研究型醫院科研項目績效建設現況

導語：研究型醫院科研項目績效建設現況一文來源于網友上傳，不代表本站觀點，若需要原創文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

【摘要】研究型醫院是國家醫療科技創新的主體，如何通過優化管理制度，科學公正地進行科研項目績效評價，發展績效評價結果導向的資金下撥機制，促進科技創新與國家需求緊密結合成為研究型醫院科研項目管理聚焦的關鍵問題。通過對黨中央、國務院2014—2020年度完善科研管理、提升科研績效出臺的一系列重大政策文件，中國科技統計主要科技指標和中國科技論文統計公開數據實證分析，發現目前中國科研績效管理考評維度重數量，輕質量，存在一刀切現象；中國在科研投入和產出排在世界前列，但頂尖成果與美國仍有較大差距。以中國醫學科學院血液病醫院（中國醫學科學院血液學研究所）管理實踐為例，建議研究型醫院科研項目績效管理的實踐中應該：加強頂層設計，集聚優勢資源；加強科研績效制度建設，強化績效溝通；培養組織型人才，科學管理項目；堅持開放、合作、創新的發展戰略。

【關鍵詞】研究型醫院；科研項目；績效建設

研究型醫院是醫療機構的先行者，是國家醫療創新的主體，不僅要把握國際醫療基礎研究與技術應用的前沿動態，更要以臨床需求為出發點，基礎研究與臨床研究并舉，自主培養高端醫學人才，催生具有國際影響力的科研成果，進而推動臨床診療的發展［1-3］。目前，我國正處于以科技創新引導經濟增長的新階段，科研投入屢創新高［4］。為落實創新驅動發展的國家戰略，加快國家創新體系的建立，我國出臺了一系列管理改革措施，涵蓋了科研項目和資金管理，科研績效管理，項目評價改革意見，擴大科研主體的自主權等方面，這是國家推進科技領域“放管服”［5-9］，轉變科技體制機制的重大舉措。在此背景下，研究型醫院如何利用國家巨額的投入，面向國家醫療重大需求，促進重大原創性成果產出，是現階段科研管理工作的重點和難點，探索出一條經費投入問責問效，強化全過程預算績效管理，集中資源辦大事的道路，對研究型醫院建設和發展至關重要。因此，完善科研管理，提升科研績效是助力研究型醫院發展的迫切需要，中國醫學科學院血液病醫院（中國醫學科學院血液學研究所）（簡稱血研所）隸屬于中國醫學科學院（簡稱醫科院），是中國醫院連續多年血液學領域專科和科技量值均排名第一的國內領頭單位，已擁有包括重點實驗室、臨床醫學研究中心和“一帶一路”聯合實驗室在內的六大國家級平臺，成為血液學領域的國家級醫學轉化創新基地。本文在分析當前我國科研績效管理現狀，借鑒國外科研績效先進管理經驗的基礎上，結合血研所實踐，為研究型醫院科研績效管理提供參考建議。

一、科研績效管理的現狀

我國目前科研管理突出表現為“兩個不平衡”，可概括為“投入與產出不平衡”和“數量與質量不平衡”，這是國家出臺系列政策，提升科研績效管理的問題根源。

（一）目前我國科研績效管理考評的主要內容

目前科研績效管理考評主要從科研人員發表論文的數量、獲得專利數量、新獲科研項目和獎勵等幾個方面來進行考評，通過給這幾方面不同等級分配不同權重，計算加權分數進行考評。這種一刀切的評價體系，忽略了科學基礎研究和應用研究的客觀規律，忽略了科研項目結果具有難衡量性、外部效益難界定性、成果顯示滯后性等特點，缺乏體現創新質量和貢獻的定量方法［10］。職稱評價和上述幾個方面掛鉤，迫使科研人員急功近利，無法沉下心來做科研。學術浮躁，學術腐敗已經給學術圈帶來非常惡劣的影響。

（二）國際科研投入與產出情況

根據2016年中國科技統計數據顯示：研發經費總量投入排序前5名分別為美國、中國、日本、德國、韓國。研發經費投入占GDP的比重排序前5名分別為韓國、日本、德國、美國、中國［11］。2021年度中國科技論文統計報告顯示：2020年中國在國際頂級三大期刊《Cell》《Nature》和《Science》（簡稱CNS）上發表論文516篇，位世界第四，美國以2478篇穩居第一，英國、德國位居第二、三位。但中國在最具影響力的國際期刊（含CNS）上發表論文1833篇，已排在世界第二位，比2019年上升2位。可見我國科技論文成果已經得到了國際頂級專家的認可［12］。2016年度中國科技統計數據顯示：中國的發明專利授權量已躍居世界第一，日本第二，美國第三［11］。但是，我國高校和科研機構專利轉化率不足20%，而美國專利轉化率高達80%，中國的專利轉化存在很多問題，比如專利質量差，科研機構/高校專利管理重授權，輕轉化，很多專利都因后續沒有繳存管理費而被束之高閣，成果很難在社會經濟發展中發揮作用［13］。從國際科研投入與產出的數據來看，盡管中國研發經費總量排名第二，但中國研發經費投入占GDP的比重排名卻在第五，未來中國經濟增長靠科技創新的國策，國家將進一步加大科研經費的投入。目前中國高影響力論文數穩居第二，專利授權量第一，但是與美國還是存在一定差距，高影響力成果的學科分布也存在不平衡現象。如何繼續提升國際頂尖科技成果的數量，特別是關系到產業發展的卡脖子前沿科技成果數量，并提升專利轉化率，使得科技成果充分發揮推動社會經濟發展、提升人民生活幸福感的作用，是我們目前面臨的主要問題，因此如何通過提升科研管理的質量和效率，集中優勢資源攻克關鍵性科技難題，在科研管理過程中是需要時刻思考和總結的。

二、國際科研績效管理的先進經驗

（一）充分發揮科研管理部門在經費的籌措與分配中的管理效力

美國科研管理部門要把經費籌措作為自身的一項職責，不是僅僅依靠科研人員個人申請科研項目；而是通過主動作為，積極拓展科研經費籌措渠道，如向國家主管部門申請資助，向企業尋求合作等［14］。英國最新用于科研績效評估的科研卓越框架可以很好的平衡科研在拓展知識邊界與社會經濟貢獻上的關系。科技競爭力就是國家經濟發展的動能。因此，在科研項目實施之初就要站在國家需求的戰略高度上，進行方向布局，拓展創新渠道；在項目執行期間以績效評估結果為導向，在經費分配上優化資源配置，提高科研經費的使用效能［15］。

（二）實行學術休假制度提升科研人員科研績效水平

學術發展離不開廣泛地交流與合作，不能閉門造車。19世紀末隨著美國研究型大學的興起，人才發展需要國際視野，逐漸發現通過訪學等形式進行國際性學術交流，對提升人才教學和科研的創新能力有著強有力地推動作用，后來這種活動發展為一種重要的學術休假制度［14，
16］。

（三）采用同行評價與定量指標相結合的方式

對科研績效質量進行把關當今科技發展速度迅猛，導致學科領域劃分越發細化，同時交叉學科成為很多研究領域的新增長點，大同行無法很好地評價小同行的學術成就［14］。另外，作為最早開展科研績效評價的英國，在發展科研績效評價體系的過程中發現，通過單純的文獻計量分析方法也不能準確反映科研質量［15］。科研績效實施的目的就是要正確評估項目實施的質量。因此，通過邀請具有國際水準的小同行專家對項目的學術成果定性評價是一個非常重要的有效手段。日本醫學研究與開發署在項目同行評議的過程中就引入了國際審查員制度，項目評價小組由國內專家和國際專家組成，提升了項目評價的國際性和開放性［17］。因此，定量績效指標與小同行對成果創新質量與貢獻的定性評價結合才能保證評價的科學性與公平性［10］。

三、研究型醫院科研項目績效管理實踐建議

本文通過實證分析我國聚焦完善科研管理、提升科研效能，出臺的一系列重大政策，結合我國目前科研績效管理突出的“兩個不平衡”問題，以血研所管理實踐為例，對研究型醫院科研項目績效管理提出以下實踐建議：重點研究任務頂層設計，集聚優勢資源；加強科研績效制度建設，強化績效溝通；培養組織型人才，科學管理項目；搭建國際合作平臺，堅持開放、合作、創新的發展戰略。

（一）重點研究任務頂層設計，集聚優勢資源

圍繞國家戰略布局和事業發展需要，血研所持續優化學科布局，完善合作機制，通過優質資源的聚集調動，積極加強資源整合，匯聚發展合力。血研所根據國家衛生和健康領域重大戰略需求，緊密聯系自身學科特色和未來發展定位，認真組織專家研討和論證，最終確定了中國血液病地圖、血細胞分子圖譜、新型血細胞治療、血液病基因治療、血液病隊列研究5大重點研究方向；成立了人血細胞分子圖譜研究聯盟，中國血液病專科聯盟；參與謀劃中國醫學科學院國家重點實驗室聯合體，與濱海新區政府、中國科學院的國家重點實驗室、天津藥物研究院有限公司等簽訂戰略合作協議；與國際一流大學和研究機構建立長期合作關系，圍繞重點研究任務，以項目為載體，獲得了中國醫學科學院醫學與健康科技創新工程（簡稱創新工程）、國家重點研發計劃、國家自然基金委項目以及企業的資助，近2年已獲批“天津市細胞技術創新中心”，“國家引才引智示范基地”，“國家‘一帶一路’聯合實驗室”和“天津市‘一帶一路’聯合實驗室”，不斷完善血液學科技創新基地的戰略布局。

（二）加強科研績效制度建設，強化績效溝通

血研所依托醫科院搭建的科研項目管理平臺，加強信息化建設，切實為科研人員在科研項目申報—立項—實施—中期—結題等關鍵環節提供支持和便利。血研所多部門協同辦公，打通科研項目管理全鏈條，涵蓋科技管理處、財務處、倫理辦公室、人類遺傳資源管理辦公室。以醫科院創新工程項目為突破口，實施全過程預算績效管理，從“事前、事中、事后”進行全過程監管，形成全鏈條預算績效管理制度，發揮績效考評的導向作用。通過醫科院與血研所兩級單位科技管理處和財務處的通力協作，建立業務和資金融合機制，對相關人員進行全過程預算績效管理的培訓，讓參與具體工作的項目管理人員明確項目績效指標制定的核心要義，建立項目績效指標庫，確保有效落地。預算層面，做到與任務目標和內容一致的年度績效考核指標；項目執行過程中按照項目自定目標進行評估，每年根據評估結果，進行次年的預算調整與下撥。通過統籌科技資源配置，使得科研人員能夠用好項目資金，促進高質量創新成果的產出。

（三）培養組織型人才，科學管理項目

1.培養專業項目管理人才：追蹤國家項目政策動態，在充分征詢科技專家的意見基礎上定期完善發布血研所項目管理辦法。血研所在創新工程項目管理過程中，項目分別設立學術秘書和財務秘書，培養了一批穩定的日常項目和經費管理的專業人員。優化管理賦能科技創新，提升血研所的科研管理水平以及運行效率，給科研人員釋放充分時間開展科學研究［18］。2.項目管理科學化：項目管理既要符合科學研究的客觀規律，又要力求對項目成果進行公平公正地專業性評價。可以借鑒國際的“同行評價”模式，并充分發揮學術委員會的戰略咨詢作用，做到事前篩選、事中跟蹤和定期評估相結合。在創新工程項目中，實施全過程預算績效管理，不僅每年根據績效考核指標的評估進行次年預算的調整和下撥，而且項目中期評審采用了“同行評議結合績效考核指標”的綜合評價模式，根據最終的評價結果進行人員調整和經費分配，以保障經費匹配人才、服務項目的核心指標。

（四）搭建國際合作平臺，堅持開放、合作、創新的發展戰略

血研所堅持走國際合作道路，以項目為紐帶促成中國—以色列、中國—英國系列重大國際合作；以人群醫學和單細胞基因組學為牽引，拓展國際學科布局，包括人群醫學：以合作項目為依托，設立了中國—以色列人群醫學聯合實驗室，并成功入選科技部首批國家“一帶一路”聯合實驗室［19-20］。單細胞基因組學：與劍橋大學共同建立“中英造血與血液疾病聯合工作平臺”，加強雙方的血液干細胞、單細胞與血液疾病研究，促進臨床與科研的有機合作。

作者：白楊 張洋 單位：中國醫學科學院血液病醫院 中國醫學科學院血液學研究所 實驗血液學國家重點