行政執法案卷評審狀況通報

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為認真貫徹落實《行政公署關于轉發關于深入推進行政執法責任制實施意見的通知》（署發號）要求，切實推進全行政執法責任制工作，按照《推進依法行政年度工作安排》，政府法制辦公室以新出臺的《行政機關行政執法案卷評查內容和標準》(以下簡稱《評查標準》)為標準，于年1月10日—16日，對直12個行政執法單位（法定單位、法律法規授權組織、委托組織）的部分行政許可、行政處罰案卷進行了評查。現將結果通報如下：

一、基本情況

此次評查工作以貫徹執行《評查標準》，監督、指導行政執法工作為出發點，采取實地抽查、現場查閱形式，按照《評查標準》對上述部門單位年度的25個行政許可案卷和36個行政處罰案卷進行了評查

通過評查，從總體上看我的行政執法工作隨著依法行政工作的深入，政府法制工作的加強，各執法單位的依法行政意識進一步加強，行政執法水平有了較大提高，大部分案件事實比較清楚，證據比較充分，量罰幅度基本適當，行政執法程序逐步走向規范。

二、存在的問題

(一)文書格式方面

從評查的情況來看，各部門單位的行政執法文書沒有統一格式，有的單位使用本行業系統統一制定的文書格式，有的單位根據行政執法工作情況，自行制定了法律文書格式。大部分執法單位的行政許可案卷由行政審批服務中心統一管理，文書格式基本執行行業系統或審批中心自行制定的標準，內容還存在不齊全方面，按照《評查標準》的要求，還存在差距，還有需要進一步完善和改進。大部分案卷卷宗填寫不齊全，有一部分許可案卷沒有許可決定書等法律文書的送達回執。

(二)事實證據材料方面

從評查的情況來看，部分行政處罰案卷案由書寫不規范，對違法事實、主要情節表述不明；部分案卷事實證據材料不全，有的僅有對當事人詢問筆錄，有的僅有現場筆錄，沒有其他能證明案件真實情況的證據；有的案件事實不清、證據不足；有的案卷筆錄不規范，筆錄內容也過于簡單，被詢問人基本情況過于簡單，有的筆錄或沒有被詢問人簽字，或沒有被詢問人按捺手印、蓋章；行政許可案卷主要存在申請材料不全的問題，有的申請材料中申請人的申請與審批決定都在同一張表格內。

(三)程序方面

從評查的情況來看，有的案卷沒有調查報告，有的案卷沒有處理意見呈批表，有的處理意見呈批表沒有法制機構意見；有的案件在沒有調查的情況下就提出了處罰意見；有的案卷沒有行政處罰預先告知書，有些案卷只告知了陳訴、申辯權，沒有告知聽證權，有的告知書將行政相對人享有3日內的告知權限定在告知當日；有的法律文書沒有相應的送達文書；有的案卷立案時間在詢問時間之后，違反了《行政處罰法》先立案后調查的程序；評查案卷中，在簡易處罰程序中，當場處罰數額超過法定的數額的現象比較多；執法文書送達的程序還不規范，有的將不同程序的法律文書在同一時間送達，有的送達回證不能體現所送達文書的種類名稱，有的送達回證只有一個送達人簽名或沒有送達時間；在許可案卷中，有的案卷沒有現場核查材料，有的許可案卷沒有領導簽批等內部批準手續。

(四)執法效果方面

按照《評查標準》的要求，案卷應該反映出執行情況。從案卷評查情況來看，有些案卷反映不出處罰決定執行情況，有的案卷沒有行政處罰決定書，有的案卷罰款沒有收據或復印件附卷。

(五)適用依據方面

從評查的情況來看，有的處罰不符合處罰法定原則，依據不明確、不具體，沒有按照法律依據規定的范圍進行處罰，部分案卷引用的條款項不夠完整，有的案卷僅引用到有關法律、法規、規章的名稱，或法律、法規、規章的某一條，或某一款，而不是完整、具體的條款內容。

（六）卷宗整理方面

從評查的情況來看，大部分案卷歸檔不及時，有的單位不能將案卷做到一案一卷，裝訂不整齊；有的案卷沒有卷內目錄，或者目錄但填寫不規范，有的目錄沒有填寫責任人、文件日期等；卷皮制作不統一規范，有的案卷無卷皮；有的案卷沒有歸檔；有的案卷沒有卷宗號；有的卷內材料沒有編號；有的卷內材料使用圓珠筆簽字，當事人提供的材料使用圓珠筆的，入卷時沒有復印。

三、幾點要求

通過評查，總結上述存在的問題，主要表現為不同行業系統之間、不同行政執法單位之間、不同案卷執法水平差異很大；部分執法單位的案卷事實不清，證據不夠充分；重實體輕程序現象比較普遍；法律文書不符合法律法規要求；案卷中反映不出行政執法情況等。針對存在的問題，各行政執法單位要做好以下幾方面工作。

一、提高認識，加強學習培訓，轉變執法觀念，提高行政執法人員的執法能力和水平。

要加強對工作人員特別是領導干部的思想道德和法律知識教育。進一步轉變觀念，牢固樹立依法行政，執法為民的思想。要建立健全領導干部學法和行政執法隊伍培訓制度，形成學法、懂法、守法、用法的良好氛圍，提高各級領導干部依法決策、依法行政、依法辦事的水平。

要進一步加大行政執法人員法律知識培訓力度，以各行政執法單位為主體，加強《行政處罰法》和《行政許可法》等法律、法規的學習和培訓。重點提高行政執法人員運用實體法和程序法的水平和能力，只有經過培訓，考試合格，并具備行政執法資格的人員，才能允許其上崗執法。

二、認真貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《關于深入推進行政執法責任制實施意見》繼續做好行政執法案卷評查工作。從年開始，直各行政執法單位要嚴格按照《行政機關行政執法案卷評查內容和標準》，認真開展本部門單位的行政執法案卷評查工作。政府法制工作機構每年都要確定5—10個行政執法單位，作為行政執法案卷評查的重點進行抽查。

三、各行政執法單位要安排法律專業人員，負責本單位的行政執法案卷管理工作，制定相應工作制度，結合《評查標準》進一步規范文書格式，做好案卷整理歸檔，制定各類行政執法樣板案卷，用于指導本部門單位行政執法工作，以進一步提高行政執法案卷的質量。