企業上市培育培訓會議上的講話

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各位領導、各位來賓、早上好：

剛才**副州長作了熱情洋溢的致辭，講得很好，很切合實際。大家都知道，金融是現代經濟的核心，在引導資源配置、調節經濟運行、服務經濟社會中發揮著越來越重要的作用，直接關系經濟社會發展全局。對于企業來說，金融是血液，是企業做大做強的根本。為此，省委、省政府審時度勢，成立了**省人民政府金融工作辦公室，代表省政府組織協調、服務和指導管理全省金融工作。光榮省長12月13日在省委八屆四次全委會上強調指出，抓好投融資體制改革，要充分發揮省政府金融工作辦公室的作用，加強對金融機構的協調和服務，繼續推進銀行、保險、證券機構的改革與發展，開發新的金融產品，創新金融服務。搞好國有投資公司的資本運作，在深化投融資體制改革上取得更大突破。為貫徹落實好省委省政府的精神，我辦在強化政府信用合作，繼續加強間接融資力度的同時，積極創造條件，大力發展資本市場，著力推動直接融資工作：與證監局、國資委、經委共同承辦了“首屆春城金融論壇”、與深圳證券交易所簽訂了中小企業上市培育工作合作協議、經省政府批復同意，正牽頭積極研究推動企業上市扶持政策、對全省上市后備資源作了全面調查摸底。在短短時間內為我省加大直接融資工作打下了良好基礎。

這次在X州舉辦企業上市培育培訓會議，是省政府金融辦實施全省企業上市培育培訓工作的第一步。今天X州政府、深圳證券交易所和省政府金融辦，召集大家一起來商討利用資本市場加大直接融資力度、破解企業融資難的問題，議題與十七大精神相符，也符合省委省政府的要求。下面我講幾點意見，供大家參考。

一、我省企業上市融資取得了一定成效，但力度不夠。

在省委、省政府的領導下，經過10余年的努力，我省企業上市融資工作取得了長足發展,直接融資額和市場規模逐年擴大。通過推動我省企業上市融資，有力地帶動了我省產業結構的調整和優勢資源的整合，培育和發展了一批大企業大集團以及具有**得天獨厚優勢的資源型企業，為我省企業利用區位優勢,將資源優勢轉化為現實的經濟優勢提供了示范平臺,有力地推動了**經濟社會的發展。截至20**年11月30日，**共有上市公司24家，共發行24只A股股票和1只H股股票。24家上市公司總市值達3567億元。占全國A股總市值36.05萬億的0.99%。累計募集資金200.65億元。我省上市公司主要分布在有色金屬、化工、機械設備、房地產、醫藥生物等具有比較優勢的行業。總體看，我省上市公司整體業績較好，每股收益、凈資產收益率均高于全國平均水平。并通過十多年的努力，具有**特色的市場板塊在中國資本市場逐步形成了一道亮麗的風景：錫業股份、云鋁股份、**銅業、馳宏鋅鍺、貴研鉑業、羅平鋅電等，組成了有色礦產資源板塊，其中**銅業、錫業股份、云鋁股份、馳宏鋅鍺分別成為全國銅、錫、鋁、鋅行業的龍頭企業之一；云天化、云維股份、**鹽化、馬龍產業組成了化工板塊，其中云天化成為全國化工細分行業大化肥龍頭企業、云維股份成為我國上市公司中焦化資產裝置規模最大、具有我國煤焦化領域高技術水平的公司；**白藥、昆明制藥形成醫藥板塊，**白藥還成為中國中成藥龍頭企業之一；云內動力發展成為全國小口徑多缸內燃機龍頭企業；文山電力填補了**無電力上市公司的空白，麗江旅游和世博股份的成功上市，刷新了**作為旅游大省無上市公司的歷史，并成為開發利用**省優質旅游資源的龍頭。**板塊充分體現了**的資源優勢、獨特價值和發展后勁，為**企業利用資本市場做優做強起到了示范作用，有力地推動了我省經濟社會的發展。

同時，我省擬上市公司的培育以及上市公司再融資工作也在穩步推進。20**年，**省已經有綠大地、西儀股份、云變電器等公司申請首發，其中綠大地今天在深交所掛牌上市，實現我省民營企業上市融資零的突破；下關茶廠、恒昊股份、滇西水泥、紅塔證券進入了輔導備案階段，太平洋證券換股上市已取得實質性進展。此外，云維股份、云內動力、名流置業、云鋁股份等公司申請了再融資。近期，**銅業申請發行公司債，成為《公司債券發行試點辦法》實施以來我省第一家提出發行公司債的上市公司。但是，我省上市企業規模小、數量少，行業分布不均衡，上市后備資源挖掘不夠，**企業上市的潛力還遠遠沒有發揮出來。

二、時不我待，新形勢新任務加劇了加快直接融資的緊迫感。

中央經濟工作會議明確，明年實施從緊貨幣政策，這將成為今后一段時期國民經濟的調控手段。我們要在堅決貫徹落實國家宏觀調控政策的同時，結合**實際，在投融資體制改革上有新的突破。據初步估算，“十一五”時期**各方面的投資需求將達1.4萬億。解決資金需求瓶頸，對促進全省經濟社會又好又快發展，完成“十一五”經濟社會發展的目標至關重要。挑戰與機遇并存，黨的十七大明確提出，推進金融體制改革，發展各類金融市場，形成多種所有制和多種經營形式、結構合理、功能完善、高效安全的現代金融體系。提高銀行業、證券業、保險業競爭力。優化資本市場結構，多渠道提高直接融資比重。這預示著中國資本市場將迎來更大的發展機遇和空間。資本市場宏觀政策的變化，為我省企業加大直接融資提供了難得的機遇。

一是股權分置改革創造了良好的制度環境

隨著股權分置改革的基本完成，資本市場制度性、基礎性問題得到了徹底解決，我國資本市場迎來了全流通時代。一方面，完善了市場的價格發現功能，推動定價機制的理性回歸。從制度上消除了全體股東沒有共同利益基礎的障礙，強化了市場約束機制，對提高**上市公司治理水平將產生重大影響。另一方面，股權轉讓、公司的并購重組等將更多地依賴于市場機制來發揮作用，資本市場優化資源配置的功能進一步凸現出來。這對**上市公司優化資源配置提供了有利條件，對上市公司質量的提高有了機制保障，也為**資本市場的優化發展創造了良好的制度環境。

二是多層次資本市場的構建為**企業加快直接融資提供了更多的平臺

目前，我國多層次資本市場體系建設穩步推進。主板市場獲得了長足發展，中小企業板后勁十足，創業板即將推出，（20**年8月22日，《創業板發行上市管理辦法(草案)》已經獲得國務院批準）這是專門為暫時無法滿足主板市場要求，成長性較好的中小企業提供融資途徑和發展的交易市場，未來將在資本市場中占據重要地位。目前，我省共有各類中小企業7萬余戶，占全省企業總數的99%。創業板的推出，將為破解我省中小企業上市難、融資難問題提供機制保障。

同時，直接融資方式也逐步走向了多層次、多元化，目前為市場提供了企業債券、短期融資券、可分離交易轉換債券、備兌權證、資產證券化等直接融資手段。20**年8月14日，中國證監會頒布實施了《公司債券發行試點辦法》，在資本市場上為企業提供了除發行股票之外的新的融資渠道。

三是發行體制和并購政策改革為企業融資提供了快速通道

我國股票發行體制已實現由審批制轉變為核準制。股票發行制度的改革，降低了發行門檻，提高了融資效率。今年7月以來，證監會新股審核速度已明顯加快，最快的公司發行時間僅僅89天，已經接近香港、新加坡等海外市場。新股發行市場化的推進，為我省更多的中小企業直接融資提供了機會。另外，中國證監會關于《上市公司收購管理辦法》的實施和即將出臺的《上市公司重大資產重組管理辦法》，為上市公司通過換股、定向增發、認股權證創新等金融手段實現做大做強提供了良好平臺。

四是我省經濟社會的快速發展、獨特的產業集群和資源優勢，為加快**企業直接融資提供了現實條件。

隨著中國經濟的快速發展，東盟、GMS、泛珠三角經濟區域的合作，引導**發揮區域合作優勢，推動我省經濟社會進入了發展最快的時期，20**年全省GDP突破4000億元大關。加上省委、省政府加大了行業整合力度，有色冶金、化工、制藥、水泥、煤炭、機械、電子、制糖、制茶、橡膠等行業的整合取得了重大進展，企業資源集中度大為提高，形成了我省獨具特色的產業集群，為企業走向資本市場加大直接融資力度奠定了基礎。

三、省委、省政府順勢而為，從組織上力推我省企業直接融資工作。

前面我已講過，為進一步加強對我省金融業的協調和管理，更好地為我省經濟社會服務，省委、省政府成立了**省人民政府金融工作辦公室。并以《**省機構編制委員會關于成立**省人民政府金融工作辦公室的通知》明確了省政府金融辦的職責。其中，促進**資本市場發展，負責擬上市公司和擬公開發行非上市公司的培育及推薦工作，指導和推動上市公司并購重組和再融資等工作作為省政府金融辦的一項重要職能。為不折不扣地履行好省委省政府賦予的職責，省政府金融辦專門成立了金融二處，來推動我省資本市場的發展，并從以下方面著力抓好全省企業上市融資工作：

（一）調查摸底、夯實基礎

金融辦成立伊始，即對我省上市資源進行了全面調查摸底，并根據《公司法》、《證券法》及《首次公開發行股票并上市管理辦法》關于企業上市的相關要求，對我省銷售收入上億、年凈利潤上千萬元的企業作了匯總分析，為積極推動企業上市打好基礎。

（二）加強政策宣講，加大培育培訓力度

及時掌握資本市場新制度、新政策、新規則，對推動企業上市至關重要，因此，我辦把資本市場政策的宣傳與企業上市培育培訓相結合，在全省由面到點、由點到面、點面結合積極開展工作。11月24日，在昆明成功舉辦了“首次春城金融論壇”，論壇由省政府主辦，省政府金融辦、**證監局、省發改委、省經委承辦。這次論壇邀請了國內金融專家、中國證監會官員、上海和深圳證券交易所的專家以及保薦機構和我省利用資本市場做大做強的典型企業作了演講。取得了很好的效果。我辦以此為契機，制定了我省企業上市培育方案。并以X州為起點，具體實施我辦重點州市、重點企業、重點突破的推動企業上市培訓方案。爭取在20**年在全省16個州市完成培訓。

（三）積極研究企業上市扶持政策

為加快我省資本市場發展，推動企業直接融資工作，我辦全面分析了我省企業直接融資的現狀、存在的問題、成因及面臨的機遇，提出了推動我省企業直接融資的工作措施。并報經省政府同意，由省政府金融辦牽頭，商省級有關部門研究制定推動我省企業直接融資的扶持政策。爭取構建政府相關部門、市場中介組成的推動企業上市“一站式”服務機制，提高上市效率和上市成功率。目前，我辦正加緊研究制定相關扶持政策。

（四）加強與相關部門合作，構建企業上市的外部環境

中國證監會是國務院企業上市融資的主管部門，我辦代表省政府正積極與中國證監會溝通；上海證券交易所、深圳證券交易所是企業上市融資的關鍵部門，為此，11月24日，省金融辦代表**省政府與深圳證券交易所簽訂了中小企業上市培育工作合作協議。在政策溝通、培育培訓、改制上市、優先安排上市等方面開展全面合作。前一周，我帶隊到深圳證券交易所進行了正式回訪，并就加快**資本市場發展、推動企業上市融資、做大做強企業達成了共識。

總的來講，我省迫切需要抓住當前資本市場發展的歷史性機遇，大力扶持省內有規模、有實力、有潛力的企業盡快上市，加快推動優質企業上市進程，大力發展資本市場，多渠道加大直接融資力度，助推全省經濟社會又好又快發展。企業一旦上市，即獲得了良好的融資平臺，企業發展資金問題解決了，政府稅收增加了，成為公眾公司后，企業有了規范發展的機制保障，還有助于培養我省具有現代企業管理意識的企業家隊伍。因此，在具體工作中，只要有利于企業上市融資我們都支持，只要有利于我省經濟社會的發展我們都支持。這次在X州啟動全省企業上市培育培訓工作，就是要推動形成政府提供政策扶持、市場中介提供優質服務、企業積極主動參與的“三位一體”聯動機制，大力推動企業上市融資，加大直接融資力度，共同推動X州經濟社會又好又快發展，共同推動**經濟社會又好又快發展。

以上意見供大家批評指正。

謝謝大家！