市長在企業上市動員會講話

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同志們：

企業上市是提高企業核心競爭力的有效途徑，是現代企業做大做強的必然選擇，也是一個區域綜合經濟實力的重要體現。加快推進企業上市工作，對于“轉方式、調結構”，推動全市經濟快速健康發展具有重要意義。

一、我市企業上市工作面臨的形勢

近年來，在市委、市政府的高度重視和各級各部門的大力推動下，企業上市工作取得階段性成果。一是企業上市工作實現新突破。圣陽股份5月6日在深交所掛牌上市，首發募集48億元。這是繼2007年12月如意上市以來，第6家上市公司；雷神能源境外上市進入最后階段，年內在NASDAQ主板掛牌上市，這將是我市民營企業境外上市零的突破；泰豐液壓、金皇活塞等上市進展順利；博特精工于1月6日在天交所科技創新板正式掛牌，成為我市在天交所掛牌的第一家企業。二是擬上市企業股權融資成效顯著。2010年，金皇活塞、無界科技與虹橋科技創投進行戰略合作，分別募集資金3300萬元和1500萬元；博特精工新增中匯融等戰略投資者，融資2500萬元；濟礦集團引入深圳平安創新資本、郅遠投資兩家戰略投資者，增資擴股募集88億元，泰豐液壓引入深圳市創新投、浙江大鑫等兩家創投，融資4720萬元。三是企業上市工作呈現梯次推進的良好局面。全市已明確上市后備企業近60家，其中與券商等中介簽訂協議，正式啟動股改上市程序的19家，進入輔導期的3家，擬報證監會審核的1家，形成了從上市公司、申報發行企業、接受輔導企業到上市后備企業的金字塔型的上市梯隊。另外，我市申報“新三板”試點園區的工作正在積極推進，為我市科技企業利用多層次資本市場開辟一條新的途徑。

盡管我市企業上市工作有了一些成績，但是，我們與先進地區相比還存在著明顯差距和不足。2010年末，全省200家上市公司，累計籌資2074億元；其中上市公司26家，籌資2851億元；上市公司23家，籌資2315億元；上市公司19家，籌資2697億元。而我市只有6家，占全省的3%；融資100個億，占全省不到5%。市臨淄區一年有4家企業在深交所上市，創造了資本市場的“臨淄速度”。沂源縣5年內4家企業成功上市，產生了資本市場上的“沂源現象”。德州禹城市4年間有2家企業分別在深圳中小板和創業板上市，1家企業成功過會，形成了資本市場上的“禹城板塊”。我市不論從上市公司數量、融資額還是后備企業的質量方面都有著較大的差距，主要表現在：一是差在思想認識上。有的企業“小成即滿”，缺乏戰略眼光，沒有進取精神；有的認為上市周期長、成本高，資本市場深不可測、高不可攀。有的縣市區普遍重招商引資而輕企業上市，沒有引起足夠的重視。二是差在工作推進力度上。從政府層面上，機構不健全、政策不落實、服務不到位阻礙了企業上市的進程。部分縣市區沒有抓企業上市的專職機構和人員，缺乏開展工作的必要條件；上市過程中的土地、稅收、國有資產、貸款擔保等問題協調的難度大，影響了上市進程。三是差在后備資源培育上。我市企業融資渠道單一，基本上是靠銀行貸款，受經濟周期影響大，普遍缺乏發展資金，好的新項目不能及時上馬，后備企業成長緩慢，上市的競爭力不強。四是差在企業對資本市場的認知程度上。企業對資本市場了解不深刻，不能很好地利用資本市場加快發展；一些企業上市歷程艱難曲折，造成了一定的負面影響，使不少企業家對上市工作缺乏信心。

當前，我國資本市場已進入一個新的發展時期，“十二五”期間，上市公司將由2千家增加到4千家。其中，中小板與創業板是最重要的平臺，創業板上市公司有望在“十二五”末突破1千家。另外，“新三板”擴容將為成長期的科技型企業帶來全新的機遇。企業上市也將迎來前所未有的機遇，要切實抓住當前有利時機，充分認識推進企業上市工作的重要意義和作用。首先，推進企業上市，是優化產業結構、增強區域競爭力的重要舉措。山推股份、魯抗醫藥、兗州煤業、太陽紙業、山東如意等企業上市后總資產分別是上市前的111倍、38倍、99倍、23倍、27倍，銷售收入分別是上市前的32倍、37倍、77倍、16倍、12倍，凈利潤分別是上市前的213倍、15倍、12倍、22倍、13倍，這對我市配套企業的催生、拉動和集聚效應十分明顯。其次，推進企業上市，是提升城市形象、擴大區域知名度的重要途徑。資本市場上的“臨淄速度”、“沂源現象”、“禹城板塊”，不僅為當地籌措了大量資金，而且為提升城市形象做出了巨大貢獻。2011年，我市如果能再有3-5家的上市公司，那么對形成產業高地、展示城市形象、提升區域知名度都將具有十分重要的現實意義。第三，推進企業上市，是搭建融資平臺、增強企業競爭力的重要保證。當前銀行貸款的門檻越來越高，而資本市場則提供了一個低成本、高效率籌集資金的新渠道。企業如果上市，不僅有利于提高企業自有資本的比例，還可以實現企業資產的快速增值，增強企業的發展后勁。第四，推進企業上市，是加快企業制度創新、實現跨越發展的重要渠道。推進企業上市，重要的是能夠促使企業在經營機制、管理理念、運作模式等方面實現質的轉變，從而推動企業向更高層次、更大規模、更快速度發展，使企業真正成為機制靈活、核心競爭力強的市場主體。

二、準確把握我市企業上市工作重點

“十二五”期間我市企業上市工作目標是：新增境內外上市公司15家，上市公司達到20家以上；新增首發及再融資150億元以上，直接融資規模達到250億元。其中2011年要力爭實現3-5家企業境內外首發上市或在“新三板”、“天交所”等場外市場掛牌融資，1家上市公司再融資，2-3家企業改制進入上市輔導期，企業直接融資10億元以上，在全市迅速掀起上市熱潮，努力開創企業上市工作新局面。

（一）分類指導，廣開企業上市渠道。根據企業發展狀況，劃分為5個層次：（1）充分調動資產規模大、盈利水平高、市場競爭力強的企業到上海主板市場上市；（2）積極推動發展潛力大、主業突出的細分行業龍頭企業到中小板上市；（3）大力支持符合國家戰略性新興產業發展方向、成長性好的特色企業到創業板上市；（4）重視對美國、德國、英國、香港等國際資本市場的開發，重點推動外向型企業到境外資本市場上市；（5）緊跟國家“新三板”擴容的新政策，推動科技型中小企業到“新三板”掛牌和融資。

新三板，全稱是“非上市股份公司股權轉讓代辦系統”，是我國資本市場繼主板、中小板、創業板之后重點發展的又一板塊，主要服務于各類科技型企業。國家關于新三板擴容的具體方案將于年內推出，試點范圍將擴展到國家級高新技術產業園區。高新區成功晉級國家高新區后，使具備了爭取擴容試點的基本條件。市委書記張振川同志，市委副書記、市長梅永紅同志專門對此做出重要批示，市有關部門積極與中央和省有關部門對接，研究制定了《市人民政府關于推進高新區申報新三板擴容試點園區的實施方案》，提出了申報工作的任務目標、方法步驟以及支持企業在新三板掛牌的具體扶持政策等。要在全市廣泛普及新三板和企業股改的相關知識，整合資源，全面啟動，在全市范圍內迅速展開新三板申報工作。

（二）梯次推進，強力培育上市后備資源。資源培育是企業上市的前提和基礎。要選擇符合國家產業政策、質地優良、成長性好的企業，建立上市資源庫，分類引導、精心培育，并實行動態管理，及時吸納新興企業。要按照“上市一批、輔導一批、培育一批、儲備一批”的工作思路，要采取“一企一策”的辦法，對不同類型的企業，采取不同的措施。對于達到上市條件，進入上市輔導和上報申請材料，有望近期首發上市的企業，要全力以赴做好服務工作；對于基本符合上市條件，上市意愿明確，公司運作比較規范，有望在1-2年內實現上市的企業，要幫助企業分析、梳理和解決問題，及時引進專業中介和戰略投資者，指導其盡快開展企業改制和輔導工作；對于基本符合條件，但上市意愿不明朗的企業，要做好企業家的思想工作，了解真實情況，幫助企業堅定上市決心；對于尚未達到上市規模和效益要求，但成長性良好，有望在兩年內達到上市條件的企業，要加強引導，及早按照上市條件進行規范。我市企業上市工作要著力打造好幾個板塊，特別是兗州板塊、曲阜板塊、鄒城板塊、高新區板塊。

（三）借助外力，以股權融資助力企業上市。股權融資是企業上市工作的重要內容。要搭建擬上市企業與股權投資的對接平臺，引導各類私募股權投資機構參與我市企業資源培育。借鑒成功經驗，設立我市創業投資引導基金，成立由政府引導資金和知名投資機構共同參股的市級創業投資公司，重點投資我市科技型、創新型中小企業，以股權融資的方式促進企業做強做大，加快上市步伐。

（四）優化服務，積極幫助企業選好中介機構。選擇好中介機構特別是保薦機構，是企業上市的重要一環。要建立上市中介機構庫，組織由各類證券服務機構、投資機構及我市上市公司專業人士組成的企業上市專家顧問團隊，為企業提供優質咨詢服務。要重點向企業推薦有較強品牌影響力、在保薦和幫助我市企業上市融資等方面有成功經驗的保薦機構，并與這些機構簽訂戰略合作協議，充分利用他們的智力資源和渠道優勢。建立保薦機構輔導和持續督導工作質量的評價機制，確保保薦機構在我市的執業質量，切實維護企業合法權益。

（五）嚴格監管，全力防范和化解上市公司風險。要高度重視上市公司的風險防范和化解工作，以深化公司治理和增強透明度為重點，在加強日常監管上求創新，在推動上市公司自律建設上做文章，在強化市場約束上下功夫，努力提高上市公司規范運作水平。要加快我市上市公司綜合監管體系建設，構建由金融辦牽頭，財政、發改、審計、人民銀行、銀監、公安等相關部門參與的工作機制，強化對上市公司事前、事中、事后的全過程管理，提高風險處置效能。

三、切實加強對企業上市工作的領導

企業上市是一項由政府、企業、投資者、中介機構等多方參與的一項系統工程，具有專業性、規范性、程序性很強的特點，必須堅持“政府引導、企業主導、政策扶持、部門服務”的原則，齊抓共管，形成合力。

（一）強化組織領導，建立高效工作機制。各縣（市、區）主要領導親自抓，分管領導靠上抓。要結合本地實際，加強隊伍建設，明確專門工作機構，做好企業上市的組織、協調和推進工作。目前，各縣（市、區）政府在加強對上市工作領導方面已經有所動作，但也存在明顯差異，下一步要加大力度，明確責任，切實把促進企業上市工作列入重要議事日程，抓好落實。要充分發揮企業上市工作聯席會議制度的作用，進一步落實成員單位的工作責任，及時研究解決企業上市中遇到的困難和問題。市、縣金融辦要加強與證監會、交易所、省金融辦等上級有關部門的溝通、聯系，做好匯報，爭取支持。

（二）強化督導考核，落實工作目標責任。做好企業上市工作，關鍵要在細化任務、明確責任上狠下功夫。要切實把企業上市的任務納入責任目標之中，明確工作標準，嚴格落實責任，做到工作量化到位、任務分解到位、責任落實到位，務求有責任、有進度、見實效。要將企業上市實績作為市委、市政府對縣（市、區）政績考核的重要內容。要加強對各縣(市、區)企業上市工作的督導力度，加快推進企業上市步伐。對企業上市工作中做出突出貢獻的單位和個人，要給予表彰獎勵，以樹立先進典型，發揮示范效應。

（三）強化政策激勵，調動企業上市積極性。按照《市人民政府關于加強企業上市工作的通知》（濟政發〔2011〕21號），及時兌現各項扶持政策，提供良好的政策環境。各縣（市、區）要結合本地情況出臺和完善扶持政策，拿出切實措施支持企業上市。各級政府部門支配和申報的企業技術改造、國家高技術產業項目配套資金等各類扶持資金，要優先對擬上市公司給予支持，政府各部門要積極主動地為企業提供服務，形成上市工作合力。

（四）強化宣傳引導，營造濃厚工作氛圍。充分利用報紙、電視臺、電臺、網絡等，通過開辟專欄、專題，要加強對企業股份制改造、股票發行等基本知識以及相關政策法規的宣傳，及時報道我市上市工作動態、經驗做法，真正在全市營造議上市、爭上市、快上市的濃厚氛圍。要組織擬上市后備資源企業到先進地區參觀學習，開拓視野，解放思想。企業內部要高度重視對資本市場相關知識的學習，注重人才的培養和引進，為上市工作提供強有力的智力支持，加快上市步伐，盡早登上資本市場大舞臺。