基金管理認定評審制度

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一、為規范企業年金基金管理機構資格認定專家評審工作，保證資格認定的公平、公正、公開，制定本規則。

二、勞動保障部按以下步驟公開選聘評審專家：

（一）邀請行業協會、金融監管部門或行政管理部門推薦評審專家，鼓勵個人自愿報名；

（二）審核推薦或報名專家的專業能力和職業聲譽；

（三）會同有關部門和機構，按照擇優原則確定評審專家，建立專家庫，并在勞動保障部網站上公示。

三、評審專家專業范圍包括社會保障、法律、金融、財務會計、公司治理、風險管理、信息技術等方面。

四、評審專家應當符合下列條件：

（一）堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守法律法規；

（二）熟悉國家有關法律、行政法規和規章；

（三）精通所從事行業的專業知識，在所從事領域享有較高聲譽；

（四）未從事與評審事項有利益關系的工作；

（五）沒有重大違法違紀記錄；

（六）勞動保障部認為需要符合的其他條件。

五、專家庫專家人數48人。由有關部門或機構推薦產生43人，其中：勞動保障部3人，財政部2人，全國總工會2人，中國銀監會2人，中國證監會2人，中國保監會2人，中國注冊會計師協會5人，中華全國律師協會5人，中國銀行業協會5人，中國證券業協會5人，中國保險業協會5人，大專院校科研院所社會保障專家5人。個人自愿報名5人。

評審專家每屆任期2年，可以連任，但連續任期最長不超過2屆。

任何單位或個人對評審專家持有異議的，可書面向勞動保障部提出更換建議。

六、勞動保障部對評審專家頒發“企業年金基金管理機構資格認定評審專家”聘書。

七、評審專家接受聘任后，應當書面承諾遵守有關規定和紀律，認真履行職責，接受勞動保障部和有關機構的監督。

八、勞動保障部根據評審需要，選擇不同專業的專家，分類建立受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人評審委，每期每類參加評審委的專家不得少于9人。勞動保障部選擇專家及建立評審委時，應接受有關機構的監督。

評審委應當要求評審專家集中審閱申請人申請材料。

九、評審委從每期評審專家中推選一名負責人，負責組織協調事項，召集并主持評審會議。

十、評審采取投票制。評審專家以個人身份參加評審會議，獨立發表評審意見，不受任何單位和個人干涉。

十一、評審委完成評審當日，應當將會議記錄、專家評審意見及工作底稿交勞動保障部留存。

十二、勞動保障部對評審過程和結果進行監督檢查，可要求評審專家對有關事項做出解釋和說明。

十三、評審專家應當嚴格遵守以下規定：

（一）勤勉盡責、客觀公正；

（二）嚴格保密評審結果；

（三）保守申請人商業秘密；

（四）不得透露本人和其他專家參加評審工作的情況；

（五）不得利用評審得到的非公開信息，為本人、他人或任何機構謀取利益；

（六）不得接受申請人或有關人員的饋贈；

（七）不得就評審事項與利益關系單位或人員接觸；

（八）不得誘導其他評審專家表決。

十四、評審專家應當向勞動保障部舉報任何以不正當手段，對其施加影響的申請人及其他相關單位和個人。

十五、評審專家評審時，有下列情形之一的，應當主動提出回避：

（一）評審專家或親屬為申請人高級管理人員的；

（二）評審專家或親屬為申請人獨立董事或顧問的；

（三）其他可能影響評審專家公正履行職責的。

十六、前款所稱親屬是指評審專家的配偶、父母、子女、兄弟姐妹，以及評審專家配偶的父母、評審專家子女的配偶、評審專家兄弟姐妹的配偶。

十七、評審專家有下列情形之一的，應當予以解聘：

（一）嚴重瀆職、違反法律法規和評審紀律的；

（二）未按有關規定勤勉盡責、客觀公正評審的；

（三）2次以上無故不參加評審委會議的；

（四）本人提出辭職申請的。

十八、解聘評審專家后，勞動保障部應當及時選聘新的評審專家。

十九、勞動保障部建立專家評審工作監督機制，接受舉報并對有關人員違法違紀行為進行處理。