證券公司聯絡員工作總結

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一年來，伴隨著實踐的腳步即將過去，2014年，協會根據年初召開的全國證券期貨工作會議和中國證券業協會常務理事會會議以及年中召開的理事會會議精神，圍繞貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，特別是股權分置改革和證券公司綜合治理等資本市場一系列重大改革，緊緊依靠廣大會員，切實履行“自律、服務、傳導”職能，在強化行業自律管理、誠信建設、證券公司分類評審、從業人員考試培訓、資格管理、研究行業發展、反映行業呼聲、以及拓展代辦股份轉讓系統功能等方面取得了新的進展，作如下工作總結。

一、配合證券公司綜合治理

2014年，協會配合證券公司綜合治理工作，在證券公司會員中繼續開展了創新類證券公司評審，啟動了規范類證券公司評審工作。

（一）建立規范有效的分類評審機制。2014年創新評審辦法實施后，協會在2014年了《試點證券公司創新方案評審暫行辦法》、《規范類證券公司評審暫行辦法》和《中國證券業協會創新試點類（規范類）證券公司信息披露指引（試行）》，健全了創新類、規范類證券公司評審工作，建立了評審工作規范和工作程序，形成了材料申報、初步審核、專家評審、持續檢查、信息披露等一套完整的、規范的評審制度。

（二）持續檢查回訪，不斷促進公司規范經營。2014年協會先后組織多次對創新類證券公司的持續檢查，分別對中信證券等創新類證券公司進行回訪檢查，落實評審會提出的整改關注意見，并對每一家公司的檢查情況做了持續評價書面報告。

二、不斷推動誠信建設，行業自律管理機制日趨完善

2014年，協會加大了行業自律規則制定工作的力度。了《證券從業人員誠信信息管理暫行辦法》、修訂了《中國證券分析師職業道德守則》。這兩個規則實施后，對規范從業人員職業道德開始發揮作用。協會機構會員和從業人員兩個誠信信息庫得到進一步完善。

三、關注重大改革發展問題，充分反映行業意見和建議

針對近年來會員公司經營理念、經營方式、風險控制、贏利模式面臨的沖擊和嚴峻考驗，協會從推動市場基礎性建設、維護行業利益、創造行業和諧發展環境出發，開展了一系列調研工作，集中行業智慧，充分發揮監管部門與業界的橋梁紐帶作用，反映行業的呼聲。

2014年完成了經紀、投行、咨詢、基金工作。各委員會充實了力量，發揮了專業優勢，做了大量的工作。協會從培訓制度建設、技術保障、培訓組織三個方面完善從業人員后續職業培訓體系。年初協會了《證券業從業人員后續職業培訓大綱》和《關于組織實施證券業從業人員后續職業培訓的幾點意見》。

四、改進服務方式，提高服務質量

（一）證券公司經營情況統計及排名工作。做好月度《證券公司經營情況簡報》編制工作。每月對證券公司資產、負債、業務收入及風險指標等數據進行分析，并對經營業績進行排名，及時通過系統平臺送有關領導和各證券公司參閱。讓公司了解關于資產、業務收入支出、利潤等18項指標的行業總體情況及公司所處的位置。

八、拓展代辦股份轉讓系統功能，推動股份報價轉讓試點

2014年，代辦股份轉讓系統繼續穩定發展。截至12月31日，共有掛牌公司42家、掛牌股票46只，總計開戶數達到375068戶，當年累計成交3.98億股，4.12億元。完成了2014年退市的11家公司平移代辦轉讓系統掛牌工作。為完善主辦券商自律監管，協會上半年對各主辦券商的業務資格條件進行審核，為符合條件的11家主辦券商換發了資格證書。大鵬證券、閩發證券被責令關閉后，協會與登記結算公司、清算小組等各方密切配合，順利完成了其主辦券商業務的轉移。

五、加強協會機關建設

（一）按照證監會黨委的統一部署，2014年協會集中時間、集中精力開展了保持共產黨員先進性教育。通過一系列的教育活動，增強了黨委班子的核心領導作用，提高了黨員干部的責任感和使命感，激發了員工的工作積極性和創造性，明確了努力方向，增強了服務會員的意識，各方面工作有了明顯改進。群眾滿意度測評達到99%。

（二）堅持員工培訓，加強隊伍建設。年內協會組織了保薦人制度、債券市場改革，ETF運行情況、股權分置改革、基金市場發展現狀、《公司法》、《證券法》等專題培訓。同時，圍繞黨員先進性教育活動在員工中開展了革命傳統、和諧社會、節約型社會等學習教育活動，進一步激發員工的工作熱情，提高做好協會工作的主動性和積極性。

（三）加強了協會網站建設，豐富了協會與會員信息交流平臺。2014年協會開發建設了新網站，豐富了網站內容，協會工作動態、證券公司分類評審、考試培訓、各種通知公告等共更新信息910條。較好地滿足了會員單位和從業人員各方面信息需要。

各位常務理事：協會工作成績的取得，離不開全體會員單位、各位理監事、常務理事和各個方面的大力支持。在此，我代表協會向關心支持協會工作的證監會領導和各有關部門，向各位常務理事、理監事和全體會員表示衷心的感謝！