政府推進企業上市工作意見

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各縣(市、區)人民政府（管委會），市政府有關部門，有關企業：

為了貫徹落實《山東省人民政府關于推進資本市場改革開放和穩定發展的意見》和《山東省人民政府辦公廳轉發省發展改革委等部門關于推進企業上市融資的意見》精神，進一步加大我市企業在資本市場的融資力度，加快推進我市“三個一批”建設，做大做強骨干企業，現就進一步推進我市企業上市工作提出以下意見。

一、進一步提高對企業上市工作重要性的認識

資本市場是社會主義市場經濟的重要組成部分。企業通過資本市場上市融資是擴大規模，加快發展，提高運行質量和核心競爭力，做大做強企業的有效途徑；是實現企業制度創新、管理創新和技術創新的重要手段；是籌集社會資金實現再投入，優化資源配置，調整經濟結構，構筑發展平臺，實現跨越式發展的重大措施；是最有效，最直接，最長久的招商引資。一個企業的成功上市不僅會推動企業自身的發展，而且還會對所在地區的經濟發展產生重大影響。各級、各部門和企業要站在落實科學發展觀的高度，充分認識發展資本市場、搞好企業上市工作的重要性，把企業上市工作列入重要工作日程，作為推進改革加快發展的大事來抓。要進一步解放思想，放寬眼界，破除不愿上、不敢上、怕付成本、怕受監管、小富即安的思想觀念，樹立干大事、創大業、上規模、創名優的信心和決心，抓住國家發展資本市場的大好機遇，充分利用好境內境外資本市場資源，加強組織領導，強化工作措施，優化政策環境，積極推進企業上市工作開展。

二、指導思想和任務目標

(一)指導思想。堅持以科學發展觀總攬全局，充分發揮資本市場在經濟發展中的作用。按照“超常發展、跨越前進”和“三個一批”的要求，以我市優勢骨干企業和高新技術企業為重點，大力培植上市資源企業，規范設立股份有限公司，積極爭取符合條件的企業到境內外資本市場上市融資，做大做強骨干企業，推進我市經濟趕超全省平均發展水平。

(二)任務目標。從今年起到2010年，按照“培育一批，改制一批，上市一批”的總體要求，我市上市公司爭取達到6家以上，每年要有一家以上企業上市，新組建2-3家擬上市股份有限公司（以下簡稱“擬上市公司”）。篩選30家左右的骨干企業作為上市資源進行重點培植。通過幾年的不懈努力，使我市骨干企業的改制和上市工作走上良性循環的快速健康發展軌道。

三、統籌規劃，分類實施，實現我市企業上市工作新突破

(一)加大工作力度，切實抓好現有股份有限公司的爭取上市和再融資工作。目前我市有股份公司10家，境內上市公司1家(山東華魯恒升化工股份有限公司)，境外上市公司1家（中南控股有限公司），擬上市公司2家(山東德棉股份有限公司、山東華樂紡織股份有限公司)。近期重點抓好山東德棉股份有限公司發行股票上市工作和山東華樂紡織股份有限公司推薦上市的各項準備工作。做好山東華魯恒升化工股份有限公司定向增發新股再融資工作。對具備上市基礎條件的股份公司，要盡快聘請有資格的券商制定上市方案，按照有關法律規定，搞好規范運作，加大工作力度，做好爭取上市的各項基礎工作，力爭企業早日上市。

重點企業：山東恒源石化股份有限公司、山東水興橡塑股份有限公司、*醫藥股份有限公司等。

(二)以重點骨干企業為主，積極組建一批擬上市公司。對效益和市場前景良好，所處行業符合國家產業政策，在國家或省同行業中各類指標處于前列，有需要投資發展項目的企業，特別是我市三大產業集群中的龍頭骨干企業和我市支柱產業中的重點骨干企業，要以上市為目標，選擇券商和中介機構幫助制訂方案，盡快改制為擬上市公司。企業完成改制后要抓好發展項目的立項爭取，完善法人治理結構，規范公司運作行為，以盡快達到上市條件。

重點企業：山東樂悟集團公司、禹城龍力生物科技公司、山東通裕集團公司、山東照東方造紙集團公司、滬平永發有限公司、*晶華集團有限公司、皇明太陽能集團公司、山東中大空調集團公司、山東金麒剎車片有限公司、山東中澳集團等。

(三)加大上市資源培植力度，拓寬上市融資渠道。對目前暫不具備改制為擬上市公司條件，但產品科技含量高或在同行業中所占份額較大、成長性較強的企業，要作為上市資源進行重點培植，鼓勵其積極爭取發展項目，迅速擴大生產經營規模，積極創造條件爭取上市融資，或通過與上市企業聯合重組等方式間接上市融資。

重點企業：*扒雞集團公司、*德隆集團機床有限公司、*亞太空調設備公司、山東谷神集團公司、山東賀友集團、山東保齡寶生物科技公司、樂陵泰山集團公司、*克代爾集團、山東德齊龍化工集團有限公司、平原凱城化工集團公司、夏津發達面粉公司、武城金光集團等。

(四)積極推進企業境外上市。企業境外上市與國內上市相比，具有上市時間快、發行數量不受限制、實現再融資快等特點。根據當前國內證券市場正在調整規范時期的情況，要在抓好境內上市的同時，突出抓好我市企業到香港、新加坡.韓國等境外證券市場上市融資。境外上市政策性、專業性較強，工作程序與境內上市也不盡相同，要選擇有資格、信譽好的境外中介機構合作，選擇適宜境外上市的重點企業，精心運作，通過政府強有力的推動，創造良好的環境條件，爭取更多的企業在境外上市融資。

(五)積極引進外地上市公司。目前，萊鋼股份、晨鳴紙業、光明乳業、華芳紡織等十幾家外地上市公司已在我市投資建立了12家企業，20*年共實現利稅12.5億元，已成為我市的重點企業，為我市經濟發展做出了貢獻。上市公司具有實力雄厚，融資渠道多，產品市場大、帶動能力強等特點，各級政府要高度重視，積極牽線搭橋，制定更優惠的政策，創造更優良的環境，引進更多的上市公司來我市投資合作，帶動我市企業做大做強，促進經濟更快發展。

四、實施鼓勵企業上市的優惠政策

為鼓勵企業改制上市，降低上市成本，在落實好上級有關政策的基礎上，對我市企業上市實行以下鼓勵政策。

(一)改制為擬上市公司的企業，以出讓方式取得土地使用權時，土地出讓金可按我市企業改制的政策辦理。土地出讓金原則上一次性繳納，確有困難的，也可經市政府批準采取分期方式繳納。規劃、國土資源部門自企業改制為擬上市公司時，應依法及時為企業辦理有關土地使用手續。

(二)企業在改制為擬上市公司過程中一次性發生的土地、房產過戶需繳納的交易契稅予以緩繳，緩交期限為4年；工商、國土資源、房產、稅務、車輛等過戶收費，只收取工本費；審計、資產評估、驗資、公證等中介收費按國家、省和市有關規定標準的下限收取。此外不得以任何名義收取企業改制有關費用。

（三）擬上市公司自建自用的生產性建設項目，自與合格的上市保薦機構簽署保薦協議之日起3年內（不足3年上市的，至上市日止），城市基礎設施配套費（不含供熱、供氣）由同級政府給予一定比例的減免。

（四）企業在改制為擬上市公司和上市前享受的地方稅收優惠政策，在改制和上市前按上市要求進行規范的同時，由同級政府作為國家扶持資金處理。

(五)擬上市公司自與合格的上市保薦機構簽署保薦協議3年內，企業所繳地方所得稅，以上一年為基數，增長15%以上的地方留成部分，可由同級財政以技改獎勵等方式用于企業技改投資。企業上市后保持此政策兩年。企業通過買殼成為上市公司控股股東(或第一大股東)的，可享受此政策兩年。因企業自身原因終止上市工作的，所享受的此項優惠政策由同級財政收回。

(六)實行企業上市獎勵政策。擬上市公司在境內外首次發行股票上市，按照募集資金全部進入公司指定帳戶數額(扣除發行費用)的1.5‰給予獎勵。上市公司通過配股、增發等形式在證券市場上實現再融資，按再融資額(扣除發行費用及本市轄區內法人股東認購部分)的1‰給予獎勵。獎勵資金由同級財政解決。獎勵資金的50%獎給企業的主要負責人；另外50%獎勵給企業其他高層管理人員和對企業上市融資有突出貢獻的人員?？毓晒蓶|在轄區以外的上市公司或轄區內企業控股轄區以外上市企業，按實際投入到本市轄區內的資金數額，參照以上政策給予獎勵。

(七)企業上市在證券市場上直接融資，是招商引資的重要組成部分。企業發行股票并成功上市后，企業上市主管部門可按融資金額享受市里招商引資的有關政策。上市企業所在縣(市、區)，可將融資金額計入當年完成的招商引資任務并享受有關政策。

(八)為了推進全市企業上市工作的進一步開展，市里設立企業上市工作專項資金。按照每年30萬元專項經費的標準，由市財政每年撥付給市發展和改革委員會（市企業上市辦公室），主要用于業務培訓、境內外證券市場考察、邀請有關專家指導、授課、講座等。

(九)企業和上市融資申報獎勵方案經屬地發改委(或體改部門)，會同有關部門初審，經市發改委審查確認，報同級政府(開發區管委會)批準后實施。

五、加大證券知識的學習培訓和宣傳

證券市場是資本市場的重要組成部分，處于現代經濟的核心部位，知識面廣，政策性強，不僅需要有關領導和負責同志對這方面知識有基本了解，而且必須有一批熟悉政策法規，通曉證券業務的人才。要加強對證券知識和企業上市工作的宣傳培訓，統一思想，提高認識，通過舉辦和參加培訓會、洽談會，組織外出考察學習等方式，分層次對政府及部門負責人、企業負責人和具體業務人員進行培訓，提高證券業務知識水平。要針對企業上市和證券工作中存在的共性問題或專題，組織不同形式和范圍的座談會、研討會，使從事這方面工作的人員在研究和解決問題的實踐中得到學習提高。通過學習、宣傳和培訓，在我市形成一個政府大力推進和支持上市、企業積極爭取上市的新局面。

六、加強組織領導，落實目標責任制

市政府企業上市工作領導小組辦公室負責全市企業上市工作的組織協調和規劃指導。有關部門和企業要建立相應的工作機構，把企業上市工作列入議事日程，明確目標責任，加強組織領導，選調精干力量，抓好任務落實。各級發改部門要充分發揮職能作用，.積極做好企業上市的具體指導、協調、綜合和督導工作。財政、國土資源、科技、建設、工商等有關部門要密切配合，為推進企業上市和資本市場發展做好協調服務工作。各縣(市、區)可根據實際，加大企業上市工作力度，對重點企業給予必要的扶持，妥善解決遺留問題，推動企業上市工作。對列入今明兩年改制為擬上市公司的企業，有關部門和所在縣(市、區)，要當作一項重要工作，建立政府或部門領導分工負責制，明確任務，精心組織，積極推進，加快重點企業上市工作步伐；對列入規劃的企業實行動態管理，跟蹤服務，并優先享受在學習、培訓和扶持等方面的優惠政策。