企業股份制改造及上市融資的意見

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*開發區、遼寧（*）沿海產業基地、*高新區管委會，各市（縣）、區人民政府，市政府各部門、各直屬單位：

為進一步拓展我市上市后備資源庫企業（以下簡稱庫內企業）的融資渠道，推動庫內企業的股份制改造和上市融資工作，促進我市經濟發展，根據《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定開展的若干意見》的有關規定，結合我市實際，提出如下意見：

1．原通過行政手段劃撥土地轉為出讓的，其土地出讓金上繳財政，地方所得部分扣轉農業開發資金后全額返還給企業。

2．進入輔導期的庫內企業，補繳土地出讓金有困難的，可采取土地租賃或分期交納的方式，但分期繳納時間最長不超過5年。

3．未依法取得土地使用權的庫內企業的土地應按規定重新進行評估，補辦出讓手續，補繳出讓金，地方所得部分扣轉農業開發資金后由有關部門返還給企業，用于政府投入的公共設施建設。

4．已完成上市輔導的庫內企業，申辦土地使用證時，符合土地權屬登記條件的，可先行辦理權屬登記；涉及行政經費的只收取工本費，涉及經營性收費的減半收??；申辦房產證時，符合房屋權屬登記條件的，可先行辦理權屬登記。

5．享受國家有關優惠政策形成的“國家扶持基金”，經市和市（縣）區財政部門審核并報同級政府批準，可歸庫內企業原股東所有。股份公司設立到上市期間，仍可享受原有的優惠政策。

6．準備境內上市且已進入輔導期或準備境外上市且與保薦人及中介機構簽約的庫內企業，可按相關信貸政策規定向銀行申請500萬元以內的人民幣的市商業銀行款，用于上市的相關費用，*企業信用擔保投資有限公司將給予擔保，貸款由財政全額貼息兩年。

7．市企業股份制改造及境內外上市融資工作領導小組辦公室（以下簡稱領導小組辦公室）設在市政府金融辦，負責統一協調上市過程中涉及的環保、項目審批、土地出讓、稅收優惠等事項，對庫內企業進行業務指導和服務。已改制的股份有限公司需要進行股權轉讓、資產置換等股本結構和股權機構調整時，在企業提供齊全的必備材料前提下，領導小組辦公室應會同各有關部門盡快予以辦結。

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．普查中小企業、民營企業上市資源，列出上市后備企業名單，予以分類指導，幫助和支持企業規范改制，并做好“報批”環節的協調服務工作。

9．適時組織有關部門和企業外出考察，學習其他地區利用和發展資本市場的舉措及通過改制上市實現企業規范發展的經驗。

10．建立庫內企業聯系制度，對重點培育上市的企業，領導小組辦公室及企業要指定領導、工作人員各一名為固定聯系人員，溝通解決上市過程中出現的問題。

11．加強與國家和省證券監管機構的溝通，建立指導和支持企業改制上市的協作機制，做好對企業進行調研、培育、引導和服務工作。

12．擬上市企業申報高新技術企業和技術創新企業，申請國家和省高新技術產業資金、中小企業專項資金、科技三項經費等各項政策性資金并符合有關政策規定的，予以優先推薦。

13．支持庫內企業的大股東、控股股東在法律允許的范圍內予以妥善解決歷史遺留問題。

14．鼓勵企業制度創新，允許國有上市及擬上市企業按照有關規定在不超過本企業職工平均工資一定倍數的范圍內對高層管理人員實行年薪制，實行管理層獨資收購、經營者持股或期股、期權激勵等制度。

15．已上市公司在境內外股票市場進行二次融資或分拆上市時，可比照庫內首次公開發行股票并上市的企業享受有關政策。

16．庫內企業應及時向領導小組辦公室提交有關材料，經領導小組辦公室確認后，由有關部門負責落實扶持政策。如企業已具備上市條件，但因自身原因停止上市工作的，原享受優惠政策由有關部門予以收回。