企業(yè)發(fā)展上市融資工作意見(jiàn)

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一、充分認(rèn)識(shí)加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的重要性和緊迫性

隨著股權(quán)分置改革的順利完成，我國(guó)資本市場(chǎng)步入了一個(gè)全新的發(fā)展階段。推進(jìn)企業(yè)上市是企業(yè)實(shí)現(xiàn)直接融資的重要渠道和資源配置的重要平臺(tái)。企業(yè)通過(guò)上市融資，有利于利用資本市場(chǎng)獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的資本金，為企業(yè)發(fā)展提供資金保障；有利于發(fā)現(xiàn)公司價(jià)值，實(shí)現(xiàn)公司股權(quán)增值；有利于企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度、加速成長(zhǎng)做大做強(qiáng)。同時(shí)對(duì)于拉動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加稅收、促進(jìn)就業(yè)具有重要作用。各級(jí)、各有關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步解放思想、提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)緊迫感和責(zé)任感，根據(jù)各自職責(zé)，密切配合，加大支持力度，共同推進(jìn)企業(yè)上市融資工作，促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

二、加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)

指導(dǎo)思想：以科學(xué)發(fā)展為指導(dǎo)，把握國(guó)家支持資本市場(chǎng)發(fā)展契機(jī)，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在優(yōu)化資源配置中的作用，把企業(yè)改制上市工作納入全市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃；以大力培植上市資源、推進(jìn)企業(yè)上市工作為重點(diǎn)，積極引導(dǎo)和推動(dòng)更多企業(yè)到資本市場(chǎng)募集發(fā)展資金，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，完善公司治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)發(fā)展后勁，提高經(jīng)濟(jì)效益。

工作目標(biāo)：在2010年以前，組織培訓(xùn)20家有上市意愿的企業(yè)，指導(dǎo)8家符合基本條件的企業(yè)規(guī)范改制，推動(dòng)5家競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、運(yùn)作規(guī)范、具備條件的企業(yè)進(jìn)入上市申報(bào)程序，力爭(zhēng)有3家企業(yè)發(fā)行上市。

三、落實(shí)扶持措施，加大政策支持力度

（一）支持企業(yè)妥善處理歷史遺留問(wèn)題。上市公司并購(gòu)重組、整體上市及企業(yè)借“殼”上市、改制上市中涉及的歷史遺留問(wèn)題，凡是企業(yè)主動(dòng)要求規(guī)范的，各級(jí)人民政府及有關(guān)部門(mén)要落實(shí)有關(guān)政策措施，依法幫助企業(yè)妥善處理。

（二）擬上市企業(yè)改制設(shè)立股份公司涉及產(chǎn)權(quán)變更過(guò)戶且實(shí)際控制人未發(fā)生變化的，免交除工本費(fèi)外的其他一切費(fèi)用。因歷史原因未辦理產(chǎn)權(quán)證且無(wú)爭(zhēng)議的，依法補(bǔ)辦；擬上市企業(yè)改制設(shè)立股份公司和上市重組過(guò)程中一次性發(fā)生的房產(chǎn)、車(chē)船等權(quán)證過(guò)戶費(fèi)，按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取工本費(fèi)。

（三）財(cái)稅優(yōu)惠政策。1.對(duì)擬上市企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司涉及的企業(yè)所得稅和擬上市企業(yè)改制設(shè)立股份公司時(shí)，因未分配利潤(rùn)、盈余公積轉(zhuǎn)增股本而需繳納的個(gè)人所得稅應(yīng)依法征收，同級(jí)政府可在財(cái)政預(yù)算安排的扶持企業(yè)發(fā)展資金中給予支持。2.扶持資金處理。擬上市企業(yè)在近3年內(nèi)因享受省、市級(jí)有關(guān)優(yōu)惠政策（減免稅、貸款貼息等財(cái)政補(bǔ)助）形成的扶持資金，財(cái)政、稅務(wù)部門(mén)在按企業(yè)上市要求進(jìn)行規(guī)范的同時(shí)，除國(guó)家有明確規(guī)定的以外，可由企業(yè)全體股東共同享有。3.積極支持鼓勵(lì)上市企業(yè)收購(gòu)、兼并、重組省內(nèi)外企業(yè)。上市企業(yè)因并購(gòu)重組發(fā)生的稅費(fèi)應(yīng)依法繳納，同級(jí)人民政府可視其并購(gòu)重組成本情況從財(cái)政預(yù)算安排的企業(yè)發(fā)展資金中對(duì)企業(yè)給予支持。

（四）上市公司和擬上市企業(yè)募集資金在本市范圍內(nèi)投資符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，可優(yōu)先安排土地利用年度計(jì)劃指標(biāo)，優(yōu)先辦理立項(xiàng)預(yù)審、備案或轉(zhuǎn)報(bào)手續(xù)，優(yōu)先辦理環(huán)評(píng)、規(guī)劃、節(jié)能評(píng)估等手續(xù)。

（五）擬上市企業(yè)投資新建項(xiàng)目或技術(shù)改造項(xiàng)目符合有關(guān)政策規(guī)定的，優(yōu)先推薦享受?chē)?guó)家及地方貸款貼息等財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)扶持資金。

（六）各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加大對(duì)上市公司和擬上市企業(yè)的信貸支持力度。對(duì)實(shí)施實(shí)質(zhì)性資產(chǎn)重組的上市公司，其逾期貸款可按規(guī)定辦理展期手續(xù)。

（七）加大資金支持力度，鼓勵(lì)企業(yè)上市融資。幫助企業(yè)落實(shí)好省政府上市費(fèi)用補(bǔ)助政策，對(duì)列入省級(jí)重點(diǎn)上市資源后備庫(kù)的擬上市股份有限公司達(dá)到上市條件后省政府給予50萬(wàn)元補(bǔ)助；對(duì)已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)并通過(guò)上市審核程序的企業(yè)省政府給予200萬(wàn)元補(bǔ)助，市政府按1：1與省上配套，給予200萬(wàn)元補(bǔ)助，同時(shí)設(shè)立100萬(wàn)元企業(yè)上市融資專(zhuān)項(xiàng)資金，用于推動(dòng)企業(yè)上市融資工作。

四、做好上市后備資源企業(yè)的培育和推介工作

（一）進(jìn)一步落實(shí)我市與中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局簽訂的《中小企業(yè)上市培育工作合作備忘錄》中確定的合作項(xiàng)目和工作措施。根據(jù)我市企業(yè)上市培育工作的需要，就企業(yè)改制上市、規(guī)范運(yùn)作、治理結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)管理、發(fā)展戰(zhàn)略等主題舉辦培訓(xùn)班，使我市企業(yè)及時(shí)把握資本市場(chǎng)的法規(guī)政策與形勢(shì)動(dòng)態(tài)。要加快條件成熟的企業(yè)上市申報(bào)進(jìn)程，幫助已申報(bào)企業(yè)盡快通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的發(fā)行審核；支持已進(jìn)入輔導(dǎo)的企業(yè)盡快完善相關(guān)手續(xù)、上報(bào)發(fā)行申報(bào)材料，進(jìn)入上市申報(bào)程序；支持和鼓勵(lì)適合在境外上市的企業(yè)在香港聯(lián)交所等境外上市，為做好企業(yè)上市工作創(chuàng)造條件。

（二）上市工作主管部門(mén)要根據(jù)企業(yè)條件和資本市場(chǎng)發(fā)展情況，對(duì)全市企業(yè)按期進(jìn)行調(diào)查摸底，對(duì)主業(yè)突出、科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好或成長(zhǎng)性好的企業(yè)及時(shí)吸收進(jìn)入上市后備資源庫(kù)。對(duì)進(jìn)入上市后備資源庫(kù)的企業(yè)，要實(shí)行跟蹤服務(wù)，及時(shí)掌握企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，協(xié)調(diào)解決企業(yè)發(fā)展中遇到的困難和問(wèn)題，適時(shí)促其進(jìn)入培育、申報(bào)、上市程序。

（三）進(jìn)一步規(guī)范擬上市公司的行為，督促企業(yè)按照法律法規(guī)要求，完善公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度，提升公司運(yùn)行質(zhì)量，使之盡快符合上市公司條件。

（四）要對(duì)全市上市后備資源企業(yè)進(jìn)行分類(lèi)梳理，依據(jù)全面培育、重點(diǎn)突破的工作思路，形成“培育一批、輔導(dǎo)一批、發(fā)行上市一批”的上市推進(jìn)格局。

（五）要利用各種媒體廣泛深入地宣傳國(guó)家關(guān)于發(fā)展資本市場(chǎng)的重大方針政策，介紹有關(guān)企業(yè)上市的政策法規(guī)和相關(guān)要求，推廣優(yōu)質(zhì)上市公司的典型經(jīng)驗(yàn)，大力宣傳報(bào)道利用資本市場(chǎng)推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，提高企業(yè)上市的積極性。

五、切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)服務(wù)

為推進(jìn)我市企業(yè)上市工作，市政府成立推進(jìn)企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組，由分管副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)，市經(jīng)委、市發(fā)改委、市財(cái)政局、市國(guó)土資源局、市規(guī)建局、市環(huán)保局、市工商局、市人行、*銀監(jiān)局等部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為成員。協(xié)調(diào)小組主要職責(zé)是：組織領(lǐng)導(dǎo)全市企業(yè)改制上市工作，研究企業(yè)改制上市方案中涉及的有關(guān)政策落實(shí)，協(xié)調(diào)解決上市過(guò)程遇到的困難和問(wèn)題。協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在市經(jīng)委，承擔(dān)協(xié)調(diào)小組的日常工作，主要職責(zé)是：做好企業(yè)改制上市的統(tǒng)籌規(guī)劃和指導(dǎo)、服務(wù)工作，對(duì)擬上市企業(yè)的重組、股權(quán)購(gòu)并等進(jìn)行協(xié)調(diào)指導(dǎo)，與上級(jí)相關(guān)部門(mén)和中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)系、溝通，組織改制上市推介會(huì)以及業(yè)務(wù)培訓(xùn)等事宜。

各區(qū)縣要把利用資本市場(chǎng)，推動(dòng)企業(yè)上市融資作為經(jīng)濟(jì)工作的重要內(nèi)容，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)，落實(shí)責(zé)任，對(duì)重點(diǎn)改制上市企業(yè)，要確定牽頭部門(mén)，指派專(zhuān)人聯(lián)系，切實(shí)幫助企業(yè)解決實(shí)際問(wèn)題，推進(jìn)企業(yè)加快上市步伐，促進(jìn)企業(yè)做大做強(qiáng)。