企業上市推進工作實施意見

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編者按：本文主要從推進企業上市工作的指導思想和工作目標；加快推進企業上市工作的主要措施兩個方面進行闡述。其中，主要內容包括：指導思想和工作目標，全面貫徹黨的十七大精神，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，圍繞我省經濟社會發展總體規劃；爭取自20*年開始，5年確保新增上市企業100家，力爭達到150家；主要措施，建立企業上市工作的考核激勵機制、加強對企業上市工作的組織領導、建立推進企業上市準備資金、建立全省企業上市專項扶持資金、建立企業上市綠色通道、多渠道大力培育上市后備企業、積極開放證券中介機構服務市場、加大企業上市宣傳力度等。具體材料請詳見：

為進一步貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》和《遼寧省人民政府關于推進資本市場發展的意見》，結合我省實際，現就推進企業上市工作提出以下意見。

一、推進企業上市工作的指導思想和工作目標

（一）指導思想。全面貫徹黨的十七大精神，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，圍繞我省經濟社會發展總體規劃，充分發揮資本市場融資功能和示范帶動作用，采取政策扶持、引導促進和協調服務相結合的措施，培育支持更多的優勢企業通過上市融資加快發展，實現做優做強，更好地為遼寧老工業基地振興服務。

（二）工作目標。爭取自20*年開始，5年確保新增上市企業100家，力爭達到150家。其中，*、*市每市確保25家，力爭40家；其他12個市每市確保5家，力爭8家。上市后備企業動態保持500家，其中重點企業100家。力爭做到“三個一批”：

——實現上市一批。培育一批優勢突出、經濟帶動力強、符合產業發展要求的企業盡早達到上市條件，開展實質性申報工作，力爭每年有20至30家企業通過發行核準。

——輔導報備一批。對全省優勢產業和企業有計劃、有重點地加強規劃、培育、輔導和規范，力爭每年有50至100家企業在經營業績、管理體制、法人治理結構等方面逐步達到上市條件，進入上市輔導和備案階段。

——改制培育一批。力爭每年有200家以上企業完成改制，逐步規范管理體制，提升經營業績。

二、加快推進企業上市工作的主要措施

（三）建立企業上市工作的考核激勵機制。省政府將各市新增上市后備企業數量、進入上市輔導期或成功上市企業數量等指標納入對各市政府工作考核體系。各市政府與省政府簽訂責任狀，各市政府主要領導要親自抓，根據全省企業上市總體目標，研究制定本地區企業上市的規劃和實施意見，明確分工，落實責任。

（四）加強對企業上市工作的組織領導。進一步充實和加強省股權分置改革和企業上市推進工作領導小組，指導協調全省企業上市工作。領導小組辦公室設在省政府金融辦，負責全省企業上市工作的組織協調。成立全省推進企業上市業務指導委員會，負責為省政府研究企業上市工作、制定企業上市發展規劃提供政策咨詢服務，為企業上市遇到的難點問題提供指導意見。各市政府要加強領導，責成有關部門做好推進企業上市工作。

（五）建立推進企業上市準備資金。各市要設立上市準備資金，用于對本地區具備條件的中小企業因改制上市而發生的各類前期費用給予支持。企業上市準備資金的額度和條件、方式等由各市根據實際確定。

（六）建立全省企業上市專項扶持資金。省財政每年在預算內安排資金作為企業上市專項扶持資金。對在境內外證券交易市場（柜臺交易市場除外）實現掛牌上市的企業，扶持100萬元。對于企業采用買殼、借殼等方式在境內外上市，并將上市公司注冊地遷至遼寧（適用境內），融入資金超過1億元（含1億元）的，享受同等扶持政策。具體辦法由省股權分置改革和企業上市推進工作領導小組辦公室組織有關單位研究制定。各市要根據本地實際，建立與省財政1：1配套扶持資金，省級扶持資金視各市配套資金比例、規模、到位情況予以撥付，對注冊地在當地的企業（含省屬）給予扶持。有條件的市可以適當提高扶持水平。

（七）建立企業上市綠色通道。企業在改制上市過程中，有關部門要積極給予支持，及時依法出具相關文件。涉及房產、車輛等資產所有權和土地使用權需要辦理過戶手續，及需補交河道維護費等費用的，符合國家及省政府有關規定的，各相關部門給予減免，以降低企業上市成本。積極創造優惠政策條件和提高支持公司上市的辦事效率，吸引國內外的企業在我省注冊并實現上市。

（八）多渠道大力培育上市后備企業。各市政府、省直有關部門要按照全省企業上市工作的總體規劃和目標，加強協調配合，針對不同類型企業，采取一企一策、分類指導，多渠道做好上市后備企業培育和上市推動工作。一是鼓勵和支持符合國家產業政策、主導產業突出、資產規模較大、盈利水平較高、競爭力較強、具有發展潛力的企業，通過新設、改組、轉制、招商、引資、債權轉股權等多種形式和途徑完成改制，爭取在主板市場上市。二是鼓勵和支持成長性好、科技含量高、主業突出的高新技術企業和新興企業，打破行業、地區和所有制界限，引進戰略投資合作伙伴做大做強，盡快創造條件進入中小企業板。三是鼓勵和支持新經濟、新技術、新材料、新能源和新服務的企業做好進入創業板的準備。四是在國家政策允許的條件下，鼓勵和支持形象好、影響大、產品開拓能力強的企業在境外上市。整合現有股份制企業資源，使其早日符合上市條件，促其盡快實現上市。

（九）積極開放證券中介機構服務市場。各級政府和各有關部門要采取切實有效的措施，創造條件，提供便利，鼓勵和支持境內外執業質量和信譽度高的證券商、會計師事務所、律師事務所及評估、咨詢機構等中介機構進入我省開展業務，為企業改制上市提供優質服務。

（十）加大企業上市宣傳力度。要利用各種媒體廣泛深入地宣傳國家關于發展資本市場的重大方針政策，加強資本市場、資本運作和企業上市規則基本知識的培訓，交流企業上市工作經驗，幫助上市后備企業提高對資本市場的認識，加快企業改制上市步伐。通過新聞媒體大力宣傳企業上市的成功范例，充分發揮其示范帶頭作用，激勵更多企業上市。