財(cái)政機(jī)關(guān)廉能管理意見

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一、指導(dǎo)思想

全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。以規(guī)范、制約和監(jiān)督財(cái)政權(quán)力運(yùn)行為核心，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)。堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針。緊緊圍繞“重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)”三個(gè)重點(diǎn)，運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等有效措施，積極拓展從源頭上防治腐敗的工作領(lǐng)域，把廉政風(fēng)險(xiǎn)查到點(diǎn)，懲防體系建到崗，逐步建立起以“崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面”覆蓋所有財(cái)政局崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，有力推動(dòng)發(fā)展提升年活動(dòng)和反腐倡廉建設(shè)，為確保財(cái)政資金安全和干部安全提供有力保證。

二、工作內(nèi)容和目標(biāo)

以容易滋生腐敗的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位為主體，以“找、防、控”三個(gè)環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，從崗位、部門、單位“三個(gè)層次”認(rèn)真查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等可能引發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)問題，科學(xué)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。有針對(duì)性地運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等手段，深入開展廉能風(fēng)險(xiǎn)教育；有針對(duì)性地制定廉能風(fēng)險(xiǎn)防控措施，健全完善各項(xiàng)制度和機(jī)制，通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”措施，對(duì)可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制,緊緊圍繞權(quán)力運(yùn)行和監(jiān)督制約。將風(fēng)險(xiǎn)崗位管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際。形成職責(zé)明確、程序嚴(yán)密、運(yùn)行有效、管理科學(xué)的廉能風(fēng)險(xiǎn)管理工作模式。

三、實(shí)施范圍

推行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的實(shí)施范圍是局機(jī)關(guān)各科室、局下屬各單位等具有公共權(quán)力崗位職責(zé)的全局干部職工。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)推行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的領(lǐng)導(dǎo)。組成人員如下：特成立局推行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

成員：各科室及下屬單位負(fù)責(zé)人

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室。辦公室成員為:。具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施和日常工作。辦公室主任由局黨組成員紀(jì)檢組長(zhǎng)同志兼任。

五、工作步驟

全局推行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作分四個(gè)階段進(jìn)行。

一宣傳動(dòng)員階段2011年3月5日-3月15日

統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)。制定實(shí)施方案，外出學(xué)習(xí)借鑒經(jīng)驗(yàn)。成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，召開動(dòng)員大會(huì)。通過召開有關(guān)會(huì)議、刊發(fā)板報(bào)等形式，廣泛宣傳和學(xué)習(xí)省、市關(guān)于推行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的有關(guān)文件、資料，教育和引導(dǎo)全局干部職工全面理解風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的重大意義、指導(dǎo)思想、基本內(nèi)容、工作目標(biāo)、方法步驟和工作要求，提高思想認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)每一位干部職工參與風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的自覺性和主動(dòng)性。

二風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找階段2011年3月16日—4月15日

按照“對(duì)照崗位職責(zé)—梳理崗位職權(quán)—找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)—確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)—公示接受建議”步驟。查找和收集風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。突出領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和其他重要崗位“三個(gè)層次”通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提、組織評(píng)和舉報(bào)投訴、財(cái)務(wù)審計(jì)、執(zhí)法檢查、行風(fēng)評(píng)議、干部考察、問卷調(diào)查等途徑。

1理清崗位權(quán)限。對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案等規(guī)定。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行清理，本著“職權(quán)法定、程序法定”原則。逐項(xiàng)審核確定權(quán)力事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體、服務(wù)承諾和工作紀(jì)律。此基礎(chǔ)上，編制風(fēng)險(xiǎn)崗位職權(quán)目錄。清理過程中，要防止已壓縮的權(quán)力事項(xiàng)擴(kuò)張、已取消的權(quán)力事項(xiàng)反彈。

2查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。以崗位為基礎(chǔ)。組織廣大干部職工對(duì)照履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，堅(jiān)持全員參與的原則。認(rèn)真分析并查找出個(gè)人在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境等方面存在或潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式，梳理由所在科室單位負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)局分管領(lǐng)導(dǎo)審定。

3查找部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)本科室單位職責(zé)定位和各個(gè)重要崗位。并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，查找出本部門崗位設(shè)置、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或可能存在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。梳理報(bào)局分管領(lǐng)導(dǎo)審核，由局領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議研究，局長(zhǎng)審定。

4查找單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合單位工作職責(zé)定位。查找單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，崗位、部門查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上。重點(diǎn)查找在三重一大”重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，由局領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議研究決定，單位范圍內(nèi)進(jìn)行公示。

5確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或可能造成危害損失程度確定出廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)。把風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)等級(jí)：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)以“A表示發(fā)生機(jī)率高的風(fēng)險(xiǎn)。如有可能觸犯國(guó)家法律，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)。構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)等；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)以“B表示發(fā)生機(jī)率較高的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)，如有可能違反涉及行政機(jī)關(guān)工作人員的相關(guān)法規(guī)，受到紀(jì)律處分的風(fēng)險(xiǎn)等；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)以“C表示發(fā)生機(jī)率較小的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成不良影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

6建立廉能風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。將查找到各類風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)逐級(jí)嚴(yán)格評(píng)定審核后。建立臺(tái)賬，登記匯總。形成廉能風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。

三制定防控措施階段2011年4月16日—7月15日

按照排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。做到權(quán)力運(yùn)行到哪里，制訂針對(duì)性、操作性強(qiáng)的有效防范管理措施。風(fēng)險(xiǎn)防范措施就跟進(jìn)到哪里，使每個(gè)崗位上的人員及時(shí)受到提醒和應(yīng)有的監(jiān)督制約，建立完善的前期預(yù)防、事中監(jiān)控和后期處置的規(guī)章制度，對(duì)可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效的控制，切實(shí)做到用制度管人、管權(quán)、管事。

1規(guī)范業(yè)務(wù)流程。理清崗位權(quán)限基礎(chǔ)上。按照廉潔、效能、便民的原則，對(duì)梳理出的權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行流程優(yōu)化和再造。針對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)。制定業(yè)務(wù)流程圖，明確業(yè)務(wù)辦理的條件、承辦崗位、運(yùn)作程序、辦理時(shí)限、監(jiān)督制約、相對(duì)人權(quán)利以及投訴舉報(bào)途徑和方式，確保程序規(guī)范、效率提高、簡(jiǎn)明清晰、方便辦事。此基礎(chǔ)上編制風(fēng)險(xiǎn)崗位業(yè)務(wù)流程目錄。

2深入推進(jìn)改革。以財(cái)政預(yù)算編制、預(yù)算收支管理、專項(xiàng)資金管理、財(cái)政資金審核、撥付、使用、資產(chǎn)處置和轉(zhuǎn)讓、政府采購(gòu)以及財(cái)政違法行為執(zhí)法監(jiān)督等領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)。完善監(jiān)管措施。根據(jù)統(tǒng)一部署，深入推進(jìn)財(cái)政改革。逐步將行政審批事項(xiàng)納入全市電子政務(wù)統(tǒng)一平臺(tái)，實(shí)行網(wǎng)上公開、網(wǎng)上辦事，促進(jìn)權(quán)力公開透明規(guī)范運(yùn)行。

3實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。通過信訪舉報(bào)、行政監(jiān)察、政風(fēng)行風(fēng)熱線、行政效能投訴等多種渠道。對(duì)潛在可能發(fā)生的或正在發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，定時(shí)、定向收集風(fēng)險(xiǎn)崗位的風(fēng)險(xiǎn)信息。加強(qiáng)對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)的分析、辨識(shí)和評(píng)估。按不同級(jí)別發(fā)出預(yù)警，采取提醒、督導(dǎo)、糾錯(cuò)等措施，糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，化解風(fēng)險(xiǎn)。

4強(qiáng)化效能監(jiān)察。鞏固和發(fā)展機(jī)關(guān)效能年、創(chuàng)業(yè)服務(wù)年、發(fā)展提升年活動(dòng)成果。完善互動(dòng)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)；強(qiáng)化對(duì)執(zhí)法行為、服務(wù)態(tài)度、工作效能的定點(diǎn)、即時(shí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)；健全機(jī)關(guān)效能監(jiān)察投訴網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)一步加大風(fēng)險(xiǎn)崗位效能建設(shè)力度。通過加強(qiáng)優(yōu)化發(fā)展環(huán)境監(jiān)測(cè)點(diǎn)建設(shè)。加大投訴件查辦力度等措施，著力提升風(fēng)險(xiǎn)崗位工作人員的工作效能和服務(wù)水平。

5制訂風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施。1制訂崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施。由崗位所在人員對(duì)照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度。由所在科室單位負(fù)責(zé)人審核，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法。局分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)、簽字；科室單位負(fù)責(zé)人的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，局長(zhǎng)把關(guān)、簽字；局分管領(lǐng)導(dǎo)的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施由局長(zhǎng)把關(guān)、簽字；局長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施由局班子會(huì)研究審核，并由市紀(jì)委監(jiān)察局審定。2制訂部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施。各科室單位針對(duì)崗位人員提出制訂的防范措施辦法進(jìn)行梳理，歸類匯總，修改完善，經(jīng)科室單位會(huì)議討論后上報(bào)局分管領(lǐng)導(dǎo)審核，局長(zhǎng)把關(guān)、簽字，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。3制訂單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施。崗位、科室單位制訂的防控措施的基礎(chǔ)上，討論修訂本單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施，進(jìn)一步健全完善防控風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定制度，明確防控風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，形成風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理上下一體、左右聯(lián)動(dòng)的通暢、有效運(yùn)行機(jī)制。防控措施經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議審定后，本局范圍內(nèi)公示，并報(bào)市紀(jì)委備案。

6實(shí)行分級(jí)管理。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和不同等級(jí)。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)監(jiān)督、分級(jí)負(fù)責(zé)制度。由分管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)管理落實(shí)，主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)監(jiān)督；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由科室單位負(fù)責(zé)人直接管理落實(shí)，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)監(jiān)督；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由所在崗位個(gè)人直接落實(shí)，科室單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督。嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)督管理責(zé)任制，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督責(zé)任，綜合運(yùn)用教育、聽證質(zhì)詢、公開承諾、警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改等手段，通過定期自查檢查和不定期抽查等形式實(shí)施前期預(yù)防、事中監(jiān)控和后期處理。

四考核評(píng)估和總結(jié)提高階段2011年7月16日—9月15日

嚴(yán)格評(píng)估考核。局領(lǐng)導(dǎo)小組將采取動(dòng)態(tài)考核、階段檢查、科室評(píng)估等方式。對(duì)組織實(shí)施成效排前三名的予以表彰，對(duì)各科室單位進(jìn)行考核。對(duì)落實(shí)不力的進(jìn)行通報(bào)或問責(zé)。

根據(jù)考核評(píng)估情況。解決工作中的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)。使風(fēng)險(xiǎn)查找更加準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)管理更為有效、體系架構(gòu)更趨完善，努力在完善拒腐防變教育長(zhǎng)效機(jī)制、建立健全反腐倡廉制度體系、完善權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制、深化重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革等方面取得新突破。

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將根據(jù)各階段工作的開展情況。并召開必要的調(diào)度會(huì)、分析會(huì)、促進(jìn)會(huì)。制定下發(fā)具有操作性的工作程序和工作要求。

六、工作要求

一加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。將這項(xiàng)工作擺上重要議事日程，精心組織。要高度重視、高位推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作。成立領(lǐng)導(dǎo)小組和專門辦事機(jī)構(gòu)，認(rèn)真研究部署，搞好思想動(dòng)員，周密組織實(shí)施，確保推行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作順利開展。

二強(qiáng)化責(zé)任。切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”帶頭查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各科室、二級(jí)單位負(fù)責(zé)人也要落實(shí)好一崗雙責(zé)，協(xié)調(diào)推進(jìn)。一把手”要負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)。全面負(fù)責(zé)本科室單位這項(xiàng)工作的開展。帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作，要同能力建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、思想建設(shè)結(jié)合起來，協(xié)調(diào)推進(jìn)，力求實(shí)效。要加強(qiáng)信息報(bào)送，堅(jiān)持一月一報(bào)，及時(shí)將本科室單位開展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的進(jìn)展、成效及存在問題等情況向局風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送。對(duì)工作中創(chuàng)造的好經(jīng)驗(yàn)好做法，局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將認(rèn)真總結(jié)、及時(shí)推廣。

三突出重點(diǎn)。要充分體現(xiàn)每個(gè)崗位的不同特點(diǎn)，加強(qiáng)防范。對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要重點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理。形成以崗位為點(diǎn)、以工作流程為線、以制度為面、環(huán)環(huán)相扣的風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理防控機(jī)制，做到提醒誡勉在前、建章立制在前、監(jiān)督制約在前。

四發(fā)現(xiàn)問題。有針對(duì)性地建立預(yù)防措施，糾建整改。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上的工作人員發(fā)生問題的要迅速制止、糾正；要分析原因。限期整改到位，防止造成更加嚴(yán)重的后果。對(duì)遮掩、袒護(hù)不廉潔行為的要追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人的責(zé)任。