管理局廉能管理方案

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為認真貫徹落實市委辦公室、市政府辦公室《關于印發<全市風險崗位廉能管理實施方案>的通知》（樂辦發[2011]4號），有效拓展源頭預防腐敗工作領域，扎實推行懲治和預防腐敗體系建設，深入開展黨風廉政建設和反腐敗工作，現就我局開展崗位廉能管理工作制定如下實施方案：

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以科學發展觀為統領。深入貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》及省委《實施辦法》、市委《實施意見》，針對行政許可審批、公共資源配置、資金管理、干部人事管理、行政執法等掌握公共權力和社會資源管理的重點崗位和關鍵環節，通過創新和完善體制機制，綜合運用教育、監督、制度、考核等有效措施，切實加強部門、單位內設機構風險廉能管理，促進風險崗位工作人員廉潔從政、高效履職，努力實現廉政風險最小化、行政效能最高化、發展環境最優化。

二、基本原則

風險崗位是指部門、單位內部權力集中、消極腐敗現象易發多發的重要崗位，主要包括行政許可與審批、公共資源管理、干部人事管理、行政執法等崗位。在風險崗位管理工作中，要堅持以下原則：

（一）堅持廉政與效能有機統一的原則。要充分認識和正確處理加強風險崗位廉政建設和效能建設兩者的辯證統一關系，堅持統籌兼顧，協調聯動，并重并進，切實做到相輔相成，互相促進。在黨風廉政建設責任制考核中，既要重視崗位廉政情況，又要重視崗位效能情況。

（二）堅持廉能管理與業務工作有效融合的原則。要把風險崗位廉潔自律和勤政為民要求納入風險崗位職責和業務流程之中，切實做到廉能管理與業務工作兩手抓、共促進既有效防范高效能風險，又強化工作職責，提高業務工作水平。

（三）堅持廉能管理與制度創新緊密結合的原則。圍繞規范風險崗位廉能管理，推行業務工作流程的再造、簡化和創新，建立一批適應工作需要、科學有效管用的廉能管理制度，提高制度權威性和執行力，形成風險崗位廉能管理長效機制。

三、目標要求

2011年第一季度全局機關各辦公室和基層單位正職全面啟動風險崗位廉能管理；到2011年6月，初步形成覆蓋全局機關、部門和基層單位正職所有崗位的風險廉能管理工作網絡，初步建成相關工作配套制度體系；到2012年底，形成比較完善的風險崗位廉能管理長效機制，推動我局反腐倡廉建設取得新的明顯成效。

四、方法步驟

機關各辦、各部門和基層單位正職要緊密結合實際，在進一步明確職責和權限的基礎上，按照查找確定風險點，制訂完善防控措施，實施有效監督，嚴格檢查考核和建立健全預防腐敗、促進廉政建設的長效機制等步驟來推行廉能風險管理工作。

（一）加強學習宣傳（2011年3月初—3月中旬）。機關各辦、各部門和基層單位正職要通過召開黨支部大會、黨員干部會、座談會等形式，廣泛宣傳和學習省、市關于風險崗位廉能管理的有關文件、資料，教育和引導廣大黨員干部全面理解風險崗位廉能管理的重大意義、指導思想、基本內容、工作目標、方法步驟和工作要求，切實增強每一位黨員干部參與風險崗位廉能管理的自覺性和主動性；要充分利用宣傳櫥窗、宣傳專欄等載體，大力開展宣傳工作，營造推行風險崗位廉能管理的濃厚氛圍。

（二）排查廉能風險（2011年3月中旬—4月中旬）。機關各辦、各部門和基層單位正職要按崗位、股室、單位、領導班子成員排查廉能風險。采取自上而下和自上而下相結合的方式，通過自己找、群眾提、互相找、領導點、組織評等五種方法和舉報投訴、財務審計、執法檢查、問卷調查等專用監督渠道和手段，從部門（單位）及個人的崗位職責、業務流程、制度機制、工作效率和外部環境等方面逐一排查，找全找準廉能風險點。一是崗位職責風險。重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；二是業務流程風險。重點查找由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素；三是制度機制風險。重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質量的明確規定，可能導致行為失控的因素；四是工作效率風險。重點查找由于各種客觀和主觀的原因造成拖延懈怠、推諉塞責、執行不力的因素；五是外部環境風險。重點查找行業“潛規則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。

1、理清崗位權限。對照相關法律法規和“三定”方案等規定，本著“職權法定、程序法定”的原則，對風險崗位權力事項進行清理，逐項確定權力事項的類別、行使依據、責任主體、服務承諾和工作紀律。在此基礎上，編制風險崗位職權目錄。在清理過程中，要防止已壓縮的權力事項擴張、已取消的權力事項反彈。

2、查找崗位風險點。以崗位為基礎，堅持全員參與的原則，組織黨員干部對照以往履行職責、執行制度的情況，認真分析并查找個人在思想道德、崗位職責、外部環境等方面存在或潛在的風險點及其表現形式，梳理報分管領導審定，并確定風險等級。

3、查找內設各辦風險點。針對機關各辦公室職責定位和各個重要崗位，查找出本辦公室業務流程、制度機制等方面存在或可能存在的廉政風險點，并認真細化、分析風險點的內容和表現形式，梳理報黨委審核，并確定風險等級。

4、查找單位風險點。結合本單位工作職責定位，在崗位、科室找風險點的基礎上，查找單位廉能風險點，重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式，由黨委會議研究決定，并確定風險等級，在本單位范圍內進行公示。

5、評估風險等級。按風險發生概率或可能造成危害損失程度，將風險劃分為三個等級：一級風險是發生機率高的風險，或者一旦發生可能造成嚴重損害后果的風險，如有可能造成觸犯國家法律，構成犯罪的風險等；二級風險是發生機率較高的風險，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果的風險，如有可能即違反行政機關工作人員的相關法規，受到紀律處分的風險等；三級風險是發生機率較小的風險，或者一旦發生可能造成不良影響或一定經濟損失的風險。對查找出來的廉政風險點，要逐級嚴格評定審核，梳理匯總，并在一定范圍內公示。

6、建立廉能風險臺帳。各單位、各部門要將查找到的廉能風險登記匯總，填寫單位（部門）廉能風險識別防控表（見附表1）和個人廉能風險識別防控表（見附件2），建立廉能風險信息臺帳，對廉政風險點有關內容在一定范圍內進行公示，接受干部職工和群眾的監督。

（三）制訂防控措施（2010年4月中旬—2011年5月中旬）。按照排查確定的各類風險點和風險等級，制訂針對性、操作性強的有效防范管理措施，著力構建以崗位為點、以程序為線、以制度為面環環相扣的廉能風險防控機制。做到權力運行到哪里，風險防范措施就跟進到哪里，使每個崗位上的人員及時受到提醒和應有的監督制約，對可能發生的腐敗行為實施有效的控制。各基層單位、機關各辦、各部門要結合查找出的問題、制訂的防控措施和實際工作中存在的廉能風險和管理中的薄弱環節，在法律法規政策規定的范圍內，進一步細化和完善規范權力運行和社會資源管理中的人和事管理、項目運作、行政審批、資金運行等一系列規章制度和操作流程，建立完善的前期預防、事中監控和后期處置的規章制度，切實做到用制度管人、管權、管事。

1、前期預防措施。主要是對崗位人員加強教育防范。一是要深入開展權力觀和廉潔從業教育。引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性。二是要規范業務流程。在清理崗位權限的基礎上，對梳理出的權力事項進行流程優化和再造，針對每項業務，按照廉潔、效能、便民的原則，制定業務流程圖，明確業務辦理的條件、承辦崗位、運作程序、辦結時限、監督制約、相對人權利以及投訴舉報方式。確保程序規范、效率提高、簡明清晰、方便辦事。在此基礎上編制風險崗位業務流程目錄。三是推進風險防控。加強內設機構重點崗位廉能風險防范，對崗位權力進行科學分解和合理配置，加強同一業務不同崗位、同一流程不同環節的相互監督和制約。針對權力運行的每個環節，確定工作任務、工作內容和工作方式，明確各個崗位各環節的工作權限。在權力運行過程中，上一個環節工作不到位的，不能進入下一個環節，確保各項權力按流程運行、各環節工作按權限操作，最大限度減少人為因素干擾。完善崗位辦事公開機制和廉政承諾制；加大熱點、重點崗位人員定期交流和輪崗力度；實行重要崗位中層干部民主評議制度，全力打造廉能崗。

2、中期監控機制。主要是對各崗位行為程序動態監控。一是要嚴格執行制度。認真落實個人重大事項報告、述職述廉、民主生活會、民主評議等制度，嚴格執行民主決策制度和財務審批制度，凡涉及“三重一大”的事項，必須經領導班子集體研究決定。二是要公開權力運行。將風險崗位職權目錄和業務流程目錄以適當途徑和方式向社會公布。對群眾普遍關心、涉及群眾切身利益的事項，要公開其辦理程序和辦理過程，確保辦理事項到辦結過程可查可控，接受社會和群眾的監督。三是要加強日常管理。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，及時制定完善相應的制度。

3、后期處置辦法，主要對有明顯風險表現的個人強化監督及時提醒。一是要實行風險預警。通過信訪、舉報、行政監督、政風熱線、行政效能投訴等多種渠道，定時、定向收集風險崗位的風險信息。加強對崗位風險的分析、辯識和評估，對潛在的、可能發生的或正在發生的風險，按不同級別發出預警，采取提醒、督導、糾錯等措施，糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，化解風險。二是要強化效能監察。鞏固和發展機關效能年、創業服務年活動成果，扎實開展發展提升年活動，進一步加大風險崗位效能建設力度。加強優化發展環境監測點建設，強化對執法行為、服務態度、工作效能的定點、即時、動態監測；健全機關效能監察投訴網絡，加大投訴件查辦力度，著力提升風險崗位工作人員的工作效能和服務水平。三是加大責任追究。對要求整改不力，仍有反映的要嚴格按照有關規定，嚴肅究責。

4、制訂風險點管理措施的基本程序。

（1）制訂崗位風險點管理措施，由崗位所在人員對照業務工作相關的各項法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由所在股室集體審定，股室負責人把關、簽字。

（2）制訂股室風險點管理措施。針對崗位人員提出制訂的防范措施進行梳理，歸類匯總，修改完善后報黨委審定。并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

（3）制訂單位風險點管理措施。各單位、機關各辦、各部門要認真研究分析本部門、本單位存在的共性問題，在崗位、辦公室制訂的防范措施的基礎上，討論修訂本單位、廉能風險點管理措施，進一步健全完善防控風險的相關規定制度，明確防控風險任務要求和工作標準，形成風險崗位廉能管理上下一體、左右聯動的通暢、有效運行機制。防控措施經黨委會議審定后，在本局范圍內公示，并報同級上級紀委備案。

5、加強監督管理。根據風險內容和不同等級，實行分級管理、分級監督、分級負責制度，一級風險，由分管領導直接負責管理落實，主要領導負責監督；二級風險由各基層單位、機關各辦負責人直接管理落實，局黨政分管領導負責監督；三級風險由所在崗位個人直接落實，各辦負責人負責監督。嚴格落實監督管理責任制，根據風險監督管理權限和風險監督責任，綜合運用教育、人文關懷、聽證質詢、公開承諾、警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，通過定期自查檢查和不定期抽查等形式實施前期預防、事中監控和后期處理。

（四）強化評估考核（2011年5月中旬—5月底）。分單位自查、綜合考核兩種方式進行。

1、單位自查。各基層單位、機關各辦要把開展風險崗位廉能管理工作納入到黨風廉政建設責任制日常考核，綜合運用單位內部考核評估、社會評估和綜合考核評估等有效形式，對風險防范管理工作進行考核。內部考核評估由單位全體職工對崗位、股室、單位管理進行總體測評評價，提出考核意見建議；社會評估采取職工民意測評形式對單位防范效果進行評估。

2、綜合考核。綜合考核工作與領導班子年度考核，工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核、機關效能考核結合一并進行，必要時進行專項考核。

（五）修正完善提升階段（2011年6月）

風險崗位廉能管理以年度或項目管理為周期，根據考核評估情況，總結推廣經驗，糾正存在問題，對風險崗位廉能管理或成效顯著的單位、個人予以表彰，對失教失察失管或違規違紀者根據具體情況、情節，依照相關黨紀政紀規定給予組織處理或紀律處分；對于違反法律法規行為的移交司法機關依法追究法律責任。同時結合經濟社會發展、行政職能轉變和預防腐敗的新要求，修正風險管理內容，改進和完善風險管理措施。提出下一年工作目標、任務和措施，轉入下一年度風險管理周期。

五、工作要求

（一）建立組織領導機制。推行風險崗位廉能管理，責任在部門和單位，各基層單位、各部門要把風險崗位廉能建設擺上重要議事日程，要切實加強組織領導，建立工作機構，落實專門人員，并結合部門和單位實際，制訂工作方案，確定風險崗位，組織發動風險崗位有關工作人員主動查找廉能風險，提出風險崗位的管理意見和建議，由風險崗位負責人組織所屬工作人員收集整理，并制定規范崗位廉能管理的工作制度公布實施。

為抓好我局風險崗位廉能管理工作，決定成立管理局風險廉能管理工作領導小組（行文另發）。

（二）建立信息溝通機制。各基層單位、機關各辦公室要加強信息報送，及時將本單位、本部門開展風險崗位廉能管理工作的進展、成效及存在的問題等情況向局領導小組報告。對各單位、各部門工作中創造的好經驗好做法，局領導小組將認真總結、及時推廣。

（三）建立檢查考核機制。把風險崗位廉能管理工作情況，作為黨風廉政建設責任制和懲防體系建設考核的重點內容，定期組織檢查考核。局紀檢監察要加強督促指導，確保風險崗位廉能管理責任落實、工作落實、成效明顯。

（四）建立長效管理機制。各基層單位、機關各辦公室要在清理崗位職權、梳理工作流程基礎上，針對風險崗位的工作性質和業務特點，全面完善崗位責任制、首問負責制、一次性告知制、限時辦結制、績效評估制、行政問責制，編制風險崗位目錄和業務流程目錄，嚴格依法依規辦事，形成用制度管權、按制度辦事、靠制度管人的崗位權力廉能管理長效機制。

（五）建立責任追究機制。對崗位廉能管理制度不落實、措施不到位的，要及時指出，責成整改，確保風險崗位廉能管理有效推進。對不認真開展工作、不積極防控崗位風險，導致單位和崗位人員發生違紀違法案件的，要按照黨風廉政建設責任制有關規定，嚴肅追究相關人員責任。