城市非法交易場所清理整頓工作方案

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一、總體要求

充分認識此次清理整頓工作的重要性，采取切實措施清理整頓非法交易場所，構建長效工作機制，進一步強化防范金融風險，保護投資合法權益，凈化要素市場發展環境，促進地方經濟健康有序發展。

二、工作原則

（一）屬地負責、分工協作。各轄市、區根據屬地管理原則，結合實際制定工作方案，認真組織實施。市公安、工商、銀監、人行、通信管理等有關單位按照部門職責，對清理整頓工作提供支持和指導，確保本次清理整頓工作取得實效。

（二）積極穩妥、分類指導。在清理整頓工作中，要根據各類交易場所的不同情況加強分類指導，積極穩妥地推進。對各類交易場所要全面摸清情況，做好調查分析工作，制訂具體解決措施，實行“一案一策”，避免“一刀切”。

（三）規范監管、促進發展。既要取締非法交易場所，打擊違法交易，糾正違規行為，又要進一步明確監管主體與監管責任，促進交易場所依法規范發展。同時積極培育金融要素市場，推動多層次資本市場健康發展。

三、清理范圍

本次清理整頓的范圍是指在我市從事權益類交易、大宗商品類交易的各類交易平臺，包括省、市外交易場所在我市設立的分支機構，僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外。清理整頓對象不以交易場所的名稱為界定標準，對于名稱中雖未使用交易場所字樣，但實際上從事權益類、大宗商品和其他標準化合約交易的交易場所，一并列入清理整頓范圍。清理整頓對象的具體表現包括：

一是未經批準擅自設立的交易場所。自國發〔2011〕38號文件下發以來，未經省人民政府金融工作辦公室（簡稱“省金融辦”）和市人民政府金融工作辦公室（簡稱“市金融辦”）批準，在我市擅自設立的各類交易場所。

二是未經批準擅自設立分支機構。自國發〔2011〕38號文件下發以來，未經省、市金融辦批準，市內各類交易場所擅自設立分支機構以及省、市外交易場所在我市擅自設立分支機構。

三是在省、市外注冊但實際運營地在我市的交易場所。部分交易場所為了逃避監管，采取省、市外注冊，市內經營的形式，按照國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件精神，將該類交易場所列入清理整頓范疇。

四是未經批準違規開展業務的交易場所。包括但不限于未經批準變更名稱、注冊資本金、營業地址及法定代表人，未經批準新增交易品種，未經批準進行股權變更、分立、合并等行為。

四、實施步驟

（一）排查甄別階段。各轄市、區要根據屬地管理原則，對本地區的各類交易場所進行全方位摸底調查，重點摸查其是否依法設立，交易品種、交易方式等是否違反規定等。摸查情況于8月25日前由各轄市、區匯總后報市金融辦。

（二）現場檢查階段。各轄市、區根據排查匯總情況，組織金融、工商、公安、商務、銀監、人民銀行等部門成立檢查組，確定現場檢查方案，并實施現場檢查。此項工作于9月3日前完成，并將檢查情況書面報市金融辦，市金融辦匯總報送省金融辦。

（三）分類處置階段。市金融辦根據各地排查、檢查情況開展抽查驗收，并對違規交易場所進行分類處置，提請省金融辦對違規場所進行關閉、整改和規范。對于拒不整改、無正當理由逾期未完成整改的，或繼續非法經營的交易場所，提請省金融辦堅決予以關閉或取締。對涉嫌犯罪的，移送司法機關，依法追究有關人員的法律責任。此項工作于9月30日前完成。