關于無效建設工程合同的認定與處理原則

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建設工程合同是承包人進行工程建設，發包人支付價款的合同。建設工程合同包括工程勘察、設計、施工合同。建設工程合同不僅關系到雙方當事人的利益，其所涉及的工程還關系到第三人或社會公共利益。因此，我國對建設工程實行嚴格的準入制度。《建筑法》、《招投標法》對建設工程施工合同進行了嚴格的規定。在審判實踐中，違反建設法律而導致合同無效的情形經常發生。本文對建設工程合同無效進行探討，分析合同無效的法律后果，希望能避免無效合同的簽訂，減少因合同無效給國家、當事人雙方造成的損失。

一、無效建設工程合同的認定

合同無效是指合同雖然已經成立，但因違反法律、行政法規的強制性規定或者社會公共利益，自始不能產生法律約束力的合同。不能產生法律效力是指不能形成任何合同當事人締約時所期望的法律效果，而不是指不形成任何法律后果。在合同無效的情況下，會形成返還財產、損害賠償等民事法律后果。無效合同在性質上是自始無效和絕對無效的合同。當事人無須向法院或仲裁機構主張其無效，也不得履行，即使已經開始履行的，也應立即停止履行。我國《民法通則》第58條第1款規定了7種無效民事行為，包括：（1）無民事行為能力實施的；（2）限制民事行為能力人依法不能獨立實施的；（3）一方以欺詐、脅迫的手段或者趁人之危，使對方在違背真實意思的情況下實施的；（4）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益的；（5）違反法律或者社會公共利益的；（6）經濟合同違反國家指令性計劃的；（7）以合法形式掩蓋非法目的的。我國《合同法》第52條的規定更為嚴謹，規定：“有下列情形之一的，合同無效：（1）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；（2）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益；（3）以合法形式掩蓋非法目的；（4）損害社會公共利益；（5）違反法律、行政法規的強制性規定。”《民法》關于無效民事行為和《合同法》關于無效合同的規定均適用于建設工程合同。可見，無效建設工程合同是指由發包人和承包人訂立，因違反《民法》、《合同法》等法律規定而認定無效即沒有法律約束力，國家不予承認和保護，甚至要對違法當事人進行制裁的建設工程合同。《民法》和《合同法》對無效合同的規定是抽象的、具有普遍性的，而建設工程合同則有其獨特性，內容豐富、復雜。建設工程合同無效也有其特殊性，下面作具體分析。

實踐中，導致建設工程合同無效的原因主要集中在以合法形式掩蓋非法目的和違反法律、行政法規的強制性規定兩方面，綜合考慮建設工程合同的特點和實際情況，無效建設工程合同主要有以下幾類：

（一）承包人未取得建筑施工企業資質或者超越資質等級承攬建設工程的合同無效。

建筑施工企業的施工能力是保障建設工程質量的前提條件，我國相關法律對建筑施工企業的資質要求非常嚴格。《建筑法》第13條規定，根據建筑企業的注冊資本、專業技術人員，技術裝備和已完成的工程業績劃分為不同的資質等級。在取得相映資質證書后，方可在資質等級許可的范圍內從事建筑活動。如果承包方不具備法律、法規對其資質要求或違反了法律、行政法規的強制性規定，發包方所簽訂的施工合同應當無效。在簽訂建筑工程施工合同時，對承包方的資格審查主要是承包人有無企業法人營業執照，是否具有與所承包工程相適應的資質證書。最高人民法院《關于審理建設工程合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第5條規定，“承包人超越資質等級許可的范圍簽訂建設工程合同的，在建設工程竣工前取得相應資質等級范圍，當事人請求按照無效合同處理的，不予支持。”即，在施工中取得相應資質等級的，根據合同效力補正理論，可以認定合同有效。

（二）沒有資質的實際施工人使用有資質的建筑施工企業名義承攬工程的合同無效。

《建筑法》第26條規定，禁止建筑施工企業以任何形式用其他建筑施工企業的名義承攬工程。禁止建筑施工企業以任何形式允許其他單位或者個人使用本企業的資質證書、營業執照，以本企業的名義承攬工程。有相當一部分企業不具備取得法定資質的條件，但使用各種辦法借用其他企業的名義對外承攬工程。這種情況非常普遍，嚴重影響了建設市場的秩序和建設工程的質量。為此，《解釋》第1條第（二）項規定，沒有資質的實際施工人使用有資質的建筑企業名義承攬工程的合同無效。借用企業資質的

具體情形很多，《解釋》并沒有具體概括，司法實踐中將由法官根據案件的具體情況加以認定。

（三）建設工程必須進行招標而未招標或者依據中標無效的中標結果簽訂的施工合同無效。

《招投標法》和《建設工程施工招投標管理辦法》等對于工程的招投標有明確的法律規定。對于法律規定必須招標的工程，不能化整為零或者以其他形式規避招標。審判實踐中要特別注意對《工程建設項目招標范圍和規模標準》的把握。中標結果無效的情形通常包括：招標人或招標公司泄露標底的，投標人相互串通投標或與招標人串通投標的；投標人弄虛作假，騙取中標等。中標是當事人簽訂施工合同的前提條件，中標無效必然導致施工合同的無效。

（四）承包人非法轉包、違法分包所簽訂的建設工程施工合同。

《建筑法》明確規定了禁止承包人非法轉包和違法分包建設工程。所謂非法轉包，是指承包人違反法律、法規規定，將其承包的全部工程轉讓給他人施工或者將全部工程肢解以后以分包的名義分別轉包給他人的行為。違法分包是指建設工程承包人將工程分包給沒有資質的分包人，或違反合同的約定和未經建設單位認可，將其承包的工程交由其他單位完成，施工總承包單位將其主體工程分包給其他單位，分包單位將其承包的工程再分包的。

根據《解釋》第7條規定，具備勞務作業法定資質的承包人與總承包人、分包人簽訂的勞務分包合同，當事人以轉包建設工程違反法律法規為由請求確認無效的，不予支持。在這種情況下，勞務分包合同不屬于非法轉包或違法分包，不會導致勞務作業分包合同的無效。

二、建設工程施工合同無效的處理

《合同法》第58條規定，“合同無效或被撤消后，因該合同取得的財產，應當予以返還，不能返還或沒有必要返還的，應當折價補償。有過錯的一方應當賠償對方因此所受到的損失，雙方都有過錯的，應當各自承擔相應的責任。”由于建設施工合同本身的特點，對無效建筑工程的處理，應根據建筑法及相關司法解釋，并結合工程的進行情況及造成無效的原因來具體處理。

（一）合同訂立后尚未履行

當事人雙方均不得繼續履行，可按照締約過失原則處理。一方在訂立合同過程中，故意隱瞞重要事實或者提供虛假情況，給對方造成損失的，應當承擔賠償責任，雙方均有過錯的，按照過錯大小承擔相應的責任。

（二）合同已開始履行，但尚未完工

如已完成部分工程質量合格，發包方應該按照完成的比例參照合同約定的價款折價支付工程款。如已完成部分工程質量低劣，無法補救，已完成部分應拆除，承包方無權要求支付工程款。已完成部分質量不合格但經修復后可滿足質量要求的，由承包人承擔修復費用，發包人向承包人支付已完成工程部分的工程款。

（三）合同履行完畢

根據《解釋》第二條規定，建設工程施工合同無效，但工程經竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應予支持。按照通常觀點，建設工程施工合同無效，其價格條款沒有約束力，應適用國家價格標準，根據承包人的實際資質適用國家工程造價定額計算，由司法鑒定部門重新計算價款。但最高院的司法解釋實際上是賦予無效合同一定的法律效力，在一定意義上突破了有關處理無效合同的規定。但這種處理方式有利于案件的審理，平衡當事人之間的利益關系，取得很好的社會效果，比較符合實際。

根據《解釋》第3條規定，建設工程施工合同無效，工程竣工驗收不合格的，按照下列情形處理：修復后的建設工程經竣工驗收合格，發包人請求承包人修復費用的，應予支持；修復后的建設工程經竣工驗收不合格的，承包人請求支付工程價款的，不予支持；因建設工程不合格造成的損失，發包人有過錯的，也應承擔相應的民事責任。