科技成果轉(zhuǎn)化法律調(diào)研報(bào)告

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前言

科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)的實(shí)施效果直接影響到科技成果的轉(zhuǎn)化率。如何提高科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)的實(shí)施效果，以促進(jìn)科技成果更好地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力？本文在分析科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)實(shí)施中存在的主要問題及其成因的基礎(chǔ)上，提出了相關(guān)的對(duì)策。

1科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)實(shí)施中存在的主要問題

（1）從科技成果供給主體與接受主體看，一方面科技成果供給主體如高等院校、科研院所等科研單位的科技人員經(jīng)濟(jì)意識(shí)、市場(chǎng)觀念不到位，在科技成果的轉(zhuǎn)化中未能充分發(fā)揮出其應(yīng)有的作用。另一方面，作為科技成果轉(zhuǎn)化主體的企業(yè)的R&D投入不足，如我國大中型企業(yè)R&D投入占銷售額比例平均僅為0.5%，而發(fā)達(dá)國家這一比例一般為3%左右，其中高技術(shù)企業(yè)一般為5%以上，有的甚至達(dá)到10%；同時(shí)，科研單位、高等院校將技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)或與企業(yè)合作轉(zhuǎn)化，往往得不到合理的轉(zhuǎn)讓費(fèi)或收益分成，企業(yè)、事業(yè)單位對(duì)完成科技成果及其轉(zhuǎn)化做出貢獻(xiàn)的人員獎(jiǎng)勵(lì)的額度偏低，未能很好落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)制度的情況也大量存在，導(dǎo)致科研單位、高等院校及科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高。

（2）政府對(duì)成果轉(zhuǎn)化的政策扶持和財(cái)政金融支持不力。由于科技成果轉(zhuǎn)化主體在過去的行政管理體制之下形成了等、靠、要的工作作風(fēng)，要形成新的市場(chǎng)理念，便迫切需要政府實(shí)行既“斷奶”又扶持的科技政策，以形成適宜的市場(chǎng)機(jī)制。目前科技成果轉(zhuǎn)化的投融資體系和機(jī)制尚不健全，國家財(cái)政撥款的增幅不大；稅收優(yōu)惠政策不完善，在增值稅征收中對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品具有智力成本比重大的特點(diǎn)考慮不夠；科技資金的管理和監(jiān)督也不力。

（3）科技成果轉(zhuǎn)化的中間環(huán)節(jié)薄弱，社會(huì)化保障力度不夠。科研機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)的中試基礎(chǔ)設(shè)施普遍較差，難以實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。信息不靈，未建立科學(xué)、公平、權(quán)威、有效的科技成果鑒定與無形資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和體系，技術(shù)市場(chǎng)交易活動(dòng)不活躍，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不夠健全，科技成果轉(zhuǎn)化缺乏資金支持，資金來源渠道單一。缺乏既懂科技又懂市場(chǎng)、懂管理的科技成果轉(zhuǎn)化人才。

2科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)實(shí)施效果不佳的原因分析

2.1法制方面的原因

這方面的主要原因是科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)本身的配套和具體落實(shí)措施沒跟上。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中關(guān)于國家財(cái)政投入、稅收優(yōu)惠、信貸支持、風(fēng)險(xiǎn)基金、成果價(jià)值評(píng)估的規(guī)定過于原則，無程序性規(guī)定，缺乏操作性；《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》和《專利法》明確規(guī)定了成果權(quán)的依據(jù)，但是無科技成果價(jià)值評(píng)估的規(guī)定，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化主體間利益分配無法律依據(jù)；《技術(shù)市場(chǎng)管理辦法》、《技術(shù)合同認(rèn)定登記辦法》等技術(shù)市場(chǎng)管理法規(guī)中無關(guān)于技術(shù)咨詢、登記、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及資產(chǎn)評(píng)估等中介組織的規(guī)定等。同時(shí)還存在著有法難依或執(zhí)法不嚴(yán)的情況，現(xiàn)實(shí)中，高校、科研院所在自己的權(quán)益被侵害時(shí)，往往因?yàn)樵V訟費(fèi)用高、耗時(shí)長(zhǎng)、訴訟程序煩瑣而不愿打官司；另外在訴訟的過程中，存在地方保護(hù)主義的影響，難以做到秉公執(zhí)法。

2.2科技成果本身的原因

科技成果本身質(zhì)量不高是推廣轉(zhuǎn)化難的根本原因。由于體制的原因，長(zhǎng)期以來科技成果的“價(jià)值”都是單純以獲得國家經(jīng)費(fèi)的多少、的數(shù)量、參與人學(xué)術(shù)地位的高低等來確定。這種評(píng)價(jià)體系僅體現(xiàn)了科技成果的“學(xué)術(shù)價(jià)值”，忽略了“市場(chǎng)價(jià)值”，結(jié)果導(dǎo)致科研不是面向市場(chǎng)的需要，僅單純追求學(xué)術(shù)價(jià)值和地位而進(jìn)行與實(shí)際脫節(jié)的研究，其成果不具有市場(chǎng)領(lǐng)先性，或不具備工業(yè)化生產(chǎn)可行性，或作為技術(shù)商品缺乏必要的服務(wù)支持等。市場(chǎng)價(jià)值的缺失造成科技成果的有效需求不足，產(chǎn)品“不適銷對(duì)路”，出現(xiàn)“滯銷”現(xiàn)象。另外，科研中存在短期行為，造成科技成果成熟性和先進(jìn)性缺乏。產(chǎn)品本身“不合格”影響了轉(zhuǎn)化。

2.3實(shí)施條件方面的原因

（1）主體方面。人們?cè)陂L(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的慣性思維模式和管理模式束縛著人們的思想，在人們的意識(shí)中仍然存在著重理論、輕實(shí)踐、重學(xué)術(shù)、輕應(yīng)用的錯(cuò)誤傾向，科研單位、高等院校缺乏專門從事成果管理專門化人員；科技管理部門人員缺乏，導(dǎo)致由成果單位自行選擇鑒定專家、組織成果鑒定，影響成果鑒定的公平性；作為轉(zhuǎn)化主體的企業(yè)吸納科技成果的能力不強(qiáng)，缺乏從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的高素質(zhì)人才。

（2）投入方面。研發(fā)經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重（R&D/CDP）是世界各國和國際組織評(píng)價(jià)科技實(shí)力或競(jìng)爭(zhēng)力的首選核心指標(biāo)。它是反映一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)值的主要參數(shù)，既包含了科技投入的基本內(nèi)容，又從科技在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位方面直接測(cè)度國家發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施狀況。各國在制定發(fā)展目標(biāo)時(shí)，都十分關(guān)注這一指標(biāo)。我國科技經(jīng)費(fèi)投入一直不足，1999年我國的R&D/CDP為0.83%，與發(fā)達(dá)國家（2%～3%）和新興工業(yè)化國家（1.5%～2%）相比有很大差距，也低于印度和巴西（0.9%～1.1%）。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的不足嚴(yán)重阻礙了我國科技競(jìng)爭(zhēng)力水平的提高。

（3）相關(guān)體制方面。舊體制下形成的科技結(jié)構(gòu)不盡合理、機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置、力量分散和科技后勁不足等問題，形成了科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)在封閉的系統(tǒng)內(nèi)搞成果應(yīng)用、開發(fā)和生產(chǎn)體系，相互之間缺乏優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的環(huán)境和機(jī)制，客觀上造成了人、財(cái)、物的浪費(fèi)。原來作為事業(yè)單位的科研機(jī)構(gòu)，經(jīng)費(fèi)由政府撥給，課題由科研機(jī)構(gòu)本身確定或科技管理部門下達(dá)，其追求的目標(biāo)為項(xiàng)目完成后的論文及科研總結(jié)，課題與市場(chǎng)需求相脫離，科研單位、高校根據(jù)論文評(píng)定職稱和評(píng)價(jià)工作業(yè)績(jī)的制度，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足。此外舊有體制對(duì)成果轉(zhuǎn)化和科技人員創(chuàng)新力的束縛，造成了科技成果和人才的外流；科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不完善，科技成果轉(zhuǎn)化的中介市場(chǎng)欠發(fā)達(dá)等都影響了科技成果的轉(zhuǎn)化。

3提高科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)實(shí)施效果的對(duì)策

（1）完善科技成果轉(zhuǎn)化法制體系，加強(qiáng)執(zhí)法和司法的力度。保護(hù)和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)體系必須完善并且能夠貫徹執(zhí)行。應(yīng)建立以《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》為核心，包括《科技投入法》、《科技成果登記、鑒定、推廣管理法》及《中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范法》在內(nèi)的體系完備的科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)體系，用以調(diào)整科技成果轉(zhuǎn)化管理主體、供給主體、轉(zhuǎn)化主體以及保障主體這四大主體的行為及相互關(guān)系。我國還需要制定《科技投入法》、《風(fēng)險(xiǎn)基金法》、《基礎(chǔ)研究法》、《產(chǎn)業(yè)振興法》、《成果推廣法》等相關(guān)單行法律以配合《促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果法》的貫徹和實(shí)施。在完善法律法規(guī)的同時(shí)，廣大的科技人員要加強(qiáng)對(duì)有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，學(xué)會(huì)用法律的武器維護(hù)自己的合法權(quán)益。要加強(qiáng)科技成果及其轉(zhuǎn)化的司法保護(hù)，提高司法人員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，嚴(yán)格執(zhí)法，公正司法，認(rèn)真糾正和嚴(yán)厲打擊違法行為，切實(shí)保護(hù)科技人員的合法權(quán)益。

（2）提高科技人員的轉(zhuǎn)化意識(shí)，增強(qiáng)企業(yè)轉(zhuǎn)化主體的技術(shù)素質(zhì)。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素。為此，須注重對(duì)科技成果的市場(chǎng)價(jià)值的鑒定，促使科技人員的培養(yǎng)，提高科技人員對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化能力，建立、健全各種激勵(lì)機(jī)制，激勵(lì)科技人員及企業(yè)的轉(zhuǎn)化熱情和創(chuàng)造力。進(jìn)一步貫徹落實(shí)知識(shí)和技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配的政策，充分兌現(xiàn)國家法律、法規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)政策，切實(shí)保障科技人員創(chuàng)造性勞動(dòng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

（3）加快科研單位、高等院校和企業(yè)的配套改革，真正建立起以市場(chǎng)資源優(yōu)化配置為主體的、統(tǒng)一的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，鼓勵(lì)三者相互之間的成果轉(zhuǎn)化，實(shí)行產(chǎn)學(xué)研一體化。產(chǎn)學(xué)研一體化是解決科技成果轉(zhuǎn)化率低的有效途徑，開展多元化產(chǎn)學(xué)研合作，應(yīng)充分發(fā)揮高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)各自的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同發(fā)展。要促使產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展，建立以“智力成果”為基礎(chǔ)的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系。高校科研機(jī)構(gòu)可采取技術(shù)入股、合作開發(fā)、人才交流等多種方式參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)，企業(yè)也可投資支持科研機(jī)構(gòu)生產(chǎn)所需的科技產(chǎn)品，解決生產(chǎn)中遇到的實(shí)際困難，探索成功轉(zhuǎn)化科技成果的產(chǎn)學(xué)研合作模式。通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，形成獨(dú)具特色、適應(yīng)我國國情和現(xiàn)實(shí)需要的科學(xué)研究和產(chǎn)品開發(fā)體系，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

（4）發(fā)揮政府和市場(chǎng)在科技成果轉(zhuǎn)化中各自應(yīng)有的作用。政府要加強(qiáng)宏觀調(diào)控，加大對(duì)科技的投入，重視科技成果的轉(zhuǎn)化；在科技資源配置、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的培育、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面實(shí)行有效干預(yù)，充分發(fā)揮政府在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作中所起的作用。由市場(chǎng)來決定科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和科技成果轉(zhuǎn)化雙方的供需，并通過市場(chǎng)開拓融資渠道。為此，要加強(qiáng)中介服務(wù)組織和中介隊(duì)伍的建設(shè)，建立科學(xué)、公正、權(quán)威的科技成果鑒定、評(píng)估的機(jī)構(gòu)和體系；發(fā)展投資、創(chuàng)業(yè)、教育培訓(xùn)、資本運(yùn)營(yíng)、技術(shù)信息等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，著力培養(yǎng)技術(shù)、人才、信息、產(chǎn)權(quán)交易等中介服務(wù)市場(chǎng)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供平臺(tái)，開辟暢通的渠道。