金融監管廉政建設工作報告

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提高科學化水平，銀行業金融機構監管系統實施黨風廉政建設改革創新。必須堅持按照要求抓落實和突出行業特點搞創新的兩手抓、兩手硬原則，銀監局在構建“大紀檢、大監管“黨風廉政建設大格局中，注重總結經驗、大膽創新，形成了一套“以廉政教育為先導、以權力制約為重點、以落實制度為基礎、以廉政文化為載體

并堅持用獨立性、客觀性、專業性催生權威性，反腐倡廉建設方法路子。反腐倡廉各項建設取得了扎實進展。

提高反腐倡廉建設科學化水平,第一、推進改革創新。必須注重發揮反腐倡廉教育的先導作

教育為先。銀監局堅持以黨性黨風黨紀教育為工作重點、以崗位廉政教育為重要載體，反腐倡廉。把廉潔從政教育融入到各項制度之中，不斷在實踐中豐富教育內容、改進教育方式、擴大教育覆蓋面，有效增強了反腐倡廉教育的說服力和感染力。一、以黨性修養教育為前提，筑牢預防腐敗的思想防線。銀監局黨委始終把思想政治建設擺在重要位置，注重加強政治理論的學習和反腐倡廉教育，認真堅持黨委中心組理論學習制度，定期舉辦“黨委中心組學習系列講座“開放論壇“實地考察等活動，將反腐倡廉、廉潔從政等文件資料列為黨委中心組理論學習的重要內容。年11月份局黨委專門以“貫徹落實《黨員領導干部廉潔從政若干準則》切實加強領導干部作風建設“為主題召開了民主生活會，會前廣泛聽取群眾意見，并據此制定整改方案公布于眾。全局多次組織大型理論講座，邀請會領導、濟南軍區、高等院校等單位專家學者就學習貫徹屆四中全會精神、國際政治經濟形勢等為中心組和全體黨員進行輔導。為保證反腐倡廉教育的有效執行，還建立了督廉制度，即：干部述職時述廉、黨員評議時評廉、組織考察時考廉“通過多種形式的學習，進一步增強了班子成員廉潔自律的主動性和自覺性。二、以廉政考核為抓手，形成崗位廉政教育常態化。銀監局為了增強崗位廉政教育的效果，逐一將各種廉政考核機制“嵌入“廉政教育之中。一是將黨風廉政建設責任制考核“嵌入“崗位廉政教育。分別對17個處室黨風廉政建設責任制落實情況進行了考核。考核采取現場檢查和日常監督相結合的方式，最終評定4個處室為落實黨風廉政建設責任制優秀處室，其余全部為達標處室。考核結果顯示，各處室主要負責人貫徹落實“一崗雙責“自覺性進一步增強，都能按照“誰主管，誰負責，一級抓一級，層層抓落實“原則，并逐級簽訂了黨風廉政建設責任書“做到以工作推動責任制落實，以責任制落實促進工作開展“二是將會規會紀考核“嵌入“崗位廉政教育。組織全體干部職工進行“約法三章“履職回避“現場檢查若干紀律、履職問責、履職承諾、違規違紀處罰、工作人員守則等銀監會工作人員履職行為的會規會紀“考核，并逐級簽訂廉政《承諾書》使全體干部職工把執行“會規會紀“作為一種責任和擔當，做到心中有會規、行為有規范，考核通過率為100%三是將規范化考核“嵌入“崗位廉政教育。建立相應的考學機制，進行量化和檔案化管理，建立17個處室的廉政檔案，并做到實時更新，與年終工作績效考核掛鉤，把崗位廉政教育納入對干部教育管理的范圍，作為考核獎懲、選拔任用、上崗培訓、盡職晉級的重要依據。三、以專題活動為手段，確保廉政教育的實施效果。為確保預防腐敗、廉潔從政工作不走過場，年，局組織開展了多項專題活動。一是開展“讀好一本書“活動。3月末，局紀委、監察室為機關各處室購買了中央紀委法規室編寫的<廉政準則>釋義》和《<廉政準則>學習問答》明確要求全體干部特別是處以上領導干部，做好讀書筆記，深刻理解《廉政準則》出臺的重大意義，以及約束各級黨員領導干部的各項規定。二是舉辦網上專題講座。5月份，局紀委召開網上廉政會議，紀委書記鄧琦同志緊緊圍繞學習廉政準則、加強領導干部自律和他律建設、發揮領導干部表率作用等重點內容，做了題為《貫徹廉政準則，促進廉潔從政》專題講座。三是開展工作人員行為準則自查。全體領導干部重溫了會規會紀及有關禁止性規定，進一步清楚了應遵守的行為準則。行政執法和準入監管中，局堅持實行“三公開“堅持重大事項集體審批，堅持重大、疑難問題集體研究決定。各處室結合自身工作實際，細化規章制度，構建特色制度框架。

提高反腐倡廉建設科學化水平，第二、推進改革創新。必須注重發揮對權力運行制約和監督的關鍵作用

監管權力的異化，對于銀行業金融機構監管而言。將削弱監管的公信力和有效性，危害大眾利益，甚至導致金融風險。只有在權力流轉層面建立起有效的制衡、監督機制，才能從根本上解決職權套利問題，保障監管權力的正確使用。銀監局總結歷年經驗，按照監管業務性質，逐步形成前、中、后臺的立體監管，其中，前臺為一線的監管部門，主要負責對被監管機構實施

主要為確保監管工作健康運轉，非現場監管、現場檢查和市場準入等工作。中、后臺為包括紀檢監察在內的綜合管理部門。提供監督、服務、管理等職能。一、以分權制衡權力，防止權力部門化。構建新的監管組織架構，厘清監管前、中、后臺各部門的職責分工，從部門層面實現監管權力的適度分離和相互制約。一是實現審批權與檢查權相分離。市場準入等行政管理類業務由非現場監管

現場檢查等風險監督類業務由現場檢查本門組織實施。現場檢查部門與非現場監管部門既相互配合又相互制衡。二是實現檢查權與處罰權相分離。現場檢查部門負責對違法違規問題進行檢查核實，政策法規部門負責對違法違規問題的性質進行認定和處罰。三是實現管理權與監管權相分離。辦公室、統計信息部門等中臺部門負責對監管前臺工作進行統籌安排和條線管理。二、以流程規范權力，防止監管權力的濫用。一是全程監督。紀檢監察部門要實現對監管權力運行的全程監督。按照流程要求，檢查前檢查組將立項審批表報紀檢監察部門審查，檢查過程中紀檢監察部門派人全程參與檢查工作，年度終了后紀檢監察部門對上年度開展的各項監管工作進行后評價。二是矩陣式制約。新的監管架構下有兩條監管控制線。一條是由非現場監管部門負責的機構監管線。另一條是由現場檢查部門、業務創新部門、政策法規部門負責的功能監管線。業務審批時，功能線與機構線相互制約，共同協商決定準入事項。三是監管公開。充分利用各種內部宣傳媒介開設“現場檢查動態“非現場監管動態“欄目，定期對監管工作的開展情況進行公開,部門負責。接受全體工作人員的監督。三、以制度管理權力，防止監管權力尋租。有了健全組織架構和流程再造，必須同時輔之以科學有效的制度保障，才能發揮出更大的功效。通過增強制度對監管業務的覆蓋面和融合度，使監管權力的得到正確的行使。一是組織人事制度中增加對人力資源集成的職責。由組織人事部門在本單位范圍內選調監管干部組成檢查組實施檢查，這樣可以有效降低人情因素的干擾。二是將履職問責要求落實到監管制度中。根據監管崗位的不同特點明確三項監管責任，即市場準入實行合規責任管理，非現場監管實行主監管員負責制的目標責任管理，現場檢查實行主查人負責制的項目責任管理。三項責任的落實，能夠有效提高履職問責工作的針對性和科學性。三是將雙人監督的原則落實到報告制度中。新的監管機制對各法人機構逐一明確主監管員及其職責要求，建立職能部門與主監管員的雙線報告制度。四、以后評價監督權力，提高制度的執行力。通過第三方的角度及時發現監管決策過程中存在問題和不足，幫助各部門規避風險、改進工作。后評價機制將市場準入、現場檢查、非現場監管、行政處罰等各個監管環節統一視為具有不同職能的監管項目，按照統籌兼顧的原則，對具有普遍性的風險點進行歸類匯總，建立“合規性“規范性“充分性“有效性“和“經濟性“5維的監管質量控制體系，對監管項目實現全方位多角度監控。

第三、提高反腐倡廉建設科學化水平，推進改革創新。必須注重發揮制度建設的基礎作用。

充分發揮制度在懲治和預防腐敗中的保障作用是新時期做好反腐倡廉工作的根本途徑。做為銀行業金融機構監管系統，加強制度建設是推進反腐倡廉工作的治本之策。銀監局的經驗表明，要始終堅持把制度建設放在反腐倡廉制度建設的本位“著力在加強民主集中制、暢通民主監督機制以及反腐倡廉制度執行力上下功夫、求實效。一、加強民主集中制建設。年，銀監局先后進一步完善了黨委工作機制、議事規則和決策程序；強化了黨委成員分工負責和溝通協調機制，重大事項堅持集體討論決定，并經常通過會議進行醞釀，加強班子成員間的溝通、支持和理解，增強工作合力；建立健全了黨委成員管理監督機制，深入貫徹落實《中國共產黨黨內監督條例（試行）堅持黨委成員定期向黨委會報告工作、報告個人重大事項，強化對班子成員領導權力運行的監督制約；積極推進黨務公開，明確公開內容，規范公開程序，追求公開實效，把黨務公開工作納入黨風廉政建設工作目標責任制，結合年度考核等活動，不斷完善檢查、考核機制，推進處室黨務公開工作扎實開展。二、實施五個強化措施，暢通民主監督機制。一是強化制度監督，實行誡勉談話制、履職回避制、重大事項報告制等；二是強化組織監督，黨支部通過定期對黨員進行思想分析掌握黨員思想動態；三是強化重點監督，把監督的重點放在各部門主要負責人在用人、用錢和決策方面的行為上；四是強化部門監督，通過述職述廉等工作及時掌握干部履職情況，發現苗頭問題及時提醒；五是強化群眾監督，設立了24小時監督電話，廉政舉報信箱，上訪人員可根據需要選擇傳真或電話以及投送信件等方式向我局反映情況，確保信訪事項得到及時、高效、透明處理。三、強化制度的執行力度。一是開展履職回避制度落實情況檢查。年，局紀委認真按銀監會《關于組織工作人員開展執行履職回避制度自查的通知》要求，全局范圍內對履職回避制度落實情況進行了檢查。對檢查中發現的問題，局紀委及時制定了整改方案報局黨委同意后，予以實施。二是全面落實廉潔從政從業承諾制度。局紀委根據《銀監會工作人員廉潔從政從業承諾制度》有關要求，組織開展了承諾、踐行、共創清廉高效監管文化“主題活動，真正把《承諾書》簽訂活動辦成了會規會紀“學習會、廉潔自律的教育會，取得了事半功倍的效果。全局已簽訂《承諾書》195份，簽訂率100%三是局紀委將述職述廉作為強化各級領導班子和領導干部預防腐敗、勤政廉政的重要措施。為做好此項工作，局紀委將領導干部述職述廉與年度考核相結合，并將其納入黨風廉政建設個人廉政檔案。同時，局紀委還將黨員領導干部的述職述廉報告、考核結果等上網公示，接受黨內外群眾的評議和監督。全年，局累計述職述廉66人次。

第四、提高反腐倡廉建設科學化水平，推進改革創新。必須注重發揮廉政文化的渲染作用。