檔案合規管理范文10篇

2014年，在分行領導的正確領導下，在同事們的支持下，我按照分行的總體工作部署和目標任務要求，以科學發展觀為指導，認真執行支行的工作精神，圍繞中心，突出重點，狠抓落實，注重實效，在自己的工作崗位上認真履行職責，較好地完成自己的工作任務，取得了一定的成績。按照上級領導的要求，現將我個人2014年在支行工作期間的工作學習生活情況總結匯報如下：

一、政治思想方面

要做好合規管理崗工作，必須要有正確的政治思想。我多年來認真學習黨的理論，特別是學好科學發展觀，用黨的理論武裝自己的頭腦，在工作上我養有吃苦耐勞、善于專研的敬業精神和求真務實的工作作風。我服從分行的工作安排，緊密結合崗位實際，完成各項工作任務。在實際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認真對待每一件事，認真對待每一次工作，保證工作質量，受到了上級領導和職工群眾的好評，為分行事業的發展作出了自己的貢獻。

二、業務能力

我是一個喜歡學習的人，總覺得人的一生是學習的一生，特別在當今發展迅速的時代，學習就更加重要，一個人不學習，就跟不上時代的需要，必定被時代所淘汰。我在工作上除了學習黨的理論知識和國家方針政策外，重點是學習《加強合規管理辦法》、《合規管理實施細則》等與自身崗位相關的知識。還學習社會管理知識、法律知識等現代科學文化知識，做到學深學透，掌握在腦海中，運用到實際工作中，為自己做好分行的綜合工作打下堅實的基礎。通過學習，我提高了自身素質，能較好地結合實際情況加以貫徹執行，具有較強的工作能力，能完成較為復雜、繁瑣的工作任務，取得良好成績，這一點，我自己感到很欣慰。

三、工作情況與工作成績

局以及學區領導：

為進一步落實市教育局制定的《市農村義務教育學校“教學規范達標活動”工作方案》及配套文件的精神，規范教學常規工作，深化學校管理工作，規范學校教學行為，進一步提高教育教學質量，我校教務處協同政教處、師訓處、總務處以及其他相關處室對學校教學常規管理工作進行自查自評，現報告如下：

一、教學常規管理方面

1.課程開設齊全

我校在課程的開設方面嚴格遵守國家有關規章制度，開齊開足三級課程。

2.計劃周密詳實

為進一步落實市教育局制定的《市農村義務教育學校“教學規范達標活動”工作方案》及配套文件的精神，規范教學常規工作，深化學校管理工作，規范學校教學行為，進一步提高教育教學質量，我校教務處協同政教處、師訓處、總務處以及其他相關處室對學校教學常規管理工作進行自查自評，現報告如下：

一、教學常規管理方面

1.課程開設齊全

我校在課程的開設方面嚴格遵守國家有關規章制度，開齊開足三級課程。

2.計劃周密詳實

開學伊始，各課任教師教學計劃都能夠及時上交，并且各學科計劃都內容詳實，針對性強。

為進一步落實市教育局制定的《市農村義務教育學校“教學規范達標活動”工作方案》及配套文件的精神，規范教學常規工作，深化學校管理工作，規范學校教學行為，進一步提高教育教學質量，我校教務處協同政教處、師訓處、總務處以及其他相關處室對學校教學常規管理工作進行自查自評，現報告如下：

一、教學常規管理方面

1.課程開設齊全

我校在課程的開設方面嚴格遵守國家有關規章制度，開齊開足三級課程。

2.計劃周密詳實

開學伊始，各課任教師教學計劃都能夠及時上交，并且各學科計劃都內容詳實，針對性強。

局以及學區領導：

為進一步落實**市教育局制定的《**市農村義務教育學校“教學規范達標活動”工作方案》及配套文件的精神，規范教學常規工作，深化學校管理工作，規范學校教學行為，進一步提高教育教學質量，我校教務處協同政教處、師訓處、總務處以及其他相關處室對學校教學常規管理工作進行自查自評，現報告如下：

一、教學常規管理方面

1.課程開設齊全

我校在課程的開設方面嚴格遵守國家有關規章制度，開齊開足三級課程。

2.計劃周密詳實

局以及學區領導：

為進一步落實市教育局制定的《市農村義務教育學校“教學規范達標活動”工作方案》及配套文件的精神，規范教學常規工作，深化學校管理工作，規范學校教學行為，進一步提高教育教學質量，我校教務處協同政教處、師訓處、總務處以及其他相關處室對學校教學常規管理工作進行自查自評，現報告如下：

一、教學常規管理方面

1.課程開設齊全

我校在課程的開設方面嚴格遵守國家有關規章制度，開齊開足三級課程。

2.計劃周密詳實

為加強學校教育教學管理，規范教學行為，保證學校正常教學秩序，推進基礎教育的改革與發展，我校嚴格遵照上級有關文件精神，在教學常規及學籍管理方面做了大量的工作，現匯報如下。

一、在組織教師認真學習《福建省小學教學常規管理的若干意見》和《永定縣小學教學常規管理暫行辦法》的基礎上，我校相應制訂了《**中心小學關于備課、上課、改作的若干規定》、修改了“備課、上課、改作檢查情況記載表”、“教案作業展評表”等，使之能符合兩個文件的精神，能適應課改的要求。

在執行方面，我校幾年來持之以恒地以上述文件或規定為準繩進行教學常規的管理，做到了高標準，嚴要求。可以說，在教學常規管理方面，已經結出了碩果：那就是常規管理的規定已經成為教師自覺的教學行為、習慣，所以，我們**小學的教學質量一直為社會各界所贊揚。具體說來，有四點：①建立了校長、教導主任巡課制度，保證開齊、開足課程；②完小每學期檢查教師教案作業兩次并及時評價；③中心小學不定期下校檢查教師備課、上課、改作情況，督促教師認真完成本職工作；④中心小學每學期組織一次全鎮教師的教案作業評比活動，鼓勵教師認真做好備課、改作等常規工作。

二、用書情況。嚴格按照省頒課程計劃使用教科書，沒有違規使用教科書之外的讀物、教輔資料和其它商品。

三、開課情況。嚴格按照省頒課程計劃并建立了校長、教導主任巡課制度，保證開齊、開足、開好各門課程，堅決禁止了利用假日、休息時間組織學生集體補課的行為。

四、學籍管理方面。學籍檔案建立健全，入學、轉學、休學、借讀等審批手續齊全，中心小學實行學籍檔案計算機管理。

1建設工程資料管理的重要性和必要性

通過強化工程建設資料管理，提高工程資料管理的系統化、信息化水平，為作業區后續生產運行管理提供可靠技術依據，也是確保集團公司推廣站場完整性管理的資料保障，是內部挖潛增效一種思路。由于油田地面建設項目一般都具有隱蔽性的，所以工程質量的檢查以及規范，就要通過資料來體現，一個項目資料的完整與質量的好壞，直接影響到這個工程項目的好壞。

2完整性管理、合規管理等對建設工程資料的要求

2.1加強工程資料管理是保證工程建設質量的重要手段

要對工程的項目順序進行科學合理的安排。在施工期間進行的圖紙修改，人員調配以及資金的流動，購買的材料等，也要進行歸檔記錄。工程資料管理工作是工程建設的重要組成部分，無論是創建優質工程獎，亦或是工程驗收，都迫切需要工程資料的支撐。

2.2加強工程資料管理是合規管理的重要要求

為了認真貫徹落實縣教育局黨委提出的“2016教育教學常規管理提升年”的相關精神，全面提高教育教學質量，積極響應當前人民群眾對更高教學質量的要求。現結合我縣學校實際，制定本方案。

一、指導思想

全面貫徹黨的教育方針，全面實施素質教育，積極貫徹落實《縣教育跨越發展規劃（2010-2020年）》，嚴格執行《省中小學常規管理基本要求》和《縣中小學常規管理實施細則》，確保學校良好的教學秩序。

二、工作重點

根據“2016教育教學常規管理提升年”的相關精神，以“夯實教學常規管理，提高教學質量”為核心，以提高各年級各學科成績和學生綜合能力為切入點，提高六年級學生學業水平為突破點，以教學常規管理工作檢查為活動載體，強化教學常規的過程性管理，促進教師素質的專業化成長，高效率地完成教育局下達的各項教學任務。工作重點是：1、加強組織領導，營造教學氛圍；2、加強隊伍建設，促進教師發展；3、強化常規管理，提高教學質量；4、強化常規檢查，增強工作實效；5、優化校本教研，強化名優骨干；6、完善獎懲機制，激勵教師拼搏。

三、具體措施

構建地方資產管理公司法律合規管理體系的三重價值

滿足監管部門、國有股東日益嚴格的合規監管要求銀保監會于2019年出臺的《關于加強地方資產管理公司監督管理工作的通知》（銀保監辦發〔2019〕153號）明確規定，銀保監會負責制定地方資產管理公司的監管規則，各省（區、市）人民政府履行地方資產管理公司監管責任，各地方金融監管部門具體負責對本地區地方資產管理公司的日常監管，該文件首次明確了地方資產管理公司為地方金融機構且正式納入地方金融監管局（或金融辦）監管。此外，為加強對地方資產管理公司的合規監管，銀保監會還陸續出臺了《關于規范金融資產管理公司不良資產收購業務的通知》（銀監辦發〔2016〕56號）、《關于適當調整地方資產管理公司有關政策的函》（銀監辦便函〔2016〕1738號）、《關于開展不良貸款轉讓試點工作的通知》（銀保監辦便函〔2021〕26號）等規范性文件，對地方資產管理公司的展業和業務類型、資產轉讓、鼓勵與禁止等進行了明確，監管日趨嚴格。各省（區、市）也陸續出臺了加強地方資產管理公司的文件。可見建立完善的法律合規管理體系是滿足監管要求的應有之義。

有效防范已知和未知的經營風險

地方資產管理公司圍繞不良資產批量收購處置與處置、受托收購業務、配資合作業務、重組與重整、困境企業托管、破產管理、特殊機會投資等開展業務，其使命與定位決定了業務特質：一是非標性。金融機構轉讓的不良資產包括不良貸款、應收賬款等均為非標資產，沒有統一的標準、定價、轉讓場所等。二是特殊性。不僅是資產本身特殊，為銀行等機構窮盡訴訟、仲裁等手段無法收回或者收回存在極大難度的不良資產，更有著債務人破產、不誠信、逃廢債的現實困難，與正常類資產的債務人誠信度區別明顯。三是周期性與損失風險。不良資產受經濟周期性波動與企業經營生命周期的影響，其數量與金額存在明顯的周期性特征，而其收購與處置工作順利與否也與經濟發展息息相關。銀行等機構掌握大量有關不良資產紙質、電子檔案以外的信息，而資產管理公司收購不良資產的盡調時間短、獲取資料有限的特點決定了信息不對稱，在收購資產后往往面臨著信息少、處置難、易虧損的風險。因此行之有效的合規管理體系可以在不良資產盡調、估值、內部審批、轉讓與公告、資料交接、處置等各環節發揮作用，規范業務行為，控制人為因素與干擾，降低決策風險、市場風險、操作風險、道德風險，即是“合規創造價值”的體現。增強地方資產管理公司的競爭優勢建立科學的法律合規管理體系，對資產管理公司與員工在日常經營活動過程中可能出現的不當行為進行預防、應對、監督、評價，從而實現體系化與制度化的自我監督與管理的目的。開展有效的法律與合規管理，使企業行為由被動合規轉向主動合規，形成合法合規經營的良好氛圍，可以系統性避免監管與合規風險，有助于資產管理公司在激烈的競爭中獲得口碑與優勢，有效提高競爭力。

構建地方資產管理公司法律合規管理體系的原則

保持法律合規管理的相對獨立性，從“輕內重外”轉向“內外兼修”資產管理公司的法律合規部門通常是公司法律合規管理的牽頭部門，也是日常合規管理的辦事機構，因此保持法律合規管理的相對獨立性一定意義上指合規部門的獨立性，明確其第二道防線職能。該部門不僅承擔著法律管理、合規管理、內控管理、反洗錢任務，還承擔著對接監管、應對檢查的職能，因此一個獨立運轉的法律合規部是保持法律合規管理相對獨立的重要體現和必然要求。資產管理公司有經營指標和業績壓力，往往存在“重經營輕管理”“重業務輕合規”的現象，公司存在違規的問題未及時發現或者已經發現但輕信可避免的心理，最終被監管處罰導致經濟損失、聲譽損失。要以合規風險管理為本，以內規外法為準繩，為各項業務設定紅線、劃定底線，依托現有的資源開展合規排查、政策宣導等，使各項合規政策在全體成員中內化于心、外化于行，成為行動指南。與風險管理、財務管理、審計、紀檢監察等部門有效銜接與統一資產管理公司法律合規管理部門與內部各職能部門之間，并非孤立的無關聯的個體，而是各司其職的有機統一體。要在頂層設計下，做到厘清邊界、互不交叉、職責清晰，既能各司其職、獨立運行，又可互相統籌、助力協同，實現公司資源的集約與共享，建立健全大合規的內部支撐與保障體系，實現整體協同，助力公司持續、穩定、健康發展。突出不良資產管理的業務特點，既要全面覆蓋，又要突出重點一方面，根據《中央企業合規管理指引（試行）》的要求，建立法律合規管理體系，堅持全業務、全組織機構的原則，覆蓋決策、制定、監督的全流程，強化責任意識，獨立客觀的履行職責。另一方面，要結合地方資產管理公司的定位與業務特點，其具有重資產、訴訟（仲裁）多、周期長的特點，因此要重點加強資產盡調、收購、轉讓、動產、不動產與無形資產評估、債務減免等環節的法律合規管理工作，要對有關人員加強有關主營業務所涉法律與合規方面的培訓，提高業務技能，同時要重點加大合規底線的內部檢查與處罰力度，做到正向引導與反向教育相結合，在內部培育形成主動合規的文化氛圍。法律合規管理體系的頂層設計與組織架構建立一個運作良好的合規頂層設計與組織體系，是確保日常性合規管理體系有效發揮作用的必要保證，是發揮業務部門第一道防線、法律合規管理部第二道防線、內部審計（含紀檢監察部門）第三道防線的基本前提。在一家建立了現代公司治理結構的地方資產管理公司，合規組織通常包括四個層級：一是董事會下設的合規管理委員會，二是首席合規官（或者總法律顧問），三是法律合規部門，四是公司下設部門或分支機構的合規部門或合規專員（聯絡員）。其中，合規管理委員會要由董事長、公司高級管理團隊擔任其成員，對合規管理負有最高責任；首席合規官（總法律顧問）應具有較高的行政層級，一般應當是公司副總經理及以上人選擔任。公司可以根據合規要求以及子公司、分公司的發展規模與人數，在子公司、分公司設置對應的合規部門。而對于人數、業務較少的分支機構，至少要設置合規專員或者聯絡人員，以便于對接總部和屬地監管、履行內部合規職能。