跨國公司論文范文

導(dǎo)語：如何才能寫好一篇跨國公司論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

主要從汽車品牌領(lǐng)域、飲料品牌領(lǐng)域、以及日用品和化妝品品牌的譯名來展開。

(一)汽車品牌

BMW(BavarianMotorWorks)寶馬、Mazda馬自達(dá)這些汽車品牌在譯名成中文時(shí)都用了一個(gè)“馬”字，在中國文化中馬是奮進(jìn)的象征，象征前程似錦。因此，很多汽車品牌在翻譯成漢語時(shí)用“馬”完全是為了融合中國文化，這樣可以讓人產(chǎn)生好感，同時(shí)，古今中國都把財(cái)富稱為“寶”。這樣將“寶”、“馬”二字結(jié)合起來不但可體現(xiàn)中國交通工具的馬，而且可寓意該車主人的社會經(jīng)濟(jì)地位，是一個(gè)較好的譯名。LANDROVER(路虎)這個(gè)譯名很好。虎被稱為百獸之王，體現(xiàn)了該車的地位。古人認(rèn)為，虎是“山獸之君”，是威猛勇武的象征，人們常借虎以助威和驅(qū)邪，保佑安寧。由此可見，翻譯成“虎”完全可以融入中國的古代文化之中。實(shí)際上將ROVER翻譯成“羅孚”才能體現(xiàn)這一品牌的真實(shí)含義。Rover是北歐的一個(gè)民族，由于羅孚民族是一個(gè)勇敢善戰(zhàn)的海盜民族，所以羅孚汽車商標(biāo)采用了一艘海盜船，張開紅帆象征著公司乘風(fēng)破浪、所向披靡的大無畏精神。但如果那樣翻譯就不能融于中國社會，因?yàn)楹芏嘀袊藢α_孚這樣的歷史文化背景了解少。而將其翻譯為“路虎”對中國人而言就一目了然了，同時(shí)也能給人留下深刻的印象。從以上轎車品牌的翻譯不難發(fā)現(xiàn)一個(gè)規(guī)律，即國際汽車品牌被翻譯成漢語都是采用音譯的同時(shí)在遣詞方面進(jìn)行考量，是完全融于中國古今文化之中的，同時(shí)也結(jié)合了中國人的傳統(tǒng)觀念，體現(xiàn)中國的文化理念。

(二)飲料品牌

CocaCola這個(gè)品牌對于全世界人來說都不陌生。將CocaCola翻譯為“可口可樂”，體現(xiàn)了這種飲料的口感，這與中國幾千年的飲食文化完全吻合。中國數(shù)千年的飲食文化表現(xiàn)在色、香、味、形、滋、養(yǎng)。將Coca譯為可口首先就體現(xiàn)了中國飲食文化中的味。二體現(xiàn)了中國幾千年來的生活豐衣足食、幸福快樂的愿望。因此，可口可樂是一個(gè)完全融入中國文化的品牌譯名。無獨(dú)有偶，美國另一大飲料公司在進(jìn)軍中國市場時(shí)將其品牌Pepsi翻譯為百事可樂。中國古漢語經(jīng)常用“十”“百”“千”“萬”等整數(shù)表示約數(shù)。其中尤其以“百”最值得一提，因?yàn)檫@個(gè)字不僅可以表示約一百，如:;而且可以表示很多，如:百姓、百萬雄師;再者，還表示任意一個(gè)，如:百事大吉(宋•周密《癸辛雜識續(xù)集下•桃符獲罪》:“宜入新年怎生呵，百事大吉那般者”)。百事大吉即一切順利、平安無事。因而將Pep-si翻譯為“百事可樂”也是從數(shù)千年中國文化中提煉出來的，是與中國文化密切相關(guān)的。從可口可樂和百事可樂的品牌翻譯中大家都可體會出這兩個(gè)國際品牌的根本出發(fā)點(diǎn)都是依賴中國深厚的文化積淀來影響人們的消費(fèi)觀念，并由此為他們的經(jīng)濟(jì)利益服務(wù)。

(三)化妝品和日用品品牌

AVON這個(gè)國際化妝品牌被譯為雅芳，這無疑是一個(gè)很好的譯名。“雅”和“芳”這兩字經(jīng)常被用作女孩的名字，而且這兩字都有深厚的文化歷史淵源。“雅”的含義有:正確;合乎規(guī)范。“芳”的含義有:對人的敬稱、美稱。LAUDER(雅詩蘭黛)、L’OR•AL(歐萊雅)、NIVEA(妮維雅)等。再看一下美國一個(gè)重要的日用品生產(chǎn)商———安利(Amway)。Amway被譯名為“安利”有很多優(yōu)點(diǎn)。按照商務(wù)印書館《古漢語常用字字典》解釋，“安”有安穩(wěn)、安定、安全的意思。而“利”的含義則為有利的、利益好處，合在一起的意思就一目了然了。“安利”這個(gè)譯語能夠向國人展示這種產(chǎn)品安全且有好處。NIKE這個(gè)國際品牌現(xiàn)在是家喻戶曉，NIKE原來是希臘神話中勝利女神的芳名，譯名中文為耐克，及表達(dá)了運(yùn)動服裝應(yīng)具有經(jīng)久耐磨的特點(diǎn)，又包含了牽制克敵的寓意，這也與原來的勝利女神不謀而合，和符合中國的文化。成立于1887年的美國Johnson＆Johnson公司是經(jīng)營醫(yī)療衛(wèi)生保健品和護(hù)理產(chǎn)品，品牌名稱是公司創(chuàng)始人三兄弟的姓氏，但是在譯為漢語品牌名稱“強(qiáng)生“時(shí)，譯者考慮了品牌市場定位，增添了中國消費(fèi)者群體積極認(rèn)知的文化意義，易于產(chǎn)生美好聯(lián)想“強(qiáng)壯生命力”，和該公司的衛(wèi)生保健和健康護(hù)理產(chǎn)品相聯(lián)系。法國的Brandy和英國Whisky，在世界范圍內(nèi)都有很高的知名度，但在中國市場上競爭力卻有很大差異，據(jù)統(tǒng)計(jì)前者的年銷售量達(dá)350萬瓶，而后者僅是前者的20分之一。主要問題在于中文譯名，Whisky的譯名威士忌很難誘發(fā)人們美好的聯(lián)想，反而容易使人望文生義為“威風(fēng)的紳士都忌諱”，而Brandy的中文名稱“白蘭地”，給人以很大的想象空間，在陽光明媚的春天，在白玉蘭盛開的地方暢飲名酒，這是一幅多么富于詩情的畫面啊!值得一提是，本文從品牌文化角度探討品牌名稱翻譯策略，并非意味否定從語言學(xué)出發(fā)研究品牌名稱翻譯的意義。但就品牌名稱翻譯而言，語言學(xué)派翻譯理論的成果最終還是要通過文化關(guān)卡的檢驗(yàn)。

二、國外跨國公司品牌譯名對中國企業(yè)的啟示

篇2

1.跨國公司對外投資的基本動因。在當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，跨國公司是一支不容忽視的重要經(jīng)濟(jì)力量。有關(guān)資料顯示，目前全球6萬多家跨國公司控制了世界工業(yè)生產(chǎn)總值的40-50%，國際貿(mào)易的50-60%，對外直接投資的90%，并且擁有全球90%的技術(shù)轉(zhuǎn)讓份額。跨國公司對全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所產(chǎn)生的舉足輕重的影響，主要來源于其雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、多樣化產(chǎn)品和先進(jìn)技術(shù)、優(yōu)秀的管理人才，良好的商業(yè)信譽(yù)，以及遍布全球的營銷網(wǎng)絡(luò)。正是憑借這些優(yōu)勢，跨國公司才得以在激烈的國際經(jīng)濟(jì)競爭中立于不敗之地，并且始終在國際投資活動中扮演主要角色。值得特別重視的是，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，以跨國公司為主體的國際直接投資迅速發(fā)展，不僅已經(jīng)成為各國經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系的重要機(jī)制，而且對拉動全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮著十分積極的作用。

在一般意義上，跨國公司對外投資的最基本動因是追求風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整之后的利益最大化。進(jìn)一步分析，則有四個(gè)方面的微觀動機(jī)：第一，生產(chǎn)要素導(dǎo)向。即以相對較低的經(jīng)濟(jì)代價(jià)獲取自然資源、勞動力和技術(shù)等生產(chǎn)要素。第二，市場導(dǎo)向。即突破國界對市場交易范圍的限制，在國外拓展更大的市場空間。第三，效益導(dǎo)向。即通過公司內(nèi)部垂直一體化或水平一體化的組織體系，促進(jìn)合理化經(jīng)營，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。第四，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。即將生產(chǎn)經(jīng)營活動安排在不同國家，分散或規(guī)避可能發(fā)生的政治風(fēng)險(xiǎn)，獲取穩(wěn)定收益。

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧以為，盡管收益最大化是跨國公司對外直接投資的原始動力，但決定其具體投資行為的則是所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢。企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢是指別國企業(yè)難以獲得的資產(chǎn)及其所有權(quán)，既包括對有形的原材料產(chǎn)地或生產(chǎn)技術(shù)的壟斷，也包括跨國公司自身有效率的組織系統(tǒng)，所有權(quán)優(yōu)勢賦予跨國公司有益的交易成本或成本優(yōu)勢，以此抵消其在海外經(jīng)營的不利因素。內(nèi)部化優(yōu)勢是指跨國公司將其擁有的資產(chǎn)或技術(shù)加以內(nèi)部使用而帶來的優(yōu)勢，即跨國公司將擁有的資產(chǎn)或技術(shù)通過市場內(nèi)部化轉(zhuǎn)移給國外子公司，可以比通過外部市場交易轉(zhuǎn)移獲得更多的利益。區(qū)位優(yōu)勢是指跨國公司選擇國外安排生產(chǎn)經(jīng)營活動，其所獲利潤必須高于國內(nèi)生產(chǎn)再出口到國外市場所賺取的利潤。區(qū)位優(yōu)勢不僅包括生產(chǎn)原料和生產(chǎn)要素價(jià)格、基礎(chǔ)設(shè)施狀況，而且包括市場規(guī)模和結(jié)構(gòu)，以及文化、法律、政治等制度環(huán)境。

上述分析表明，跨國公司投資過程中的利益實(shí)現(xiàn)是其實(shí)施對外投資戰(zhàn)略的決定性因素，而東道國的投資環(huán)境則對跨國公司的投資流向和規(guī)模產(chǎn)生著極為重要的影響。

2.跨國公司對外投資的戰(zhàn)略調(diào)整。進(jìn)入90年代之后，由于國際經(jīng)濟(jì)競爭日趨激烈，跨國公司對外投資戰(zhàn)略發(fā)生了一系列引人注目的重大變化，表現(xiàn)在：

第一，投資目標(biāo)的調(diào)整。跨國公司逐漸改變了以前單純利用國外廉價(jià)資源，搶占國際市場，轉(zhuǎn)移落后或污染型生產(chǎn)能力的投資方式，轉(zhuǎn)為以提高跨國公司國際競爭力為核心，更加重視對外投資的全球市場整體性和系統(tǒng)性。

第二，投資方式的調(diào)整。跨國公司的投資方式正由原來單一的股權(quán)安排方式逐步向投資方式多樣化轉(zhuǎn)變，目前跨國公司的主要投資方式包括股權(quán)式合資、非股權(quán)式合作、獨(dú)資、跨國收購與兼并以及國際戰(zhàn)略聯(lián)盟等，股權(quán)式合資長期以來是跨國公司對外投資的主要方式，其優(yōu)點(diǎn)是能減緩制度和政策障礙，有利于進(jìn)入目標(biāo)市場。但其前削弱母公司控制權(quán)的弊端十分明顯，因而投資成本和風(fēng)險(xiǎn)不斷增加。目前，跨國公司在發(fā)達(dá)國家的成熟市場更多地是收購兼并的方式進(jìn)行投資。而對發(fā)展中國家，跨國公司更趨向于以技術(shù)授權(quán)、生產(chǎn)合同、設(shè)備租賃、合作銷售等非股權(quán)安排方式進(jìn)行投資。

第三，投資來源的調(diào)整。隨著跨國公司投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，其原有的內(nèi)部融資已不能滿足此要，在需基礎(chǔ)上產(chǎn)生了跨國公司對外投資的外部融資，即從母公司和子公司所在國的金融市場以及國際資本市場獲取投資資金。外資融資的優(yōu)點(diǎn)在于可以使跨國公司充分利用國內(nèi)外資本市場擴(kuò)大融資規(guī)模，分散融資渠道，降低籌資成本和減少風(fēng)險(xiǎn)。

第四，投資產(chǎn)業(yè)的調(diào)整。從70年代起，第三產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)就在跨國公司對外投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中呈上升趨勢。進(jìn)入90年代之后，跨國公司對外投資的產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)已從傳統(tǒng)的資源開發(fā)業(yè)、初級產(chǎn)品加工業(yè)，向新興的高附加值產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)以及基礎(chǔ)設(shè)施投資轉(zhuǎn)移，高科技產(chǎn)業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)以及基礎(chǔ)設(shè)施投資正在成為跨國公司新的投資熱點(diǎn)，導(dǎo)致這一產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)轉(zhuǎn)移的原因主要有以下幾個(gè)方面：首先，在新技術(shù)革命不斷深入的背景下，高新技術(shù)領(lǐng)域的國際競爭日趨激烈，跨國公司只有加大這一領(lǐng)域的投資，才能搶占“制高點(diǎn)”，在未來激烈的競爭中處于有利地位。其次，金融、保險(xiǎn)、商業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)營范圍廣、投資回收期短，跨國公司擁有比較優(yōu)勢，有利于其獲得更高的投資回報(bào)。再次，基礎(chǔ)設(shè)施不是對經(jīng)濟(jì)增長的制約作用，日益受到各國政府的高度重視，并且以大幅度放松國家控制的方式吸引外資進(jìn)行建設(shè)和改造，從而使之成為具有穩(wěn)定的潛在投資盈利機(jī)會的產(chǎn)業(yè)。正因如此，跨國公司對基礎(chǔ)設(shè)施的投資表現(xiàn)為迅速增長的勢頭。

總之，在新的歷史條件下，跨國公司對外投資戰(zhàn)略已經(jīng)發(fā)生一系列重大變化，我們必須以此為基礎(chǔ)制定和調(diào)整相應(yīng)的政策，以期在吸引跨國公司投資方面取得更大的進(jìn)展。

二、跨國公司投資西部：現(xiàn)狀與障礙

1.跨國公司投資西部的現(xiàn)狀和特征。跨國公司對中國大規(guī)模的進(jìn)入和投資，不僅直接緩解了我國建設(shè)資金嚴(yán)重不足的現(xiàn)實(shí)矛盾，而且?guī)砹藝庀冗M(jìn)技術(shù)，促進(jìn)了我國支柱產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的振興及繁榮。在一定意義上，跨國公司的對外投資已成為我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)富有生氣的新的增長點(diǎn)。盡管我國引進(jìn)跨國公司投資的步伐逐漸加快，已經(jīng)成為促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的一個(gè)重要因素。然而，從總體上看，跨國公司主要投資于沿海地區(qū)的趨勢仍未從根本上改變，直至目前，西部地區(qū)利用外資尤其是大型跨國公司投資的比重仍然較小，跨國公司直接投資對拉動西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用還十分有限。

1999年，我國西部地區(qū)引起外資項(xiàng)目累計(jì)1.7萬個(gè)，占全國總數(shù)的5.01%，合同外資金額255.9億美元所占比重為3.87%，實(shí)際使用外資99.1億美元，所占比重是3.22%。

除此之外，西都地區(qū)引進(jìn)外資特別是跨國公司投資還表現(xiàn)出如下需要引起高度重視的特征：

(1)投資規(guī)模較小。由于受投資環(huán)境制約，跨國公司雖然進(jìn)入西部的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域包括從勞動密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)到資金，技術(shù)密集型的高科技產(chǎn)業(yè)的各個(gè)方面，但平均投資規(guī)模普遍較小，產(chǎn)業(yè)帶動能力比較有限。1999年西部地區(qū)單位利用外資項(xiàng)目的投資規(guī)模為139萬美元，比全國平均180萬美元低22.8個(gè)百分點(diǎn)。

表11999年我國西部利用外資情況（單位：億美元）

地主名稱項(xiàng)目數(shù)比重合同外資比重實(shí)際投資比重

（％）（％）（％）

全國總計(jì)34153810066137174110030763071100

四川省51111.507189491.172741640.89

重慶市27080.793690420.602004500.65

貴州省13680.401554980.25397370.13

云南省18530.542522700.41841660.27

200.101263-3-

陜西省29820.875352880.872757530.90

甘肅省13030.38935680.15393810.13

青海省2000.06246510.0419680.01

寧夏自治區(qū)5560.16397880.06111150.04

新疆自治區(qū)9440.28966070.16350560.11

資料來源：國家外經(jīng)貿(mào)部統(tǒng)計(jì)資料

(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同。現(xiàn)實(shí)表明，跨國公司在西部地區(qū)的投資主要集中于食品、飲料和商業(yè)零售業(yè)，即便對西部地區(qū)而言，這些產(chǎn)業(yè)本身業(yè)已處于相對飽和狀況，市場競爭十分激烈。實(shí)力雄厚的跨國公司的大規(guī)模進(jìn)入，將因投資結(jié)構(gòu)趨同而對西部地區(qū)已有的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成巨大的競爭壓力和市場沖擊；另一方面，跨國公司對西部地區(qū)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的投資數(shù)量還十分有限。從長遠(yuǎn)看，跨國公司在西部地區(qū)投資結(jié)構(gòu)的失衡必然導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡，從而給西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展埋下隱患。

(3)技術(shù)梯度較低。跨國公司在西部地區(qū)的大多數(shù)投資項(xiàng)目均為勞動密集型企業(yè)，缺乏先進(jìn)技術(shù)作為支撐。即使是這些較低層次的加工組裝企業(yè)，關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵零部件也大都留在投資者國內(nèi)，中方企業(yè)很難形成完整的產(chǎn)業(yè)體系，更不能掌握先進(jìn)的工藝技術(shù)。因此，跨國公司對西部地區(qū)的投資項(xiàng)目普遍技術(shù)梯度較低，由此導(dǎo)致利用外資與引進(jìn)技術(shù)脫節(jié)成為帶普遍性的矛盾。

(4)區(qū)域內(nèi)部分布不均。從外資在西部地區(qū)的總體分布及結(jié)構(gòu)看，區(qū)域內(nèi)非均衡分布的矛盾同樣突出。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較高的四川、重慶、云南、陜西4個(gè)省市，1999年實(shí)際使用外資金額為83.4億美元，占西部地區(qū)99.1億美元的84.2%。而、青海、寧夏三省區(qū)當(dāng)年實(shí)際使用外資金額僅為1.3億美元，所占比重為1.31%。

2.跨國公司投資西部的主要制約因素。西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，標(biāo)志著中國經(jīng)濟(jì)開始實(shí)現(xiàn)從區(qū)域梯度發(fā)展戰(zhàn)略向區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的重大轉(zhuǎn)變，中央政府對西部地區(qū)投資力度的有效增大，各種優(yōu)惠政策的顯著傾斜，將給廣大經(jīng)濟(jì)增長滯緩的西部地區(qū)帶來巨大的歷史機(jī)遇，同時(shí)也將對推進(jìn)跨國公司更大規(guī)模地投資西部產(chǎn)生十分重要的積極影響。

應(yīng)當(dāng)看到，我國西部地區(qū)自然資源富集，比較優(yōu)勢突出，具有良好的開發(fā)前景。并且擁有龐大的廉價(jià)勞動力資源和高質(zhì)量的科技隊(duì)伍，生產(chǎn)要素成本相對較低。此外，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，消費(fèi)構(gòu)成偏低，可開發(fā)的市場潛力極為可觀。因此，西部地區(qū)客觀上存在引進(jìn)跨國公司投資的一系列有利條件。但對吸引跨國公司投資而言，潛在的有利因素如果不能得到包括社會、經(jīng)濟(jì)、法律等方面內(nèi)容在內(nèi)的良好的投資環(huán)境配合，其吸引效應(yīng)不可避免地會被削弱乃至抵消。從西部地區(qū)的現(xiàn)實(shí)考察，跨國公司的進(jìn)入和投資主要面臨如下障礙因素：

(1)體制障礙。從總體上看，中國正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的轉(zhuǎn)軌時(shí)期，尚未建立起健全的市場經(jīng)濟(jì)和法律規(guī)范，經(jīng)濟(jì)活動中還存在大量的非市場行為。比較而言，西部地區(qū)的體制表現(xiàn)得更為突出：一是政府行政干預(yù)大量存在，項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)繁瑣，不僅使成本增大，而且外資企業(yè)往往因遭遇意想不到的困難而無所適從。二是機(jī)構(gòu)林立、人浮于事、工作效率低下、管理范圍和權(quán)限混亂，以各種方式損害外資企業(yè)利益以謀取私利的現(xiàn)象十分普遍。三是國有企業(yè)比重大，其機(jī)制僵化、包袱沉重，難以成為利用外資的主體，不能與跨國公司開展多種形式的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)合作。

(2)政策障礙。綜合而論，西部地區(qū)引進(jìn)跨國公司投資的政策障礙主要表現(xiàn)在以下方面，在投資領(lǐng)域上，要求跨國公司的投資只能局限于一個(gè)項(xiàng)目或多個(gè)項(xiàng)目，抑制了跨國公司系統(tǒng)投資。同時(shí)由于電信、金融、外貿(mào)、交通等服務(wù)業(yè)還沒有開放，為跨國公司綜合服務(wù)的能力不高，限制了跨國公司的投資深化；在控股上，某些產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)品規(guī)定中方控股的政策抑制了跨國公司投資先進(jìn)技術(shù)的積極性和可能性；在產(chǎn)品銷售上，要求跨國公司將一部分產(chǎn)品銷往國外的規(guī)定，使跨國公司必須讓出部分海外市場銷售其產(chǎn)品，擠占了跨國公司的市場，增加了邊際成本。在外匯上，要求跨國公司自行平衡外匯，盡管我國取消了經(jīng)常項(xiàng)目下的外匯管制，但是資本項(xiàng)目下的外匯管制依然存在。在國產(chǎn)化上，要求跨國公司必須實(shí)行一定程度的國產(chǎn)化率。這些準(zhǔn)入條件在很大程度上限制了跨國公司的投資，此外，西部地區(qū)對跨國公司的政策歧視現(xiàn)象也不同程度存在，實(shí)行以國民待遇為核心的公平政策，是當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展中引進(jìn)外資的通行規(guī)則，但西部地區(qū)這方面同樣存在一定差距，比較多的情況是對外資企業(yè)先用優(yōu)惠政策引進(jìn)，然后以不同手段進(jìn)行利益擠壓，使之不能在公正和公平的環(huán)境下平等競爭。

(3)市場體系的障礙。與東部地區(qū)相比我國西部地區(qū)市場體系發(fā)育滯后的矛盾相對更為突出，一方面是產(chǎn)品市場和要素市場結(jié)構(gòu)單一，功能不全，另一方面是市場監(jiān)督機(jī)制弱化，無序競爭現(xiàn)象嚴(yán)重，這種狀況往往使對市場網(wǎng)絡(luò)有著很高依存度的跨國公司處于窘境之中，不論是原材料采購還是產(chǎn)品銷售都會面臨種種難以預(yù)料的困難。更應(yīng)重視的是，西部地區(qū)地方保護(hù)主義和部門保護(hù)主義盛行，許多地方為保護(hù)自身利益而進(jìn)行地區(qū)和部門封鎖，形成市場分割，進(jìn)而對跨國公司投資產(chǎn)生限制性的消極影響。

(4)基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)的障礙。由于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，投資能力有限，加之地形地貌復(fù)雜多樣，致使其交通運(yùn)輸和郵電通訊等基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)長期落后，構(gòu)成西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“瓶頸”。國際經(jīng)驗(yàn)證明，跨國公司的對外投資選擇并非十分注重政策的優(yōu)惠程度，而是立足于投資的長期性和系統(tǒng)性目標(biāo)，對以基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)為主的投資環(huán)境有著相對更高的要求。因此，落后的基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)無疑是西部地區(qū)制約跨國公司投資進(jìn)入的主要因素之一。

(5)人力資源的制約。盡管西部地區(qū)剩余勞動力資源眾多，成本低廉，可以為跨國公司投資勞動密集型產(chǎn)業(yè)提供充足的生產(chǎn)要素基礎(chǔ)。但同時(shí)必須看到，西部地區(qū)勞動力資源普遍素質(zhì)低下，不能滿足跨國公司對具有較高技術(shù)素質(zhì)的熟練勞動力的需求。不僅如此，西部地區(qū)高級管理人才更為稀缺，供給與需求錯(cuò)位的矛盾相當(dāng)突出，這也從人力資源方面構(gòu)成了影響跨國公司投資西部的制約因素。

三、跨國公司投資西部：政策選擇

綜上所述，中國西部大開發(fā)戰(zhàn)略的全面實(shí)施，為充分發(fā)揮西部地區(qū)吸引外資的潛在優(yōu)勢提供了新的發(fā)展機(jī)遇，跨國公司更大規(guī)模投資于西部地區(qū)的外部條件已基本成熟。就現(xiàn)實(shí)而言，首要的任務(wù)是必須對西部地區(qū)鼓勵(lì)跨國公司投資的政策措施進(jìn)行必要的調(diào)整和創(chuàng)新，卓有成效地克服經(jīng)濟(jì)、社會、法律等方面的制度缺陷，創(chuàng)造更加有利的投資環(huán)境，促進(jìn)西部地區(qū)引進(jìn)跨國公司投資取得重大突破，更充分有效地發(fā)揮其對西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的帶動作用。

概括而論，加快西部地區(qū)引進(jìn)跨國公司投資步伐的政策選擇，應(yīng)包括如下幾個(gè)重要方面：

1.通過深化體制改革完善投資軟環(huán)境。應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步深化政府管理體制改革，減少環(huán)節(jié)，提高效率，有效改善對跨國公司的管理和服務(wù)。要保持相關(guān)政策的公開透明，堅(jiān)決杜絕對外資企業(yè)的亂收費(fèi)、亂檢查和亂攤派現(xiàn)象，切實(shí)保障其合法權(quán)益。對一些已經(jīng)表現(xiàn)出不適應(yīng)性的調(diào)控措施，如國內(nèi)融資限制、國產(chǎn)化要求、出口比例要求、外匯平衡要求、技術(shù)轉(zhuǎn)化要求等，應(yīng)當(dāng)依據(jù)WTO的有關(guān)規(guī)則及時(shí)進(jìn)行修改。此外，還應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范和簡化對外商投資的審批程序，對于國家鼓勵(lì)的投資項(xiàng)目應(yīng)盡快改審批制為登記制或備案制。

2.積極穩(wěn)妥地?cái)U(kuò)大西部地區(qū)市場的對外開放。應(yīng)當(dāng)結(jié)合中國加入WTO的總體要求和西部地區(qū)的現(xiàn)實(shí)狀況，進(jìn)一步向跨國公司開放投資市場。對于已經(jīng)試點(diǎn)或具備條件的領(lǐng)域，如商業(yè)、外貿(mào)、民航、電信、旅游資源開發(fā)、金融、保險(xiǎn)等對外開放要積極推進(jìn)；對教育、衛(wèi)生、城建、咨詢服務(wù)、建筑等領(lǐng)域如何引入外資也要認(rèn)真一一進(jìn)行探索。在農(nóng)業(yè)、環(huán)保、電力、石油、天然氣、公路、城市基礎(chǔ)設(shè)施等方面要積極鼓勵(lì)并引導(dǎo)外商投資。

3.制定新的引進(jìn)跨國公司投資的優(yōu)惠政策。改革開放20年來，中國沿海地區(qū)之所以能夠吸引大量的外商投資，主要是得益于國家長期推行的對外資企業(yè)的優(yōu)惠政策。目前，應(yīng)當(dāng)結(jié)合國家對西部大開發(fā)的政策取向，制定新的優(yōu)惠政策吸引跨國公司前來投資。西部地區(qū)自然資源豐富，比較優(yōu)勢明顯，以資源換資金、換技術(shù)是吸引跨國公司投資的重要選擇。因此，應(yīng)當(dāng)在土地使用、資源開發(fā)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面為跨國公司提供更加優(yōu)惠的政策，并且要高度重視保持政策的穩(wěn)定性，以明確的法律規(guī)范形式予以利益保護(hù)。應(yīng)在西部地區(qū)已經(jīng)設(shè)立和升級的國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的基礎(chǔ)上，有選擇地設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，促使其首先發(fā)展起來，然后以點(diǎn)帶面，輻射周邊地區(qū)，進(jìn)而帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。

4.以西部地區(qū)的比較優(yōu)勢引進(jìn)跨國公司投資。根據(jù)西部地區(qū)的現(xiàn)實(shí)情況，引進(jìn)和利用跨國公司投資應(yīng)當(dāng)逐步由過去的全面吸納轉(zhuǎn)變?yōu)橛羞x擇、有重點(diǎn)的吸收，必須通過引進(jìn)外資促進(jìn)比較優(yōu)勢的充分發(fā)揮，推動西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步。

——發(fā)揮資源優(yōu)勢，培育特色產(chǎn)業(yè)。西部地區(qū)在吸引跨國公司投資時(shí)，首先應(yīng)鼓勵(lì)其投資于水能開發(fā)、礦藏資源深加工、石油天然氣開發(fā)等具有絕對和相對比較優(yōu)勢的自然資源開發(fā)領(lǐng)域，培育有競爭力的資源加工體系。同時(shí)，要制定更加優(yōu)惠的政策，鼓勵(lì)投資于農(nóng)業(yè)項(xiàng)目和環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目，促進(jìn)西部地區(qū)形成特色農(nóng)業(yè)和強(qiáng)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)。此外，西部地區(qū)擁有獨(dú)特的旅游資源，也應(yīng)將其作為鼓勵(lì)外資進(jìn)入的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)之一。

——發(fā)揮人才優(yōu)勢，發(fā)展高科技術(shù)產(chǎn)業(yè)。西部地區(qū)雖然勞動力整體素質(zhì)比較低下，但在一些已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長級的地區(qū)卻擁有數(shù)以百萬計(jì)的科技人才，并且高科技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也已具備一定基礎(chǔ)。因此，應(yīng)當(dāng)充分利用已有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，發(fā)揮人才優(yōu)勢，在引進(jìn)跨國公司投資中把培育壯大高科技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為重要的戰(zhàn)略目標(biāo)，以其為支柱產(chǎn)業(yè)形成合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)進(jìn)步水平，促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)能夠持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

篇3

中國已成為吸引外國直接投資(FDI)最多的國家。FDI對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性在不斷加強(qiáng)成為了不爭的事實(shí)。這一現(xiàn)象也引起了人們對FDI對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的爭論。其中有人擔(dān)心在資金、技術(shù)、管理等方面有巨大優(yōu)勢的外資企業(yè)會不會在其進(jìn)人的行業(yè)內(nèi)形成壟斷，從而控制中國的產(chǎn)業(yè)，向消費(fèi)者提供壟斷高價(jià)。

他們的擔(dān)心并非多余。國家工商總局公平交易局反壟斷處調(diào)查發(fā)現(xiàn)，美國微軟占有中國電腦操作系統(tǒng)市場的95%，瑞典利樂公司占有中國軟包裝產(chǎn)品市場的95%，美國柯達(dá)占有中國感光材料行業(yè)至少50%的份額，法國米其林占有中國子午線輪胎市場的70%，芬蘭諾基亞、美國摩托羅拉等跨國公司占有中國手機(jī)市場的70%，美國思科占有中國網(wǎng)絡(luò)設(shè)備行業(yè)市場的60%。如果這種情況得不到改觀。實(shí)力雄厚的外資企業(yè)，特別是跨國集團(tuán)極易壟斷行業(yè)市場，從而損害國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和消費(fèi)者利益。

筆者主要分析跨國公司投資進(jìn)入，對我國市場結(jié)構(gòu)的影響以及在市場結(jié)構(gòu)變遷過程中跨國公司的競爭行為變化。

一、我國市場結(jié)構(gòu)的變遷

跨國公司進(jìn)入中國后，推動了我國的市場結(jié)構(gòu)的改變。在外資進(jìn)人之前，中國市場是高度分散的競爭性市場。企業(yè)數(shù)量眾多，規(guī)模小，行業(yè)集中度低。而在跨國公司進(jìn)人的初期，由于其具有競爭優(yōu)勢，在其進(jìn)人的行業(yè)一度壟斷市場，甚至獨(dú)占了市場。但隨著競爭對手的大量出現(xiàn)，市場競爭也越來越激烈。少數(shù)幾家跨國公司壟斷市場的局面被逐步打破，市場成為相對分散的競爭性市場。

1.從高度分散競爭性市場到寡頭市場

(1)市場集中度的變化。到目前為止，我國吸引外國直接投資大致可以分為兩個(gè)階段。1979一1991年為第一階段，其后為第二階段。在第一階段，跨國公司投資以新建投資方式為主。由于我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)完整、部門比較齊全，因此跨國公司進(jìn)人初期一般都會降低集中度。在第一階段進(jìn)人的FDI主要投向了紡織、成衣、玩具、加工工業(yè)、消費(fèi)類電子工業(yè)等行業(yè)。由于這些行業(yè)在我國實(shí)際上是競爭比較激烈的行業(yè)，在跨國公司進(jìn)人之后，短期內(nèi)降低了市場集中度，促進(jìn)了競爭。如上世紀(jì)80年代初，日本家電企業(yè)依靠提供技術(shù)、轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)線與中國剛剛起步的家電企業(yè)合作，最早進(jìn)入中國家電市場。在20世紀(jì)80年代末，日本家電企業(yè)憑借產(chǎn)品的耐用、優(yōu)質(zhì)、精美等特性在中國市場形成良好口碑的機(jī)遇，紛紛在中國建立了自己的合資企業(yè)。這些企業(yè)的建立與為數(shù)眾多的中國家電企業(yè)展開了激烈的競爭，使市場集中度已經(jīng)較低的家電行業(yè)進(jìn)萬步降低了市場集中度再如，世界輪胎巨頭美國固特異公司和韓國錦湖集團(tuán)進(jìn)人我國輪胎市場時(shí)的生產(chǎn)規(guī)模平均只有500萬條左右，而當(dāng)時(shí)國內(nèi)輪胎行業(yè)已經(jīng)有了5000多萬條的生產(chǎn)規(guī)模。他們的進(jìn)人只會降低我國輪胎市場的集中度，促進(jìn)竟?fàn)帯?/p>

但是，隨著跨國公司在中國站穩(wěn)了腳跟，在資金、規(guī)模、技術(shù)、管理等方面的優(yōu)勢逐漸顯示出來。其產(chǎn)品在市場競爭中處于有利地位，市場占有率也節(jié)節(jié)攀升，其中不少已經(jīng)處于壟斷地位。大量中國本土企業(yè)在與跨國公司的競爭中敗下陣來，或轉(zhuǎn)行或破產(chǎn)或被兼并，市場集中度又發(fā)生了變化。在跨國公司進(jìn)人的一些行業(yè)，市場已經(jīng)趨向獨(dú)占或寡頭市場。再以輪胎行業(yè)為例，2001年3月，國內(nèi)輪胎行業(yè)的龍頭老大、世界排名第18的上海輪胎橡膠集團(tuán)投靠法國米其林。從此輪胎這個(gè)長期被視為戰(zhàn)略物資的行業(yè)主導(dǎo)權(quán)將轉(zhuǎn)移到外方手中。有專家預(yù)計(jì)，在2008年以前，米其林、固特異、普利斯通三大輪胎行業(yè)跨國巨頭將占中國輪胎市場80%的份額。我國的半導(dǎo)體工業(yè)基本上被跨國公司控制。1998年上半年，8個(gè)“三資”企業(yè)的銷售額占了88%，其中日本的NEC就控制了中國50%以上的半導(dǎo)體市場。作為國家支柱產(chǎn)業(yè)之一的汽車行業(yè)，跨國公司的滲透已經(jīng)無處不在，國內(nèi)市場上有競爭力的企業(yè)幾乎都有跨國汽車巨頭的背景。大眾、通用、本田、雪佛萊等實(shí)際上已經(jīng)控制了中國汽車業(yè)的命脈。2000年前，僅大眾就占據(jù)了中國轎車行業(yè)60%的份額。而通用汽車在進(jìn)人的五年內(nèi)，其市場份額就上升到了15%。在信息通信領(lǐng)域也存在類似情況，摩托羅拉、微軟、英特爾、諾基亞、西門子、阿爾卡特、朗訊等跨國巨頭通過擴(kuò)大在中國的投資以及興建研發(fā)中心，既奪市場又搶人才，從而進(jìn)一步鞏固了它們在中國市場上的主導(dǎo)地位。柯達(dá)、富士等跨國巨頭在感光材料行業(yè)的壟斷地位更是牢不可破。此外，零售、快餐、制藥、日化、石化等領(lǐng)域，歐美日跨國集團(tuán)近年來紛紛加大在中國的擴(kuò)張步伐，進(jìn)一步蠶食中國同行的領(lǐng)地。

(2)進(jìn)人壁壘的突破。進(jìn)人壁壘是反映市場結(jié)構(gòu)的主要特征之一。反映市場中現(xiàn)有廠商對潛在進(jìn)人者的阻擋能力。由于跨國公司擁有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專用性資產(chǎn)構(gòu)成了很強(qiáng)的競爭優(yōu)勢，因此一些學(xué)者認(rèn)為，進(jìn)人壁壘對跨國公司的阻擋并不具有實(shí)質(zhì)性作用。他們認(rèn)為，跨國公司憑借競爭優(yōu)勢，并通過競爭策略和競爭行為的安排，可以實(shí)現(xiàn)對東道國進(jìn)人壁壘的突破。在我國市場上這種情況比較明顯。雖然我國在一些產(chǎn)業(yè)上已經(jīng)形成了較強(qiáng)的生產(chǎn)能力，如紡織、家電等。但大多數(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力還比較弱，而且單個(gè)企業(yè)的規(guī)模相對較小，技術(shù)水平比較落后，差別化優(yōu)勢不突出，跨國公司對中國市場上經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘的突破沒有遇到太多的障礙。

跨國公司憑借規(guī)模優(yōu)勢。占據(jù)了有利的市場地位。我國鋼材生產(chǎn)總產(chǎn)量世界第一，超過日本和美國，是韓國的三倍，法國的五倍。1998年，日本新日鐵、韓國浦項(xiàng)兩家鋼鐵公司的銷售收人分別是216億、97億美元，而我國的首鋼和寶鋼兩大鋼鐵公司的銷售總額之和僅為53億美元。我國發(fā)電設(shè)備的產(chǎn)量居世界第五位，是世界上少數(shù)能制造大型發(fā)電機(jī)組的國家之一。能夠生產(chǎn)60萬千瓦機(jī)組的哈爾濱動力集團(tuán)是最大的國內(nèi)動力集團(tuán)，1995年產(chǎn)值30億元人民幣，而美國通用動力1994年的營業(yè)額為647億美元。有數(shù)據(jù)顯示，2002年，三資企業(yè)的平均產(chǎn)值規(guī)模是國內(nèi)同行業(yè)企業(yè)平均水平的1.64倍，平均資產(chǎn)規(guī)模是全國平均水平的1.38倍。其中，食品加工、食品制造、飲料、金屬制品、普通機(jī)械、專用設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備等行業(yè)，三資企業(yè)的產(chǎn)值和資產(chǎn)規(guī)模與全國同行業(yè)平均水平的差距更大。規(guī)模上的明顯優(yōu)勢決定了外商投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)競爭時(shí)，可以在較短時(shí)間內(nèi)克服行業(yè)的規(guī)模壁壘，獲得有利的市場地位。

跨國公司通過大量的廣告投入和促銷活動，逐步克服中國市場上的差異化壁壘。在跨國公司進(jìn)入中國市場前，我國工業(yè)制成品尤其是日用消費(fèi)品雖然已經(jīng)擁有了一些名牌產(chǎn)品。但大多數(shù)企業(yè)的商標(biāo)保護(hù)和品牌競爭意識并不強(qiáng)，品牌運(yùn)作手段陳舊，不少企業(yè)甚至在合資時(shí)將原有品牌和商標(biāo)低價(jià)甚至無償出讓給外方。湖北的“活力28"洗衣粉)、北京的“熊貓”(洗衣粉)、上海的“美加凈”(牙膏)、廣州的“浪奇”(洗衣粉)等日化品牌原本有著很高的市場認(rèn)知度，但與跨國公司合資后，在外方擁有控制權(quán)的情況下，外方按照跨國公司的發(fā)展需要部署在華品牌戰(zhàn)略，將產(chǎn)品定位在高檔，即使保留本土品牌，也將其價(jià)格提高，導(dǎo)致本土品牌原有的消費(fèi)人群流失。這種“品牌謀殺”色彩的戰(zhàn)略令本土品牌迅速在市場上銷聲匿跡。相反，跨國公司則極其重視品牌效應(yīng)，不僅在合資企業(yè)安排自己品牌產(chǎn)品的生產(chǎn)和宣傳，而且還積極嘗試品牌當(dāng)?shù)鼗殱嵐緝H在洗發(fā)水方面就有海飛絲、飄柔、潘婷、沙宣等品牌。2004中央電視臺廣告招標(biāo)會上，寶潔公司競標(biāo)黃金段位，一出手就是176億元，成為日化行業(yè)中的央視廣告“標(biāo)王”!

跨國公司投資企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢明顯，我國國內(nèi)行業(yè)的技術(shù)壁壘在其技術(shù)優(yōu)勢面前沒有絲毫阻擋作用。有關(guān)調(diào)查顯示，跨國公司投資企業(yè)的技術(shù)水平明顯高出國內(nèi)同類企業(yè)，與母公司相比，使用先進(jìn)技術(shù)的跨國公司投資企業(yè)占被調(diào)查企業(yè)的比例達(dá)到了42%，使用比較先進(jìn)技術(shù)的占45%。與國內(nèi)企業(yè)相比，使用填補(bǔ)國內(nèi)空白技術(shù)的跨國公司投資企業(yè)占被調(diào)查企業(yè)的比例達(dá)到了65%，使用先進(jìn)技術(shù)的占35%。

在跨國公司憑借其自身競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)了對經(jīng)濟(jì)性進(jìn)人壁壘突破的同時(shí)，我國對外資市場準(zhǔn)人等政策性壁壘也出現(xiàn)了逐步弱化的趨勢。加人WTO后，中國對外開放進(jìn)人了新的階段，除了個(gè)別涉及國家安全的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)之外，其他市場逐步向外資開放。而且，國家在外商投資方式、股權(quán)比例和出口比例等方面的限制也越來越少。加上中央和各地方政府對外商投資企業(yè)實(shí)行了各種優(yōu)惠政策，進(jìn)一步強(qiáng)化了跨國公司競爭優(yōu)勢。因此，跨國公司進(jìn)人中國市場的非經(jīng)濟(jì)壁壘也很容易就被突破了。

(3)對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響。在對外開放的環(huán)境中，跨國公司來華技資參與國內(nèi)市場的競爭，由于其資本實(shí)力雄厚而中國的市場規(guī)模巨大，因此在中國的投資規(guī)模巨大，一般來說都達(dá)到了最小有效規(guī)模。中國的國內(nèi)企業(yè)與跨國公司相比，在規(guī)模上、跨行業(yè)、跨地區(qū)和跨國經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)范圍上，很難與跨國公司相抗衡，跨國公司具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來的各種優(yōu)勢。目前我國在鋼鐵、煤炭準(zhǔn)工、建材、彩電、紡織品及很多日用品等主要產(chǎn)業(yè)都已經(jīng)名列世界前茅，但不相匹配的是我國單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模太小，綜合優(yōu)勢不強(qiáng)，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的作用沒有得到充分的運(yùn)用，在與跨國公司的競爭中，必然會因?yàn)榱α勘∪醵佑谙嘛L(fēng)。我國最大的軟件集團(tuán)沈陽東軟公司2002年的銷售總額為20.7億元，僅相當(dāng)于Microsoft公司2002會計(jì)年度銷售額280.053億美元的1.02%。在跨國公司不斷沖擊下，國內(nèi)企業(yè)以及政府部門探刻地認(rèn)識到了面對世界巨無霸所帶來的殘酷市場競爭，只有打造自己的“航空母艦”才能與跨國公司相抗衡。跨地區(qū)、跨行業(yè)的收購兼并以及由政府行為主導(dǎo)的國有企業(yè)重組都實(shí)現(xiàn)了快速的規(guī)模擴(kuò)張。如三大石油公司和三大航空公司的組建迅速地提高了企業(yè)規(guī)模，增強(qiáng)了企業(yè)的競爭力。

2.從寡頭市場到相對分散的競爭性市場

(1)競爭主體的變化與市場集中度的降低。上世紀(jì)90年代后期，出于對中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長和良好贏利前景的預(yù)期以及市場準(zhǔn)人的逐步放松，大量跨國公司紛紛搶灘中國。跨國公司對華投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，跨國公司已經(jīng)成為中國市場重要的參與者。隨著大量跨國公司的進(jìn)人和國內(nèi)本土企業(yè)的發(fā)展，行業(yè)的競爭程度不斷增強(qiáng)，并引起了市場結(jié)構(gòu)的又一次大轉(zhuǎn)變。先以轎車行業(yè)為例。隨著通用、豐田、本田、馬自達(dá)等汽車大跨國公司對華投資的擴(kuò)大和國內(nèi)一汽、二汽的加大對國有品牌汽車的支持以及華晨、吉利等民營汽車企業(yè)的興起，中國轎車市場結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化。以前大眾一支獨(dú)秀的格局被打破了。2002年轎車市場CR1為25.6%，比2001年下降了7.1個(gè)百分點(diǎn)，CR3為53.4%，下降了6.6個(gè)百分點(diǎn)，CR4為61.8%，下降了5.9個(gè)百分點(diǎn)。手機(jī)市場也是如此。上世紀(jì)90年代后期，摩托羅拉公司首先在天津投資2.8億美元，建立獨(dú)資的移動通信企業(yè)，幾乎壟斷了中國的手機(jī)市場，隨后諾基亞、愛立信、松下、索尼、阿爾卡特、西門子等跨國公司的進(jìn)人開始擠占摩托羅拉的市場。就在國內(nèi)手機(jī)市場幾乎被外資壟斷的時(shí)候，國內(nèi)手機(jī)制造商開始發(fā)力，波導(dǎo)、TCL,廈新等手機(jī)品牌的市場占有率迅速上升。競爭加劇使得中國移動電話市場品牌集中度開始下降。從賽迪顧問的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上看，2003上半年，中國移動電話市場前三名銷量份額為45.1%，比2002年市場前三名銷量份額下降6.9%}廈新、康佳、東信和科健等國內(nèi)廠商也進(jìn)人銷量前十名，再加上進(jìn)入銷量前五名的波導(dǎo)和TCL，國產(chǎn)手機(jī)品牌已經(jīng)在中國手機(jī)市場上擁有了較大份額。隨著跨國公司在全球范圍內(nèi)的其他競爭對手的大規(guī)模進(jìn)人和中國國內(nèi)本土競爭對手力量的壯大，不僅單一或極少數(shù)跨國公司壟斷中國市場的情況已經(jīng)成為過去，就使整體跨國公司想壟斷中國市場也難以實(shí)現(xiàn)。

在中國加人WTO后，電信、金融、能源、旅游、煤氣和公用事業(yè)等行業(yè)逐步提高對外開放的程度，外資進(jìn)人的門檻越來越低。跨國公司在這些行業(yè)的投資增長較快。跨國公司進(jìn)人后勢必削弱了這些行業(yè)中內(nèi)資企業(yè)的壟斷地位，促進(jìn)了行業(yè)競爭主體的多元化，增強(qiáng)了這些領(lǐng)域的競爭程度。

(2)重構(gòu)進(jìn)人壁壘。跨國公司在東道國的直接投資金額較大，一般在短時(shí)期內(nèi)是不容易收回的。因此跨國公司一般在東道國市場會有較長期的戰(zhàn)略目標(biāo)。為了阻止其他競爭對手(不管是來自東道國還是第三國)的進(jìn)人和確保自己在東道國市場的競爭地位，跨國公司需要對其進(jìn)入的市場重筑進(jìn)人壁壘。首先，跨國公司重構(gòu)規(guī)模壁壘。由于大跨國公司紛紛來華投資以及國內(nèi)市場競爭力日劇，跨國公司紛紛加大在華投資，通過收購、兼并、合資等方式迅速擴(kuò)大規(guī)模，在較短時(shí)間內(nèi)形成了內(nèi)資企業(yè)很難達(dá)到的規(guī)模水平。其次，構(gòu)筑技術(shù)壁壘。跨國公司為保持技術(shù)上的領(lǐng)先地位，積極開展研發(fā)活動。20世紀(jì)90年代末，跨國公司掀起了在我國進(jìn)行R&D投資的。微軟、摩托羅拉、寶潔、聯(lián)合利華、杜邦、英特爾、諾基亞、松下等世界500強(qiáng)跨國公司相繼在華成立了研發(fā)中心或宣布了大型的R&D投資計(jì)劃。再次，構(gòu)建差別化壁壘。日化用品、家電、移動通訊、食品、快餐等行業(yè)的跨國公司進(jìn)入中國后，在廣告促銷方面投人了巨額費(fèi)用。如前所的跨國公司并沒有太大壓力，而對其中國同行來說實(shí)際是構(gòu)筑了相當(dāng)大的壁壘。

二、跨國公司競爭行為的變化

1.從價(jià)格壟斷到價(jià)格下調(diào)

在獨(dú)占或寡占市場下.市場上鮮有競爭對手，跨國公司往往將價(jià)格定位于高端，價(jià)格壟斷是跨國公司獲取壟斷利潤的慣用手法。如背投彩電市場就是一個(gè)很好的例子。在2001年前長虹還沒有開發(fā)出第三代背投彩電的時(shí)候，東芝、索尼等外資品牌占據(jù)了背投市場兒乎百分百的份額，價(jià)格也是高高在上，2001年背投的價(jià)格在1.8萬元以上。

隨著中國市場結(jié)構(gòu)的變化帶來的競爭加劇，多數(shù)跨國公司在華長期堅(jiān)持的高價(jià)位產(chǎn)品價(jià)格戰(zhàn)略也隨之變化。先以汽車為例，大眾汽車的“普桑”在富康、夏利等車型的“威脅”下價(jià)格持續(xù)下降。從1998年到2001年三年時(shí)間價(jià)格下降了近40%。手機(jī)市場也是如此。1999年以前，摩托羅拉、愛立信等少數(shù)手機(jī)品牌壟斷了中國市場，手機(jī)價(jià)格奇高.是少數(shù)人才能消費(fèi)的高端產(chǎn)品。而1999年放開手機(jī)牌照以后，進(jìn)入中國市場的手機(jī)生產(chǎn)商不僅有來自國外的更多的跨國產(chǎn)商，還有波導(dǎo)、TCL,廈新、康佳、科健等為數(shù)眾多的國內(nèi)新進(jìn)人者，手機(jī)價(jià)格也持續(xù)降價(jià)，不再是“高高在上”的少數(shù)人的消費(fèi)品:日化品市場也存在同樣的現(xiàn)象。1998年寶潔碧浪超效洗衣粉(第2代)400克裝市場全年均價(jià)7.99元，1999年碧浪超效(第2代)400裝全年均價(jià)6.14元，到2000年底，碧浪超效(第2代)400克裝市場價(jià)已經(jīng)低到5.16元，三年時(shí)間，產(chǎn)品價(jià)格下降了35%，而同期國內(nèi)大致相同質(zhì)量的洗衣粉價(jià)格僅下降了不到8%。

2.從技米鎖定到加快技末轉(zhuǎn)移

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消極影響增加管理的復(fù)雜性。在跨國公司中，管理者面對的是來自不同國家、不同民族的員工。他們有著不同的價(jià)值觀、及行為準(zhǔn)則等，有著不同的需要、期望和工作動機(jī)，因此在工作中為滿足需要和期望必然具有不同的行為規(guī)范和行為表現(xiàn)，從而增加了工作中意義的不明確性和復(fù)雜性，增加了管理工作的復(fù)雜性和難度，甚至?xí)?dǎo)致跨國公司經(jīng)營管理中的混亂和沖突。降低企業(yè)的競爭力。文化沖突在跨國公司中是客觀存在的，如果管理者不能妥善處理好文化沖突問題，必然會導(dǎo)致跨國公司市場競爭力的下降。

二、解決跨國公司文化沖突的途徑———文化融合

（一）文化融合的動力機(jī)制

企業(yè)經(jīng)營的目標(biāo)就是獲得最大的績效。跨國公司作為一種特殊的企業(yè)其出現(xiàn)和發(fā)展的目標(biāo)同樣也是獲得最大績效。但是跨國公司內(nèi)部由于多元文化導(dǎo)致了文化沖突的出現(xiàn)。而文化沖突對績效管理的影響是具有兩面性的，我們要在繼承發(fā)展其積極影響的同時(shí)減少或摒除其消極的影響，這就要求公司內(nèi)部文化要實(shí)現(xiàn)融合，文化融合是解決跨國公司文化沖突問題的有效途徑。總結(jié)起來本文研究的文化融合的動力機(jī)制是企業(yè)績效。

（二）文化融合的過程

跨國公司不僅涉及到不同的企業(yè)文化，而且還涉及到不同的民族文化，這在無形中增加了跨國公司內(nèi)部文化融合的復(fù)雜度，因此有效的文化融合不是簡單地用一方文化改造另一方文化，或強(qiáng)加給另一方，而是要在兩種文化中間找到互相兼容的切入點(diǎn)。通過切入點(diǎn)，不斷強(qiáng)化兩種文化在核心價(jià)值觀和目標(biāo)愿景層面上的融合性和在非核心層面上的兼容性。通過文化的接觸階段、文化沖突階段、文化滲透階段、文化融合階段四個(gè)步驟，可以幫助更好的認(rèn)識跨文化的影響，實(shí)現(xiàn)文化融合。

三、解決跨國公司文化沖突提升企業(yè)績效的策略

跨國公司內(nèi)部的文化沖突嚴(yán)重影響企業(yè)績效，文化融合使其得到有效的緩解，并為提升企業(yè)績效創(chuàng)造了良好的文化氛圍。為了更有效的提升跨國公司的績效，本文提出了文化認(rèn)同、建設(shè)高績效文化、實(shí)施本土化管理等具體措施。

（一）文化認(rèn)同策略

跨國企業(yè)文化認(rèn)同的推進(jìn)是一項(xiàng)將企業(yè)根植于新的市場的長遠(yuǎn)工程，在這個(gè)過程中，只有發(fā)揚(yáng)自身文化精髓、吸取文化精華、取長補(bǔ)短、揚(yáng)長避短，選擇適合自己的企業(yè)文化管理模式，才能使企業(yè)在新的市場區(qū)域中更具生命力、凝聚力和競爭力，才能真正溶入當(dāng)?shù)厣鐣〉每煽康奈幕J(rèn)同。

（二）建設(shè)高績效文化

在實(shí)現(xiàn)文化認(rèn)同的基礎(chǔ)上，跨國公司可以通過建立高績效文化來提升企業(yè)績效。高績效文化是一個(gè)多層面互動的有機(jī)體。公司績效的提高必然伴隨公司經(jīng)營業(yè)績的增長和企業(yè)實(shí)力的增強(qiáng)。而一個(gè)實(shí)力雄厚的企業(yè)必然能夠?yàn)閱T工提供更優(yōu)厚的薪酬、創(chuàng)造更多的培訓(xùn)和晉升的機(jī)會，從而推動個(gè)人績效的進(jìn)一步提高和職業(yè)發(fā)展。這一良性循環(huán)的建立就是高績效文化的重要標(biāo)志。跨國企業(yè)可以通過下面的模式來推進(jìn)高績效文化的建設(shè)。

（三）實(shí)施本土化管理策略

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關(guān)鍵詞：跨國公司，發(fā)展，全球化，對策

0引言

全球性公司作為未來世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種趨勢，正引起國際社會的重視。之所以如此，首先，是因?yàn)檫@種多國經(jīng)營有利于相互合作，采用新技術(shù)；其次，有利于突破貿(mào)易限制，進(jìn)入市場；再次也為各自進(jìn)入地方市場提供了便利，從而節(jié)約了市場調(diào)查和建立市場網(wǎng)絡(luò)的費(fèi)用。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都普遍認(rèn)為，全球性公司的興起，是國際經(jīng)濟(jì)活動中的健康現(xiàn)象，并預(yù)言這將是21世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，我國經(jīng)濟(jì)必將全面地融入到世界經(jīng)濟(jì)之中，對于我國具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)來講，應(yīng)當(dāng)積極響應(yīng)國家“走出去”的戰(zhàn)略號召，成為有實(shí)力的跨國公司。本文分析了我國跨國公司的現(xiàn)狀和主要問題，從企業(yè)自身和政府的角度提出了發(fā)展我國跨國公司的主要策略。

1本世紀(jì)初全球跨國公司發(fā)展情況

毋庸置疑，在本世紀(jì)末以前的130多年里，跨國公司成功而迅速的發(fā)展，對世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及人類生活方式的改變，起了極大的促進(jìn)作用。21世紀(jì)初跨國公司的發(fā)展將會出現(xiàn)以下一些走勢：

第一，企業(yè)兼并，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合仍將成為跨國公司擴(kuò)大規(guī)模、提高競爭力的重要形式；

第二，跨國公司的研究與開發(fā)合作更趨國際化；

第三，跨國公司對發(fā)展中國家的直接投資將進(jìn)一步加強(qiáng)；

第四，跨國聯(lián)盟將成為跨國公司發(fā)展的新趨勢；

第五，全球性公司正在興起。隨著經(jīng)濟(jì)與科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，一批跨國界、不同于上世紀(jì)60年代跨國公司的全球性公司已經(jīng)悄然興起。

2我國跨國公司的發(fā)展

在我國，相當(dāng)長時(shí)間里把跨國公司看作是剝削第三世界和各國勞動人民的“吸血鬼”，因而對跨國公司的研究幾乎是一片空白。隨著改革開放的深入發(fā)展，利用外資的逐年增多，國際跨國公司的觸角日益伸入到我國，我國企業(yè)也逐步走向世界，逐步國際化。中國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的相互依存度越來越高，中國企業(yè)的跨國經(jīng)營從無到有、日益發(fā)展，在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著越來越重要的作用。

2.1我國跨國公司的現(xiàn)狀和問題

目前，我國已有相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)具備了“走出去”的實(shí)力和條件，但僅有的幾家跨國企業(yè)同全球性的國際跨國公司相比，差距仍很懸殊。我國跨國公司的現(xiàn)狀和問題主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。

（1）進(jìn)行跨國經(jīng)營的企業(yè)大量增加，但總體投資規(guī)模較小。

2003年我國累計(jì)在160多個(gè)國家和地區(qū)投資，設(shè)立了7178家非金融類企業(yè)，協(xié)議投資總額147.9億美元，中方投資額近100億美元；累計(jì)在180多個(gè)國家和地區(qū)簽訂承包工程合同額約1232億美元，完成營業(yè)額879.2億美元。目前，從事跨國經(jīng)營的中國企業(yè)已發(fā)展到3萬多家。雖然我國對外投資的企業(yè)多，但投資規(guī)模小。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1999年我國的境外加工貿(mào)易項(xiàng)目平均金額只有220萬美元，而目前發(fā)展中國家平均水平是450萬美元，發(fā)達(dá)國家平均水平是600萬美元。其次，跨國經(jīng)營的企業(yè)多，但形成跨國公司的企業(yè)少。目前，我國跨國經(jīng)營企業(yè)已達(dá)3萬家，相當(dāng)于世界跨國公司總數(shù)的近1/2，但還沒有在世界上有影響力的跨國公司。這反映出我國跨國經(jīng)營的總體水平不高。再次，勞動密集型企業(yè)和貿(mào)易加工類企業(yè)多，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)少。目前，我國對外投資的行業(yè)主要是貿(mào)易型企業(yè)，占61%；其次是資源開發(fā)型企業(yè)，占19%；生產(chǎn)加工型企業(yè)，占12%；交通業(yè)占2%；其它為6%。

（2）我國跨國公司的發(fā)展總態(tài)勢良好，進(jìn)入世界500強(qiáng)的企業(yè)數(shù)量在不斷增加，但總體水平與發(fā)達(dá)國家仍相距甚遠(yuǎn)。

近年來，我國大企業(yè)數(shù)量在不斷增加，由1996年的3家企業(yè)，增長到2001的11家。從營業(yè)收益率來看，2000年到2001年分別已經(jīng)超過了世界500強(qiáng)的平均收益率0.25和2.5個(gè)百分點(diǎn)。2001年均超過了美國、日本和韓國的水平。但是另一方面，我國企業(yè)進(jìn)入世界500強(qiáng)的總數(shù)仍然很少；進(jìn)入500強(qiáng)的11家企業(yè)仍不具有世界優(yōu)強(qiáng)跨國公司實(shí)力；進(jìn)入500強(qiáng)的我國企業(yè)基本屬國家壟斷企業(yè)，市場競爭力差，這與發(fā)達(dá)國家的跨國公司有著本質(zhì)的不同。

2.2發(fā)展我國跨國公司的必要性

進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，跨國公司已經(jīng)成為推動經(jīng)濟(jì)全球化的重要力量，深刻地影響著世界經(jīng)濟(jì)、政治和社會生活的發(fā)展變化。目前，世界6萬多家跨國公司擁有85萬個(gè)子公司，足跡遍及全球各地，它們中間不僅有歷史悠久、實(shí)力雄厚的發(fā)達(dá)國家跨國公司，也有新興后起、充滿活力的發(fā)展中國家跨國公司。這些國外子公司雇傭了5400萬員工，控制著世界貿(mào)易額的65%以上，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的80%以上和世界對外直接投資的90%以上。全球最重要的工業(yè)、服務(wù)業(yè)都已經(jīng)進(jìn)入了跨國公司一體化國際生產(chǎn)、流通和服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)中。與此同時(shí)，我國作為世界最大的發(fā)展中國家，也在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中成為世界經(jīng)濟(jì)舞臺上不可低估的力量。2003年，我國實(shí)際利用外資達(dá)到535億美元，從事跨國經(jīng)營企業(yè)達(dá)3萬多家。目前，已經(jīng)有15家企業(yè)進(jìn)入世界500強(qiáng)的行列。這些巨大的變化使跨國公司已經(jīng)成為我國政府和理論界廣泛關(guān)注的亮點(diǎn)。加強(qiáng)該領(lǐng)域的研究，對于推動我國跨國公司的發(fā)展，以及有效利用外資，實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)的快速增長，都有著重要的理論和實(shí)際意義。

2.3發(fā)展我國跨國公司的對策

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和我國加入世貿(mào)組織，我國已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)的有機(jī)組成部分。為了以更加主動的姿態(tài)全面參與國際分工，提高我國的國際競爭力，我國政府正在推動實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。這是關(guān)系到整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局的一項(xiàng)重大經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，將直接影響未來一個(gè)時(shí)期我國在經(jīng)濟(jì)全球化格局中的國際地位。企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的主體。我國外向型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的實(shí)施，歸根結(jié)底要體現(xiàn)在我國企業(yè)跨國經(jīng)營戰(zhàn)略的實(shí)施上。因此，我國企業(yè)的跨國經(jīng)營戰(zhàn)略與控制，應(yīng)該適應(yīng)新的國際國內(nèi)形勢的要求，借鑒跨國公司的有效做法，建立和完善符合中國企業(yè)特點(diǎn)的跨國經(jīng)營戰(zhàn)略和控制體系。

（1）走出去是企業(yè)擴(kuò)張的需要。低成本擴(kuò)張，境外收購、合資、獨(dú)資建廠，進(jìn)行境外加工貿(mào)易是當(dāng)今世界上跨國公司盛行的投資方式和跨國經(jīng)營方式，也是發(fā)展最快、最有前途的方式。這種方式的優(yōu)點(diǎn)在于變產(chǎn)地為銷地，有利于突破各種關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，迅速形成規(guī)模，降低成本，擴(kuò)大品牌影響力，直接開拓目標(biāo)市場。

海爾從1998年開始重點(diǎn)實(shí)施國際化發(fā)展戰(zhàn)略，目前海爾在全球共有8個(gè)海外貿(mào)易公司，在南非投資374.5萬美元建立合資工廠，此外還在印度尼西亞投資100萬美元，合資建設(shè)電視機(jī)生產(chǎn)廠。深圳康佳集團(tuán)在印度投資900萬美元組建合資企業(yè)，生產(chǎn)彩電、冰箱、視聽和通訊產(chǎn)品，此外還在墨西哥和印度尼西亞投資建廠。廣東TCL集團(tuán)已在越南投資1000萬美元建立彩電生產(chǎn)工廠，有50萬臺年生產(chǎn)能力，已占越南10%的市場份額。此外還在印度合資建廠，占當(dāng)?shù)?%的市場份額。廣東科龍集團(tuán)目前正在馬來西亞和印度建立生產(chǎn)企業(yè)。

（2）以大型國企為依托，使之成為具有國際競爭力的跨國公司。以民營企業(yè)為依托，積極發(fā)展中小跨國公司，建構(gòu)我國市場經(jīng)濟(jì)跨國公司框架體系。我國發(fā)展具有國際競爭力的大公司和企業(yè)集團(tuán)已具備了3個(gè)條件。一是國有企業(yè)經(jīng)過改革取得了比較大的進(jìn)展，三年脫困目標(biāo)如期基本實(shí)現(xiàn)，企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益大幅度提高，我們已經(jīng)探索出了一條符合中國國情的國有企業(yè)改革發(fā)展的路子。二是近10年來在發(fā)展企業(yè)集團(tuán)方面，我們進(jìn)行了積極的探索，積累了有益的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。三是我國已經(jīng)初步形成了一些具有一定規(guī)模和實(shí)力、發(fā)展前景好的大公司和企業(yè)集團(tuán)。

另一方面，我國民營企業(yè)目前具有良好的成長性，改革開放以來，我國民營企業(yè)獲得了很大發(fā)展，已經(jīng)成為我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。按國家統(tǒng)計(jì)局對年銷售收入500萬元以上工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計(jì)，2001年規(guī)模以上民營企業(yè)的企業(yè)個(gè)數(shù)、工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值、出貨值及利稅總額等均有提高。我國民營工業(yè)企業(yè)具有良好的成長性和經(jīng)濟(jì)效益，它們是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，比國有企業(yè)具有更好的發(fā)展空間。一批民營企業(yè)已經(jīng)走出國門，在跨國經(jīng)營中取得了成功經(jīng)驗(yàn)。近年來，我國民營企業(yè)的跨國經(jīng)營能力和水平在不斷提高。如：聯(lián)想、TCL、遠(yuǎn)大等一批優(yōu)秀的民營企業(yè)已經(jīng)在跨國經(jīng)營中發(fā)揮了骨干作用。

（3）進(jìn)一步深化國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革，使企業(yè)發(fā)展的動力問題從根本上得到解決。我國企業(yè)要從根本上提高競爭力，必須通過各種有效途徑，實(shí)施國有企業(yè)的戰(zhàn)略性重組，加快解決國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)單一的問題，使企業(yè)發(fā)展的根本動力問題得到徹底解決，只有這樣，“跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)的大規(guī)模重組”才會真正有效。

第一，應(yīng)積極推進(jìn)跨所有制的企業(yè)兼并重組，使國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)從根本上得到改變，在競爭性領(lǐng)域基本實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)的戰(zhàn)略性退出，真正形成以市場為主導(dǎo)，以資本為紐帶，企業(yè)自發(fā)兼并擴(kuò)張的競爭格局。第二，鼓勵(lì)國有企業(yè)上市，尤其到境外上市。境外上市能夠有效地改變國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)國有資本的國際化流動，提高國有企業(yè)的國際融資能力。第三，通過跨國并購的方式改變國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。優(yōu)勢企業(yè)應(yīng)積極開展跨國并購，通過跨國并購實(shí)現(xiàn)快速擴(kuò)張和企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化，加速跨國化進(jìn)程。

3結(jié)論

21世紀(jì)是個(gè)充滿機(jī)遇與挑戰(zhàn)的世紀(jì)，是人類社會向更高層次發(fā)展的重要時(shí)期，經(jīng)濟(jì)全球化的加速發(fā)展以及跨國公司的巨大作用都將會給世界經(jīng)濟(jì)及人類的生活質(zhì)量帶來深刻的變化。中國作為世界最大的且處于上升時(shí)期的發(fā)展中國家，必須密切關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，趨利避害，充分把握和利用經(jīng)濟(jì)全球化及跨國公司發(fā)展所帶來的機(jī)遇，不斷地推進(jìn)中國的現(xiàn)代化進(jìn)程。

參考文獻(xiàn)

[1]段先勝，楊秋梅.外國直接投資[M].上海：上海人民出版社，1993.

[2]梁能.跨國經(jīng)營概論[M].上海：上海人民出版社，1995.

篇6

（一）環(huán)境污染問題近年來，跨國公司在我國投資建廠的同時(shí)，把污染嚴(yán)重以及資源消耗較多的企業(yè)逐漸引入我國，在一定程度上，對我國的環(huán)境以及生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成了嚴(yán)重的威脅，對我國的可持續(xù)發(fā)展帶來了負(fù)面的影響。經(jīng)過我國環(huán)保局對在華公司的調(diào)查，有130多個(gè)市成為跨國公司的污染大戶，包括跨國公司產(chǎn)生的食品、化工行業(yè)、電子行業(yè)以及機(jī)械制造等等。此外，在華合資的陶瓷公司以及必勝客，大多都是沒有建立污染治理設(shè)施而進(jìn)行生產(chǎn)，給我國造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染，這一問題也成為當(dāng)前我國普遍關(guān)注的話題。例如：寧波化工公司的化學(xué)藥品泄露。由于第二天下雨，使液體快速滲入到地面下，經(jīng)檢測，造成環(huán)境污染的主要原料是丙烯腈。簡單地說，丙烯腈是高毒性化學(xué)原料，容易發(fā)揮，輕微中毒時(shí)，人們會出現(xiàn)頭暈、惡心以及身體乏力等癥狀，中毒嚴(yán)重者會出現(xiàn)胸悶氣短以及煩躁不安，甚至?xí)霈F(xiàn)昏迷等癥狀，如果沒有得到及時(shí)的搶救，就會造成人員傷亡。由此可見，環(huán)境污染問題的嚴(yán)重性是不言而喻的。

（二）非法避稅逃稅一直以來，跨國公司投資的企業(yè)中，50%以上的企業(yè)都處于虧損狀態(tài)，長虧不倒以及越虧損越投資的現(xiàn)象普遍存在，然而，這種現(xiàn)象完全不符合我國正常的商業(yè)邏輯。經(jīng)過我國稅務(wù)局調(diào)查，跨國公司由于每年的避稅逃稅問題，使中國的稅收受到了嚴(yán)重的損失，損失在200億元以上。正是因?yàn)榭鐕痉欠ū芏愄佣悾粌H使政府的服務(wù)功能大大降低，同時(shí)也使我國的稅收收入大量流失。因此，跨國公司的這種行為使市場競爭條件受到嚴(yán)重的扭曲，相對于其他企業(yè)來說，也是不公平的。然而，這一現(xiàn)象不僅僅在中國出現(xiàn)，在世界多數(shù)國家也是普遍面臨的問題。近年來，由于跨國公司的非法避稅逃稅手段日新月異的變化，在一定程度上，使中國的稅務(wù)體制不能有效應(yīng)付。

（三）產(chǎn)品質(zhì)量近年來，隨著經(jīng)濟(jì)社會的不斷發(fā)展，跨國公司逐漸引入一些企業(yè)到中國，然而，中國的消費(fèi)者多數(shù)認(rèn)為，國外投資的企業(yè)商品質(zhì)量較為可靠。但是，就當(dāng)前的現(xiàn)狀來看，跨國公司投資企業(yè)的商品質(zhì)量問題以及存在的隱患在中國的市場上頻繁出現(xiàn)。例如：肯德基事件，經(jīng)過我國的《2006跨國公司中國報(bào)告》，在肯德基中發(fā)現(xiàn)了致癌物質(zhì)，如：“蘇丹紅”。由于跨國公司投資的企業(yè)在中國市場上使產(chǎn)品質(zhì)量大大降低，在一定程度上對消費(fèi)者有著不利的影響。

二、規(guī)范在華跨國公司履行社會責(zé)任的有效策略

（一）政府加強(qiáng)控制力度，建立完善的法律法規(guī)要想在華跨國公司能夠履行社會責(zé)任，必須加強(qiáng)政府的控制力度。同時(shí)建立完善的法律法規(guī)，并且與國際接軌，在法律法規(guī)中能夠把社會責(zé)任內(nèi)容以及具體的操作辦法充分地體現(xiàn)出來。其次，立法與執(zhí)法進(jìn)行有效的結(jié)合，為相關(guān)管理部門創(chuàng)造有利的舉報(bào)途徑，同時(shí)必須嚴(yán)格按照流程走，確保政府管理的執(zhí)行力得到有效的發(fā)揮。

（二）完善稅務(wù)體制由于稅收本身具有強(qiáng)制性與法定性，因此，在稅收收入的基礎(chǔ)上還要加強(qiáng)國際資本的稅收情況，跨國公司不僅帶來了資金，同時(shí)還有國際領(lǐng)先的管理經(jīng)驗(yàn)以及先進(jìn)的技術(shù)。因此，為了使國家的競爭力以及技術(shù)能夠飛快提高，稅務(wù)機(jī)構(gòu)要進(jìn)行完善的稅務(wù)體制，促進(jìn)依法納稅，并且減少非法偷稅漏稅現(xiàn)象的發(fā)生。

三、結(jié)語

篇7

中國已成為吸引外國直接投資(FDI)最多的國家。FDI對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性在不斷加強(qiáng)成為了不爭的事實(shí)。這一現(xiàn)象也引起了人們對FDI對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的爭論。其中有人擔(dān)心在資金、技術(shù)、管理等方面有巨大優(yōu)勢的外資企業(yè)會不會在其進(jìn)人的行業(yè)內(nèi)形成壟斷，從而控制中國的產(chǎn)業(yè)，向消費(fèi)者提供壟斷高價(jià)。

他們的擔(dān)心并非多余。國家工商總局公平交易局反壟斷處調(diào)查發(fā)現(xiàn)，美國微軟占有中國電腦操作系統(tǒng)市場的95%，瑞典利樂公司占有中國軟包裝產(chǎn)品市場的95%，美國柯達(dá)占有中國感光材料行業(yè)至少50%的份額，法國米其林占有中國子午線輪胎市場的70%，芬蘭諾基亞、美國摩托羅拉等跨國公司占有中國手機(jī)市場的70%，美國思科占有中國網(wǎng)絡(luò)設(shè)備行業(yè)市場的60%。如果這種情況得不到改觀。實(shí)力雄厚的外資企業(yè)，特別是跨國集團(tuán)極易壟斷行業(yè)市場，從而損害國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和消費(fèi)者利益。

筆者主要分析跨國公司投資進(jìn)入，對我國市場結(jié)構(gòu)的影響以及在市場結(jié)構(gòu)變遷過程中跨國公司的競爭行為變化。

一、我國市場結(jié)構(gòu)的變遷

跨國公司進(jìn)入中國后，推動了我國的市場結(jié)構(gòu)的改變。在外資進(jìn)人之前，中國市場是高度分散的競爭性市場。企業(yè)數(shù)量眾多，規(guī)模小，行業(yè)集中度低。而在跨國公司進(jìn)人的初期，由于其具有競爭優(yōu)勢，在其進(jìn)人的行業(yè)一度壟斷市場，甚至獨(dú)占了市場。但隨著競爭對手的大量出現(xiàn)，市場競爭也越來越激烈。少數(shù)幾家跨國公司壟斷市場的局面被逐步打破，市場成為相對分散的競爭性市場。

1.從高度分散競爭性市場到寡頭市場

(1)市場集中度的變化。到目前為止，我國吸引外國直接投資大致可以分為兩個(gè)階段。1979一1991年為第一階段，其后為第二階段。在第一階段，跨國公司投資以新建投資方式為主。由于我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)完整、部門比較齊全，因此跨國公司進(jìn)人初期一般都會降低集中度。在第一階段進(jìn)人的FDI主要投向了紡織、成衣、玩具、加工工業(yè)、消費(fèi)類電子工業(yè)等行業(yè)。由于這些行業(yè)在我國實(shí)際上是競爭比較激烈的行業(yè)，在跨國公司進(jìn)人之后，短期內(nèi)降低了市場集中度，促進(jìn)了競爭。如上世紀(jì)80年代初，日本家電企業(yè)依靠提供技術(shù)、轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)線與中國剛剛起步的家電企業(yè)合作，最早進(jìn)入中國家電市場。在20世紀(jì)80年代末，日本家電企業(yè)憑借產(chǎn)品的耐用、優(yōu)質(zhì)、精美等特性在中國市場形成良好口碑的機(jī)遇，紛紛在中國建立了自己的合資企業(yè)。這些企業(yè)的建立與為數(shù)眾多的中國家電企業(yè)展開了激烈的競爭，使市場集中度已經(jīng)較低的家電行業(yè)進(jìn)萬步降低了市場集中度再如，世界輪胎巨頭美國固特異公司和韓國錦湖集團(tuán)進(jìn)人我國輪胎市場時(shí)的生產(chǎn)規(guī)模平均只有500萬條左右，而當(dāng)時(shí)國內(nèi)輪胎行業(yè)已經(jīng)有了5000多萬條的生產(chǎn)規(guī)模。他們的進(jìn)人只會降低我國輪胎市場的集中度，促進(jìn)竟?fàn)帯?/p>

但是，隨著跨國公司在中國站穩(wěn)了腳跟，在資金、規(guī)模、技術(shù)、管理等方面的優(yōu)勢逐漸顯示出來。其產(chǎn)品在市場競爭中處于有利地位，市場占有率也節(jié)節(jié)攀升，其中不少已經(jīng)處于壟斷地位。大量中國本土企業(yè)在與跨國公司的競爭中敗下陣來，或轉(zhuǎn)行或破產(chǎn)或被兼并，市場集中度又發(fā)生了變化。在跨國公司進(jìn)人的一些行業(yè)，市場已經(jīng)趨向獨(dú)占或寡頭市場。再以輪胎行業(yè)為例，2001年3月，國內(nèi)輪胎行業(yè)的龍頭老大、世界排名第18的上海輪胎橡膠集團(tuán)投靠法國米其林。從此輪胎這個(gè)長期被視為戰(zhàn)略物資的行業(yè)主導(dǎo)權(quán)將轉(zhuǎn)移到外方手中。有專家預(yù)計(jì)，在2008年以前，米其林、固特異、普利斯通三大輪胎行業(yè)跨國巨頭將占中國輪胎市場80%的份額。我國的半導(dǎo)體工業(yè)基本上被跨國公司控制。1998年上半年，8個(gè)“三資”企業(yè)的銷售額占了88%，其中日本的NEC就控制了中國50%以上的半導(dǎo)體市場。作為國家支柱產(chǎn)業(yè)之一的汽車行業(yè)，跨國公司的滲透已經(jīng)無處不在，國內(nèi)市場上有競爭力的企業(yè)幾乎都有跨國汽車巨頭的背景。大眾、通用、本田、雪佛萊等實(shí)際上已經(jīng)控制了中國汽車業(yè)的命脈。2000年前，僅大眾就占據(jù)了中國轎車行業(yè)60%的份額。而通用汽車在進(jìn)人的五年內(nèi)，其市場份額就上升到了15%。在信息通信領(lǐng)域也存在類似情況，摩托羅拉、微軟、英特爾、諾基亞、西門子、阿爾卡特、朗訊等跨國巨頭通過擴(kuò)大在中國的投資以及興建研發(fā)中心，既奪市場又搶人才，從而進(jìn)一步鞏固了它們在中國市場上的主導(dǎo)地位。柯達(dá)、富士等跨國巨頭在感光材料行業(yè)的壟斷地位更是牢不可破。此外，零售、快餐、制藥、日化、石化等領(lǐng)域，歐美日跨國集團(tuán)近年來紛紛加大在中國的擴(kuò)張步伐，進(jìn)一步蠶食中國同行的領(lǐng)地。

(2)進(jìn)人壁壘的突破。進(jìn)人壁壘是反映市場結(jié)構(gòu)的主要特征之一。反映市場中現(xiàn)有廠商對潛在進(jìn)人者的阻擋能力。由于跨國公司擁有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專用性資產(chǎn)構(gòu)成了很強(qiáng)的競爭優(yōu)勢，因此一些學(xué)者認(rèn)為，進(jìn)人壁壘對跨國公司的阻擋并不具有實(shí)質(zhì)性作用。他們認(rèn)為，跨國公司憑借競爭優(yōu)勢，并通過競爭策略和競爭行為的安排，可以實(shí)現(xiàn)對東道國進(jìn)人壁壘的突破。在我國市場上這種情況比較明顯。雖然我國在一些產(chǎn)業(yè)上已經(jīng)形成了較強(qiáng)的生產(chǎn)能力，如紡織、家電等。但大多數(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力還比較弱，而且單個(gè)企業(yè)的規(guī)模相對較小，技術(shù)水平比較落后，差別化優(yōu)勢不突出，跨國公司對中國市場上經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘的突破沒有遇到太多的障礙。

跨國公司憑借規(guī)模優(yōu)勢。占據(jù)了有利的市場地位。我國鋼材生產(chǎn)總產(chǎn)量世界第一，超過日本和美國，是韓國的三倍，法國的五倍。1998年，日本新日鐵、韓國浦項(xiàng)兩家鋼鐵公司的銷售收人分別是216億、97億美元，而我國的首鋼和寶鋼兩大鋼鐵公司的銷售總額之和僅為53億美元。我國發(fā)電設(shè)備的產(chǎn)量居世界第五位，是世界上少數(shù)能制造大型發(fā)電機(jī)組的國家之一。能夠生產(chǎn)60萬千瓦機(jī)組的哈爾濱動力集團(tuán)是最大的國內(nèi)動力集團(tuán)，1995年產(chǎn)值30億元人民幣，而美國通用動力1994年的營業(yè)額為647億美元。有數(shù)據(jù)顯示，2002年，三資企業(yè)的平均產(chǎn)值規(guī)模是國內(nèi)同行業(yè)企業(yè)平均水平的1.64倍，平均資產(chǎn)規(guī)模是全國平均水平的1.38倍。其中，食品加工、食品制造、飲料、金屬制品、普通機(jī)械、專用設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備等行業(yè)，三資企業(yè)的產(chǎn)值和資產(chǎn)規(guī)模與全國同行業(yè)平均水平的差距更大。規(guī)模上的明顯優(yōu)勢決定了外商投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)競爭時(shí)，可以在較短時(shí)間內(nèi)克服行業(yè)的規(guī)模壁壘，獲得有利的市場地位。

跨國公司通過大量的廣告投入和促銷活動，逐步克服中國市場上的差異化壁壘。在跨國公司進(jìn)入中國市場前，我國工業(yè)制成品尤其是日用消費(fèi)品雖然已經(jīng)擁有了一些名牌產(chǎn)品。但大多數(shù)企業(yè)的商標(biāo)保護(hù)和品牌競爭意識并不強(qiáng)，品牌運(yùn)作手段陳舊，不少企業(yè)甚至在合資時(shí)將原有品牌和商標(biāo)低價(jià)甚至無償出讓給外方。湖北的“活力28"洗衣粉)、北京的“熊貓”(洗衣粉)、上海的“美加凈”(牙膏)、廣州的“浪奇”(洗衣粉)等日化品牌原本有著很高的市場認(rèn)知度，但與跨國公司合資后，在外方擁有控制權(quán)的情況下，外方按照跨國公司的發(fā)展需要部署在華品牌戰(zhàn)略，將產(chǎn)品定位在高檔，即使保留本土品牌，也將其價(jià)格提高，導(dǎo)致本土品牌原有的消費(fèi)人群流失。這種“品牌謀殺”色彩的戰(zhàn)略令本土品牌迅速在市場上銷聲匿跡。相反，跨國公司則極其重視品牌效應(yīng)，不僅在合資企業(yè)安排自己品牌產(chǎn)品的生產(chǎn)和宣傳，而且還積極嘗試品牌當(dāng)?shù)鼗殱嵐緝H在洗發(fā)水方面就有海飛絲、飄柔、潘婷、沙宣等品牌。2004中央電視臺廣告招標(biāo)會上，寶潔公司競標(biāo)黃金段位，一出手就是176億元，成為日化行業(yè)中的央視廣告“標(biāo)王”!

跨國公司投資企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢明顯，我國國內(nèi)行業(yè)的技術(shù)壁壘在其技術(shù)優(yōu)勢面前沒有絲毫阻擋作用。有關(guān)調(diào)查顯示，跨國公司投資企業(yè)的技術(shù)水平明顯高出國內(nèi)同類企業(yè)，與母公司相比，使用先進(jìn)技術(shù)的跨國公司投資企業(yè)占被調(diào)查企業(yè)的比例達(dá)到了42%，使用比較先進(jìn)技術(shù)的占45%。與國內(nèi)企業(yè)相比，使用填補(bǔ)國內(nèi)空白技術(shù)的跨國公司投資企業(yè)占被調(diào)查企業(yè)的比例達(dá)到了65%，使用先進(jìn)技術(shù)的占35%。

在跨國公司憑借其自身競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)了對經(jīng)濟(jì)性進(jìn)人壁壘突破的同時(shí)，我國對外資市場準(zhǔn)人等政策性壁壘也出現(xiàn)了逐步弱化的趨勢。加人WTO后，中國對外開放進(jìn)人了新的階段，除了個(gè)別涉及國家安全的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)之外，其他市場逐步向外資開放。而且，國家在外商投資方式、股權(quán)比例和出口比例等方面的限制也越來越少。加上中央和各地方政府對外商投資企業(yè)實(shí)行了各種優(yōu)惠政策，進(jìn)一步強(qiáng)化了跨國公司競爭優(yōu)勢。因此，跨國公司進(jìn)人中國市場的非經(jīng)濟(jì)壁壘也很容易就被突破了。

(3)對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響。在對外開放的環(huán)境中，跨國公司來華技資參與國內(nèi)市場的競爭，由于其資本實(shí)力雄厚而中國的市場規(guī)模巨大，因此在中國的投資規(guī)模巨大，一般來說都達(dá)到了最小有效規(guī)模。中國的國內(nèi)企業(yè)與跨國公司相比，在規(guī)模上、跨行業(yè)、跨地區(qū)和跨國經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)范圍上，很難與跨國公司相抗衡，跨國公司具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來的各種優(yōu)勢。目前我國在鋼鐵、煤炭準(zhǔn)工、建材、彩電、紡織品及很多日用品等主要產(chǎn)業(yè)都已經(jīng)名列世界前茅，但不相匹配的是我國單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模太小，綜合優(yōu)勢不強(qiáng)，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的作用沒有得到充分的運(yùn)用，在與跨國公司的競爭中，必然會因?yàn)榱α勘∪醵佑谙嘛L(fēng)。我國最大的軟件集團(tuán)沈陽東軟公司2002年的銷售總額為20.7億元，僅相當(dāng)于Microsoft公司2002會計(jì)年度銷售額280.053億美元的1.02%。在跨國公司不斷沖擊下，國內(nèi)企業(yè)以及政府部門探刻地認(rèn)識到了面對世界巨無霸所帶來的殘酷市場競爭，只有打造自己的“航空母艦”才能與跨國公司相抗衡。跨地區(qū)、跨行業(yè)的收購兼并以及由政府行為主導(dǎo)的國有企業(yè)重組都實(shí)現(xiàn)了快速的規(guī)模擴(kuò)張。如三大石油公司和三大航空公司的組建迅速地提高了企業(yè)規(guī)模，增強(qiáng)了企業(yè)的競爭力。

2.從寡頭市場到相對分散的競爭性市場

(1)競爭主體的變化與市場集中度的降低。上世紀(jì)90年代后期，出于對中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長和良好贏利前景的預(yù)期以及市場準(zhǔn)人的逐步放松，大量跨國公司紛紛搶灘中國。跨國公司對華投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，跨國公司已經(jīng)成為中國市場重要的參與者。隨著大量跨國公司的進(jìn)人和國內(nèi)本土企業(yè)的發(fā)展，行業(yè)的競爭程度不斷增強(qiáng)，并引起了市場結(jié)構(gòu)的又一次大轉(zhuǎn)變。先以轎車行業(yè)為例。隨著通用、豐田、本田、馬自達(dá)等汽車大跨國公司對華投資的擴(kuò)大和國內(nèi)一汽、二汽的加大對國有品牌汽車的支持以及華晨、吉利等民營汽車企業(yè)的興起，中國轎車市場結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化。以前大眾一支獨(dú)秀的格局被打破了。2002年轎車市場CR1為25.6%，比2001年下降了7.1個(gè)百分點(diǎn)，CR3為53.4%，下降了6.6個(gè)百分點(diǎn)，CR4為61.8%，下降了5.9個(gè)百分點(diǎn)。手機(jī)市場也是如此。上世紀(jì)90年代后期，摩托羅拉公司首先在天津投資2.8億美元，建立獨(dú)資的移動通信企業(yè)，幾乎壟斷了中國的手機(jī)市場，隨后諾基亞、愛立信、松下、索尼、阿爾卡特、西門子等跨國公司的進(jìn)人開始擠占摩托羅拉的市場。就在國內(nèi)手機(jī)市場幾乎被外資壟斷的時(shí)候，國內(nèi)手機(jī)制造商開始發(fā)力，波導(dǎo)、TCL,廈新等手機(jī)品牌的市場占有率迅速上升。競爭加劇使得中國移動電話市場品牌集中度開始下降。從賽迪顧問的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上看，2003上半年，中國移動電話市場前三名銷量份額為45.1%，比2002年市場前三名銷量份額下降6.9%}廈新、康佳、東信和科健等國內(nèi)廠商也進(jìn)人銷量前十名，再加上進(jìn)入銷量前五名的波導(dǎo)和TCL，國產(chǎn)手機(jī)品牌已經(jīng)在中國手機(jī)市場上擁有了較大份額。隨著跨國公司在全球范圍內(nèi)的其他競爭對手的大規(guī)模進(jìn)人和中國國內(nèi)本土競爭對手力量的壯大，不僅單一或極少數(shù)跨國公司壟斷中國市場的情況已經(jīng)成為過去，就使整體跨國公司想壟斷中國市場也難以實(shí)現(xiàn)。在中國加人WTO后，電信、金融、能源、旅游、煤氣和公用事業(yè)等行業(yè)逐步提高對外開放的程度，外資進(jìn)人的門檻越來越低。跨國公司在這些行業(yè)的投資增長較快。跨國公司進(jìn)人后勢必削弱了這些行業(yè)中內(nèi)資企業(yè)的壟斷地位，促進(jìn)了行業(yè)競爭主體的多元化，增強(qiáng)了這些領(lǐng)域的競爭程度。

(2)重構(gòu)進(jìn)人壁壘。跨國公司在東道國的直接投資金額較大，一般在短時(shí)期內(nèi)是不容易收回的。因此跨國公司一般在東道國市場會有較長期的戰(zhàn)略目標(biāo)。為了阻止其他競爭對手(不管是來自東道國還是第三國)的進(jìn)人和確保自己在東道國市場的競爭地位，跨國公司需要對其進(jìn)入的市場重筑進(jìn)人壁壘。首先，跨國公司重構(gòu)規(guī)模壁壘。由于大跨國公司紛紛來華投資以及國內(nèi)市場競爭力日劇，跨國公司紛紛加大在華投資，通過收購、兼并、合資等方式迅速擴(kuò)大規(guī)模，在較短時(shí)間內(nèi)形成了內(nèi)資企業(yè)很難達(dá)到的規(guī)模水平。其次，構(gòu)筑技術(shù)壁壘。跨國公司為保持技術(shù)上的領(lǐng)先地位，積極開展研發(fā)活動。20世紀(jì)90年代末，跨國公司掀起了在我國進(jìn)行R&D投資的。微軟、摩托羅拉、寶潔、聯(lián)合利華、杜邦、英特爾、諾基亞、松下等世界500強(qiáng)跨國公司相繼在華成立了研發(fā)中心或宣布了大型的R&D投資計(jì)劃。再次，構(gòu)建差別化壁壘。日化用品、家電、移動通訊、食品、快餐等行業(yè)的跨國公司進(jìn)入中國后，在廣告促銷方面投人了巨額費(fèi)用。如前所的跨國公司并沒有太大壓力，而對其中國同行來說實(shí)際是構(gòu)筑了相當(dāng)大的壁壘。

二、跨國公司競爭行為的變化

1.從價(jià)格壟斷到價(jià)格下調(diào)

在獨(dú)占或寡占市場下.市場上鮮有競爭對手，跨國公司往往將價(jià)格定位于高端，價(jià)格壟斷是跨國公司獲取壟斷利潤的慣用手法。如背投彩電市場就是一個(gè)很好的例子。在2001年前長虹還沒有開發(fā)出第三代背投彩電的時(shí)候，東芝、索尼等外資品牌占據(jù)了背投市場兒乎百分百的份額，價(jià)格也是高高在上，2001年背投的價(jià)格在1.8萬元以上。

隨著中國市場結(jié)構(gòu)的變化帶來的競爭加劇，多數(shù)跨國公司在華長期堅(jiān)持的高價(jià)位產(chǎn)品價(jià)格戰(zhàn)略也隨之變化。先以汽車為例，大眾汽車的“普桑”在富康、夏利等車型的“威脅”下價(jià)格持續(xù)下降。從1998年到2001年三年時(shí)間價(jià)格下降了近40%。手機(jī)市場也是如此。1999年以前，摩托羅拉、愛立信等少數(shù)手機(jī)品牌壟斷了中國市場，手機(jī)價(jià)格奇高.是少數(shù)人才能消費(fèi)的高端產(chǎn)品。而1999年放開手機(jī)牌照以后，進(jìn)入中國市場的手機(jī)生產(chǎn)商不僅有來自國外的更多的跨國產(chǎn)商，還有波導(dǎo)、TCL,廈新、康佳、科健等為數(shù)眾多的國內(nèi)新進(jìn)人者，手機(jī)價(jià)格也持續(xù)降價(jià)，不再是“高高在上”的少數(shù)人的消費(fèi)品:日化品市場也存在同樣的現(xiàn)象。1998年寶潔碧浪超效洗衣粉(第2代)400克裝市場全年均價(jià)7.99元，1999年碧浪超效(第2代)400裝全年均價(jià)6.14元，到2000年底，碧浪超效(第2代)400克裝市場價(jià)已經(jīng)低到5.16元，三年時(shí)間，產(chǎn)品價(jià)格下降了35%，而同期國內(nèi)大致相同質(zhì)量的洗衣粉價(jià)格僅下降了不到8%。

2.從技米鎖定到加快技末轉(zhuǎn)移

篇8

后向技術(shù)溢出途徑可以理解為，跨國公司在東道國與供應(yīng)商建立后向聯(lián)系實(shí)現(xiàn)跨國公司的知識技術(shù)擴(kuò)散與本土企業(yè)獲取溢出知識的可能途徑，也即技術(shù)知識是通過怎樣的流動渠道從溢出方跨國公司到達(dá)吸收方本土企業(yè)的。Brash（1966）［4］認(rèn)為因?yàn)榧夹g(shù)差距的存在，跨國公司為了保證產(chǎn)品質(zhì)量，會對上游供應(yīng)商設(shè)定更高的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，從而促使本土供應(yīng)商不斷改善產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)工藝，在這種情況下，本土供應(yīng)商就通過從學(xué)習(xí)和共享生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)及生產(chǎn)工藝而獲益。Lall（1980）［5］、Blomstro和Kokko（1998）［3］、Javorcik（2004）［6］都認(rèn)為跨國公司可以通過這樣一種方式來提高東道國當(dāng)?shù)毓?yīng)商的技術(shù)水平，即跨國公司通過為當(dāng)?shù)毓?yīng)商提供技術(shù)支持、人員培訓(xùn)、質(zhì)量控制、原材料供應(yīng)和公司管理等方面的幫助來促進(jìn)所選擇的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)進(jìn)步。同時(shí)，Javorcik（2004）［6］在其文章中也提到，如果跨國公司能從當(dāng)?shù)毓?yīng)商的技術(shù)改善中獲得好處，那么跨國公司就不會阻止技術(shù)的溢出。國內(nèi)對于后向關(guān)聯(lián)技術(shù)溢出的具體溢出途徑的相關(guān)研究偏少，彭靜（2004）［7］的研究表明，跨國公司在本意上并不希望技術(shù)溢出發(fā)生，但是為了能夠在東道國降低采購成本，才不得不與東道國供應(yīng)商相互聯(lián)系，而技術(shù)溢出就是在相互聯(lián)系的過程中發(fā)生的。一般來說，主要有以下幾種方式：①人員培訓(xùn)；②模仿效應(yīng)；③示范效應(yīng)；④合作交流。楊亞平（2008）［8］將后向技術(shù)溢出的途徑歸納為：需求關(guān)聯(lián)（包括后向需求和前向需求）、技術(shù)指導(dǎo)、人員培訓(xùn)和提出標(biāo)準(zhǔn)。

二、跨國公司后向技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性研究

一直以來，國內(nèi)外學(xué)者對于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)存在性的研究主要著力在行業(yè)內(nèi)，而行業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)尤其是后向技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性一直是實(shí)證研究的薄弱環(huán)節(jié)。在后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的分析文獻(xiàn)中，Rodriguez-Clare（1996）［9］首先利用美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Hirschman（1958）［1］提出的前向聯(lián)系和后向聯(lián)系的思想，構(gòu)造了后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)指標(biāo)，這一指標(biāo)主要表示外資企業(yè)每一單位的勞動所引起的上游當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就業(yè)量的變化，一般來說，外資企業(yè)產(chǎn)生的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)系數(shù)大于本國企業(yè)產(chǎn)生的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)系數(shù)，那么，跨國企業(yè)產(chǎn)生的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)就為正。同時(shí)，Rodriguez-Clare（1996）［9］和Markusen&Venables（1999）［10］還分別通過建立一般均衡模型和局部均衡模型對跨國公司后向聯(lián)系效應(yīng)進(jìn)行分析，得出結(jié)論：跨國公司通過后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)可以促進(jìn)東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步。其他學(xué)者一般通過計(jì)量方法，運(yùn)用國家層面或區(qū)域?qū)用妗a(chǎn)業(yè)層面或企業(yè)層面的數(shù)據(jù)去檢驗(yàn)跨國公司后向技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性，由于不同學(xué)者采用的計(jì)量方法和統(tǒng)計(jì)變量存在差別，最后得出的結(jié)論也存在不同：大部分學(xué)者的研究表明跨國公司的后向技術(shù)溢出效應(yīng)為正；還有部分學(xué)者的研究結(jié)果表明后向技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著甚至顯示為負(fù)。

（一）支持正的后向技術(shù)溢出效應(yīng)的研究國外學(xué)者的研究中，Kugler（2000）［11］最早開始運(yùn)用計(jì)量方法對FDI行業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行研究，其研究結(jié)果表明：FDI的行業(yè)間溢出效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)。Schoors和Tol（2002）［12］利用匈牙利的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)：正向的技術(shù)溢出只來源于后向聯(lián)系，跨國公司的出現(xiàn)對前向關(guān)聯(lián)的當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)溢出效應(yīng)為負(fù)。Blalock和Gertler（2003）［13］對印尼的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，在分析中采用的是Olley-Pakes分析方法，其研究發(fā)現(xiàn)跨國公司作為下游企業(yè)進(jìn)入東道國能夠大大促進(jìn)東道國上游企業(yè)的生產(chǎn)率。同樣，Mohamad等（2005）［14］借鑒Blalock（2003）［13］的方法，并同時(shí)將前后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)都納入分析中，分析了外商直接投資對匈牙利、立陶宛制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)：在匈牙利和立陶宛的FDI都產(chǎn)生了顯著為正的后向關(guān)聯(lián)溢出，而前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和水平溢出效益的結(jié)論不一。隨著研究的深入，近年來，一些學(xué)者還將研究的視角轉(zhuǎn)入到服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，如Marcella等（2012）［15］就利用意大利1999-2005年服務(wù)業(yè)的數(shù)據(jù)研究跨國公司的前向與后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)以及服務(wù)業(yè)行業(yè)跨國公司的進(jìn)入對意大利當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)企業(yè)的生產(chǎn)力的影響，其研究發(fā)現(xiàn)：①跨國公司的進(jìn)入引致需求的增加，從而通過后向關(guān)聯(lián)途徑促進(jìn)意大利當(dāng)?shù)厣嫌喂?yīng)商生產(chǎn)力的改善，即后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)為正；②跨國公司的進(jìn)入導(dǎo)致競爭的加劇，從而通過前向關(guān)聯(lián)途徑促使意大利當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)下游企業(yè)不斷創(chuàng)新、改進(jìn)技術(shù)水平，即前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)為正。在研究中，雖然學(xué)者發(fā)現(xiàn)了正的后向和前向溢出效應(yīng)，但是作者也提出了意大利當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的吸收能力以及其與跨國公司的關(guān)聯(lián)程度都會影響技術(shù)溢出的大小。國內(nèi)學(xué)者在FDI技術(shù)溢出效應(yīng)存在性的研究過程中，也發(fā)現(xiàn)了許多后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)為正的證據(jù)。在行業(yè)研究方面，陳羽（2006）［16］利用中國1997年的投入產(chǎn)出表以及1996-2003年24個(gè)制造業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)了正的后向技術(shù)溢出效應(yīng)的存在。許和連、魏穎綺等（2007）［17］利用中國1999-2003年工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)進(jìn)入我國的FDI產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)，通過2002年的投入產(chǎn)出表計(jì)算外商直接投資的前向關(guān)聯(lián)指標(biāo)和后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)，并將指標(biāo)納入模型中對FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了詳細(xì)檢驗(yàn)，結(jié)果表明：跨國公司通過后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)為正。王耀中和劉舜佳（2008）［18］、王文治（2008）［19］也都采取類似的方法，得出類似的結(jié)論，即：FDI通過后向關(guān)聯(lián)渠道對上游行業(yè)東道國企業(yè)產(chǎn)生了顯著為正的技術(shù)外溢。需要注意的是，雖然這些文獻(xiàn)最后的結(jié)論基本相同，但在實(shí)證研究過程中，學(xué)者對數(shù)據(jù)的選取以及變量的選定存在一定的差異，從而導(dǎo)致研究結(jié)果還是存在細(xì)微的差別：比如，王耀中和劉舜佳（2008）［18］在C-D擴(kuò)展模型中不僅加入后向溢出指標(biāo)，還加入了前向溢出指標(biāo)和水平技術(shù)溢出指標(biāo)，從而考察FDI技術(shù)溢出對工業(yè)總產(chǎn)值的影響，得出的結(jié)論顯示FDI只對國有工業(yè)企業(yè)的后向技術(shù)溢出效應(yīng)為正，而對所有工業(yè)企業(yè)的后向技術(shù)溢出卻為負(fù)；王文治（2008）［19］也是利用擴(kuò)展的C-D模型，但是其在模型中只加入了后向溢出指標(biāo)及其滯后項(xiàng)，單獨(dú)考察FDI通過后向關(guān)聯(lián)對工業(yè)產(chǎn)值的影響，結(jié)果顯示出顯著為正的后向技術(shù)溢出，并且滯后期的結(jié)果比當(dāng)期的結(jié)果更顯著。在地區(qū)研究方面，學(xué)者的研究主要集中在外商直接投資較多的廣東地區(qū)。楊亞平（2008）［8］利用廣東省工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)研究，發(fā)現(xiàn)了正向的FDI后向技術(shù)溢出效應(yīng)。劉煥良（2011）［20］也對廣東省的內(nèi)資制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了研究，文章利用廣東省1999-2008年制造業(yè)數(shù)據(jù)，借鑒Javorick（2004）［6］的模型，采用分位數(shù)回歸法進(jìn)行分析，結(jié)果顯示：國有內(nèi)資企業(yè)和非國有內(nèi)資企業(yè)都受到跨國公司在前向關(guān)聯(lián)方面帶來的負(fù)向作用，而后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)在水平上顯著為正，并呈逐漸增大的趨勢。方健雯和趙增耀（2010）［21］也利用江蘇省2000-2007年的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，將內(nèi)資企業(yè)的工業(yè)增加值作為自變量，將資本、勞動連同F(xiàn)DI的不同的技術(shù)溢出途徑指標(biāo)作為因變量，建立回歸模型以考察外商直接投資的水平溢出效應(yīng)和垂直溢出效應(yīng)。結(jié)果表明，水平溢出效應(yīng)、后向溢出效應(yīng)和前向溢出效應(yīng)都顯著為正，且前向溢出效應(yīng)和水平溢出效應(yīng)更明顯。楊曉雯（2009）、周楠（2010）和郭瑩（2010）［22-24］還分別對山東省、湖北省和遼寧省的制造業(yè)的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了研究，三篇文獻(xiàn)都采用利用擴(kuò)展的C-D生產(chǎn)函數(shù)，運(yùn)用《中國投入產(chǎn)出表》整理計(jì)算得出制造業(yè)的水平溢出指標(biāo)和前向、后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)，并將這些指標(biāo)納入模型考察FDI水平溢出和前后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的大小。結(jié)果顯示：山東省、湖北省和遼寧省FDI都存在顯著為正的后向技術(shù)溢出效應(yīng)。

（二）不支持正的后向技術(shù)溢出效應(yīng)的研究理論研究認(rèn)為，跨國公司通過后向關(guān)聯(lián)途徑會促進(jìn)東道國上游企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，也就是說，F(xiàn)DI的后向技術(shù)溢出效益一般為正，許多實(shí)證文獻(xiàn)的檢驗(yàn)結(jié)論也與理論研究一致。但是，還有少部分學(xué)者在研究過程中也發(fā)現(xiàn)一些國家或地區(qū)的FDI沒有產(chǎn)生正向的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。國外學(xué)者的研究中，Aitken和Harrison（1999）［25］的研究發(fā)現(xiàn)：委內(nèi)瑞拉制造業(yè)的FDI后向技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯。主要原因在于在委內(nèi)瑞拉制造業(yè)的FDI一般屬于進(jìn)口型，具有較高的進(jìn)口傾向，通過進(jìn)口來滿足原材料和中間投入品的需求，從而通過后向關(guān)聯(lián)與委內(nèi)瑞拉當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)生的聯(lián)系較少，所以后向技術(shù)溢出效應(yīng)也不明顯。這一研究也表明，跨國公司后向技術(shù)溢出效應(yīng)的大小從一定程度上受制于跨國公司的投資動機(jī)：出口導(dǎo)向型的跨國公司比當(dāng)?shù)厥袌鰧?dǎo)向型跨國公司更容易產(chǎn)生后向技術(shù)溢出效應(yīng)。Girma等（2004）［26］對英國1992-1999年公司面板數(shù)據(jù)的OLS分析也得出了這一結(jié)論。Harris&Robinson（2001）［27］和Driffield（2004）［28］都對英國制造業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，前者的研究發(fā)現(xiàn)競爭和“吸收能力”效應(yīng)有時(shí)超過潛在的收益效應(yīng)，從而導(dǎo)致負(fù)溢出效應(yīng)；后者的研究結(jié)果也顯示英國制造業(yè)的后向關(guān)聯(lián)并不明顯，同時(shí)，其研究還發(fā)現(xiàn)地區(qū)不同，吸收FDI關(guān)聯(lián)外溢的效果也不一樣。SalvadorBarrios等（2010）［29］運(yùn)用愛爾蘭1990-1998年的面板數(shù)據(jù)，在嚴(yán)格的假設(shè)條件下對FDI的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)進(jìn)行了測算，研究結(jié)果表明：跨國公司的后向技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著。在文獻(xiàn)中，三項(xiàng)假設(shè)條件是：①跨國公司進(jìn)口的中間投入品與東道國國內(nèi)采購的中間投入品的比例相同；②跨國公司與東道國國內(nèi)企業(yè)需要相同的中間投入品；③跨國公司的中間投入品的當(dāng)?shù)匦枨笙鄬τ谄渥罱K產(chǎn)品的產(chǎn)出來說是極少的。在這三項(xiàng)假設(shè)條件下，后向技術(shù)溢出不明顯，但是如果對假設(shè)條件進(jìn)行一定的放松，研究結(jié)果就顯示出了正向效應(yīng)。國內(nèi)學(xué)者中，嚴(yán)兵（2006）［30］設(shè)計(jì)了行業(yè)間溢出效應(yīng)指標(biāo)對中國分行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的外資溢出效應(yīng)均不明顯。姜峰（2007）［31］利用GMM分析法，運(yùn)用上海1999-2006年十五個(gè)工業(yè)產(chǎn)業(yè)部門的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)的計(jì)量模型，研究發(fā)現(xiàn)，在只考察后向關(guān)聯(lián)的模型里，后向技術(shù)溢出在5%的顯著水平上不能通過檢驗(yàn)；而在全面考察前向和后向關(guān)聯(lián)的溢出效應(yīng)的模型里，前向技術(shù)溢出效應(yīng)在5%的顯著性水平上顯著為正，后向技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著。姜瑾和朱桂龍（2007）［32］運(yùn)用中國1999-2003年35個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對FDI影響中國工業(yè)內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率的因素進(jìn)行了分析。發(fā)現(xiàn)FDI產(chǎn)生的行業(yè)內(nèi)溢出和前向聯(lián)系溢出效應(yīng)為正，而后向聯(lián)系溢出效應(yīng)為負(fù)。其中，顯著的行業(yè)內(nèi)溢出和前向聯(lián)系溢出的結(jié)論是理論研究相一致，但是負(fù)的后向溢出效應(yīng)的結(jié)論與目前大多數(shù)的國內(nèi)文獻(xiàn)不一致。對于這一情況，目前作者也無法給出嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚摻忉尅ｊ惲眨?011）［33］利用中國投資環(huán)境調(diào)查的企業(yè)數(shù)據(jù)，同樣運(yùn)用投入產(chǎn)出表計(jì)算出前向關(guān)聯(lián)指標(biāo)和后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)，考查FDI對中國制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)FDI通過前向關(guān)聯(lián)對我國制造業(yè)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)顯著為正，而后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著。

三、跨國公司后向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素研究

已有的經(jīng)驗(yàn)研究表明，F(xiàn)DI在某些國家或地區(qū)可以通過后向聯(lián)系產(chǎn)生正的溢出效應(yīng)，而在另外有些國家或地區(qū)的產(chǎn)生的后向技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著甚至為負(fù)。由此可見，跨國公司通過后向聯(lián)系產(chǎn)生正向的溢出效應(yīng)是有條件，而這些條件就是影響跨國公司后向技術(shù)溢出的因素。近年來，國內(nèi)外學(xué)者除了對跨國公司后向技術(shù)溢出存在性進(jìn)行研究之外，還通過大量文獻(xiàn)對后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的影響因素進(jìn)行研究。研究重點(diǎn)主要集中在兩個(gè)層面：①從技術(shù)的吸收方——東道國角度來說，技術(shù)差距、東道國開放水平以及東道國上游供應(yīng)商的技術(shù)吸收能力等都影響著跨國公司后向技術(shù)溢出的效應(yīng)；②從技術(shù)的溢出方——跨國公司的角度來說，跨國公司的投資動機(jī)以及外資企業(yè)在行業(yè)中的集聚程度等也會影響后向溢出效應(yīng)的大小。

（一）東道國層面1.技術(shù)差距在研究技術(shù)差距后向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響過程中，學(xué)者的研究結(jié)論存在分歧。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為：內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距越大，后向關(guān)聯(lián)的溢出效應(yīng)越明顯。如Findlay（1978）［34］和Wang（1992）［35］的研究表明，溢出效應(yīng)是跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)差距的增函數(shù)，技術(shù)水平差距越大，溢出的潛力就越大。王耀中和劉舜佳（2007）［18］認(rèn)為當(dāng)上下游內(nèi)外資企業(yè)間的技術(shù)差距大時(shí)，后向關(guān)聯(lián)的溢出效應(yīng)才會越明顯；原因在于：技術(shù)差距的大小代表著上下游企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的差距，作為下游企業(yè)的跨國公司要想獲取質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的本地中間投入品，就必須對上游供應(yīng)商傳遞先進(jìn)技術(shù)，以縮小產(chǎn)品質(zhì)量差距，在這一過程中就產(chǎn)生了技術(shù)溢出；所以，只有技術(shù)差距越大，后向關(guān)聯(lián)的技術(shù)溢出效應(yīng)才越明顯；其實(shí)證檢驗(yàn)也證明了這一結(jié)論。還有一部分學(xué)者卻認(rèn)為，內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距越小，越有利于后向關(guān)聯(lián)的技術(shù)溢出。比如Kokko（1993）［3］對烏拉圭的研究以及陳濤濤（2003）［36］對中國制造業(yè)的研究，都得出結(jié)論：內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距越小，國內(nèi)關(guān)聯(lián)企業(yè)越有能力學(xué)習(xí)和追趕外資的先進(jìn)技術(shù)，從而達(dá)到外資企業(yè)對供應(yīng)商的要求；而技術(shù)差距過大，一方面外資企業(yè)為避免技術(shù)溢出，更傾向于進(jìn)口中間產(chǎn)品，另一方面，國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)的吸收和消化方面也會存在嚴(yán)重不足，這些都會導(dǎo)致后向關(guān)聯(lián)的技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著。許蔚（2008）也從溢出源和吸收能力兩方面對FDI后向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素進(jìn)行了研究，結(jié)果顯示：在技術(shù)差距較小的行業(yè)中，后向關(guān)聯(lián)溢出的系數(shù)為正；而技術(shù)差距較大的行業(yè)中，后向關(guān)聯(lián)溢出的系數(shù)為負(fù)，且均在5%置信水平上顯著。2.行業(yè)開放水平行業(yè)開放度或行業(yè)開放水平也是影響跨國公司后向技術(shù)溢出效應(yīng)的重要因素。一般來說，行業(yè)越是對外開放（或?qū)ν赓Y的進(jìn)入不設(shè)置門檻），越容易促進(jìn)行業(yè)間溢出效應(yīng)的吸收。許蔚（2008）［37］的研究表明，行業(yè)越開放，本土企業(yè)與外資企業(yè)的市場競爭度越高，F(xiàn)DI的后向關(guān)聯(lián)技術(shù)溢出就越顯著，而競爭程度較低的行業(yè)中，F(xiàn)DI對后向關(guān)聯(lián)技術(shù)溢出呈現(xiàn)負(fù)的影響作用。楊曉雯（2009）［38］利用山東省的數(shù)據(jù)，以出口傾向這一指標(biāo)作為開放度的衡量指標(biāo)，然后將開放度與后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)做交互項(xiàng)來考察開放度對FDI后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：交互項(xiàng)的回歸結(jié)果為19.14755，在1%的置信水平上顯著，說明開放度對后向溢出效應(yīng)存在明顯的促進(jìn)作用。當(dāng)然，也有學(xué)者的研究認(rèn)為行業(yè)的開放不會促進(jìn)FDI的后向技術(shù)溢出。許鴻文和方齊云（2012）在研究中也發(fā)現(xiàn)了市場開放度指標(biāo)的負(fù)效應(yīng)，也就是說，市場或行業(yè)開放不利于技術(shù)溢出。其解釋在于：在市場體制下，本土企業(yè)的競爭實(shí)力不強(qiáng)，雖然市場開放會從一定程度上帶來先進(jìn)的技術(shù)，但是也引入了更多的競爭對手，在激烈的競爭下，企業(yè)的生存都存在困難，就更別提通過后向關(guān)聯(lián)獲得技術(shù)溢出的好處了。3.技術(shù)吸收能力按照Zahra和George（2002）的定義，吸收能力被定義為企業(yè)獲取、消化、整合及實(shí)際利用外源知識的能力。東道國的技術(shù)吸收能力的強(qiáng)弱會影響FDI的后向技術(shù)溢出效應(yīng)，一般來說，技術(shù)吸收能力越強(qiáng)，在其他條件不變的情況下，東道國上游企業(yè)越容易通過后向關(guān)聯(lián)途徑學(xué)習(xí)和消化外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，從而獲得后向技術(shù)溢出效應(yīng)。在技術(shù)吸收能力對FDI后向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響研究方面，大多數(shù)學(xué)者都將Borensztein（1998）的內(nèi)生增長模型作為基本模型，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展和變形。比如有學(xué)者以男性受中等教育的年限作為人力資本的變量，從而來衡量技術(shù)吸收能力對FDI后向技術(shù)溢出的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：隨著樣本的人力資本存量值的增加，F(xiàn)DI后向關(guān)聯(lián)的技術(shù)溢出效應(yīng)越來越明顯。也有學(xué)者認(rèn)為，R&D研發(fā)水平可以衡量一國或企業(yè)的吸收能力，例如，肖競成（2008）［42］以R&D投入量作為吸收能力的指標(biāo)考察其對FDI后向技術(shù)溢出的影響，得出顯著為正的結(jié)論。王然、鄧偉根和燕波（2010）在研究FDI通過后向關(guān)聯(lián)對國內(nèi)自主創(chuàng)新能力的影響過程中，以消化吸收經(jīng)費(fèi)作為吸收能力的指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)FDI的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的影響顯著為負(fù)，也就是說FDI的后向關(guān)聯(lián)不利于本土上游企業(yè)的自主創(chuàng)新；同時(shí)，文章通過對后向關(guān)聯(lián)與消化吸收經(jīng)費(fèi)的交互項(xiàng)進(jìn)行回歸估計(jì)，發(fā)現(xiàn)其系數(shù)顯著為正，即FDI后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力的最終影響還要取決于企業(yè)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收情況：消化吸收能力越強(qiáng)，越容易抵消替代效應(yīng)帶來的負(fù)面影響，從而FDI后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對自主創(chuàng)新產(chǎn)生的正效應(yīng)越大，反之，正效應(yīng)越小。楊亞平和溫勉（2012）構(gòu)造吸收能力的指標(biāo)，然后分別用水平溢出效應(yīng)指標(biāo)、后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)指標(biāo)和前向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)指標(biāo)與吸收能力指標(biāo)做交互項(xiàng)來考察廣東省的企業(yè)吸收能力對溢出效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用，結(jié)果顯示：本土企業(yè)的吸收能力對生產(chǎn)率提升有顯著的正向作用；吸收能力通過后向關(guān)聯(lián)渠道對溢出效應(yīng)起正向調(diào)節(jié)作用。

（二）跨國公司層面1.投資動機(jī)在研究跨國公司的投資動機(jī)對后向關(guān)聯(lián)技術(shù)溢出效應(yīng)的影響時(shí)，學(xué)者們一般將跨國公司的投資動機(jī)分為兩種類型：一是出口導(dǎo)向性，也就是說跨國公司在東道國設(shè)立子公司的目的是利用東道國的廉價(jià)資源進(jìn)行加工生產(chǎn)，然后再將產(chǎn)品出口；二是市場導(dǎo)向性，這一類型的跨國公司在東道國設(shè)立子公司的目的是為了開拓東道國廣大的需求市場。不同的投資動機(jī)所產(chǎn)生的后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)是不同的。Reuber等的研究認(rèn)為，后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)更容易發(fā)生在市場導(dǎo)向型企業(yè)之間。原因在于：相比于出口導(dǎo)向型跨國公司而言，市場導(dǎo)向型跨國公司更能適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌鲂枨螅瑥亩c上游企業(yè)產(chǎn)生聯(lián)系，形成技術(shù)溢出。Javorcik（2002）的研究發(fā)現(xiàn)，在后向關(guān)聯(lián)溢出方面，國內(nèi)市場導(dǎo)向型的外商投資企業(yè)比出口導(dǎo)向型的外商投資企業(yè)更容易溢出。許蔚（2008）以及李建偉和冼國明（2010）的研究也證實(shí)了Reuber等（1973）的結(jié)論，他們通過選擇兩種不同投資動機(jī)的FDI，即港澳臺投資（出口導(dǎo)向型為主）和歐美投資（市場導(dǎo)向型為主），來考察不同投資動機(jī)的FDI對后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：來自于港澳臺的投資產(chǎn)生的后向溢出效應(yīng)要小于來自于歐美的投資，也就是說，市場導(dǎo)向型的投資動機(jī)對跨國公司后向溢出效應(yīng)的影響要更大。李建偉和冼國明（2010）通過構(gòu)造出口比率指標(biāo)將我國制造業(yè)的FDI劃分為出口導(dǎo)向型和市場導(dǎo)向型兩組，然后分別將兩組指標(biāo)引入模型來考察投資動機(jī)對后向溢出效應(yīng)的影響，得出了與上述學(xué)者相同的結(jié)論，即市場導(dǎo)向型外資企業(yè)對上游行業(yè)中內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)出的影響更為顯著。2.外資的集聚程度學(xué)者們在研究過程中還發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)的集聚程度也會影響FDI的后向技術(shù)溢出效應(yīng)的大小。劉耀中和王舜佳（2007）認(rèn)為，外資企業(yè)的集聚從兩個(gè)方面影響FDI后向關(guān)聯(lián)溢出：一方面，外資企業(yè)集聚會增加對上游企業(yè)中間投入品的需求數(shù)量，從而帶動上游本土企業(yè)產(chǎn)量的增加；另一方面，下游外資企業(yè)的集聚也會擴(kuò)大對上游行業(yè)中間投入品的需求種類，從而驅(qū)使外資企業(yè)主動提供先進(jìn)技術(shù)給本土上游企業(yè)以滿足其生產(chǎn)需求，在此過程中，外資企業(yè)和本土內(nèi)資企業(yè)通過后向關(guān)聯(lián)途徑都獲得好處。，然后按照外資企業(yè)集聚程度的大小將樣本分為兩組，從而考察外資集聚的強(qiáng)弱對遼寧省后向溢出效應(yīng)的影響，結(jié)果也發(fā)現(xiàn)：下游外資企業(yè)集聚程度越強(qiáng)，后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)越明顯。許鴻文和方齊云（2012）卻發(fā)現(xiàn)與上述學(xué)者相反的結(jié)論，其從產(chǎn)出效應(yīng)層面、新產(chǎn)品市場化層面和專利技術(shù)自主創(chuàng)新層面三個(gè)層面考察外資企業(yè)集聚對后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的影響時(shí)，均發(fā)現(xiàn)了負(fù)向的沖擊效應(yīng)，也就是說下游外資企業(yè)越集聚越不利于后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的發(fā)生。作者解釋的出現(xiàn)這一結(jié)果的原因在于：外資集聚程度越高，會在一定程度上對產(chǎn)業(yè)實(shí)行壟斷，從而抑制內(nèi)資企業(yè)的發(fā)展。

四、述評

篇9

關(guān)鍵詞：跨國公司風(fēng)險(xiǎn)管理附設(shè)保險(xiǎn)人

一、跨國公司風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

跨國公司作為一種國際性大型企業(yè)，其特點(diǎn)是除在公司母國進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營外，還在其它國家和地區(qū)進(jìn)行直接投資，建設(shè)生產(chǎn)裝置和經(jīng)營設(shè)施，從事范圍廣泛的業(yè)務(wù)活動。目前跨國公司在其母國之外的業(yè)務(wù)活動占其業(yè)務(wù)總量的比例越來越大。由于業(yè)務(wù)量的不斷增加，經(jīng)營范圍和地域不斷拓展，跨國公司所面臨的政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、人文及自然等方面的變數(shù)越來越多。眾多變數(shù)將會給跨國公司的生產(chǎn)和經(jīng)營帶來較大的風(fēng)險(xiǎn)。總體來說，跨國公司生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)可以包括兩大類，第一類為政治風(fēng)險(xiǎn)，第二類為金融風(fēng)險(xiǎn)。

這些風(fēng)險(xiǎn)如果不能在事前準(zhǔn)確預(yù)測和事后正確處理，將會給跨國公司帶來巨大損失，嚴(yán)重時(shí)將造成公司的破產(chǎn)和倒閉，其后果難以估量。由此可見，跨國公司生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理在公司的發(fā)展和運(yùn)作過程中占有相當(dāng)重要的地位。

二、附設(shè)保險(xiǎn)人及其發(fā)展

附設(shè)保險(xiǎn)人（CaptiveInsuranceCompany），也稱為自保公司，專屬保險(xiǎn)公司，是隸屬于本身并不從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的一家公司或一家集團(tuán)公司的保險(xiǎn)公司或再保險(xiǎn)公司。其主要任務(wù)是為母公司提供保險(xiǎn)業(yè)務(wù)服務(wù)。其職能主要有兩個(gè)，一是為公司本身能以有效的方式承受的高發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)提供自保基金，二是為某些在傳統(tǒng)保險(xiǎn)市場上無法投保的發(fā)生率低但危害性大的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行融資。

附設(shè)保險(xiǎn)人最早出現(xiàn)在上個(gè)世紀(jì)20年代末或30年代初，50年代之后得到迅速發(fā)展，到了1997年，僅美國就有了2000多家此類公司，其中多數(shù)設(shè)在大西洋中靠近美國的百慕大群島上。日本于20世紀(jì)70年代中葉，隨著日本企業(yè)的國際化，日本的海運(yùn)，商社開始設(shè)立自保公司。目前，全世界約有4000家附設(shè)保險(xiǎn)人，保費(fèi)收入約為210億美元，約占全球商業(yè)保險(xiǎn)市場份額的6％。附設(shè)保險(xiǎn)人的產(chǎn)生和發(fā)展與跨國公司的發(fā)展密不可分。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，跨國公司在全球擴(kuò)展業(yè)務(wù)經(jīng)營。由于世界各國的地理?xiàng)l件，氣象條件，經(jīng)濟(jì)條件，技術(shù)水平，國民特點(diǎn)的不同以至于各國的危險(xiǎn)也不同。企業(yè)的國際化使這些企業(yè)必須從全球化的觀點(diǎn)來管理保險(xiǎn)。此外，保險(xiǎn)的國際化和金融經(jīng)營的國際化也為附設(shè)保險(xiǎn)人的發(fā)展提供了良好的契機(jī)！

三、附設(shè)保險(xiǎn)人對跨國公司的重要作用

附設(shè)保險(xiǎn)人對跨國公司的重要作用體現(xiàn)在：

附設(shè)保險(xiǎn)人能站在整個(gè)集團(tuán)的角度，在全球范圍內(nèi)為母公司設(shè)計(jì)統(tǒng)一的保險(xiǎn)方案。跨國公司的業(yè)務(wù)遍及世界各地，如果所有的險(xiǎn)種完全在業(yè)務(wù)和資產(chǎn)發(fā)生的購買是不太現(xiàn)實(shí)的。因?yàn)閯e國的承保條件，費(fèi)率水平，貨幣使用的限制等方面往往不能使母公司滿意。或者是母公司需要承保的風(fēng)險(xiǎn)得不到當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)公司的保險(xiǎn)保障。而自己附設(shè)的保險(xiǎn)公司便可以有效的解決這兩個(gè)問題，從全球化的觀點(diǎn)來管理跨國公司的保險(xiǎn)，并可以接受一般保險(xiǎn)市場無法承受的危險(xiǎn)。

附設(shè)保險(xiǎn)人能為母公司降低保險(xiǎn)成本。附設(shè)保險(xiǎn)人可以節(jié)省大部分的附加保費(fèi)，如招攬業(yè)務(wù)的傭金及費(fèi)用，管理費(fèi)用等。同時(shí)因?yàn)樵俦ｋU(xiǎn)人更愿意直接與保險(xiǎn)公司打交道而不是被保險(xiǎn)人，附設(shè)保險(xiǎn)人使得再保險(xiǎn)的安排更為有利，安排再保險(xiǎn)的費(fèi)用也相應(yīng)的減少。

附設(shè)保險(xiǎn)人可以幫助母公司增加盈利，改善企業(yè)的現(xiàn)金流量。一方面，公司自己辦保險(xiǎn)，不僅可以利用保費(fèi)收入到保險(xiǎn)金支出的時(shí)間差進(jìn)行投資，從而獲得投資利潤，而且風(fēng)險(xiǎn)管理搞得好的企業(yè)集團(tuán)還可以不受其他企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況的牽連，達(dá)到減少保險(xiǎn)支出的目的；另一方面，附設(shè)保險(xiǎn)公司還可以通過經(jīng)營外來業(yè)務(wù)而獲利。此外，附設(shè)保險(xiǎn)人還享有免稅的待遇。

當(dāng)然附設(shè)保險(xiǎn)人也有其不可避免的缺點(diǎn)，例如危險(xiǎn)單位有限，大數(shù)法則難以發(fā)揮作用，消化風(fēng)險(xiǎn)的能力有限。單個(gè)公司的財(cái)力基礎(chǔ)畢竟薄弱，若發(fā)生巨災(zāi)損失，會給母公司的發(fā)展帶來難以預(yù)計(jì)的嚴(yán)重后果。

近年來，隨著我國綜合國力的增強(qiáng)和企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的不斷擴(kuò)大，一些企業(yè)已經(jīng)和正在跨出國門，到國外進(jìn)行投資和經(jīng)營，如中石油、中石化及海爾等企業(yè)。雖然這些企業(yè)的國外業(yè)務(wù)量占其總業(yè)務(wù)量的比例尚小，還算不上真正意義上的跨國公司，但其國外業(yè)務(wù)同樣面臨著同跨國公司一樣的風(fēng)險(xiǎn)。因此，附設(shè)保險(xiǎn)人在我國具有廣闊的發(fā)展空間！

參考資料：

1.裴光，《中國保險(xiǎn)業(yè)競爭力研究》，中國金融出版社，2002

篇10

關(guān)鍵詞跨國公司區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化互動關(guān)系

跨國公司和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化已成為當(dāng)今推動世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和世界經(jīng)濟(jì)一體化的兩股最重要的力量。兩者共同之處在于都促進(jìn)資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素跨國界流動，推動國際分工深化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)，推動生產(chǎn)要素價(jià)格在全球均等化和世界經(jīng)濟(jì)一體化向前發(fā)展。兩者不同之處在于，跨國公司是微觀經(jīng)濟(jì)一體化，由市場力量推動，以水平分工和垂直分工為主要形式，從事國際規(guī)模的生產(chǎn)和銷售以代替通常的商品出口。這種一體化構(gòu)成了世界經(jīng)濟(jì)一體化的微觀基礎(chǔ)。而區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化則屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一體化范疇，是成員國基于市場自身發(fā)展的需要，通過鑒定協(xié)議來為資本在本地區(qū)擴(kuò)張掃除障礙，促進(jìn)本地區(qū)分工深化和創(chuàng)造本地區(qū)比較優(yōu)勢，在此基礎(chǔ)上還可能形成政治方面的合作與一體化，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化構(gòu)筑了世界經(jīng)濟(jì)一體化的宏觀基礎(chǔ)。由于這兩種一體化在運(yùn)行層次和運(yùn)作機(jī)制上的不同，形成了推動世界經(jīng)濟(jì)一體化的兩個(gè)主要?jiǎng)恿υ础５牵@兩者并非截然分開，而是相互依存、相互影響、相互促進(jìn)，共同推動世界經(jīng)濟(jì)一體化向前發(fā)展。本文旨在研究跨國公司和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的互動關(guān)系對世界經(jīng)濟(jì)一體化的促進(jìn)和推動作用。

一、戰(zhàn)后區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與跨國公司蓬勃發(fā)展的原因

戰(zhàn)后，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和跨國公司在全球的蓬勃發(fā)展有其深刻的歷史原因。自市場經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式在全球確立以來，資本積累速度的加快及資本逐利的本性受單個(gè)國家尤其是小國的資源與市場局限無法滿足資本擴(kuò)張的需要，戰(zhàn)前的殖民地開拓在一定程度上緩解了這種矛盾。但列強(qiáng)也為此付出了沉重的代價(jià)，通過戰(zhàn)爭方式獲得的資源與市場很可能再通過戰(zhàn)爭的方式失去。另外，戰(zhàn)爭也破壞了生產(chǎn)力和資本擴(kuò)張的機(jī)制，破壞了生產(chǎn)力和資本向縱深進(jìn)一步發(fā)展的環(huán)境條件。顯然，從戰(zhàn)爭轉(zhuǎn)向合作是解決這一矛盾更可行的途徑，于是通過一定的制度調(diào)節(jié)，由資源爭奪轉(zhuǎn)向資源共享，從軍事競爭轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)競爭，逐步成為戰(zhàn)后各國的共識，這在實(shí)際上便構(gòu)成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和跨國公司化在戰(zhàn)后迅速發(fā)展深層次認(rèn)識的基礎(chǔ)。

科技革命和生產(chǎn)力在戰(zhàn)后的迅速發(fā)展又為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和跨國公司發(fā)展提供經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。由于生產(chǎn)力發(fā)展產(chǎn)生了越來越強(qiáng)烈地逾越國界的要求時(shí)，實(shí)際上使一國市場無法承受如此分工與規(guī)模經(jīng)濟(jì)，另外，科技革命的迅速發(fā)展使新技術(shù)和新產(chǎn)品的R＆D費(fèi)用不是一個(gè)企業(yè)甚至是一國所能承受的。所有這些都需要通過跨國性的集體力量或協(xié)調(diào)來解決，經(jīng)濟(jì)一體化組織成了解決這種問題的一種較好選擇。但是，生產(chǎn)力的發(fā)展只構(gòu)成一體化的充分條件，而非必要甚至唯一條件。一體化還需要有下述條件才能形成：一是當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展到產(chǎn)生逾越國界的要求卻遇到來自其他地區(qū)對商品、資本流動設(shè)置的各種關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，而這種障礙又難以在世界范圍內(nèi)通過雙邊談判予以解決時(shí)，才有可能率先在本地區(qū)形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織，以便在局部范圍內(nèi)妥善加以解決；二是當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展的逾越國界要求退到了來自其他地區(qū)商品與資本的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)時(shí)，需要依靠地區(qū)組織來保護(hù)其成員國產(chǎn)業(yè)，確保對本地區(qū)市場的占有；三是組成一體化的成員國必須同處于一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中，而不是困于純粹地理意義上的區(qū)域，經(jīng)濟(jì)區(qū)域是指區(qū)內(nèi)諸成員國經(jīng)濟(jì)具有競爭性（可以實(shí)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工）或互補(bǔ)性（可以實(shí)行產(chǎn)業(yè)間分工），有長期交往傳統(tǒng)，否則，即使在同一地理區(qū)域里形成一體化組織，也難以獲得真正發(fā)展，這是一體化形成的基礎(chǔ)條件（歐共體和北美自由貿(mào)易區(qū)便是典范）。戰(zhàn)后蓬勃興起的遍及五大洲的一百多個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織成多或少與上述條件有關(guān)。

這就告訴我們，并非所有生產(chǎn)力逾越國界的國家都能具備實(shí)施一體化的條件。也就是說并非所有的發(fā)達(dá)國家都能與其他國家成立一體化組織。在有些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家中，主要是選擇跨國公司的微觀一體化來在一定程度上解決了這種矛盾（這也是跨國公司大多產(chǎn)生于發(fā)達(dá)國家的原因）。跨國公司把R＆D、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等諸價(jià)值鏈增殖環(huán)節(jié)分解到世界上各個(gè)具有相對比較優(yōu)勢的國家，把生產(chǎn)力發(fā)展與資源和市場的矛盾分散化，充分利用東道國的資本、技術(shù)、人才和市場等優(yōu)勢來解決一國無法承擔(dān)的生產(chǎn)力逾越國界的要求，跨國公司也利用規(guī)模化生產(chǎn)和各國要素價(jià)格優(yōu)勢組合出價(jià)格最低，且最具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品和勞務(wù)，跨國公司遍布世界的子公司和營銷網(wǎng)絡(luò)，把市場交易內(nèi)部化，使生產(chǎn)力發(fā)展大公司化，從而降低交易成本和風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織具有一定的排外傾向，區(qū)外的跨國公司通過對區(qū)內(nèi)的大量投資來繞過這種人為的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。這在實(shí)際上也促進(jìn)了戰(zhàn)后跨國公司在全球的擴(kuò)張。早在歐共體成立不久，美國工商界便提出“把工廠遷到歐洲去”的口號，以避免歐共體的歧視性關(guān)稅降低其產(chǎn)品的競爭力，以1966－1977年這一時(shí)期為例，在1966年美國企業(yè)的海外分支機(jī)構(gòu)向世界市場上出口的制成品總額中（不包括返銷美國部分），有46％是設(shè)在歐共體的分支機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的，到了1977年這個(gè)比例上升到64%；北美自由貿(mào)易區(qū)剛剛運(yùn)作，日本跨國公司便把投資重點(diǎn)轉(zhuǎn)向墨西哥，企圖通過這塊跳板來減少美國關(guān)稅對其不利的影響。

戰(zhàn)后通訊和運(yùn)輸?shù)难杆侔l(fā)展及其服務(wù)費(fèi)用迅速下降，為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了良好的條件，世界銀行、IMF和GATT（WTO）等機(jī)構(gòu)的成立及其對國際經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)也為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和跨國公司的發(fā)展起了促進(jìn)作用，其他如聯(lián)合國的調(diào)節(jié)、多邊國際協(xié)定的執(zhí)行等，也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和跨國公司蓬勃發(fā)展的原因之一。

二、跨國公司的微觀一體化推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)宏觀一體化

跨國公司作為一種市場的力量，其觸角遍及全球各個(gè)角落，不局限于民族利益和國家疆界，通過跨國經(jīng)營活動，追求全球性的機(jī)遇、抉擇和效果，以獲得企業(yè)全球戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)和最大限度的利潤。如果跨國公司在某一區(qū)域不斷投資，便會促進(jìn)該區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)展。這就是說，作為微觀層次的跨國公司，其市場機(jī)制力量能夠推動作為宏觀層次區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)現(xiàn)。

縱觀當(dāng)今最成功的兩個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織；歐共體和北美自由貿(mào)易區(qū)，其區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的成立主要是由于跨國公司在區(qū)內(nèi)大量投資，使區(qū)內(nèi)比較優(yōu)勢上升，從而為推進(jìn)一體化創(chuàng)造條件。

以北美自由貿(mào)易區(qū)為例。作為發(fā)展中國家的墨西哥為何能與發(fā)達(dá)國家美、加實(shí)施經(jīng)濟(jì)一體化，主要原因便是美、加跨國公司對其多年擴(kuò)張和滲透的結(jié)果。1955－1989年間，美國在墨西哥的直接投資總額從6.07億美元增加到70．79億美元，增長了10．7倍，分別占當(dāng)年對拉美投資總額的9．2％和11．5％。事實(shí)上，美國一直是墨西哥最大的投資者，在墨西哥的外國直接投資中，美國資本占60％以上，1980年在墨西哥的2349家國外跨國公司的子公司中，美國和加拿大分別占總數(shù)的79．7％和2．6％。美國和加拿大跨國公司多年來在北美一直屬優(yōu)勢的投資比例，使得北美三國貿(mào)易自由化和生產(chǎn)一體化在北美自由貿(mào)易協(xié)定生效之前已悄然出現(xiàn)，美加墨經(jīng)濟(jì)的相互依存度已很高。這說明，跨國公司在區(qū)內(nèi)的擴(kuò)張已為其創(chuàng)造了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化的基礎(chǔ)條件。

為什么跨國公司微觀一體化能夠推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化基礎(chǔ)條件的實(shí)現(xiàn)，我們認(rèn)為，可以從以下三個(gè)方面進(jìn)行分析：

1．跨國公司在一個(gè)區(qū)域內(nèi)投資促進(jìn)了區(qū)內(nèi)國家比較優(yōu)勢的提升。跨國公司在區(qū)內(nèi)擴(kuò)張，將傳統(tǒng)的國家產(chǎn)業(yè)間分工，轉(zhuǎn)化為企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，這種分工形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)使該區(qū)內(nèi)跨國公司的競爭優(yōu)勢更加明顯，在這個(gè)過程中，區(qū)內(nèi)各國根據(jù)自身的資源稟賦來重新定位自己的競爭優(yōu)勢。這為跨國公司以本地區(qū)為出發(fā)點(diǎn)重構(gòu)企業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢、技術(shù)壟斷優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)資源優(yōu)勢，還可以使那些本來不具備比較優(yōu)勢的或者優(yōu)勢并不明顯的國家通過跨國公司的投資，使跨國公司優(yōu)勢定位外化在國際比較優(yōu)勢中，讓其促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的可能性。

2．跨國公司的區(qū)內(nèi)投資趨同了國際經(jīng)濟(jì)游戲規(guī)則，進(jìn)而趨同區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的最基本的規(guī)則。如果經(jīng)濟(jì)純粹在一國之內(nèi)而不發(fā)生跨越國界的要求時(shí)，國際經(jīng)濟(jì)活動并沒有一個(gè)被普遍接受的規(guī)則，它往往因時(shí)、因地、因人而異，帶有很大的隨機(jī)性，這對國際經(jīng)濟(jì)交往產(chǎn)生相當(dāng)嚴(yán)重的負(fù)面影響。當(dāng)資本開始國際化時(shí)，東道國在根據(jù)自己國情吸引外資時(shí)，也逐漸改變國內(nèi)立法，接受國際慣例，對跨國公司活動的游戲規(guī)則如國民待遇原則予以認(rèn)同，跨國公司在東道國投資既給自己帶來了利潤，又實(shí)現(xiàn)了其區(qū)域戰(zhàn)略和全球戰(zhàn)略，也使東道國實(shí)行更開放的對外經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，優(yōu)化了國內(nèi)的法律、政治和人文環(huán)境……這些變化都是形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的基礎(chǔ)。

3．跨國公司的區(qū)內(nèi)投資深化了區(qū)內(nèi)市場。比較優(yōu)勢、國際分工、規(guī)模經(jīng)濟(jì)僅僅構(gòu)成區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的潛在條件，擁有一個(gè)巨大的或潛在的購買力市場，可以將潛在條件轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)條件，跨國公司對東道國投資是自己與東道國分享互惠互利，區(qū)內(nèi)的大規(guī)模相互投資將使區(qū)內(nèi)市場深化和擴(kuò)大，從而使區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化得以實(shí)現(xiàn)。

如果該區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展遇到外來的阻礙和威脅時(shí)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織便會很快建立起來。由此我們也可以看到，充分利用自己的經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢，優(yōu)化制度環(huán)境，吸引跨國公司來本國投資以強(qiáng)化自己的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢以及相互優(yōu)勢，是發(fā)展中國家參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化走出困境的便捷之路。

三、區(qū)戰(zhàn)經(jīng)濟(jì)一體化促進(jìn)跨國公司的微觀一體化

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的形成促進(jìn)了跨國公司的微觀一體化，這是因?yàn)椋旱谝唬畢^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化引發(fā)了投資創(chuàng)造和投資轉(zhuǎn)移效座。這是與貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移相對應(yīng)的現(xiàn)象。投資創(chuàng)造主要是指，關(guān)稅同盟建立以后產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，使區(qū)外的企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入該市場變得困難，因此，區(qū)外大量直接投資涌入?yún)^(qū)內(nèi)，在那里建立分支機(jī)構(gòu)和占領(lǐng)成員國市場。而投資轉(zhuǎn)移則指先前進(jìn)入的企業(yè)，為了利用市場統(tǒng)一以后所提供實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)化的機(jī)會，對該地區(qū)的生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行重新布局，即進(jìn)行生產(chǎn)合理化方面的投資；第二，區(qū)域一體化使對外直接投資的動機(jī)發(fā)生了變化，并且為跨國公司實(shí)行復(fù)合一體化的經(jīng)營戰(zhàn)略提供便利。傳統(tǒng)上，對外投資作為要素流動的一種形式，與商品流動之間存在著某種替代關(guān)系。可以說，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)踐刺激資本的國際化和一體化。因而，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化最重要特征便是在宏觀層面從制度上保證了跨國公司在區(qū)內(nèi)的微觀一體化的順利實(shí)現(xiàn)。因?yàn)橐坏﹨^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形成，通過區(qū)內(nèi)一體化的體制、機(jī)制、政策的推動，使區(qū)內(nèi)的跨國公司在這塊已經(jīng)“圍起來”的商場上較易占據(jù)優(yōu)勢地位，使其在區(qū)內(nèi)擴(kuò)張更具有便利的條件。而且，一體化組織還會利用自身優(yōu)勢幫助微觀一體化的實(shí)現(xiàn)。如歐共體執(zhí)委會在70年代曾援用《歐洲共同體條約》的有關(guān)條款對美國大陸崩頭公司吞并一家荷蘭公司實(shí)行了嚴(yán)厲的制裁，80年代還制定了一項(xiàng)10年的“歐洲信息技術(shù)研究與開發(fā)戰(zhàn)略計(jì)劃”，目標(biāo)是將西歐在世界技術(shù)市場的占有比重從那時(shí)的10％提高到90年代的30％，這些傾斜政策一定程度上削弱區(qū)外的競爭對手，有利于共同體成員國的跨國公司對這些重要行業(yè)的滲透。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的制度保證還表現(xiàn)在，如關(guān)稅同盟是實(shí)現(xiàn)對內(nèi)取消關(guān)稅和數(shù)量限制、對外統(tǒng)一關(guān)稅，關(guān)稅消除后，市場隨之?dāng)U大并向縱深發(fā)展，為區(qū)內(nèi)各國產(chǎn)業(yè)間分工轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和生產(chǎn)專業(yè)化創(chuàng)造了有利條件，各國無法再運(yùn)用關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘來保護(hù)本國市場；必須面對區(qū)域內(nèi)其他成員國之間的激烈競爭。為了在競爭中保持不敗，各國公司便加速對區(qū)內(nèi)直接投資的步伐，成員國之間資本的相互滲透也會加快，這樣便促進(jìn)了跨國公司在區(qū)內(nèi)的微觀一體化。例如，在歐共體內(nèi)，1959中的西德私人對外直接投資總額為5.47億美元，其中在西歐的投資為1．97億美元，而到1978年其對外直接投資總額318億美元，其中對西歐的投資增至212億美元，分別增加57．1倍和106．6倍，英國1971年對歐共體的直接投資總額為985億英鎊，占全部對外直接投資總額的14．8％，1973年加入歐共體，1974年對歐共體直接投資總額達(dá)到22．82億英鎊，占全部對外直接投資總額的21.9％，分別較1971年增加1．3倍和上升7．1個(gè)百分點(diǎn)。

到了80年代，由于對內(nèi)部統(tǒng)一大市場的預(yù)期，四大流通尤其是資本、服務(wù)的自由流通給區(qū)域經(jīng)濟(jì)微觀一體化創(chuàng)造了很好的條件。從1984年開始的6年時(shí)間里，成員國之間的相互投資從405億埃居猛增到3534億埃居，平均每年以54％的速度增加，這一不平衡發(fā)展趨勢的直接結(jié)果是，成員國相互投資在對外投資中所占比重迅速增大，從1984年的19％上升到1989年的52％。這種狀況表明，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化反過來又促進(jìn)跨國公司的迅速發(fā)展。

需要說明的是，這種宏觀一體化對微觀一體化推動作用發(fā)生的根本前提仍然是區(qū)內(nèi)各國具有比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，這里宏觀一體化的作用僅是在為潛在的微觀一體化顯性化掃清障礙。當(dāng)前不少發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)一體化實(shí)踐由于缺乏微觀經(jīng)濟(jì)一體化的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，所以比較脆弱。一些發(fā)展中國家企圖用協(xié)議分工和協(xié)議投資的方式進(jìn)行一體化實(shí)踐，更是違背了市場經(jīng)濟(jì)的最基本準(zhǔn)則，其困境的出路是必須在區(qū)內(nèi)形成比較優(yōu)勢之后才能實(shí)行一體化。

四、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和跨國公司之間的互動與進(jìn)一步融合

根據(jù)我們以上的分析，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的形成和發(fā)展與跨國公司的形成和發(fā)展是互相促進(jìn)，相互依存的，即跨國公司的形成推動了區(qū)域經(jīng)濟(jì)在宏觀領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)一體化，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化又反過來推動跨國公司在微觀領(lǐng)域的進(jìn)一步擴(kuò)張。進(jìn)一步分析可以看到，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的形成既促進(jìn)了區(qū)內(nèi)跨國公司的擴(kuò)張，也促進(jìn)了區(qū)外跨國公司的對內(nèi)擴(kuò)張，因?yàn)榇笫袌鲂纬山o區(qū)內(nèi)跨國公司帶來的發(fā)展優(yōu)勢是區(qū)外跨國公司所沒有的，區(qū)外跨國公司不得不通過直接投資的方式來取代傳統(tǒng)的商品出口，這使跨國公司在規(guī)模和素質(zhì)上都得到提高；而不同區(qū)域內(nèi)跨國公司的相互擴(kuò)張又促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織在疆界上的擴(kuò)大，加上區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織自身的自我加速機(jī)制，使區(qū)域經(jīng)統(tǒng)一體化組織在邊界和深度上都獲得很大的發(fā)展，兩者互動的結(jié)果，便是跨國公司規(guī)模和區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織疆界的擴(kuò)大。