優(yōu)秀工作人員考察報告范文

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篇1

局各科室：

為進一步推進干部人事制度改革，完善干部選拔任用機制，擴大干部工作中的民主氛圍，促進優(yōu)秀人才脫穎而出，根據(jù)《__市__區(qū)黨政機關(guān)內(nèi)部中層領(lǐng)導(dǎo)職位競爭上崗實施辦法》(相組發(fā)〔2007〕5號)、《關(guān)于加強區(qū)級機關(guān)中層干部隊伍建設(shè)的意見》（相組發(fā)〔2008〕9號)和《關(guān)于加強區(qū)級機關(guān)中層干部職務(wù)任免管理的通知》（相組發(fā)〔2010〕7號）的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)局黨委研究，決定對我局部分中層領(lǐng)導(dǎo)職位實行競爭上崗。現(xiàn)提出如下實施方案。

（一）競爭上崗工作在局黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展，成立競爭上崗工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室（附件1）。

（二）面試小組（評委）由本局領(lǐng)導(dǎo)班子成員及區(qū)組織人事部門領(lǐng)導(dǎo)共5人組成，同時邀請區(qū)紀委有關(guān)人員進行現(xiàn)場監(jiān)督。

本次競爭上崗中層干部共1個職位，具體為：普教科（法制科）科長1名。

（一）參加競爭上崗的人員應(yīng)為教育局機關(guān)行政編制或直屬事業(yè)編制在職工作人員。

（二）參加競爭上崗的人員，應(yīng)具備《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和《公務(wù)員法》規(guī)定的基本條件。

（三）參加競爭上崗的人員，應(yīng)熟悉所報崗位工作的政策和法律法規(guī)，有一定的管理經(jīng)歷，有較強的綜合協(xié)調(diào)能力。

（四）參加競爭上崗的人員，應(yīng)具有大專及以上文化，年齡在45周歲以下，在中層副職崗位工作2年以上，近3年年度考核為稱職或合格以上等次。具有相關(guān)管理工作經(jīng)驗的，年齡可適當放寬。

（一）制定并公布實施方案

競爭上崗工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)本局中層干部現(xiàn)狀，研究提出競爭上崗的工作方案并在局公示欄進行公布。

（二）報名和資格審查

凡符合競爭上崗選拔范圍和任職條件的人員均可報名參加競崗，填寫《__區(qū)教育局機關(guān)中層領(lǐng)導(dǎo)職位競爭上崗報名表》（附件2），并明確是否服從組織安排。

（三）面試

競職人員抽簽確定面試次序。面試分演講和答辯兩部分，先進行演講。演講內(nèi)容為競職人員自我介紹、任職優(yōu)勢及上崗后如何履行好工作職責等，演講時間為不超過5分鐘。演講后進行答辯，限時10分鐘，答辯主要考核競崗者的組織協(xié)調(diào)能力，以及分析問題、解決問題的能力。

（四）民主測評

在一定范圍內(nèi)對競崗者的知識、能力、素質(zhì)、崗位勝任程度等方面進行民主測評。參加民主測評的人員為：除競崗人員外的局機關(guān)、事業(yè)單位全體人員、直屬學(xué)校校長。

（五）組織考察

競爭上崗工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員對競崗人員從德、能、勤、績、廉等方面進行考察，并形成書面考察報告。

（六）局黨委討論決定

根據(jù)民主測評結(jié)果和考察情況，局黨委集體討論，投票票決，確定擬選拔人選，并在公示欄公示5 天。

（七）任命

發(fā)文任命經(jīng)選拔的中層干部，任免文件報有關(guān)部門備案。

（一）面試60分。由各位評委根據(jù)競職者的綜合表現(xiàn)，按要求對每個競職者進行評分，其中，演講30分，答辯30分。

（二）民主測評40分。民主測評采取無記名投票的方式進行。民主測評結(jié)果實行量化計分，按“勝任”票1分，“基本勝任”票0.5分，“不勝任”票0分計算。具體計分方法為：個人民主測評分=有效票的得分/總有效票數(shù)*40。

（一）競職人員的年齡、任職時間的確認均截止到2015年7月底，其他人事信息由競爭上崗工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在競爭上崗前確認。

篇2

第一條 為配合本公司發(fā)展目標，充實從業(yè)人員的知識技能，發(fā)揮潛在智能，以提高效率，特訂定本辦法。

第二條 從業(yè)人員的培訓(xùn)由管理部統(tǒng)籌執(zhí)行下列各項：

1、 綜合并直轄市各單位培訓(xùn)計劃，擬定全年度培訓(xùn)計劃;

2、 依全年度培訓(xùn)計劃實施培訓(xùn);

3、 收集及編制培訓(xùn)教材及輔導(dǎo)資料;

4、 檢查各項培訓(xùn)實施情況并分析成效。

第三條 培訓(xùn)范圍：

1、 新進人員的培訓(xùn);

2、 市場業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn);

3、 督導(dǎo)人員的培訓(xùn);

4、 經(jīng)營管理人員的培訓(xùn)。

第四條 培訓(xùn)的實施：

1、 主管人員應(yīng)利用會議、面談等機會向下屬進行培訓(xùn);

2、 公司開展的培訓(xùn)或參加公司與其他單位共辦的培訓(xùn);

3、 選修大專院校研究所的有關(guān)課程;

4、 參加國內(nèi)培訓(xùn)單位所舉辦的培訓(xùn);

5、 參加國內(nèi)參觀考察;

6、 選派國外受訓(xùn)或考察。

第五條 培訓(xùn)的考核與獎懲：

(一)考核：

依實際情形分為：

1、測驗;

1、 提出考察報告;

2、 提出受訓(xùn)報告;

3、上課情形或受訓(xùn)后應(yīng)用成果評定。

(二)獎懲：

1、受訓(xùn)成績優(yōu)秀者除發(fā)給獎狀外，可加發(fā)獎品以資鼓勵;

2、受訓(xùn)人員必須按時到訓(xùn)，因故未能參加者，應(yīng)事先請假，并轉(zhuǎn)報主辦單位，無故不到者以曠職或曠工論處。

第六條 培訓(xùn)費用按各單位參加人數(shù)分攤，其項目及標準如下：

(一)講師酬勞：

1、 本公司從業(yè)人員擔任講師者，可酌情支付講師酬勞，但如為職務(wù)范圍內(nèi)者，不另給酬;

2、 顧問擔任講師者，可視實際情形支付鐘點費;

3、 外聘的講師，其酬勞依實際情況支付。

(二)受訓(xùn)餐點：由公司內(nèi)部組織的培訓(xùn)，酌情供應(yīng)受訓(xùn)人員餐點。

(三)受訓(xùn)差族費：赴外地參加訓(xùn)練或擔任講師者，依國內(nèi)外出差辦法之規(guī)定辦理，但勤務(wù)時間除外，接受訓(xùn)練者，不以加班論。

第七條 本辦法經(jīng)呈準后公布實施，修改時亦同。

二、 培訓(xùn)方法

培訓(xùn)的方法很多，主要有以下四大類型：

1、教學(xué)法

即以語言啟示，如：講演、討論、會談、講評等方式，輔導(dǎo)教學(xué);然后再運用討論方式討論，溝通或樹立正確的觀念;而后再依人員與環(huán)境的各種情勢作個別輔導(dǎo)、集體輔導(dǎo)，以適應(yīng)其需要。故此法又分為集體教學(xué)個別教學(xué)兩種。

即以示范、體驗、協(xié)作等方式，輔助受訓(xùn)人員自我形成，以養(yǎng)成正確的習(xí)慣、態(tài)度、技能、行為;例如活動指導(dǎo)、生活輔導(dǎo)、共同作業(yè)等。其要領(lǐng)在于以身作則，由受訓(xùn)人員試行模仿，再檢討得換，同時協(xié)調(diào)其養(yǎng)成標準行為。此法適用于動作性內(nèi)容的培訓(xùn)。

2、情境法

指導(dǎo)用情境的影響力進行培訓(xùn)。例如自然觀察、

社會調(diào)查、團體活動、工場參觀、文物展覽，放映影片等，使受訓(xùn)者在動態(tài)環(huán)境中體驗、順應(yīng)，從而達到培訓(xùn)訓(xùn)練的功能。

3、案例研究法

此為美國哈佛大學(xué)企業(yè)管理研究所所創(chuàng)，目的在使參加受訓(xùn)者對工作實況的處理，作廣泛深刻的思考、研究和學(xué)習(xí)。其具體內(nèi)容是提出實務(wù)問題或個案，由大家參與座談討論，提供意見及解決之道;其原理在于通過交流，提出各種不同看法，以交換經(jīng)驗、溝通思想。

以上各種方法，具有普遍的可行性，但其如何應(yīng)用，視實際需要及訓(xùn)練內(nèi)容而定;進行時，應(yīng)把握培訓(xùn)與專業(yè)培訓(xùn)并重的原則。

三、 培訓(xùn)計劃

制定培訓(xùn)計劃應(yīng)考慮到有關(guān)培訓(xùn)實施的許多內(nèi)容，主要從以下幾個方面加以考慮：

(一)何時需要培訓(xùn)：

培訓(xùn)是公司產(chǎn)生某種人力資源需求時才提出的，這些需要包括：

1.營造良好的工作氣氛，提高員工的士氣;

2.確立在同業(yè)競爭者中的優(yōu)越地位;

3.提高營銷技巧;

4.促進產(chǎn)品銷售;

5.提高公司營運的效率;

6.改善業(yè)務(wù)內(nèi)容與工作流程;

7.職員晉升;

8.提高技能與開發(fā)新技術(shù)時;

9.要擔當職責以外的新任務(wù)時;

10.公司有新進員工時。

(二)培訓(xùn)總體計劃包括：

1.明確地指出培訓(xùn)的必要性與目的;

2.造成實施培訓(xùn)的氣氛與環(huán)境;

3.確立培訓(xùn)方針，并在公司內(nèi)徹底施行;

4.決定負責培訓(xùn)者與確定培訓(xùn)組織體系;

5.擬定培訓(xùn)計劃與準備關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù);

6.擬定培訓(xùn)內(nèi)容的詳細計劃與準備必要的教材;

7.培訓(xùn)的實施與進展;

8.實施后效果與內(nèi)容的評價、檢討。

(三)制定培訓(xùn)計劃的方法。所謂制定培訓(xùn)計劃的方法就是在設(shè)計培訓(xùn)實施應(yīng)該考慮那些具體的操作內(nèi)容，即所謂培訓(xùn)的七W要素：

1.WHY培訓(xùn)的目標是什么?

2.WHAT：培訓(xùn)的內(nèi)容是什么?

3.WHO：誰負責培訓(xùn)?

4.WHOM：培訓(xùn)什么樣的人?

5.WHEN：培訓(xùn)的時間及所需時間?

6.WHERE：培訓(xùn)的場所設(shè)施?

7.HOW：如何進行培訓(xùn)(包括培訓(xùn)的方法、方式、資料、工具、教材等)。

另外，還需考慮有關(guān)培訓(xùn)質(zhì)量、評價方法指導(dǎo)、與工作業(yè)務(wù)的關(guān)系等，將上述事項綜合考慮即可制訂出詳 細的培訓(xùn)計劃。

四、 培訓(xùn)的分類操作

(一)職前培訓(xùn)(也稱為崗前培訓(xùn))。職前培訓(xùn)是培訓(xùn)實施中的一個環(huán)節(jié)，指的是對于新進人員或初次尋求工作人員所初設(shè)的一種任職前的短期培訓(xùn)，目的在于配合組織特定的需要，傳授某種專門知識與技能，以適應(yīng)任職需要。而在所謂教、考、訓(xùn)、用的人員管理體制中職前培訓(xùn)是人員任用的前提基礎(chǔ)。

1、職前培訓(xùn)的目的和功能

新進員工即使學(xué)識豐富，見聞廣博，但由于缺乏特定的實際工作經(jīng)驗與認訓(xùn)，必須加以職前培訓(xùn)，才能配合未來任用的效果。職前培訓(xùn)的主要理想目的。可歸納出下列幾點：

(1)提高管理效率，以合理提高企業(yè)投資之時間、人力、物力、財力與實際成效之間的適當比率。

( 2)發(fā)掘并鑒定新進人員的才能，以補考試方式之不足。其目的在于使人盡其才，量才使用，并使人員適才適所。

(3)不斷改進求新，

以奠定訓(xùn)練的基礎(chǔ)標準。

2、職前培訓(xùn)的內(nèi)容

實施職前培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：

(1)解公司歷史、業(yè)務(wù)性質(zhì)、現(xiàn)行政策、產(chǎn)品特質(zhì)、工作流程等等，以表明組織機構(gòu)穩(wěn)定情況、聲譽及未來目標。

(2)說明工作規(guī)章，使新進人員明了工作條件、本身地位、工作職責，以建立員工自尊心及工作重要性的觀念。

(3)發(fā)工作手冊、溝通重要觀念，并授予基本技能。

(4)表示對員工意見及需求，直接永久接觸的意愿。

(5)介紹公司環(huán)境及器材設(shè)備的利用法則。

3、職前培訓(xùn)的方式

(1)推行委托合作。途徑有三個：委托和知名高校代為培訓(xùn)、企業(yè)高校合作培訓(xùn)、企業(yè)自己培訓(xùn)。企業(yè)為儲備人才，提高人員素質(zhì)，必須與企業(yè)外的知名經(jīng)濟管理商學(xué)院保持聯(lián)系，以保證人才合理儲備。

(2)實施專業(yè)培訓(xùn)。為實際培養(yǎng)熟練的技術(shù)員工，企業(yè)多向外公開招考一批人才，予以一年至二年的專業(yè)培訓(xùn)，培訓(xùn)某種專門課程和特殊技能，甚至派赴國外受訓(xùn)，此種專業(yè)性職業(yè)培訓(xùn)，對于科技性質(zhì)工作，尤其適用。

(3)新進員工的始業(yè)培訓(xùn)。此種職前培訓(xùn)方式是對于新進員工予以短期的講習(xí)或培訓(xùn)，使之明了企業(yè)的組織沿革及業(yè)務(wù)概況，并告之其所任工作在本企業(yè)全部工作中所占地位及其與其他部門關(guān)系。此種方式為期較短，大約是一周至一個月，然后分發(fā)到各部門實際作業(yè)。

(4)實踐性培訓(xùn)。即一面工作，一面學(xué)習(xí)。詳訂課程及進度，實地培訓(xùn)，并指定專人指導(dǎo)。可分為巡回實習(xí)及指定實習(xí)，前者使受訓(xùn)者獲得各方面知識與技能，依實際辦法及進度，進行定期實習(xí)訓(xùn)練，并考核其實際工作成效。后者指定在某部門或數(shù)部門實習(xí)，期滿合格正式任用，不合格則予以淘汰。

(二)在職培訓(xùn)

1、在職培訓(xùn)的類型。員工的在職培訓(xùn)，就其內(nèi)容及目的而言，可以有三種范疇：(1)改善人際關(guān)系的培訓(xùn);(2)灌輸新知識、新觀念及新技術(shù)的培訓(xùn);(3)為晉級準備的培訓(xùn)。

(1)改善人際關(guān)系的培訓(xùn)。此類培訓(xùn)主要是使員工對下述人際關(guān)系問題有一個比較全面的認識。這包括：員工與員工之間的感情、交往;員工自己本身的社會關(guān)系和心理狀況;員工對單位、整個組織的認同感或疏離感;以及組織內(nèi)單位，部門與部門之間的關(guān)系等。

關(guān)于人際關(guān)系，

組織方面所要求的，一般是合作、協(xié)調(diào)、忠誠以及員工具備高度的感受力等。總括來說，就是要求員工的態(tài)度必須傾向于組織目標的達成。

(2)新知識、新觀念與新技術(shù)的培訓(xùn)。隨著時代的進步、科學(xué)技術(shù)的日新月異。如果要發(fā)展、跟上時代的步伐就必須隨時注意環(huán)境的變遷，隨時灌輸新知識、新技術(shù)和新觀念給員工，否則員工必然會落伍。

因此，新知識、新觀念與新技術(shù)的培訓(xùn)也就成為公司在職訓(xùn)練的重要形式之一。

(3)晉級前的培訓(xùn)。晉級是公司中人事管理的必然過程，由于編制的擴充、人員退休、離職等各種原因，較低級的職員一定有機會晉升。

大體上，一個員工在剛剛接任一個新的職務(wù)時，總是覺得很生疏，不知所從，這是難免的。然而，我們可以通過培訓(xùn)來減低其生疏感，并增加其信心和適應(yīng)力，這就是我們對于新進員工要施以職前培訓(xùn)的原因。同理，當一個員工要從他久任的舊職晉升到未曾擔任高的新職時，其情況是和新進員工所具務(wù)的職務(wù)陌生感相同的。因為，為了讓即將晉級的員工，在晉級之前先有個心理準備，并且獲得有關(guān)的知識、技能和資料等，組織必須對其施以培訓(xùn)，而此種培訓(xùn)也是在職培訓(xùn)的一種。

2、在職培訓(xùn)的規(guī)劃。舉辦在職培訓(xùn)，必須先明確組織目前的狀況及所需要的培訓(xùn)是什么，這些都一定要在事前加以規(guī)劃妥當?shù)摹?/p>

通常，這方面的工作從以下幾個方面進行：

(1)業(yè)務(wù)分析。了解組織目前的業(yè)務(wù)狀況，把生產(chǎn)或服務(wù)的業(yè)務(wù)按順序列出步驟，然后依工作簡化法盤查這些步驟，認為無必要的步驟就應(yīng)該加以汰減，使公司的業(yè)務(wù)分明。

(2)組織分析。組織的狀況會影響個人與集體的工作成績，如果將組織加以分析，發(fā)現(xiàn)它的弱點，就可以找出個人和團體需要培訓(xùn)的線索。組織分析應(yīng)包括：目標是否達成、計劃的執(zhí)行是否混淆、授權(quán)是否不當、紀律是否不嚴、賞罰是否不清、工作是否有標準、人事是否正常、工作的配備是否合理等.

(3)設(shè)備分析。了解工作人員操作機器的情況，以決定何種新技術(shù)、新知識是為工作人員所必需，同時，也可以知道，設(shè)備是否充足，是否需要更新。

(4)確定培訓(xùn)的需要。以上述的分析結(jié)果作為基礎(chǔ)，對員工的實際工作情況加以考察，并舉行團體會議、面談及問卷調(diào)查等，再配合人事記錄、組織的政策和發(fā)展計劃，就可以制定出一套符合業(yè)務(wù)需要的在職培訓(xùn)計劃。

3、在職培訓(xùn)的方法。規(guī)劃好員工的在職培訓(xùn)計劃之后，剩下的就是執(zhí)行計劃的問題;也就是要以何種方式來實施在職培訓(xùn)的問題。關(guān)于這個問題極為復(fù)雜，可以就兩方面以討論：

(1)組織自行實施的培訓(xùn)。一般而言，只要是稍具規(guī)模的組織一定會自行舉辦員工的在職培訓(xùn)。其方式有所謂的工作輪換、批派特別業(yè)務(wù)、舉辦專業(yè)研討會、聘請專家學(xué)者演講或講課。

(2)委托組織以外的培訓(xùn)機構(gòu)代為培訓(xùn)。利用委托培訓(xùn)機構(gòu)代為培訓(xùn)的方式，具有很好的效果，它在組織在職培訓(xùn)過程中起到重要的作用。

五、 管理人員的培訓(xùn)

管理人員培訓(xùn)的重點在以下五方面：

1、熟悉開展工作的環(huán)境。對于管理人員要求他們對于公司的經(jīng)營性質(zhì)、管理制度和所分配部分的工作性質(zhì)要充分了解。只有如此才能有效的開展工作。

2、注意團隊生活的培養(yǎng)。在團體中生活，向具有經(jīng)驗的老手或干部學(xué)習(xí)工作經(jīng)驗是最快速有效的方法。所以，培訓(xùn)各級管理人員要先打入團體，成為團體的一分子，直接參加團體活動和生產(chǎn)行列，在工作中獲得經(jīng)驗。此外，工作的安排最好由最基層干起，

使他們確切了解基層人員的工作情形、心理狀態(tài)和工作中可能發(fā)生的疑難。這在將來的主管工作中是最好的經(jīng)驗。

3、提出工作報告。在初期的培訓(xùn)工作中要求被培訓(xùn)人員定期提出工作報告，最好以三天或一星期為一期。內(nèi)容至少要有工作日記、心得報告、專案報告和改善建議等事項。每份報告均需向其工作的主管提出并經(jīng)逐層詳閱，使每一級主管人員均能了解該人員的學(xué)習(xí)進度和深度，以便作必要的高速和加強訓(xùn)練。主管人員必須對每份報告內(nèi)容了解后，以疑難的方式予以解答或指示如何自行發(fā)掘答案。有錯誤的要改正，有合理的建議的意見要立即實行。

4、隨時進行工作考核。除了定期的工作報告外，主管應(yīng)以隨機測驗的方式作不定期的考核。這種測繪方式可使主管更深入了解被培訓(xùn)人員的工作績效和培訓(xùn)成果。主管人員更可藉此機會與他們進行溝通。

通常工作考核可由被培訓(xùn)人員的逐層主管進行，但主管有必要自己親自了解其部門內(nèi)人員的工作能力工作績效。這種隨機測驗的方式可以以單獨會談的方式進行，使被測驗人員不至于因緊張拘束而影響其表達。

篇3

關(guān)鍵詞:高校教師;勞動力市場;薪酬

一、行業(yè)基本狀況描述

1998年大學(xué)擴招使得高校數(shù)量、招生數(shù)明顯上漲;然而教師數(shù)卻增長緩慢,基本維持在每年10%左右,與80年代前期較接近。直接導(dǎo)致高校生師比急速上升,大大刺激了對高校教師的需求。盡管在2003-2005年短短兩年間高校教師數(shù)量激增241 181萬人,但生師比仍有逐年遞增的趨勢。

同時,高校教師隊伍學(xué)歷構(gòu)成也發(fā)生了變化,2003-2005年間,擁有博士學(xué)位的高校專任教師數(shù)量增加2%,碩士學(xué)位增加3%;擁有本科學(xué)位的減少4%,專科以下則減少1%(表1)。高校教師隊伍,尤其是綜合性、研究性高校的教師隊伍越來越趨于高端人才化,高學(xué)歷趨勢加強明顯。高校教師需求之大,學(xué)歷之高,很少有行業(yè)能與之匹敵,理應(yīng)是高端薪酬形象。然而據(jù)國家統(tǒng)計局公布

的2002年全國平均工資前15位的行業(yè)數(shù)據(jù),高校只位于第10位;日常經(jīng)驗也顯示,相同高級別學(xué)歷的畢業(yè)生,似乎更愿意去咨詢、投行這樣的高薪高強度行業(yè),選擇從事高校教師的并不占多數(shù)。個人以為,在這樣的職業(yè)選擇中,薪酬指數(shù)的高低起了很大作用,是對高校教師這一行業(yè)實際與心理預(yù)期差距的反應(yīng)。

相關(guān)研究也發(fā)現(xiàn),高校教師對目前收入的滿意度并不高。黃瑛(2005)對高校人力資源激勵制度的相關(guān)調(diào)查研究表明,高校教職工對激勵制度最為不滿的正是薪酬制度(薪金和住房福利)。朱新秤、卓義周(2005)對廣州市大學(xué)青年教師收入滿意度的研究:采用五點式記分法,滿意度為3.07,處于中等。2004年高等學(xué)校收入分配情況調(diào)查組對北京、上海、吉林、湖北、四川27所地方大學(xué)的教師對收入滿意度的調(diào)查分析結(jié)果是:對收入滿意的教師僅占30.8%,不足1/3。

二、我國高校教師薪酬制度

(一)50年代的供給制向工資制變化

1954年起高等學(xué)校建立并實行全國統(tǒng)一的工資制度,將仍實行供給(包干)制待遇的人員一律改為工資制待遇,廢止工資分計算方法改行貨幣工資制,以人民幣為計算單位。全國高等學(xué)校教職員工工資標準表修訂為貨幣工資標準表,并執(zhí)行國務(wù)院的物價津貼表。高等學(xué)校工作人員工資收入包括工資標準表中的貨幣了水平,但工資結(jié)構(gòu)沒有變化。

(二)1956年第一次全國工資制度改革

建立了計劃經(jīng)濟體制下,高度集中統(tǒng)一的等級工資制。1956年國務(wù)院先后下達《國務(wù)院關(guān)于工資改革的決定》《國務(wù)院關(guān)于工資改革中若干問題的規(guī)定》。取消物價津貼制度,形成了之后長達30年之久的全國統(tǒng)一職務(wù)等級工資制。高等學(xué)校工資制度則實行分類管理:高等學(xué)校教職員工工資標準表分為行政、教學(xué)、教學(xué)輔助人員三個工資標準表,采取一職數(shù)級,上下交叉的辦法。其中,《全國高等學(xué)校教學(xué)人員工資標準表》共分12級,相比以前的工資制度加大了級差,減少了級別。1978年起,高等學(xué)校全面實行了獎勵制度。對附加工資采取隨工資增加逐步?jīng)_銷的措施,未恢復(fù)獎勵制度的高校大部分職工實行了年終獎。

(三)1985年第二次全國工資制度改革

建立了有計劃的商品經(jīng)濟時期以職務(wù)工資為主的結(jié)構(gòu)工資制。1985年出臺的《關(guān)于國家機關(guān)和事業(yè)單位工作人員工資制度改革問題的通知》,結(jié)束了整整執(zhí)行了33年的職務(wù)等級工資制,實行以職務(wù)工資為主要內(nèi)容的結(jié)構(gòu)工資制。同年的《高等學(xué)校教職工工資制度改革實施方案》對高等學(xué)校教職工工資制度隨之進行了改革,教職員實行以職務(wù)工資為主要內(nèi)容的結(jié)構(gòu)工資制。結(jié)構(gòu)工資由基礎(chǔ)工資、職務(wù)工資、工齡津貼和獎勵工資四個部分組成。

(四)1993年第三次工資制度改革

社會主義市場經(jīng)濟時期,引入津貼制度的專業(yè)技術(shù)職務(wù)等級工資制。制定了《事業(yè)單位工作人員工資制度改革方案》。此次工資制度改革明確了事業(yè)單位不同類型、不同行業(yè)特點的工資制度,與國家機關(guān)的工資制度脫鉤。高等學(xué)校工作人員基本工資制度參照《事業(yè)單位工作人員工資制度改革方案》制定并實施。對全額撥款、差額撥款、自收自支三種不同類型的高等學(xué)校,實行不同的管理辦法。1999-2000年前后,隨北大清華之后,我國眾多大學(xué)進行了校內(nèi)崗位津貼制度改革,建立起以崗位津貼制為核心的收入分配制度。改變了以往單一等級職務(wù)工資制的分配方式,使目前我國大多數(shù)高校的教師收入大致分成以下四塊:

1.基本薪酬。在高校,教師的基本薪酬主要是指基本工資,是教師薪酬中的固定部分。按國家有關(guān)規(guī)定,根據(jù)職稱、年限確定,即專業(yè)技術(shù)職務(wù)工資。

2.崗位津貼。

高校教師的津貼通常是指崗位津貼,它是教師薪酬中可變動部分。據(jù)統(tǒng)計,在薪酬中30%-40%為基本薪資,60%-70%為其他,崗位津貼則是后者中的大頭。

3.福利。

高校教師的福利部分包括住房補貼、節(jié)假日工資、醫(yī)療保健、養(yǎng)老保險、公積金等。

4.額外收入。

通過創(chuàng)收帶來的額外收入包括不記入崗位津貼的課酬,如成人培訓(xùn)、承擔課題等所帶來的收入,也有一些教師以開公司的方式獲得兼職收入。

三、薪酬比較分析胡敏(2003)對我國高校教師工資收入的影響因素進行了實證分析,認為教師工資差異的主要決定因素是職稱以及職稱聘任的時間,而性別、學(xué)歷以及年齡等,并不是影響工資差異的主要因素。但學(xué)歷和年齡并非對工資影響弱,只是它們的影響已經(jīng)被歸于職稱和職稱聘任時間中了。國外學(xué)者則發(fā)現(xiàn)科研的影響特別重要:Gomez & Balkin(1985)認為大學(xué)教師收入最根本的決定因素,是在一流刊物的文章發(fā)表;Hansen(1988)將影響大學(xué)教師薪酬因素的理論分為三類:外部因素、市場競爭和制度力量。其中,外部因素的觀點認為,大學(xué)教師整體的報酬水平取決于州撥款公式的改變等外部因素;市場競爭的觀點重視學(xué)術(shù)勞動力市場中教師供需關(guān)系;制度力量的觀點則指出工資是管理者強化教師行為規(guī)范的手段。

此外,還發(fā)現(xiàn)了諸多影響高校教師收入的其他因素,Sowell(1975)指出婚姻狀況是不可忽視的因素;Linda(1988)從性別的角度研究教師收入差距;Ransom & Michael(1993)研究了資歷的消極影響,為促使基礎(chǔ)性科研的發(fā)展,學(xué)者們認為應(yīng)當增加這方面教師的報酬,David, Jerry &Sheldon(2001)對此進行了分析。以上基本從教師個人的各種因素來分析收入差距,Levernier & William討論的卻是AACSB(American Assembly of Collegiate Schools of Business)認證對不同學(xué)校教師工資水平與學(xué)科差別的影響。對于教師工資領(lǐng)域的精簡與倒置問題,Lillydah(1992),Jennings Jr(1997),Haskell(1998)等都進行了探討。

(一)國際比較

數(shù)據(jù)來源:原始數(shù)據(jù)來源 世界銀行(World Bank)

1.美國。美國的研究型高校的四個級別中存在明顯或是固定的亞級別,除了行政職位級別和薪酬外,各級別中的教師是一致的。工資實行年薪制,根據(jù)個人不同的背景設(shè)置不同的年薪,不存在各種形式的補貼,教師根據(jù)每年所取得的成就獲得相應(yīng)的加薪。

美國高校教師工資水平與其他白領(lǐng)行業(yè)比較,教授工資高于所有白領(lǐng)(參見表3、表4),校內(nèi)教師收入水平明顯高于其他人員。

2.法國。講師和助理教授的職位逐漸退化,由在讀的博士生擔當。教師分副教授和教授兩類,在副教授和教授中根據(jù)工作年齡和學(xué)術(shù)成就的不同劃分成不同的亞級別(表5);法國高校教師的薪酬是采取職務(wù)等級制,根據(jù)教師所處的級和等,設(shè)定相應(yīng)的薪酬,在薪酬結(jié)構(gòu)上采取寬帶津貼結(jié)構(gòu)。法國教師工資根據(jù)“一般公務(wù)員工資指數(shù)”來確定并與物價指數(shù)掛鉤。大學(xué)教師的月薪一般在2-3萬法郎之間,待遇很高。

3.德國。

高校教師可以分成兩個層次:教授和學(xué)術(shù)中層。教授是學(xué)術(shù)權(quán)威和特權(quán)階層,一方面負責科研和教學(xué)活動,安排行政工作,另一方面擁有穩(wěn)定而優(yōu)裕的生活條件,幾乎都是終身的國家公務(wù)員。教授一般分成等級分明的三類;學(xué)術(shù)中層是高校中的骨干力量,位于教授之下的教學(xué)科研人員,根據(jù)被聘資格、工作任務(wù)、工資待遇、勞動關(guān)系、工作合同期限以及職業(yè)前景等可以分成四個等級(表6)。學(xué)術(shù)中層任期制的公務(wù)員,并以謀取教授職位為最終職業(yè)目標。

德國教授的工資由基本工資、工齡工資和家庭補貼三個基本部分構(gòu)成。教授依據(jù)工資等級一般被稱為C2教授、C3教授、C4教授,其中C4教授級別最高(占大學(xué)教授的55%),他們的含稅起點工資比非教學(xué)科研人員要高出近30%。還可以通過與學(xué)校的談判而獲得特殊職位津貼。

4.印度

印度高校實施的是時間等級工資制度,教師的薪酬結(jié)構(gòu)可以分為兩個部分:基本工資和各種補貼,其中基本工資又包括起點工資和年度增額工資。教師的工資從最低起點工資到峰頂工資按照定期增額的方式增長,不過不同職稱的起點工資和年度增額不同。高校教師收入水平在印度國內(nèi)都屬于中上階層,教師的生活條件優(yōu)裕。

5.中國。我國研究型高校的教師職務(wù)等級一方面與美國相同,四個級別并存,但所不同的是助理教師、講師、副教授和教授一般是依次遞進的,并明確規(guī)定從講師一級級晉升的各種條件,包括工作年限等。另一方面,為了體現(xiàn)同一等級中教師收入和貢獻的不同,教師職務(wù)等級中也劃分成不同的亞級別,這與法國的制度非常相似。但與以上4國高校教師相對優(yōu)越的生活水平相比,盡管近年來得到了大幅度的提升,但純粹計算工資收入,仍處于中等水平(表8)。這導(dǎo)致很多優(yōu)秀的畢業(yè)生不是選擇出國,就是擇業(yè),同時很多有能力的青年教師也紛紛選擇“跳槽”,使得現(xiàn)期和未來的教學(xué)質(zhì)量受到了一定的影響。

高校教師的薪資水平僅僅位列第16,與第一位的證券業(yè)差距將近一半,收入在平均收入超過3萬元的各行業(yè)中處于中等偏下水平。這幾乎與高校教師高學(xué)歷性形成了強烈的對比。圖3中筆者選取了幾個學(xué)歷構(gòu)成與高校教師最為接近的行業(yè)來進行比較分析。不難看出,隨著我國市場經(jīng)濟的逐步深入,新興行業(yè)(證券業(yè)、軟件業(yè)等)發(fā)展涌現(xiàn)甚至超過了已有行業(yè)。高等教育行業(yè)在21世紀初期平均薪資還是介于金融業(yè)與計算機業(yè)之間的,但是2003年證券業(yè)與軟件業(yè)從行業(yè)中的興起,成了獨立的力量跑在了高薪的前面。而高等教育業(yè)的薪資水平雖然見長,但是相對緩慢,在05年已經(jīng)落在幾個行業(yè)的后面,06年差距更為明顯。

除去可以明確比較的薪酬不算,高校教師還有其他的經(jīng)濟吸引力嗎?也許可用“機會收益”來概括。但是機會收益是因人而異的,不可能得出完全一致的結(jié)論,筆者認為主要有以下幾個方面:1)職業(yè)風(fēng)險小。與其他職業(yè)相比,高校教師工作相當穩(wěn)定。國內(nèi)大部分高校未完全市場化,用人體制還帶有濃厚的計劃經(jīng)濟時代色彩;并且這個職業(yè)對從業(yè)者有較高的要求,就業(yè)門檻逐年增高;從資產(chǎn)專用性的角度講,教師在高校期間所獲得的技能具有非常強的專用性,離開高校這個舞臺,將很難有用武之地。這從客觀上形成了對高校教師的職業(yè)保障,否則很少有人會安心在教師這個行當發(fā)展。2)閑暇的價值。從勞動時間看,高校教師制度內(nèi)一周的平均課時一般不會超過6節(jié),每年2個月的寒暑假,有相當多的可自由支配的時間。從勞動過程看,高校教師在工作過程中享有很高的自由度,不必執(zhí)行類似其他行業(yè)的每日8小時工作時長。3)個體需求層次的滿足。工作動機的非貨幣化,工作的創(chuàng)新性與挑戰(zhàn)性。4)隱性收入,類似于政府官員行為中的尋租。

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[5]果永毅.法國教師待遇不低.環(huán)球時報.1999-08-20.

篇4

探討檔案職業(yè)培訓(xùn)質(zhì)量保證體系，必然涉及誰來保證的問題。一方面，政府在檔案職業(yè)培訓(xùn)方面要發(fā)揮經(jīng)費支持、政策要求等多種作用;另一方面，需要專門的培訓(xùn)機構(gòu)實施培訓(xùn)。此外，受訓(xùn)者所在單位還應(yīng)該提供必要的時間和條件支持v此因素相對較小，可以不重點考慮w。因此，檔案職業(yè)培訓(xùn)質(zhì)量的保證者，就既包括政府v管理主體w，也包括培訓(xùn)機構(gòu)v實施主體w。政府部門主要包括檔案行政管理部門、人力資源與社會保障部門、財政部門等，其中檔案行政部門是檔案職業(yè)培訓(xùn)的直接主管部門。培訓(xùn)機構(gòu)則主要包括各級檔案干部培訓(xùn)教育中心、檔案學(xué)會、設(shè)有檔案學(xué)專業(yè)的高等院校、社會培訓(xùn)機構(gòu)等。由于質(zhì)量保證有政府部門和培訓(xùn)機構(gòu)兩個主體，而兩個主體在作用和功能上是有區(qū)別的，因此，就保證主體這一維度，可以把檔案職業(yè)培訓(xùn)質(zhì)量保證體系分為以政府部門為主體的外部質(zhì)量保證體系和以培訓(xùn)機構(gòu)為主體的內(nèi)部質(zhì)量保證體系兩種s外部質(zhì)量保證體系包括經(jīng)費、政策、制度、機構(gòu)等保證體系，這個體系主要是行政管理層面的體系;內(nèi)部質(zhì)量保證體系包括需求調(diào)研、方案設(shè)計、效果評估等實施過程及其管理的體系，這個體系是實施機構(gòu)層面的體系。本文對兩種質(zhì)量保證體系及其相應(yīng)的質(zhì)量管理文件建設(shè)進行了探討。

一、構(gòu)建以政府部門為主體的外部質(zhì)量保證體系

（一）加強法規(guī)建設(shè)。目前，我國繼續(xù)教育的立法還不夠健全，沒有從法制上確立繼續(xù)教育的地位。在檔案繼續(xù)教育方面，1997年國家檔案局了《檔案專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育暫行規(guī)定》，此后，各省也都結(jié)合檔案工作實際，制訂了本地檔案專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育實施方法。從內(nèi)容上看，這些規(guī)定和辦法主要是關(guān)于檔案繼續(xù)教育的性質(zhì)、對象、教育內(nèi)容等方面的基本規(guī)定，從效力上來看，它屬于行政規(guī)章，其效力要低于行政法規(guī)。因此，國家檔案局和有關(guān)政府部門應(yīng)盡快建立健全檔案繼續(xù)教育的有關(guān)法律法規(guī)體系， 通過立法對各類檔案專業(yè)人員在繼續(xù)教育中的權(quán)利、義務(wù)、時間、內(nèi)容、經(jīng)費、保障措施等做出明確的規(guī)定， 使檔案職業(yè)教育培訓(xùn)做到有法可依，真正走上法制化、規(guī)范化的軌道。

（二）建立以市場為主導(dǎo)的檔案職業(yè)培訓(xùn)機制。目前，我國檔案職業(yè)教育培訓(xùn)由檔案行政部門主導(dǎo)，各級檔案干部培訓(xùn)中心承擔檔案職業(yè)教育培訓(xùn)職能，檔案行政部門通過行政手段直接參與培訓(xùn)活動。這一培訓(xùn)模式是在我國長期的計劃經(jīng)濟體制下形成的，曾發(fā)揮過積極作用，其優(yōu)點是計劃性好，便于集中資源辦培訓(xùn)，缺點是社會化程度低，缺乏市場競爭機制。隨著市場經(jīng)濟逐步確立和政府職能的加快轉(zhuǎn)變，以及檔案管理技術(shù)、方法、理念和手段不斷更新，傳統(tǒng)的主要以行政主管部門為主導(dǎo)的檔案職業(yè)培訓(xùn)模式，在管理制度、運行機制、政策保障、教學(xué)方式等方面面臨著不少新情況、新問題，教學(xué)質(zhì)量表現(xiàn)不盡人意，較難適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展和檔案工作現(xiàn)實的需要。因此，要加快檔案職業(yè)培訓(xùn)模式轉(zhuǎn)變，改變傳統(tǒng)的以檔案行政部門為主導(dǎo)的檔案職業(yè)培訓(xùn)體制與機制，向政府宏觀管理指導(dǎo)下以市場為導(dǎo)向的檔案職業(yè)培訓(xùn)模式與機制轉(zhuǎn)變，培育檔案職業(yè)培訓(xùn)市場，推進檔案職業(yè)培訓(xùn)模式市場化和社會化。檔案培訓(xùn)機構(gòu)作為獨立質(zhì)量主體進入檔案培訓(xùn)市場，平等競爭，以優(yōu)質(zhì)服務(wù)取勝。

（三）建立培訓(xùn)機構(gòu)質(zhì)量評估與資格準入制度。檔案職業(yè)培訓(xùn)市場化和社會化，還須檔案行政部門對培訓(xùn)機構(gòu)、培訓(xùn)市場進行督導(dǎo)檢查，政策引導(dǎo)。檔案行政部門要建立培訓(xùn)機構(gòu)質(zhì)量評估與資格準入制度，設(shè)計一套科學(xué)的質(zhì)量評估指標體系，對現(xiàn)有的檔案培訓(xùn)機構(gòu)的師資水平、辦學(xué)條件、管理制度、學(xué)習(xí)效果等進行定期評估、認證，以確認其質(zhì)量水平。對質(zhì)量評估合格的培訓(xùn)機構(gòu)，檔案行政管理部門頒發(fā)資格證明，準許其從事檔案職業(yè)教育培訓(xùn)。建立檔案培訓(xùn)機構(gòu)退出機制，質(zhì)量評估認證不合格的培訓(xùn)機構(gòu)，檔案行政部門應(yīng)及時對其批評、警告，屢次未能合格的，撤銷其培訓(xùn)資格。持續(xù)規(guī)范的培訓(xùn)質(zhì)量評估和資格準入評審不僅可以從源頭上杜絕不合資質(zhì)的機構(gòu)進入檔案培訓(xùn)市場，還可促使培訓(xùn)機構(gòu)加強自身建設(shè)，改善質(zhì)量管理，提升培訓(xùn)質(zhì)量。

（四）建立非終身制的檔案職業(yè)資格證書制度。目前我國還沒有建立檔案職業(yè)資格證書制度，由于檔案行業(yè)缺少職業(yè)資格證書制度，不僅影響了檔案部門工作的專業(yè)化水平，還導(dǎo)致檔案培訓(xùn)機構(gòu)和參訓(xùn)人員缺乏提升培訓(xùn)效益和質(zhì)量的壓力和動力。從我國檔案事業(yè)的發(fā)展狀況來看，我國已經(jīng)基本具備了推行職業(yè)資格認證的條件。國家檔案局應(yīng)將職業(yè)資格認證制度納入檔案立法范疇，制定檔案職業(yè)技能標準或任職資格條件，并依據(jù)這些標準設(shè)計出具體的考核辦法。檔案工作者通過資格認證，就可獲得檔案職業(yè)資格證書。以再認證制度代替檔案職業(yè)資格終身制，明確規(guī)定檔案職業(yè)資格證書的有效期，過了有效期就要對檔案職業(yè)資格證書進行再認證。認證機構(gòu)依據(jù)申請者的專業(yè)工作經(jīng)歷、教育培訓(xùn)水平、專業(yè)學(xué)術(shù)活動、社會實踐服務(wù)、學(xué)術(shù)寫作成果、課程考試成績等幾方面情況進行考核評分，分數(shù)合格者就可以通過考核，再次獲得資格證書。檔案職業(yè)資格證書不僅體現(xiàn)了檔案繼續(xù)教育的成果，使參與檔案繼續(xù)教育并取得優(yōu)秀成績的檔案工作者獲得了資格證明，同時也是對檔案培訓(xùn)機構(gòu)教學(xué)質(zhì)量的考核檢驗，促使培訓(xùn)機構(gòu)改進服務(wù)提升質(zhì)量。

（五）建立檔案培訓(xùn)教師資格認證與持證任教制度。師資隊伍建設(shè)，是檔案職業(yè)教育培訓(xùn)質(zhì)量保證的關(guān)鍵。建成一支以兼職教師為主，專、兼職教師相結(jié)合的師資隊伍是符合職業(yè)培訓(xùn)特點的成功做法。我國檔案職業(yè)培訓(xùn)的兼職教師主要是來自各級檔案行政部門的專家型領(lǐng)導(dǎo)、來自高等學(xué)校的檔案學(xué)教授、來自檔案雜志社、檔案學(xué)會的專家，來自檔案工作一線的優(yōu)秀檔案工作者。這些兼職教師有較深的檔案學(xué)術(shù)修養(yǎng)，但缺乏高水平教育技術(shù)和授課藝術(shù)，有的還不了解檔案工作現(xiàn)狀和實際情況。而檔案職業(yè)培訓(xùn)的性質(zhì)特點決定了教學(xué)人員應(yīng)具有成人教育培訓(xùn)方面的經(jīng)驗，通曉培訓(xùn)內(nèi)容，理解培訓(xùn)目標，具有足夠的教學(xué)方法和學(xué)習(xí)過程的知識和技巧。因此，檔案行政部門要建立檔案培訓(xùn)教師資格認證與持證任教制度，加快步伐開展兼職教師的培訓(xùn)工作，兼職教師經(jīng)培訓(xùn)考核后，凡符合任教條件的，由省檔案局批準發(fā)給兼職教師證書，方可從事兼職教師工作。建立兼職教師進修培養(yǎng)、科學(xué)研究、考核管理、資格復(fù)審制度。檔案行政部門建立兼職教師人才庫，對檔案兼職教師進行跟蹤管理，定期對其進行考核和復(fù)審。

（六）加強檔案職業(yè)培訓(xùn)教材建設(shè)。培訓(xùn)教材建設(shè)是檔案職業(yè)培訓(xùn)工作的重要組成部分。培訓(xùn)工作做得如何，培訓(xùn)內(nèi)容是關(guān)鍵，培訓(xùn)教材是支撐點。檔案職業(yè)培訓(xùn)應(yīng)從上崗培訓(xùn)與繼續(xù)教育培訓(xùn)兩方面，根據(jù)不同層次培訓(xùn)對象設(shè)置課程體系、安排教學(xué)內(nèi)容。檔案行政部門應(yīng)設(shè)立教材專項基金，用于教材的編寫、出版、發(fā)行。由國家檔案局組織檔案教育中心、檔案學(xué)會、高等院校的檔案學(xué)知名專家學(xué)者成立培訓(xùn)教材編審委員會，負責教材的規(guī)劃、編寫、審核等工作。省市檔案局根據(jù)本地區(qū)檔案工作的熱點、焦點、難點問題，有針對性地編寫出版教材參考資料，制作電子圖書和多媒體課件。編寫的教材應(yīng)反映國內(nèi)外最新檔案學(xué)理論與工作實踐最新成果，突出成人教育的特點，并符合受訓(xùn)者的實際需要。

（七）加強檔案職業(yè)教育培訓(xùn)的科學(xué)研究。檔案職業(yè)培訓(xùn)需要科學(xué)的理論指導(dǎo)，檔案行政部門應(yīng)通過課題立項、經(jīng)費資助等方式組織研究力量開展檔案職業(yè)培訓(xùn)科學(xué)研究，探討檔案職業(yè)培訓(xùn)的科學(xué)規(guī)律。研究探討的主要內(nèi)容包括：檔案人員在職學(xué)習(xí)的動機、策略、規(guī)律;檔案人員專業(yè)成長階段劃分，處于不同專業(yè)發(fā)展階段的檔案人員的發(fā)展需求、所面臨的困惑和所關(guān)注的問題、期望得到的幫助等;檔案職業(yè)培訓(xùn)的性質(zhì)、目標、教材建設(shè)、教學(xué)方法、條件設(shè)施等。通過深入系統(tǒng)的研究，探討檔案職業(yè)培訓(xùn)的規(guī)律與特點，為我國檔案職業(yè)教育培訓(xùn)提供科學(xué)理論指導(dǎo)。

（八）設(shè)立專項經(jīng)費，提供發(fā)展保障。發(fā)展繼續(xù)教育的關(guān)鍵問題是大力增加對繼續(xù)教育的投入。國家應(yīng)設(shè)立檔案職業(yè)培訓(xùn)專項經(jīng)費，地方各級政府必須明確界定檔案職業(yè)教育培訓(xùn)的經(jīng)費撥款項目和數(shù)量，并真正落到實處;參訓(xùn)檔案人員所在單位可以分擔部分培訓(xùn)費用，盡量減少參訓(xùn)人員個人所需承擔的費用。

（九）完善檔案職業(yè)培訓(xùn)激勵機制。檔案在職教育培訓(xùn)工作的根本持久力來自于廣大檔案工作者的認知度和自覺執(zhí)行力。各級檔案行政部門要建立科學(xué)的激勵機制，激發(fā)廣大檔案工作者參加職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)部動力。

1.讓檔案培訓(xùn)與單位和個人利益相關(guān)聯(lián)。將檔案職業(yè)培訓(xùn)與相關(guān)單位和個人利益掛鉤，會產(chǎn)生直接的外部激勵作用。建立檔案人員培訓(xùn)考核、登記制度和學(xué)員學(xué)習(xí)檔案，把檔案專業(yè)技術(shù)人員每年接受繼續(xù)教育、資格培訓(xùn)的情況及考核結(jié)果計入個人業(yè)務(wù)檔案，作為專業(yè)技術(shù)人員職稱評聘、上崗任職、評級晉升的重要依據(jù)和必備條件。將檔案部門工作人員參加教育培訓(xùn)的情況作為對單位檔案工作年度評估的考核指標，與單位檔案工作評級選優(yōu)掛鉤，必將激勵檔案部門領(lǐng)導(dǎo)和工作人員做好職業(yè)教育培訓(xùn)工作。

2.創(chuàng)設(shè)有利于檔案專業(yè)人才成長的激勵機制。為檔案專業(yè)人才成長提供教育培訓(xùn)機會和實踐鍛煉平臺，鼓勵具有本科以上學(xué)歷的工作人員攻讀碩博學(xué)位，或者進修某一相關(guān)專業(yè);逐步實施帶薪進修制度和進修加薪制度。設(shè)立檔案專業(yè)人才培養(yǎng)計劃，遴選有發(fā)展?jié)摿Φ闹星嗄旯歉扇瞬胚M行有針對性的重點培養(yǎng)，為他們提供學(xué)術(shù)交流、科學(xué)研究、實踐鍛煉的機會，引導(dǎo)他們在檔案工作中增長才干，成為優(yōu)秀的檔案專業(yè)高層次人才。加大檔案科研工作的組織力度，設(shè)立檔案科研專項經(jīng)費。對熱心檔案業(yè)務(wù)研究的檔案工作者要及時給予課題立項、經(jīng)費申請等方面的扶持，促進檔案工作者刻苦學(xué)習(xí)、努力實踐，把自身潛能調(diào)動與開發(fā)出來。建立檔案科研成果評審獎勵制度，進一步提高獎勵金額，擴大獎勵覆蓋面，對杰出的檔案專業(yè)技術(shù)人才授予榮譽稱號，以激勵更多的人加入檔案科研創(chuàng)新行列。

二、構(gòu)建以培訓(xùn)機構(gòu)為主體的內(nèi)部質(zhì)量保證體系

（一）預(yù)防為先，實施檔案培訓(xùn)教學(xué)全過程管理。繼續(xù)教育不同于學(xué)歷教育，培訓(xùn)水平及學(xué)習(xí)成效不宜制定統(tǒng)一標準，難以進行量化考核，容易使繼續(xù)教育流于形式，不注重實效。因此，僅僅依靠對培訓(xùn)結(jié)果的考核評價不足以保證培訓(xùn)教學(xué)的質(zhì)量，必須對培訓(xùn)教學(xué)的全過程進行管理控制。檔案職業(yè)培訓(xùn)教學(xué)過程包括需求分析、目標設(shè)計、方案設(shè)計、效果評估等環(huán)節(jié)，實施全過程管理就是要使影響教學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵因素和關(guān)鍵環(huán)節(jié)始終處于受控狀態(tài)。一方面以預(yù)防性的活動控制教學(xué)全過程，避免發(fā)生質(zhì)量問題;另一方面，一旦發(fā)生失誤時也能及時地作出反應(yīng)，通過調(diào)整和改變教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控措施，有效地糾正失誤。

需求分析。為實現(xiàn)高水平的教育培訓(xùn)服務(wù)質(zhì)量，必須首先調(diào)查了解學(xué)員的需求，并針對學(xué)員的需求進行培訓(xùn)項目的設(shè)計和開發(fā)。影響檔案職業(yè)教育培訓(xùn)需求的因素很多，如我國檔案政策調(diào)整變化及新標準出臺，新科學(xué)技術(shù)在檔案工作領(lǐng)域的應(yīng)用，學(xué)員的崗位職能、行業(yè)背景、知識結(jié)構(gòu)等等，都將影響檔案職業(yè)教育培訓(xùn)當前和潛在的需求。需求分析可以針對不同行業(yè)、企事業(yè)單位或個人進行分析;需求分析的方法包括確定調(diào)查對象、問卷調(diào)查、客戶訪談、專家咨詢等。

目標設(shè)計。培訓(xùn)目標應(yīng)基于檔案職業(yè)培訓(xùn)的需求分析。確保檔案培訓(xùn)項目有明確的目標群體，培訓(xùn)目標依目標群體的需求而設(shè)計。檔案職業(yè)培訓(xùn)目標應(yīng)涵蓋檔案理論知識、檔案職業(yè)道德與價值觀、檔案操作技能。培訓(xùn)目標是教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)策略策劃的基礎(chǔ)，同時也是測評培訓(xùn)效果、提供信息反饋的依據(jù)。學(xué)員和教師應(yīng)充分理解培訓(xùn)目標并了解如何達成目標。

方案設(shè)計。培訓(xùn)方案包含培訓(xùn)課程、教學(xué)方法、教學(xué)設(shè)施、時間安排等內(nèi)容。教學(xué)內(nèi)容應(yīng)與培訓(xùn)目標相匹配。目標確定后，聘請培訓(xùn)項目領(lǐng)域中學(xué)術(shù)造詣較深、實踐經(jīng)驗豐富的檔案專家擔任教師，由專家設(shè)計教學(xué)內(nèi)容、方法、手段和時間安排等工作計劃。培訓(xùn)內(nèi)容可以由幾門課程組成，應(yīng)確保課程之間內(nèi)容編排合理，邏輯層次清晰，每一門課程支持不同的培訓(xùn)目標。同時，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)反映檔案領(lǐng)域最新的研究成果，符合國家檔案工作規(guī)范。教學(xué)方法應(yīng)適用于目標群體，除了充分考慮成人學(xué)習(xí)的規(guī)律，還應(yīng)考慮檔案隊伍中非檔案專業(yè)學(xué)歷比例大，人員流動頻繁等特點;教學(xué)策略和教學(xué)方式多樣化，滿足不同學(xué)員的不同學(xué)習(xí)風(fēng)格。無論采用何種教學(xué)方式，都應(yīng)使學(xué)員有機會積極參與，使教師、教學(xué)內(nèi)容及學(xué)員之間充分互動。

效果評估。學(xué)習(xí)效果評估是檔案培訓(xùn)活動的必要組成部分，是培訓(xùn)項目研發(fā)的內(nèi)容之一。培訓(xùn)結(jié)束后，要認真組織培訓(xùn)考核，形成培訓(xùn)成果，實現(xiàn)以考促學(xué)。培訓(xùn)目標決定對受訓(xùn)者采取何種方式進行學(xué)習(xí)效果評價。考核評價形式包括：口頭考試、書面報告、培訓(xùn)機構(gòu)內(nèi)部組織或外部組織的標準考試、以及撰寫考察報告、工作方案、研究論文與學(xué)習(xí)心得等。

（二）關(guān)鍵在學(xué)，強化主體積極參與和積極轉(zhuǎn)化。培訓(xùn)是教學(xué)雙方互動的過程，培訓(xùn)的效果取決于雙方的共同努力。但教是外部條件，學(xué)是內(nèi)在的根據(jù)，學(xué)起著決定性的作用。當前檔案職業(yè)培訓(xùn)工作的一大特點，就是教育培訓(xùn)對象有著較高的文化程度和良好的知識結(jié)構(gòu)，他們的學(xué)習(xí)具有自我導(dǎo)向、以豐富多樣的人格化經(jīng)驗參與、以問題為中心、以追求實效為目的等特點。根據(jù)大量研究和實踐的總結(jié)，筆者發(fā)現(xiàn)在檔案培訓(xùn)中，學(xué)員的積極參與與積極轉(zhuǎn)化是關(guān)鍵性因素。檔案培訓(xùn)機構(gòu)在教學(xué)與管理活動中，要充分尊重學(xué)員的主體地位，鼓勵學(xué)員積極參與培訓(xùn)過程。積極參與主要反映在帶著問題學(xué)習(xí)，帶著問題思考，與教師互動，與同伴交流。積極轉(zhuǎn)化體現(xiàn)在學(xué)員學(xué)以致用，及時地把自己所學(xué)所悟轉(zhuǎn)化為檔案工作的新理念、新技能，改進自己的工作，提升工作績效。

（三）按需施教，加強檔案培訓(xùn)的實用性和針對性。檔案職業(yè)培訓(xùn)應(yīng)與檔案事業(yè)發(fā)展需求緊密相聯(lián)，以檔案工作需要來確定培訓(xùn)目標和方向。培訓(xùn)機構(gòu)要重視培訓(xùn)需求分析，了解檔案工作者最關(guān)心、最薄弱、最需要是什么，做到有的放矢。針對不同行業(yè)、不同層次、不同技能水準的檔案人員設(shè)計相應(yīng)的培訓(xùn)方案，使相應(yīng)的學(xué)員得到相應(yīng)的培訓(xùn)，讓教與學(xué)相契合。一是更多采用專題培訓(xùn)模式。一次短期培訓(xùn)安排兩三個專題，一個專題針對一兩個實際問題，傳授者說得清說得完，受訓(xùn)者也因?qū)W習(xí)內(nèi)容“單一”而學(xué)得透。二是探索開展培訓(xùn)自學(xué)和遠程教學(xué)。遠程教學(xué)和分散自學(xué)可以由學(xué)員自行安排學(xué)習(xí)進度、學(xué)習(xí)時間，把握學(xué)習(xí)重點，讓培訓(xùn)更具針對性。檔案專業(yè)理論知識的培訓(xùn)適合遠程教學(xué)和學(xué)員分散自學(xué)，問題研討和技能培訓(xùn)適合現(xiàn)場集中授課。三是逐步加大實訓(xùn)教學(xué)力度。當前檔案培訓(xùn)對技能操作的實訓(xùn)教學(xué)重視不夠。檔案培訓(xùn)現(xiàn)狀是“應(yīng)知”教學(xué)有余，“應(yīng)會”培訓(xùn)缺失。應(yīng)提高實訓(xùn)教學(xué)在檔案培訓(xùn)中的比重，使之在檔案培訓(xùn)中的課時比重達到百分之二十至百分之三十。

（四）以評促建，積極開展培訓(xùn)質(zhì)量自我評估。運用科學(xué)的理論、方法和程序，對培訓(xùn)工作的全過程及其效果進行系統(tǒng)的評價，建立有效的回饋圈，是檔案培訓(xùn)質(zhì)量保證的重要方面。除了檔案行政部門對培訓(xùn)機構(gòu)進行評估監(jiān)督以外，培訓(xùn)機構(gòu)自我評估也是改進質(zhì)量的重要手段。自我評估是以培訓(xùn)機構(gòu)為主體，自己組織的對機構(gòu)內(nèi)部教學(xué)活動進行的各種評估。自我評估是培訓(xùn)機構(gòu)內(nèi)部教學(xué)質(zhì)量保障和質(zhì)量管理的重要基礎(chǔ)。培訓(xùn)機構(gòu)通過自我評估，能及時掌握自身培訓(xùn)工作狀況，增強質(zhì)量保證意識，有效達成培訓(xùn)目標。對培訓(xùn)結(jié)果評估的內(nèi)容至少應(yīng)包括以下三個方面：一是對學(xué)員的滿意度進行評估;二是對學(xué)員學(xué)習(xí)結(jié)果進行評估;三是對培訓(xùn)教師的教學(xué)進行評估。除了對結(jié)果進行評估以外，對輸入因素的質(zhì)量作預(yù)先評估審核也很重要。對培訓(xùn)方案、培訓(xùn)課程、培訓(xùn)師資、培訓(xùn)教材、培訓(xùn)經(jīng)費等因素，都應(yīng)該組織檔案專家按照一定標準進行審核評估，合格的才允許運行，不合格的進行修改調(diào)整。自我評估要制度化，評審后要有相應(yīng)的改進措施，評估結(jié)果要與獎懲掛鉤，實現(xiàn)以評促建、以評促改，提升質(zhì)量的目標。

三、加強檔案職業(yè)培訓(xùn)質(zhì)量保證體系文件建設(shè)

質(zhì)量管理（即質(zhì)量保證）是通過文件和活動兩種形式實現(xiàn)的。文件是承載質(zhì)量內(nèi)涵的文字表述和文本，包括制度、流程、標準、表格、記錄單等。質(zhì)量管理活動是依據(jù)文件、運用文件進行管理的活動，包括質(zhì)量的規(guī)劃、測量評估、控制改進等。因為質(zhì)量管理活動離不開質(zhì)量文件的引導(dǎo)，因此質(zhì)量文件十分重要。當前，檔案職業(yè)培訓(xùn)在質(zhì)量文件建設(shè)方面比較薄弱、不夠完備。因此，加強質(zhì)量文件建設(shè)是完善檔案培訓(xùn)質(zhì)量保證體系的重要基礎(chǔ)性工作。

檔案培訓(xùn)質(zhì)量管理體系文件內(nèi)容包括：①質(zhì)量方針，是該組織總的質(zhì)量宗旨和方向，比如有的定位于“培訓(xùn)高水平檔案創(chuàng)新人才”;②質(zhì)量目標，是管理層提出的在質(zhì)量方面所追求的目標，比如學(xué)員滿意度超過90%、課件提供率100%;③質(zhì)量標準，它包括政府的政策制度和培訓(xùn)機構(gòu)內(nèi)部的質(zhì)量標準，政府部門的政策制度包括：檔案職業(yè)資格證書制度實施辦法、檔案培訓(xùn)機構(gòu)質(zhì)量評估與資格準入制度實施辦法、檔案培訓(xùn)教師資格認證與持證任教制度實施辦法等;培訓(xùn)機構(gòu)內(nèi)部的質(zhì)量標準包括：培訓(xùn)方案質(zhì)量標準、培訓(xùn)課程質(zhì)量標準、培訓(xùn)師資質(zhì)量標準、培訓(xùn)課堂教學(xué)質(zhì)量評估辦法、培訓(xùn)效果評估辦法等;④質(zhì)量信息，即培訓(xùn)活動各方面各環(huán)節(jié)的質(zhì)量信息，諸如學(xué)員學(xué)籍卡、學(xué)員出勤率、學(xué)員成績登記表、培訓(xùn)滿意度、培訓(xùn)活動記錄等。

篇5

[關(guān)鍵詞] 化工實驗；實驗教學(xué)；教學(xué)改革

[中圖分類號] G642.423 [文獻標識碼] A [文章編號] 1005-4634(2012)01-0071-04

高等院校化工實驗教學(xué)環(huán)節(jié)在培養(yǎng)化工專業(yè)學(xué)生科研和實踐能力，并進一步提高學(xué)生的創(chuàng)新能力方面肩負著重大的責任。在當前新的發(fā)展形勢下，化工實驗教學(xué)的目的除了強調(diào)學(xué)生深化掌握理論知識、培養(yǎng)其動手能力、增強其獨立思考能力外，更注重對學(xué)生知識體系的開發(fā)創(chuàng)新能力的馴化培養(yǎng)。因此，高等院校具有良好的化工實驗教學(xué)體系，必將成為化工方向日后多出人才、多出成果的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。

1 我國經(jīng)濟發(fā)展對化工技術(shù)人才迫切需要

改革開放以來隨著我國經(jīng)濟的迅速發(fā)展，我國化工行業(yè)的發(fā)展也相當迅速。美國化學(xué)委員會（ACC）預(yù)計，伴隨經(jīng)濟的迅速發(fā)展中國很有可能在2011年取代美國成為全球最大的化工市場。我國化工行業(yè)的迅猛發(fā)展與國際行業(yè)的激烈競爭，迫切需要大批責任感強、具有創(chuàng)新意識和研究開發(fā)能力的化工專業(yè)技術(shù)人才。作為高級專業(yè)人才培養(yǎng)搖籃的高等院校，在化工實驗教學(xué)環(huán)節(jié)上應(yīng)該適應(yīng)我國經(jīng)濟發(fā)展的需要，拋棄陳舊的教學(xué)模式，科學(xué)勇敢的運用新的教學(xué)模式，努力為社會輸送出專業(yè)扎實、能力厚實、知識寬闊的高素質(zhì)大學(xué)畢業(yè)生。

2 化工實驗教學(xué)環(huán)節(jié)存在的問題

高等院校化工實驗教學(xué)是培養(yǎng)大學(xué)生的化工基礎(chǔ)能力、創(chuàng)新能力、理論聯(lián)系實際能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。雖然我國的高等化工教育也得到了迅猛發(fā)展，但專業(yè)實驗教學(xué)環(huán)節(jié)存在的問題與我國經(jīng)濟對新型化工人才的迫切需求仍存在著一定矛盾。化工專業(yè)大學(xué)畢業(yè)生參加工作暴露的諸多不足，如創(chuàng)新性差、缺乏獨立性和開拓思維、缺乏理論聯(lián)系實際的技能等，客觀地反映了化工實驗教學(xué)環(huán)節(jié)存在的問題與新型人才需求之間的矛盾。針對這些矛盾，我國大部分高等院校化工實驗教學(xué)課程體系進行了一系列改革，并且正在不斷革新和完善。但很多高等院校的化工實驗教學(xué)環(huán)節(jié)還普遍存在一些問題，主要歸納為以下幾點。

2.1 教學(xué)管理方式陳舊死板，難以調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí) 的積極性

目前，不少高等院校化工實驗教學(xué)中實行的是按流程的管理模式，即每學(xué)年、學(xué)期按固定的時間、課表順序排課， 而學(xué)生要做的僅僅是在有限的、固定的時間完成教師布置的所謂實驗“任務(wù)”，這必然導(dǎo)致學(xué)生對實驗的興趣不大，更談不上舉一反三和提高學(xué)生的創(chuàng)新能力。

2.2 教學(xué)內(nèi)容缺乏有機整體性，一成不變，項目 單一，難以培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新精神

國外大學(xué)的實驗課程內(nèi)容與工業(yè)結(jié)合緊密，實驗課程內(nèi)容分區(qū)、分層次。責任教授制定實驗室的課程體系，低年級學(xué)生的實驗以基于實物的、感性的內(nèi)容為主，中、高年級學(xué)生的實驗內(nèi)容以自己動手設(shè)計的內(nèi)容為主，即將畢業(yè)學(xué)生的實驗則較多體現(xiàn)與工業(yè)的結(jié)合，以幫助學(xué)生盡快適應(yīng)工業(yè)技藝需求[1,2]。

相對于國外，我國傳統(tǒng)的實驗教學(xué)內(nèi)容明顯缺乏整體布局，很多實驗項目不是根據(jù)學(xué)生的現(xiàn)有水平系統(tǒng)安排，而是死板的跟著理論課的進度進行，實驗內(nèi)容之間出現(xiàn)一定程度的不協(xié)調(diào)、不銜接，不能構(gòu)成一個有機整體。并且實驗項目大都是常規(guī)實驗，甚至多年來一成不變，關(guān)于學(xué)科動態(tài)和工程實踐創(chuàng)新性實驗大多未能及時有效地引入實驗教學(xué)，不利于培養(yǎng)學(xué)生實踐能力和創(chuàng)新精神。

2.3 學(xué)生接觸實驗儀器或設(shè)備的機會少，實驗學(xué) 時普遍不足，不利于學(xué)生動手能力的提高

高等院校化工各專業(yè)實驗室長期存在著各自為政、條塊分明、獨立封閉等現(xiàn)象[3]，再加上教學(xué)工作中存在“重理論輕實踐”的理念[4]及“理論擠實踐”的不良現(xiàn)狀[5]，使得學(xué)生接觸實驗儀器、設(shè)備的機會不多，加之學(xué)時普遍不足、教學(xué)時間有限，學(xué)生只能在緊湊的化工實驗課時內(nèi)接觸儀器、設(shè)備，對一些反映當前科研技術(shù)水平的大型精密設(shè)備（包括分析儀器）的操作更是無從談起，這樣的現(xiàn)實必然導(dǎo)致學(xué)生難于做到熟悉并熟練操作儀器或設(shè)備。因此，化工類學(xué)生解決實際問題的創(chuàng)新思維的培養(yǎng)和動手能力的提高，在實際教學(xué)活動中受到很大的影響。

2.4 實驗課程成績的評定方法不夠合理，不能有 效客觀地反映學(xué)生的真實實驗水平

目前，雖然很多高校的化工實驗課實行了獨立設(shè)課，學(xué)生實驗課的課時數(shù)也有所增加，但是綜合評定學(xué)生的化工實驗課成績?nèi)源嬖谥T多的不足，其評定方法的優(yōu)化值得實驗教學(xué)人員的認真思考。就目前來看，較常見的實驗課成績評定方法一般都是采用卷面成績和平時成績簡單相結(jié)合， 但學(xué)生平時成績評定存在著一定的隨機性，卷面考試的試題也欠缺進一步整合和完善，不能有效的反映學(xué)生化工實驗課的客觀成績。

3 解決化工實驗教學(xué)環(huán)節(jié)問題的對策思考

針對化工實驗教學(xué)環(huán)節(jié)的諸多不足， 根據(jù)教育部在“新世紀教改工程”中提出的新世紀人才培養(yǎng)目標――注重學(xué)生綜合素質(zhì)的提高， 培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識和實驗?zāi)芰6]，并適應(yīng)當今迅猛發(fā)展的經(jīng)濟對高素質(zhì)、高技能、創(chuàng)新能力的化工人才的迫切需要，廣西大學(xué)化學(xué)化工實驗教學(xué)中心采取了一系列實驗教學(xué)改革探索措施，提高了整體教學(xué)效果，取得了良好的教改成效。

3.1 改革教學(xué)管理方式， 以深層次挖掘、調(diào)動學(xué) 生的學(xué)習(xí)積極性

改變傳統(tǒng)的死板實驗課時安排，提高化工實驗室的開放性，靈活實驗教學(xué)管理體制，使得領(lǐng)悟力、操作能力稍差的學(xué)生可以有更多的時間和機會學(xué)習(xí)，而優(yōu)秀的學(xué)生能夠有更多的機會進一步鉆研思考、拓展自己。這必將深層次挖掘、調(diào)動不同知識結(jié)構(gòu)、知識背景學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，使得不同層次學(xué)生對基礎(chǔ)理論、研究方法、實驗技能的掌握更加扎實。

廣西大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院實驗教學(xué)中心為了順應(yīng)時代的需要，大膽改革傳統(tǒng)守舊的實驗教學(xué)管理方式，部分專業(yè)設(shè)立了開放性實驗室，并嘗試建立了“學(xué)生實驗興趣小組”體制。在該管理模式下，學(xué)生可以按自己的實際學(xué)習(xí)情況與興趣，自行組員建立興趣小組向?qū)嶒灲虒W(xué)中心預(yù)約開展相關(guān)實驗，而教師要做的是大方向上的引導(dǎo)。這一措施很大程度上鍛煉了學(xué)生的創(chuàng)新、獨立思考能力。近幾年來，實驗教學(xué)中心為了進一步完善實驗教學(xué)管理模式，在部分專業(yè)實驗室完全開放的基礎(chǔ)上，設(shè)置了學(xué)生創(chuàng)新實驗項目，該項目本著“強調(diào)興趣、突出重點、鼓勵創(chuàng)新、注重實效”的原則，在專業(yè)實驗教師確定若干實驗項目要求的前提下，由本科學(xué)生自發(fā)組員形成創(chuàng)新團隊，在專業(yè)實驗教師的指導(dǎo)下，自主選題設(shè)計（實驗）、獨立組織實施并進行實驗操作分析和撰寫總結(jié)報告。該實驗室管理運作機制，很大程度上調(diào)動了學(xué)生主動性、積極性和創(chuàng)造性，激發(fā)了學(xué)生的創(chuàng)新思維和創(chuàng)新意識，使得學(xué)生掌握了獨立思考問題、解決問題的方法，有利于學(xué)生進入工作后盡快勝任工作， 甚至在工作中有所創(chuàng)新。

3.2 優(yōu)化專業(yè)實驗結(jié)構(gòu)，更新實驗內(nèi)容，統(tǒng)籌實 驗教學(xué)，順應(yīng)時代新需要

各理工院校的課程體系設(shè)置和教學(xué)內(nèi)容安排，歸根結(jié)底，都取決于教育思想中的最根本點――培養(yǎng)什么樣的人[7]。因此，面臨新的化工人才的需要，高等院校的化工實驗教學(xué)，應(yīng)逐步實現(xiàn)優(yōu)化專業(yè)實驗結(jié)構(gòu)，并不斷注重具有時代特色實驗教學(xué)內(nèi)容的更新，同時做到統(tǒng)籌實驗教學(xué)安排，以達到新時代需要的要求。廣西大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院實驗教學(xué)中心立足于培養(yǎng)適應(yīng)知識經(jīng)濟社會的創(chuàng)新型人才，按照實驗教學(xué)的“整體性、基礎(chǔ)性、綜合性、創(chuàng)新性”要求，對重復(fù)的實驗教學(xué)內(nèi)容進行優(yōu)化[8]，對陳舊的內(nèi)容進行大膽舍棄，并本著循序漸進、由淺入深的原則，注意課程前后之間的聯(lián)系，使教學(xué)內(nèi)容構(gòu)成了一個由淺入深、螺旋上升的，具有內(nèi)在聯(lián)系的有機整體[9]。對于大一、大二的低年級學(xué)生，注重培養(yǎng)其基礎(chǔ)實驗?zāi)芰Γ粚τ诟吣昙墝W(xué)生注重其開拓性和創(chuàng)新性的綜合培養(yǎng)，合理增加最新化工學(xué)科動態(tài)和工程實踐創(chuàng)新性實驗內(nèi)容，培養(yǎng)學(xué)生的科技思維能力、工程意識和理論聯(lián)系實際的能力， 激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，使得學(xué)生能夠盡早了解、學(xué)習(xí)化工相關(guān)學(xué)科動態(tài)，為滿足社會發(fā)展新的需要做好儲備。

廣西大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院實驗教學(xué)中心在優(yōu)化專業(yè)實驗結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，積極地更新實驗內(nèi)容、統(tǒng)籌實驗教學(xué)，適時把學(xué)院學(xué)科研究新動態(tài)和工程實踐引入到實驗教學(xué)中。目前，開展了如下具有代表性的實驗項目：松節(jié)油體系氣液相平衡測定；氫化松節(jié)油精餾理論塔板數(shù)的測定；八角、桂枝有效成分的提取及其氣相色譜分析實驗；松脂、氫化松香、歧化松香的組成定量分析實驗等[10]。又例如，根據(jù)化工原理與化工基礎(chǔ)實驗室的實驗裝置開發(fā)的仿真實驗和結(jié)合工程實際進行的生物發(fā)酵罐的演示實驗。另外，將廣西地方特色與學(xué)科新動態(tài)緊密結(jié)合開展的專業(yè)實驗有：（1）菠蘿蛋白酶的提取、精制與檢測，其原料為廣西非常豐富的亞熱帶水果菠蘿；（2）賴氨酸的發(fā)酵生產(chǎn)實驗，利用廣西大量的廢糖蜜為培養(yǎng)基[11]；（3）微波預(yù)處理法提取銀杏葉中的黃酮實驗，利用廣西豐富的銀杏資源。

3.3 提高儀器設(shè)備的共享程度和利用率，以利于 學(xué)生多層次的發(fā)展

化工實驗教學(xué)的目的是通過實驗教學(xué)提高化工類學(xué)生的動手能力、解決實際問題的能力和創(chuàng)新能力，而這些能力的培養(yǎng)就需要學(xué)生多些機會、時間接觸儀器設(shè)備進行實驗操作。因此，化工實驗室在靈活開放的基礎(chǔ)上，應(yīng)最大限度的讓學(xué)生充分利用實驗室儀器設(shè)備資源，包括一些高精密分析儀器。如果學(xué)生對實驗操作及結(jié)果不滿意，允許其在非課時實驗室開放時間重新操作重復(fù)實驗。同時，鼓勵學(xué)生對自己感興趣的選作實驗進行更深層次的鉆研探討。這些措施在一定程度上增加了實驗室工作人員的工作量及實驗消耗，但通過實踐證明，學(xué)生的學(xué)習(xí)氣氛明顯高漲，能夠收到更滿意的教學(xué)效果。

隨著國家對教育經(jīng)費投入的增長，高校購置的大型儀器設(shè)備不僅在數(shù)量上迅速增長，性能上也日趨精良[12]。為了讓學(xué)生充分利用實驗室資源，有利于學(xué)生多層次的發(fā)展，廣西大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院實驗教學(xué)中心對實驗室進行了相應(yīng)的調(diào)整，將化工實驗中通用的大型儀器設(shè)備集中起來安置，并由相關(guān)實驗人員負責操作指導(dǎo)，這樣學(xué)生可以隨時進行相關(guān)樣品制備和分析測試。精細化工、生物化工、化工制藥、化工原理、分析化學(xué)等專業(yè)實驗室的設(shè)備，也有專業(yè)技術(shù)人員進行儀器的管理和維護，在學(xué)生提前預(yù)約的基礎(chǔ)上最大限度的做到按需開放。

3.4 優(yōu)化改革學(xué)生化工實驗成績的評定方法，以 期最大程度反映學(xué)生的客觀水平

21世紀的實驗教學(xué)模式應(yīng)當是一個靈活開放、多層次的模式。同樣，對學(xué)生實驗成績的考核也不應(yīng)過于死板地通過卷面成績和簡單的平時成績進行統(tǒng)和，而應(yīng)考核學(xué)生的綜合能力，做到客觀、公正、公平。卷面試題要做到規(guī)范、靈活，具有一定的創(chuàng)新性，以更好的體現(xiàn)學(xué)生對基礎(chǔ)知識的把握和對主觀試題的解決能力；由于平時成績具有一定程度的主觀性，因此要對學(xué)生做認真綜合的考核，其考核內(nèi)容包括實驗者的獨立操作能力、實驗技能的熟練程度、實驗過程出現(xiàn)問題的分析解決能力、實驗的創(chuàng)新能力等。此外，學(xué)生對實驗結(jié)果的表述能力也應(yīng)該納入考核范圍之內(nèi)。

4 結(jié)束語

總之， 近年來一些高等院校的化工實驗教學(xué)實現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，但是高等院校化工實驗教學(xué)的改革路程還很長。因此，務(wù)必改變理念，加強創(chuàng)新，把握機遇，積極探索和實踐化工實驗教學(xué)，逐步形成完整、系統(tǒng)、科學(xué)的化工實驗教學(xué)體系，為高速發(fā)展的當今經(jīng)濟社會輸送又多又好的化工高層次人才做好準備。

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篇6

一、緩刑制度的積極作用和消極作用

（一）緩刑制度的積極作用

緩刑是我國刑法適用懲辦與寬大相結(jié)合，懲罰與教育改造相結(jié)合的刑事政策而確立的重要刑罰制度之一，是這一基本的刑事政策在刑罰制度中運用的具體化，也是依靠專門機關(guān)與人民群眾相結(jié)合，同犯罪作斗爭的方針在刑罰具體適用中的體現(xiàn)。適用緩刑，既表明了國家對犯罪分子及其犯罪行為否定的評價，同時又體現(xiàn)了對犯罪分子一定的寬大政策。在維持原判刑罰效力的基礎(chǔ)上給犯罪分子以悔過自新的機會，有利于教育改造犯罪分子，充分體現(xiàn)我國刑法的人道主義精神，緩刑制度的積極作用還表現(xiàn)為以下幾個方面：

第一，緩刑有助于避免短期自由刑的弊端，最優(yōu)化地發(fā)揮刑罰的功能，符合刑罰經(jīng)濟的思想。緩刑的具體適用，能夠使犯罪分子在感受到刑罰的威懾力，畏懼暫緩執(zhí)行的刑罰可能被實際執(zhí)行的條件下，在不被關(guān)押、由特定機關(guān)予以考察的過程中，更自覺地檢點自己的行為、改惡從善、爭取光明。從而避免了被實際執(zhí)行短期自由刑而帶來的與社會隔絕、重返社會困難、罪犯間交叉感染等現(xiàn)象的弊端，并能較好地以最經(jīng)濟的方法實現(xiàn)刑罰的懲罰、威懾、教育、改造等功能。

第二，緩刑有助于更好地實現(xiàn)刑罰的目的。刑罰的目的之一，是預(yù)防犯罪人重新犯罪。實現(xiàn)刑罰目的的途徑，主要是對犯罪人判處并執(zhí)行刑罰。但基于刑罰個別化的原則判處緩刑，是判處刑罰并保持執(zhí)行可能性的條件下，暫緩刑罰的執(zhí)行。是否被撤銷緩刑，取決于緩刑犯對自己的自律，即取決于犯罪人的主觀努力，在以自律為主的社會生活中，有利于促使犯罪分子自覺地約束自己的行為，獲得刑罰特殊預(yù)防的效果。較之將罪犯收押于監(jiān)禁設(shè)施內(nèi)執(zhí)行刑罰，在以他律為主的監(jiān)禁生活中獲得的特殊預(yù)防效果，相對更為科學(xué)。

第三，緩刑是實現(xiàn)刑罰社會化的重要制度保障。被宣告緩刑的犯罪分子不脫離家庭、社會，可以繼續(xù)從事原有的工作，避免了因執(zhí)行實刑給其本人和家庭帶來的不利影響，即可以使其不致因犯罪而影響履行自身負有的家庭和社會義務(wù)；使其既感受到法律的威嚴，也親身體會到法律、國家和社會的寬容，從而較自覺地完成改造任務(wù)，收到比執(zhí)行實刑更好的效果。

第四，緩刑的適用能減少國家經(jīng)濟支出。從經(jīng)濟角度看，刑罰執(zhí)行是一種經(jīng)濟投入，即國家通過人力、物力、財力投放，以實現(xiàn)預(yù)防犯罪目的實現(xiàn)。對緩刑者附條件不執(zhí)行刑罰，無需國家增加監(jiān)舍建設(shè)費用、監(jiān)管人員費用，因此，緩刑具有減少國家經(jīng)濟支出的價值。

（二）緩刑制度的消極作用

第一，緩刑適用的透明度不高。司法實踐中，對犯罪分子適用緩刑，一般都是合議庭或者審判委員會根據(jù)刑法規(guī)定的緩刑適用的三個實質(zhì)要件，認為符合緩刑條件的，作出適用緩刑的判決。我國合議制度和審判委員會制度具有中國特色，其討論案件的形式是不公開的，既便是當事人和辯護人也無法查閱合議筆錄和審委會筆錄，這樣，對犯罪分子適用緩刑好象是在搞暗箱操作，除判決書中表述“適用緩刑不致再危害社會”這一籠統(tǒng)的理由外，誰也不知道法官對“不致再危害社會”的標準是如何掌握的。司法實踐是將抽象的法律條文適用于具體的案件、具體的每一個犯罪嫌疑人，需要考慮諸多因素，比如被告人的犯罪情節(jié)、性質(zhì)、后果、認罪態(tài)度、悔罪表現(xiàn)、社會、家庭幫教等等，這些在判決書中都無法表述，也無從表述。對一個被告人適用緩刑，看不到為什么適用緩刑，社會難以理解。導(dǎo)致有的案件適用緩刑的社會效果不好，還有可能導(dǎo)致其他被告人上訴，增加不必要的訴累。

第二，現(xiàn)在的緩刑適用制度缺少有效的監(jiān)督機制。緩刑適用的決定權(quán)在于法院，它是法院審判權(quán)的一個方面。我們知道，任何權(quán)力都應(yīng)當受到有效的監(jiān)督，沒有監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致腐敗。司法實踐中，也確實存在有些法官對本不該適用緩刑的被告人而適用緩刑，適用緩刑的不公開、不透明，為某些不法分子提供了便利，他們與法官勾結(jié)一起，徇私枉法，玷污著我們的法官隊伍。當然，檢察機關(guān)可以抗訴，但是，有很多案件并不是一目了然，適用不適用緩刑可能只是認識上的差異，檢察機關(guān)不會也不可能對那種可以適用也可以不適用緩刑的案件提出抗訴，檢察機關(guān)的這種抗訴權(quán)對緩刑的適用并沒有有效監(jiān)督。另外，緩刑適用的不公開、不透明，使本來就沒有統(tǒng)一標準的緩刑適用缺少了社會監(jiān)督，公眾對一被告人是否應(yīng)當適用緩刑缺少理解，對于如何適用更不理解，如何才能監(jiān)督？對犯罪分子適用緩刑時，盡管在作出緩刑宣告之前法官也要考慮社會有關(guān)方面的意見與影響，但這種意見與影響一都是背靠背收集的，二所收集的意見可能并不全面，三群眾與社會對這一過程看不見，他們無法對各方面的意見與影響作出自己的評判，因而難以使緩刑的決定置于社會的監(jiān)督之下。缺少有效監(jiān)督的緩刑適用制度滋生著司法腐敗現(xiàn)象。從另一角度看，有些案件本應(yīng)當適用緩刑，但是法官為了避嫌而不予適用，免生是非。這些現(xiàn)象都影響緩刑科學(xué)合理的適用。

第三，緩刑適用只有法官裁量權(quán)而沒有檢察官裁量權(quán)（求刑權(quán)）、沒有社會（或群眾）的參與權(quán)。從實踐情況看，目前對犯罪分子適用緩刑，主要限于法官的自由裁量權(quán)在起作用。例如，刑法上規(guī)定對緩刑適用的條件之一是“確實不致再危害社會”。這主要就是法官依據(jù)自己的自由裁量權(quán)作出判斷。換言之，是否適用緩刑是基于法官的主觀性判斷。而在檢察機關(guān)方面，當前，檢察機關(guān)比較關(guān)注的是自己提起公訴的案件是否得到人民法院的有罪判決，是否對被告人判處了實刑，而幾乎沒有在提起公訴的同時要求對被告人宣告緩刑，并且也極少就人民法院對某個案件的判緩刑發(fā)表不同意見。

第四、緩刑考驗期間的監(jiān)管措施不力。緩刑不等于無罪釋放，適用緩刑必須有相應(yīng)的監(jiān)管措施，如果監(jiān)管得不到落實，適用緩刑就等于是一句空話，就不利于促進罪犯改造，不僅如此，還有可能給社會帶來危害。

二、我國緩刑制度的適用

（一）一般情況下緩刑的適用

我國刑法第72條規(guī)定：“對于被判處拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，根據(jù)犯罪分子的犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，適用緩刑確實不致再危害社會的，可以宣告緩刑。”第74條規(guī)定：“對于累犯不適用緩刑”。由此可見，適用緩刑需符合三個要件，即前提要件、實質(zhì)要件、排除要件，只有同時具備以上三個要件，才能適用緩刑。

第一，前提要件。緩刑適用的前提要件即緩刑適用的對象。緩刑是短期自由刑的替代措施。因此，緩刑的對象應(yīng)是可能被判處剝奪短期自由型的犯罪分子，而不能是被限制自由的犯罪分子，如被判處管制的犯罪分子。緩刑適用于被判處三年以下有期徒刑、拘役的犯罪分子，這就是緩刑適用的前提條件。被判處三年以下有期徒刑、拘役的犯罪分子，必須是“以犯罪事實為依據(jù)、以刑事法律為準繩”所得出的量刑結(jié)果。

第二，實質(zhì)要件。緩刑適用的實質(zhì)要件是根據(jù)犯罪分子的犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，適用緩刑確實不致再危害社會。緩刑適用是為了促進犯罪分子改惡從善，減少刑罰執(zhí)行的人力、物力、財力支出，但是緩刑價值的實現(xiàn)必須建立在緩刑人員緩刑后確定不致危害社會的基礎(chǔ)上，如果不能保證緩刑人員緩刑后不致危害社會，緩刑價值的實現(xiàn)無疑像空中樓閣，不但如此，而且可能還給社會帶來危害，引發(fā)公眾對緩刑制度合理性的懷疑，因此，緩刑適用需要建立在認為緩刑后確定不致再危害社會的基礎(chǔ)上。在緩刑適用中，緩刑人員適用緩刑后確定不致再危害社會是緩刑適用的關(guān)鍵要件。對犯罪分子適用緩刑不致再危害社會是一種主觀判斷，是一種預(yù)測，然而這一預(yù)測并非沒基礎(chǔ)的猜測，而是根據(jù)犯罪分子的犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)進行的。

所謂情節(jié)，是指事物存在和變化的情狀與環(huán)節(jié)。犯罪情節(jié)包括：犯罪分子主體情況；犯罪目的、犯罪動機等主觀方面情況；犯罪行為、侵害對象等犯罪客觀方面情況。犯罪分子的主體情況包括犯罪分子年齡、身份、生理功能、精神狀態(tài)等。如年齡小者，由于其認識事物能力和控制自己行為能力較差，同時可塑性大，在同等情況下，可優(yōu)先考慮適用緩刑。犯罪主觀方面的情況包括罪過、犯罪目的、犯罪動機、認識錯誤等情況，故意犯罪的主觀惡性大于過失犯罪的主觀惡性，犯罪動機卑鄙的犯罪者主觀惡性大于犯罪動機良好的犯罪者。犯罪客觀方面的情況包括犯罪的手段、犯罪的結(jié)果、犯罪的環(huán)境等，如果犯罪分子的犯罪手段殘酷、狡猾，這表明犯罪分子人身危害性較大，不宜于適用緩刑；如果犯罪分子在“嚴打”時頂風(fēng)作案，這表明犯罪分子人身危險性較大，也不宜適用緩刑。此外，犯罪情節(jié)還包括犯罪形態(tài)、防衛(wèi)過當、避險過當?shù)取Ｔ谕惹闆r下，對犯罪未遂者、犯罪中止者，可以考慮適用緩刑，而不考慮對犯罪既遂者適用緩刑；在同等情況下，對從犯、脅從犯可以考慮適用緩刑，而不考慮對主犯、教唆犯適用緩刑；在同等情況下，對防衛(wèi)過當者、避險過當者亦可以考慮適用緩刑。

所謂悔罪表現(xiàn)，是犯罪人對自己所犯罪行悔悟的具體表現(xiàn)。悔罪表現(xiàn)形式是多種多樣的，對悔罪表現(xiàn)主要可以從以下幾個方面考察：認罪態(tài)度好的情況；犯罪中止情況；投案自首情況；立功情況；坦白交待情況；積極退贓情況；積極搶救被害人情況；積極賠償被害人經(jīng)濟損失情況；為財產(chǎn)刑的執(zhí)行積極提供財產(chǎn)保證情況等。具有上述情況，在符合法律規(guī)定的其他條件情況下，可以考慮適用緩刑。如果行為人犯罪后，有與上述表現(xiàn)相反的行為，如不認罪者，拒不如實交待罪行者、交待罪行中避重就輕者、隱藏罪行者與同伙串供者，與同伙訂立攻守同盟者、犯罪后逃跑者、放任犯罪損害擴大者等，均不宜適用緩刑。

在司法實踐中，認定行為人是否“不再危害社會”，除考慮犯罪分子犯罪情節(jié)是否惡劣，犯罪分子是否有悔罪表現(xiàn)外，還應(yīng)考慮犯罪分子的罪前表現(xiàn)，犯罪是犯罪分子個人意志不良選擇的結(jié)果，而這種嚴重不良選擇是長期不良選擇的積累導(dǎo)致的質(zhì)變。因此，犯罪前的表現(xiàn)反映犯罪分子意識的頑固程度及對其改造的可能性。對那些一貫遵紀守法偶然犯罪的，初次犯罪的，如防衛(wèi)過當者，可考慮適用緩刑，對那些一貫違法違紀者，不考慮適用緩刑。

第三，排除要件。排除要件是指法律明文規(guī)定排除緩刑適用的情形。我國刑法規(guī)定累犯不適用緩刑。

在行為人同時具備以上三個法定要件時，司法機關(guān)可以對犯罪分子適用緩刑。在適用緩刑時，要嚴格依照法律規(guī)定的條件進行，既反對對符合適用緩刑條件者不適用緩刑，同時也反對對不符合緩形條件者適用緩刑。

（二）特殊情況下緩刑的適用

第一，行為人犯數(shù)罪時緩刑的適用。數(shù)罪并罰與緩刑并不排斥，只要行為人被數(shù)罪并罰后決定執(zhí)刑的刑罰符合緩刑的條件，就可以適用緩刑。在行為人犯數(shù)罪場合下應(yīng)當慎重適用緩刑，因為行為人犯數(shù)罪是不宜于緩刑適用的犯罪情節(jié)，但是，慎重適用緩刑并非不適用緩刑，緩刑適用除考慮行為人犯數(shù)罪這一情節(jié)，還需要考慮其他因素，如果犯罪分子所犯數(shù)罪時間差距比較長，其他犯罪情節(jié)較輕，悔罪表現(xiàn)較突出，有立功表現(xiàn)，在這種情況下，應(yīng)當對犯罪分子適用緩刑。總之，不能認為一個人犯數(shù)罪就認為不能適用緩刑，緩刑能否適用關(guān)鍵是看犯罪人的綜合情況是否全部具備法定的適用緩刑條件①。

在犯罪分子犯數(shù)罪場合下緩刑的適用，應(yīng)是在對數(shù)罪分別定罪量刑的基礎(chǔ)上，依據(jù)數(shù)罪并罰原則決定執(zhí)行的刑罰，而后針對執(zhí)行刑宣告緩刑，并確定緩刑考驗期。因此，對數(shù)罪適用緩刑應(yīng)以數(shù)罪并罰原則決定的執(zhí)行刑為基礎(chǔ)，不能以每個罪分別判處的宣告刑為基礎(chǔ)。

第二，行為人被附加剝奪政治權(quán)利時緩刑的適用。行為人被附加剝奪政治權(quán)利時，可以適用緩刑，認為被判處附加剝奪政治權(quán)利的犯罪分子，不能適用緩刑的觀點是沒有法律依據(jù)的。實際上，剝奪政治權(quán)利包括兩種情況：一是對于那些罪行嚴重的犯罪分子附加判處剝奪政治權(quán)利；二是根據(jù)某些犯罪的特征附加判處剝奪政治權(quán)利。在前一種情況下，固然不存在適用緩刑的問題。在第二種情況下，如果犯罪情節(jié)較輕，又符合適用緩刑條件的，完全可以成為緩刑的適用對象。

三、緩刑適用實質(zhì)條件的認定

緩刑制度是我國刑罰制度的一項重要內(nèi)容，根據(jù)犯罪分子的犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，適用緩刑確實不致再危害社會，是我國緩刑適用的實質(zhì)條件。對“犯罪情節(jié)”、“悔罪表現(xiàn)”、“確實不致再危害社會”三者如何理解，一般的著作論述較多，但在實踐中如何正確處理三者關(guān)系、如何具體操作等問題較難準確把握。

（一）犯罪情節(jié)、悔罪表現(xiàn)與確實不致再危害社會三者的關(guān)系

在緩刑適用中，法官往往較多考慮犯罪分子的犯罪情節(jié)，對犯罪分子是否確有悔改，適用緩刑是否確實不致再危害社會考慮較少，判決書中也鮮有分析。犯罪情節(jié)是已發(fā)生的事實，相對易于把握，客觀性比較強，容易在法官頭腦中成為感性認識，在司法實踐中考慮相對較多，具有一定的可行性。但刑法將犯罪情節(jié)與悔罪表現(xiàn)同列為適用緩刑的實質(zhì)條件，把握好悔罪表現(xiàn)也具有同等重要地位。雖然某些犯罪情節(jié)也是考察罪犯悔罪表現(xiàn)的因素，但犯罪情節(jié)明顯不同于悔罪表現(xiàn)，犯罪情節(jié)是針對已然之罪，悔罪表現(xiàn)更多地注重罪犯的人身危險性，側(cè)重的是主觀方面，目的是對罪犯未來再發(fā)生犯罪行為的可能性作出一定預(yù)測。在某種程度上，后者更符合緩刑適用的目的，因而在裁量適用緩刑時，應(yīng)加強對悔罪表現(xiàn)這一因素的關(guān)注。在犯罪情節(jié)、悔罪表現(xiàn)與確實不致危害社會的關(guān)系中，確實不致危害社會是核心，犯罪情節(jié)與悔罪表現(xiàn)是“兩個基本點”，是認定被告人適用緩刑后是否不致危害社會的客觀基礎(chǔ)。離開了犯罪情節(jié)與悔罪表現(xiàn)，不致再危害社會就成為無源之水、無本之木，但對犯罪情節(jié)與悔罪表現(xiàn)的分析也不是茫然的，要緊緊圍繞“確實不致再危害社會”這一核心來進行。

（二）確實不致再危害社會的科學(xué)認定

如何認定確實不致再危害社會，由于法律規(guī)定過于抽象，缺乏針對性和可操作性，實踐中不同審判人員認識不一，容易造成緩刑適用不均衡，雖然確實不危害社會是由犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)這一前提所推導(dǎo)出來的結(jié)論，但這種推斷可能是正確的，也可能是錯誤的，最終的評判要等到犯罪人考驗期滿時才知道，我們不能因此而否認對這一要件的先行評定。為較好把握這一要件，有人建議我國應(yīng)建立再犯預(yù)測制度，我們對這一建議表示贊同。再犯預(yù)測是以人格調(diào)查為依據(jù)的犯罪預(yù)測制度，再犯預(yù)測的核心是人格調(diào)查，所謂人格調(diào)查是指為了在刑事程序中對每個犯罪人都能選擇恰當?shù)奶幚矸椒ǎ狗ㄔ耗茉谂袥Q前的審理中，對被告人的素質(zhì)和環(huán)境作出科學(xué)的分析而制定的制度。人格調(diào)查一般應(yīng)包括以下事項：犯罪與違法行為的調(diào)查，主要是調(diào)查犯罪分子的犯罪與違法經(jīng)歷；社會調(diào)查，主要調(diào)查犯罪分子的家庭情況、個人成長經(jīng)歷、周圍環(huán)境、工作情況等；身心鑒定調(diào)查，法院可以委托醫(yī)學(xué)專家對犯罪分子的身心進行鑒別。但當前有關(guān)調(diào)查主體、調(diào)查程序、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查結(jié)論等制度尚付闕如，如何建立完善以人格調(diào)查為基礎(chǔ)的再犯預(yù)測制度，是我們面臨的一個重要課題。在未建立這一制度之前，認定是否確實不致再危害社會要從主客觀兩個方面進行。主觀方面，包括犯罪分子的成長歷程、犯罪后的思想言語、是否積極交待自己的罪行、對自己的犯罪行為是否有深刻認識和悔悟表現(xiàn)等內(nèi)容；客觀方面，就是犯罪分子犯罪后的行為表現(xiàn)，如是否主動投案，是否積極退贓或積極搶救被害人，是否有犯罪中止或立功表現(xiàn)等情形。尤其在考察犯罪人的主觀狀況時，要反對兩種不良傾向：一是唯客觀表現(xiàn)論。不顧犯罪人主觀上是否悔罪，被犯罪人一時一事的表面現(xiàn)象所迷惑而適用緩刑。二是顧忌犯罪人主觀是否悔罪，無視犯罪客觀行為表現(xiàn)而不適用緩刑。

（三）量刑情節(jié)在刑罰裁量時與適用緩刑時是否可重復(fù)評價

對某一情節(jié)在刑罰裁量時與適用緩刑時是否可重復(fù)評價在實踐中有不同看法，如李某系國家工作人員，在職期間利用職務(wù)便利，貪污人民幣三萬余元，后李某向司法機關(guān)自首，并將贓款全部上交。法院鑒于李某有自首情節(jié)并主動全部交出贓款，從輕判處李某有期徒刑二年零六個月，緩刑三年。在裁量二年零六個月有期徒刑的時候，考慮了自首、積極退贓這些情節(jié)，那么，在確定適用緩刑的時候，自首、積極退贓這些情節(jié)是否還可以考慮呢？回答是肯定的。量刑情節(jié)與緩刑情節(jié)可以合二為一，某一情節(jié)在刑罰裁量時與適用緩刑時的重復(fù)使用并不違反禁止重復(fù)評價的刑法原則。②

四、完善我國緩刑制度的幾點措施

（一）緩刑適用程序的改革。緩刑制度，應(yīng)當針對不足來改進緩刑適用的司法裁量權(quán)。其主要的改進思路是：一要對緩刑宣告的權(quán)力進行重新配置，擴大檢察機關(guān)與公安機關(guān)的發(fā)言權(quán)，增加社會參與權(quán)，做到彼此分權(quán)，相互制約，以實現(xiàn)緩刑宣告的公正與公平；二要對緩刑宣告的程序予以公開化，把人民法院的緩刑裁量權(quán)、檢察機關(guān)與公安機關(guān)的發(fā)言權(quán)、社會的參與權(quán)都置于陽光之下，盡可能杜絕緩刑適用中的腐敗與不公。具體如何改進，筆者是想通過完善緩刑適用的程序要件予以解決：

第一、緩刑的適用應(yīng)當由檢察機關(guān)、當事人或者其他有關(guān)人員提出，而不應(yīng)當由人民法院直接作出。也就是說檢察機關(guān)可以建議對被告人適用緩刑、當事人可以請求適用緩刑，控辯雙方都沒有提出緩刑適用，人民法院不得宣告適用緩刑。當然，檢察機關(guān)的建議權(quán)可能少有行使，當事人如果沒有律師，因其不懂法律或許不知道提出申請，那么法院有義務(wù)告知被告人該項權(quán)利。這樣做有幾個好處：1、對檢察機關(guān)來說，檢察機關(guān)可以針對被告人是否適用緩刑予以審查，并提出自己的意見，能對緩刑的適用程序予以全面的監(jiān)督，有效防止出現(xiàn)那些本不該適用緩刑的犯罪分子而適用緩刑；2、對當事人來說，緩刑適用要求當事人提出申請，可以強化對當事人的教育，當事人在申請適用緩刑時，會綜合自己的犯罪性質(zhì)、情節(jié)、主觀惡性、悔罪表現(xiàn)等因素，有利于當事人明白緩刑的實質(zhì)，也有利于當事人在被宣告緩刑后，在緩刑考驗期間，自覺遵守各項義務(wù)；3、對法官來說，法院能從調(diào)查被告人是否符合緩刑適用條件的職能中解脫出來，讓提出意見的一方充分陳述緩刑適用的理由，并舉出證據(jù)證實“適用緩刑不致再危害社會”。法官居中裁量，判斷適用緩刑的理由是否正當，證據(jù)是否充分，從而作出是否適用緩刑的最終判決，這樣，法官居中裁判的地位才能更為突出。

第二、增設(shè)緩刑聽證制度。在開庭審理中，訴訟各參與人對被告人提出適用緩刑的請求或建議的，合議庭在開庭審理之后，經(jīng)評議認為對被告人擬判處三年以下有期徒刑或者拘役的，并且可以考慮對其適用緩刑的，應(yīng)當舉行緩刑聽證。設(shè)置緩刑聽證程序有這樣幾個優(yōu)點：首先，它將現(xiàn)在的人民法院決定宣告緩刑由暗箱操作變成了陽光下的操作，將緩刑的決定過程置于社會與群眾的監(jiān)督之下；其次，它將現(xiàn)在的緩刑決定由純粹的法官裁量變成了公訴機關(guān)、考察機關(guān)參與決策，再加上有其他相關(guān)單位或者社區(qū)組織的參與，體現(xiàn)了分權(quán)與制衡的原則；再次，由于在緩刑決定作出之前充分聽取了多方面的意見，使得緩刑在宣告之后更容易得到各方面的遵守與執(zhí)行；最后，以緩刑聽證程序的設(shè)置，可以使緩刑的宣告更加準確而恰當，從形式上體現(xiàn)了公正，為實質(zhì)上的公正提供了形式要件。完成緩刑聽證程序有以下幾個具體問題：

1、緩刑聽證的參加人員，應(yīng)當有公訴人、公安機關(guān)轄區(qū)派出所的民警、被告人家屬、被告人所在單位代表、被告人居住的社區(qū)基層組織代表、被告人本人及其辯護人等。其他群眾都可以參加旁聽。

2、緩刑聽證的主要內(nèi)容，主要應(yīng)就被告人的悔罪表現(xiàn)、犯罪情節(jié)、再犯可能、社區(qū)改造環(huán)境、家庭責任、配合考察單位或者基層組織的責任、緩刑考察期間的義務(wù)能否得到切實履行等進行核實，并考量對犯罪分子緩刑考察期間的監(jiān)督責任能否落實。

3、緩刑聽證的程序，首先，應(yīng)當聽取申請或建議適用緩刑的一方的意見和理由，并提供相關(guān)證據(jù)材料；其次，聽取控辯雙方中另一方的意見，針對對方的意見發(fā)表同意或者反對的意見，并可提供相關(guān)證據(jù)材料；并聽取檢察機關(guān)、公安機關(guān)、被告人家庭、被告人所在單位或者社區(qū)、辯護人等多方面的意見；最后，由被告人作最后陳述，表明對自己適用緩刑的態(tài)度和在緩刑考察期間的義務(wù)如何落實等。

4、緩刑聽證結(jié)束后，合議庭應(yīng)當及時評議，綜合考慮各方面關(guān)于是否可以宣告緩刑的意見，認為符合緩刑條件的，可以宣告緩刑；認為不符合緩刑條件的，則宣告實刑。

（二）判前建立人格調(diào)查制度

在我國，適用緩刑，進行再犯預(yù)測，是以犯罪情節(jié)和犯罪分子的悔罪表現(xiàn)為根據(jù)的，無疑，犯罪情節(jié)、行為人的悔罪表現(xiàn)，是適用緩刑的實質(zhì)條件，也是進行再犯預(yù)測的重要根據(jù)，但是，僅依據(jù)犯罪情節(jié)和行為人的悔罪表現(xiàn)進行再犯預(yù)測是不夠的，提高適用緩刑再犯預(yù)測的水平有很大的余地。我認為我國可以借鑒國外的做法，在適用緩刑前對行為人進行調(diào)查，在適用緩刑前征求行為人住所地、工作單位的意見，判前建立人格調(diào)查制度，以提高再犯預(yù)測的準確率，降低緩刑適用的風(fēng)險。

所謂人格調(diào)查制度，又稱判前的調(diào)查，是指為了在刑事程序上對每個犯罪人都能選擇恰當?shù)奶幚矸椒ǎ狗ㄔ耗茉谂袥Q前的審理中，對被告的素質(zhì)和所在環(huán)境作出科學(xué)的分析而制定的制度。人格調(diào)查應(yīng)包括以下內(nèi)容：

第一，犯罪與違法行為的調(diào)查。主要是調(diào)查犯罪分子的犯罪與違法經(jīng)歷。

第二，社會調(diào)查。包括以下內(nèi)容：一是了解罪犯家庭、父母和兄弟姐妹的情況，監(jiān)護人的住址、職業(yè)、資產(chǎn)、健康情況，父母的個性與和睦情況等；二是犯罪分子學(xué)歷、學(xué)習(xí)成績、嗜好，對學(xué)校老師的態(tài)度，退學(xué)理由及升學(xué)愿望等情況；三是居住地和近鄰的環(huán)境，近鄰對犯罪分子的信任，以及被告人過去和現(xiàn)在的交友的情況；四是就業(yè)歷史、出勤狀況、工作成績，對工作抱有的希望與態(tài)度、與同事的關(guān)系等情況；五是被告人過去與現(xiàn)在的經(jīng)濟狀況情況；六是被告人的道德品質(zhì)、宗教信仰、娛樂、習(xí)慣、興趣等情況；七是婚姻情況等。

第三，調(diào)查確認。對罪犯適用緩刑時，在判決前，法院還應(yīng)當征求罪犯所在單位或基層組織等方面的意見。調(diào)查人員經(jīng)過的訪問犯罪分子的家庭、單位、近鄰等方法，確認調(diào)查的真實性。但法院征求單位的意見，是為了落實監(jiān)改工作。但需要指出的是，法院只是征求單位的意見，不是必須聽信單位的意見，對罪犯所在單位的意見，法院一要征求，二要分析，不可偏聽偏信。因為對于單位要求對罪犯適用緩刑的，有的是真正出于挽救的目的，全面看待被告人，客觀地提出建議；有的是出于人情人際關(guān)系，受被告人親屬、朋友之托，代為求情；有的是出于小團體利益，認為被告人是能人，能為單位生財；更有甚者，有的是領(lǐng)導(dǎo)出于本身不廉潔，怕把被告人推向絕境自己受牽扯。因此，法院既要征求單位的意見，又要綜合地加以分析，不能唯單位意見是從，那種把單位是否愿意接收作為能否適能緩刑的做法，實際上把緩刑的裁決權(quán)交給了單位，這是不恰當?shù)模灿惺И毩徟械脑瓌t。

以上三方面的調(diào)查，形成被告人的人格調(diào)查表，作為對被告人是否適用緩刑的依據(jù)之一。

（三）設(shè)立專門的緩刑監(jiān)督組織

緩刑的成敗在相當程度上決定于緩刑監(jiān)督的實施，而緩刑監(jiān)督的主體是緩刑監(jiān)督機構(gòu)，因此，緩刑監(jiān)督機構(gòu)在緩刑工作中應(yīng)占舉足輕重的地位，在我國，緩刑監(jiān)督工作是由公安機關(guān)承擔，緩刑人員所在單位或基層組織予以配合。由于我國緩刑監(jiān)督工作不是由專門的、獨立的機構(gòu)承擔，且公安機關(guān)對緩刑監(jiān)督工作的規(guī)定也不統(tǒng)一，有的地方由治安大隊負責，有的地方由戶籍股負責等，再加上公安業(yè)務(wù)量大等原因，致使公安機關(guān)中負責監(jiān)督的機構(gòu)無暇顧及緩刑人員的監(jiān)督工作，致使有的地方出現(xiàn)公安機關(guān)對緩刑人員不管不問的情況，緩刑人員也認為自己“一放了事”，因而不少地區(qū)出現(xiàn)放任自流現(xiàn)象。

鑒于以上情況，應(yīng)借鑒國外緩刑的監(jiān)督工作由專職人員承擔的制度，在公安機關(guān)內(nèi)部設(shè)立專門的緩刑監(jiān)督組織。因為從理想主義的角度看，緩刑監(jiān)督工作由司法行政機關(guān)（司法局）完成最適宜，但是，在我國，公安機關(guān)是維護社會治安的主要行政機關(guān)，具有管理戶籍的權(quán)力，與緩刑人員本人及所在單位、基層組織接觸最多，再加上新刑法承繼了原刑法的規(guī)定，并進一步明確緩刑考察由公安機關(guān)負責。因此，從目前現(xiàn)實出發(fā)，緩刑監(jiān)督工作仍應(yīng)由公安機關(guān)負責較為合適，但為了強化緩刑監(jiān)督工作，使緩刑工作落到實處，應(yīng)在公安機關(guān)內(nèi)部設(shè)立專門機構(gòu)和人員從事緩刑監(jiān)督工作，即在縣級以上公安局設(shè)立專門的緩刑監(jiān)督組織和專職人員從事緩刑監(jiān)督考察工作，并應(yīng)通過立法規(guī)定，該緩刑監(jiān)督組織應(yīng)定期向法院提交緩刑人員的考察報告，由法院來監(jiān)督緩刑的執(zhí)行，對應(yīng)當撤銷緩刑的，及時作出裁決。

（四）增設(shè)緩刑“延長考驗期”制度

新刑法增加了緩刑人員在緩刑考驗期限內(nèi)，違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院公安部門有關(guān)緩刑的監(jiān)督管理規(guī)定，情節(jié)嚴重的，應(yīng)當撤銷緩刑的規(guī)定。但何為“情節(jié)嚴重”，在司法實踐中很難掌握，即使制定了明確的標準，也會出現(xiàn)對懲戒大錯不犯、小錯不斷的緩刑人員的“撤銷主義”和“放縱主義”，適用緩刑的主要目的是為了避免自由刑弊端，促進犯罪分子改惡從善，而不是為了威懾社會或犯罪分子本人，因此緩刑撤銷應(yīng)慎重使用。但過度的“放縱”，也對緩刑人員的教育不利。

因此，我認為我國可以借鑒國外的做法：增設(shè)緩刑延長考驗期。對大錯不犯、小錯不斷的緩刑人員，可以延長緩刑考驗期，對當延長緩刑考驗期的措施不足以懲戒緩刑人員時，行為人有繼續(xù)違反緩刑監(jiān)督管理行為，可以撤銷緩刑。

（五）弱化緩刑適用中法官自由裁量權(quán)

新刑法對于1979刑法而言，從“罪刑法定”、“疑罪從無”等諸多方面已凸顯了我國法制的進步。但是， 新刑法并未在立法上對容易導(dǎo)致自由裁量權(quán)濫用的緩刑不當適用這一問題進行具體規(guī)制，使得自由裁量權(quán)的運用仍充滿了法外變數(shù)，法官對犯罪人在法定情形以外宣告緩刑的情況時有發(fā)生，甚至有個別法官利用自由裁量權(quán)謀取私利。在加強和完善刑事法治的今天，“緩刑適用中法官自由裁量權(quán)的弱化”這一命題應(yīng)引起我們足夠的重視。在審判實踐中，緩刑適用中法官自由裁量權(quán)的濫用主要表現(xiàn)有以下幾種：

1、避重就輕，盲目判緩。審判實踐中，由于法官自由裁量權(quán)的濫用，對那些罪行較重，不能判處緩刑或不適宜判處緩刑的犯罪分子，僅僅由于其自身存在有自首或其他一些可以從輕或減輕處罰的情節(jié)，在審判過程中，法官就過多地考慮到這些從輕或減輕的情節(jié)而忽視其罪行、犯罪情節(jié)等方面因素而盲目判處緩刑。有的對于本應(yīng)依法判處實刑但有一定社會背景的犯罪分子，卻以罪犯有自首情節(jié)或認罪態(tài)度好為理由，脫離罪犯的犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)這兩方面的客觀情況，隨便判緩；有的對那些罪行較重的罪犯特別是在附帶民事訴訟的故意傷害案件和盜竊犯罪案件中，僅以其民事賠償或交納罰金的多少來決定是否判處緩刑。

2、保留公職，刻意判緩。那些在國家機關(guān)、企事業(yè)單位曾被委任一定的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)和被賦予一定管理職權(quán)的公務(wù)人員是知法者，他們理應(yīng)帶頭遵守國家法律。他們一旦實施犯罪，純屬是知法犯法，就其主觀上講對社會具有更深的惡性和更大的罪過，造成的后果和影響也更嚴重，這本應(yīng)是對其依法定罪和適用刑罰的酌定條件，而且還要依法免去其原任的公職，即使是被宣告緩刑的也不例外。但在司法實踐中，少數(shù)人員認為被宣告緩刑后罪犯不僅可以不予關(guān)押，還可以從事各種社會活動，錯誤地將宣告緩刑等同于無罪釋放，有關(guān)機關(guān)甚至仍舊保留已犯罪公職人員的公職。以至于，觸犯刑律的公職人員憑借原職位優(yōu)勢，千方百計動用一切社會關(guān)系向法官施加影響，法官屈于上級機關(guān)（人員）的壓力和一己私利濫用自由裁量權(quán)刻意判緩的情況比較普遍。

3、貪污賄賂，唯利判緩。受利益驅(qū)動個別人民法院在對貪污賄賂犯罪案件的處理上，執(zhí)法不夠嚴格，對犯罪分子該判實刑的卻從輕判處了緩刑。有的法院因辦案經(jīng)費嚴重不足以贓款贓物的收繳為目的，主要被告人足額退贓即宣告緩刑；有的法院受檢察機關(guān)（紀委）利益的影響，照顧執(zhí)法部門間的關(guān)系而判緩；還有的法院以被告人單位的贊助作為判緩的條件。對貪污賄賂罪犯量刑失衡，在社會上造成了不良反應(yīng)，引起了廣大群眾的不滿，導(dǎo)致人民群眾對司法機關(guān)失去信賴，對舉報貪污賄賂犯罪分子也失去熱情。

第二、法官的差距與自由裁量權(quán)的不當行使

自由裁量權(quán)是指法官在審判過程中，根據(jù)法律精神據(jù)情靈活處理案件的一種權(quán)力。這一權(quán)力行使得如何，能夠充分體現(xiàn)法官的業(yè)務(wù)能力和德行品質(zhì)，反映司法是否公正。法官處理訴訟事務(wù)、裁判案件的過程，實質(zhì)就是行使自由裁量權(quán)的過程。追求法官自由裁量權(quán)的使用適當，是踐行司法公正與效率的一項重要工作。法官自由裁量權(quán)并不必然導(dǎo)致緩刑適用居高不下的惡果，然而，法官濫用的自由裁量權(quán)卻真實的成為緩刑適用居高不下的根本原因。

1、法官理論的差距。法官要正確行使自由裁量權(quán)，前提是必須精通業(yè)務(wù)，熟悉法律。這是法官行使自由裁量權(quán)的基礎(chǔ)。法官要正確行使自由裁量權(quán)，就要具備較高的法學(xué)理論，要能領(lǐng)會法律的精神實質(zhì)，并能將法律精神融會到整個審判實踐，使法律在日常審判工作中運用自如。即使在無法可依的情況下，也應(yīng)將法制的主旨精神和科學(xué)裁斷案件的方法弄清楚。而法官群體的現(xiàn)狀卻是本科學(xué)歷以上人員還不到法官總數(shù)的1/3，不具備審判專業(yè)知識的干部仍肩負重要審判任務(wù)，審判始終圍繞地方局部利益而開展，審判學(xué)術(shù)研究嚴重滯后或流于形式。在刑事審判領(lǐng)域，許多法官是部隊轉(zhuǎn)業(yè)干部，對緩刑適用之類的法律鉆研不夠，必然導(dǎo)致理解和適用上的不準確。

2、法官良知的差距。法官要行使好自由裁量權(quán)，僅精通業(yè)務(wù)還不夠，還必須有高尚的道德思想和德行素質(zhì)做保障。法官如果沒有高尚的職業(yè)道德，不具備秉公執(zhí)法的思想，在司法活動中不能做到依法辦案，不能視公正如生命，不可能實施好法律、執(zhí)行好法律。法官要行使好自由裁量權(quán)，必須要有公正辦案的良好思想，養(yǎng)成不畏權(quán)勢，不徇私枉法，不為利益所傾的優(yōu)良品德。由于法官進人的歷史門檻過低以及法院辦案條件落后的緣故，一方面，政治素質(zhì)好、業(yè)務(wù)素質(zhì)高的優(yōu)秀法律畢業(yè)生不愿意到法院工作，另一方面，從企業(yè)、廠礦、機關(guān)分流等待安置的不具備法律專業(yè)知識的人員由于種種復(fù)雜背景源源不斷流入法院，正是這種復(fù)雜背景使法院降低了政治門檻，這也為如今法官自由裁量權(quán)的濫用準備了充分的人力資源。僅為一己私利不惜濫用緩刑的錯案也就不足為鮮。

3、法官保障的差距。法官要正確行使自由裁量權(quán)，最重要的是這種權(quán)力不被外部環(huán)境所影響，不受任何外界權(quán)勢所制衡。要切實為法官創(chuàng)造一種正確行使審判權(quán)力的社會環(huán)境，應(yīng)盡快解決的是法院科學(xué)設(shè)置和法官管理監(jiān)督問題。體制上的矛盾導(dǎo)致了法官生存環(huán)境的惡化，在法官基本生存權(quán)都得不到保障的前提下，正確行使自由裁量權(quán)顯得“蒼白而無助”。法官在維護公民合法權(quán)益的同時，卻為自身權(quán)益被侵害而黯然神傷。緩刑適用中被告人動用的各方力量和物質(zhì)誘惑很容易沖垮法官的防線，以緩刑換取子女就業(yè)、住房落實和生活的基本保障。

4、法官認知的差距。我國現(xiàn)行適用緩刑的條件有三：其一是被判處拘役或者三年以下有期徒刑；其二是犯罪分子確有悔改表現(xiàn)，法院認為不關(guān)押也不致于再危害社會；其三是罪犯不屬累犯。也就是說，適用緩刑是在犯罪分子已經(jīng)被判處刑罰的前提下，再考慮犯罪分子的悔罪表現(xiàn)，認定其放在社會上是否確實不致再危害社會，決定是否執(zhí)行刑罰。如何準確把握適用，關(guān)鍵在于怎樣來認定已被判刑的罪犯“確實不致再危害社會”。審判實踐中，是否適用緩刑完全由法官作出決定，由于“確實不致再危害社會”沒有統(tǒng)一的考量標準，法官對法律的認知是有局限的，這種認知的差距導(dǎo)致有的法官考慮被告人犯罪的情節(jié)和案發(fā)后的悔罪表現(xiàn)、受害人的態(tài)度等等，在認定悔罪表現(xiàn)方面大都將被告人是否具有法定從輕情節(jié)、是否退贓退賠或賠償受害人損失、是否繳納罰金等作為考慮因素，有的法官甚至將被告人不適宜監(jiān)禁的因素、家庭因素等一些與被告人相關(guān)聯(lián)的不合法的客觀因素作為適用緩刑因素予以考慮。同時，現(xiàn)行的緩執(zhí)行制度將“不關(guān)押也不致于再危害社會”這種待定狀態(tài)交由法官提前認定，法官自身學(xué)識的局限導(dǎo)致的客觀認知不能，使對緩刑的適用情形更難于準確把握，以至緩刑期間被告人重新犯罪的時有發(fā)生，有的甚至誘發(fā)報復(fù)性犯罪。③

第三、規(guī)制緩刑的適用與弱化法官自由裁量權(quán)

緩刑作為一種刑罰執(zhí)行方式，雖然與量刑無關(guān)，但以事實為依據(jù)、以法律為準繩的量刑原則在緩刑適用問題上同樣得到了具體運用。表面上看，法官在決定是否適用緩刑的問題上自由度似乎不大，但犯罪分子的犯罪動機、犯罪手段、犯罪經(jīng)過、犯罪后果、傷害對象、日常表現(xiàn)、認罪態(tài)度等法定情節(jié)和酌定情節(jié)的不確定性，決定了緩刑適用空間的任意性擴展。慎重適用緩刑，使法官跳出輕易適用緩刑的暗區(qū)，唯有規(guī)制緩刑的適用。

1、加強司法解釋，重新審視適用幅度過大和用語模糊問題。我國刑法僅規(guī)定：“對于被判處拘投、三年以下有期徒刑的犯罪分子，根據(jù)犯罪分子的犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，適用緩刑確實不致再危害社會的，可以宣告緩刑。”最高人民法院應(yīng)根據(jù)審判實踐將緩刑適用的條件進一步具體化、定量化，用列舉的方式將刑法的一些模糊用語明確化，對現(xiàn)行緩刑適用條件加以修改完善，具體可規(guī)定為：“緩刑的適用必須同時具備以下三個條件：第一、所犯罪行屬非惡性犯罪，可以判處三年以下有期徒刑或者拘役。第二、具有下列情形之一的：過失犯罪的；犯罪后有自首、立功表現(xiàn)的；從犯、協(xié)從犯，犯罪情節(jié)輕微的；未成年人或者精神障礙的；賠償被害者的損失或者被害人請求免予處分的；屬初犯、偶犯，因判刑失業(yè)，家屬無人撫養(yǎng)，陷于失學(xué)，受餒狀態(tài)的；第三、未受過刑罰處罰，未因同種行為受過勞動教養(yǎng)或者三次以上治安處罰的。”前述條件將現(xiàn)行只有累犯不能適用緩刑的限制，擴大為“未受過刑罰處罰，未因同種行為受過勞動教養(yǎng)或者三次以上治安處罰”，能更有效地發(fā)揮刑法的威懾力。行為人因違法行為受過刑罰處罰、勞動教養(yǎng)或者治安處罰后，理應(yīng)吸取教訓(xùn)，引以為戒，真心改過，若再犯犯罪或者再實施同種違法行為的犯罪，說明了行為人并無悔過之意，這就有必要進行強制性的改造，因此，也就不能適用緩刑。 對于貪污賄賂犯罪緩刑的適用問題最高人民法院也應(yīng)確定“慎用緩刑”的基本原則。近幾年來，反貪污賄賂斗爭不斷深入，并取得了階段性成果，但腐敗現(xiàn)象并沒有從根本上遏制住，甚至一些地方和領(lǐng)域腐敗現(xiàn)象仍很嚴重。在這種情況下，對貪污賄賂犯罪過多適用緩刑，必然縱容犯罪，達不到打擊犯罪的目的，產(chǎn)生較大的負效應(yīng)。我國刑法規(guī)定：“個人貪污受賄數(shù)額在五千元以上不滿五萬元的，處一年以上七年以下有期徒刑，情節(jié)嚴重的，處七年以上十年以下有期徒刑”。據(jù)此，人民法院在適用緩刑時，必須嚴格按照法定條件和法律規(guī)定，對貪污賄賂犯罪應(yīng)慎用緩刑。

2、建立再犯預(yù)測制度，準確把握緩刑適用的條件。“犯罪情節(jié)”、“悔罪表現(xiàn)”、“確實不致再危害社會”是我國緩刑適用的實質(zhì)條件。如何正確處理“犯罪情節(jié)”、“悔罪表現(xiàn)”、“確實不致再危害社會”三者關(guān)系是準確把握緩刑適用條件的關(guān)鍵。在犯罪情節(jié)、悔罪表現(xiàn)與確實不致危害社會的關(guān)系中，確實不致危害社會是核心，犯罪情節(jié)與悔罪表現(xiàn)是“兩個基本點”，是認定被告人適用緩刑后是否不致危害社會的客觀基礎(chǔ)。離開了犯罪情節(jié)與悔罪表現(xiàn)，不致再危害社會就成為無源之水、無本之木，但對犯罪情節(jié)與悔罪表現(xiàn)的分析也不是茫然的，要緊緊圍繞“確實不致再危害社會”這一核心來進行。因此，建立再犯預(yù)測制度很有必要。再犯預(yù)測是以人格調(diào)查為依據(jù)的犯罪預(yù)測制度，再犯預(yù)測的核心是人格調(diào)查，所謂人格調(diào)查是指為了在刑事程序中對每個犯罪人都能選擇恰當?shù)奶幚矸椒ǎ狗ㄔ耗茉谂袥Q前的審理中，對被告人的素質(zhì)和環(huán)境作出科學(xué)的分析而制定的制度。人格調(diào)查一般應(yīng)包括以下事項：犯罪與違法行為的調(diào)查，主要是調(diào)查犯罪分子的犯罪與違法經(jīng)歷；社會調(diào)查，主要調(diào)查犯罪分子的家庭情況、個人成長經(jīng)歷、周圍環(huán)境、工作情況等；身心鑒定調(diào)查，法院可以委托醫(yī)學(xué)專家對犯罪分子的身心進行鑒別。在考察犯罪人的主觀狀況時，尤其要反對兩種不良傾向：一是唯客觀表現(xiàn)論。不顧犯罪人主觀上是否悔罪，被犯罪人一時一事的表面現(xiàn)象所迷惑而適用緩刑。二是顧忌犯罪人主觀是否悔罪，無視犯罪客觀行為表現(xiàn)而不適用緩刑。

3、確立庭前證據(jù)展示制度，設(shè)置緩刑適用合理障礙。凡與案件有事實和法律上的關(guān)聯(lián)，控辯雙方準備在法庭上用作證據(jù)的材料，均應(yīng)在庭前予以展示和交換，以便雙方能夠獲得平等的攻擊和防御的機會，盡可能減少訴訟傷害。需要展示的證據(jù)材料主要包括：涉及案件事實的證據(jù)，如鑒定結(jié)論、書證、物證、證人證言等；對量刑有重大影響的法定情節(jié)，包括自首、立功、累犯、未成年等；酌定情節(jié)，包括被告人的認罪態(tài)度、悔罪表現(xiàn)、被害人對被告人從輕或從重處理的要求、賠償情況等。通過庭前證據(jù)展示的實行，使被告人對自己的犯罪行為和后果有更加客觀、全面的認識，認真審視自己犯罪行為的危害性，最終達到真誠悔罪的目的，法官從而可以綜合控方的指控以及被告人的悔罪表現(xiàn)，對存在酌定情節(jié)的被告人考慮如何準確把握條件適用緩刑。

4、推行陽光審判，構(gòu)建旨在約束法官自由裁量行為的監(jiān)督機制。陽光審判一方面是強調(diào)庭審的公開性，另一方面應(yīng)特別強調(diào)判決書的說理性。通過判決書的詳細說明和充分論證，將緩刑適用的合法性和合理性揭示出來。一份說理性很強的判決書會使當事人及關(guān)注本案結(jié)果的人們明確緩刑適用的運作過程和根據(jù)，從而能夠有效地杜絕和減少因暗箱操作所導(dǎo)致的緩刑適用不當?shù)膯栴}，使自由裁量權(quán)的行使符合公開、公正和公平的要求。陽光審判的外圍應(yīng)該是監(jiān)督機制的建立和完善，盡管緩刑適用不當也是啟動再審程序的法定理由，但在實踐中，因緩刑適用不當而啟動再審程序的案件微乎其微，再審程序的糾錯功能在緩刑適用上沒有得到充分發(fā)揮。完善緩刑適用申訴（抗訴）制度的主要構(gòu)想應(yīng)該是，只要申訴人（抗訴人）有新的證據(jù)或充足的理由認為被告人適用緩刑確有錯誤時，都必須啟動再審程序，相關(guān)法官都應(yīng)當承擔相應(yīng)的責任。

新刑法未在立法上對容易導(dǎo)致自由裁量權(quán)濫用問題進行具體規(guī)制是導(dǎo)致緩刑適用不當?shù)那疤釛l件，法官素質(zhì)的參差不齊以及客觀存在的外界壓力是緩刑適用不當?shù)母驹颉ｋm然，在審判實踐中，緩刑適用出現(xiàn)了不容忽視的問題，但緩刑執(zhí)行制度在實踐中對教育改造罪犯，使之改過自新，預(yù)防重新犯罪，維護社會穩(wěn)定等方面發(fā)揮的重大作用卻是不能替代的。作為法官只有準確把握緩刑適用的條件，正確行使自由裁量權(quán)，才能達到刑法賦予緩刑的真正目的。

總而言之，對現(xiàn)行緩刑制度進行改革與完善，設(shè)置專門的監(jiān)督考察機構(gòu)，配備專職緩刑考察官，建立健全的緩刑考察規(guī)章制度，規(guī)范緩刑考察處理程序，將能充分體現(xiàn)緩刑制度的功能，避免弊端，更好地發(fā)揮緩刑的真實效用。

注釋：

①但法律有明確規(guī)定不適用的除外，如最高人民法院《關(guān)于對貪污、受賄、挪用公款犯罪分子正確適用緩刑的若干規(guī)定》指出：對貪污、受賄、挪用公款共同犯罪中情節(jié)嚴重的主犯，或者犯有數(shù)罪的，不適用緩刑。

②在1997刑法修訂時也有人主張對刑法中緩刑適用條件予以具體化，建議雖未被采納，但對犯罪分子的量刑情節(jié)與適用緩刑的情節(jié)可以重復(fù)使用得到了普遍的認可。

③王建軍撰《我國緩刑制度的綜合治理》一文，見中國法院網(wǎng)。

參考文獻

1、《中國新刑法學(xué)》肖揚主編 中國人民公安大學(xué)出版社

2、《緩刑犯考察監(jiān)督有待完善》朱潤發(fā) 法制日報

3、《刑法學(xué)原理》第三卷高銘暄主編 中國人民大學(xué)出版社出版

4、《中國刑法教程》林準主編人民法院出版社出版