企業負責人履職報告范文

導語：如何才能寫好一篇企業負責人履職報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

證券時報記者徐濤

本報訊近日，中國保監會了《保險公司財務負責人任職資格管理規定》，對保險公司和保險資產管理公司財務負責人任職資格的監督管理進行了規范。《規定》共五章三十一條，自2009年2月1日起正式施行。

保監會有關部門負責人就《規定》的接受記者采訪時指出，《規定》旨在建立以財務負責人為代表的財務管控機制。《規定》不僅規定了財務負責人的任職條件，還明確了財務負責人的職責、權利義務、在公司組織架構中的位置、與董事會的關系和報告路線等，強化了財務負責人在經營管理和公司治理中的作用，促進了財務管控作用的發揮。

《規定》要求保險公司必須在公司章程中規定財務負責人的職責和權利；明確財務負責人的聘任、解聘和報酬，必須由董事會決定；規定了財務負責人應當向董事會和總經理匯報工作，而且董事會應當每半年至少聽取一次財務負責人的匯報；還強調財務負責人有權列席與其職責相關的董事會會議。《規定》還明確，財務負責人有義務對公司的違規行為提出糾正建議，董事會和管理層拒不采納的，財務負責人有義務向監管部門報告，并拒絕在有關文件上簽字；財務負責人有權獲得履職所需信息。

該負責人強調，財務負責人是保險公司的高級管理人員，針對保險公司財務負責人制定專門的任職資格管理辦法，不僅在于財務負責人任職所需要的專業條件明顯有別于其他高管人員，更是確保財務數據真實性、提升公司管理水平、完善公司治理、加強和改進保險監管的客觀需要。

該負責人強調，《規定》的實施，將有利于提高保險行業會計信息質量，減輕、遏制會計信息失真；有利于提高保險公司經營管理水平，推動保險行業發展方式的轉變；有利于改善保險公司治理；有利于加強和改善保險監管。

篇2

寧波市人大常委會督促政府嚴把項目建設審批關，僅今年上半年，就否決了150多個不符合要求的建設項目，有效引導經濟發展方式轉變，減少污染物的排放。

近年來，為改善城鄉生態環境，寧波市人大常委會采取多種監督方式，持續推動政府解決一些焦點環境問題。

今年5月至8月，寧波市人大常委會就全市生態建設情況展開調研，并聽取了市生態辦關于生態市建設工作情況的專題匯報。近日，又兵分6路趕赴各地開展生態市建設工作檢查，督促政府積極探索大氣污染防治新機制，全面推進機動車污染防治和中心城區的禁煤工作，力爭空氣質量下降的趨勢得到遏制；加強環境執法檢查和飲用水水源地環保基礎設施建設，落實水源監督監測和應急響應措施，提升水源地監控預警能力和執法監督水準，全力保障寧波人民的飲用水安全。

同時，寧波市人大常委會還要求政府部門深化重點流域、重點行業的污染整治，按期完成電鍍行業、印染行業、精密鑄造行業整治，把防范污染事故、保障環境安全放在重要位置，確保重點區域的環境問題得到妥善解決。 王井才

海寧：開出本屆代表履職成績單

日前，海寧市人大常委會完成了對本屆市人大代表履職情況的匯總，261名海寧市第十三屆人大代表自2007年1月5日當選以來的基本履職情況一目了然。這是海寧市人大常委會為每位市人大代表開出的履職成績單。

匯總以表格形式列出明細，由市人大常委會相關部門會同各鎮、街道人大逐項梳理形成，直觀地反映了每位市人大代表的履職情況。內容包括出席市人代會情況，參加市人大常委會執法檢查、視察、調研等監督工作情況，參加代表小組活動情況，開展代表主題活動、述職活動情況，提出議案建議情況，接受選民監督和選民對代表履職情況的滿意度測評結果的情況等。

據悉，這份成績單將作為本屆人大代表的履職檔案，與代表述職報告、代表議案建議及辦理落實情況等書面材料一起永久保存。 王曉圓

蘭溪：力促農村飲用水安全工程建設

今年，蘭溪市人大常委會對市政府落實《關于加強飲用水水源保護和水污染防治工作的決議》情況，尤其是農村飲用水安全工作進行了跟蹤監督，并將其列入常委會年度重點工作之一。

在蘭溪市人大常委會的強力監督下，市政府積極采取行動，今年共投資3166.45萬元，實施了5個農民飲用水工程項目，惠及13個鎮鄉(街道)72個行政村的5.7萬常住人口。目前，已有19個村完工，46個村正在施工，7個村正在規劃中，預計年底前主體工程將全部完工。

除加快推進農村飲用水工程建設外，蘭溪市政府還努力探索農村飲用水的長效管理機制，把農村飲用水工程建好、管好、用好，真正讓農民長期受益。 朱 煒

上城區：專題詢問直擊代表意見建議辦理難點

日前，杭州上城區人大常委會舉行了代表意見建議辦理工作專題詢問會，在聽取審議了區政府的相關報告后，常委會組成人員針對6件被代表評為“不滿意”或“基本滿意”的意見建議，連續向政府及其職能部門負責人發問。

專題詢問會歷時兩個半小時，就常委會組成人員提出的舊小區準物業管理實施中存在的有關問題、如何切實加強“群租房”綜合管理等15個代表們關注度高、政府辦理難度大的問題，有關部門負責人都作出了正面的回答。

“會后，希望政府及其部門能將今天所講的解決辦法、提出的工作措施再進行深入研究，抓好貫徹落實，從根本上解決民憂民困。”會上，區人大常委會主任丁曉芳提出了要求。

通過這次嘗試，上城區人大常委會認為適時運用一些詢問、質詢等監督手段，有利于推進一些熱點、難點問題的解決。為此，區人大常委會接下來還將研究制定有關詢問和質詢的辦法，以更好地發揮監督職能。 王 先

松陽：啟動審議意見落實情況滿意度測評機制

10月12日，松陽縣第十屆人大常委會第三十五次會議對縣政府關于交通基礎設施建設、規范性文件備案審查、養老保險基金管理工作的審議意見落實情況進行了審議，并進行了滿意度測評。

日前，為規范縣人大常委會會議審議意見的辦理程序，提高辦理質量，增強監督實效，松陽縣人大常委會出臺了《松陽縣人大常委會審議意見辦理暫行辦法》。辦法規定，常委會會議審議后，對審議意見辦理情況進行滿意度測評，凡滿意票達到實際參評常委會組成人員數量的70%，且沒有不滿意票的為滿意；不滿意票超過實際參評常委會組成人員數量一半的為不滿意；其余為基本滿意。

凡測評結果為“不滿意”的，報告單位須在兩個月內重新報告辦理結果，并再次接受測評。再次測評“不滿意”的，將由縣人大常委會主任會議研究處理，必要時常委會將依法開展專題詢問、質詢或組織特定問題調查，或對主要責任人依法啟動撤職、罷免程序，屬縣政府直屬部門和垂直管理部門的，建議縣委、縣政府或其上級主管部門按干部管理權限免去其主要負責人職務。周曉鵬

奉化：代表全程參與“把關”重點民生工程

日前，奉化市大堰鎮人大組織轄區內的人大代表，視察了位于江口街道南渡地塊的下山移民安置小區，聽取了鎮政府負責人關于工程實施情況的匯報，并提出了加快建設進度、保證工程質量等意見建議。

此前，奉化市大堰鎮人大代表還曾在政府部門征求意見、確定補償方案和聽取下山移民村群眾意見等各個環節，多次關注、參與各項工作，全程“把關”重點民生工程的建設。

這是奉化市人大常委會今年推出的代表工作新舉措――人大代表全程參與“把關”重點民生工程，為重點工程建設加上了一把“安全鎖”。 原 杰 周浩平

玉環：評議代表建議辦理情況

日前，在前期走訪相關代表、實地察看代表建議落實情況的基礎上，玉環縣人大常委會對縣交通局的代表建議辦理工作進行了專題評議。

這是玉環縣人大常委會繼去年對縣水利局代表建議辦理工作進行評議后，第二次對政府部門的代表建議辦理工作進行評議。

玉環縣人大常委會有關負責人表示，該舉措既是提高代表建議辦理質量的有效手段，也是發揮代表作用、推動政府有關工作的一項重要舉措。據介紹，評議將著重圍繞代表建議辦理的重視程度、辦理態度、面商溝通、答復情況、辦理效果等五個方面進行。

從今年的評議情況看，代表對縣交通局的辦理工作是滿意的。會上，縣交通局負責人作了表態發言，對代表建議的落實明確了具體措施。 鄭必榮

西湖區：力助中小企業“抗寒解困”

當其他地方的中小企業仍在為生存四處奔波時，杭州市西湖區今年已有26家企業列入杭州市雛鷹計劃，27家企業列入國家科技型創新基金計劃，獲得政府資金1827萬元。與此同時，西湖區的其他中小企業也在經營擔保、項目落地、人才引進等方面，獲得了政府部門的大力支持。

這是西湖區政府為落實區人大常委會意見推出的系列舉措，積極幫助區內中小企業走出困境。

日前，西湖區人大常委會在調研上半年經濟運行情況時發現，由于原材料價格持續處于高位、用工成本繼續上升、人民幣不斷升值，“融資難”問題已把區內不少中小企業 “壓”得難以喘息。為此，在審議上半年經濟運行情況時，常委會提出了要重點關注中小企業發展困局，加大資金、政策、人才的扶持力度，政府要與中小企業共渡難關等建議。

區政府高度重視人大常委會審議意見，從破解中小企業“融資難”、“轉型難”、“用地難”、“用人難”入手，積極推出了四項措施。其間，西湖區率先出臺了鼓勵創投企業發展財政扶持辦法，把近期可利用的土地資源推介給需要用地的企業，還安排了2000萬元專項資金，通過實施“325”人才發展計劃，吸引海內外優秀創業創新人才到該區發展。 楊 宏

南湖區：監督提升投資項目資金管理辦法

近日，嘉興市南湖區政府出臺了投資項目資金管理辦法，對政府投資項目的基本建設資金管理，作出了具體的政策規定。這是區政府及有關部門認真落實人大監督意見的一項重要舉措。

篇3

一、目標任務

在全縣所有客運車輛及客運站開展H7N9禽流感防控工作，做到早發現、早報告、早診斷、早隔離、早治療人感染H7N9禽流感病例，控制疫情的傳播、蔓延，保障人民群眾身體健康和生命安全。

二、組織機構

縣運管局成立以局長為組長，副局長、紀檢員、支部委員為副組長，相關職能股室（隊）負責人及各客運企業與車站主要負責人為成員的人感染禽流感防控領導小組。領導小組辦公室設在客貨運輸管理股，負責防控工作的組織協調、指導督促等工作，制定防控工作《方案》，兼任辦公室主任。

各客運企業及車站應根據本方案成立相應的人感染禽流感防控領導小組，并明確工作職責，針對不同類別的班線和車輛，制定與之相適應的防控方案或應急措施。

三、防控措施

1、各客運企業及車站負責人應及時召開人感染禽流感宣傳會議，提高企業防范意識，加大客運站安檢口對旅客行李和營運車輛的檢查力度，嚴禁旅客中途攜帶活禽鳥類乘車。

2、督促所轄范圍客運企業做好防疫用品、消殺藥品等應急物資的采購工作。

3、督促各客運班線車輛車主早晚在重點區域進行消毒，定時開窗，加強自然通風，保持空氣清新避免流感病毒的傳播，充分利用運用廣播、顯示屏、傳單等方式，加大禽流感防控知識的宣傳力度，正確引導旅客認識疫情，加強自我防護能力。

四、工作要求

(一)統一領導，分工負責。我縣人感染禽流感疫情防控工作實行統一組織、統一協調、統一部署、分級負責。

(二)全面預防，有效控制。在防控工作中要“想到最壞、

做到最好”，采取各種預防措施，在切斷病毒通過交通工具進行傳播途徑的同時，保證道路旅客運輸暢通。

篇4

根據《市人民政府辦公室關于開展嚴厲打擊食品非法添加行為切實加強食品添加劑監管工作的通知》(辦字〔〕48號)要求，為嚴厲打擊食品非法添加行為，進一步加強食品添加劑監管，切實維護人民群眾身體健康和生命安全，經縣政府同意，現就有關事項通知如下：

一、突出重點，強化監管

各鄉、鎮政府，縣政府有關部門要提高認識，將加強食品添加劑監管和嚴厲打擊食品非法添加行為，作為全面推進食品安全工作的切入點和當前食品安全監管工作的重點，以對人民群眾健康高度負責的態度，切實加強對專項工作的領導，要按照法定責任和政府確定的職責分工，加大監督檢查力度，確保任務明確、措施有效、履職到位。要加強從農田到餐桌的全過程監控，從源頭上解決食品非法添加和濫用食品添加劑的問題。當前，要以乳制品、酒類、肉制品、食用油、保健食品等為重點整治品種，以生鮮乳收購、畜禽養殖、屠宰為重點環節，以小作坊、小攤點、小餐飲為重點整治部位，完善進貨查驗制度，健全監督抽檢制度，加大巡查和抽檢力度，提高抽檢頻次，擴大抽檢范圍。

二、從重從快，嚴厲打擊

各鄉、鎮政府，縣政府有關部門要始終保持高壓態勢，嚴厲打擊非法添加行為，依法追究企業相關責任。對生產販賣非法添加物的地下工廠主和主要非法銷售人員，以及集中使用非法添加物生產食品的單位主要負責人和相關責任人，一律依法移送司法機關在法定幅度內從重從快懲處。要完善案件查辦機制，強化行政執法與刑事司法的銜接，相關監管部門發現非法添加和濫用食品添加劑行為線索要立即向公安等部門通報，嚴禁以罰代刑，有案不移。對涉嫌犯罪的，公安部門要及早介入，及時立案偵查。

三、落實責任，從嚴追究

要按照《食品安全法》規定，全面落實企業食品安全主體責任，建立食品安全控制關鍵崗位責任制。將保障食品安全納入鄉、鎮政府工作考核評估體系。要加大責任追究力度，對失職、瀆職行為要依法依紀追究責任。對行政區域內較長時間或較大范圍出現非法添加行為且未及時有效查處的，或者行政區域內大型食品生產經營企業出現違法添加行為的，要嚴肅追究當地政府及部門相關負責人的責任。對監督檢查中走過場、不按規定履職的公職人員，要從嚴追究責任；情節嚴重的，依法依紀開除公職；涉嫌、瀆職犯罪的，移交司法機關追究刑事責任。

篇5

結合當前工作需要，的會員“limaoan”為你整理了這篇工業園區等功能區安全生產專項整治行動2020年度工作總結范文，希望能給你的學習、工作帶來參考借鑒作用。

【正文】

市應急管理局：

根據省、市工業園區等功能區安全專項整治三年行動的要求及工作部署，為進一步夯實工業園區業主、物業管理、園區企業等單位的安全責任，建立和完善工業園區安全生產管理規章制度，強化園區安全風險管控和隱患排查治理，探索建立工業園區安全管理長效機制。羅湖區應急管理局按要求積極開展整治工作，現將有關工作總結報告如下：

一、行動開展基本情況

第一時間印發了《羅湖區工業園區等功能區安全專項整治三年行動實施方案》，并會同相關責任部門制定了《羅湖區工業園區等功能區安全專項整治三年行動實施方案重點任務推進路線圖》，組織區應急、工信、科創、發改等部門、街道辦事處及相關工業園區管理單位負責人和安全管理人員，召開了工業園區專項整治三年行動工作部署推進會，會上研討了市安委辦制定的三個清單內容，逐一對照工作方案和清單內容，確定各項工作的牽頭部門和時間節點，嚴格落實整治工作。

按照各項任務分工，開展了羅湖區工業園區等功能區初步的摸底排查工作，經排查羅湖區無倉儲物流園區和港口碼頭，現有羅湖區政府掛牌的工業園區1個，園區內主要為服裝加工、電子、網商等類型企業。行動開展以來，結合現場安全管理整治的要求，區應急管理局聯合區工信及各街道辦事處，對工業園區及工業企業相對集中的區域開展了專項整治，共檢查企業679家，發現隱患1394項，立案23宗，罰款16.49萬元。

二、具體工作開展情況

（一）加強園區管理單位指導。區應急管理局聯合街道辦事處，對照三個清單和路線圖內容，多次對工業園區管理單位進行現場指導，目前園區已設有安全管理辦公室作為園區安全管理機構，采取了封閉式管理，采取園區企業信息建立基礎臺賬，建立園區公共區域安裝有攝像頭，對園區道路、重點位置進行實時監控。

（二）開展建筑物安全排查。區住房和建設局聯合街道辦事處開展工業園區建筑物的安全排查整治工作，重點對違規改造承重結構，破壞內部原有結構等行為進行了檢查，督促房屋安全責任人對存在安全隱患的房屋建筑進行隱患整治，對存在重大結構安全隱患的房屋建筑，采取必要手段嚴防事故發生。

（三）清退回收工業園區用地。區工業和信息化局、區住房和建設局、區應急管理局、區規劃土地監察局等多部門聯合對已不符合工業園區用地的中金輻照工業區管理單位及園內企業，采取勸導、執法、拆違等多種手段，回收該用地并對園區地上建筑進行拆除。

（四）開展交叉執法。區應急管理局印發了《羅湖區應急管理局關于開展工業園區安全生產專項整治工作的通知》，組織執法力量集中對工業園區內企業開展執法檢查，對工業園區內企業開展整治。

（五）促進標準化建設。整治期間，區應急管理局派出安全專家，聯合街道安監中隊，為工業園區診斷把脈，要求工業園區開展劃線行動，健全園區安全管理機構，制定安全管理制度，開展從業人員安全知識培訓教育，提高從業人員事故防范意識和事故處置能力，指導推進工業園區管理單位和企業開展安全生產標準化創建工作。

三、多措并舉，增強整治效果

（一）推進企業負責人履職。為進一步督促企業主要負責人履職，強化園區企業安全教育培訓，區應急管理局指導工業園區企業主要負責人和安全管理人員通過學習強安APP，進行學習考核，推進企業主要負責人和安全管理人員持證上崗。

（二）開展集中約談。10月份，區應急管理局聯合區工信局、蓮塘街道辦對工業園區管理單位及21個業主單位就嚴格園區項目準入把關事項進行了集體約談，會議對園區內存在“散亂差”的企業情況進行了通報，要求各業主、園區管理單位對園區引入企業按照國家標準及相關文件精神進行把關，不得將物業租賃給不符合安全生產條件的單位。

（三）強化督導檢查。由區應急管理局牽頭成立了專項督導組。對工信、街道、園區管理單位及園區企業開展整治工作情況進行督導，發現部分工業園區單位對三年行動工作不夠了解，未及時開展相關工作，已將文件精神、工作要求、推進時間等內容，現場傳達并指導工業園區單位。

四、下一步工作計劃

（一）加強宣傳力度。將充分運用電視、廣播、網絡、報紙、微信等媒介，全方位、多層次開展“落實企業安全生產主體責任”宣傳，督促企業在最顯眼位置將“生命至上、安全第一”安全標語上墻上架。

篇6

【關鍵詞】任中經濟責任審計；風險導向審計；初步探討

賬項基礎審計、制度基礎審計、風險導向審計是審計發展的三個階段。風險導向審計是以被審計單位風險評估為基礎，綜合分析評審影響被審計單位經濟活動的各因素，并根據量化的風險水平確定實施審計的范圍、重點，進而進行實質性審查的一種審計方法。本文從任中經濟責任審計（下文簡稱任中審計）不同于財務收支審計和離任審計的特點出發，探討在任中審計中引入風險導向審計動因、具體應用及任中審計中引入風險導向審計面臨的挑戰。

一、在任中審計中引入風險導向審計的動因

在任中審計中引入風險導向審計是任中審計區別于離任經濟責任審計和財務收支審計的特點與風險導向審計方法優點的有益結合，推動任中審計由傳統審計向現代審計的轉變。

（一）與離任審計相比，任中審計具有三個特點

1.任中審計更強調事中監督

任中審計是指在經濟責任人任職期間的某一時點對其任職以來到審計時間點履行經濟責任情況進行審計，既是對既定履職情況進行客觀評價，更是通過對前期的履職情況的評價，揭示出企業運營過程存在的普遍性和傾向性問題和風險。任中審計，為保證經濟責任人整個任職期間資產安全，資產保值增值，提高經濟效益提供了一項有效的事中監督機制。

2.任中審計更著眼于預防監督

任中審計，雖然也對經濟責任人履職情況進行評價，但是其評價是對前期履職情況的階段性評價，而非蓋棺定論。因此任中審計目標雖然也涵蓋履職情況評價但更多的應該著眼于發現問題、揭示風險，充分發揮其預防、教育、規范、監督的作用，盡可能減少損失。任中審計的根本著眼點應該是預防風險擴大、防微杜漸。

3.任中審計成果更易落實整改

任中審計“確認業績、揭示問題、完善監督、改善管理”，是新形式下對經濟責任人實施間接控制和監督的重要措施。開展任中審計可以充分發揮審計的威懾作用，有利于經濟責任人廉潔自律，達到企業與經濟責任人雙贏的目的，有利于上級監督管理部門及時了解干部的各方面能力，客觀公正的考察選拔。正因如此，任中審計發現的問題、揭示的風險被審單位整改壓力更大、整改效果也更明顯。

（二）與財務收支審計相比，任中審計更具高度、全局性

檢查被審計單位的財務收支是任中審計的一項基本內容。財務收支的專項審計主要關注的是收入的真實性、完整性、準確性，財務支出合法性、合規性、合理性和資產安全完整性。任中審計關注的屢職期間經濟指標情況、經濟活動真實性、合法性、合規性，重大決策及效益情況，國有資產管理、使用、保值增值情況，以及廉正情況。從審計關注的重點可以看出任中審計更具高度、全局性。

風險導向審計在指導思想上更注重與組織目標的契合，要求內審人員從戰略系統觀的角度對組織面臨的風險進行分析、測試和評價，以確認組織的風險控制是否保持在可接受水平之上；在具體的審計思路上，運用“自上而下”的思路，實施戰略風險和經營風險導向下的邏輯推理，以確定實質性測試的時間、范圍、重點和程序；在審計重點上更注重于對整個組織運營環境和所面臨風險的分析；在審計方法上，風險導向審計廣泛運用分析性測試方法，對收集到的有關資料進行綜合分析。

基于對任中審計不同于離任審計、財務收支審計的審計內容、審計目標的認識，結合風險導向審計的優點，在任中審計中引入風險導向審計更容易實現任中審計的事中監督、著眼預防，從更具高度和全局性揭示風險，出具審計報告。

二、風險導向審計在任中審計中的應用

風險導向審計在任中審計中的應用，主要是在計劃組織實施任中審計時貫徹風險導向審計的理念，遵循風險導向審計的方法程序。下面以某市級通信企業負責人任中經濟責任為例，分析風險導向審計在任中審計中的運用。

（一）任中審計的總體風險評估

通信行業作為國民經濟的基礎性行業，受到國家整體經濟形勢的影響，整體經濟好壞會影響著企業與個人對通信服務的需求，進而影響通信行業整體發展狀況。通信行業環境在行業監管強弱、競爭強弱等方面對通信行業運營商發揮作用。運營商規模大小、實力強弱、在某一地區的競爭地位左右著運營商對經營行為與經營策略的選擇。運營商作為國有控股企業，業績考核的壓力層層傳遞到每一個具體的運營企業。業績考核作為企業領導升遷、獎懲、評價依據，象一根無形的指揮棒，左右著企業經營層對具體經營行為的選擇。通信行業轉型，不斷挑戰著領導對新業務的認知能力、對新風險的把控能力。從總體環境、行業環境、內部控制制度建設、業績考核壓力等內部環境出發，在任中審計中主要從以下幾個方面把握企業的總體風險：

1.新業務帶來風險

（1）轉型業務。轉型業務是運營商由服務提供商向綜合信息運營商轉變的選擇，是在面臨語音業務流失情況下，對自身產品服務的一次突破。盡管所提供轉型業務依托于原來提供服務的通信行業之上，但是更多進入的是通信行業與其他行業的邊緣地帶。企業對業務發展模式的選擇伴隨著不同的新風險。

（2）移動業務。企業進入移動業務領域，缺乏移動業務實際運營經驗，對移動業務發展規律認識有一個漸進的過程，會面領新的挑戰。移動業務更多的是針對個人消費者，對消費者消費行為分析不徹底，可能導致新增用戶緩慢，舊用戶流失加快風險。在全業務發展中，融合套餐設計、分攤政策是否合理，融合套餐的推廣，是否會存在加速移動業務對自身固網客戶價值替代等風險。

2.龐雜的IT支撐系統帶來的風險

通信運營商各類系統多，各個系統間數據流轉、鉤稽關系建立復雜。比如電信繳費充值卡，從制卡出售到用戶消費先后經歷了電信卡平臺系統、充值到個人帳戶進入銷帳系統、消費后系統銷帳，在財務上先后反映為電信卡余額、預存款余額，以及對用戶欠費的沖銷。

3.業績考核壓力帶來的風險

績效考核與企業負責人的獎懲升遷關系密切。由于整體環境帶來的行業繼續增長的壓力，股票市場上股東對投資回報的要求帶來的利潤的壓力和壓縮成本費用的壓力，都可能導致負責人在經營策略選擇上對高風險項目的產生偏好。同時，業績壓力大小，容易成為企業負責人突破內部控制，經營決策、會計處理凌駕于內控制度之上，造成總體風險偏高。

（二）任中審計的報表層次和認定層次風險評估

在評估了被審計單位的總體風險后，將識別風險與認定層次可能發生的錯報領域相聯系，考慮識別的風險造成后果的程度是否重大。同時考慮對識別的風險導致財務報表重大錯報的可能性。根據識別的總體風險，在任中審計中應該重點關注以下報表層次和認定層次風險。

1.識別的新業務風險，可能帶來的認定層次風險

（1）收入的分類、準確性、完整性、截止認定恰當與否。在審計中重點關注收入的是否記錄到恰當的分類，記錄的金額是否準確，是否所有發生的新業務均已經包括在內，所有確認的收入均是當期應該確認的收入，是否存在提前或延后確認收入情況。

（2）應收賬款、預收賬款存在、權利、完整、計價恰當與否。在審計中重點關注是否按照資產、負債確認的條件合理確認了新業務的應收、預收賬款；是否存在未遵循事先確認的計費規則，對不應該確認收入的部分確認了收入，從而虛增應收賬款；預收賬款按照系統的合理的方法分攤確認收入，是否存在提前或延后確認收入導致的預收賬款的虛減與虛增。

（3）系統集成業務尤其應該關注固定資產的存在和權利：企業投資的固定資產是否存在（因為系統集成業務形成的固定資產很多在客戶端，可控性比較弱），對記錄的固定資產的擁有和控制的權利是否充分。

評估以上認定層次的風險重要程度，是否對報表產生重大影響

2.考核壓力帶來的風險，可能帶來的認定層次風險

（1）收入的發生、截止認定。發生的認定主要考慮被審計單位是否嚴格執行拆機規定，對超過拆機時限的是否及時拆機情況。因為電信業務的特點大量的采用用戶預存款模式發展業務，在面臨考核壓力的情況下，更可能采用提前分攤預存款，或者將本應該分期確認收入的業務列作一次性收入，提前確認。

（2）成本費用的截止、完整、分類認定。在面臨收入壓力大，成本費用資源有限的情況下，企業的經營者可能通過分類將一類費用計入另外一類費用，影響分類認定；將已經發生的費用部分確認為當期部分計入以后各期，影響完整性認定；同時將本期發生的成本費用全部在下期確認，違反權責發生制基礎，影響成本的截止認定。

（3）被審計單位在面臨考核的壓力時候，可能采取盡可能的多確認收入、提前確認收入，同時延期確認成本。隨著壓力的進一步增大，利潤的真實性風險將凸顯。

評估以上認定層次的風險重要程度，是否對報表產生重大影響。

（三）任中審計的進一步審計程序

根據以上識別的報表層次重大風險和認定層次重大風險，進一步實施審計程序。對IT支撐系統帶來的報表層次風險要關注系統的并行記錄、驗收報告或者借助外部IT專家的力量對系統的可靠性進行評估；同時應該關注是否建立業務數據與財務記錄的日常稽核制度；對IT系統的有效性進行穿行測試，發現問題。對根據認定層次風險重要程度確認的報表層次的風險，以及其他認定層次風險，根據風險重要程度對所有重大的各類交易、賬戶余額、列報設計和實施合適的實質性程序，合理應對風險，實質性程序與傳統審計方法程序類似，在此不再贅述。

通過以上風險識別、評估、應對的程序，審計人員應該基本明確在被審單位任中審計中應該關注的重點、從整體上對被審計單位風險作出合理的審計判斷。從實現任中審計目標對企業負責人任期內業績進行評價、發現問題、揭示風險，利于被審計單位的整改和對以后業務發展中的風險防范。在任中審計中引入風險導向審計可以使內審的出發點處于更高的高度，避免陷于某個具體事項的會計處理上。

三、任中審計引入風險導向審計面領的挑戰

1.對任中審計所揭示風險缺乏明確風險評價體系

任中審計缺乏統一、具體的經濟責任界定標準和評價標準，評價尺度難以把握。審計評價是任中審計的基本內容。在對被審計單位收入、費用、資產、負債的真實性、準確性、完整性等審計中所揭示出的風險以及被審計單位對所揭示風險已經采取的部分措施的有效性，以及所產生的經濟后果，難以以明確的風險評價體系進行評價。

2.內審人員專業勝任能力

在任中審計引入風險導向審計，不但要求審計人員必須具備良好審計基礎素養，對任中審計的審計目標、審計內容有準確的認識和定位，同時必須具備以風險導向審計理念開展審計工作的能力，將風險意識始終貫穿于審計過程中的各個階段。更好的立足于“上”，統觀全局，對被審對象的面臨經濟環境、行業環境、公司內部環境有充分透徹的認識。這對內審人員的專業勝任能力提出了更高的要求。

3.內部控制機制是否有效

內部控制機制有效，是任中審計中引入風險導向審計的必要基礎。隨著2008年新《企業內部控制基本規范》頒布實施，越來越多的企業開始重視內部控制制度建設。但是，目前仍然有很多企業內部控制制度不夠完善，或者雖然已經制定了詳細內部控制制度，但是并未真正實際執行。公司是否進行內控制度的自評估，以及建立風險管理制度應對企業發展中識別的風險。如果從風險評估中就發現被審單位內部控制相當薄弱，那么接下來的審計中就無法采用風險導向的審計方法開展審計工作。

4.內審人員獨立性對風險導向審計重要影響

內審人員相對獨立性對于內審人員客觀、公正、實事求是的進行審計評價至關重要。內審人員應該站在獨立的立場上，對企業面臨的內外部環境進行分析，對在風險評估過程中風險識別的充分性、風險評估的恰當性進行審計判斷，不偏不倚。對揭示的風險，根據風險的重要程度，實施恰當的進一步程序。因此在組成審計組時，要充分考慮成員對于被審單位的獨立性，避免因獨立性對風險導向審計造成重大影響。

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有效應對國際金融危機 保持公司平穩較快發展

學習實踐科學發展觀的最終落腳點，是促進企業科學發展。近年來，**縣供電公司堅持以科學發展觀為指導，牢牢把握“建好網、賣好電、收好費、服好務”的企業定位，堅持“三抓一創”的工作思路，公司的管理基礎不斷夯實，發展環境明顯改善，綜合實力顯著增強，公司的發展已經邁上了一個重要臺階。當前，隨著國際金融危機影響的不斷加深，全球經濟出現衰退，國內經濟形勢也發生重大變化，國際金融危機對我國實體經濟的影響仍未見底。我國宏觀經濟直面國際經濟潛在變局，使公司經營形勢面臨許多不確定因素。公司今年第一季度售電量出現負增長，這在近幾年來是十分罕見的。公司深入分析面臨的挑戰和存在的突出問題，通過狠抓經營管理、內部考核和隊伍建設機制創新，切實增強應對國際金融危機的科學因素，確保實現企業決策目標，保持公司平穩較快地發展。

（一）創新經營管理，增強應對金融危機的科學因素

國際金融危機的根源，是美國華爾街將貪得無厭建立在違背經濟規律基礎之上。所以，我們應對國際金融危機對企業經營造成的困局的最佳選擇，就是堅持科學發展，創新經營管理體制，向管理要效益，在經濟總量下滑的情況下，保持經濟效益穩步增長。

節約就是提高效益。公司全力推動全員理財，引導全體員工強化成本控制意識。在費用管理上，除不可控費用外，包括領導班子在內均實行定額包干管理，對預算內定額外的費用，按照“先報告、后使用”的原則執行，使“三費”始終控制在預算范圍內。20xx年的可控費用在上年的基礎上下調了6.88%。3月底，面對嚴峻的經營形勢，公司及時調整了財務預算，可控費用在年初預算的基礎上下調21.33%，其中業務招待費下調了24.2%，車輛費下調了5.35%。公司實行農電工全日工作制，配網整治實行“零施工費”支出，即供電所人員在完成本職工作的前提下，將剩余工作時間投入到配網整治工作中去，公司無需為配網整治施工支付人工費，年終通過評價機制，根據各臺區的整改質量核定不等的獎金加以激勵。

增供擴銷，向營銷管理要效益。一是重點跟蹤掌握重點行業和用電大戶的用電狀況、用電負荷發展趨勢，開拓培育新的用電增長點。客戶經理負責對客戶的業務辦理進行全過程的跟蹤服務，及時了解、監督、督促業務辦理情況，與客戶保持聯系。二是縮短業擴流程時限。通過優化供電業擴流程，僅需4天時間就可以向客戶提交供電方案，比向社會承諾的工作時限縮短了11天，從工程竣工驗收合格到送電只用1天時間，比向社會承諾的工作時限提前了4天。三是完善新建小區電力設施建設監督和服務制度。在開發商進入用電申請開始，公司責任部門就積極與業主溝通，宣傳新建住宅配套供電設施建設的有關規定，推行遠程集抄。嚴格執行“三不指定”，把好設備質量關。四是加強計劃、臨時、事故停電的事前、事中、事后管理，對延時供電造成的原因和給公司帶來的損失進行認真分析，并進行責任追究。

強化法律意識，運用法律武器捍衛公司權益，實質上就是控制企業經營風險。控制風險也能產生效益。公司的法律意見書制度規定，各單位凡涉及應對訴訟案件、處理各種糾紛、保護電力設施、訂立合同和協議、制訂管理制度及其它需要法律論證的事項，事前應將擬定意見或草案上交具備法律事務職能的經理工作部，再送達公司聘請的法律顧問，由法律顧問進行法律論證并出具法律意見書，作為該單位實施該事項過程中的決策依據，并將法律意見書予以存檔以備以后檢查調閱。公司自實施法律意見書制度以來，從未發生因法律糾紛造成經濟損失的事項。

（二）創新內部考核方式，確保實現企業決策目標

創新內部考核方式，最大可能地激發全員主觀能動性，確保實現企業決策目標，是推動企業科學發展的重要保障。

**縣供電公司在歷年實行的業績捆綁考核基礎上，今年推出了“兩考核、一評價”的新制度，即全員績效考核、中層干部履職考核和年度工作綜合評價。

全員績效考核實行動態的分配方式，把員工獎金和崗位工資全部納入過程考核，按月考核，按月兌現，用收入杠桿調動員工的工作積極性和主動性，確保人人有責任、個個有指標、事事有考核，進一步提高全員工效。考核辦法：每月月初由職能部門向考核組提交本月中心工作，考核組核定后計算出職能部門本月的平均工作量，對未達到平均工作量的部門直接按100%比例扣罰當月績效工資，再依據部門上報的中心工作進行業績考核。同時，考核采用倒掛連帶辦法，從最基層入手，先考核供電所基層班組人員，綜合辦公室人員對基層班組人員失分負連帶責任，供電所班子對全所失分負連帶責任，相關工作對口的公司職能部門和基層單位對供電所失分要負相應連帶責任。這樣公司所有崗位的風險利益有機地結合在一條鏈子上，心往一處想，勁往一處使 ，有效地提高了全員的工作主動性。

中層干部接受公司全員績效考核的同時，又要接受公司領導班子的“中層干部履職考核”。經理工作部、思想政治工作部作為中層干部履職考核的督辦部門，各自負責督辦會議部署的行政事務和黨群事務，如發現某單位某項工作未在規定時間內按時完成或在工作執行過程中脫節、履行職責不到位現象，經理工作部或思想政治工作部擬定告知書，提交黨政主要領導簽署意見，然后送分管領導，由分管領導在規定時間內召集相關部門分析原因并形成處理意見，黨政主要領導根據處理意見對責任單位進行履職考核扣分，責任單位在履職考核當中所失分值全部由其班子承擔。

此外，公司要在年終對各單位進行“年度工作綜合評價”，考核組成員通過對各單位實地查、看、問、聽所掌握的情況進行點評，并進行背靠背無記名評分。通過定性和定量評價，最終形成了對各單位的全方位考核。同時，公司改變了以區段定供電所班子年薪的核定辦法，統一年薪基數，按照年度綜合評價百分比核定年薪。

（三）創新隊伍建設機制 強化服務優質的人本精神

人是生產力最活躍、最革命的構成要素。科學發展觀也突出強調以人為本。**縣供電公司狠抓隊伍建設機制創新，不斷強化服務優質的人本精神，通過構建一支召之即來、來之能戰、戰之必勝的高素質干部職工隊伍，著力推動公司可持續發展，著力打造企業“百年老店”。

首先，在解放思想中尋求企業科學發展新動力。針對員工思想中出現的一些不良傾向，及時提出在公司范圍內進行“三個什么”大討論，強調廣大員工面對公司新的形勢和新的任務，要站在新的起點上認真審視自我，深刻反思“我為企業做了什么，我為企業創造了什么，我為企業帶來了什么”。廣大員工在大討論中深刻領會到：只有自己踏踏實實地“做”，才能為公司創造經濟效益和社會效益，只有累積大家的“創造”，才能為公司“帶來”根本性的改變。

其次，打造公正文化，培植民主管理思想。嚴格執行財經紀律，強化審計監督和效能監察工作，積極打造“陽光財務”。大額資金支付實行聯簽制，即項目負責人、部門負責人、財務負責人、分管領導、財務總監、分管財務經理、公司經理共同簽字。供電所實行報賬制，所報賬項必須具備供電所班子成員及職工代表共同簽字。

其三，強化人力資源管理。樹立人力資源是第一資源的理念，發掘現有人力資源，充分調動現有人員的潛能，達到“小材大用”的目的。公司一方面將基層單位的后勤、服務崗位推出面向公司實行公開招聘，另一方面，通過理論考試和民主評議考核農電工，同時推行農電工異地使用，根治其因長期固定一方而形成的不良工作作風。為了進一步推進分配制度改革，完善激勵與約束機制，促進員工與企業共同發展，公司在歷年來實行的業績捆綁考核基礎上，

其四，是牢固樹立人才觀念。公司逐步建立起培訓、考核、使用、發展一體化的人才培養激勵機制。制定并實施全員培訓計劃，開展全員教育培訓，注重培訓的質量與實效，改變培訓方式，深入到基層、一線培訓，形成多層次、多渠道、大規模的職工培訓格局。注重技能型人才培養，把技能型人才培養作為企業可持續發展的重大問題來抓實抓好。公司采用“以競賽代培訓”的方式來發掘技能型人才，每年舉行一次面向全公司的業務技能統賽。對在競賽中成績優異的員工，按照成績名次發放技術津貼，享受一年，次年重新進行技能統賽。技術津貼的動態管理，有效刺激了員工學知識、學技術的積極性。

篇8

一、 各單位行政主要負責人是本單位安全生產工作第一責任人，對本單位及所屬各部門的安全生產（包括交通安全）工作負全面領導責任。

二、 貫徹執行黨和政府關于安全生產的方針、政策，并按法律、法規規定的職責和安全生產責任制的要求，進行監督與管理，防止和減少生產安全事故，保障人民群眾生命財產安全，保護從業人員正當的合法權益。

三、把安全生產工作放在本單位經營、服務的重要位置，定期召開安全生產工作會議，研究防范措施，制定切實可行的預警方案，及時解決安全生產中的各類問題；每次會議形成會議紀要，做好臺帳登記工作。

四、 將本單位的安全生產工作，按照責任制要求逐層分解，落實到各有關部門和員工，并定期檢查，監督安全生產責任制的落實情況，把各類事故隱患消滅在萌芽狀態。

五、建立健全本單位安全生產責任制體系和組織管理網絡，設置落實安全生產管理領導小組，配備安全生產兼職管理人員。

六、采取多種形式，加強對安全生產法律、法規和安全知識的宣傳教育，提高職工的安全意識。

七、嚴格執行安全生產操作規程：

（1）制定并嚴格執行安全生產工作條例。

（2）嚴禁違章用火、用電、用氣，嚴格對易燃、易爆、劇毒及其它危險品的管理。

（3）確保消防設備系統正常運轉，落實消防責任制，做到人防與機防的有機結合。

（4）加強交通安全教育，嚴格遵守交通安全法規，確保安全運營。

（5）加強治安防范，確保本單位內部物品及所管理的物業安全，防止各類治安案件和事故的發生。

（6）鍋爐、電梯、機械加工設備等的從業人員，必須持證上崗，并加強崗前培訓和在崗人員的復訓再教育，做好設備的日常維護和保養工作。

八、關心員工利益，解決員工實際困難，改善員工工作環境和休息條件。

九、各單位每月向總公司安全生產領導小組報告本單位安全生產工作情況。按內容要求和時間要求，每半年嚴格認真填寫《安全生產工作履職報告書》，于每年6月30日和12月30日前由行政負責人簽署后上報總公司。

十、考核期內發生重大傷亡事故或重大安全責任事故的，公司將對安全生產工作有關責任人進行經濟處罰和行政處分；對認真落實安全生產各項措施，沒有發生重大事故的，公司將予以獎勵。

十一、責任書自簽字后生效，有效期兩年，每年年終進行考核。

十二、如遇責任人變動，各單位應及時調整和做好工作交接，責任書繼續有效。

單位：

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一、存在的問題

按照縣委辦公室印發《關于開展部門履職情況督查考核的工作方案》的部署，我委于7月23日召開了機關全體干部參加的班子履職情況民主測評會，會議邀請了下屬單位負責人、部門退線干部和退休老干部代表及部分企業總經理參加，通過座談，廣泛收集對班子履職情況的意見和建議。對照“三定”方案要求，認真查擺了班子及班子成員在履職及完成縣委、縣政府中心工作中存在以下幾個問題：

1、對有關全縣信息化工作沒有實質性開展。①沒有全縣信息化發展的目標、規劃；②指導協調電子政務、電子商務、企業和農村等各領域信息化工作沒有到位；③沒有履行好無線電管理的指導協調工作。

2、沒有按計劃對企業經營管理人員進行培訓。

3、加強對全縣企業治亂減負組織協調工作。

4、做好改制企業職工思想工作，盡量避免不穩定因素發生。

5、多爭取省市對企業扶持的各項資金，多與企業對接。

二、存在問題的原因及整改措施

問題一、對有關全縣信息化工作沒有實質性開展。（責任股室：信息化推進股責任人：）

1、存在問題原因

客觀原因：（1）管理體制和推進機制尚待理順，存在部門和條塊分割多頭管理、職責不清現象。信息化工作受多重機構領導，除縣工信委外，有縣政府信息辦、縣無線電協管辦公室等部門。

（2）專業人才缺乏，信息技術人員少。我縣可以效仿市工信委，一是成立信息化領導小組，統籌協調信息化工作，二是聘請專職人員做股室負責人。

主觀原因：（3）工作按部就班，業務知識鉆研不夠。

2、整改措施

（1）加強學習，不斷提高業務水平。時間節點：長年

（2）加強與縣信息辦、縣電信公司、縣移動公司等的協調聯系，協調電子政務、農村等各領域信息化工作，爭取有關信息化項目等到縣工信委備案。時間節點：長年

（3）做好全縣信息化發展的目標規劃工作。時間節點：按市工信委規劃部署組織實施

（4）配合縣紀委、會同縣信息辦做好工程建設領域項目信息公開工作。時間節點：按照省、市時間節點要求推進

（5）加強業務人才的引進，提高工業和信息化工作的整體管理水平。時間節點：長年

問題二、沒有按計劃對企業經營管理人員進行培訓。（責任股室：改革發展股責任人：）

1、存在問題原因

（1）客觀原因：由于黨校7月份就放了暑假，造成銜接上的脫節現象，所以培訓班未能如期開班。

（2）主觀原因：對企業經營管理人員培訓工作重視程度不夠。

2、整改措施

（1）抓緊落實年初制訂的企業經營管理人員培訓計劃。盡快與黨校溝通銜接，舉辦一期聘請知名專家、教授進行授課的企業廠長經理培訓班。時間節點：9月31日前完成

（2）積極組織企業管理人員參加省、市、縣舉辦的各種相關業務培訓活動，以提高企業管理人員業務水平。時間節點：長年

（3）加大職業經理和職業經紀人的培訓及申報力度，提高企業人才整體素質。時間節點：長年

問題三：加強對全縣企業治亂減負組織協調工作。（責任股室：改革發展股責任人：）

1、存在問題原因

（1）客觀原因：部門權力有限，企業的“三亂”問題大多是因執法部門的本位主義思想所引起的，而工信委與這些部門均屬同級政府部門，權力有限、執行管理措施不夠，因此無法履職到位。

（2）主觀原因：沒有主動作為，由于園區的企業是以工業園管委會管理為主，因此沒有主動涉及企業治亂減負協調工作，未做好企業與紀委監察局之間的連接紐帶作用。

2、整改措施

（1）深入企業進行調研，不定期開展企業治亂減負情況調查，及時掌握企業負擔監測情況。時間節點：長年

(2)主動與縣紀委監察局溝通協調，及時將調查企業負擔監測情況與紀委監察局等相關部門溝通，爭取相關部門支持，及時協調相關部門予以解決。時間節點：長年

問題四：做好改制企業職工思想工作，盡量避免不穩定因素發生。（責任股室：改革發展股責任人：）

1、存在問題原因

自2000年啟動全縣企業改制工作以來，我委一直重視做好改制企業職工的思想工作，始終把職工的利益放在首位，依法依規進行改制，因此職工思想也是穩定的。目前，極少不穩定因素是由寧紅集團改制工作造成的，主要有以下兩方面的原因：

（1）客觀原因：由于寧紅集團改制工作歷時長、前后長達10年，造成改制政策上的不延續性，前后懸殊較大，從而引起各階段安置人員的心理不平衡。

（2）、主觀原因：由于寧紅集團改制工作的復雜性和難度大，在改制決策上有不到位之處，部分政策執行之后引起了全縣改制工作的不穩定，只能半途廢止，引起極少數人員的心理不平衡。

2、整改措施

（1）變群眾上訪為干部下訪，深入到職工家中耐心細致地講解政策，做到讓職工誠心接受和理解政策，及時化解改制過程中存在的各種不穩定因素。時間節點：長年

（2）從民生角度關注改制企業中困難群體，協調各部門切實幫助解決他們生活中的一些實際困難，盡量避免不穩定因素的發生。時間節點：長年

問題五：多爭取省市對企業扶持的各項資金，多與企業對接。（責任股室：投資規劃股責任人：）

1、存在問題原因

客觀原因：（1）國家對工業企業扶持政策也是有的，但其扶持方向是：扶優扶強，抓大放小。重點支持：科技含量高，能耗底，環境污染小的企業；同時各級政府優先考慮的是對本級財政貢獻大的企業，國家考慮的是中央企業，省里考慮的是省屬企業，市里考慮的是市屬企業，到縣級工業企業能得到的相關扶持資金已屬“神經末梢”,因此微乎其微。但近三年來我縣企業所得到各級政府的扶持資金遠遠超過全市各縣的平均數。

（2）我縣工業企業多為初加工企業、資源型企業或者勞動密集型企業，這類企業技術含量低，能耗高，不屬國家鼓勵發展的新型產業，在申報資金扶持方面，缺乏競爭力，企業獲得資金支持的機會少。

2、整改措施

（1）摸清家底，建立項目庫。鉆研上級扶持政策，精心挑選好工業項目，對項目進行包裝，爭取更多的項目擠進扶持的籠子。時間節點：長年

（2）加大“跑部進廳”的力度，多與省、市工信委聯系、匯報工作，聯絡感情，掌握信息，為爭資爭項打好基礎。時間節點：長年

（3）推動企業技術改造和技術創新，增加企業的科技含量，讓更多的企業朝著國家結構調整的方向發展，培育更多國家鼓勵扶持的產業。時間節點：長年

需要補充說明的問題：

1、要給老百姓一點知情權和話語權。

我委2010年開始，就按照縣政府政務公開的相關要求，開展了政務信息公開工作，但由于政務公開的范圍、及時性有差距，使一些需要公開的信息未及時公開，下一步我委將擴大信息公開面，把握公開的及時性；同時，經常召開各種會議，及時公布單位的各項決策、決定，對領導干部廉潔自律情況，工作人員考核、獎懲、任免（職稱晉升）、工資調整情況，財務方面“三公經費”使用情況及時通報，提高工作的透明度。

2、多加強與基層的聯系與溝通。

根據部門的工作特色，本委與基層溝通聯系的對象主要是企業，我委年初就建立了班子成員、干部聯系企業制度，出臺了“黨員干部下基層，服務企業促發展”活動實施方案，明確了班子成員、干部聯系企業的目標任務、工作要求和獎懲措施，要求班子成員和干部按照對口聯系的企業每月到企業調研一次，幫助解決其生產經營過程中的各種實際困難。下一步，我們將進一步深入開展該項活動，進一步夯實黨員干部下基層、下企業、調查研究的工作作風。

3、少數干部工作缺乏激情。

我委的班子成員和干部大多在本部門工作時間長，而且整體年齡偏大，很長時間沒有年輕新生力量補充，難以營造良好的競爭氛圍，造成少數干部工作活力和激情不很高的現象。我委將繼續以“部門履職情況督查考核活動”為契機，進一步加強對機關干部作風建設的監管，制訂合理的激勵機制，充分挖掘每位干部潛在能力，最大限度地調動每位干部的工作積極性。

4、工信委工作專業性較強，班子成員業務能力不平衡。

我委是個綜合協調部門，涉及職能較多，委班子按照各自業務能力和水平將工作進行了分工，做到分工明確，而且各自所分管的工作都有豐富工作經驗，業務能力較強，能協助領導出色地完成上級下達的各項工作任務。但由于班子成員分管工作不同，各自鉆研業務側重點不同，因此造成班子成員之間業務能力不平衡的現象。在今后工作中，本委全體班子成員將加強學習，在學中干、邊干邊學，不僅要精通本職業務知識，還要進一步加強對本委其他主要業務知識的學習，從而不斷提高班子成員綜合業務能力和工作水平。

5、人才配備不足，特別信息化人才缺乏。

篇10

一、工程質量總體情況

（一）機構人員情況

區住房和城鄉建設局負責區已申報質量備案并核發施工許可證的房屋建筑及市政工程質量監督工作，目前共有質量監督人員10人，都已取得省建設工程質量安全監督證書，能夠滿足監管工作的需要。

（二）在建項目工程質量監督基本情況

截止到2020年11月，共監督工程項目205項、面積441.51萬平方米、工程造價87.5億元；其中2020年新增監督工程項目96項、面積122.21萬平方米、工程造價40.2億元；工程質量監督檢查記錄120份。能夠做到新開工的區管建筑及市政工程全覆蓋監管。工程質量整體水平保持穩中有升，工程投訴率逐年下降，工程投訴全部及時處理完畢，辦結率百分百。未發生質量安全事故，完成了年初的工作計劃。加強監督執法檢查，狠抓參建各方主體責任的落實，積極開展住宅工程質量常見問題專項治理，有效控制了質量通病。

（三）工程質量安全提升行動開展情況

根據國家、省、市住房和城鄉建設部門關于開展工程質量安全提升行動相關文件精神，我局多次召開會議，研究部署相關工作，并結合實際制定了《區區管建筑工程質量安全提升行動實施方案》，認真組織開展了區區管建筑工程質量安全提升行動，進一步落實了工程建設五方主體項目負責人質量終身責任，提升了項目監管水平，有效整治了工程質量通病，使我區房屋建筑工程質量安全總體水平得到進一步提升。主要做法：一是推行開工前質量安全承諾和竣工后永久性標牌制度。工程項目開工前，工程建設五方主體項目負責人必須簽署質量安全責任承諾書，承諾承擔質量終身責任和保證施工安全；工程竣工后，建設單位須在建筑物明顯部位設置永久性標牌，載明五方主體參建單位名稱和項目負責人姓名等信息，接受社會監督。凡不按規定提交質量安全責任承諾書的，不予辦理施工許可；未設置工程竣工永久性標牌的，不予辦理竣工驗收備案。二是加強施工現場管理，有針對性的開展專項檢查、全員培訓和關鍵崗位人員到位履職的監管，結合日常質量安全監督檢查及“安全月”活動，加大監督檢查力度，從源頭把好工程質量安全關，對不合格的分項工程做好跟蹤監督工作；加強實體檢測質量管理，嚴格隨機抽查制度，保證主體工程質量。深入開展建筑工地隱患排查治理專項行動，強化深基坑、高大支模架和大型起重機械等重大危險源的監督。三是組織各類專項治理活動。先后開展了建筑起重機械設備使用、建筑工地揚塵污染控制、建筑工地環境整治、建筑消防、建筑施工吊籃安全等專項整治活動，取得了較好效果。在全系統形成工程質量安全治理以上率下、層層推進、整體聯動的良好格局。

（四）工程質量標準化工作開展情況

一是區住建局針對省建設廳印發的《建筑工程和市政基礎設施工程推行質量管理標準化工作實施方案》和市住房和城鄉建設局《市房屋建筑和市政基礎設施工程推行質量管理標準化工作實施方案》，我局印發了《區建筑工程質量標準化實施方案》，對區轄區內的施工企業及建筑工地進行宣傳，依據區實際情況，在建工程項目經理部根據《區建筑工程質量標準化實施方案》和工程自身特點制定了相對應實施方案，對工程質量嚴把控制關。我局已建立區建筑領域微信平臺、手機APP遠程監控視頻等信息化手段對轄區內工程質量安全進行全方位監控，并取得了一定成效。二是對于新開工項目，要求必須建立樣板引路示范區。通過樣板引路，將工程質量管理從事后驗收提前到施工前的預控和施工過程控制。要求施工單位按照“施工質量樣板化、技術交底可視化、操過過程規范化”的要求，對原材料、構配件把好進場質量及施工工序控制及質量驗收控制關。加強各個工序技術交底工作，以“工程實體質量控制規范化管理”為抓手。對在建工程進行實體動態管理，以達到工程實體質量控制標準化。三是目前我局根據施工企業內部對質量標準化管理工作及施工現場對質量標準化開展落實工作進行階段性考評。經綜合考評已確定建筑工程質量標準化建筑施工企業1家(令牌宏鵬建筑有限公司）及工程項目1個（令牌香榭國際項目）作為區建筑領域推行質量標準化試點項目，其余在建工程已陸續進行質量標準化推動工作。

（五）竣工驗收監督情況

2020年竣工驗收的監督工程項目55項，建筑面積88.03萬平方米，工程造價11.61億元，竣工工程驗收合格率100％，一次驗收合格率100％；全年共出具工程質量監督報告55份。

（六）工程質量投訴情況

2020年區住建局共接到1起質量投訴，現已處理完畢。

（七）各類獎項申報情況

2020年，我局在去年工作的基礎上，繼續鼓勵和督促企業打造精品工程和一流工程。一是市第二中學初中教學樓項目榮獲市建設工程“銅城杯”獎，該項目建設單位為市第二中學，施工單位為市第一建筑工程有限責任公司，監理單位為三輪建設項目管理有限公司，設計單位為蘭州市城市建設設計院，勘察單位為水文地質工程地質勘察院。二是城區中心街舊城（棚戶區）改造項目一期工程二標段及5#商住樓榮獲省建設工程飛天獎，該項目建設單位為新新地房地產開發有限公司，施工單位為二十一冶建設有限公司，監理單位為蘭州濱河工程監理有限責任公司，設計單位為省建筑設計研究院，勘察單位為鐵道綜合工程勘察院有限公司。三是市地下綜合管廊工程已申報國家魯班獎，目前正在評審中。

二、質量總體形勢綜合分析

2020年全區質量監督、竣工驗收等手續辦理正常，日常質量監督工作有序開展，質量常見問題及質量投訴處理得當、及時，全區未發生一起質量事故，工程質量整體形勢處于受控狀態。

綜合今年監督工作，一線監督人員銳意進取，改革監督創新，取得了一定成績。一是監督管理方法有創新。在區建管服務群及時監管信息和相關工作要求；要求全區質監一線人員和所有在建項目建設、施工和監理單位相關人員關注此微信平臺，及時了解相關信息。二是建筑工程質量常見問題專項治理工作進展順利。建筑工程質量常見問題專項治理工作在全區范圍內全面展開。

從日常監督檢查等情況可以看出，我區2020年房屋建筑工程及市政工程質量管理工作仍存在以下問題：

1、監管力度有待進一步加強

在日常的監督執法過程中，對違規違法行為督促整改和處罰的力度明顯不足。

2、關鍵崗位人員到崗情況不理想

部分工程項目部施工單位和監理單位關鍵崗位人員到崗情況較差，存在人證不符情況。也存在在建項目關鍵崗位人員到崗履職不理想的情況。這樣勢必造成未能按規范要求對工程質量進行檢查和按程序驗收，對施工質量不能實施有效管理，對現場存在的質量隱患不能及時進行整改或整改不到位，施工現場質量管理資料和技術資料不齊全。

3、對混凝土質量檢查制度不完善

雖然在主體驗收時要求對混凝土質量進行檢測并出具報告，但是，對進場商品混凝土管理不到位，部分工地未做到對進場商砼塌落度每車檢測。

4、建筑節能意識不強

部分項目在工程施工前，節能方案編制不及時，監理審批流于形式，對工藝要求不高等。

三、下一步工作計劃

（一）以質量關鍵控制點監管到位為核心，改進質量監管方法

針對質量監管問題，為扭轉各分部工程監管頻次分配失衡、質量實體與行為監督脫節現狀，一是要求一線質量監督應有針對性的方案、交底，應加強施工過程中尤其是質量關鍵控制點的檢查以及實體抽測和驗收，除了應將地基基礎、主體結構階段的關鍵部位或關鍵環節納入關鍵控制點外，還應將主體驗收后的構件抗裂防滲、建筑節能等隱蔽工程驗收、地面和外墻等有防水要求部位的貯水或淋水試驗等質量常見問題防治驗收、分戶驗收、竣工預驗收等關鍵環節設為質量關鍵控制點；二是質量監督過程中，監督檢查應立足質量基本保證條件和工程實體，對參建各方履職行為及其原始資料的追溯,對違法違規行為進行處罰；三是在監督過程中，也要以質量基本保證條件和工程實體為監督檢查的核心，加強對質量行為及其原始資料的追溯檢查,除了對地基基礎、主體結構階段監管情況進行考核外，還應加強對主體驗收以后質量關鍵控制點監管到位情況的檢查、考核。

（二）進一步加大對在建項目關鍵崗位人員到崗履職的監督力度

加大監督檢查頻次和管理力度，采用“雙隨機、一公開”工作法，對不到崗、擅自更換和不履職等行為，按規定上報，并處罰，及時通報。