內(nèi)審總結(jié)報告范文

導語：如何才能寫好一篇內(nèi)審總結(jié)報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

【關(guān)鍵詞】實驗室；管理體系；內(nèi)部審核

1 領導重視，提高全員素質(zhì)，增強全局意識

筆者曾做過這方面的了解，有些實驗室只是把內(nèi)審工作做為一項迎接外審工作的不得不做的工作，對之重視不夠，所以內(nèi)審質(zhì)量不高，有效性不夠，要真正把內(nèi)審做好，要領導重視，提高全員素質(zhì)，增強意識。

1.1 認真學習，充分了解內(nèi)審工作的目的、作用及重要性，提高認識

內(nèi)部審核是管理體系中質(zhì)量控制的不可分割一部分，是對管理體系運行是否符合管理體系文件要求進行審核，也是對管體系文件是否有效進行審核。內(nèi)審工作不只是內(nèi)審組的事情，它要靠實驗室全體共同協(xié)作完成的，提高內(nèi)部審核的質(zhì)量就要提高實驗室的整體認識，首先領導要充分認識到內(nèi)審工作的重要性，并組織員工學習實驗室認證準則、相關(guān)的法律法規(guī)及體系內(nèi)質(zhì)量文件，使大家充分認識到實驗室內(nèi)審工作的重要性，了解自己在內(nèi)審工作的職責，這樣，不僅讓大家學到了更多的理論知識，還會將學到的知識認真貫徹落實到工作中去，達到了事半功倍的效果。

1.2 精心選拔內(nèi)審員并不斷對加強內(nèi)審員素質(zhì)能力培養(yǎng)

內(nèi)審員是實驗室內(nèi)審的主體，他們的素質(zhì)能力是實施有效內(nèi)部審核的基礎和保障，所以，內(nèi)審員必須是經(jīng)過嚴格的挑選，首先內(nèi)審員要具備一定理論知識和技術(shù)水平，熟悉所審核領域技術(shù)及相關(guān)知識，熟悉實驗室管理體系文件及技術(shù)操作；熟悉國家法律法規(guī)、各類標準；熟悉單位內(nèi)部的管理狀況，同時還要具備良好的個人素質(zhì)：敬業(yè)，正直、公正、具有敏銳的觀察力，流利的語言表達能力，縝密的綜合分析能力、準確的判斷力及良好的溝通協(xié)調(diào)能力，并且參加認可準則和審核要求、方法、技巧等知識的培訓，經(jīng)考試合格取得證書具備從事組織體系內(nèi)部審核資格。要保證管理體系運行的有效運行，內(nèi)審員的素質(zhì)能力就需要不斷的提高，內(nèi)審員可以通過繼續(xù)接受培訓、自學、教學培訓、參加各種相關(guān)會議或其他相關(guān)活動等保持和提高個人素質(zhì)、知識和技能；也可以通過不斷地參加內(nèi)部管理體系審核來保持和證實其審核能力。

2 精心策劃，制定年度審核計劃和每次審核計劃

質(zhì)量負責人需精心策劃年度的內(nèi)部審核計劃，這是做好內(nèi)部審核工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。策劃應充分考慮實驗室的特點，如組織結(jié)構(gòu)、工作特點、過程和內(nèi)審員的知識能力結(jié)構(gòu)、人員搭配等。通過切合實際的精心策劃，形成年度內(nèi)審計劃，每年度的內(nèi)部審核要求覆蓋與管理體系有關(guān)的所有部門、崗位。在審核計劃中應明確：審核范圍、審核依據(jù)、審核時機和頻度、審核部門、內(nèi)審人員組成、審核資源保證、審核持續(xù)時間等。具體到每一次內(nèi)部審核，應按年度計劃安排和內(nèi)審程序規(guī)定詳細編制內(nèi)審計劃再實施。特別是年度工作計劃和年度內(nèi)部審核計劃制定時要統(tǒng)籌策劃，對關(guān)鍵人員承擔的工作量要仔細考慮。

3 做好審核前準備工作，為審核工作奠定良好的基礎

3.1 文件預審

文件預審是制訂抽樣方案的基礎。在現(xiàn)場審核開始前，審核組長一定要組織審核組成員審閱受審核部門的有關(guān)文件，才有可能制訂出合理的抽樣方案。文件預審的范圍要包括質(zhì)量手冊、程序文件、相關(guān)作業(yè)指導書、質(zhì)量控制計劃和記錄比如受審核部門的典型檢測報告，以及以前的審核結(jié)果和出現(xiàn)不符合的情況、相關(guān)方的抱怨記錄等。

3.2 編制內(nèi)審檢查表

現(xiàn)場審核檢查表是抽樣方案的具體落實，是現(xiàn)場審核的重要工具，編寫檢查表的作用是：一是為內(nèi)審員提供如何進行內(nèi)審的指導（相當于內(nèi)審工作指導書），二是彌補內(nèi)審人員經(jīng)驗不足所需的必要文件。三是防止審核覆蓋面不全或遺漏某些重要過程和區(qū)域，對內(nèi)審人員有提示作用。四是防止審核中出現(xiàn)不公正、偏見，減輕審核人員心理負擔。五是使內(nèi)審工作有序、按計劃進行，確保達到審核的目的。所以，編制檢查表是內(nèi)審工作中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，檢查表編制的好壞直接影響內(nèi)審的結(jié)果，編制檢查表一定要有針對性，應根據(jù)實驗室組織結(jié)構(gòu)、檢測/校準項目、范圍、能力及過程特點進行編制。內(nèi)審檢查表一般包括計劃審核項目、需尋找的證據(jù)、抽樣的方法和數(shù)量、完成該項檢查的時間以及所依據(jù)的文件要點。管理體系初建時，可采取由審核組長統(tǒng)一編制的方法；隨著管理體系的不斷成熟，應該由參加內(nèi)部審核的內(nèi)審員獨立編寫，但是所有內(nèi)審員編寫的檢查表要經(jīng)過審核組長統(tǒng)一審閱、批準后才能用于現(xiàn)場審核，必要時，可以組織審核組集體討論，以防止審核內(nèi)容的遺漏或重復。檢查表的編制還應考慮使用者的經(jīng)驗、知識能力，一般而言：（1）對于工作能力強和內(nèi)審經(jīng)驗較豐富者，可略為簡單。（2）對于新參加內(nèi)審的人，因缺乏足夠的經(jīng)驗，檢查表要更為細化一些。

4 編寫好內(nèi)審報告和總結(jié)報告

審核報告是審核工作成果的集中體現(xiàn)，在內(nèi)部審核策劃時應制定好審核報告的格式，確定內(nèi)容和要求。編寫審核報告時應注意：（1）簡單明確，不宜過長，簡明扼要地敘述審核內(nèi)容。（2）為了不跑題和遺漏內(nèi)容，在預先策劃好的格式和內(nèi)容的基礎上編寫。（3）要用典型的事實、數(shù)據(jù)說話。（4）對于不符合項的糾正和預防措施，不能就事論事，要以可操作、可控制、可評價為基本原則。（5）審核結(jié)論應與末次會議上結(jié)論一致。（6）對管理體系運行的有效性要作出客觀的實事求是的評價，對成功的方面給予肯定，對存在問題的方面提出改進的方向。每一次內(nèi)部審核結(jié)束后，質(zhì)量負責人應組織有關(guān)內(nèi)審人員對審核情況作出全面分析評估并寫出總結(jié)報告，報告內(nèi)容應包括：（1）內(nèi)部審核年度計劃完成情況；（2）對不符合項進行分析，尋找原因；（3）對主要不符合的總結(jié)性說明及糾正措施完成情況；（4）對質(zhì)量管理體系作整體評價；（5）對薄弱環(huán)節(jié)進行分析，提出改進建議；（6）為管理評審輸出明確信息，要把存在的主要問題和改進的方向明確。為管理體系的持續(xù)改進提供有力的證據(jù)。

5 結(jié)束語

實驗室管理體系內(nèi)部審核是一項系統(tǒng)化、文件化的復雜驗證過程，涉及實驗室所有與檢測有關(guān)的部門、審核準則的所有要素，只有全體員工高度重視，積極配合，不斷學習加強自身隊伍建設，努力做好內(nèi)審工作各個環(huán)節(jié)的工作，并在管理運行實踐中不斷摸索適合本單位實際工作的審核模式和措施，才能提高內(nèi)部審核的有效性，確保質(zhì)量管理體系的有效運行，使之處于持續(xù)改進之中。

篇2

內(nèi)部審計是各單位加強內(nèi)部控制、提高管理效益的重要手段。在市場經(jīng)濟高速發(fā)展的今天，內(nèi)部審計迎來了新的發(fā)展機遇，內(nèi)部審計從傳統(tǒng)的財務收支審計向現(xiàn)代的管理審計轉(zhuǎn)型。內(nèi)部審計的職能已不僅僅是監(jiān)督，而是監(jiān)督與服務并重；內(nèi)部審計的工作重點也從單純的查錯糾弊向內(nèi)部控制和風險評估轉(zhuǎn)變，從事后監(jiān)督向事前事中全過程監(jiān)督轉(zhuǎn)變。如何才能更好地實現(xiàn)內(nèi)部審計工作的轉(zhuǎn)型與發(fā)展，將內(nèi)審工作提高到一個新水平，我個人在長期的內(nèi)審工作中有以下幾點體會與思路。

一、轉(zhuǎn)變審計理念，做好審計服務工作

轉(zhuǎn)變審計理念，不僅僅要轉(zhuǎn)變審計人員的工作理念，更要轉(zhuǎn)變被審計單位對我們內(nèi)審工作的看法理念。傳統(tǒng)的審計理念把發(fā)現(xiàn)問題作為審計工作的重點，一些審計人員更是將查出的問題看作是自己的審計功勛。在這樣的審計理念下，被審計單位難免會對我們內(nèi)審部門產(chǎn)生一些敵對情緒。要改變這種狀況，只有轉(zhuǎn)變審計理念，首先轉(zhuǎn)變內(nèi)審人員的工作理念，明確內(nèi)部審計的服務功能，提高內(nèi)部審計工作管理水平。然而，轉(zhuǎn)變自己的工作理念容易，轉(zhuǎn)變被審計單位的理念不容易。怎樣才能轉(zhuǎn)變被審計單位對內(nèi)部審計部門的看法呢，只有積極與被審計單位進行交流與溝通，切不可與被審計單位產(chǎn)生正面沖突，對被審計單位的一些不滿情緒應當理解，要讓被審計單位明白，我們審計人員不是來查他們的問題的，我們是為了完善單位的管理，提高單位的經(jīng)濟效益。

二、制度審計，勢在必行

審計工作的實踐表明，審計中發(fā)現(xiàn)的許多問題都是因為被審計單位內(nèi)控制度不健全或是內(nèi)控制度未得到有效執(zhí)行而造成的。我在審計時發(fā)現(xiàn)一些被審計單位的招待費用特別高，明顯與他們的經(jīng)營情況不配比。如果設立一項招待費用的限額制度，這個問題完全就可以解決。我在審計工作中也發(fā)現(xiàn)，一些表面上很好的內(nèi)控制度形同虛設，而這只有通過內(nèi)控制度的測試方能發(fā)現(xiàn)。有一個被審計單位對他們的外協(xié)加工產(chǎn)品合同價格的控制采用了核價制度，由他們自己的核價員根據(jù)該產(chǎn)品的材料成本及產(chǎn)品所需的加工工時等因素確定產(chǎn)品的加工價格，而在審計中，我們將產(chǎn)品的核價單與產(chǎn)品加工合同進行了比對，結(jié)果發(fā)現(xiàn)核價幾十元的產(chǎn)品，最終的合同價能超千元，并缺乏一個市場調(diào)研與多方分析的報告或原因說明，很明顯，該核價制度形同虛設。定期開展內(nèi)部控制制度的審計工作，對內(nèi)控制度的合理性、有效性以及制度執(zhí)行情況進行評價分析，對被審計單位提高經(jīng)濟效益是大有利處的。

三、積極開展專項審計

專項審計是指針對特定事項開展的審計工作。如對被審計單位有無截留資金情況的審計、對被審計單位簽定合同的合規(guī)性及合同執(zhí)行情況的審計等等。傳統(tǒng)的審計工作立項思路以某個被審計單位為一個獨立的審計項目，以財務收支審計、經(jīng)濟責任審計、經(jīng)濟效益審計為主要審計內(nèi)容，審計面比較小，而通過這樣的專項審計，即擴大了審計的工作面，又突出了審計工作的重點，提高了審計工作的效率與質(zhì)量。在開展專項審計時，如果發(fā)現(xiàn)某一被審計單位有異常情況，即可對該單位實行全面審計，做到有的放失。

四、做好基建審計工作

內(nèi)部審計部門的業(yè)務面不斷拓寬，基建審計工作也成為了我們內(nèi)審工作的重點。基建項目具有專業(yè)性較強，隱蔽工程較多的特點，要想勝任次類審計工作，我們不僅要掌握基建的專業(yè)知識，更要有細心和耐心，不怕吃苦，一定要到施工工地現(xiàn)場勘察，必要時還應開展全過程跟蹤審計。

五、審計還應注重方式方法

在開展審計工作時，審計方法至關(guān)重要，有時甚至是審計成功的關(guān)鍵。在一次對所軍品勞務費用的審核中，開始時，我只從財務賬入手，并未發(fā)現(xiàn)勞務費用有錯計現(xiàn)象，最后通過某軍品部門自己內(nèi)部的專用基金賬簿發(fā)現(xiàn)財務將不同項目勞務費用錯計。因此，在審計方式和審計證據(jù)的獲取上，內(nèi)審人員不僅要重視財務數(shù)據(jù)和內(nèi)部證據(jù)，還應重視一些外部的數(shù)據(jù)和證據(jù)。在審計工作中，發(fā)掘問題的根本原因，不僅要對賬面上的財務數(shù)據(jù)進行分析性復核，更應深入從制度和機制等層面來分析原因和解決問題。對審計中發(fā)現(xiàn)的問題，除了提出解決問題的方法和建議，還應開展后續(xù)的跟蹤審計，直到確定審計結(jié)論已有效落實。現(xiàn)在，一些單位產(chǎn)品采購的比質(zhì)比價工作也要求審計人員的參與，而此時，如何保證審計人員的公正性和獨立性將是一個重要問題。審計人員既要圓滿地完成監(jiān)督工作，又不能身陷其中。

六、注重信息化審計技術(shù)的運用

隨著網(wǎng)絡技術(shù)的發(fā)展和計算機技術(shù)的普及，信息化審計技術(shù)的運用也越來越廣泛，在審計工作中充分利用計算機審計技術(shù)，將會為我們內(nèi)審工作創(chuàng)造便利條件。例如，充分利用單位內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)，與基建、物資、財務等部門建立網(wǎng)絡操作運行系統(tǒng)，確保合同簽訂、付款等重要事項及時準確的網(wǎng)絡信息傳遞，同時還可以利用審計軟件，降低審計風險，提高審計工作的質(zhì)量和效率。

七、加強內(nèi)部審計質(zhì)量管理

近年來，隨著美國安然、世通等一系列會計造假事件的曝光，使人們在關(guān)注內(nèi)部審計的同時，也開始關(guān)注內(nèi)部審計的質(zhì)量管理問題。因為沒有嚴格的內(nèi)審質(zhì)量控制和管理，內(nèi)審事業(yè)的發(fā)展將成為一紙空談，可以說內(nèi)審質(zhì)量管理已成為影響內(nèi)部審計發(fā)展的重要因素。單位應當建立內(nèi)部審計各個階段的質(zhì)量管理制度，例如在審計項目準備階段，審計項目實施階段以及審計項目實施階段以及審計項目總結(jié)報告階段建立不同的審計質(zhì)量控制制度，建立審計三級復核制度，明確審計責任，對審計成果進行量化管理等等都可以有效的控制內(nèi)部審計的質(zhì)量，降低審計風險。

篇3

當工作進行到一定階段或告一段落時，需要回過頭來對所做的工作認真地分析研究一下，肯定成績，找出問題，歸納出經(jīng)驗教訓，提高認識，明確方向，以便進一步做好工作，并把這些用文字表述出來，就叫做工作總結(jié)。下面就讓小編帶你去看看工程專業(yè)技術(shù)工作總結(jié)報告范文5篇，希望能幫助到大家!

工程專業(yè)技術(shù)總結(jié)報告120____年即將結(jié)束，審視自己一年來的工作，總結(jié)一年的得失，感觸很多。一年來，我熱衷于本職工作，嚴格要求自己，擺正自己的工作位置，時刻保持“謙虛”、“謹慎”、“律己”的態(tài)度。在領導的關(guān)心、栽培和同事們的幫助支持下，始終勤奮學習、積極進取，努力提高自我，認真完成任務，履行好崗位職責。作為一名硬件工程師，但在我心中，陜西德容就是我的家，領導就是我的家長，同事就是我的兄弟姐妹，德容的事就是我自己的事，我要通過我自己的不懈努力將公司的項目做到完美，使得我們陜西德容的產(chǎn)品能夠盡快推向市場。我明白作為陜西德容的一名硬件工程師的責任與義務。回顧過去的一年我將我的工作總結(jié)以下幾個方面：

一、年度工作情況

在過去的這一年中，我從對公司項目的熟悉，逐步成長到可以承擔公司項目的部分模塊，并且在這些方面為公司做出了應有的貢獻，對我個人而言自己的能力也得到了相應的提高。但是公司的項目復雜，要學習的東西還有很多，因此我要繼續(xù)努力，對項目中的細節(jié)和難點更加深入的理解，希望通過自己的努力看到產(chǎn)品的完美誕生。

在這一年里我主要完成了以下任務：

1、在20____年的基礎上對電臺的各項指標進行細化和研究，并且根據(jù)鄧工的建議與民航的指標總結(jié)出了我們自己的電臺測試方法，并且對我們電臺進行了詳細測試，根據(jù)測試記錄對電臺進行了各項性能的評估。

2、根據(jù)對電臺的跟蹤測試，陸續(xù)整理出了電臺現(xiàn)有存在的問題，并且將各個模塊的相應參數(shù)做出了修改。

隨后修改了每個模塊的原理圖，針對發(fā)射機頻合的小數(shù)分頻問題、發(fā)射機諧波大問題等提出了解決方案。

3、歷時一個半月對整個電臺的系統(tǒng)原理圖進行了整合修改，同時更加明確了整個電臺的各路信號含義，為后面的研發(fā)與測試奠定了基礎。

4、根據(jù)發(fā)射機的測試數(shù)據(jù)對發(fā)射機做出了相應評估，提出了一些問題，例如功率不穩(wěn)定、不精確、調(diào)制度漂移、失真度大、PTT超時等，隨后與西工大配合解決發(fā)射機的相關(guān)問題。

在此期間通過配合解決了功率穩(wěn)定性問題、調(diào)制度漂移問題、PTT超時問題等，通過解決這些問題我們自己也總結(jié)出一條方法和公式，更加深入的解決了發(fā)射機相關(guān)問題，為后續(xù)發(fā)射機調(diào)試和生產(chǎn)打下了基礎。

5、對發(fā)射機遺留的失真度大、諧波大等問題進一步努力解決。

嘗試制作MOD電壓產(chǎn)生電路，縮小排查問題的范圍，嘗試使用定制濾波器降低諧波，修改功放參數(shù)，解決問題。雖然問題沒有得到很好的解決，但是我們從中也找到了方向，我想在沿著這個方向繼續(xù)努力，這些問題一定會得到解決。

6、著手參與新方案的討論研究，首先是調(diào)制板，減少調(diào)制板的無用信號線，使用DSP串口協(xié)議來與ARM通信;

然后是電源板，將原來分立的電源板和整流板整合在了一起，減少了連接線，并且增加了散熱面積;隨后是ARM的改進，根據(jù)新采購ARM的型號制定有效的隔離方案，改變原有的供電方式;再根據(jù)電臺的新要求，頻合增加小數(shù)分頻的功能，因此頻合采用ADF4351鎖相環(huán)來設計。

7、繪制電源板、調(diào)制板和ARM轉(zhuǎn)接板的PCB板，同時參與每個板子接口方式的討論，為PCB板焊接配料。

8、負則公司新項目數(shù)傳電臺，制作數(shù)傳電臺測試工具，策劃數(shù)傳電臺研發(fā)初步方案，進行了3次戶外測試，對數(shù)傳電臺進行了評估，雖然這個項目沒有進行下去，但是通過這個項目，我自己也學到了不少東西，也感受到了公司發(fā)展的動力。

9、將調(diào)制板、ARM轉(zhuǎn)接板和電源板，進行單板測試，后續(xù)焊接屏蔽框，在焊接和安裝過程中還對部分結(jié)構(gòu)進行了修改和完善，最后進行功能性測試，將新版的調(diào)制板、電源板和ARM轉(zhuǎn)接板等進行聯(lián)合調(diào)試。

10、復旦項目上，主要做了以下幾點：1)首先熟悉項目的基本情況，開始著手設計電壓采樣電路、確定電阻器的型號;

2)隨著項目的進展，最后確定和生產(chǎn)了電阻器，確定了基本電路形式;3)然后根據(jù)電阻器尺寸確定機柜的尺寸，確定了廠家，設計和加工了母排;4)后續(xù)將項目提交到上海測評，根據(jù)測評結(jié)果再次修該機柜內(nèi)的安裝尺寸和母排安裝方式。

11、參與公司9000審核文檔的編寫，最后整合實驗臺位置，使工具、儀器等物品按位放置，整合文件柜，使公司辦公室更加整齊、也規(guī)范了工作流程和工作方式。

二、工作心得

來到公司已經(jīng)一年多了，從對項目的初步了解，到熟悉各個模塊的工作原理，再到獨自承擔起項目中模塊的研發(fā)，我看到我自己在成長，在進步、在成熟。在工作中也意識到配合的重要性，我們電臺系統(tǒng)非常復雜，我們每個人就是電臺復雜系統(tǒng)的一部分，因此各自的配合很重要。

三、工作中存在的不足

經(jīng)過一年的工作學習，我也發(fā)現(xiàn)了自己對項目更深層次的理解還不夠，對復雜問題的解決能力還不夠，這是我以后要在工作中不斷磨練和提高自己的地方。細細總結(jié)一下，自己在一年的工作中主要有以下方面做得不夠好：

1.工作的專業(yè)技術(shù)方面不夠精通，對發(fā)射機的失真度問題沒有找出解決辦法，應該在這方面加強學習，為以后的工作提供指導。

2.工作環(huán)境不夠清潔，實驗臺不夠整齊，儀器擺放不到位，希望以后我約束自己將物品擺放到位，養(yǎng)成良好習慣。

習慣決定成敗，良好的工作習慣會積極促進我們的工作。

3.工作總結(jié)做的不到位，沒有積極總結(jié)自己工作中的得失和經(jīng)驗，導致在同一個地方跌倒兩次，希望以后在這方面加強。

四、工作計劃

接下來的一年對公司而言非常重要，既要將電臺送到民航去審核，復旦項目也將迎來復審，對我而言是機遇也是挑戰(zhàn)，因此我要更加努力奮斗，為公司的新突破貢獻所有力量。

其中，以下幾點是我下年重點要提高的地方：

1.繼續(xù)改善工作方法，在工作中尋求新思路，將創(chuàng)新作為工作的一個目標，對待工作，力求完美，如果能絕不湊合。

2.加強員工的團結(jié)與配合，突出每個人的特點，舉全員之力將項目做好。

3.加強專業(yè)技術(shù)知識的學習，提高實踐能力和處理日常事務的能力。

總之，在過去的一年里，我能夠恪盡職守，積極努力地完成好本職工作，工作量飽滿，總體上對自己的工作是比較滿意的。在新的一年里，我將不斷改進工作中存在的不足，一如既往，再接再厲干好自己的各項工作，也希望能夠得到領導和同志們更多的理解和支持。

工程專業(yè)技術(shù)總結(jié)報告2我在大學里學習的是建設工程監(jiān)理方面的專業(yè)，因此在我畢業(yè)之后，我就投身到了相關(guān)的工程建設監(jiān)理中去了。時光飛逝，從畢業(yè)后參加工作到現(xiàn)在有三年多的時間了。在這將近四年的工作過程中我不僅加深了對原來學習的知識理解，而且對以前書本中沒有接觸或接觸不深的知識有了進一步的認識。工作以來，在單位領導的精心培育和教導下，通過自身的不斷努力，取得了長足的發(fā)展和巨大的收獲，現(xiàn)將工作個人總結(jié)如下：

工作中，工作之初，為了能在最短的時間內(nèi)進入到監(jiān)理員的狀態(tài)以便在今后的工作中能更好的完成本職工作，在工作之余四處收集資料，并多方面向前輩們監(jiān)理的工作性質(zhì)及情況。回顧近幾年的監(jiān)理工作，讓我體會最深的是做好監(jiān)理工作，就必須嚴格認真，有較強的責任心，不管多么復雜的工程只要我們能夠一絲不茍地按照施工規(guī)范、規(guī)程履行職責，就能全面的掌握整個工程動態(tài)，控制整個工程質(zhì)量，同時我們要具備較高的業(yè)務素質(zhì)，就能對每一工序，每一環(huán)節(jié)，做到事前提示，將可能出現(xiàn)的質(zhì)量問題消滅在萌芽狀態(tài)，并對可能造成質(zhì)量隱患的環(huán)節(jié)事先防范，這兩點對我們的監(jiān)理工作大有幫助，必將有力推動我們的工作。

學習上，自參加工作以來我一直嚴格要求自己，認真對待自己的工作，自身很好的為自己定位。工作中我時刻牢記要在工作中不斷地學習，將理論與實際的工作很好的結(jié)合在一起。在工作中不斷地改變自我，適時地對自己提出不同的要求，在工作中不斷總結(jié)經(jīng)驗，提升自身工作能力的同時，在工作中不斷地學習，也在工作中逐漸的成長。

在過去工作中，在領導的關(guān)懷和同事的支持與幫助下，經(jīng)過不斷的努力，我適應工作節(jié)奏，具備了一定的技術(shù)工作能力，但仍存在著一些不足，在今后的工作中自己要加強學習，克服缺點，力爭自己專業(yè)技術(shù)水平能夠不斷提高，同時我清楚地認識到社會較快發(fā)展的形勢下，今后還需不斷地加強理論學習，尤其是新技術(shù)、新理論的學習，嚴格要求自己，不斷求實創(chuàng)新，在實際工作中鍛煉和成長，積累工作經(jīng)驗，培養(yǎng)工作能力，爭取更大的成績。

工程專業(yè)技術(shù)總結(jié)報告3回顧過去的一年里，歷經(jīng)緊張忙碌奔波辛勤的工作環(huán)境中，渡過了難忘的一年。迎來了展望未來、目標奮進光輝燦爛的20____年。在新的一年里，本人將一如繼往的全面服從公司領導、嚴格遵守公司各項管理制度，認真努力加強業(yè)務技能學習，增強管理技術(shù)水平，在項目部的整體安排下，積極努力配合同事們做好本職份內(nèi)工作。

人生存一世就有理想，有理想就有目標，有目標就有奮斗，就奮斗就能實現(xiàn)理想，就在實現(xiàn)理想這個過程中，將會遇到不同程度的人生磨練，隨著經(jīng)濟改革開放這個浪潮中，現(xiàn)代化工程行業(yè)也逐漸步入了更高、更嚴的科學化管理水平，使我們這一代從事工程行業(yè)的管理工作者來講，又將面臨著人生挑戰(zhàn)的一個起點，所以只有自我更新觀念，努力學習，通過學習在實際工作中來逐步提高自己的科學管理能力，否之，將會受到這個歷史潮流的淘汰。

一、加強學習，更新觀念

我是一個性格倔強、較為好勝、永不服輸、勇于戰(zhàn)勝的人，因此，在實際工作中，往往愛說，愛堅持自己的意志觀點，這樣難免在實際工作中使一些同事們難以接受我這個觀點。首先要申明的是，盡管如此，但我絕對是以工作上的認識、觀點來堅持自己意見，而不是以個人私念來針對某一件事情。當然，人無完人，在今后的實際工作中，我將努力克服工作中的不足之處，來適應整體團隊的工作環(huán)境。

為適應新形勢下工程行業(yè)的需求，自己只有更進一步的加強業(yè)務技術(shù)方面的學習，全面提高管理技術(shù)能力，在實際工作中，嚴格要求自己，堅持原則，實事求是，老老實實做人，扎扎實實做事，以一個公民的道德準則來衡量要求自己，并逐步更新觀念，做一名合格的工程行業(yè)管理人員。

二、堅守崗位，履行職責

作為一名工程施工專業(yè)技術(shù)人員，如何在工作崗位上履行好工作職責是衡量一名專業(yè)技術(shù)管理人員工作業(yè)務水平，思想道德素質(zhì)，工作作風是否簡單粗糙的尺度。要做一名合格的工程行業(yè)專業(yè)管理技術(shù)人才，他首先必須具備有一種愛崗敬業(yè)，忠于職守不怕吃苦，辛勤付出，勇于拼搏的事業(yè)心責任。并在實際工作中去認真發(fā)揮自己的專業(yè)特長，履行職責，做好份內(nèi)工作，以求真務實的工作態(tài)度，扎實的工作作風，去處理好本職工作中的具體問題，遇事不回避，不踢皮球，向部門領導多請示、多匯報，盡職、盡責、盡心、盡力去處理好本職工作范圍內(nèi)的相關(guān)業(yè)務。

三、加強業(yè)務學習，全面提升管理技能

隨著現(xiàn)代工程行業(yè)技術(shù)規(guī)范要求的全面提高，作為一名工程行業(yè)技術(shù)管理人員來講，他必須適應工程行業(yè)新的規(guī)范要求，不斷更新業(yè)務知識，提升業(yè)務管理水平，掌握業(yè)務技能，才能在實際工作中去更好的發(fā)揮。

只有在實際過程中，不斷總結(jié)、不斷完善，虛心學習、力求上進，嚴格要求自己，積極努力做好本職工作，團結(jié)同事，齊心奮進，為公司全面完成既定目標任務，打造精品樓盤，樹造品牌形象而努力工作盡一份職責。

在此并祝公司在新的一年里，事業(yè)發(fā)達，鴻運高照，萬事順心如意!也祝公司全體員工家庭美滿幸福，新年吉祥如意!

工程專業(yè)技術(shù)總結(jié)報告4五年來，在為公司的發(fā)展貢獻自己的聰明才智的過程中，也使個人的專業(yè)技術(shù)能力得到了充實和提高。總之，五年來自己做了一些有益的工作，但也存在著很多有待提高的問題。現(xiàn)對幾年來的專業(yè)技術(shù)工作總結(jié)如下：

一、積極推廣使用“四新”技術(shù)，營造工程精品

20____年__月，我在唐山一中第二教學樓工程項目部任技術(shù)負責人。工程質(zhì)量是工程施工企業(yè)的生命，而要想獲得好的工程質(zhì)量，就要求技術(shù)管理人員要具有創(chuàng)優(yōu)良工程的先進意識，作為該工程的技術(shù)負責人，由我牽頭，首先著手建立、健全項目部的有關(guān)技術(shù)、質(zhì)量管理制度。按照項目工程施工方法，以我為首，將工程質(zhì)量目標分解到各個專業(yè)技術(shù)崗位，在按照技術(shù)崗位的要求組織施工。先后建立了技術(shù)復核制度、工程質(zhì)量檢查制度、隱蔽驗收制度以及質(zhì)量通病控制措施和半成品保護措施等一系列有益于保證工程質(zhì)量的管理制度。根據(jù)本工程大開間及混凝土澆筑量大的特點，模板支撐選用工具式快拆體系，配合使用覆塑竹膠合大模板，保證竹模板間隙不大于1mm;接縫高低差不大于1mm，表面平整度不大于2mm，頂棚可取消抹灰工序，既可以節(jié)省水泥用量，又可以徹底根除頂棚抹灰空裂的質(zhì)量隱患，取得了經(jīng)濟效益和社會效益的雙豐收。內(nèi)外墻瓷磚表面平整、潔凈、色澤協(xié)調(diào)一致，接縫填嵌密實、平直、寬窄一致，顏色一致;屋面防水層細部均經(jīng)過精心處理，做法一致、美觀;門窗表面潔凈，無劃痕、碰傷，涂膠表面光滑、平整、厚度均勻，無氣孔;樓梯踏步相鄰兩步寬度和高度差不超過10mm，齒角整齊，防滑條順直。施工過程中嚴格按照設計施工圖和國家規(guī)范、規(guī)程和通用圖集的要求施工，并按照創(chuàng)精品工程細部做法要求精心完成每一個分項工程，實現(xiàn)了“創(chuàng)高標準優(yōu)質(zhì)工程”的質(zhì)量目標。通過對該工程技術(shù)工作的直接參與和控制，使該工程的質(zhì)量、進度和效益都收到了較好的效果。唐山一中第二教學樓工程榮獲____年度優(yōu)質(zhì)工程(金牌獎)及____年度河北省優(yōu)質(zhì)工程獎。

二、努力鉆研專業(yè)技術(shù)業(yè)務，做好本職工作

自從到唐山現(xiàn)代工程安裝工程有限公司工作以來，各項工作干得更是出色。調(diào)任技術(shù)質(zhì)量科科長之后，恰逢公司建立iso9001質(zhì)量管理體系，由于時間緊、任務重，該同志自愿放棄個人休息時間，一心鋪于質(zhì)量管理手冊、程序文件以及作業(yè)指導書的編寫和修改工作中，加班加點，毫無怨言，充分體現(xiàn)了一個青年專業(yè)技術(shù)人員應有的先鋒模范作用。在總結(jié)我公司建立質(zhì)量管理體系的相關(guān)經(jīng)驗，我形成了《淺析工程質(zhì)量管理體系》一文，并獲得河北省建設系統(tǒng)科技技術(shù)論文一等獎。

在日常工作中，該同志憑借扎實的專業(yè)知識和理論基礎，工作中如魚得水，從施工現(xiàn)場的技術(shù)指導和質(zhì)量檢查驗收到施工技術(shù)資料的核查和管理，各項工作樣樣精通。在工作中形成的技術(shù)性文件和各種申報資料做得結(jié)構(gòu)嚴謹、術(shù)語規(guī)范、見解獨特、論斷精僻，送到市里交流的技術(shù)性文件多次受到唐山市建設局、唐山市質(zhì)量監(jiān)督檢測站有關(guān)領導的表揚，為企業(yè)贏得了榮譽。

隨著公司管理體制改革的逐步深入，公司領導決定啟動oshms職業(yè)安全健康管理體系認證和iso14001環(huán)境管理體系認證。在上述兩個管理體系建立的過程中，該同志又一如既往地投入到體系文件編寫、初始狀態(tài)評價、重大危險和環(huán)境因素辨識、管理方案的制定等工作當中，為企業(yè)順利通過注冊認證作出了突出貢獻。在參與建立企業(yè)質(zhì)量管理體系、職業(yè)安全健康管理體系和環(huán)境管理體系的過程中，我個人也學到了國際通用的許多管理方面的知識，同時作為三個體系的內(nèi)審員也時刻為三個管理體系的持續(xù)改進做出艱苦的努力。

三、推行無紙化辦公，用高科技手段提高企業(yè)的經(jīng)濟效益

該同志在潛心鉆研專業(yè)技術(shù)知識的同時，還努力探索和研究電腦的軟、硬件知識，把微軟office系列辦公軟件和autocad系列軟件成功應用于日常施工管理之中，在不斷地學習和實踐中，努力推進工程管理資料的無紙化管理，應用word完成字處理工作，打印各種記錄表格以及文字材料;應用e__cel完成工程信息的存儲和分析處理，為工程決策提供量化依據(jù);應用powerpoint制作培訓用的電子幻燈片，運用現(xiàn)代化的多媒體形式，生動、活潑地講解施工技術(shù)知識和施工構(gòu)造常識，徹底改變了傳統(tǒng)教育培訓的方式，使高科技、現(xiàn)代化的技術(shù)手段真正服務于生產(chǎn)和質(zhì)量管理。autocad計算機輔助設計繪圖軟件在工作中的推廣應用，使施工技術(shù)人員徹底甩掉了笨重的繪圖板和鉛筆手工作圖的重擔，使工程繪圖變得異常輕松。

我通過學習和鉆研計算機軟、硬件知識，積極動手實踐，完成了企業(yè)內(nèi)部計算機局域網(wǎng)的建設，使各個科室的計算機實現(xiàn)了資源共享，除了共享數(shù)據(jù)以外，還能夠共享諸如打印機、繪圖儀等硬件設備，節(jié)省了大量寶貴資金，取得了良好的經(jīng)濟效益。至于更深層次的應用，如共享internet連接上網(wǎng)，利用netmeeting實現(xiàn)視頻會議等連接手段的應用更是前景廣闊。這一切都為最終企業(yè)內(nèi)部的文件實現(xiàn)無紙化管理奠定了堅實的基礎。為總結(jié)工程業(yè)企業(yè)實現(xiàn)無紙化辦公的經(jīng)驗，我寫成了《工程企業(yè)辦公局域網(wǎng)—搭建實例》一文;為了適應企業(yè)科技技術(shù)文獻檢索的需要又寫成了《用web瀏覽器查詢工程信息資源》一文，這兩篇論文上報到河北省建設廳參加河北省建設系統(tǒng)科技論文評審，均榮獲二等獎。

四、適應時展的需要，不斷學習、不斷更新知識

現(xiàn)代社會的發(fā)展日新月異，知識更新十分迅速，如果不及時補充新知識，不經(jīng)常進行不間斷的學習和交流，就不能適應企業(yè)技術(shù)管理工作的需要，就要被淘汰。為此，我利用一切機會參加各種培訓班、技術(shù)交流活動。在助理工程師任職期間，先后參加有關(guān)部門組織的各種專題培訓十余次，獲得質(zhì)檢員、施工員、安全員、土建三級預算師、資料員等崗位資格證書;獲得iso9001質(zhì)量管理體系內(nèi)審員、iso14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員、oshms職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員資格證書;獲得河北省建設廳頒發(fā)的貳級項目經(jīng)理資質(zhì)證書。通過各種繼續(xù)再教育培訓班，使我始終保持著旺盛的求知欲，同時也讓我本人的專業(yè)技術(shù)水平不斷地得到提高。

以上是我近五年來從事的主要技術(shù)工作的情況，通過從書本上學習、從實踐中學習、從他人那里學習，再加之自己的分析和思考，確實有了較大的收獲和進步。成績和不足是同時存在的，經(jīng)驗和教訓也是相伴而行。我將繼續(xù)努力，克服不足，總結(jié)經(jīng)驗，吸取教訓，把自己的工作做的更好。

工程專業(yè)技術(shù)總結(jié)報告5不知不覺我也出來工作一年了，現(xiàn)在總結(jié)一下我過去一年的工作和心得。

剛開始的時候我是從事招標的工作，想要成為一名優(yōu)秀的招標人員，需要在工作中不斷積累工作經(jīng)驗。在生活中不斷提高溝通能力，在學習中不斷揚長避短，保證質(zhì)量的完成領導安排的工作。

作為一名招標員，首先需要對本職工作的定位和理解。招標工作主要有三大任務：

1、編制招標文件;

2、招標公告;

3、組織各個投標單位投標和開標。

編制招標文件的工作當然包括前期的工作和業(yè)主的聯(lián)系和溝通，確立招標文件的范圍，對招標文件的內(nèi)容理解透，確保投標單位提出的問題能夠回答清晰。招標公告需要在當?shù)氐慕灰字行膫浜脵n案，各項資料需要準備妥當才能夠在網(wǎng)上公告。組織開標也是一項重要的工作，需要做到眼明手快，對投標單位的資料進行檢查，對各項流程熟悉。

總之招標員是不僅要精通本專業(yè)理論知識，熟悉工程圖紙，還需要熟悉相關(guān)專業(yè)的基本知識，同時也要有細心，專心，耐心的性格及對工作一如既往的情緒。

在從事招標的工作中，我公司組織了多次的招投標的工作，我積極參與到其中的工作中去，根據(jù)領導的要求，出色的完成了各項的工作，這也增強了我個人的實際能力。

從事了一段時間后，由于各種原因，我轉(zhuǎn)行做了預算員。轉(zhuǎn)行來到新公司也有一段時間了，經(jīng)過領導和同事的幫助，以及自己的努力，我對預算專業(yè)，加上自己所完成工作的流程的等各方面有了一定的了解。

作為一個工程造價人員，最基本的是對圖紙得認識以及對造價軟件的熟悉，其中最重要的是對圖紙中各個部分的認識，也就是識圖。以下是我這段時間以來的一個小結(jié)：

1、態(tài)度決定一切。

這段時間以來的工作，伴隨著幾個項目工程量清單的成稿，自己的心態(tài)也是處于一個不斷調(diào)整的狀態(tài)之中。因為，造價不是我在校期間主要的地學習方向，剛開始接觸這個方面的工作，有太多的茫然。老對著書本看無濟于事，但是通過一種學中干、干中學的地方式對我有個相當大的提高，對我融入這個行業(yè)有相當大的幫助，隨著工作所設計的方面不斷增加，一些對于書本上的內(nèi)容理解不清晰的部分也逐漸變得清晰起來。對于每一個行業(yè)的工作都必須對這個行業(yè)傾注自己的心神才能夠?qū)⒆约旱墓ぷ髯龅酶茫瑧B(tài)度決定一切;

2、學習是沒有止境的。

工程這個行業(yè)每時每刻都有新的技術(shù)、新的設計、新的價格在不斷得生成，這也使得我們的工作是在不斷學習的過程中，不斷地完善中，不斷地提高和升華之中完成的。相對于剛開始接觸造價這個行業(yè)，在計算每一個工程都要翻書才能計算的那種狀態(tài)已經(jīng)有一個相當程度的提高，但是這個是不足的，隨著對工作內(nèi)容的不斷深入，發(fā)現(xiàn)對于造價的相關(guān)知識的了解還是相當薄弱的。半實踐半學習的狀態(tài)，對于造價相關(guān)知識，我還必須進一步的摸索和思考，進一步的學習，才能夠逐漸完善我對這個專業(yè)相關(guān)知識的了解;

3、不同專業(yè)的結(jié)合。

整個就相對較于簡單，只是對設計圖中的沒有的一些數(shù)據(jù)，但可以在建筑施工或者結(jié)構(gòu)施工圖中找到，比如某個樓層的標高或者雨水管的位置，再者，滅火器的型號的安裝位置，數(shù)量等等，借鑒目前我所接觸的幾個項目，均有出現(xiàn)以上的情況，這個是一個比較重要的內(nèi)容，在接到項目的時候需要和設計這方面溝通好。

4、識圖及設計說明。

在我們拿到一個項目的設計藍圖時，我們首先要對照圖紙目錄檢查是否有缺少圖紙;然后就學要分部對設計說明進行仔細的研讀，同時參照設計圖紙，即為讀圖，只有熟知圖紙中的每一個細節(jié)，才能幫助我們更好的做好工程量清單的計算，其次，我們要警惕在設計說明中有而在設計圖中沒有顯示的部分，那么這個就學要與設計方或者業(yè)主方達成共識，

5、計算規(guī)則。

無論是安裝、土建，乃至其他專業(yè)的造價工作，計算規(guī)則時至關(guān)重要的一點，無規(guī)矩不成方圓。在《清單計價規(guī)范》以及各專業(yè)的《定額消耗量》中的每個章節(jié)子目都對某個計算目標的計算方法有著詳細的描述，對于不熟悉的部分，在計算前應該要仔細的研讀每個項目的計算規(guī)則，這樣才嫩更好的確定自己所有計算的某個構(gòu)件或者是某個配電部分應該套用哪一個定額子目下的定額，同時也需要注意每一個定額消耗量組成，這樣才能避免一些消耗量中已經(jīng)包含的部分或者沒有包含的部分在計算的過程之中被我們多算或者漏算，這樣才能得到最為準確的結(jié)果。

6、結(jié)合實際。

與計算規(guī)則在工程量清單計算中有著相當重要的成分。因為有些工程量的計算需要我們強大的空間想象能力，結(jié)合實際才能夠計算出我們所需要的工程量。因此，在工程量清單的計算中，與實際結(jié)合是相當重要的。同時，要注意各種設計變更，將變更與圖結(jié)合。

7、項目特征與項目名稱，工程量清單中的項目特征的編寫，需要參照《清單計價規(guī)范》的附錄部分中對項目特征的描述，同時結(jié)合定額項目名稱，進行編寫。

8、編制說明。

篇4

關(guān)鍵詞：內(nèi)部會計；監(jiān)督機制；完善

一、會計行為責任主體的單位負責人

（一）切實履行法律賦予的職責

單位負責人要不斷提高執(zhí)行財經(jīng)法紀法規(guī)的自覺性，切實加強對本單位會計工作的領導，完善內(nèi)部會計監(jiān)督制度，理順會計工作關(guān)系，保證會計工作有序進行，保證會計信息的真實與完整，確保《會計法》和各項財經(jīng)法紀的貫徹執(zhí)行。

（二）實行嚴格的內(nèi)部控制制度

單位負責人有責任和義務建立健全單位的內(nèi)部控制制度，做到會計事項相關(guān)人員的職責權(quán)限明確，重要經(jīng)濟業(yè)務事項的決策與執(zhí)行的監(jiān)督制約程序明確，財產(chǎn)清查的范圍、程序明確，實施內(nèi)部審計的辦法與程序明確。

（三）創(chuàng)造良好的會計工作環(huán)境

單位負責人應當支持，保證會計機構(gòu)和會計人員依法履行職責，保障會計人員合法權(quán)益，經(jīng)常了解掌握會計工作情況，幫助會計人員解決履行職責中遇到的困難和問題，在單位內(nèi)部為會計人員實行有效監(jiān)督創(chuàng)造一個良好的工作環(huán)境。

（四）帶頭執(zhí)法維護國家財經(jīng)紀律

作為單位負責人要時刻牢記自己的責任；應以身作則，帶頭執(zhí)法，不得干預、阻撓會計機構(gòu)和會計人員依法履行職責，更不能授意、指使、強令會計機構(gòu)和會計人員違法辦理會計事項，切實維護國家財經(jīng)紀律，努力提高會計信息的質(zhì)量。

二、實施全過程控制的財務管理

（一）以事前控制與事中控制為主

隨著科學技術(shù)的迅速發(fā)展和市場競爭的不斷加劇，財務管理的重點由資金管理轉(zhuǎn)向財務會計監(jiān)督，進而轉(zhuǎn)向以事前控制與事中控制為主形成的控制系統(tǒng)。通過對經(jīng)濟活動過程的控制與管理，確保單位資產(chǎn)的安全完整，促使經(jīng)濟效益的不斷提高。

（二）實施對資金運動過程的監(jiān)控

財務管理的主要任務就是要實施對經(jīng)營資金運動過程中的監(jiān)控，包括有計劃地籌集資金，提高資金使用效益，參與經(jīng)營決策，實行事前控制，對生產(chǎn)經(jīng)營活動實行財務監(jiān)督，按照規(guī)定正確處理好投資者、企業(yè)和職工之間的關(guān)系等。

（三）抓好一系列相關(guān)的基本環(huán)節(jié)

實現(xiàn)財務管理任務的關(guān)鍵是要抓好一系列相關(guān)的基本環(huán)節(jié)，包括進行財務預測。制訂財務計劃、組織財務控制、開展財務分析和財務信息反饋、實行財務考核等等，保證各環(huán)節(jié)的銜接，保證經(jīng)濟活動的連續(xù)性。

（四）培養(yǎng)高素質(zhì)的財務主管人員

做好財務管理工作需要有合格的總會計師、財務科長等財務主管人員，內(nèi)部會計監(jiān)督的有效實施離不開財務主管人員積極性的發(fā)揮。應做好對財務主管人員組織能力、協(xié)調(diào)能力、業(yè)務理論能力和處理問題能力的考核和培養(yǎng)，達到全方位的綜合性素質(zhì)。

三、設置合理操作規(guī)范的會計管理

根據(jù)會計工作客觀性原則應設置合理的會計崗位，做到按事設崗、按崗設人，人員精干、各司其職，達到會計崗位設置的合理性和有效性，保證會計過程管理的有效實施。

（一）注重崗位之間相互牽制作用

會計崗位設置中應注意橫向與縱向關(guān)系上的相互牽制作用，以便相互監(jiān)督、相互制約，從而預防發(fā)生錯誤和弊端，做到防患于未然，以保證會計記錄的真實與完整。

（二）認真抓好會計基礎工作規(guī)范

會計基礎工作規(guī)范是會計核算工作的基礎與基本操作要求，要把經(jīng)濟活動中與會計有關(guān)的重復出現(xiàn)的經(jīng)濟業(yè)務按照客觀要求來規(guī)定其處理程序，使會計業(yè)務處理規(guī)范化、標準化，避免會計工作手續(xù)不嚴與職責不清的現(xiàn)象發(fā)生，務必讓單位的會計基礎工作限期達到規(guī)范要求。

（三）建立完善的會計處理程序

完善的會計處理程序應包括會計科目的設置、會計憑證的審核傳遞、會計核算的方法、會計賬簿設置與記賬要求等內(nèi)容。通過會計處理程序控制、手續(xù)控制和復核控制等措施，確保會計信息質(zhì)量達到真實、及時和完整。

（四）提供真實可靠的會計信息

會計信息系統(tǒng)作為反映單位經(jīng)濟活動的記錄體系，主要體現(xiàn)在會計憑證、會計賬簿與會計報表三方面。會計憑證是記錄經(jīng)濟業(yè)務發(fā)生和完成情況的書面證明，會計賬簿是全面記錄和反映一個單位的經(jīng)濟業(yè)務并通過歸類整理，逐步加工成有用會計信息的簿籍，會計報表是反映單位財務狀況和經(jīng)營成果的總結(jié)報告。通過規(guī)范的會計技術(shù)處理，提供真實和完整的會計信息。

四、獨立行使監(jiān)督權(quán)的內(nèi)部審計

內(nèi)部審計是由單位獨立于財會部門之外的專職審計人員進行的審計。建立內(nèi)部審計制度有助于單位加強內(nèi)部監(jiān)督和管理，自覺遵守財經(jīng)法紀，促使國有資產(chǎn)保值增值，提高資金使用效果，提高經(jīng)濟效益。

（一）規(guī)范審計行為，突出評價職能

在市場經(jīng)濟條件下，大量的企業(yè)經(jīng)營決策依賴于對經(jīng)濟活動的執(zhí)行及其結(jié)果的客觀檢查和評價等信息的反饋。要拓寬內(nèi)部審計領域，規(guī)范審計行為，逐步建立內(nèi)部審計對企業(yè)會計報表的審簽制度，突出內(nèi)部審計的評價職能，以適應現(xiàn)代企業(yè)管理需要。

（二）明確工作重點，發(fā)揮內(nèi)審作用

內(nèi)審機構(gòu)和內(nèi)審人員要積極參與單位經(jīng)濟活動的全過程，從經(jīng)濟活動的事后監(jiān)督轉(zhuǎn)向事前監(jiān)督和事中監(jiān)督，并要從單位實際出發(fā)突出決策審計、經(jīng)濟效益審計、內(nèi)部控制系統(tǒng)審計和經(jīng)濟責任審計等，充分發(fā)揮內(nèi)部審計作用。

（三）做好后續(xù)審計，實施審計認定

內(nèi)部審計管理應建立對審計事項的后續(xù)審計制度，對單位重要經(jīng)濟活動、重大資產(chǎn)重組和經(jīng)營結(jié)構(gòu)調(diào)整實施跟蹤審計方法，通過后續(xù)審計對其賬務處理的合規(guī)性與合法性進行審計認定，以保證內(nèi)部審計工作的延續(xù)性和規(guī)范性。

（四）改進審計方法，提高內(nèi)審效率

篇5

一、加強理論學習，注重品德修養(yǎng)

參加工作后，我一直注意以理論學習指導工作實踐。學習實踐科學發(fā)展觀以來，除了參加中心組織的各項學習和培訓外，我還在處里的統(tǒng)一安排與處內(nèi)同志一同閱讀了《學習實踐科學發(fā)展觀讀本》等學習材料，對科學發(fā)展觀的內(nèi)涵有了深刻的理解。9月中旬，我參加了部機關(guān)黨委組織的《我與改革開放共成長》的紀念改革開放30周年的演講比賽，我以《用27歲的眼睛看30年的發(fā)展》為題，講述了自己和祖國改革開放以來的發(fā)展，得到了機關(guān)黨委和中心黨委的好評。11月中旬，我參加了中心組織的青年干部座談會，與相關(guān)領導和青年干部一同暢談了對工作的體會和感受。12月初，我被抽調(diào)到中心學習科學發(fā)展觀學習小組，參加總結(jié)報告的撰寫。這個過程讓我對機關(guān)后勤服務社會化改革、事業(yè)單位的發(fā)展以及現(xiàn)階段改革中存在的主要問題和原因有了更進一步的了解，開拓了視野，從理論層次上理解了我所從事工作的性質(zhì)，為下一步工作的開展打下了堅實的基礎。

在工作中，我時刻堅持識大局、顧大局的工作原則，要求自己以崗位意識、責任意識和服務意識對待工作中的每一件事情。作為一名參加工作時間不長的同志，我深知自己要學習的東西很多，我利用一切機會跟身邊的老同志請教學習，學習他們豐富理論和經(jīng)驗，更體會他們做人做事的尺度和原則。

二、加強業(yè)務學習，提高工作能力

一年里，我通過學習不斷充實物業(yè)服務與管理的知識。首先，深入實際。通過了解物業(yè)管理和服務過程中的每個細小環(huán)節(jié)，提高綜合分析能力。其次，注重溝通。注重與其他處室、處內(nèi)各科室以及各位同事的溝通與交流，提高協(xié)調(diào)辦事能力。再次，熟悉業(yè)務。熟悉物業(yè)工作的具體環(huán)節(jié)，并掌握《物權(quán)法》和《物業(yè)管理條例》，了解相關(guān)的政策，做到心中有業(yè)務，干中學業(yè)務。最后，加強學習。7月份，我參加了iso9001的內(nèi)審員培訓，進一步掌握了標準化操作流程；8月至10月間，我還參加了注冊物業(yè)師五門課程的考前準備。

在學習的過程中，我通過制定學習計劃，健全學習制度，做到了學習有規(guī)劃，時間有保證，增強了學習的自覺性和緊迫感，切實增強了業(yè)務修養(yǎng)，鍛煉了自身人格，在學習中不斷提高自身的政治鑒別力和業(yè)務敏銳性。

三、做好本職工作，恪守崗位職責

入職以來，我邊熟悉邊工作，邊摸索邊學習。辦公室的工作瑣碎雜亂，為能高效率地處理工作中出現(xiàn)的問題，我將自己的工作分為重要緊急、重要不緊急、不重要緊急和不重要不緊急四個部分，并結(jié)合工作要求制定工作日程安排，努力提高工作效率。

（一）做好處里各項日常事務

一年來，我每周定期向各科室了解工作進展情況，跟蹤項目動態(tài)，并于每周一上午向分管主任報送上周工作完成情況和下周工作計劃。在了解處里的相關(guān)工作后，整合了處內(nèi)30多個規(guī)章制度和自管小區(qū)管理辦法，并報送辦公室進行匯總。按照各區(qū)供暖主管單位的要求，制定了鍋爐房的應急管理預案。建立聘用人員工作檔案，配合處長進行了20**年的工資制度改革，并按照新的標準將工資進行銀行卡發(fā)放，節(jié)省了時間，提高了效率。一年來，共起草請示報告28個，撰寫各類稿件38件，處理各種信函43件。工作中，突發(fā)、多況較多，通過統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，我順利地完成了各項交辦事項，得到了領導和同事的好評。

（二）完成迎**環(huán)境整治工程

由于處內(nèi)人員的變化，我于2月份開始接管迎**環(huán)境整治的相關(guān)工作。剛接手工作時，因不了解工作程序、不熟悉國管局人員而感到無從著手。但在處領導的指導下，在綜合科的幫助下，我很快熟悉了工作要求和流程，并與國管局的相關(guān)人員建立了良好的聯(lián)系機制，很快打開了工作局面，在盡短的時間里完成了招投標工作、項目備案工作以及施工安全管理、驗收工作和資金撥付工作。在整個工程中，共簽訂了6份招投標合同，16份監(jiān)理合同，52份施工合同，完成了252萬元的資金申請與撥付程序，工作得到了國管局相關(guān)部門和廣大業(yè)主的好評。

（三）完成物業(yè)公司的iso9001質(zhì)量認證工作

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關(guān)鍵詞： 問題及對策 審計質(zhì)量管理 全過程 建設工程

一、引言

2005年5月中國內(nèi)部審計協(xié)會了《內(nèi)部審計具體準則第19號——內(nèi)部審計質(zhì)量控制》，明確了內(nèi)部審計機構(gòu)為確保其審計質(zhì)量符合準則要求而制定和執(zhí)行的政策和程序； 2008年城鄉(xiāng)與住房建設部出臺了《工程造價咨詢成果文件質(zhì)量檢查暫行辦法》、《工程造價咨詢成果文件質(zhì)量檢查評分標準》，為加強工程造價行業(yè)自律管理和提高工程造價咨詢服務水平，對工程造價咨詢成果文件質(zhì)量檢查制定了詳盡的標準和辦法。一些省市和部門也對加強工程審計質(zhì)量出臺了相關(guān)文件 ，如：2008年福建省出臺的《福建省高速公路建設項目全過程跟蹤審計質(zhì)量考核暫行辦法》和《福建省高速公路建設項目全過程跟蹤審計質(zhì)量考核標準》，對高速公路建設項目全過程跟蹤審計質(zhì)量包括合同履約、審計進度、審計質(zhì)量、廉潔從業(yè)、突出業(yè)績等5個方面考核評價作出了規(guī)定；2012年5月湖南省內(nèi)審協(xié)會下發(fā)了《湖南省建設工程優(yōu)秀審計項目評選辦法》，并制定了《建設工程項目全過程審計質(zhì)量評分標準》，于2012年5月開始執(zhí)行。各工程審計機構(gòu)和單位部門，包括國家審計、單位內(nèi)部審計、社會審計，也就如何保證工程審計質(zhì)量，提高工程審計水平，進行了積極的實踐和探索，不少單位建立了保證審計質(zhì)量的規(guī)章制度，如作者單位也制定了《關(guān)于進一步加強工程審計質(zhì)量管理的有關(guān)規(guī)定》。也有一些工程審計工作者作了深入研究和探索，如2011年郭小燕在《上海海關(guān)學院學報》上發(fā)表了《關(guān)于提高基建項目審計質(zhì)量的若干思考》論文，提出了通過延伸審計觸角或者推動基建項目相關(guān)單位抓好節(jié)點控制等方法；曹映崑2011年在《經(jīng)營管理者》上發(fā)表了《淺議工程審計質(zhì)量控制當中相關(guān)問題》論文，提出了工程審計質(zhì)量控制當中存在的問題和加強工程審計質(zhì)量控制的對策建議；作者在2012年在《中南大學學報》（社科版）上發(fā)表了《建設工程全過程審計質(zhì)量評價指標體系研究》論文，采用模糊綜合評價法，構(gòu)建了建設工程全過程審計質(zhì)量評價指標，按百分制的原則，對每個評價指標確定具體分值，使建設工程全過程審計從立項、準備、實施、報告、歸檔、回訪等每個環(huán)節(jié)的工作質(zhì)量有了評價的標準；等等。

但無庸諱言，我國開展建設工程全過程審計時間不長，在管理上還處于摸索、不成熟階段，雖然在審計質(zhì)量管理方面取得了一些成績，也積累了一些經(jīng)驗，但還存在不足，審計質(zhì)量還有待進一步提高。

二、建設工程全過程審計質(zhì)量管理存在的問題

1. 管理制度不健全。

我國對建設項目開展全過程審計是從2004年開始的，到現(xiàn)在為止還不到十年時間，關(guān)于建設項目全過程審計質(zhì)量方面的各種法律法規(guī)還在逐步建立中。有些內(nèi)審機構(gòu)的內(nèi)部審計管理制度還不健全，缺乏完整、規(guī)范、操作性強的審計管理工作程序和流程，特別缺乏審計工作監(jiān)督制度、審計工作質(zhì)量考核等制度，影響了審計質(zhì)量。

2. 審計機構(gòu)和審計人員素質(zhì)良莠不齊。

審計人員素質(zhì)和選擇的審計機構(gòu)優(yōu)劣與審計質(zhì)量直接相關(guān)，由于近幾年建設項目較多，審計人員的需求量急劇增加，工程管理和工程造價專業(yè)方面的專業(yè)人員不夠，很多從財會類專業(yè)轉(zhuǎn)行從事工程審計，缺乏建設工程全過程審計知識和經(jīng)驗，造成審計隊伍素質(zhì)參差不齊。不少審計中介機構(gòu)固定人員少，臨時聘用人員多，技術(shù)隊伍不穩(wěn)定，審計人員工作責任心不強，從而影響審計工作質(zhì)量。

3. 審計過程的檢查、監(jiān)督不到位。

有些單位在選派好審計機構(gòu)和審計人員后，對審計過程不去檢查，放任自流；也有的審計機構(gòu)對監(jiān)管工作想管好，也在管，但不知道怎么去管；有些管得太細，讓審計人員無法主動開展工作；有些管得太粗，抓不到重點，抓不到審計過程中的主要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵點，起不到監(jiān)管的作用。

4. 審計項目的質(zhì)量評價體系缺失。

我國是最早提出建設工程項目全過程審計的國家，對建設工程項目全過程審計質(zhì)量的實踐和研究亦有不少，中國內(nèi)部審計協(xié)會雖然也出臺了文件， 但國家權(quán)威機構(gòu)層面的審計質(zhì)量評價標準缺失。2005年出臺的《內(nèi)部審計具體準則第19號——內(nèi)部審計質(zhì)量控制》，只是說明了內(nèi)部審計質(zhì)量控制的目標和內(nèi)容。但沒有具體的評價指標和評分標準，所以無法準確考核一個審計機構(gòu)、工程審計人員、審計項目的審計質(zhì)量高低。

三、提高建設工程全過程審計質(zhì)量的對策

1. 健全制度是確保建設項目全過程審計工作質(zhì)量的基礎。

各種管理工作都以制度為基礎，建立健全制度有利于明確職責、有章可依、規(guī)范管理，提高管理工作質(zhì)量。 對建設工程全過程審計的管理也不例外，內(nèi)部審計機構(gòu)只有熟悉并嚴格把握國家、行業(yè)協(xié)會等對造價咨詢機構(gòu)和從業(yè)人員管理的有關(guān)規(guī)定，建立健全本單位內(nèi)部審計管理的有關(guān)制度，形成完整、規(guī)范、操作性強的審計管理工作程序、流程，細化造價咨詢機構(gòu)選聘的程序和要求，特別要加強對委托審計合同簽訂、審計過程監(jiān)督、審計報告審核、審計質(zhì)量評價等各重要管理環(huán)節(jié)的制度建設，通過制定、健全和嚴格執(zhí)行制度，以確保建設項目全過程審計工作質(zhì)量。如建立項目審計小組崗位職責和制度、確定項目審計小組重點審計環(huán)節(jié)的工作流程、建立項目審計小組向委托部門（審計處）工作報告制度（周報、階段報告、審計結(jié)果報告）、審計交叉復核制度、委托審計質(zhì)量考評制度、項目審計小組廉潔自律制度等。

2.選聘優(yōu)秀的審計機構(gòu)和高素質(zhì)的審計人員是確保建設項目全過程審計質(zhì)量的關(guān)鍵。

建設工程全過程審計工作是一個非常專業(yè)的、復雜的、科學的系統(tǒng)工程，是集工程、經(jīng)濟、審計、法律和管理學科為一體的綜合性工作，要求工程審計人員不僅要具備扎實的基本建設、經(jīng)濟及相關(guān)學科的專業(yè)知識，而且要具備良好的職業(yè)道德、職業(yè)技能和豐富的工作經(jīng)驗。只有選聘優(yōu)秀的審計機構(gòu)和高素質(zhì)的審計人員，才能確保工程全過程審計質(zhì)量，因此，選聘優(yōu)秀的審計機構(gòu)和高素質(zhì)的審計人員是確保建設項目全過程審計質(zhì)量的關(guān)鍵。

選聘審計機構(gòu)屬于服務類采購，應按2000年4月4日國務院批準中華人民共和國國家計劃與發(fā)展委員會（第3號）《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》第七條規(guī)定，對總投資額在3000萬元人民幣以上或?qū)徲嫹兆稍冑M用在50萬元以上的項目審計要實行公開招標。在招標文件的評標辦法中，要對審計機構(gòu)信譽、建設工程全過程審計業(yè)績與質(zhì)量、審計人員學歷、職稱和工作經(jīng)驗等方面的評分加大權(quán)重，以便通過招投標優(yōu)選工程造價咨詢單位、項目負責人和高素質(zhì)的審計人員。

3. 加強委托審計過程的檢查、監(jiān)督是提高建設項目全過程審計質(zhì)量的保障。

要提高建設工程全過程審計質(zhì)量，關(guān)鍵是要強化審計過程的檢查監(jiān)督，要特別注重關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵點的檢查監(jiān)督，如對審計過程中的審計人員到位情況、制度執(zhí)行情況、審計日志、審計周報、階段總結(jié)報告、隱蔽記錄、工程簽證、影像記錄等的檢查監(jiān)督。

要建立健全委托審計的檢查、監(jiān)督管理制度，特別要制定好委托審計的交叉復核制度。對委托審計項目實行項目審計小組一級把關(guān)，委托單位（審計處）設立的監(jiān)管員二級把關(guān)，委托單位（審計處）三級把關(guān)。二、三級把關(guān)對委托的造價咨詢公司的工作進行協(xié)調(diào)、溝通、檢查、監(jiān)管，對跟蹤審計人員進行業(yè)務指導，并參與重大審計事項的確認。

4.加強審計項目的質(zhì)量評價是促進建設項目全過程審計質(zhì)量提升的動力。

如果不對審計項目的質(zhì)量進行評價，就會出現(xiàn)干好干壞一個樣，不利于審計項目的審計質(zhì)量提升。因此，要提高建設工程全過程審計質(zhì)量，必須要建立一套國家權(quán)威機構(gòu)層面的、具體的、可以量化的指標對審計機構(gòu)和審計項目的審計質(zhì)量進行評價。

我們通過對中南大學新校區(qū)的全過程審計實踐，對審計質(zhì)量的評價進行了探索和研究，于2012年編制了一套建設工程全過程審計質(zhì)量評價指標，指標設置為三級指標：一級指標按階段分為審計準備階段、審計實施階段和審計終結(jié)階段等三個指標。二級指標按操作步驟分為審計立項、委托審計機構(gòu)的選聘、審計合同、審計資料、實施方案、業(yè)務操作（包含了項目前期及可行性研究的審計、勘察與設計審計、招投標審計、合同簽訂與執(zhí)行審計、實施過程造價審計、竣工結(jié)算審計、財務決算審計7個方面）、審計工作底稿、審計成果文件、審計檔案、回訪與總結(jié)等十個指標。三級指標按具體審計內(nèi)容分為八十四指標，對應每一項具體工作，按百分制的原則對每個具體指標設立分值。這套工程審計質(zhì)量進行評價指標雖已被湖南省審計廳內(nèi)審協(xié)會采納作為建設工程優(yōu)秀審計項目評比辦法，以湘審內(nèi)協(xié)發(fā)【2012】12號文件下發(fā)執(zhí)行，但還沒有在全國進行廣泛推廣和使用。還有待進一步完善和修改，形成一套系統(tǒng)的、科學的、完善的、可操作的工程項目審計質(zhì)量評價指標，適合于建設工程項目全過程審計，能對審計機構(gòu)和審計項目的審計質(zhì)量進行全面的評價和考核。建立建設工程全過程審計質(zhì)量評價指標的作用有：

① 有利于主管部門對審計機構(gòu)的管理。可為審計主管部門提供一個評價審計機構(gòu)和審計項目的審計質(zhì)量的工具，加強外部約束，正確引導和規(guī)范審計人員的工作。

② 有利于促進審計機構(gòu)提高服務水平。上級主管單位按照建設工程全過程審計質(zhì)量評價指標對審計機構(gòu)和審計項目的執(zhí)業(yè)質(zhì)量進行評分，將評定結(jié)果對外公布，通過與同行業(yè)的橫向比較，能夠?qū)徲嬋藛T起到良好的激勵約束作用，促使審計機構(gòu)不斷提高執(zhí)業(yè)水平，加強質(zhì)量控制。有助于其樹立品牌聲譽，從而為社會公眾提供高質(zhì)量的審計服務。

③ 有利于投資者分辨審計質(zhì)量的優(yōu)劣。對審計質(zhì)量評價后，可以將高質(zhì)量和低質(zhì)量的審計機構(gòu)加以區(qū)分，改善審計服務的需求者與供給者之間信息不對稱的狀態(tài)，有利于廣大投資者正確區(qū)分審計機構(gòu)的審計質(zhì)量的高低，也有利于客戶正確選聘工程審計單位。

④ 有利于審計機構(gòu)規(guī)避風險。合理設置審計質(zhì)量評價指標，有利于審計機構(gòu)盡早發(fā)現(xiàn)建設工程全過程審計質(zhì)量存在的問題，從而在一定程度上避免重大審計失誤的發(fā)生，起到預警的作用。

總之，審計質(zhì)量是審計工作的生命線，只有通過健全制度、選聘優(yōu)秀的審計機構(gòu)和高素質(zhì)的審計人員、加強對委托審計過程的檢查和監(jiān)督、加強對審計項目的質(zhì)量評價，才能不斷提高審計質(zhì)量，才能使我們審計事業(yè)具有更強的生命力和更美好的明天。

參考文獻：

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第1條詞語定義

下列名詞和用語，除合同專用條款另有約定外，應具有如下含義。

1.監(jiān)理：指乙方受甲方的委托，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和施工監(jiān)理合同以及有關(guān)工程文件、合同，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)對工程施工的質(zhì)量、進度、投資實施監(jiān)督與管理。

2.工程：指甲方委托進行監(jiān)理的本合同范圍內(nèi)的工程。

3.甲方：指承擔直接投資責任的、委托監(jiān)理任務的一方以及其合法繼承人。

4.甲方代表：指經(jīng)甲方授權(quán)，代表甲方負責履行本合同和作出決定的代表人。

5.乙方：指承擔本合同監(jiān)理任務和監(jiān)理責任的一方以及其合法繼承人。乙方應具有交通行政主管部門所批準的相應的監(jiān)理資質(zhì)。

6.監(jiān)理機構(gòu)：指乙方派駐本工程現(xiàn)場，負責履行本合同約定義務的組織。

7.總監(jiān)理工程師：指經(jīng)乙方授權(quán)，代表乙方全面履行合同義務，并被甲方認可的監(jiān)理機構(gòu)負責人。本合同中簡稱"總監(jiān)"。

8.監(jiān)理酬金：指甲方按本合同約定的監(jiān)理期限、監(jiān)理范圍支付給乙方的勞務費用。

9.第三方：指除甲乙雙方外與本工程建設有關(guān)的當事人。

10.天：是指日歷天，即從任何一個午夜至下一個午夜間的時間段。年、月、日均以公歷計算。

11.書面形式：指對各種通知、信函、紀要和委托等采用手寫、打字或印刷的表達方式。包括電報、電傳和傳真。

第2條法規(guī)、語言和聯(lián)系方式

1.監(jiān)理合同適用的法規(guī)是中華人民共和國的法律、條例和行政法規(guī)，以及交通部頒布的有關(guān)規(guī)章和合同專用條款中約定的法規(guī)。

2.在本合同履行過程中，若因合同所依據(jù)的法規(guī)發(fā)生變化而引起甲乙雙方權(quán)利、義務發(fā)生變更時，應按新的法規(guī)進行調(diào)整并在合同專用條款中明確約定。

3.監(jiān)理合同的書寫或解釋，以漢語為主導語言。若需使用其它語言作為輔助語言，應在合同專用條款中約定，當不同語言文本發(fā)生異議時，以漢語文本為準。

4.本合同實施過程中，工程有關(guān)各方的一切聯(lián)系以書面形式為準，在緊急的情況下，可先以口頭陳述，但應在事后48小時內(nèi)以書面形式予以確認。

第3條雙方關(guān)系與監(jiān)理依據(jù)

1.甲乙雙方是委托與被委托的合同關(guān)系，乙方在甲方委托監(jiān)理的范圍內(nèi)，獨立行使甲方授予的職權(quán)，并接受甲方的監(jiān)督。

2.監(jiān)理依據(jù)

(1)國家有關(guān)的政策、法律和法規(guī)；

(2)交通部及有關(guān)部門的規(guī)章；

(3)國家、交通部及有關(guān)部門頒發(fā)的工程技術(shù)規(guī)范、標準和規(guī)程；

(4)依法簽訂的監(jiān)理合同及施工合同；

(5)工程設計文件。

第4條監(jiān)理范圍

在合同專用條款中具體列出乙方實施監(jiān)理的工程規(guī)模、監(jiān)理范圍、工程界限、工程投資、總工期和監(jiān)理工作階段及內(nèi)容等。

第5條甲方的職責與義務

1.在合同專用條款約定的期限內(nèi)任命其代表，負責在合同履行期間與乙方進行聯(lián)系，并負責工程施工所有外部關(guān)系的協(xié)調(diào)，為監(jiān)理工作提供外部條件。

2.在與第三方所簽的工程合同中，應明確第三方必須接受乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)的監(jiān)督與管理。工程開工前，甲方應當將乙方的工作范圍、監(jiān)理工程師的職權(quán)、聯(lián)系辦法、監(jiān)理機構(gòu)組成與總監(jiān)姓名以書面形式通知第三方。

3.應在合同專用條款約定的期限內(nèi)，免費向監(jiān)理機構(gòu)提供施工監(jiān)理所需的工程技術(shù)資料。包括本工程招標文件、施工合同、設計文件、勘察資料及有關(guān)的批準文件等。

4.免費向監(jiān)理機構(gòu)提供合同專用條款約定的現(xiàn)場設施，對乙方自備的設施給予合理的經(jīng)濟補償。

5.如果雙方約定，由甲方向監(jiān)理機構(gòu)免費提供職員和服務人員，則應在合同專用條款中增加相應的條款。

6.在履約過程中，對于乙方按約定的監(jiān)理工作程序提交的技術(shù)報告、工程變更、進度報表、總結(jié)報告及其它請示報告，甲方則應按合同專用條款中約定的期限及時審批，若因未及時批復而給工程帶來損失，由甲方承擔責任。

7.按本合同的約定，向乙方支付監(jiān)理酬金。

第6條乙方的職責與義務

1.按合同專用條款中約定的期限，將監(jiān)理機構(gòu)組成、總監(jiān)簡歷及主要監(jiān)理人員名單提交甲方。總監(jiān)應在工程開工前，向甲方提交監(jiān)理工作規(guī)劃和監(jiān)理工作實施細則。

2.審查施工單位提交的施工組織設計，提出審查意見；檢查施工人員、船機、材料的進場情況，移交測量控制點并核驗測量基線的準確性；審查施工單位的開工申請報告，簽發(fā)開工通知書。

3.嚴格控制施工質(zhì)量，檢查與檢驗建筑材料和構(gòu)件是否合格，監(jiān)督第三方不得使用不合格材料，對于不符合質(zhì)量標準和不安全的作業(yè)應責令第三方返工或停工。對隱蔽工程按施工合同中的時限要求及時組織驗收，參與質(zhì)量事故調(diào)查，提出處理意見，檢查處理結(jié)果。

4.檢查施工進度與施工計劃的執(zhí)行情況，當施工進度滯后于計劃時，應要求第三方或提請甲方及時采取措施，確保計劃工期。

5.核查第三方提出的工程變更，報請甲方同意后，簽發(fā)工程變更通知。

6.控制工程費用，核實第三方提交的工程進度報表和工程量清單，簽發(fā)付款憑證。

7.參與施工合同管理，審核索賠報告，協(xié)調(diào)各方關(guān)系，公正地維護各方的合法權(quán)益。

8.在履約過程中，對于甲方和第三方提交的有關(guān)工程的通知和各種報告，需要乙方審核、核對或確認后轉(zhuǎn)交的，乙方應按合同專用條款中約定的期限及時審查和轉(zhuǎn)交，若因超過時限給工程帶來損失，應由乙方承擔違約責任。

9.應接受交通行政主管部門及其授權(quán)的水運工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)以及甲方對監(jiān)理工作的監(jiān)督和檢查，按合同專用條款所約定的期限向甲方提交監(jiān)理工作報告。

10.審核施工單位提出的竣工驗收申請報告和竣工資料，協(xié)助甲方組織工程驗收。

11.審核保修期內(nèi)工程保修與缺陷處理方案，檢查實施情況。

12.不得泄露本工程需要保密的技術(shù)與經(jīng)濟資料，不得與第三方發(fā)生直接或間接的經(jīng)濟關(guān)系。

13.乙方完成本合同約定的監(jiān)理任務后，應將甲方提供的設施和剩余物品移交甲方。

第7條甲方的權(quán)利

1.對乙方派出的監(jiān)理機構(gòu)與監(jiān)理人員進行審查，并對其工作進行檢查和監(jiān)督，對不稱職的監(jiān)理人員有權(quán)要求乙方更換。

2.對工程規(guī)模、設計標準、施工工藝進行認定，對工程變更進行審批。

3.審批由第三方提交、經(jīng)乙方審核同意的工程進度報表、工程量清單與工程價款。

4.有權(quán)要求監(jiān)理機構(gòu)提交監(jiān)理工作月度報告和監(jiān)理業(yè)務范圍內(nèi)的專項報告。

第8條乙方權(quán)利

甲方在委托的監(jiān)理范圍內(nèi)，授予乙方以下權(quán)利：

1.對履約能力差的分包單位，乙方有權(quán)要求其整改，整改無效時有權(quán)建議甲方清退；對工作不力的現(xiàn)場施工人員，有權(quán)要求施工單位予以調(diào)換。

2.有權(quán)查閱本工程的全部設計文件、技術(shù)經(jīng)濟資料與批文，主持或參加本工程的有關(guān)業(yè)務會議。

3.根據(jù)工程的實際情況和現(xiàn)場條件，在報經(jīng)甲方同意后，可向第三方發(fā)出開工通知、停工通知與復工通知。

4.根據(jù)實際需要，在甲方授權(quán)的范圍內(nèi)，可對設計內(nèi)容作局部修改，具體條款，可在合同專用條款中約定。

第9條監(jiān)理合同期

1.監(jiān)理合同期一般包括施工招投標階段、施工準備階段、施工階段及工程保修階段。本監(jiān)理合同期起止日期應在合同專用條款中約定。

2.由于非乙方的原因?qū)е卤O(jiān)理合同期延長，甲乙雙方應按約定簽定補充協(xié)議。

第10條合同的變更和解除

1.若實際監(jiān)理范圍或監(jiān)理工作量或監(jiān)理合同期因故發(fā)生變化，雙方均可提出合同變更請求并應簽訂補充協(xié)議。

2.一方要求變更合同，應提前28天以書面形式通知對方并說明理由，另一方在接到通知后應在14天內(nèi)予以答復。若同意變更要求，雙方應協(xié)商簽訂補充協(xié)議；若不同意變更要求，雙方仍應履行本合同約定的義務。如果一方在接到對方變更要求后14天內(nèi)不予答復，則視為變更要求已被接受，否則視為違約。

3.若一方在合同期內(nèi)無正當理由而不履行合同中的義務，另一方有權(quán)通知違約方中止或解除合同。因合同終止或解除所遭受的損失，除依法可以免除的責任外，應由違約方賠償。

4.一方要求解除合同，應提前28天以書面形式通知對方并說明理由，另一方應在接到通知后14天內(nèi)作出答復；若不同意解除要求，在協(xié)商統(tǒng)一前，雙方仍應履行本合同。若在14天內(nèi)不予答復，則視為同意解除合同，一方可在發(fā)出第一次通知的28天后，發(fā)出解除合同的通知，合同即行解除。

5.本合同簽訂之后，不因法定代表人或授權(quán)的人的變動而變更或解除。

第11條監(jiān)理酬金與支付

1.甲方應按國家的監(jiān)理收費規(guī)定，確認乙方的監(jiān)理酬金，并按合同專用條款約定的時間、方式予以支付。

2.監(jiān)理酬金的支付按監(jiān)理合同期進行，不受工程施工實際進度的影響。(除乙方原因造成的工程延誤外)。監(jiān)理合同協(xié)議書簽訂后7天內(nèi)，甲方應按總監(jiān)理酬金20%～30%的數(shù)額，向乙方預付監(jiān)理酬金；工程保修階段的監(jiān)理酬金一般可為監(jiān)理酬金總額的5%。3.若因甲方原因使工程規(guī)模、監(jiān)理范圍或監(jiān)理期限發(fā)生的變化超過雙方的約定時，甲方應按合同專用條款約定的辦法調(diào)整監(jiān)理費。合同執(zhí)行期間，若因國家或地方工程造價管理部門公布的價格和費率調(diào)整等原因使工程費用增加，乙方的監(jiān)理酬金也應相應調(diào)整，具體調(diào)整辦法可在合同專用條款中約定。

4.若因非乙方原因造成工程延誤，甲方應按合同專用條款約定的辦法支付延期監(jiān)理酬金。

5.乙方人員受甲方指派出外考察的費用，由甲方承擔。

6.若甲方在規(guī)定的支付期限內(nèi)未支付監(jiān)理酬金，自規(guī)定支付之日起，應向乙方補償應支付的酬金利息。利息額按規(guī)定支付期限最后一日的銀行貸款利率乘以拖欠的酬金時間計算。

第12條人員的更換

1.若乙方確需更換總監(jiān)和主要監(jiān)理人員時，應提前14天以書面形式通知甲方，并征得甲方的同意后由甲方通知第三方，其它監(jiān)理人員的調(diào)換也應提前7天通知甲方并通知第三方。

2.若因乙方人員不稱職，甲方有權(quán)提出調(diào)換人員，若情況屬實，乙方應當予以調(diào)換。

3.若甲方需更換其代表，應提前14天以書面形式通知乙方。

第13條獎勵與賠償

1.獎勵：

(1)乙方及其派出人員，在監(jiān)理工作中表現(xiàn)突出，貢獻較大時，甲方應給予表揚和獎勵。

(2)乙方人員在監(jiān)理工作中提出合理化建議，節(jié)省工程投資使甲方得到了經(jīng)濟效益，甲方應將節(jié)約部分的10%～30%獎勵給乙方，具體標準和辦法應在合同專用條款中約定。

2.賠償：若因乙方人員工作過失造成工程事故或甲方經(jīng)濟損失，應向甲方進行賠償。賠償額計算方法為：該單項直接損失×監(jiān)理費率(扣除稅金)。累計賠償總金額不應超過監(jiān)理酬金總額(扣除稅金)。

第14條轉(zhuǎn)讓與分包

1.本合同一經(jīng)簽署，不得轉(zhuǎn)讓。

2.除受監(jiān)的主體工程外，乙方可將合同部分任務分包給有資質(zhì)的監(jiān)理單位(分包部分不能超過總監(jiān)理任務的50%)，但應事先以書面形式將分包單位的名稱、分包范圍與分包內(nèi)容報告甲方，甲方對此分包有確認和否決權(quán)。

3.乙方對本合同所承擔的全部責任和義務，不受分包的影響，在經(jīng)濟上甲方只與乙方發(fā)生關(guān)系，但甲方對乙方分包單位的工作有權(quán)監(jiān)督，分包人的任何違約，均視為乙方的違約。

4.乙方對外單位人員的聘任不視為分包。

第15條違約、爭議與仲裁

1.任何一方不執(zhí)行本合同的規(guī)定，不履行合同中約定的義務，均視為違約。違約方應承擔違約責任并賠償因違約給對方造成的直接經(jīng)濟損失。

2.在執(zhí)行合同過程中，雙方因合同發(fā)生爭議時，應當協(xié)商解決或者提請雙方的上級行政主管部門進行調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解無效，可選擇以下方式之一進行處理：

(1)向雙方認可的或約定的合同仲裁機構(gòu)申請仲裁；

(2)向有管轄權(quán)的人民法院。

爭議發(fā)生后，除雙方均同意終止合同外，雙方均應繼續(xù)履行合同，否則視為違約。

二、合同專用條款

合同專用條款是對合同通用條款的補充、完善或具體化。應對照合同通用條款中同一條款一起閱讀和理解。如果合同通用條款與合同專用條款之間有不一致之處，以合同專用條款為準。

第2條法規(guī)、語言和聯(lián)系方式

1.本合同約定的適用的法規(guī)：

2.雙方的權(quán)利、義務若因適用的法規(guī)變更而引起變化時，則雙方的權(quán)利、義務需再約

定的內(nèi)容為：

3.輔助語言：

第4條監(jiān)理范圍

監(jiān)理工程范圍包括：

(1)工程名稱：

(2)工程地點：

(3)工程規(guī)模：

(4)工程界限：

(5)工程投資：

(6)施工期：

(7)監(jiān)理工作階段及內(nèi)容

第5條甲方的職責與義務

1.甲方應在年月日任命其代表，并向乙方提供所約定的外部條件包括：

2.甲方向第三方通知乙方監(jiān)理工作范圍、職權(quán)和人員的具體辦法和日期：

3.雙方約定的甲方應提供的技術(shù)資料及提供的時間：

4.甲方免費向監(jiān)理機構(gòu)提供如下現(xiàn)場設施：

乙方自備的，甲方給予經(jīng)濟補償?shù)脑O施如下：

5.在監(jiān)理期間，甲方免費向監(jiān)理機構(gòu)提供名職員，由總監(jiān)安排其工作，并免費提供名

服務人員。

6.監(jiān)理工作程序的約定：

甲方應在天內(nèi)審批乙方提交并要求作出決定的各類報告、報表的辦法、期限和責任：

7.甲方未按約定支付監(jiān)理費用的違約責任的約定：

第6條乙方的職責與義務

1.乙方應在年月日向甲方提交監(jiān)理機構(gòu)的組成、監(jiān)理人員名單、監(jiān)理工作規(guī)劃及監(jiān)理

工作實施細則；

8.乙方應在天內(nèi)審查(或核實)各類報告、報表的程序、責任：

9.乙方應在天內(nèi)向甲方提交監(jiān)理工作月報內(nèi)容及有關(guān)專項報告的約定：

12.本工程需要保密的內(nèi)容約定：

13.監(jiān)理工程師現(xiàn)場設施返還甲方的辦法：

第8條乙方權(quán)利

4.對設計內(nèi)容進行局部修改的具體標準和條件的約定：

第9條監(jiān)理合同期

1.本監(jiān)理合同期從年月日至年月日，共計月(或天)；

2.本監(jiān)理合同期延長條件的約定：

第11條監(jiān)理酬金與支付

2.甲方同意按以下的計算方式，支付時間與金額，支付乙方的監(jiān)理酬金(含預付款，進度款等)：

3.甲方同意按以下的計算方式，支付時間與金額，對乙方的監(jiān)理酬金進行調(diào)整：新晨

監(jiān)理酬金調(diào)整的條件約定：

4.甲方同意按以下的計算方式，支付時間與金額，支付延期監(jiān)理酬金：

第13條獎勵與賠償

1.獎勵條件、標準和方法：

第15條違約、爭議與仲裁

1.違約處理方式的約定：

篇8

2015年9月，公司印發(fā)《設備主人管理模式建設工作方案》，要求廣州局對設備主人管理工作進行試點探索。廣州局積極落實公司要求，承接細化工作方案，成立專項工作組，選取試點站點（班組）、明確工作要求，在生產(chǎn)部門進行設備主人管理模式試點工作，為總結(jié)工作經(jīng)驗和不足，不斷提升設備管理水平，特開展試點工作總結(jié)匯報。

一、工作目標

根據(jù)網(wǎng)公司《設備規(guī)范化管理標準（試行）》、公司《設備主人管理模式建設工作方案》的要求，按照“試點應用，分層次、分階段，突出核心”的思路，以設備為主體，開展核心業(yè)務監(jiān)督，建立設備主人管理機制。通過監(jiān)督設備管理各專業(yè)工作計劃的制定、執(zhí)行與回顧，向上承接管理要求，避免設備管理責任缺失問題；向下明確執(zhí)行要求，確保設備規(guī)范化管理要求落地。強化設備管理責任傳遞鏈條，實現(xiàn)促進設備規(guī)范化管理、提升設備運維管理水平的目標。

二、工作思路

1、必要性分析

目前，變電專業(yè)工作分變電運行、變電檢修兩大業(yè)務領域，分別由不同部門組織開展工作，業(yè)務相對獨立。某些業(yè)務流程節(jié)點較多，不同部門分別負責同一業(yè)務流程中的不同節(jié)點，雖然可以通過制度、標準對流程節(jié)點加以規(guī)范和管理，但是一旦制度空白或者理解偏差，極易造成流程中斷，導致責任鏈條斷裂，不利于生產(chǎn)業(yè)務的閉環(huán)管控。并且，運行班組按照“三班倒”的模式開展工作，運行業(yè)務本身也存在持續(xù)性不夠的情況，可能出現(xiàn)表面上各運行班組都在負責、實際上無人關(guān)注等“人人都在管，實際無人管”的現(xiàn)象。

輸電專業(yè)工作按運維一體化開展，日常巡視和檢修維護均由輸電班組人員開展，工作整體性較好。但是輸電專業(yè)往往以班組為整體，統(tǒng)籌安排班組工作，部分工作未具體到人或者工作持續(xù)性不夠，缺乏對設備的持續(xù)管控。此外，輸電業(yè)務區(qū)域分散、跨度大，也增加了工作管控的難度。

基于以上實際問題，目前設備管理各環(huán)節(jié)“工作是否達標、執(zhí)行是否規(guī)范，整改是否及時”等問題缺少責任主體去持續(xù)跟蹤、監(jiān)督整改情況。因此，很有必要在現(xiàn)行設備管理模式下，并行建立監(jiān)督機制，為每類設備或某區(qū)域設備配置專人，負責所轄設備的全方位監(jiān)督，實現(xiàn)每臺設備有人跟蹤、有人檢查、有人維護、有人負責，提高發(fā)現(xiàn)問題、溝通協(xié)調(diào)、解決問題的效率，強化設備管理責任傳遞鏈條。

2、總體原則

（1）厘清工作主次，明確工作職責。設備主人的職責定位為“第三方”管理、檢查、督促整改，監(jiān)督原有業(yè)務的執(zhí)行環(huán)節(jié)，不改變原有業(yè)務的執(zhí)行流程。因此，設備主人不能混淆了作為原有業(yè)務流程節(jié)點的職能與“第三方”的監(jiān)督職能。

（2）突出核心業(yè)務，確定工作內(nèi)容。生產(chǎn)業(yè)務管理內(nèi)容眾多，流程節(jié)點復雜，在設備主人試點探索階段，尚無成熟的經(jīng)驗，無法做到面面俱到，因此應立足于基礎性工作、設備運維直接相關(guān)的核心業(yè)務，銜接網(wǎng)公司《設備規(guī)范化》要求，便于統(tǒng)一各部門認識，有效推進設備主人試點工作，快速積累工作經(jīng)驗。如設備臺賬圖檔等基礎性管理工作，缺陷管理、檢修維護計劃、運維策略等核心業(yè)務管理工作。待設備主人管理機制運轉(zhuǎn)順暢后再逐步增加工作內(nèi)容。

（3）兼顧生產(chǎn)實際，分步試點實施。廣州局管轄站點眾多，在設備主人管理模式探索階段，不宜在所有站點開展。同時，考慮到不同站點之間比較、借鑒性，分別在變電、輸電專業(yè)各選取兩個站點（班組）開展試點。其中，變電專業(yè)，選取投產(chǎn)年限相對較短、設備較多且運行趨于穩(wěn)定的穗東換流站代表特高壓直流，投產(chǎn)年限長、設備較少且運行穩(wěn)定的肇慶換流站代表常規(guī)超高壓直流作為試點；輸電專業(yè)，選取班組管理工作相對出色的輸電6班（廣州工作站）、輸電9班（增城工作站）作為試點。

（4）弱化責任考核，提倡正面激勵。設備主人管理模式屬于當前運維模式之外的另一套體系，本身不是崗位職責規(guī)定的任務，在設備主人管理模式處于探索、試點階段，工作流程、機制均不完善，應以激勵為主，提高設備主人的積極性和責任心，不進行考核，以免造成設備主人“只關(guān)注自身管轄設備”，不關(guān)注其他設備，而忽略了自身崗位職責范圍內(nèi)業(yè)務。

（5）確保主體唯一，配置設備主人。公司方案要求變電設備配置2名設備主人，分別由運行和檢修人員擔任。目前管理模式下，各站設備的檢修業(yè)務由檢修班組長進行統(tǒng)籌管理，檢修班組長對其負責維護站點設備運行情況均要掌握，相當于班組長即為檢修主人。同時，同一設備配置多名設備主人容易造成責任缺失或者職責界定不清，因此，每類設備只配置一名設備主人，由運行人員擔任，真正履行主人職責。

三、試點工作開展情況

2015年9月，公司印發(fā)《設備主人管理模式建設工作方案》，要求廣州局對設備主人管理工作進行試點探索。

2015年10月，廣州局在認真領會公司設備主人建設工作要求的基礎上，結(jié)合廣州局實際開展積極討論，印發(fā)《廣州局設備主人管理模式建設工作方案》，明確了設備主人工作職責，選取穗東站、肇慶站、輸電6班、輸電9班作為試點站點（班組），開展臺賬圖檔管理、缺陷管理、檢修計劃管理、運維策略管理四個模塊的工作監(jiān)督，明確 設備主人工作運轉(zhuǎn)機制等。

2015年11月，設備部組織開展工作方案宣貫培訓暨設備主人試點工作動員會。各生產(chǎn)部門、試點站點和班組利用部門例會、站務會、班組安全學習等形式，對方案進行學習和討論，并按方案要求配置設備主人61名、制定設備主人工作計劃。變電二所還專門組織專題會議，以會議紀要形式明確了部門設備主人試點工作方法。

2015年12月，按照方案要求，各試點站點、班組正式啟動設備主人管理工作。

2016年1月7日，設備部組織召開設備主人第一次月度例會，討論試點過程中好的做法和遇到的問題，對方案中部分執(zhí)行性不強的措施及時糾偏，并對下一階段做法進行討論和明確，進一步增強了設備主人管理的可執(zhí)行性，推進設備主人管理現(xiàn)場落地。

2016年3月3日，組織召開設備主人第二次月度例會，對試點工作進行回顧，初步總結(jié)設備主人建設工作經(jīng)驗，理順工作流程并固化已有成果。3月29日，召開專題會議，討論總結(jié)報告編寫內(nèi)容和要求。截止3月底，變電專業(yè)開展檢查、監(jiān)督工作1052項，對于監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，均通過工作聯(lián)系單進行跟蹤和反饋，共發(fā)出工作聯(lián)系單51份，主要問題為部分廠家維護手冊缺失、不具備消缺條件的常發(fā)同類的缺陷、消缺后未及時填寫消缺記錄。輸電專業(yè)開展檢查、監(jiān)督工作602項，發(fā)出工作聯(lián)系單27份，主要問題為設備變更后臺賬更新不及時、部分樹障未及時清除等。

2016年4月，根據(jù)方案要求進行設備主人試點工作開展全面總結(jié)，形成總結(jié)報告。

四、工作模式

1、總體運轉(zhuǎn)機制

根據(jù)設備主人管理的總體思路，設備主人開展檢查、監(jiān)督工作，沿用“計劃+表單（記錄表格）”工作模式，按照“確定工作內(nèi)容-配置設備主人-制定工作計劃-開展工作監(jiān)督-反饋存在問題-定期分析總結(jié)”的模式，實施設備主人管理，持續(xù)提升設備管理水平。設備主人總體工作流程見附件1。

（1）確定工作內(nèi)容

根據(jù)工作內(nèi)容總體思路，在試點階段，首先立足于基礎性工作、設備運維直接相關(guān)的核心業(yè)務，按照“先簡后繁，已有標準的先執(zhí)行”的原則，確定從設備臺賬圖檔管理、缺陷管理、檢修計劃管理、設備維護管理四個維度開展設備主人工作。同時，以《設備規(guī)范化管理標準》為工作要求，促進設備管理水平提升，避免“兩張皮”。

（2）配置設備主人

變電專業(yè)按照“一類型設備配置一主人”的原則，由站長結(jié)合設備重要程度、人員技能水平配置設備主人，建立設備主人檔案，實現(xiàn)設備的全覆蓋。同時，明確相應設備的檢修責任人或聯(lián)系人，負責跟進發(fā)現(xiàn)的問題。變電設備主人配置表見附件2。

輸電專業(yè)按照區(qū)域，由站長根據(jù)輸電線路外部情況、人員技能水平配置設備主人，設備主人負責責任區(qū)域內(nèi)輸電線路、桿塔及外部環(huán)境的管控。輸電設備主人配置表見附件3。

新設備投運、設備變更、人員崗位調(diào)整等情況發(fā)生時，及時更新設備主人檔案。其中，新設備投運或設備變更前一周、人員崗位調(diào)整后一周內(nèi)，做好相應變化管理。

（3）制定工作計劃

設備主人針對所管轄設備，圍繞工作內(nèi)容，收集設備主人監(jiān)督工作所需的資料（如三年滾動計劃、消缺計劃等技術(shù)資料、手冊），按照設備主人工作流程、管理節(jié)點及跟蹤時間要求，每月25日梳理制定需要跟蹤的工作，形成下月設備主人工作計劃，格式見附件4。

（4）開展工作監(jiān)督

按照設備主人工作計劃，逐項開展工作執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，一是檢查工作到期是否開展，二是檢查已執(zhí)行的工作是否符合規(guī)范，并按照附件4填寫工作記錄。

（5）反饋存在問題

當設備主人在檢查和督查的過程中發(fā)現(xiàn)問題時，及時填寫設備主人工作聯(lián)系單（附件5）報站長，由站長統(tǒng)一編號后反饋給被監(jiān)督對象所在部門專責，對口部門專責2日內(nèi)對工作聯(lián)系單進行反饋。設備主人根據(jù)收到的反饋聯(lián)系單對整改情況跟蹤，直至問題處理完畢。

（6）定期分析總結(jié)

設備主人每月25日對臺賬圖檔管理、缺陷管理、檢修計劃、設備運維管理工作運轉(zhuǎn)情況進行總結(jié)分析形成記錄（附件4），記錄檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，對于未能及時整改的問題進行持續(xù)跟蹤，并編制月度總結(jié)報告（附件6），對當月開展設備主人工作發(fā)現(xiàn)的問題、需協(xié)調(diào)的問題、好的經(jīng)驗做法等進行分析總結(jié)。

2、具體工作內(nèi)容

設備主人管理工作內(nèi)容包含臺賬圖檔管理、缺陷管理、檢修計劃管理、設備運維管理。以下按變電和輸電專業(yè)，分別對具體開展內(nèi)容進行說明。

（1）臺賬圖檔管理

根據(jù)臺賬圖檔管理規(guī)定，設備主人負責監(jiān)督所管轄設備臺賬和圖檔資料（使用說明書、圖紙）等基礎數(shù)據(jù)的完整性和一致性。設備變更時監(jiān)督落實臺賬、圖檔的變化管理。

Ø 變電專業(yè)

管理內(nèi)容

管理職責

內(nèi)容

分類

監(jiān)督資料

（支撐材料）

工作內(nèi)容

時間要求

臺帳圖檔管理

監(jiān)督所管轄設備臺賬和圖檔資料等基礎數(shù)據(jù)的完整性和一致性。設備變更時監(jiān)督落實臺賬、圖檔的變化管理

圖紙資料及說明書

產(chǎn)品說明書

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

廠家圖紙

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

安裝圖紙

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

設計規(guī)范

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

設計變更證明文件和實際施工圖

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

大修技改資料

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

科技項目資料

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

圖檔信息管理

圖檔清冊目錄

檢查是否建立現(xiàn)有圖檔清冊

投運后1個月內(nèi)、設備變更后5日內(nèi)

圖檔清冊和實物一致性檢查記錄

檢查紙質(zhì)圖檔是否和清冊一致

每季度20日、設備變更后5日內(nèi)

圖檔借閱登記記錄

檢查現(xiàn)場是否有借閱登記記錄

每季度20日

生產(chǎn)系統(tǒng)臺賬管理

一體化資產(chǎn)管理系統(tǒng)

檢查生產(chǎn)系統(tǒng)臺賬是否完整

基建工程為驗收前1個月，技改工程為驗收前5日

一體化資產(chǎn)管理系統(tǒng)

檢查生產(chǎn)系統(tǒng)設備臺賬更新

設備信息變更后5日內(nèi)

變電專業(yè)，以“集中梳理”與“動態(tài)監(jiān)督”相結(jié)合的模式開展圖檔資料歸檔工作。首先開展已有圖檔資料“集中梳理”這一基礎性工作，組織設備主人集中精力，利用試點開始一個月的時間做好開展設備主人工作必須的圖檔資料收集，包含電子圖檔、紙質(zhì)圖檔、檢修專業(yè)圖檔資料，建立各自圖檔資料庫，形成設備主人專用文件夾，并梳理出缺失的文檔或資料清單，通過工作聯(lián)系單的形式反饋存在問題。 對于改擴建、大修技改等造成設備臺賬圖檔資料發(fā)生變化，則通過開展日常“動態(tài)監(jiān)督”進行動態(tài)更新管理，確保更新及時。

Ø 輸電專業(yè)

管理內(nèi)容

管理職責

內(nèi)容

分類

監(jiān)督資料

（支撐材料）

工作內(nèi)容

時間要求

臺帳圖檔管理

監(jiān)督所管轄設備臺賬和圖檔資料等基礎數(shù)據(jù)的完整性和一致性。設備變更時監(jiān)督落實臺賬、圖檔的變化管理

圖紙資料及說明書

產(chǎn)品說明書

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

廠家圖紙

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

安裝圖紙

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

設計規(guī)范

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

設計變更證明文件和實際施工圖

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

大修技改資料

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

科技項目資料

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

大通道檔案信息表（“1+4”表單，附件7）

外部情況表更新是否準確、及時

每月30日

圖檔信息管理

圖檔清冊目錄

檢查是否建立現(xiàn)有圖檔清冊

投運后1個月內(nèi)、設備變更后5日內(nèi)

圖檔清冊和實物一致性檢查記錄

檢查紙質(zhì)圖檔是否和清冊一致

每季度20日、設備變更后5日內(nèi)

圖檔借閱登記記錄

檢查現(xiàn)場是否有借閱登記記錄

每季度20日

輸電運維系統(tǒng)

運維系統(tǒng)桿塔信息

檢查生產(chǎn)系統(tǒng)臺賬是否完整、更新是否及時

每周五

運維系統(tǒng)照片檔案

運維系統(tǒng)中照片拍攝規(guī)范性

每周五

日常工作記錄臺賬

直升機巡視資料

直升機巡視記錄是否齊全

每季度最后一月30日

護線員報表

護線員報表檢查及歸檔及時

每月30日

在線監(jiān)測系統(tǒng)

平臺監(jiān)測照片是否拍攝保存

每月30日

輸電專業(yè)，充分依托輸電運維系統(tǒng)，基于設備基礎臺賬，借助直升機、無人機巡視，強化輸電設備本體臺賬核對更新。同時，運用“1+4”表單管理模式（一張大表、四份明細，見附件7），實時掌控輸電線路外部環(huán)境。“一張大表”指將輸電線路所有外部環(huán)境信息概況，如道路河流等交叉跨越情況、樹障、外力破壞爆炸源等；“四份明細”分別是與道路交叉跨越、與輸電線路交叉跨越、附件爆炸源、外部隱患等詳細情況統(tǒng)計表。設備主人通過監(jiān)督運維系統(tǒng)、“1+4”表單動態(tài)更新情況，及時掌握設備本體及現(xiàn)場情況。

（2）缺陷管理

根據(jù)設備缺陷管理辦法及缺陷定級標準，設備主人監(jiān)督所管轄設備缺陷定性是否準確、是否制定消缺計劃、消缺是否及時等。

Ø 變電專業(yè)

管理內(nèi)容

管理職責

內(nèi)容

分類

監(jiān)督資料

（支撐材料）

工作內(nèi)容

時間要求

設備缺陷管理

監(jiān)督所管轄設備缺陷定性是否準確、是否制定消缺計劃、消缺是否及時等

缺陷定性

缺陷記錄

是否符合網(wǎng)公司《設備缺陷定級標準》

缺陷錄入后1日內(nèi)

編制消缺計劃

消缺計劃

檢查相應專業(yè)專責是否制定消缺計劃

重大缺陷：1個工作日后；一般缺陷：30日內(nèi)

消缺

工作票、工作方案

檢查是否按計劃開展消缺工作，設備缺陷未處理前，采取相應的風險控制措施，并有缺陷定期跟蹤記錄。

重大缺陷：4個工作日后；一般缺陷：4個月內(nèi)

驗收

驗收記錄

檢修消缺后，運行人員及時進行驗收，寫明驗收意見。對于需觀察的缺陷，寫明跟蹤期限。

工作票終結(jié)時；需跟蹤的缺陷不超過一個月

統(tǒng)計分析、反饋

備品備件采購計劃、 設備改進建議

按月度、季度、年度定期組織進行設備缺陷統(tǒng)計分析，設備缺陷分析結(jié)果應作為備品備件、設備采購的依據(jù)。同時，針對重復出現(xiàn)的缺陷，要對設備采購、施工、驗收、運行維護等階段的相關(guān)技術(shù)標準提出改進。

月度、季度、年度

設備缺陷梳理表

設備缺陷梳理表（附件8）

按設備類型、功能分類梳理缺陷

每月23日前

明確設備主人在缺陷管理各流程節(jié)點的工作要求和觸發(fā)條件，根據(jù)缺陷發(fā)生的概率和影響范圍，進行分析總結(jié)。

1）發(fā)現(xiàn)缺陷時，當班運行人員將缺陷記入生產(chǎn)信息系統(tǒng)。重大緊急缺陷由當班值通知對應設備主人，設備主人更新管轄設備臺賬，重點關(guān)注是否為重復性缺陷，負責向當值站部、值長提供歷史信息，參與分析處理。重復性缺陷、風險較大的一般缺陷，設備主人負責形成專題分析材料，站內(nèi)管控。

2）網(wǎng)內(nèi)設備事故事件通報時，核對管轄設備是否存在同類缺陷隱患，按照第1）點工作要求進行管控。

3）設備主人按月梳理管轄設備缺陷情況，根據(jù)影響范圍進行風險辨識，并編制《設備缺陷梳理表》（附件8），形成全站設備缺陷清單，提交至檢修專業(yè)，由檢修專業(yè)從是否需停電處理、備品準備情況、廠家準備情況、是否可開展消缺等4個方面反饋消缺工作計劃，確保設備主人全面掌握設備缺陷處置進展情況，并敦促消缺。

Ø 輸電專業(yè)

管理內(nèi)容

管理職責

內(nèi)容

分類

監(jiān)督資料

（支撐材料）

工作內(nèi)容

時間要求

設備缺陷管理

監(jiān)督所管轄設備缺陷定性是否準確、是否制定消缺計劃、消缺是否及時等

缺陷描述

輸電運維系統(tǒng)缺陷記錄

系統(tǒng)中上傳的缺陷定級及描述準確性

每周五檢查

缺陷核實

輸電運維系統(tǒng)缺陷記錄

班長審核缺陷的及時性

每周五檢查

核查消缺計劃編制

運維系統(tǒng)工單及月度工作計劃

（1）班長是否制定消缺計劃；

（2）是否存在超期未處理缺陷。

每月底

核查消缺情況

輸電運維系統(tǒng)缺陷記錄

（1）檢查是否按計劃開展消缺工作；

（2）超期未處理缺陷采取相應的控制措施；

（3）消缺后在運維系統(tǒng)更新。

每月底

統(tǒng)計分析、反饋

統(tǒng)計分析報告

按月度、季度、年度定期組織進行設備缺陷統(tǒng)計分析，設備缺陷分析結(jié)果應作為備品備件、設備采購的依據(jù)。同時，針對重復出現(xiàn)的缺陷，要對設備采購、施工、驗收、運行維護等階段的相關(guān)技術(shù)標準提出改進。

月度、季度、年度

結(jié)合運維系統(tǒng)，設備主人定期對自己所負責區(qū)段的缺陷進行全過程跟蹤，從缺陷來源（定期巡視、直升機巡視、護線員報表）、缺陷描述、缺陷核實、消缺計劃制定、缺陷消除以及系統(tǒng)錄入情況進行跟蹤和監(jiān)督。

（3）檢修計劃管理

設備主人監(jiān)督所管轄設備是否按照檢修、預試等規(guī)程及反措要求、設備設施維護周期、修理技改等形成生產(chǎn)工作計劃以及工作計劃的閉環(huán)執(zhí)行。

Ø 變電專業(yè)

管理內(nèi)容

管理職責

內(nèi)容

分類

監(jiān)督資料

（支撐材料）

工作內(nèi)容

時間要求

檢修計劃管理

監(jiān)督所管轄設備是否按照檢修、預試等規(guī)程及反措要求、設備設施維護周期、修理技改等形成工作計劃以及工作計劃的閉環(huán)執(zhí)行

制定檢修需求規(guī)劃

三年滾動計劃

是否依據(jù)檢修規(guī)程、預試規(guī)程、維護檢修手冊、反措要求的周期和項目等，制定設備檢修需求規(guī)劃，包括修理、技改、預試、維護檢修、檢查性操作等內(nèi)容。

每年3月

制定年度檢修計劃

年度檢修計劃

是否結(jié)合檢修規(guī)劃和檢修策略，制定年度檢修計劃，包括年度設備修理計劃、設備技改計劃、設備維護檢修計劃、設備預試計劃、設備檢查性操作計劃。

每年9月

制定月度檢修計劃

月度檢修計劃

是否將年度計劃分解為月度計劃、周計劃，并及時上報檢修申請需求。

每月10日前

檢修計劃實施

工作票、工作方案

對照設備部的月度停電計劃和檢修申請，監(jiān)督是否按計劃開展檢修工作。

停電時

更新檢修需求規(guī)劃

更新后的三年滾動計劃

綜合考慮設備巡視維護情況、風險評估結(jié)果、反措要求和消缺等要求，實時調(diào)整、滾動修編檢修計劃。

檢修工作結(jié)束10日內(nèi)

設備主人根據(jù)三年滾動計劃和設備部月初的月度停電計劃，監(jiān)督檢修申請票是否及時上報，工作內(nèi)容是否包含消缺計劃所列項目、預試定檢和大修技改項目等。

Ø 輸電專業(yè)

管理內(nèi)容

管理職責

內(nèi)容

分類

監(jiān)督資料

（支撐材料）

工作內(nèi)容

時間要求

檢修計劃管理

監(jiān)督所管轄設備是否按照檢修、預試等規(guī)程及反措要求、設備設施維護周期、修理技改等形成工作計劃以及工作計劃的閉環(huán)執(zhí)行

核查檢修需求規(guī)劃

三年滾動計劃

滾動計劃中所列項目的正確性及合理性

滾動計劃下達后5日

核查年度檢修計劃

停電檢修方案

檢修方案中所列的預試定檢、消缺計劃是否正確、完備

檢修開始前2周

停電檢修方案

核實檢修所需工器具、備品備件的數(shù)量是否充足

檢修開始前2周

核實檢修工作完成情況

輸電運維系統(tǒng)

核實檢修方案所列檢修內(nèi)容是否全部完成

檢修結(jié)束后一周

輸電設備主人主要通過參與檢修方案審核，對檢修任務進行核對和回顧，確保檢修計劃執(zhí)行到位、檢修內(nèi)容全覆蓋。檢修負責人編制檢修方案后，設備主人對方案內(nèi)容及備品備件開展核實，確保檢修內(nèi)容無遺漏，備品數(shù)量滿足要求。檢修完成后，設備主人一周內(nèi)需對所有檢修工作內(nèi)容完成情況進行核對及反饋。

（4）設備運維管理

根據(jù)設備健康度和重要度，設備主人監(jiān)督所管轄設備是否按照管控級別制定運維策略并執(zhí)行到位，設備狀態(tài)發(fā)生變化時，是否針對性的調(diào)整管控級別和管控措施。

Ø 變電專業(yè)

管理內(nèi)容

管理職責

內(nèi)容

分類

監(jiān)督資料

（支撐材料）

工作內(nèi)容

時間要求

設備運維管理

監(jiān)督所管轄設備是否按照管控級別制定運維策略并執(zhí)行到位，設備狀態(tài)發(fā)生變化時，是否針對性的調(diào)整管控級別和管控措施

制定運維工作計劃

作業(yè)指導書、定期工作表

根據(jù)運維策略編制作業(yè)指導書、制定班組日常、專業(yè)巡維計劃，不缺項、不漏項，周期滿足要求。

運維策略下發(fā)后1個月內(nèi)

執(zhí)行運維工作計劃

執(zhí)行后的作業(yè)指導書

按照編制的作業(yè)指導書和定期工作計劃，開展日常巡視、專業(yè)巡視、動態(tài)巡視，并做好記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時錄入生產(chǎn)系統(tǒng)。

根據(jù)運維工作計劃周期

運維策略調(diào)整管理

運維策略調(diào)整表

根據(jù)設備健康狀況變化，監(jiān)督設備狀態(tài)評價中心提出設備管控等級調(diào)整和管控措施調(diào)整需求，反饋至設備部。

設備健康狀況變化5日內(nèi)

運維執(zhí)行情況統(tǒng)計

運維策略執(zhí)行情況統(tǒng)計表

每月第二個工作日對本部門運維策略執(zhí)行情況進行統(tǒng)計，檢查是否按計劃完成，并上報設備部。

每月第3個工作日

設備主人負責跟蹤管轄設備的運維策略執(zhí)行情況，在運維策略后，及時了解運維策略要求，一是跟進相關(guān)作業(yè)指導書的編制、執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)問題及時反饋修編要求；二是結(jié)合設備健康度變化，進行動態(tài)設備狀態(tài)評價，跟進局設備狀態(tài)評價中心的評價結(jié)果，必要時提醒對設備管控等級及措施進行調(diào)整，督促填寫《設備運維策略調(diào)整清單》（附件9）。

Ø 輸電專業(yè)

管理內(nèi)容

管理職責

內(nèi)容

分類

監(jiān)督資料

（支撐材料）

工作內(nèi)容

時間要求

設備運維管理

監(jiān)督所管轄設備是否按照管控級別制定運維策略并執(zhí)行到位，設備狀態(tài)發(fā)生變化時，是否針對性的調(diào)整管控級別和管控措施

制定運維工作計劃

輸電運維系統(tǒng)

（1）日常巡視計劃符合周期性要求；

（2）重點區(qū)段的巡視是否符合運維要求；

（3）結(jié)合季節(jié)性特點制特巡計劃；

運維策略下發(fā)后1個月內(nèi)

執(zhí)行運維工作計劃

輸電運維系統(tǒng)

按照編制的作業(yè)指導書和定期工作計劃，開展日常巡視、專業(yè)巡視、動態(tài)巡視，并做好記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時錄入生產(chǎn)系統(tǒng)。

根據(jù)運維工作計劃周期

運維策略調(diào)整管理

運維策略調(diào)整表

根據(jù)設備健康狀況變化，提出設備管控等級調(diào)整和管控措施調(diào)整需求。

設備健康狀況變化5日內(nèi)

運維執(zhí)行情況統(tǒng)計

運維策略執(zhí)行情況統(tǒng)計表

每月第二個工作日對本部門運維策略執(zhí)行情況進行統(tǒng)計，檢查是否按計劃完成，并上報設備部。

每月第3個工作日

設備主人在運維策略后，及時了解運維策略要求，督促班組按運維策略要求安排運維工作任務，通過月初提醒、月中跟蹤、月末督促的方式，確保運維計劃執(zhí)行到位。

五、工作成效

通過開展設備主人工作，已初步實現(xiàn)每臺設備有人跟蹤、有人檢查、有人負責的目標，從問題的發(fā)現(xiàn)到解決，全過程設專人跟蹤，提高發(fā)現(xiàn)問題和溝通協(xié)調(diào)、解決問題的效率，做到問題的閉環(huán)管理。自實施設備主人管理以來，變電專業(yè)開展檢查、監(jiān)督工作1052項，對于監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，均通過工作聯(lián)系單進行跟蹤和反饋，共發(fā)出工作聯(lián)系單51份，主要問題為部分廠家維護手冊缺失、不具備消缺條件的常發(fā)同類的缺陷、消缺后未及時填寫消缺記錄。輸電專業(yè)開展檢查、監(jiān)督工作602項，發(fā)出工作聯(lián)系單27份，主要問題為設備變更后臺賬更新不及時、部分樹障未及時清除等。就設備主人管理涉及的四個模塊而言，在臺賬圖檔動態(tài)更新、缺陷跟蹤及閉環(huán)管控、檢修計劃執(zhí)行方面取得一定成果。此外，通過實施設備主人管理，還推動了部分設備管理等基礎性、專業(yè)性工作的深度。

1、變電專業(yè)

（1）按類型為站內(nèi)設備建立了設備主人管理文件夾，存放設備主人管理過程中涉及的所有資料，文檔結(jié)構(gòu)相對清晰，便于統(tǒng)一管理和查找相關(guān)資料，提高了工作效率。

（2）加深了對變電站輔助設備的認識和關(guān)注，如穗東站為空調(diào)系統(tǒng)、建筑物、構(gòu)筑物、圖像監(jiān)控系統(tǒng)等輔助設備配置了設備主人，梳理了詳細的臺賬和資料，便于輔助設備出現(xiàn)問題時及時定位故障位置，改變了傳統(tǒng)運維觀念中只關(guān)注和掌握主設備，彌補了輔助設備的認識空白。

（3）擴展了設備主人的應用范圍，將設備主人工作延伸至工器具管理等非設備運維工作中，有利于站內(nèi)公用物品的保管和維護。

（4）年度檢修或者重點缺陷消除時，設備主人開展工作總結(jié)及時編寫專題報告，有利于提升設備主人技術(shù)技能水平的提升。

（5）設備主人參與工程前期各類技術(shù)規(guī)范審查，提出合理化建議。如穗東站設備主人積極介入穗東換流站擴建第一、二號主變擴建前期工程，在擴建初設內(nèi)審提出建議15項，其中7項被設計院采納；參與技術(shù)規(guī)范書審核，提出建議33項，其中19項被采納。

2、輸電專業(yè)

（1）設備主人工作與輸電設備外部隱患管控結(jié)合，全面詳細掌握輸電線路外部隱患。設備主人通過對電力線路與鐵路公路統(tǒng)計明細、電力線路與電力線路統(tǒng)計明細、電力線路附近爆炸源統(tǒng)計明細、隱患排查統(tǒng)計明細等輸電線路外部信息更新情況進行監(jiān)督，確保實時掌握外部隱患變動情況。

（2）通過實施設備主人管理，強化輸電線路隱患通知聯(lián)動機制。設備主人通過監(jiān)督班組長定期對該聯(lián)動檔案信息進行完善及更新，確保線路在受到外力破壞、山火等外部隱患威脅后，能夠第一時間與政府等當?shù)夭块T做好聯(lián)動，做好風險管控，防止影響范圍擴大。

六、存在問題及建議

1、變電專業(yè)設備主人工作缺乏統(tǒng)一的信息系統(tǒng)支撐，目前，運行和檢修專業(yè)資料分別保存，而且不同班組保存資料方式也不同，導致開展設備主人管理的信息、資料保存相當分散，信息獲取和的機制欠缺，資料收集和更新完全依靠人力，工作量大而且質(zhì)量得不到很好的保證。在生產(chǎn)系統(tǒng)尚不滿足設備主人管理運轉(zhuǎn)的情況下，建議在FTP、網(wǎng)絡硬盤等公共平臺保存和更新相關(guān)資料。

2、臺賬圖檔等基礎性資料管理，很大程度上依賴于基建工程投產(chǎn)移交情況，但是根據(jù)以往工程經(jīng)驗，臺賬圖檔資料移交效果并不佳，臺賬圖檔的完整性和規(guī)范性存在存量問題，直接影響了設備主人的監(jiān)督工作。目前，設備主人在很大程度上只能對臺賬圖檔的變化管理進行檢查，對增量問題進行監(jiān)督。建議后續(xù)新建工程，基建管理部門按照相關(guān)制度要求，按時移交完整、正確的工程圖檔資料。

附件1：設備主人總體工作模式

附件2：**站變電設備主人檔案表

序號

設備類別

設備類型

設備主人

檢修責任人或聯(lián)系人

設備主人變更記錄

（新設備主人）

姓名

聯(lián)系電話

姓名

班組

聯(lián)系電話

姓名

聯(lián)系電話

更換時間

更換原因

1

一次設備

2

二次系統(tǒng)

3

輔助系統(tǒng)

4

直流系統(tǒng)

備注：一次設備類型包括主變、站用變、換流變、融冰變、斷路器、隔離開關(guān)等；二次設備類型包括變壓器保護、直流保護、線路保護、開關(guān)保護、交流濾波器保護、測控裝置、通信裝置、遠動裝置、安自裝置、接口屏等；輔助系統(tǒng)包括在線監(jiān)測裝置、消防、空調(diào)、水處理系統(tǒng)、建筑物、視頻監(jiān)控和脈沖圍欄等；直流系統(tǒng)包括換流閥、閥冷系統(tǒng)、極控、直流控制保護等。

附件3：輸電設備主人檔案表

序號

線路名稱

責任區(qū)段

設備主人

設備主人變更記錄

（新設備主人）

姓名

班組

聯(lián)系電話

姓名

聯(lián)系電話

更換時間

更換原因

1

2

3

4

附件4：設備主人工作計劃及執(zhí)行記錄表

管理內(nèi)容

管理職責

監(jiān)督資料（支撐材料）

監(jiān)督對象

監(jiān)督檢查工作內(nèi)容

規(guī)定時間

計劃完成時間

設備間隔

核查時間

存在問題

聯(lián)系單編號（可選項）

整改完成情況

備注

示例：臺帳圖檔管理

監(jiān)督所管轄設備臺賬和圖檔資料等基礎數(shù)據(jù)的完整性和一致性。設備變更時監(jiān)督落實臺賬、圖檔的變化管理

產(chǎn)品說明書

運行/檢修

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

2016年

01月31日

廠家圖紙

運行/檢修

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

2016年

01月31日

安裝圖紙

運行/檢修

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

2016年

01月31日

設計規(guī)范

運行/檢修

檢查圖檔資料是否齊全

設備投運前15天內(nèi)

2016年

01月31日

附件5：設備主人工作聯(lián)系單

站點/班組

編號：

年-月-序號，如：2015-06-002（序號為3位數(shù)）

管轄設備

上報時間

問題分類

設備主人

問題描述

對口責任人

反饋時間

反饋內(nèi)容

過程跟蹤

填寫人

時間

填寫人

時間

是否完成

附件6：設備主人制管理月度總結(jié)分析（模板）

設備主人制管理月度總結(jié)（模板*年*月）

一、設備主人變更情況

共任命設備主人**人，本月變更*人，執(zhí)行中設備主人共*人，變更情況如下：

序號

管轄設備

原設備主人

變更后設備主人

變更原因

二、設備主人工作開展情況

本月設備主人共開展檢查、監(jiān)督工作**項，發(fā)現(xiàn)執(zhí)行不到位*項，其中*項已完成整改，整改率*%。

管理要素

設備主人工作開展次數(shù)

發(fā)現(xiàn)管理異常數(shù)

已閉環(huán)處理數(shù)

備注

臺賬圖檔管理

缺陷管理

檢修計劃管理

設備運維管理

合計

三、未處理問題記錄表

截止目前，設備主人管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題仍有*項在整改中，具體情況如下：

序號

管理要素

聯(lián)系單編號

管理不到位情況

設備主人

崗位責任人

整改計劃

四、工作亮點

五、存在的問題及建議

（一）需要協(xié)調(diào)的問題

反饋執(zhí)行過程中存在的問題以及需要上級協(xié)調(diào)整改的問題。

篇9

自查報告是一個單位或部門在一定的時間段內(nèi)對執(zhí)行某項工作中存在的問題的一種自我檢查方式的報告文體。下面就讓小編帶你去看看財務會計工作自查總結(jié)報告范文5篇，希望能幫助到大家!

財務會計工作自查報告1觀云村轄6個村民小組，1589戶，共5109人左右，兩委班子成員共12名。

根據(jù)來賓鎮(zhèn)政府的安排，觀云村村財務經(jīng)組織村兩委自糾自查，現(xiàn)將結(jié)果報告如下：

一、個人方面

作為一名村會計，我始終嚴格要求自己，不斷學習，提高思想認識，認真領會黨在農(nóng)村的各項政策及措施，始終保持清醒的頭腦。我還主動學習其他多種知識及技能。目的是為了提高自己的業(yè)務專業(yè)知識，以便更好的干好本職工作。在工作中，自己按照發(fā)展要有新思路，改革要有新突破，開放要有新局面，各項工作要有新舉措的要求，在工作中能夠堅持原則、秉公辦事、顧全大局，遵守財經(jīng)紀律。認真履行會計崗位職責。

二、財務狀況：

(一)嚴格按財務審批程序執(zhí)行。村委員會嚴格執(zhí)行財務審批制度，對于農(nóng)民關(guān)心的土地補償費的發(fā)放，工程項目的開支等根據(jù)規(guī)定都召開了相關(guān)的會議，進行民主決策。在清查過程中未發(fā)現(xiàn)除會計外的其他人代收款現(xiàn)象，集體資金管理趨于規(guī)范化、制度化。

(二)建立日常財務收支管理制度。重視日常財務收支管理，為了加強這一管理，我們建立健全了各項財務制度，這樣財務日常工作就能做到有法可依，有章可循，實現(xiàn)管理的規(guī)范化、制度化。

(三)建立民主理財監(jiān)督管理制度。以民主日活動為載體，切實加強村務、政務公開工作。村民對財務收支進行監(jiān)督，由財務人員對發(fā)生的收支情況進行通報，解答群眾提出的疑問，并將結(jié)果按時上墻公布，切實加強了村務、財務公開工作，做到了政務公開一事一公開，財務公開一票一公開。使兩公開的內(nèi)容完整，程序規(guī)范，格式明了清晰。

(四)做好村級財務結(jié)報工作。我能夠立足崗位，認真完成好本職工作。村財務總是村民關(guān)注的焦點，我對村務公開一直很重視，每次民主理財結(jié)束后，我都將各項收支整理好，讓村民監(jiān)督。

三、存在的問題及應對措施

近年來，鎮(zhèn)政府推出了村級會計任職及工作的種種制度，使我村財務工作取得了一定的發(fā)展。同時，也應該看到，我村財務管理還存在一定的問題和不足，主要表現(xiàn)在：報賬不及時。由于各方面原因，我村財務支出項目、款額，與鎮(zhèn)政府對接不夠及時。經(jīng)此次自糾自查我村兩委會還應在以下幾個方面多下功夫：

第一、加強村級資產(chǎn)管理，努力控制非生產(chǎn)性支出;

第二，及時報賬，做到與鎮(zhèn)政府財政所及時、有效對接;

第三，積極做好富余勞動力轉(zhuǎn)移工作，為農(nóng)民增加收入，維護我村穩(wěn)定。

在今后的工作中，我將更加努力勤奮工作，鞏固已經(jīng)取得的成績，發(fā)揚我村制度建設等方面的優(yōu)勢，克服缺點和不足，以勤奮務實、開拓進取的工作態(tài)度，為我村的建設和發(fā)展貢獻自己的力量。

財務會計工作自查報告2根據(jù)鎮(zhèn)政府的安排，盧溝村財務經(jīng)村兩委自查，現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：

一、基本情況：

盧溝村共8個生產(chǎn)小組，510戶，共2100人左右，兩委班子成員共8名。村里無村辦集體企業(yè)。

二、財務狀況：

根據(jù)鎮(zhèn)政府具體安排，結(jié)合我村實際情況，村兩委主要從以下幾個方面著手進行了財務檢查：

1、在財務審批程序方面，村委員會都能嚴格執(zhí)行財務審批制度，對于農(nóng)民關(guān)心的土地補償費的發(fā)放，工程項目的開支等根據(jù)規(guī)定都召開了相關(guān)的會議，按照4+2+1工作法進行決策。

在清查過程中未發(fā)現(xiàn)除會計外的其他人代收款現(xiàn)象，集體資金管理趨于規(guī)范化、制度化。

2、民主理財監(jiān)督管理情況：以民主日活動為載體，切實加強村務、政務公開工作，民主理財小組發(fā)揮了監(jiān)督作用。

村理財小組成員由3人組成，不定期召開民主理財會，對財務收支進行監(jiān)督，由財務人員對發(fā)生的收支情況進行通報，解答群眾提出的疑問，并將結(jié)果按時上墻公布，切實加強了村務、財務公開工作，做到了政務公開一事一公開，財務公開一票一公開。使兩公開的內(nèi)容完整，程序規(guī)范，格式明了清晰。

3、各項收入、支出清查結(jié)果：就村委員會2011年的收入、支出進行統(tǒng)計清查。

集體的主要資金來源財是鎮(zhèn)政府補貼村級轉(zhuǎn)移支付資金。我村支出大于收入，主要的支出項目是生產(chǎn)性開支和非生產(chǎn)性開支。

三、存在的問題：

近年來，鎮(zhèn)政府推出了村級會計委托制、民主理財制、村級兩委交叉任職等措施，取得了明顯的成效。但是，我村財務管理還存在一定的問題和不足，主要表現(xiàn)在：報賬不及時。由于各方面原因，我村財務支出項目、款額，與鎮(zhèn)政府對接不夠及時。

四、對策：

通過這次清理工作，村兩委對財務管理都很重視，在審批權(quán)限、審批程序上都能堅持執(zhí)行財務審批制度，在財務決策上發(fā)揮了民主監(jiān)督作用，但是我們所做的與鎮(zhèn)黨委政府要求的還很遠，經(jīng)此次自查我村兩委會還應在以下幾個方面多下功夫：

1、加強村級資產(chǎn)管理，努力控制非生產(chǎn)性支出。

2、及時報賬，做到與鎮(zhèn)政府財政所及時、有效對接。

3、建立征用地臺帳，及時登記耕地變動情況，理順往來關(guān)系。

4、積極做好富余勞動力轉(zhuǎn)移工作，為農(nóng)民增加收入，維護我村穩(wěn)定。

財務會計工作自查報告3一、工作組織部署階段

根據(jù)工作方案，公司對本次專項活動作出以下組織部署：成立規(guī)范財務會計基礎工作專項活開工作領導小組和辦會室，由辦公室負責具體項目實施，7月31日之前，由財務部組織召開動員會議，向各區(qū)域財務部和各子公司財務部傳達深證局發(fā)[2010]109號文《關(guān)于在深圳轄區(qū)上市公司全面深進展開規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知》中的文件精神，和公司的工作要求，范文之整改報告:財務基礎工作自查報告。

二、自查階段

本階段的工作內(nèi)容是公司全體財務職員先通過學習了解財務會計基礎工作的相干規(guī)章制度，熟悉財務會計基礎工作規(guī)范的重要性和必要性，把握財務會計基礎工作規(guī)范的要求;有了熟悉以后，根據(jù)《關(guān)于填報〈深圳轄區(qū)上市公司財務會計基礎工作調(diào)查問卷〉的通知》和《關(guān)于深圳轄區(qū)上市公司會計基礎工作常見題目的通報》中的內(nèi)容逐條進行自查，發(fā)現(xiàn)題目并確定整改計劃。

三、整改進步階段

本階段的主要工作是落實整改措施，提升公司的財務會計基礎工作水平，進步會計信息質(zhì)量。

四、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)題目及整改措施

根據(jù)《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相干規(guī)定，公司逐項對比《調(diào)查問卷》和《常見題目通報》進行了認真、全面地自查。自查情況：

1、財務職員和機構(gòu)設置基本情況

1.1主管會計工作負責人及會計機構(gòu)負責人情況

主管會計工作負責人由總經(jīng)理提名，董事會決議聘任。主管會計工作負責人及會計機構(gòu)負責人未在其它單位兼職，不存在人事關(guān)系在其他單位情況，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項。

1.2

會計職員崗位設置情況

會計崗位設置公道，符合內(nèi)部牽制要求。制定了崗位輪換制度，并按要求執(zhí)行。雖然公司有躲避制度，但未制定專門的財務職員任用躲避制度。

整改措施：在財務職員管理制度中，增加關(guān)健崗位財務職員任用躲避制度。

責任人：財務部

整改期限：10月15號之前

1.3

會計職員專業(yè)制度培訓情況

公司有安排會計職員定期或不定期參加企業(yè)內(nèi)外部各種專題培訓，包括參加新會計準則、稅務、會計職員繼續(xù)教育等內(nèi)部和外部的相干培訓和講座。公司制定了《員工外出培訓管理規(guī)范》，財務部會計職員遵照執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項。

2、會計核算基礎工作規(guī)范性情況

2.1會計憑證編制及管理情況

會計憑證由專人保管。有部份原始單據(jù)未附在記賬憑證后單獨裝訂寄存的情況(主要是銀聯(lián)簽購單、售卡申請表等)，主要是出于便于查詢及管理保存的角度斟酌。自查中發(fā)現(xiàn)，存在少許自制原始憑證保管不完全、部份憑證或賬簿打印裝訂不夠及時的情況。

整改措施：總部財務部制定記賬憑證附件要求，規(guī)范自制原始憑證格式。未及時完成憑證裝訂的賬簿打印的分店在10月15日之前全部整改終了。各公司財務部嚴格依照公司制度的規(guī)定執(zhí)行，財務部不定期進行抽查。一旦發(fā)現(xiàn)憑證原始單據(jù)不齊全或憑證、賬簿未及時裝訂的，將作為會計工作質(zhì)量題目進行通報批評。

財務會計工作自查報告4根據(jù)____證監(jiān)局《關(guān)于開展規(guī)范上市公司財務會計基礎工作專項活動的通知》(廈證監(jiān)發(fā)〔20____〕18號)(以下簡稱“通知”)精神和要求，為切實加強新華都購物廣場股份有限公司(以下簡稱“公司”)財務會計基礎工作，提升財務會計核算水平、提高財務信息披露質(zhì)量，公司制訂了《關(guān)于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的工作方案》(以下簡稱“《工作方案》”)，并成立專項活動領導小組。根據(jù)上述文件規(guī)定和工作方案的安排，本次專項活動時間為20____年4月至10月，分為三個階段，4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實施專項檢查階段、10月為整改提高階段。

截至本自查報告日，公司完成了自查自糾的階段性工作，形成了《新華都購物廣場股份有限公司關(guān)于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的自查報告》(以下簡稱“《自查報告》”)，并經(jīng)公司董事會審計委員會和第三屆董事會第三次會議審議通過。現(xiàn)將本次專項活動的組織開展情況、自查內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)問題以及擬訂的整改措施等報告如下：

一、專項活動組織與開展情況

(一)專項活動的組織

1、公司根據(jù)《通知》精神，成立了以周文貴董事長為組長的專項活動領導小組。

2、按照“統(tǒng)一領導、分級管理”的原則，實行公司總部與子公司的分級管理：公司總部負責實施方案的制定、布署、組織檢查及制度完善工作;

各子公司負責本單位規(guī)范化的具體實施。

3、由財務部、審計部對公司財務會計基礎工作進行對照檢查。

公司其他部門人員配合、協(xié)助本次專項活動的開展。

4、董事會審計委員會對自查工作進行監(jiān)督與指導。

(二)專項活動的開展

1、各獨立核算單位依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其應用指引、《會計基礎工作規(guī)范》等規(guī)定，對《____上市公司規(guī)范財務會計基礎工作專項活動調(diào)查表》所列的自查事項進行逐條對照，全面、深入地查找存在的問題，分析原因;

在自查自糾過程中，邊查邊改，對可以馬上解決的，立即整改;對一時難以解決的問題報告總部，經(jīng)確認后統(tǒng)一整改。

2、自查自糾期間，審計委員會指派內(nèi)部審計部門采取審閱資料、現(xiàn)場走訪、約談相關(guān)人員，對公司自查進行指導、督促、形成工作記錄。

3、各獨立核算單位自查結(jié)束后，公司抽調(diào)骨干力量組成小組進行抽查。

4、制度梳理：根據(jù)最新指引文件，結(jié)合公司實際情況對公司現(xiàn)有制度進行修訂、完善，對公司缺少的制度，加以制定。

使公司的規(guī)范財務會計基礎工作更有成效。

二、自查工作的內(nèi)容

依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司逐項對照《調(diào)查問卷》進行了認真、全面的自查。公司在財務管理組織架構(gòu)和人員配置、會計核算基礎工作規(guī)范性、資金管理和控制、財務管理和會計核算制度建設和執(zhí)行、財務信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對子公司財務管理和控制等方面的財務會計基礎工作較為規(guī)范，同時按相關(guān)文件的要求也存在一定不足之處需進一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責任人，認真加以落實。

三、自查結(jié)果及整改措施

(一)財務人員和機構(gòu)設置基本情況

1、公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》的規(guī)定，設置會計機構(gòu)及財務人員。

2、公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求和公司章程的規(guī)定，選聘主管會計工作負責人和會計機構(gòu)負責人。

公司主管會計工作負責人和會計機構(gòu)負責人在財務管理方面具有豐富的管理經(jīng)驗，有較強的溝通協(xié)調(diào)能力。

3、公司對主管會計工作負責人和會計機構(gòu)負責人有明確的崗位職責和考核制度。

主管會計工作負責人、會計機構(gòu)負責人為公司經(jīng)營班子成員。

4、主管會計工作負責人和會計機構(gòu)負責人人事關(guān)系均在本公司，未在本公司以外的其他單位領取薪酬。

主管會計工作負責人，會計機構(gòu)負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、不存在親屬關(guān)系，未在其他單位(上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體)兼職。

5、公司依據(jù)《會計基礎工作規(guī)范》要求，根據(jù)會計業(yè)務需要設置會計工作崗位，配備會計人員。

崗位職責和考核制度明確，崗位設置符合內(nèi)部牽制要求。現(xiàn)有財務會計人員均具備相關(guān)專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格。

6、公司《財務管理制度》依據(jù)《會計基礎工作規(guī)范》要求，對會計人員的離職交接做了規(guī)定，會計人員離職交接嚴格按制度中的規(guī)定辦理。

7、會計人員的工作崗位實行有計劃地進行輪換，但尚未形成書面制度。

整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員的工作崗位實行有計劃地輪換作出明確規(guī)定。

整改期限：20____年7月10日前

整改責任人：主管會計工作負責人。

8、公司重視會計人員的專業(yè)培訓，鼓勵會計人員自行參加各類會計職稱及執(zhí)業(yè)資格考試。

公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求，每年組織會計人員參加財政部門組織的會計人員繼續(xù)教育培訓，最低不少于24課時;并不定期多次以外派人員參加培訓、向外聘請專家學者到公司講座、以及公司內(nèi)部的培訓等多形式對員工進行培訓，提升會計人員的專業(yè)素質(zhì)。

9、會計人員任用實際采取了回避，但尚未形成書面制度。

整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員任用回避原則作出明確規(guī)定。

整改期限：20____年7月10日前

整改責任人：主管會計工作負責人。

(二)會計核算基礎工作的規(guī)范性

1、公司根據(jù)《會計基礎工作規(guī)范》及公司財務管理制度的要求，記帳憑證所附的原始憑證合法有效單據(jù)齊全，部分由母公司開具的發(fā)票清單因量較大另行裝訂與每月的憑證一起存放。

2、采購業(yè)務記賬憑證后通常附有增值稅發(fā)票、應稅勞務銷貨清單、商品驗收單、進價變更單、用款申請單、付款銀行回單。

原始單據(jù)齊全。.

3、記賬憑證的編制：在憑證的編號上，采用按照發(fā)生經(jīng)濟業(yè)務的`先后順序編號，對一筆經(jīng)濟業(yè)務涉及兩張以上記賬憑證時，采取分數(shù)編號;

“摘要”填寫對所記錄的經(jīng)濟業(yè)務的簡要說明;將經(jīng)濟業(yè)務中所涉及的全部會計科目，按照先借后貸的順序記入“會計科目”欄中的“一級科目”和“二級及明細科目”，并按應借、應貸方向分別記入“借方金額”或“貸方金額”欄;憑證分別由有關(guān)人員簽章，明確經(jīng)濟責任。

4、憑證的審核：為了保證會計信息的質(zhì)量，在記賬前由財務經(jīng)理(或?qū)徍巳藛T)對記賬憑證進行嚴格審核，主要審核記賬憑證是否有原始憑證為依據(jù)，所附原始憑證的內(nèi)容與記賬憑證的內(nèi)容是否一致，審核其項目是否填寫齊全;

審核科目是否正確;憑證金額是否正確。

5、公司各科目的明細賬由記賬憑證自動過入系統(tǒng)。

6、公司使用用友NC財務系統(tǒng)，記帳憑證每日打印每月裝訂成冊，總賬、明細賬按年打印并訂裝。

7、公司單體財務報表是由系統(tǒng)自動生成，在編制單體財務報表前都與集團內(nèi)有關(guān)企業(yè)先進行對賬。

8、公司每月編制合并報表，合并范圍內(nèi)各主體對于同一經(jīng)濟事項的具體核算原則一致，母公司系通過對公司各項業(yè)務制作賬務處理范例而達成。

9、公司會計估計變更實際履行董事會審批程序，但尚未形成書面制度。

整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計估計變更須履行董事會審批程序作出明確規(guī)定。

整改期限：20____年7月10日前

整改責任人：主管會計工作負責人。

10、對公司會計政策變更需履行哪些審批程序尚未形成書面制度。

整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計政策變更須履行的審批程序

出明確規(guī)定。

整改期限：20____年7月10日前

整改責任人：主管會計工作負責人。

(三)資金管理和控制情況

1、公司制定了資金管理的相關(guān)制度，貨幣資金日常管理由財務部負責，財務總監(jiān)負責公司資金的統(tǒng)籌、融資及預付款的審批。

對外投資、對外擔保、技改基建、風險投資等審批權(quán)限分別集中于股東大會及董事會。

2、資金管理嚴格按照制度執(zhí)行，審批人在授權(quán)范圍內(nèi)進行審批，不超越權(quán)限審批。

3、公司資金管理業(yè)務的負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構(gòu)成親屬關(guān)系;

出納人員與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構(gòu)成親屬關(guān)系，與上市公司主管會計工作負責人、會計機構(gòu)負責人不構(gòu)成親屬關(guān)系。

4、公司按照《支付結(jié)算辦法》和《銀行賬戶管理辦法》開設和管理銀行賬戶，不存在以個人名義開設賬戶，財務由專人編制銀行余額調(diào)節(jié)表，公司開通了網(wǎng)上銀行支付功能，支付、審核權(quán)限符合《支付結(jié)算辦法》、《銀行賬戶管理辦法》和內(nèi)部控制要求。

資金的支付審批、復核與執(zhí)行崗位分離;資金的保管、記錄與盤點清查崗位分離;出納人員未兼任稽核、會計檔案保管、收入、支出、費用、債權(quán)債務賬目的登記工作。

5、收付原始單據(jù)由出納人員加蓋現(xiàn)金付訖或轉(zhuǎn)賬付訖字樣。

銀行收支憑證由專門會計人員進行賬務處理，出納人員均有核對收付款憑證。

6、公司禁止開據(jù)加蓋銀行預留印鑒的空白票據(jù)。

7、公司財務印鑒有財務專用章、法人代表章、發(fā)票專用章分人管理，避免印鑒保管風險。

8、公司日常票據(jù)主要有支票和銀行承兌匯票。

銀行承兌匯票設置票據(jù)登記簿管理。支票領用人在支票存根簽名，

9、個別子公司作廢票據(jù)能及時注明作廢字樣，但仍由出納保管備查，4月起改由會計保管備查。

(四)財務管理制度建設及執(zhí)行情況

1、公司根據(jù)《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定制訂《財務管理制度》。

公司的財務管理制度下設十三個章節(jié)，包括總則、財務會計工作、財務管理的基礎工作、流動資產(chǎn)管理、非流動資產(chǎn)管理、負債管理、成本費用管理、財務報告與財務分析、會計電算化、股利政策、內(nèi)部審計、事務管理等內(nèi)容。同時制訂了有關(guān)費用、收入、固定資產(chǎn)等十二項的內(nèi)控制度。公司財務管理制度能有效地保障公司及全體股東的合法利益，保證公司的資產(chǎn)安全。

2、公司財務管理制度實行由公司財務部門負責制定及修改，由總經(jīng)理審定，董事會批準的分級審核制度。

3、公司統(tǒng)一制定下屬子公司的財務管理制度，統(tǒng)一制定下屬子公司的會計政策，并督促其按財務管理制度、會計政策執(zhí)行。

4、公司對重大會計差錯更正需履行的審批程序未作出相關(guān)規(guī)定。

整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對重大會計差錯更正須履行的審批程序作出明確規(guī)定。

整改計劃：在20____年7月10日前

整改責任人：主管會計工作負責人。

(五)財務信息系統(tǒng)使用和控制情況

1、公司使用用友NC版財務軟件，模塊運行正常，基本能滿足公司目前的運營需要。

2、公司財務信息軟件系統(tǒng)日常的管理和維護由系統(tǒng)管理員負責，數(shù)據(jù)庫每周備份一次;

系統(tǒng)服務器由信息部專人負責維護，技術(shù)問題由用友公司負責處理，公司購買軟件系統(tǒng)的合同條款里明確規(guī)定了專業(yè)機構(gòu)的維護人員不得泄漏公司財務信息。

3、公司對用友NC軟件系統(tǒng)訪問及操作權(quán)限根據(jù)不同的職責與崗位進行了設置。

不屬于財務部門的人員無法訪問及獲取財務信息。

4、公司財務信息系統(tǒng)在結(jié)賬后進行“反結(jié)賬”操作時需要履行向總部財務總監(jiān)申請及審批程序。

(六)母公司對子公司財務管理和控制情況

1、母公司對子公司財務人員的管理情況

子公司財務經(jīng)理為子公司財務負責人，子公司的財務負責人由母公司任命，其對母公司負責;子公司財務負責人的考核由子公司進行初評，母公司財務總監(jiān)進行復評，最終由母公司總裁確認。

子公司其余財務人員的招聘、任免均由母公司負責。母公司對子公司一般財務人員的任職資格要求與母公司一致，須持有會計從業(yè)資格證。母公司不定期組織對子公司財務人員的專業(yè)培訓。

2、母公司對子公司的資金管理情況

子公司每日下班前須向母公司財務總監(jiān)報送《資金日報表》，每周一報送《周資金收支預算及執(zhí)行情況表》;每月、每年均需報送月資金預算及執(zhí)行情況表、年資金預算及執(zhí)行情況表，便于母公司了解子公司的資金管理及運營情況;由母公司負責統(tǒng)籌安排資金需求。

母公司不允許下屬子公司之間發(fā)生日常經(jīng)營業(yè)務以外的資金往來，子公司對外拆借資金、對外擔保和大額對外投資等須經(jīng)母公司批準;母公司對子公司實行全面預算管理。

子公司開立銀行賬戶須經(jīng)母公司審批。

四、自查總結(jié)

通過此次專項活動的開展與自查，公司董事、高級管理人員和財務部門對公司存在的問題進行了總結(jié)并認真進行分析和反思，提出了整改方案及措施，規(guī)范了公司的運作水平，增強了公司財務人員對會計基礎工作的認識，提高了財務人員的業(yè)務水平和整體素質(zhì)。公司將以此為契機進一步規(guī)范財務會計基礎工作運行體制，形成促進財務會計基礎工作規(guī)范開展的長效機制，提高公司規(guī)范運作意識和治理水平。

財務會計工作自查報告5為了進一步加強和規(guī)范會計基礎工作，堵塞資金安全管理的漏洞，根據(jù)區(qū)財政局《關(guān)于開展全區(qū)會計基礎工作規(guī)范化檢查的通知》的精神，結(jié)合2011年5月區(qū)審計局關(guān)于審計區(qū)環(huán)保局2009年和2010年預算執(zhí)行狀況的審計處理意見，切實加強財務會計基礎工作，提升財務會計核算水平，我局開展了規(guī)范財務會計基礎工作的檢查，現(xiàn)將檢查的組織開展狀況、自查狀況、以及整改狀況匯報如下:

一、組織開展狀況

為使我局會計基礎規(guī)范檢查工作落到實處，確保會計工作信息質(zhì)量的真實、完整和國家財產(chǎn)的安全。我局成立了以局長彭平為組長，副局長胡銘祥為副組長，各部門負責人為成員的領導小組。確定了檢查的主要目標，并要求各部門要以高度的職責心，緊緊圍繞會計基礎規(guī)范檢查的目標任務，加強統(tǒng)籌規(guī)范，全面安排部署，采取有力措施，自查面要到達100%，確保會計基礎規(guī)范檢查工作目標的實現(xiàn)。

二、自查狀況

1、嚴格按照《會計法》和《會計基礎工作規(guī)范》的要求，依法建帳。

2、原始憑證的格式、資料、填制方法、貼合會計制度的要求，并嚴格按照財政國庫集中收付的報賬要求，明確了財務收支審批程序、記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責權(quán)限，業(yè)務金額無論大小，務必由經(jīng)手人填制，科室負責人證明，經(jīng)單位負責人和分管財務的領導審核無誤后方可報支。

因此充分地明確了職責，做到了相互制約，公開透明。使各項業(yè)務事項得以有序進行。

3、記賬憑證資料、填制方法、所附原始憑證等貼合會計制度的'要求，字跡清楚，裝訂整齊。

4、加強了單位財務印簽的管理。

財務專用章與法人代表私章分開放置，做到既相互配合，又相互制約。

5、會計憑證、會計賬簿、會計報表等按照規(guī)定定期整理歸檔，妥善保管，業(yè)務往來單位需調(diào)閱有關(guān)資料時，務必經(jīng)單位負責人同意后，并辦理相關(guān)登記手續(xù)方可調(diào)閱。

6、不存在賬外設賬行為。

7、對兩個下屬單位財務內(nèi)部管理每年堅持內(nèi)審。

篇10

第一條為加強對中小企業(yè)國際市場開拓資金（以下簡稱“市場開拓資金”）的管理，提高資金使用效率，根據(jù)《中小企業(yè)國際市場開拓資金管理（試行）辦法》（財企[2000]467號）（以下簡稱“管理辦法”），特制定《中小企業(yè)國際市場開拓資金管理辦法實施細則（暫行）》（以下簡稱“實施細則”）。

第二條本實施細則所指的市場開拓資金包括中央財政用于支持中小企業(yè)開拓國際市場各項業(yè)務與活動的政府性預算基金和地方財政自行安排的專項資金。

第三條市場開拓資金分為中央使用和地方使用兩部分，實行中央和地方兩級管理。地方使用部分由中央財政預算撥付的專項資金和地方財政自行安排的專項資金組成。

第四條市場開拓資金的管理和使用應遵循公開透明、定向使用、科學管理、加強監(jiān)督的原則。

第二章管理部門與職責

第五條各級外經(jīng)貿(mào)部門和財政部門為市場開拓資金的主管部門，共同對市場開拓資金的使用和項目執(zhí)行情況進行管理。

外經(jīng)貿(mào)部門負責市場開拓資金的業(yè)務管理，包括確定市場開拓資金的支持方向和使用范圍，提出年度項目資金計劃，審核、論證資金使用項目。

財政部門負責市場開拓資金的預算和財務管理，包括審批年度項目資金計劃，撥付市場開拓資金，提出市場開拓資金的監(jiān)管要求，并與外經(jīng)貿(mào)部門共同對項目及資金的使用進行跟蹤管理。

第六條各級外經(jīng)貿(mào)部門商財政部門同意后，可委托承辦單位負責市場開拓資金的具體業(yè)務管理工作。

中央使用部分，由外經(jīng)貿(mào)部商財政部委托中小企業(yè)國際市場開拓資金管理辦公室（以下簡稱“中小企業(yè)辦公室”）承辦；地方使用部分，可由地方外經(jīng)貿(mào)部門商財政部門委托地方承辦單位承辦，并報外經(jīng)貿(mào)部和財政部備案。

中小企業(yè)辦公室和地方承辦單位的相關(guān)工作，分別接受外經(jīng)貿(mào)部門和財政部門的監(jiān)督和指導。

第七條中小企業(yè)辦公室和地方承辦單位受外經(jīng)貿(mào)部門和財政部門委托，主要承辦下列工作：

1、負責受理項目資金計劃申請、項目實施申請和項目資金撥付申請并進行初審；

2、根據(jù)項目資金計劃申請情況草擬年度項目資金計劃；

3、負責對項目資金計劃申請、項目實施申請和項目資金撥付申請材料進行整理、匯總和統(tǒng)計分析；

4、協(xié)助外經(jīng)貿(mào)部門和財政部門對市場開拓資金使用情況、使用效果進行跟蹤、檢查；

5、草擬年度項目資金計劃執(zhí)行情況報告；

6、負責市場開拓資金有關(guān)管理規(guī)定的宣傳和培訓。

第三章資金用途

第八條市場開拓資金用于支持中小企業(yè)和為中小企業(yè)服務的企業(yè)、社會團體和事業(yè)單位（以下簡稱“項目組織單位”）組織中小企業(yè)開拓國際市場的活動。

市場開拓資金優(yōu)先支持下列活動：

•貫徹市場多元化戰(zhàn)略，重點面向拉美、非洲、中東、東歐和東南亞等新興國際市場的拓展活動；

•支持機電產(chǎn)品出口企業(yè)開拓國際市場的活動；

•貫徹科技興貿(mào)戰(zhàn)略，支持高新技術(shù)出口企業(yè)和高附加值產(chǎn)品拓展國際市場的活動；

•支持中小企業(yè)取得質(zhì)量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證和產(chǎn)品認證等國際認證。

•支持名優(yōu)產(chǎn)品、本國原產(chǎn)成分高于70%或擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品出口。

•支持已獲得質(zhì)量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證和產(chǎn)品認證的中小企業(yè)的國際市場拓展活動。

第九條市場開拓資金的主要支持內(nèi)容是：舉辦或參加境外展覽會；質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、軟件出口企業(yè)和各類產(chǎn)品的認證；國際市場宣傳推介；開拓新興出口市場；組織培訓與研討會；境外投（議）標等方面（具體支持內(nèi)容及標準詳見附件一）。

第四章資金管理和使用標準

第十條中央財政安排的市場開拓資金分為中央使用和地方使用兩部分。直接由中央使用的資金占當年資金計劃安排的30%，地方使用的資金占當年資金計劃安排的70%。

第十一條市場開拓資金支持比例原則上不超過支持項目所需金額的50%。對西部地區(qū)的中小企業(yè)，以及符合本實施細則第八條所列優(yōu)先支持的部分開拓活動，支持比例可提高到70%。

第十二條支持方式采取無償支持和風險支持兩種方式。對風險支持，企業(yè)在項目實施后未取得開拓市場成效可獲得支持資金，否則不能獲得支持資金。

第十三條以外幣為計算單位發(fā)生的費用支出，按費用支出憑證發(fā)生日中國人民銀行公布的外匯牌價，折算為人民幣。

第五章項目資金計劃管理

第十四條外經(jīng)貿(mào)部和財政部根據(jù)年度市場開拓資金計劃安排，共同商定下一年度中央使用部分和分配各地方使用部分的資金額度。

每年7月1日前，分配中央使用的資金額度，由外經(jīng)貿(mào)部下達到中小企業(yè)辦公室；分配各地方使用的資金額度，由外經(jīng)貿(mào)部和財政部下達到地方外經(jīng)貿(mào)部門和財政部門；地方外經(jīng)貿(mào)部門將地方使用的資金額度下達到承辦單位。

第十五條中小企業(yè)辦公室和地方承辦單位，根據(jù)中小企業(yè)和項目組織單位的項目資金計劃申請，分別草擬下一年度中央和地方使用部分項目資金計劃。地方承辦單位于8月5日前報當?shù)赝饨?jīng)貿(mào)部門；中小企業(yè)辦公室于8月15日前報外經(jīng)貿(mào)部。年度項目資金計劃內(nèi)容包括：具體項目、支持內(nèi)容、支持比例、支持金額等。

第十六條外經(jīng)貿(mào)部和地方外經(jīng)貿(mào)部門，根據(jù)中小企業(yè)辦公室和地方承辦單位草擬的項目資金計劃及已確定的年度市場開拓資金額度，分別編制下一年度中央和地方使用部分的年度項目資金計劃。地方使用部分項目資金計劃，外經(jīng)貿(mào)部門商同級財政部門審核后，于8月15日前報送外經(jīng)貿(mào)部。

第十七條外經(jīng)貿(mào)部根據(jù)中央和地方使用部分的年度項目資金計劃，綜合編制下一年度全國市場開拓資金項目資金計劃，于9月10日前報財政部。

第十八條財政部審核后，于10月10日前向外經(jīng)貿(mào)部批復下一年度全國市場開拓資金項目資金計劃。

第十九條中央使用部分年度項目資金計劃，由外經(jīng)貿(mào)部于11月1日前下達到中小企業(yè)辦公室；地方使用部分年度項目資金計劃，由財政部和外經(jīng)貿(mào)部于11月1日前共同下達到地方財政部門和外經(jīng)貿(mào)部門；

第二十條可列入中央使用部分年度項目資金計劃的項目包括：

1、項目組織單位組織全國或跨地區(qū)的中小企業(yè)開拓國際市場活動提出的項目；

2、中央企業(yè)組織中小企業(yè)開拓國際市場活動提出的項目；

3、符合本實施細則第二十五條規(guī)定的中央企業(yè)或中央企業(yè)在京辦理工商登記的子公司通過中央企業(yè)提出的項目。

第二十一條可列入地方使用部分年度項目資金計劃的項目包括：

1、項目組織單位組織地方中小企業(yè)開拓國際市場活動提出的項目；

2、在本地區(qū)辦理工商登記符合本實施細則第二十五條規(guī)定的中小企業(yè)提出的項目；

3、在本地區(qū)辦理工商登記符合本實施細則第二十五條規(guī)定的中央企業(yè)的子公司提出的項目。

第二十二條財政部和外經(jīng)貿(mào)部可以根據(jù)市場開拓資金的使用情況和使用效果，在執(zhí)行年度中對下達的本年度項目資金計劃做適當調(diào)整。

第二十三條財政部根據(jù)下達的年度項目資金計劃撥付資金。其中，分配地方使用部分的資金，根據(jù)年度項目資金計劃一次或分次撥付到地方財政部門；中央使用部分的資金（中央企業(yè)使用的資金除外），根據(jù)年度項目資金計劃按季度撥付到外經(jīng)貿(mào)部。

第六章申請條件

第二十四條符合本實施細則第二十五、二十六條規(guī)定的中小企業(yè)或項目組織單位可以申請使用市場開拓資金。

中小企業(yè)獨立開拓國際市場活動的申請為企業(yè)項目申請；項目組織單位組織中小企業(yè)開拓國際市場活動的申請為團體項目申請。

第二十五條符合下列條件的中小企業(yè)可以提出企業(yè)項目申請：

1、具有企業(yè)法人資格，擁有進出口經(jīng)營權(quán)或?qū)ν饨?jīng)濟合作經(jīng)營資格，上年度海關(guān)統(tǒng)計出口額在1500萬美元以下；

2、近兩年在外經(jīng)貿(mào)業(yè)務管理、財務管理、稅收管理、外匯管理、海關(guān)管理等方面無違法行為；

3、具有從事國際市場開拓的專業(yè)人員，對開拓國際市場有明確的工作安排和市場開拓計劃。

第二十六條符合下列條件的項目組織單位可以提出團體項目申請：

1、組織的活動以支持中小企業(yè)開拓國際市場和提高中小企業(yè)國際競爭力為目的；

2、參加活動的企業(yè)在10家以上（含10家），其中70%以上企業(yè)符合本實施細則第二十五條規(guī)定的中小企業(yè)申請條件；

3、申請支持的資金直接受益于參加活動的企業(yè)，以降低參加活動企業(yè)的費用和開拓市場的風險，提高企業(yè)效益。

第二十七條參加團體項目的企業(yè)，不得針對同一項目另外申請使用市場開拓資金。

第七章申請程序

第二十八條項目資金計劃申請。符合本實施細則第二十五、二十六條申請條件的中小企業(yè)或項目組織單位，可于每年7月1日至7月31日，按照本實施細則所附的支持內(nèi)容，向中小企業(yè)辦公室或地方承辦單位提出下一年度項目資金計劃申請。

第二十九條中小企業(yè)或項目組織單位在提出項目資金計劃申請時，應提交申請單位基本情況、申請報告、申請項目基本情況（詳見附件二），并附相關(guān)資料。

第三十條中小企業(yè)辦公室和地方承辦單位根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部和財政部批復的下一年度項目資金計劃，以適當方式回復中小企業(yè)和項目組織單位，并對下一年度項目資金計劃的具體內(nèi)容進行公示。中小企業(yè)和項目組織單位可根據(jù)批復的項目資金計劃著手準備有關(guān)活動。

第三十一條項目實施申請。中小企業(yè)或項目組織單位根據(jù)批復的年度項目資金計劃，在項目實施30日前向中小企業(yè)辦公室或地方承辦單位提出項目實施申請。

第三十二條中小企業(yè)或項目組織單位在提出項目實施申請時，應提交項目實施申請、項目實施說明（詳見附件三），并附相關(guān)資料。

第三十三條中小企業(yè)辦公室或地方承辦單位對項目實施申請進行初審，并于5個工作日內(nèi)分別報外經(jīng)貿(mào)部或地方外經(jīng)貿(mào)部門；外經(jīng)貿(mào)部或地方外經(jīng)貿(mào)部門對年度項目資金計劃內(nèi)的項目實施申請，應于5個工作日內(nèi)審核批復。

第三十四條對申請調(diào)整項目資金計劃內(nèi)容的項目，中央使用部分由中小企業(yè)辦公室進行初審后報外經(jīng)貿(mào)部；地方使用部分由地方承辦單位初審，外經(jīng)貿(mào)部門商財政部門復核后報外經(jīng)貿(mào)部。

外經(jīng)貿(mào)部和財政部對申請調(diào)整項目資金計劃內(nèi)容的項目進行審批。

第三十五條無法在年度內(nèi)按項目資金計劃完成的項目，中小企業(yè)或項目組織單位應及時向中小企業(yè)辦公室或地方承辦單位提出項目終止或順延申請；中小企業(yè)辦公室或地方承辦單位審核后分別報外經(jīng)貿(mào)部或地方外經(jīng)貿(mào)部門審批。

第三十六條對企業(yè)項目申請，每次給予支持的資金最高不超過30萬元人民幣；對團體項目申請，每次給予支持的資金最高不超過300萬元人民幣。

第八章資金撥付

第三十七條市場開拓資金采取事后撥付的原則，即在項目完成后一個月內(nèi)，中小企業(yè)或項目組織單位向中小企業(yè)辦公室或地方承辦單位提出項目資金撥付申請。

第三十八條申請撥付項目資金時，應提交以下材料：

1、中小企業(yè)國際市場開拓資金項目資金撥付申請表（詳見附件四）；

2、國際市場開拓活動的項目總結(jié)報告，主要內(nèi)容包括：費用支出情況、取得的主要成績及存在的問題等；

3、實際發(fā)生費用的合法憑證（復印件）。

第三十九條中小企業(yè)辦公室根據(jù)年度項目資金計劃，對中央使用部分的項目資金撥付申請進行初審，按季度匯總整理后報外經(jīng)貿(mào)部。其中，中央企業(yè)的項目資金由財政部審核后直接撥付，其它部分由外經(jīng)貿(mào)部負責撥付。

第四十條地方承辦單位根據(jù)年度項目資金計劃，對地方使用部分的項目資金撥付申請進行初審，并報地方外經(jīng)貿(mào)部門審批；外經(jīng)貿(mào)部門按季度報地方財政部門審核后撥付資金。

第九章評估、監(jiān)督和檢查

第四十一條財政部和外經(jīng)貿(mào)部對市場開拓資金共同實施監(jiān)督檢查。檢查內(nèi)容包括：項目的審批和執(zhí)行情況，項目資金的使用和財務管理情況。檢查方式可以采用跟蹤項目全過程、抽查有關(guān)資料或委托中介機構(gòu)審計等。

第四十二條中小企業(yè)辦公室與地方承辦單位、地方外經(jīng)貿(mào)部門和地方財政部門應建立嚴格的項目審批和資金審核制度，加強對項目的檢查和資金使用效益的評估，確保資金的定向使用，發(fā)揮資金的最佳效益。

第四十三條中小企業(yè)辦公室和地方外經(jīng)貿(mào)部門與財政部門每年要對市場開拓資金的使用情況進行總結(jié)和分析，并于次年3月底前上報外經(jīng)貿(mào)部和財政部。重大項目（100萬元人民幣以上）在項目完成后45日內(nèi)專題上報。

第四十四條使用市場開拓資金的中小企業(yè)或項目組織單位應按有關(guān)財務規(guī)定妥善保存有關(guān)原始票據(jù)及憑證備查，對外經(jīng)貿(mào)部門和財政部門的專項檢查，應積極配合并提供有關(guān)資料。

第十章處罰原則

第四十五條凡有下列行為，均屬違反管理辦法和本實施細則規(guī)定的行為：

1、違反市場開拓資金使用原則，擅自改變使用范圍的；

2、截留、挪用、侵占市場開拓資金的；

3、用于個人福利、獎勵及消費性開支或用于補充行政經(jīng)費不足的；

4、同一項目重復申請的；

5、利用虛假材料和憑證騙取資金的；

6、項目組織單位利用市場開拓資金，直接用于提高自身盈利水平和經(jīng)濟效益的；

7、違反管理辦法、本實施細則及國家有關(guān)法律法規(guī)的其它行為。

第四十六條對發(fā)生上述行為的中小企業(yè)或項目組織單位，財政部門將追回已經(jīng)取得的項目資金；外經(jīng)貿(mào)部門將取消其申請資格，并在五年內(nèi)不允許其申請使用市場開拓資金。

第四十七條嚴重違反管理辦法和本實施細則的，將由外經(jīng)貿(mào)部門和財政部門對該項目的主管人員和直接責任者給予行政處分，構(gòu)成犯罪的提交司法部門依法追究刑事責任。

第四十八條中小企業(yè)辦公室或地方承辦單位未能按規(guī)定認真履行工作職責的，外經(jīng)貿(mào)部門商財政部門將對其提出通報批評，嚴重者取消承辦資格。

第十一章附則

第四十九條中央使用部分和地方使用部分的市場開拓資金，根據(jù)業(yè)務需要，可按不超過3%的比例安排必要的經(jīng)費，支付聘請承辦單位、咨詢公司、評估公司、會計師事務所等中介機構(gòu)的承辦費用和業(yè)務費用支出，保證市場開拓資金項目評估、論證和審計工作的實施，強化項目資金的監(jiān)督管理。

第五十條各地外經(jīng)貿(mào)部門與財政部門可根據(jù)管理辦法及本實施細則要求，結(jié)合工作實際，制定本地區(qū)市場開拓資金的具體實施辦法，報外經(jīng)貿(mào)部和財政部備案。