碳減排的經(jīng)濟(jì)影響分析范文

導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇碳減排的經(jīng)濟(jì)影響分析，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[關(guān)鍵詞]碳稅政策；碳排放；能源使用

[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.24.213

1 引 言

全球氣候變暖作為近年來(lái)最主要的氣候變化，將嚴(yán)重制約人類的發(fā)展甚至威脅人類生存。減少碳排放將成為全球經(jīng)濟(jì)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，而碳稅政策是被廣泛提倡的一種碳減排政策。

碳稅政策效應(yīng)的研究中，Pearce（1991）首次提出碳稅“雙重紅利”概念：碳稅征收既能實(shí)現(xiàn)碳減排，也能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而B(niǎo)oyd（2002）等認(rèn)為只有在高技術(shù)進(jìn)步率下才能實(shí)現(xiàn)雙重紅利。國(guó)內(nèi)研究中，魏濤遠(yuǎn)（2002）等構(gòu)建了一個(gè)CGE模型，指出碳稅政策可實(shí)現(xiàn)減排，但會(huì)惡化中國(guó)經(jīng)濟(jì)。王金南（2009）等認(rèn)為征收低稅率碳稅不僅能減緩碳排放增長(zhǎng)，而且對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)影響極為有限。朱永彬（2010）等認(rèn)為碳稅政策對(duì)不同的行業(yè)有不同的影響。可見(jiàn)，碳稅政策的爭(zhēng)議主要在其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響上，但只有較少文獻(xiàn)研究碳稅政策在微觀層面上的影響，如聶華林（2011）分析不同碳稅政策情形下的企業(yè)生產(chǎn)決策以及碳減排效應(yīng)。

本文在已有研究基礎(chǔ)上，構(gòu)建含有能源要素的生產(chǎn)函數(shù)，來(lái)探討征收碳稅政策的減排效應(yīng)以及對(duì)企業(yè)能源使用的影響。

2 理論模型

碳稅政策是為了控制碳排放，而碳排放主要是由化石燃料的燃燒導(dǎo)致。研究碳稅政策對(duì)企業(yè)的影響，需要將能源引入生產(chǎn)函數(shù)中。

3 結(jié) 論

由以上分析，可以得出以下兩點(diǎn)。

第一，在碳減排方面，碳稅政策確實(shí)有助于企業(yè)碳減排，且稅率越高、能源的邊際排放量越大，碳稅的減排效果越明顯。

第二，在企業(yè)生產(chǎn)方面，碳稅政策對(duì)企業(yè)的影響取決于能源的碳排放情況。碳稅對(duì)企業(yè)的影響不都是負(fù)面的，比如當(dāng)企業(yè)的能源碳排放情況惡化時(shí)，即能源的邊際碳排放量大于平均碳排放量時(shí)，碳稅對(duì)企業(yè)使用能源有糾正作用，并提高企業(yè)利潤(rùn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]魏濤遠(yuǎn).征收碳稅對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)與溫室氣體排放的影響[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治，2002（8）：47-49.

[2]王金南，嚴(yán)剛，姜克雋，等.應(yīng)對(duì)氣候變化的中國(guó)碳稅政策研究[J].中國(guó)環(huán)境科學(xué)，2009（1）：101-105.

[3]朱永彬，劉曉，王錚.碳稅政策的減排效果及其對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響分析[J].中國(guó)軟科學(xué)，2010（4）：1-9.

[4]聶華林，周建鵬，張華.基于減排效應(yīng)的能源類企業(yè)碳稅政策的優(yōu)化選擇研究[J].資源科學(xué)，2011（10）：1906-1913.

[5]孫寧華，江學(xué)迪.能源價(jià)格與中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)：動(dòng)態(tài)模型與校準(zhǔn)分析[J].南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究，2012（2）：20-32.

篇2

經(jīng)濟(jì)、能源和碳排放之間相互影響，相互制約。經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要相應(yīng)的能源消費(fèi)，能源消費(fèi)又必然帶來(lái)一定的碳排放，減排目標(biāo)會(huì)約束能源消費(fèi)水平，能源消費(fèi)水平又制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國(guó)對(duì)2011～2020年期間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和碳排放量都制定了詳細(xì)的發(fā)展目標(biāo)，并寫(xiě)入了長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。而要實(shí)現(xiàn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)和碳減排目標(biāo)，必須正確認(rèn)識(shí)和把握能源消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和碳排放三者的內(nèi)在關(guān)系，從而制定科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略。

中國(guó)能源消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放之間具有怎樣的內(nèi)在聯(lián)系，減排目標(biāo)約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響程度如何，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和減排目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)，又應(yīng)該如何處理三者之間的內(nèi)在關(guān)系呢?本文將系統(tǒng)、定量研究中國(guó)能源、經(jīng)濟(jì)和碳排放之間的相互作用關(guān)系，為準(zhǔn)確理解我國(guó)能源消費(fèi)、碳排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，制定科學(xué)碳減排目標(biāo)及政策提供參考和數(shù)據(jù)支持，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、能源和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

一、文獻(xiàn)綜述

能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境(3E)的關(guān)系問(wèn)題一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，其中，環(huán)境狀況的代表是碳排放情況，該問(wèn)題的研究方法及成果主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、關(guān)于碳排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的研究

環(huán)境波特假說(shuō)認(rèn)為，節(jié)能減排能使環(huán)境質(zhì)量和生產(chǎn)效率同時(shí)得到提高，社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)都能得到滿足。Mohr(2002)基于離散技術(shù)變化中的“干中學(xué)”一般均衡框架推導(dǎo)支持了波特假說(shuō)的結(jié)論，該模型顯示，由于內(nèi)生技術(shù)的改變使得波特假說(shuō)具有存在的可能；Cerin(2006)的研究也支持了波特假說(shuō)，該學(xué)者基于科斯的產(chǎn)權(quán)交易成本理論發(fā)現(xiàn)了雙贏的私人動(dòng)機(jī)，但這種動(dòng)機(jī)的產(chǎn)生需要公共支持。另一些學(xué)者對(duì)此提出了批評(píng)，他們認(rèn)為，如果這樣的雙贏機(jī)會(huì)存在，就不需要政府額外對(duì)節(jié)能減排施加成本了。如Feichtinger等(2005)的研究認(rèn)為，在考慮非線性效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)的情況下拒絕波特假說(shuō)；陳文穎等(2004)設(shè)計(jì)了六種二氧化碳減排情景，應(yīng)用 MARKAL-MACRO模型進(jìn)行模擬分析，定量描述了各種減排情景下對(duì)GDP影響的時(shí)間模式；陳詩(shī)一(2009)設(shè)計(jì)了一個(gè)基于方向性距離函數(shù)的動(dòng)態(tài)行為分析模型，對(duì)中國(guó)工業(yè)2009～2049年期間節(jié)能減排的損失和收益進(jìn)行模擬分析，預(yù)測(cè)結(jié)果支持了環(huán)境治理可導(dǎo)致環(huán)境和經(jīng)濟(jì)雙贏發(fā)展的環(huán)境波特假說(shuō)。

2、關(guān)于能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究

國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量實(shí)證工作，但迄今為止還沒(méi)有形成共識(shí)，分歧與爭(zhēng)議依然存在。Kraft， J & Kraft，A.(1978)利用美國(guó)1947～1974年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)存在從GNP到能源消費(fèi)之間的單向因果關(guān)系；Akarca & Long(1980)研究認(rèn)為，如果把時(shí)間間隔改為2年，Kraft-Kraft的研究結(jié)論就值得懷疑。其他學(xué)者也利用不同的時(shí)間間隔和不同的研究方法證實(shí)或反駁了Kraft-Kraft的研究結(jié)論。同時(shí)，不同的國(guó)家、同一國(guó)家不同的時(shí)間間隔所得到的結(jié)論也不相同。Ugur & Ramazan(2003)通過(guò)對(duì)16個(gè)國(guó)家能源消費(fèi)與GDP因果關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，在這些國(guó)家中，兩個(gè)時(shí)間序列值是不平穩(wěn)的，但一階差分是平穩(wěn)的，其中有七個(gè)國(guó)家變量之間存在平穩(wěn)線性協(xié)整關(guān)系；汪旭暉、劉勇(2007)利用1978～2005年中國(guó)的能源消費(fèi)和GDP數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)能源消費(fèi)與GDP之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，并且存在從能源消費(fèi)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的單向因果關(guān)系；馬超群等(2004)利用我國(guó)1954～2003年的GDP和能源消費(fèi)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，GDP分別于能源總消費(fèi)、煤炭消費(fèi)之間存在協(xié)整關(guān)系，而 GDP與石油、天然氣和水電之間不存在協(xié)整關(guān)系；楊文培(2005)探討了能源發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)關(guān)系，認(rèn)為二者互為動(dòng)因。

目前對(duì)環(huán)境波特假說(shuō)進(jìn)行檢驗(yàn)的文獻(xiàn)較多，但尚未有一致性的結(jié)論，這與不同學(xué)者采用的分析數(shù)據(jù)、研究對(duì)象的治理體制、所處的地理環(huán)境等因素有關(guān)，但缺乏一個(gè)公認(rèn)的、合理的分析環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)聯(lián)系的理論框架是其根本原因。同時(shí)，大多學(xué)者注重于研究能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境中的某一種關(guān)系，對(duì)三者之間的相互關(guān)系及影響程度研究的文獻(xiàn)相對(duì)較少。

本文研究的思路結(jié)構(gòu)為：(1)以能源消費(fèi)為中介，構(gòu)建能源消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和碳排放關(guān)系分析的理論框架；(2)基于構(gòu)建的固定資本、人力資本、能源投入和GDP關(guān)系的生產(chǎn)函數(shù)模型，對(duì)中國(guó)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，并測(cè)算和分析能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性系數(shù)和貢獻(xiàn)率；(3)根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)對(duì)能源消費(fèi)量進(jìn)行預(yù)測(cè)，由能源消費(fèi)量推算碳排放量，估算我國(guó)減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；(4)根據(jù)要素貢獻(xiàn)率模型，分別測(cè)算有無(wú)減排目標(biāo)約束下能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，分析減排目標(biāo)約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。由此，在本文構(gòu)建的理論框架下，實(shí)證測(cè)量中國(guó)能源消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和碳排放之間的內(nèi)在關(guān)系及相互影響程度，為我國(guó)制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、碳減排目標(biāo)和能源發(fā)展戰(zhàn)略提供定量支持。

二、研究設(shè)計(jì)

1、理論框架

(1)基于Nerlove(1963)改進(jìn)的C-D生產(chǎn)函數(shù)模型，本文構(gòu)建技術(shù)進(jìn)步、管理水平等綜合要素、固定資本、人力資本和能源投入與GDP產(chǎn)出關(guān)系的測(cè)度模型，表示為：

對(duì)式(1)兩邊取自然對(duì)數(shù)變?yōu)榫€性形式，可以得到各要素產(chǎn)出彈性的估計(jì)回歸模型，表示如下：

根據(jù)以上模型，對(duì)我國(guó)的能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，定量分析能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的內(nèi)在關(guān)系，并對(duì)能源消費(fèi)、固定資本投入和人力資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性系數(shù)、貢獻(xiàn)率進(jìn)行測(cè)算和分析。

(2)以能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系為基礎(chǔ)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)預(yù)測(cè)我國(guó)2010～2020年期間的能源需求量，并由能源需求量估算碳排放量。碳排放量的測(cè)算公式表示為：

=含碳能源消費(fèi)量×碳折算系數(shù)×氣化系數(shù)

(4)

其中，含碳能源主要包括煤炭、石油和天然氣；碳折算系數(shù)采用國(guó)家發(fā)改委能源研究所制定的系數(shù)，為0.67；碳?xì)饣禂?shù)指碳完全氧化成為二氧化碳之后與之前的質(zhì)量之比，比值標(biāo)準(zhǔn)量為3.67。

(3)在以上研究的基礎(chǔ)上，測(cè)量我國(guó)碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，并估算碳減排目標(biāo)約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響程度，分析碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。

由此，系統(tǒng)、定量研究能源消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和 碳排放之間的相互作用關(guān)系，促進(jìn)能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

2、變量與數(shù)據(jù)說(shuō)明

根據(jù)本文設(shè)計(jì)的理論框架，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，對(duì)我國(guó)1991～2010年期間共20年的投入產(chǎn)出指標(biāo)之間的關(guān)系進(jìn)行研究。數(shù)據(jù)來(lái)源于1992～2011年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

模型中的變量及數(shù)據(jù)計(jì)算方法說(shuō)明如下：

(1)總產(chǎn)值。用以1991年為基期的實(shí)際生產(chǎn)總值表示，單位為億元人民幣。

(2)固定資本存量。本文采用Goldsmith(1951)開(kāi)創(chuàng)的“永續(xù)盤(pán)存法”來(lái)估算每年的實(shí)際固定資本存量，計(jì)算公式為：

(3)人力資本。現(xiàn)有文獻(xiàn)中大部分學(xué)者采用歷年就業(yè)人數(shù)表示人力資本的投入，但該數(shù)據(jù)不能反映勞動(dòng)者素質(zhì)差別對(duì)生產(chǎn)效率的影響。本文參照林伯強(qiáng)(2003)、徐國(guó)泉等(2007)學(xué)者的研究，采用“受教育年限法”來(lái)估算1991～2010年中國(guó)人力資本存量，單位為：萬(wàn)人·年。

(4)能源投入。能源投入采用《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》(1991～2011年)中國(guó)能源消費(fèi)總量數(shù)據(jù)中的煤炭、石油和天然氣化石能源部分(本文所指能源消費(fèi)均為化石能源部分)，單位為“噸標(biāo)準(zhǔn)煤”。

樣本變量數(shù)據(jù)特征如表1所示。

三、能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系實(shí)證分析

1、平穩(wěn)性檢驗(yàn)

本文采用ADF檢驗(yàn)方法來(lái)驗(yàn)證1991～2010年期間我國(guó)能源消費(fèi)量和GDP是否為平穩(wěn)序列。為降低異方差的影響，分別對(duì)GDP和能源投入量取對(duì)數(shù)，結(jié)果分別表示為L(zhǎng)NGDP和LNE。應(yīng)用 Eviews6.0軟件對(duì)LNGDP和LNE的單位根進(jìn)行檢驗(yàn)，滯后項(xiàng)的選擇以AIC(Akaike inib criterion)和 SC(Schwarz criterion)最小化為準(zhǔn)則。檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示：

由表2可知，LNGDP和LNE的ADF絕對(duì)值大于顯著性水平為1％的臨界值，為非平穩(wěn)序列；在 LNGDP和LNE的一階差分下，ADF絕對(duì)值均大于顯著性水平為1％的臨界值，LNGDP和LNE的一階差分為平穩(wěn)序列，中國(guó)GDP和能源消費(fèi)兩個(gè)變量為一階單整序列，可以進(jìn)一步地進(jìn)行協(xié)整分析。

2、協(xié)整分析

從對(duì)變量LNGDP和LNE的平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，二者之間為同階單整的平穩(wěn)時(shí)間序列，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。本文采用E-G(Engle-Granger)兩步檢驗(yàn)法對(duì)LNGDP和LNE進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)分兩步進(jìn)行。

第一步，協(xié)整回歸，利用最小二乘法(OLS)估計(jì) LNGDP和LNE之間的回歸方程，并計(jì)算非均衡誤差。方程回歸結(jié)果為：

從方程回歸結(jié)果可以看出，方程的擬合程度較高，t檢驗(yàn)通過(guò)，各解釋變量的影響顯著。式(6)表明，GDP變化率每增加1％，能源消費(fèi)變化率將增加1.4787％，GDP的增長(zhǎng)需要更多的能源投入。

計(jì)算殘差：

第二步，檢驗(yàn)的單整性，即殘差是否為平穩(wěn)序列。仍采用ADF方法進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示：

從表3的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，殘差序列為平穩(wěn)序列，存在LNGDP和LNE的平穩(wěn)線性組合，表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源消費(fèi)量之間存在協(xié)整關(guān)系。

3、能源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性系數(shù)及貢獻(xiàn)率估算

利用SPSS16.0軟件調(diào)入計(jì)算整理后的投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，采用最小二乘法對(duì)式(3)進(jìn)行回歸分析，回歸分析結(jié)果如表4所示：

從表4回歸的指標(biāo)參數(shù)可以看出，調(diào)整后的方程擬合優(yōu)度接近于1，說(shuō)明方程擬合較好，方程自變量對(duì)因變量的解釋能力較強(qiáng)。各參數(shù)都通過(guò)了t檢驗(yàn)，顯著性水平較高，均在0.01以下。D-W值說(shuō)明，自變量之問(wèn)不存在自相關(guān)關(guān)系。因此，1991～2010年間中國(guó)GDP及相關(guān)投入要素之間的關(guān)系可以用該模型表示。

表4給出了標(biāo)準(zhǔn)化和非標(biāo)準(zhǔn)化后的模型回歸系數(shù)。將相應(yīng)的回歸后的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)代入式(1)中，可以得到如下方程：

在該模型中，中國(guó)固定資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)為0.414，人力資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)為0.159，能源消費(fèi)的產(chǎn)出彈性系數(shù)為0.449，表示固定資本投入每增長(zhǎng)1％，GDP將增長(zhǎng)0.414％；人力資本投入每增長(zhǎng)1％，GDP將增長(zhǎng)0.159％；能源消費(fèi)量每增長(zhǎng)1％，GDP將增長(zhǎng)0.449％。產(chǎn)出彈性系數(shù)之和為1.022，大于1，表明我國(guó)經(jīng)濟(jì)具有規(guī)模效應(yīng)。從總體上來(lái)講，能源消費(fèi)的產(chǎn)出彈性系數(shù)最大，反映了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源投入的依賴。

利用模型回歸分析結(jié)果，根據(jù)式(2)可以得到各要素對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額和貢獻(xiàn)率。計(jì)算結(jié)果表明，1991～2010年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，GDP平均增長(zhǎng)率為10.53％，其中，技術(shù)進(jìn)步、管理水平等綜合要素貢獻(xiàn)份額為4.90％，占46.38％；能源消費(fèi)貢獻(xiàn)份額為3.02％，占28.37％；固定資本貢獻(xiàn)份額為2.22％，占21.34％；人力資本貢獻(xiàn)份額為0.39％，占3.91％。在三個(gè)投入要素中，能源消費(fèi)的貢獻(xiàn)率和貢獻(xiàn)份額最大。

從投入量方面來(lái)看，我國(guó)能源消費(fèi)量的年均增長(zhǎng)率為6.74％，固定資本投入的年均增長(zhǎng)率為5.36％，人力資本投入的年均增長(zhǎng)率為2.46％。三要素的投入增長(zhǎng)率大小排序與對(duì)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率一致。結(jié)果表明，能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用明顯，如果控制碳排放量，減少能源投入，將直接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，在制定減排目標(biāo)中，必須考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的承受能力。要維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，需要制定合理的減排目標(biāo)，也需要提高能源效率，盡可能以較少的能源消耗推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展。

四、碳排放預(yù)測(cè)與減排目標(biāo)約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響估算

1、碳排放量預(yù)測(cè)與減排目標(biāo)比較

根據(jù)本文設(shè)計(jì)的理論框架，對(duì)我國(guó)2011～2020年的二氧化碳排放量進(jìn)行預(yù)測(cè)。

(1)能源需求量預(yù)測(cè)。根據(jù)黨的十七大報(bào)告提出的2020年實(shí)現(xiàn)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比2000年翻兩番的目標(biāo)，我國(guó)GDP在2011～2020年期問(wèn)需要保持年均7.2％的增長(zhǎng)目標(biāo)。根據(jù)能源消費(fèi)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)整回歸方程，可以預(yù)測(cè)2011～2020年期間我國(guó)能源消費(fèi)需求量。

(2)碳排放量預(yù)測(cè)。根據(jù)式(4)估算二氧化碳排放量。預(yù)測(cè)結(jié)果如表5所示：

從能源需求和碳排放預(yù)測(cè)結(jié)果來(lái)看，以1991年 GDP可比價(jià)格測(cè)算，我國(guó)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排量2015年比2010年降低18.35％，2020年將比2005年降低36.03％，單位能耗2015年將比2010年降低18.36％。

中國(guó)政府在2009年哥本哈根氣候峰會(huì)上承諾，到2020年，二氧化碳排放強(qiáng)度比2005年下降40％～50％，并作為約束性指標(biāo)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃。我國(guó)“十二五”規(guī)劃綱要明確規(guī)定，單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗降低16％，單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放降低17％。從預(yù)測(cè)結(jié)果來(lái)看，我國(guó)的能源效率有了較大提高，可以基本實(shí)現(xiàn)制定的單位GDP能耗目標(biāo)，但距離實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)還有一定難度，我國(guó)的碳減排任務(wù)還任重道遠(yuǎn)，亟待從能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、科技投入、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、政策支 持和市場(chǎng)調(diào)節(jié)等方面加大力度，走低碳發(fā)展之路。

2、減排目標(biāo)約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響估算

假設(shè)我國(guó)能源消費(fèi)在2011～2020年期間對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)出彈性系數(shù)與1991～2010年期間相同，為0.449，利用碳排放預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)分別計(jì)算有無(wú)減排目標(biāo)約束下我國(guó)2011～2020年期間的能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。

(1)無(wú)減排目標(biāo)約束的能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率估算。根據(jù)對(duì)我國(guó)2010～2020年能源消費(fèi)需求量的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，我國(guó)2011～2020年期間能源消費(fèi)量平均增長(zhǎng)率為4.81％，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率仍按十六大提出的目標(biāo)計(jì)算，為7.2％。則在無(wú)減排約束下能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為：

(2)減排目標(biāo)約束下的能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率估算。根據(jù)我國(guó)政府承諾的減排約束目標(biāo)，取到2020年二氧化碳排放強(qiáng)度比2005年下降45％這一中間值，根據(jù)碳排放的計(jì)算公式式(4)，可以推算我國(guó)2010～2020年期間能源消費(fèi)量平均增長(zhǎng)率為3.41％。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率仍按十六大提出的目標(biāo)計(jì)算，為7.2％。則在減排目標(biāo)約束下能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為：

從以上估算可以看出，在減排目標(biāo)約束下，2011～2020年期間能源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率比無(wú)減排目標(biāo)約束減少了8.74％。估算結(jié)果說(shuō)明，實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)短期將對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響，在制定減排目標(biāo)的同時(shí)，需要考慮碳減排對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的沖擊和影響程度，考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的承受能力，兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和減排的雙贏目標(biāo)，需要從提高能源利用效率和改變能源結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行努力。

五、結(jié)論與建議

通過(guò)對(duì)1991～2010年期間中國(guó)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究，以及在此基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)2011～2020年的能源消費(fèi)量和碳排放量的預(yù)測(cè)和對(duì)減排目標(biāo)約束對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的估算，可以得到以下結(jié)論及政策建議：

第一，能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有長(zhǎng)期均衡關(guān)系。通過(guò)對(duì)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果表明，能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的具有協(xié)整關(guān)系，從能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)整回歸方程來(lái)看，GDP每變動(dòng)1％，能源消費(fèi)將變動(dòng)1.4787％，能源投入的變化率大于GDP的變化率。協(xié)整回歸方程從定量角度為我們提供了一個(gè)兩者協(xié)調(diào)發(fā)展和可持續(xù)性發(fā)展的參照系，要維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要更多的能源投入，因此，在制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)時(shí)，要充分考慮能源的供給能力，統(tǒng)籌兼顧二者的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)調(diào)發(fā)展。

第二，能源消費(fèi)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮了重要作用。在能源消費(fèi)、固定資本、人力資本三個(gè)投入要素中，能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性系數(shù)、貢獻(xiàn)份額及貢獻(xiàn)率最大，分別為0.449％、3.02％和28.37％。表明我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源消費(fèi)具有較強(qiáng)的依賴性，這與我國(guó)通過(guò)高投入、高消耗促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展模式有關(guān)。人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性系數(shù)、貢獻(xiàn)份額和貢獻(xiàn)率最少，分別為0.159％、0.39％、3.91％，具有較大的增長(zhǎng)潛力。明確了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)各投入要素的依賴程度，可以為我們制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策及增長(zhǎng)目標(biāo)提供科學(xué)的依據(jù)。研究結(jié)果啟示我們，要增加教育投入，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從依賴能源消費(fèi)轉(zhuǎn)移到依靠人力資本上來(lái)，從而改變我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依靠能源推動(dòng)的局面，減輕能源供應(yīng)和環(huán)境保護(hù)的壓力，這是未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的必然選擇。

第三，我國(guó)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)面臨巨大壓力。對(duì)我國(guó)2011～2020年期間的能源消費(fèi)和碳排放量進(jìn)行了預(yù)測(cè)，預(yù)測(cè)結(jié)果顯示，2020年的單位GDP碳排放量將比2005年降低36.04％，2015年的單位GDP能耗將比2010年降低18.36％。預(yù)測(cè)結(jié)果表明，我國(guó)的碳排放量距離2009年哥本哈根大會(huì)承諾的最低碳減排目標(biāo)還有一定的差距，2015年的單位GDP能耗可以實(shí)現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)。從減排目標(biāo)來(lái)看，我國(guó)還需要從大力調(diào)整能源供應(yīng)結(jié)構(gòu)、依靠技術(shù)進(jìn)步提高能源效率等方面入手，減少能源消耗，從而減少碳排放，實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。

篇3

關(guān)鍵詞：碳排放；配額；面板數(shù)據(jù)模型；價(jià)格

中圖分類號(hào)：F7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2016年3月16日

一、研究背景

碳排放配額交易價(jià)格是碳市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)，合理的一個(gè)現(xiàn)貨價(jià)格對(duì)于繁榮碳交易市場(chǎng)、有效促進(jìn)碳減排具有重要的意義。其價(jià)格運(yùn)行機(jī)制的分析、為政府確定排放配額供給量、供給分配方式、分配時(shí)機(jī)等政策設(shè)計(jì)提供參考；也為減排企業(yè)與投資機(jī)構(gòu)，提供了投資決策信息，有利于碳交易市場(chǎng)的活躍與發(fā)展；同時(shí)，也有利于決策者構(gòu)建碳交易市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，確保碳交易市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。

碳交易作為新的事物，且一直處于探索發(fā)展過(guò)程中，由于歐、美等國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)起步早，碳排放配額現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)比較頻繁。因此，學(xué)者們對(duì)歐美碳交易市場(chǎng)碳排放配額現(xiàn)貨交易價(jià)格與價(jià)格波動(dòng)影響因素進(jìn)行了大量的研究。Derek W.Bunn和Carlo Fezzi（2007）運(yùn)用協(xié)整檢驗(yàn)和向量誤差修正（VAR）模型，分析了歐盟碳排放交易體系下，英國(guó)市場(chǎng)上的電、天然氣、碳價(jià)的每日現(xiàn)貨價(jià)格之間的相互關(guān)系。Rita Sousa等（2014）采用小波分析法，發(fā)現(xiàn)煤炭?jī)r(jià)格引導(dǎo)碳排放價(jià)格變動(dòng)，碳排放價(jià)格引導(dǎo)電價(jià)變動(dòng)，碳價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展一致。Alberola等（2008）等檢驗(yàn)了歐盟碳排放交易體系下試驗(yàn)期（2005～2007）內(nèi)二氧化碳排放權(quán)的現(xiàn)貨價(jià)格與工業(yè)生產(chǎn)部門(mén)之間的關(guān)系，通過(guò)分析部門(mén)生產(chǎn)指標(biāo)和二氧化碳排放合規(guī)位置，指出EUA的價(jià)格變化不僅反映了能源價(jià)格、極端氣候事件，還反映了歐盟排放交易體系下的三大生產(chǎn)部門(mén)（冶煉、造紙、鋼鐵）的工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)。Mansanet Bataller等（2011）研究發(fā)現(xiàn)次貸危機(jī)對(duì)第二階段 EUA價(jià)格影響不顯著，但對(duì)EUA與二級(jí)市場(chǎng)CER的價(jià)差具有顯著影響。相關(guān)研究還包括Rita Sousa等（2014）、Atsalakis（2016）、Luis A等（2016）。我國(guó)學(xué)者對(duì)國(guó)外碳交易下現(xiàn)貨價(jià)格的影響因素也做了不少的研究，如魏一鳴等（2008）采用協(xié)整理論研究了EU ETS碳價(jià)格和能源價(jià)格之間的長(zhǎng)期和短期互動(dòng)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)能源價(jià)格與第一階段碳期貨的關(guān)系較弱，與第二階段碳期貨價(jià)格之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，并指出能源價(jià)格變化是推動(dòng)第二階段碳價(jià)格變化的重要原因。王雙英等（2011）運(yùn)用面板數(shù)據(jù)分析了碳交易的量和碳交易的價(jià)格和石油價(jià)格的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)石油價(jià)格和碳交易的量和價(jià)格均呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系。

2011年，國(guó)家發(fā)改委決定把北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東和深圳等7個(gè)省市作為首批碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。2013年6月，我國(guó)首個(gè)碳交易市場(chǎng)――深圳碳交易市場(chǎng)開(kāi)始交易。隨后，上海、北京、廣州、天津、湖北等碳交易試點(diǎn)市場(chǎng)陸續(xù)開(kāi)市。在2015年巴黎氣候大會(huì)上宣布：“2017年中國(guó)開(kāi)始實(shí)行全國(guó)碳交易市場(chǎng)”。因此，為了促進(jìn)我國(guó)碳交易市場(chǎng)體系的平穩(wěn)發(fā)展，應(yīng)建立全國(guó)統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)體系。本文將以我國(guó)碳交易試點(diǎn)地區(qū)的配額交易價(jià)格為研究樣本，實(shí)證分析其價(jià)格運(yùn)行影響因素，以使對(duì)我國(guó)碳交易市場(chǎng)的價(jià)格運(yùn)行機(jī)制有更深入的認(rèn)識(shí)。

二、碳交易現(xiàn)貨價(jià)格影響因素分析

影響碳排放配額現(xiàn)貨交易價(jià)格的因素與機(jī)理非常復(fù)雜，但總體來(lái)說(shuō)，有供給與需求兩方面的因素。供給因素主要包括配額政策（配額數(shù)量、分配方式、跨期儲(chǔ)備制度等）、碳減排技術(shù)、碳稅政策、其他減排履約機(jī)制項(xiàng)目供給情況等。需求因素主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源價(jià)格水平、金融市場(chǎng)以及氣候等。

（一）供給方面因素

1、配額政策因素。一級(jí)市場(chǎng)上的配額供給情況與供給方式將對(duì)二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格高低與波動(dòng)起著決定的作用。如政府當(dāng)期發(fā)放的配額總量，當(dāng)期核證減排量的供給、政府配額存儲(chǔ)池中的數(shù)量、配額的分配方式（免費(fèi)、出售、混合）等因素，都將對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的形成與波動(dòng)產(chǎn)生顯著的影響。

2、碳減排技術(shù)因素。碳減排技術(shù)會(huì)影響企業(yè)的減排成本，當(dāng)企業(yè)面臨比較高的減排成本時(shí)，可能就會(huì)選擇在碳排放交易市場(chǎng)中購(gòu)買碳排放權(quán)；當(dāng)企業(yè)減排技術(shù)成熟，可有效地降低成本時(shí)，企業(yè)將減少碳交易市場(chǎng)碳排放權(quán)的購(gòu)買，相應(yīng)影響碳排放權(quán)的交易價(jià)格。

3、碳稅政策因素。碳稅政策作為積極應(yīng)對(duì)氣候變化和促進(jìn)節(jié)能減排的有效政策工具，其對(duì)二氧化碳排放的控制效果已在許多國(guó)家被實(shí)踐。碳稅政策的實(shí)施加大了排放企業(yè)的生產(chǎn)成本，勢(shì)必對(duì)排放企業(yè)的減排技術(shù)、產(chǎn)量有一定的影響，進(jìn)而影響其排放量，并進(jìn)一步影響對(duì)碳市場(chǎng)交易價(jià)格的影響。

4、其他減排履約機(jī)制項(xiàng)目供給情況。《京都議定書(shū)》包括了國(guó)際碳排放貿(mào)易（IET）、聯(lián)合履行機(jī)制（JI）、清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）等減排機(jī)制，在JI與CDM機(jī)制下，減排項(xiàng)目的數(shù)量，開(kāi)發(fā)減排項(xiàng)目的技術(shù)將對(duì)碳配額交易市場(chǎng)的供給關(guān)系產(chǎn)生一定影響，從而影響配額交易市場(chǎng)的交易價(jià)格。

（二）需求方面因素。影響碳排放權(quán)交易價(jià)格波動(dòng)需求的因素有很多，主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源價(jià)格水平、金融市場(chǎng)以及氣候因素等。

篇4

關(guān)鍵詞：碳排放；歐盟；能源結(jié)構(gòu)；情景分析

中圖分類號(hào)：F205 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn.1004-9479.2013.03.003

1 引言

減緩氣候變化、防止全球變暖已成為國(guó)際社會(huì)的共識(shí)，各國(guó)應(yīng)該分別承擔(dān)多少碳減排的義務(wù)，成為爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。2009年的哥本哈根會(huì)議上，歐盟承諾碳排放將在1990年的基礎(chǔ)上削減80-95%[1]，2011年12月15日歐委會(huì)“2050能源路線圖”，并為實(shí)現(xiàn)到2050年碳排放量比1990年下降80%至95%這一目標(biāo)的設(shè)置了具體路徑。同時(shí)，在2012年的《京都議定書(shū)》第一階段到期后，歐盟愿意繼續(xù)簽署第二階段承諾期。這些舉動(dòng)都表明了歐盟在應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)中要實(shí)行減排的堅(jiān)定立場(chǎng)。然而，碳減排并不只是個(gè)口號(hào)，為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)需要切實(shí)預(yù)測(cè)歐洲未來(lái)的碳排放。學(xué)者們不斷推出一些關(guān)于碳排放量的預(yù)測(cè)模型，例如Salvador等采用Lotker Volterra（生態(tài)數(shù)學(xué)模型）對(duì)人口、GDP、能源消費(fèi)與碳排放量對(duì)世界進(jìn)行預(yù)測(cè)[4]。Thomas 等根據(jù)貝葉斯估計(jì)得到歐盟人均碳排放將會(huì)收斂到某一點(diǎn)上[5]。通過(guò)這些分析，可以得到未來(lái)碳排放需求。Emmanouil等通過(guò)對(duì)希臘1977-2007年時(shí)間序列數(shù)據(jù)做多變量協(xié)整檢驗(yàn)和格蘭杰因果檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)能源消費(fèi)與GDP間存在因果關(guān)系，收入與能源消費(fèi)存在雙向因果關(guān)系，能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有很大的限制[2]。實(shí)際上，能源消費(fèi)作為造成碳排放的主要成因，同時(shí)也是一個(gè)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和基礎(chǔ)，碳減排過(guò)大，可能刺激經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生，在歐洲還沒(méi)有完全走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)的陰影下，必須承認(rèn)碳減排一個(gè)牽涉到經(jīng)濟(jì)、能源、人口、環(huán)境等方方面面的綜合性問(wèn)題，未來(lái)碳減排的可能性必須在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)約束下進(jìn)行。這就提出一個(gè)問(wèn)題，歐盟需要多少碳排放，能否達(dá)到2050年減排80%-95%的目標(biāo)。

本文認(rèn)為，碳排放是一種經(jīng)濟(jì)需求，在人類努力防范經(jīng)濟(jì)危機(jī)的約束下，碳排放需求將沿著經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)增長(zhǎng)軌道波動(dòng)。因此我們將求出經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，結(jié)合技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的能源強(qiáng)度降低，從而求出能源需求增長(zhǎng)趨勢(shì)。而這樣的碳排放需求經(jīng)濟(jì)動(dòng)力學(xué)模型已經(jīng)被建立起來(lái)[6，7]，我們可以對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)在平穩(wěn)增長(zhǎng)軌道上的未來(lái)碳排放量進(jìn)行估算。我們假定歐洲的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是保持在最優(yōu)平穩(wěn)增長(zhǎng)軌道上的，這是因?yàn)樽顑?yōu)平穩(wěn)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種期望，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)總是選擇這一軌道作為自己的目標(biāo)，以減少增長(zhǎng)的不確定性，因此，這樣獲得的碳排放估算既是一種需求也是預(yù)測(cè)值的最可能估計(jì)。

在保障最優(yōu)平穩(wěn)增長(zhǎng)條件下，社會(huì)必然會(huì)在特定的技術(shù)進(jìn)步下表現(xiàn)出特定的碳排放需求。換言之，可以按照技術(shù)進(jìn)步情況求出實(shí)際發(fā)生的碳排放。實(shí)際上在歐盟能源線路圖中給出了可再生能源、能源利用效率、碳捕捉技術(shù)等應(yīng)用的技術(shù)路線[8]，這些技術(shù)路線就規(guī)定了歐盟在最優(yōu)平穩(wěn)增長(zhǎng)條件下的碳排放需求。因此，可以由最優(yōu)平穩(wěn)增長(zhǎng)的碳排放需求結(jié)合碳減排目標(biāo)對(duì)于歐盟各國(guó)的能源技術(shù)政策做出評(píng)估，這里可以利用的是監(jiān)測(cè)歐盟新能源的方法[9]和碳排放技術(shù)的展望[10]的技術(shù)方法。由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是整體的，各個(gè)部門(mén)的增長(zhǎng)情況相互依賴，相互影響，因此本文采用宏觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)力學(xué)模型預(yù)測(cè)與評(píng)估歐盟碳減排的趨勢(shì)。

2 模型方法與數(shù)據(jù)

2.1 研究方法

本文首先求出未來(lái)歐盟的平穩(wěn)增長(zhǎng)規(guī)律，其次估計(jì)在現(xiàn)在的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)下能源強(qiáng)度和能源結(jié)構(gòu)的變化，進(jìn)而求出碳排放需求的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。為此引入朱永彬、王錚構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力學(xué)模型[6，7]，該模型首先求得經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)的條件下社會(huì)福利達(dá)到最大的所謂“黃金增長(zhǎng)”路線，即最優(yōu)平穩(wěn)增長(zhǎng)路線。通過(guò)計(jì)算得出歐盟的經(jīng)濟(jì)最優(yōu)平穩(wěn)增長(zhǎng)率，繼而對(duì)各年份的GDP、能源消費(fèi)量以及碳排放量進(jìn)行測(cè)算，最終測(cè)算出歐盟的碳排放需求趨勢(shì)，從而對(duì)歐盟能否達(dá)到減排目標(biāo)進(jìn)行政策影響分析。具體計(jì)算流程圖如圖1所示。

在保持經(jīng)濟(jì)與人口平衡的平穩(wěn)增長(zhǎng)軌道上，拉姆齊（Ramsey）效用最大化時(shí)可以求出最優(yōu)增長(zhǎng)率：

式（1）是一動(dòng)力學(xué)方程，確定了在保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)時(shí)，由能源強(qiáng)度確定的能使社會(huì)福利達(dá)到最大的增長(zhǎng)率。“平穩(wěn)”維持了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與消費(fèi)增長(zhǎng)平衡，從而不會(huì)因?yàn)樾枨蟛蛔慊蛐枨筮^(guò)大引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)。式中Lt為第t期的勞動(dòng)力，θt為第t期的能源平均價(jià)格，n為人口增長(zhǎng)率，ρ為時(shí)間偏好，σ為相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡，δ為資本折舊系數(shù)，A0和ν為初始全要素生產(chǎn)水平及其增長(zhǎng)率，α與γ為資本和勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性，τt為第t期的能源強(qiáng)度，為能源投入Et與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出Yt的比，如式（2）所示：

以（1）式為基礎(chǔ)，只需對(duì)能源強(qiáng)度的走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)即可得到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，通過(guò)對(duì)歷年的能源強(qiáng)度回歸擬合，得到能源強(qiáng)度τt呈指數(shù)形式下降，如式（3）所示：

式中c0為常數(shù)，可看作t取0時(shí)期初的能源強(qiáng)度，β>0為能源強(qiáng)度下降速度。當(dāng)用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)擬合，如果對(duì)應(yīng)的對(duì)數(shù)線性回歸關(guān)系通過(guò)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，可以認(rèn)為模型（3）可靠。實(shí)現(xiàn)加大技術(shù)進(jìn)步的政策，將導(dǎo)致β變大，能源強(qiáng)度下降速度變快。碳排放量的計(jì)算依據(jù)為：

其中C（t）、E（t）分別代表第t期的碳排放量、能源消費(fèi)量，si（t）表示第t年分品種能源i的消費(fèi)比例，即能源結(jié)構(gòu)比例。實(shí)行能源結(jié)構(gòu)投資政策，si將發(fā)生變化。ci表示分品種能源的碳排放系數(shù)，這是一個(gè)與能源品種有關(guān)的技術(shù)參數(shù)，可以視為常數(shù)。

在沒(méi)有特殊政策作用下，考慮能源結(jié)構(gòu)將發(fā)生自然演替[7]，取第t期能源結(jié)構(gòu)S（t）演化滿足馬爾可夫模型，如式（5）所示：

式中，S（t）=（S1，S2，S3，S4）表示第t期第i種能源在總能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中占的比例，S1，S2，S3，S4分別為煤炭占比，石油占比，天然氣占比，非碳能源占比。S（t0）為S（t）期初值。轉(zhuǎn)移矩陣P可表示為：

式中，Pij表示能源的消耗比例向j能源轉(zhuǎn)移的可能性。基本思路是：以轉(zhuǎn)移矩陣中的元素為變量，以實(shí)際能源結(jié)構(gòu)與通過(guò)轉(zhuǎn)移矩陣得到的能源結(jié)構(gòu)的誤差最小為目標(biāo)建立一個(gè)優(yōu)化模型，尋找一個(gè)最優(yōu)的轉(zhuǎn)移矩陣，定義矩陣R為誤差矩陣。優(yōu)化的目標(biāo)就是尋找一個(gè)轉(zhuǎn)移矩陣使R中的元素值盡可能接近0。故建立優(yōu)化模型（6），目標(biāo)是求偏差極值最小。當(dāng)然這個(gè)矩陣式自然演化的能源結(jié)構(gòu)演化方程。

計(jì)算時(shí)，根據(jù)式（1）得出未來(lái)最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，式（3）得出未來(lái)能源強(qiáng)度。根據(jù)式（2）得出未來(lái)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，再由式（4）得出未來(lái)每年的碳排放量。在分析中，需要估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)。由于未來(lái)經(jīng)濟(jì)最優(yōu)增長(zhǎng)率的模擬式建立在CD生產(chǎn)函數(shù)之上的。其模型可取為：

因0

2.2 數(shù)據(jù)采集

根據(jù)1993年正式生效的《歐洲聯(lián)盟條約》，歐盟成員國(guó)共計(jì)27國(guó)。因此，本文選取1994年至2009年27國(guó)數(shù)據(jù)。其中，人口數(shù)據(jù)、經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、能源數(shù)據(jù)分別來(lái)源于聯(lián)合國(guó)網(wǎng)站、世界銀行網(wǎng)站以及美國(guó)國(guó)際能源機(jī)構(gòu)官網(wǎng)[13，14]。在模型中，能源消費(fèi)單位統(tǒng)一為Mtoe（百萬(wàn)噸石油量），貨幣單位統(tǒng)一為億美元，GDP，GCF換算成2000年不變可比價(jià)格。參數(shù)估計(jì)如表1所示。

3 基準(zhǔn)情況

3.1 GDP增長(zhǎng)

在上述模型下，可以求出最優(yōu)平穩(wěn)增長(zhǎng)目標(biāo)下，隨著歐盟自然的技術(shù)進(jìn)步趨勢(shì)和能源結(jié)構(gòu)趨勢(shì)演變，預(yù)測(cè)得出歐盟未來(lái)的碳排放趨勢(shì)，我們稱之為基準(zhǔn)情況。首先我們求出在最優(yōu)平穩(wěn)增長(zhǎng)率條件下，GDP的增長(zhǎng)情況，結(jié)果如圖2所示。其中1994-2009為實(shí)際數(shù)據(jù)。

從圖2可以看出，模擬出的歐盟經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率在2010年以后出現(xiàn)了減速。模擬得到歐盟經(jīng)濟(jì)要到2013年后才得以明顯恢復(fù)，增長(zhǎng)率也逐漸平穩(wěn)， 2019年達(dá)到增長(zhǎng)率高峰，爾后將緩慢下降，在最優(yōu)平穩(wěn)目標(biāo)下經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。

3.2 能源強(qiáng)度擬合

能源強(qiáng)度根據(jù)式（3）指數(shù)擬合得到歐盟的能源強(qiáng)度下降速率β為0.016，數(shù)據(jù)長(zhǎng)度為1994年～2009年，擬合度R2=0.9551，擬合程度好，說(shuō)明模型可用。根據(jù)所得估計(jì)參數(shù)預(yù)測(cè)得到未來(lái)能源強(qiáng)度，如圖3所示。能源強(qiáng)度這種趨勢(shì)意味著歐盟具有碳減排的技術(shù)基礎(chǔ)。

從圖3中可以看出，歐盟的能源強(qiáng)度趨于穩(wěn)定下降，能源強(qiáng)度下降速度1.6%/年，與同樣是發(fā)達(dá)國(guó)家的美國(guó)2%相比稍慢。根據(jù)這一速度，歐盟的能源強(qiáng)度從1994的0.025Mtoe/億美元下降到2050年的0.01Mtoe/億美元，到2050年底的能源強(qiáng)度將是1994的40%，雖然歐盟期初值0.025Mtoe/億美元與美國(guó)0.029Mtoe/億美元相比要小，但根據(jù)劉曉等[15]預(yù)測(cè)得到美國(guó)2050年能源強(qiáng)度將是1994年的26.67%來(lái)看，歐盟能源的下降速度比較緩慢。

3.3 碳排放系數(shù)

假設(shè)分品種能源消費(fèi)與對(duì)應(yīng)的碳排放系數(shù)呈無(wú)截距項(xiàng)的線性回歸，非碳能源消費(fèi)不造成碳排放，即能得出每一單位分品種能源消費(fèi)產(chǎn)生多少二氧化碳的一個(gè)對(duì)應(yīng)關(guān)系。我們通過(guò)線性擬合得到的各分品種能源碳排放系數(shù)如表2所示，從表2中可以看出，對(duì)于各能源品種每單位產(chǎn)生的二氧化碳量來(lái)看，煤炭是產(chǎn)生二氧化碳最多的能源品種，幾乎是天然氣產(chǎn)生二氧化碳量的兩倍，其次為石油。若想減少二氧化碳量的排放，對(duì)能源結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整是必不可少的。

3.4 能源結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)

對(duì)于能源結(jié)構(gòu)的變化，根據(jù)式（6），由1994-2009年的各能源消費(fèi)百分比數(shù)據(jù)得到最優(yōu)擬合轉(zhuǎn)移矩陣：

根據(jù)轉(zhuǎn)移矩陣及式（5）預(yù)測(cè)出至2050年歐盟的能源結(jié)構(gòu)，如圖4所示：

從歷史數(shù)據(jù)來(lái)看，歐盟的能源結(jié)構(gòu)在2007-2008年變化非常大。石油消費(fèi)下降的速度達(dá)到21.15%/年，而非碳能源消費(fèi)上升速度則達(dá)到了47.92%/年。根據(jù)歷史數(shù)據(jù)得到的最可行能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移圖來(lái)看，預(yù)測(cè)到2050年，煤炭占比將從1994年的20.61%下降到10.43%，減少49.38%；石油占比從1994年的41.85%下降到21.12%，降幅近一半；而天然氣的消費(fèi)則從1994年19.57%的上升到38.48%；非碳能源從17.97%升到29.86%，占整個(gè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的近三分之一。但與歐盟制定的2050能源路線圖[8]所預(yù)測(cè)的可再生能源在2050年占比55%以上、核能占比15%至18%還相去甚遠(yuǎn)。即非碳能源占比在歐盟制定的計(jì)劃中應(yīng)為70%-73%，換言之，歐盟還需要加大能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變力度才能得到規(guī)劃的目標(biāo)。

3.5 碳排放趨勢(shì)預(yù)測(cè)

根據(jù)式（7）及式（2）預(yù)測(cè)得到的歐盟GDP與能源強(qiáng)度，再由式（2）得出未來(lái)的能源消費(fèi)需求量，進(jìn)一步采用（8）給出的能源結(jié)構(gòu)演變趨勢(shì)，結(jié)果如圖5所示。

圖5顯示，歐盟的能源消費(fèi)需求高峰已過(guò)，高峰發(fā)生在2006年，能源消費(fèi)為1967.83Mtoe。按這種趨勢(shì)，能源消費(fèi)量在2030年將比2005年下降10%，到2050年將比2005年下降18%。但與歐盟2050能源路線圖制定的初級(jí)能源與2005年相比，即到2030年要下降16%-20%和到2050年要下降32%-41%的目標(biāo)相比還有不小差距。

從碳排放量上來(lái)看，在能源結(jié)構(gòu)的自然變化趨勢(shì)下，歐盟的碳排放高峰也發(fā)生在2006年，根據(jù)算得的轉(zhuǎn)移矩陣及碳排放系數(shù)預(yù)測(cè)的碳排放量，可以算出每年的減排速度小于1%。預(yù)測(cè)到2050年，碳排放量為775.61Mtc，比2006年的二氧化碳排放峰值減少33.93%；與1990年相比，減少了31.22%，這與歐盟提出的2050年將歐盟二氧化碳排放量在1990年的期初上減少80%-95%，相差甚遠(yuǎn)。由預(yù)測(cè)得出的碳排放量及人口、GDP數(shù)據(jù)，易得到歐盟基準(zhǔn)情況下的人均碳排放量與碳排放強(qiáng)度，結(jié)果如圖6所示：

從人均碳排放量來(lái)看，歐盟的人均需求排放高峰發(fā)生在2004年，峰值為2.40tC/人，已經(jīng)小于《丹麥議案》中設(shè)定的發(fā)達(dá)國(guó)家人均碳排放限額2.67 tC/人。隨后人均碳排放呈現(xiàn)一個(gè)近似指數(shù)形式的下降趨勢(shì)，到2050年，人均碳排放量為1.52 tC/人，超過(guò)設(shè)定的發(fā)展中國(guó)家的1.44 tC/人的要求。對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，人均碳排放限額顯得不公平。更重要的是，與《歐盟能源路線圖》比較，《丹麥方案》排放量明顯地背離了這個(gè)路線圖。

3.6 小結(jié)

對(duì)歐盟碳排放基準(zhǔn)情景的分析，作為一個(gè)成員國(guó)大多數(shù)為后工業(yè)化的國(guó)家聯(lián)盟，歐盟的碳排放強(qiáng)度已呈現(xiàn)平穩(wěn)下降的趨勢(shì)，預(yù)測(cè)到2050年碳排放強(qiáng)度為0.48 tC/萬(wàn)美元，約為1994年的三分之一。在基準(zhǔn)情景下，歐盟碳排放趨勢(shì)若要大于《歐盟能源路線圖》的指標(biāo)，歐盟必須加大減排。

4 適應(yīng)歐盟目標(biāo)下的氣候政策分析

根據(jù)歷史數(shù)據(jù)，在式（1）下算出的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、能源消費(fèi)量以及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移來(lái)看，歐盟制定的到2050年前削減溫室氣體排放80-95%的目標(biāo)似乎難以做到。而歐債危機(jī)的出現(xiàn)讓歐盟又產(chǎn)生了重振工業(yè)發(fā)展的念頭，這對(duì)歐盟的減排也將會(huì)產(chǎn)生影響。關(guān)于歐盟是否能實(shí)現(xiàn)自己設(shè)定的目標(biāo)，本文將歐委會(huì)提出的四種減排路徑——提高能源利用效率、發(fā)展可再生能源、核能使用、碳捕捉與儲(chǔ)存技術(shù)納入政策分析，并將歐盟的制造業(yè)回歸與再工業(yè)化作為減排不確定因素加以考慮。

根據(jù)歐盟2050能源路線圖設(shè)定的路線[8]，到2050年，可再生能源將占全部能源需求的55%以上，初級(jí)能源將比2005年下降32%-41%，核能將占全部能源需求的15%-18%。在使用非碳燃料比例較高的情況下使用碳捕捉與儲(chǔ)存技術(shù)，減少32%的碳排放；在另一些情況下減少19%至24%的碳排放。現(xiàn)根據(jù)此規(guī)劃目標(biāo)設(shè)置進(jìn)行情景分析。

4.1 情景1——能源消費(fèi)預(yù)期保持不變，能源結(jié)構(gòu)加快調(diào)整

因根據(jù)最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度已得出總能源消費(fèi)量，并在該總能源消費(fèi)下模擬情景。假定到2050年，歐盟實(shí)現(xiàn)可再生能源占全部能源需求的55%，核能占15%的要求，其他初級(jí)能源煤炭、石油、天然氣的比例為1：4：5。則到2050年，煤炭、石油、天然氣、非碳能源占比為：0.03：0.12：0.15：0.7。假設(shè)各分品種能源增長(zhǎng)或下降按指數(shù)形式下降γ=coeβt，則可根據(jù)2008年期初值，2050年期末值算得增長(zhǎng)或減少速度β。通過(guò)計(jì)算得出，煤炭占比的下降速度為3.95%/年，石油占比的下降速度為2.28%/年，天然氣占比的下降速度為1.24%/年，非碳能源占比的上升速度為2.21%/年。在此情況下各分品種能源占比預(yù)測(cè)如表3所示，從中可以看出非碳能源占比在2020年為36.06%，若假設(shè)核能占?xì)W盟全部能源比例15%-18%不變，則基本達(dá)到了歐盟設(shè)定的2020年目標(biāo)——可再生能源占初級(jí)能源的20%。根據(jù)預(yù)測(cè)所得的分品種能源占比，算得最優(yōu)能源百分比轉(zhuǎn)移矩陣：

從轉(zhuǎn)移矩陣看，要實(shí)現(xiàn)最低化石能源消費(fèi)速度的下降和非碳能源消費(fèi)的上升，能源結(jié)構(gòu)需要做出以下的改變：下一期的煤炭占比、石油占比、天然氣占比分別為上一期的96%、97.74%、98.76%。減少的部分全都轉(zhuǎn)移至非碳能源，其中非化石能源為吸收態(tài)，一旦能源被轉(zhuǎn)移至非化石能源就不會(huì)再轉(zhuǎn)移至煤炭、石油、天然氣能源。

在這個(gè)能源結(jié)構(gòu)演化趨勢(shì)下，由最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率算得的總能源消費(fèi)，以及由碳排放系數(shù)計(jì)算得出二氧化碳排放量結(jié)果如表4所示，到2050年，雖然歐盟的能源消費(fèi)比2005年下降17.70%，但與歐盟碳排放2050線路圖設(shè)定的能源消費(fèi)下降目標(biāo)32%-41%相比還有較大差距。但以此分品種能源消費(fèi)下降或上升速度，到2020年，碳排放量比1990年削減35.17%。到2050年，碳排放量比1990年減少70.88%。根據(jù)歐盟制定的碳排放路線圖，在使用非化石燃料比例較高的情況下，使用碳捕捉及儲(chǔ)存技術(shù)，能減少32%的碳排放。這樣，到2050年實(shí)際碳排放量為223.3274MtC，較1990年減少80.20%。基本達(dá)到歐盟預(yù)定的減少80%～95%的要求。可見(jiàn)，對(duì)于歐盟減排能否實(shí)現(xiàn)2050預(yù)期的減排目標(biāo)關(guān)鍵在于可再生能源占比例能否大幅提高。

4.2 情景2——能源結(jié)構(gòu)按歷史速度轉(zhuǎn)移，能源利用效率提高

根據(jù)最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度已得出預(yù)期的總能源消費(fèi)量，若提高了能源利用效率，則原始的能源消費(fèi)可以因此減少。根據(jù)歐盟2050年減排路線，到2050年，初級(jí)能源將在2005年的基礎(chǔ)上下降32%-41%，并以此下降百分比考慮為對(duì)應(yīng)的能源利用效率的提高。若不考慮優(yōu)化的能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移，則到2050年碳排放量為640.8545MtC至554.256MtC。這樣即使使用碳捕捉及儲(chǔ)存技術(shù)減少了32%的碳排放，但相比于1990年也只能夠減少61.36%-66.47%，仍達(dá)不到比2005年減排80%-95%的目標(biāo)。這就意味著，歐盟的氣候政策，可再生能源的開(kāi)發(fā)和能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整仍必不可少，或者要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，降低高碳排放的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，歐洲重新發(fā)展制造業(yè)的政策在氣候保護(hù)意義上不可取，但是重新發(fā)展制造業(yè)又是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，因此對(duì)策是加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步，提高能源效率。能源效率提高后，能源消費(fèi)和碳排放量的模擬如表5所示。

4.3 情景3—能源利用效率提高與能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移調(diào)整相結(jié)合的政策

在基本情景算得的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率及GDP下，按歐盟承諾的在2050年最終可再生能源將占全部能源需求的55%以上，核能將占全部能源需求的15%-18%算得的轉(zhuǎn)移矩陣與初級(jí)能源到比2005年下降32%-41%，使用碳捕捉技術(shù)減少19%至32%的碳排放的上下限，進(jìn)行碳排放預(yù)測(cè)可得歐盟在這些情景下到2050年的減排的變化范圍。歐盟2050年減排范圍結(jié)果如圖7所示，在保證經(jīng)濟(jì)最優(yōu)增長(zhǎng)的條件下，若要達(dá)到減排下限，歐盟能源消費(fèi)下降速度應(yīng)達(dá)到0.89%/年，煤炭、石油、天然氣占比的下降速度分別要達(dá)到3.95%/年、2.28%/年、1.24%/年，非碳能源占比的上升速度為2.21%/年。若要達(dá)到減排上限，則能源消費(fèi)下降速度應(yīng)達(dá)1.23%/年，煤炭、石油、天然氣的下降速度分別要達(dá)到4.20%/年、2.54%/年、1.50%/年，非碳能源占比的上升速度為2.31%/年。

5 討論

金融危機(jī)后，一度受到冷落的制造業(yè)又重新受到歐盟的重視，歐盟委員會(huì)2009年發(fā)表的歐盟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)報(bào)告顯示，工業(yè)和服務(wù)業(yè)是歐盟溫室氣體主要排放源，工業(yè)約占排放總量的60%，服務(wù)業(yè)約占排放總量的37%[16，17]。因此，歐盟制造業(yè)的回歸，可能會(huì)造成達(dá)不到2050減排目標(biāo)的可能性。

假設(shè)2050年，歐盟仍能達(dá)到比1990年減少80%的排放量，考慮CCS技術(shù)及能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移優(yōu)化目標(biāo)，則，2050年，歐盟的能源消費(fèi)應(yīng)為1457.855Mtoe。能源強(qiáng)度為0.0090Mtoe/億美元。因技術(shù)進(jìn)步速度加大而引發(fā)能源強(qiáng)度下降速度加快，β應(yīng)為1.77%。因此，作為氣候保護(hù)的政策需要，歐盟若大力扶持制造業(yè)回歸的同時(shí)，要達(dá)到減排目標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新等必不可少。這對(duì)于歐盟制造業(yè)的發(fā)展來(lái)說(shuō)也是一個(gè)巨大的考驗(yàn)。

6 結(jié)論

本文應(yīng)用經(jīng)濟(jì)動(dòng)力學(xué)模型，研究了歐盟保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)下的碳排放需求，以及各種減排政策的影響，并且將它們的結(jié)論與《歐盟能源路線圖》[8]的減排目標(biāo)做了模擬比較分析，可以得出以下結(jié)論：（1）以當(dāng)前的技術(shù)進(jìn)步速率，沿最優(yōu)平穩(wěn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路線，歐盟基準(zhǔn)情況下的能源消費(fèi)量到2050年為1613.402Mtoe，碳排放量為775.608MtC，人均碳排放量為1.52tC /人，碳排放強(qiáng)度為0.481tC /萬(wàn)美元。2050年的碳排放量為1990的31.22%，達(dá)不到歐盟自己設(shè)定的減排要求。（2）模擬發(fā)現(xiàn)，在最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度得出總能源消費(fèi)量的基礎(chǔ)上，采用調(diào)整能源結(jié)構(gòu)與碳捕捉技術(shù)的減排政策，預(yù)期可以達(dá)到設(shè)定的減排80%的任務(wù)。其每一期的煤炭占比、石油占比、天然氣占比應(yīng)分別有4%、2.26%、1.23%轉(zhuǎn)移至非碳能源占比，非碳能源的上升速率應(yīng)達(dá)到2.21%/年。（3）模擬還發(fā)現(xiàn)，以歷史的能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)預(yù)測(cè)未來(lái)的能源結(jié)構(gòu)占比，即使考慮能源利用效率和碳捕捉技術(shù)的減排政策，歐盟仍然達(dá)不到在2050年的減排目標(biāo)。（4）考慮能源利用效率提高，能源結(jié)構(gòu)加快調(diào)整的政策，將歐盟提出的四種減排路徑上下限組合，可知到2050年歐盟的減排范圍在80.51%-87.16%。這個(gè)目標(biāo)可以滿足國(guó)際上眾多的減排方案，如Stern方案、Nordhaus方案和公平增長(zhǎng)方案[18-20]。（5）若歐盟實(shí)施重振工業(yè)（特別是制造業(yè)），考慮歐盟制定的減排路徑，歐盟僅僅能得到2050年比2005年而不是1990年減排80%的目標(biāo)，因此仍存在著達(dá)不到減排預(yù)期的可能。

參考文獻(xiàn)：

[1] European Commission. International climate policy post-Copenhagen： Acting now to reinvigorate global action on climate change， COM2010 （86） final[R]. Brussels：EU-Commission， 2010.

[2] Puliafito S .E， Puliafito .J.L，Grand M.C. Modeling population dynamics and economic growth as competing species： An application to CO2 global emissions[J].Ecological Economics .2008 .65：602-615.

[3] Jobert T， Karanfil F，Tykhonenko A. Convergence of per capita carbon dioxide emissions in the EU： Legend or reality[J]. Enegry Economics， 2010（32）： 1364-1373.

[4] Hatzigeorgiou E， Polatidis H， Haralambopoulos D. CO2 emissions， GDP and energy intensity： A multivariate ointegration and causality analysis for Greece， 1977–2007[J]. Applied Energy， 2011（88）： 1377-1385.

[5] Hatzigeorgiou E， Polatidis H， Haralambopoulos D. Energy CO2 Emissions for 1990–2020： A Decomposition Analysis for EU-25 and Greece[J]. Energy sources， 2010， Pan A（32）： 1908-1917.

[6] 王錚，朱永彬，劉昌新，等.最優(yōu)增長(zhǎng)路徑下的中國(guó)碳排放估計(jì)[J].地理學(xué)報(bào)，2010，65（12）：1559-1568.

[7] 朱永彬，王錚，龐麗，等.基于經(jīng)濟(jì)模擬的中國(guó)能源消費(fèi)與碳排放高峰預(yù)測(cè)[J].地理學(xué)報(bào)，2009，64（8）：935-944.

[8] David Basulto. Roadmap 2050： A Practical Guide to a Prosperous， Low-Carbon Europe[R]. Brussels： European Climate Foundation， 2010.

[9] Doukas H， Mannbart W， Patlitzianas .K.D etal. A methodology for validating the renewable energy data in EU[J]. Renewable Energy， 2007（32）： 1981-1998.

[10] Vatalis K， Laaksonen A， Charalampides G etal. Intermediate technologies towards low-carbon economy. The Greek zeolite CCS outlook into the EU commitments[J]. Renewable and Sustaninable Energy Reviews， 2012（16）： 3391-3400.

[11] Goldsmith Raymond W. A Perpetual Inventory of National Wealth[J]. Studies in Income and Wealth， 1951（14）： 5-74.

[12] 張軍，吳桂英，張吉鵬.中國(guó)省際物質(zhì)資本存量估算：1952-2000[J].經(jīng)濟(jì)研究，2004（10）：35-44.

[13] World Bank. Development Data Group. 2008 World Development Indicators Online[EB/OL]. Washington DC： The World Bank.

[14] International Energy Agency （IEA）. CO2 Emission from Fuel Combustion 2008[M]. Paris： OECD Publishing， 2008.

[15] 劉曉，朱永彬，彭永明，等.經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)下中美波排放趨勢(shì)研究[J].資源科學(xué)，2012，34（5）：864-873.

[16] EU： DG Enterprise and Industry. EU industrial structure 2008 —performance and competitiveness[R]. Luxembourg： Office for Official Publications of the European Communities， 2009.

[17] European Commission. Manufacture —a vision for 2020 Assuring the future of manufacturing in Europe[R]. Luxembourg： Office for Official Publications of the European Communities， 2004.

[18] Stem N. Stem Review on the Economics of Climate Change： Report to the Prime Minister and the Chancellor of the Exchequer On the Economics of Climate Change[R]. London： CCCEP， 2006.

篇5

作者簡(jiǎn)介：孫睿（1974-），男，山東濟(jì)寧人，博士，重慶大學(xué)講師，主要從事能源經(jīng)濟(jì)及管理、電力信息化研究；況丹（1989-），女，重慶江津人，重慶大學(xué)碩士研究生，主要從事能源經(jīng)濟(jì)研究；常冬勤（1989-），女，四川宜賓人，重慶大學(xué)碩士研究生，主要從事能源經(jīng)濟(jì)研究。

中圖分類號(hào)：F062.2；F064.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-1096（2014）03-0001-06收稿日期：2013-09-18

一、問(wèn)題的提出

當(dāng)前，在能源約束和環(huán)境容量約束日趨嚴(yán)峻的背景下，同時(shí)保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型，不斷提高社會(huì)生產(chǎn)的環(huán)境友好性程度，是建設(shè)生態(tài)文明的重要課題，也是世界各國(guó)，不論發(fā)展階段和貧富，都正在面對(duì)和思考的緊要問(wèn)題，尤其對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，這一問(wèn)題更為突出和緊迫。

現(xiàn)代社會(huì)中環(huán)境問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相關(guān)。Grossman 等（1995）采用環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）理論研究了收入水平與環(huán)境質(zhì)量關(guān)系。發(fā)現(xiàn)因人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量偏好的改變，環(huán)境污染水平由前期粗放發(fā)展時(shí)期的遞增趨勢(shì)轉(zhuǎn)為遞減。對(duì)應(yīng)的年人均收入水平拐點(diǎn)為4900美元。環(huán)境質(zhì)量與人均收入之間存在“倒U型”相關(guān)變化規(guī)律，環(huán)境質(zhì)量最終會(huì)隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與社會(huì)環(huán)境治理能力改善而提高。國(guó)內(nèi)學(xué)者研究證明，EKC理論對(duì)刻畫(huà)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境質(zhì)量（包括碳排放）變化間的關(guān)系也是適用的（黃穎 等，2009；陳德湖 等，2012；黃勤 等，2012）。2012年我國(guó)人均GDP水平達(dá)到6091美元，已經(jīng)步入應(yīng)重視環(huán)境質(zhì)量改善的生態(tài)文明建設(shè)階段，亟待轉(zhuǎn)型。

面向可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)，應(yīng)考慮環(huán)境作為社會(huì)福利要素和影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。現(xiàn)有對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境產(chǎn)出相互影響機(jī)理的理解，大多認(rèn)為將經(jīng)濟(jì)對(duì)環(huán)境污染的影響可分解為負(fù)向經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)、與收入水平相關(guān)的正向削減效應(yīng)，以及與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相關(guān)的“倒U型”結(jié)構(gòu)效應(yīng)的解釋框架（Panayotou，1997）具有較強(qiáng)說(shuō)服力。其他還有環(huán)境技術(shù)決定說(shuō)、包括市場(chǎng)化和對(duì)外開(kāi)放等在內(nèi)的制度效應(yīng)論（李國(guó)柱，2007）和社會(huì)資本影響說(shuō)（趙雪雁，2010）等。也就是說(shuō)，環(huán)境的改善程度實(shí)際上一定程度反映著社會(huì)經(jīng)濟(jì)、制度等轉(zhuǎn)型的程度。

除單純技術(shù)手段以外，社會(huì)生產(chǎn)的環(huán)境負(fù)外部性解決思路主要是實(shí)行環(huán)境稅費(fèi)政策，或者環(huán)境產(chǎn)權(quán)化及市場(chǎng)交易政策。1990年代美國(guó)SO2排放權(quán)交易制度和2003年歐洲針對(duì)溫室氣體的ETS體系的成功運(yùn)行，證明了環(huán)境作為商品進(jìn)行交易在理論和實(shí)踐上都是可行和有效的。環(huán)境市場(chǎng)化的理論以Coarse、Croker和Montgomery等為代表，其思想是基于有限環(huán)境容量界定環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)，通過(guò)排污權(quán)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)污染的有效治理，且成本配置效率明顯優(yōu)于環(huán)境稅費(fèi)政策手段。該理論的基本假設(shè)是將環(huán)境產(chǎn)出視為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的附屬產(chǎn)品――負(fù)的非期望產(chǎn)出，然后將其社會(huì)負(fù)收益或正成本通過(guò)內(nèi)部要素化而納入經(jīng)濟(jì)分析框架。

但是，環(huán)境從傳統(tǒng)作為純公共品到成為商品的前提，是基于對(duì)環(huán)境資源稀缺性認(rèn)知，而由人們約定的可使用有限環(huán)境容量，并將其生態(tài)價(jià)值經(jīng)濟(jì)化。但負(fù)期望產(chǎn)出的現(xiàn)有理論假設(shè)，隱含意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然伴隨著環(huán)境污染負(fù)產(chǎn)出。以促進(jìn)環(huán)境商品化和全社會(huì)環(huán)境資源的有效配置，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化的環(huán)境改善程度與適度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)組合，最終服務(wù)于可持續(xù)發(fā)展。

二、現(xiàn)有環(huán)境商品理論及其不足

作為分析前提，首先應(yīng)明確環(huán)境資源保護(hù)的基本社會(huì)責(zé)任和環(huán)境商品的差別。作為社會(huì)責(zé)任的環(huán)境保護(hù)，要求保證社會(huì)生產(chǎn)生活所要求的基本環(huán)境資源容量，不能商品化，主要通過(guò)相對(duì)剛性的環(huán)境保護(hù)政策實(shí)現(xiàn)。而環(huán)境商品化和環(huán)境市場(chǎng)的目的是降低、優(yōu)化社會(huì)環(huán)境保護(hù)成本和提高配置效率，也就是說(shuō)環(huán)境商品化是針對(duì)處于基本環(huán)境保護(hù)要求之外的環(huán)境容量部分，即剔除最低環(huán)境容量后，將其余環(huán)境容量納入環(huán)境市場(chǎng)，形成環(huán)境商品，并依靠市場(chǎng)定價(jià)和調(diào)節(jié)供需關(guān)系。

作為自然資源的一部分，環(huán)境商品當(dāng)然可視為某種生產(chǎn)要素，并且，具有可交易的財(cái)產(chǎn)性質(zhì)，主要確認(rèn)方式有環(huán)境使用權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)、準(zhǔn)物權(quán)，或特定形式金融衍生品等。同時(shí)，由于環(huán)境改善能夠給人們直接帶來(lái)正效用，環(huán)境商品又具有產(chǎn)品市場(chǎng)一般商品的特性。但是，環(huán)境商品具有高度同質(zhì)性，即客觀上任何人所感受到環(huán)境變化效果和機(jī)會(huì)都是相同的，具有典型非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。也就是說(shuō)，環(huán)境商品兼具一定的公共品屬性，社會(huì)中所有人都會(huì)因環(huán)境改善而獲得主觀效用的增加，無(wú)論是否為環(huán)境改善付出了必要的直接成本，“搭便車”將是環(huán)境最終消費(fèi)者的理性選擇。所以，從社會(huì)生產(chǎn)而不是消費(fèi)角度入手分析和解決環(huán)境問(wèn)題更為可行。

目前主流觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境污染作為要素納入生產(chǎn)函數(shù)且邊際產(chǎn)出為正。或者，作為具有負(fù)價(jià)值或負(fù)效用的非期望產(chǎn)出，環(huán)境污染通過(guò)邊際負(fù)效用化納入社會(huì)效用函數(shù)。環(huán)境價(jià)值主要通過(guò)對(duì)環(huán)境污染的外部損害價(jià)或基于廠商的減排成本進(jìn)行估算（魏楚 等，2011）。但是，環(huán)境污染的正邊際產(chǎn)出觀點(diǎn)隱含著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然以環(huán)境損失為代價(jià)，而環(huán)境消費(fèi)的邊際負(fù)效用或產(chǎn)出的負(fù)價(jià)值論也與效用非負(fù)的基本經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)相悖。吳琦等（2009）的實(shí)證研究持類似的理論觀點(diǎn)。此外，需要指出的是，環(huán)境產(chǎn)出不僅指降低非期望產(chǎn)出的“主動(dòng)”環(huán)境生產(chǎn)，還應(yīng)包括不破壞或不過(guò)度開(kāi)發(fā)現(xiàn)有環(huán)境資源的“消極”環(huán)境生產(chǎn)。現(xiàn)有理論對(duì)此并未給予充分解釋。

環(huán)境要素論（李利軍 等，2013）反映了將生產(chǎn)負(fù)外部成本內(nèi)部化的基本思路。但是，采用要素市場(chǎng)理論分析負(fù)效用環(huán)境商品的供需，增加了理論分析的復(fù)雜性。從環(huán)境核算實(shí)現(xiàn)角度來(lái)看，環(huán)境并非社會(huì)生產(chǎn)微觀主體――企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的直接必需，企業(yè)作為獨(dú)立經(jīng)營(yíng)主體并沒(méi)有將其要素化的內(nèi)在激勵(lì)。環(huán)境要素化要求對(duì)環(huán)境資源進(jìn)行事前價(jià)值評(píng)價(jià)，而環(huán)境資源的多樣性、動(dòng)態(tài)性和不確定性，使得有效核算的難度和成本都很高。

從整個(gè)社會(huì)層面來(lái)看，歸根結(jié)底，環(huán)境破壞是人類生產(chǎn)生活的后果而不是前提。通過(guò)環(huán)境治理而改善環(huán)境，以及重視現(xiàn)有環(huán)境資源存量的保護(hù)，本質(zhì)上都是環(huán)境生產(chǎn)，其成果為社會(huì)全體成員消費(fèi)且表現(xiàn)為整體效用的提高。將環(huán)境資源作為投入要素，難以反映隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量的偏好，環(huán)境資源相對(duì)更為稀缺的情況，以及不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域之間環(huán)境資源存量的差異。因此，在環(huán)境經(jīng)濟(jì)分析中，主張環(huán)境的產(chǎn)出論觀點(diǎn)更符合實(shí)際和便于更統(tǒng)一規(guī)范的理論解釋。

三、環(huán)境友好型社會(huì)生產(chǎn)的均衡分析（一）環(huán)境商品概念及其特性

社會(huì)生產(chǎn)的環(huán)境友好性，要求納入環(huán)境產(chǎn)出因素，建立社會(huì)“環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”復(fù)合產(chǎn)出目標(biāo)。假設(shè)社會(huì)總產(chǎn)出由經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和環(huán)境產(chǎn)出構(gòu)成，社會(huì)總效用由經(jīng)濟(jì)收入和環(huán)境容量決定。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是指除環(huán)境以外的產(chǎn)品和服務(wù)的提供，以貨幣化價(jià)值表示；環(huán)境產(chǎn)出是指現(xiàn)有環(huán)境容量的保持和提高，或環(huán)境損失情況的好轉(zhuǎn)，如污染物的減排，并且，環(huán)境生產(chǎn)具有資本密集性、技術(shù)密集性和弱處置性。在此基礎(chǔ)上，對(duì)環(huán)境商品和環(huán)境市場(chǎng)相關(guān)概念、特性及其內(nèi)涵作較深入的理論探討。

首先，對(duì)環(huán)境商品及其內(nèi)涵進(jìn)行理論分析。假設(shè)外生社會(huì)最低環(huán)境容量為QL（如圖1），由環(huán)境監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)定、依法監(jiān)管和強(qiáng)制執(zhí)行。在QL左邊，環(huán)境容量的價(jià)格不由環(huán)境市場(chǎng)形成，意味著，如果企業(yè)超出該限制排放，將根據(jù)環(huán)境管制要求采取收取懲罰性排污費(fèi)或法律賠償彌補(bǔ)其造成的環(huán)境損失，或者，企業(yè)須為滿足環(huán)境管制要求自覺(jué)進(jìn)行最低限度的環(huán)境治理投資（如QLB）。

根據(jù)定義，環(huán)境商品的基本特性表現(xiàn)為：環(huán)境商品的需求曲線D向右下傾斜，當(dāng)環(huán)境容量無(wú)約束或趨近于無(wú)窮大時(shí)，環(huán)境需求價(jià)格J趨近于零；當(dāng)接近Q=QL時(shí)，環(huán)境需求價(jià)格J趨于無(wú)窮大。因此，環(huán)境商品需求曲線可采用漸進(jìn)于最低環(huán)境容量線和環(huán)境容量軸的擬雙曲線形式描述。環(huán)境商品的供給曲線S是位于QL右邊的部分。供求實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)均衡為（J*，Q*），環(huán)境交易收益由環(huán)境商品提供者和消費(fèi)者分享。

（二）面向產(chǎn)出的林達(dá)爾均衡分析

根據(jù)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，在技術(shù)水平和要素投入水平一定條件下，通過(guò)市場(chǎng)定價(jià)和交換可實(shí)現(xiàn)全社會(huì)“經(jīng)濟(jì)-環(huán)境”生產(chǎn)的林達(dá)爾均衡配置E（Q*，P*）（如圖2），并對(duì)應(yīng)存在唯一的最優(yōu)價(jià)格體系。該均衡配置就是給定技術(shù)水平上環(huán)境友好性最優(yōu)的生產(chǎn)配置。根據(jù)此原則，社會(huì)生產(chǎn)目標(biāo)是追求相對(duì)社會(huì)“環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”資源最優(yōu)配置的“合意”目標(biāo)，即尋求逼近林達(dá)爾均衡的路徑，而不是一般意義上單純?cè)趶较蚓嚯x上逼近經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)前沿面（即ACB）。

社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線ACB仍呈凹性，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出P和環(huán)境產(chǎn)出Q的邊際轉(zhuǎn)換率遞減，意味著在“經(jīng)濟(jì)-環(huán)境”產(chǎn)出決策中經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出最大化與環(huán)境產(chǎn)出最大化目標(biāo)之間存在一定沖突，需對(duì)兩者及其相應(yīng)要素投入方向和數(shù)量進(jìn)行權(quán)衡。

出于分析簡(jiǎn)便的目的，定義經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出表示為貨幣價(jià)值的非環(huán)境產(chǎn)出；與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)-環(huán)境分析中將環(huán)境產(chǎn)出表示為取值為負(fù)的社會(huì)非期望產(chǎn)出不同，本文從環(huán)境商品化角度，將環(huán)境產(chǎn)出定義為：根據(jù)基期單位經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的污染物排放量（即排放強(qiáng)度）和當(dāng)期實(shí)際經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出得到的減排量，與當(dāng)期實(shí)際減排量之差。不失一般性，假定社會(huì)持續(xù)進(jìn)行環(huán)境努力，則一旦基期及相關(guān)參量確定，后續(xù)各期的環(huán)境產(chǎn)出非負(fù)且遞增。反之，則意味著社會(huì)環(huán)境產(chǎn)出低于最低減排要求，不能再通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)環(huán)境改善。

在此意義上，QL≥0，就是根據(jù)由環(huán)境管制機(jī)構(gòu)設(shè)定的當(dāng)期最低減排量或最低環(huán)境產(chǎn)出水平。根據(jù)社會(huì)發(fā)展要求，環(huán)境基本標(biāo)準(zhǔn)會(huì)逐步提高，表現(xiàn)為QL的右移，實(shí)際生產(chǎn)可能性空間縮小為QLBC區(qū)域。

顯然，在同一生產(chǎn)可能性邊界內(nèi)，林達(dá)爾均衡配置E*具有性質(zhì)：ρh=ρe=ρ=1。射線OE*上DE*區(qū)段內(nèi)（D為OE*上環(huán)境產(chǎn)出為QL的配置）所有生產(chǎn)配置都滿足ρb=ρh/ρe=1，是環(huán)境友好性最優(yōu)的社會(huì)生產(chǎn)擴(kuò)張路徑。

為便于QLBC對(duì)區(qū)域內(nèi)各DMU（決策單元）生產(chǎn)調(diào)整策略進(jìn)行分析，根據(jù)其“環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”產(chǎn)出特性，可將實(shí)際生產(chǎn)可能性空間分為I區(qū)（即區(qū)域E*FC）、II區(qū)（即區(qū)域E*Q*QLF）和III區(qū)（即區(qū)域E*BQ*）（如圖2）。由前述分析，易得各區(qū)域DMU產(chǎn)出配置特性及相應(yīng)調(diào)整優(yōu)化策略。其原則是：在提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和環(huán)境產(chǎn)出的同時(shí)，保持兩者生產(chǎn)的均衡性，使得社會(huì)生產(chǎn)盡量趨向“環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”生產(chǎn)擴(kuò)張線進(jìn)行。

基于環(huán)境方向產(chǎn)出距離函數(shù)的DEA生產(chǎn)效率測(cè)度理論，以及前述理論分析，從水平、結(jié)構(gòu)和動(dòng)態(tài)效率三個(gè)維度，出于指標(biāo)設(shè)計(jì)的完整性考慮，在結(jié)構(gòu)維度納入污染物排放強(qiáng)度，提出評(píng)價(jià)社會(huì)生產(chǎn)環(huán)境友好性的指標(biāo)集（如表1）：表1社會(huì)生產(chǎn)的環(huán)境友好性及其效率評(píng)價(jià)指標(biāo)

指標(biāo)1計(jì)算公式1含義

水平指標(biāo)1經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出水平指數(shù)1ρe=P1P*，ρh∈（0，1]1用以評(píng)價(jià)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)相對(duì)最大經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的水平1環(huán)境產(chǎn)出水平指數(shù)1ρh=Q-QL1Q*-QL，ρe≥01用以評(píng)價(jià)當(dāng)前環(huán)境生產(chǎn)相對(duì)最大環(huán)境產(chǎn)出的水平1社會(huì)生產(chǎn)綜合水平指數(shù)1ρ=ρhρe，ρ∈（0，1]1采用Fisher指數(shù)方法構(gòu)造，描述經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和環(huán)境生產(chǎn)的協(xié)調(diào)程度，用以綜合生產(chǎn)和環(huán)境兩個(gè)方面評(píng)價(jià)社會(huì)生產(chǎn)水平結(jié)構(gòu)指標(biāo)1環(huán)境友好性程度指數(shù)1ρb=ρh1ρe，ρb≥0 1用以評(píng)價(jià)環(huán)境友好性的程度1環(huán)境產(chǎn)出強(qiáng)度1ρEI=Q1P1用以描述與單位經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出相對(duì)應(yīng)的環(huán)境產(chǎn)出水平，環(huán)境產(chǎn)出強(qiáng)度越高，說(shuō)明社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出對(duì)環(huán)境的影響越小，環(huán)境質(zhì)量水平越高1污染物排放強(qiáng)度1ρCI=C1P，C為污染排放總量1單位經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的碳排放量。作為環(huán)境污染程度直接評(píng)價(jià)指標(biāo)，有必要給出動(dòng)態(tài)效率

指標(biāo)1環(huán)境技術(shù)效率變化率1TEpen（t，t+1）=Qt+11Qt1用以評(píng)價(jià)不同期間之間環(huán)境產(chǎn)出的變化情況1環(huán)境技術(shù)進(jìn)步率1TEtp（t，t+1）=Ptρt+11Qt?Qt+！1Pt+1ρt1/21用以評(píng)價(jià)剔除經(jīng)濟(jì)投入因素影響后，技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)環(huán)境產(chǎn)出貢獻(xiàn)的變化率1環(huán)境績(jī)效變化率1TEen（t，t+1）=Qt1Pt+1ρten?Ptρt+1en1Qt+11/21用以評(píng)價(jià)技術(shù)不變條件下，不同期間經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出規(guī)模變動(dòng)對(duì)環(huán)境產(chǎn)出影響的程度，受投入規(guī)模、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等因素的影響

四、我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)環(huán)境友好性評(píng)價(jià)――以“碳減排”為環(huán)境產(chǎn)出這里，以基期碳減排強(qiáng)度和當(dāng)期GDP計(jì)算的碳減排實(shí)物量作為社會(huì)環(huán)境產(chǎn)出，以GDP價(jià)值量作為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。按照我國(guó)碳減排承諾，以2005年碳排放強(qiáng)度為基準(zhǔn)，2015年碳排放強(qiáng)度將削減17%，2020年將削減40%～45%，利用以上產(chǎn)出/投入指標(biāo)體系對(duì)我國(guó)2020年前的“環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”生產(chǎn)配置進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)其環(huán)境友好性程度。

（一）數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

本研究采用各國(guó)碳排放量數(shù)據(jù)是基于參考方法（reference approach）測(cè)算的數(shù)據(jù)（IEA，2012）。按照前述定義，將第t年環(huán)境產(chǎn)出定義為：Qt=ρ2005c?GDPt-Ct，其中，ρ2005c是2005年基期碳排放強(qiáng)度，GDPt是第t年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出），Ct是當(dāng)年實(shí)際碳排放量（其中，包括居民終端能源消費(fèi)的碳排放）。首先，按2005年不變價(jià)對(duì)2005年～2012年國(guó)內(nèi)GDP歷史數(shù)據(jù)（國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2013）進(jìn)行換算，然后參考采用2013年～2018年的GDP及增長(zhǎng)率預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)（IMF WEO，2013），利用二次指數(shù)平滑法（阻尼系數(shù)α=0.05）得到2019年和2020年預(yù)測(cè)增長(zhǎng)率及GDP總量。2020年我國(guó)GDP總值將約達(dá)719647.75億元人民幣，實(shí)現(xiàn)相對(duì)2010年GDP總量“翻一番”的戰(zhàn)略目標(biāo)。2012年后增長(zhǎng)率趨于平穩(wěn)，符合我國(guó)現(xiàn)階段“調(diào)結(jié)構(gòu)，穩(wěn)增長(zhǎng)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。相應(yīng)，按照2015年和2020年目標(biāo)碳排放強(qiáng)度，以及2015年、2020年GDP預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，可得2013年～2020年各年環(huán)境產(chǎn)出值。這里，需要指出的是，本研究以基于2020年碳強(qiáng)度減排45%承諾目標(biāo)測(cè)算的環(huán)境產(chǎn)出和前述GDP預(yù)測(cè)值為我國(guó)2020年目標(biāo) “環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”均衡產(chǎn)出，滿足ρEI=1。

（二）我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)的環(huán)境友好性評(píng)價(jià)

在此基礎(chǔ)上，基于2005年～2010年碳排放量、GDP、環(huán)境產(chǎn)出數(shù)據(jù)，以及2015年和2020年經(jīng)濟(jì)環(huán)境產(chǎn)出預(yù)測(cè)值，按前述指標(biāo)體系測(cè)算得到社會(huì)產(chǎn)出環(huán)境友好性評(píng)價(jià)結(jié)果。可知，目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段乃至2020年，相對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出水平，我國(guó)環(huán)境產(chǎn)出水平仍較低，環(huán)境改善速度緩慢。總體上，2015年及以前我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)的環(huán)境友好性緩步提高，2015年后碳減排或環(huán)境產(chǎn)出任務(wù)壓力將很大。

由各環(huán)境技術(shù)效率指標(biāo)分析進(jìn)一步可知，2007年～2010年我國(guó)總體環(huán)境技術(shù)效率逐步平穩(wěn)提高，

五、政策建議和結(jié)論

2020年前，我國(guó)正處于全面邁向小康社會(huì)和建設(shè)美麗中國(guó)的重要時(shí)期，同時(shí)也將面臨調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和實(shí)施城鎮(zhèn)化、新型工業(yè)化的重要任務(wù)。結(jié)合前述規(guī)范和實(shí)證研究結(jié)論，以碳減排為例，對(duì)今后階段的社會(huì)“環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”生產(chǎn)提出以下政策建議：

1.當(dāng)前我國(guó)環(huán)境質(zhì)量和環(huán)境生產(chǎn)水平差距較大，要繼續(xù)保持經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和環(huán)境產(chǎn)出雙增長(zhǎng)，但應(yīng)更加重視社會(huì)生產(chǎn)的環(huán)境友好性，充分借鑒和吸收國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提高社會(huì)環(huán)境產(chǎn)出，加大碳減排力度。由于國(guó)際碳減排談判仍在進(jìn)行當(dāng)中，我國(guó)作為世界最大碳排放國(guó)將受到更大的減排壓力，有可能要求我國(guó)承擔(dān)更高乃至強(qiáng)制性減排義務(wù)。為了更好甚至超額實(shí)現(xiàn)碳減排任務(wù)，應(yīng)合理安排和調(diào)整現(xiàn)有碳減排計(jì)劃，即使保持當(dāng)前環(huán)境技術(shù)效率和環(huán)境技術(shù)進(jìn)步相關(guān)政策措施及力度，提高2015年前的碳減排量也是完全可行的。這可以為后期實(shí)施更高減排留有余地、緩解后期減排壓力和應(yīng)對(duì)可能的更大減排壓力。

2.將環(huán)境因素納入主要社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，建立社會(huì)“環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”生產(chǎn)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)體系。建立針對(duì)地方、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)等的多層次環(huán)境考核機(jī)制；重視促進(jìn)碳減排的制度體系建設(shè)，包括將碳強(qiáng)度減排承諾轉(zhuǎn)化為絕對(duì)碳減排量或正環(huán)境產(chǎn)出指標(biāo)，細(xì)化分解到地方和重點(diǎn)排放企業(yè)，納入政府和國(guó)有企業(yè)的績(jī)效考核。其中，為方便分析評(píng)價(jià)，本文所提出的“正”環(huán)境產(chǎn)出指標(biāo)可以2005年為參照且標(biāo)準(zhǔn)化，得到2005年前歷史年度的相應(yīng)環(huán)境產(chǎn)出指標(biāo)；以典型社會(huì)生產(chǎn)（產(chǎn)品）過(guò)程為重點(diǎn)，逐步試點(diǎn)和推廣基于生命周期和產(chǎn)業(yè)鏈的環(huán)境排放評(píng)價(jià)及管理制度，將環(huán)境產(chǎn)出目標(biāo)和碳減排任務(wù)落到實(shí)處；對(duì)高碳排放地方和企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控；實(shí)施碳排放“可計(jì)量、可監(jiān)測(cè)、可追溯”制度、嚴(yán)格環(huán)境考核等。

3.完善環(huán)境法律法規(guī)，實(shí)施促進(jìn)碳減排的環(huán)境政策。包括適時(shí)開(kāi)征碳稅；積極促進(jìn)和保障國(guó)內(nèi)碳配額出口，建立企業(yè)間碳配額出口協(xié)調(diào)機(jī)制，保護(hù)我國(guó)碳出口收益；建立包括國(guó)內(nèi)自愿碳交易、總量限額交易等形式多元化的環(huán)境市場(chǎng)體系及相應(yīng)法律法規(guī)，逐步建立自主明確的國(guó)內(nèi)碳價(jià)格市場(chǎng)形成機(jī)制；依法明確最低碳減排標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)超標(biāo)排放企業(yè)采取行政乃至法律強(qiáng)制手段，加大超排處罰力度等措施；建立針對(duì)各主要產(chǎn)業(yè)部門(mén)生產(chǎn)過(guò)程及終端品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和能效標(biāo)準(zhǔn)。

4.采取環(huán)境友好型的社會(huì)生產(chǎn)調(diào)整路徑，加大環(huán)境治理和碳減排投入，大力促進(jìn)能源節(jié)約。按照低碳要求改善能源結(jié)構(gòu)，降低高碳能源（主要是煤炭）比例和提高低碳能源（如天然氣、風(fēng)能、太陽(yáng)能等）比例；調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，降低高排放高耗能產(chǎn)業(yè)比重，提高低環(huán)境排放和高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)比重，特別是第三產(chǎn)業(yè)比重；實(shí)施合同能源管理等節(jié)能制度，提高低碳能源利用率，優(yōu)化社會(huì)生產(chǎn)特別是工業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的能源利用及其碳排放；改善環(huán)境管理，提高碳減排設(shè)施利用率，提高各種終端產(chǎn)品的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提高用戶能效水平；提高環(huán)境機(jī)構(gòu)管理效率和技術(shù)水平。

5.重視碳減排技術(shù)研發(fā)、利用和擴(kuò)散，鼓勵(lì)環(huán)境管理制度創(chuàng)新。采取措施加大碳減排技術(shù)研發(fā)投入，以政府補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等政策促進(jìn)環(huán)境友好型技術(shù)及產(chǎn)品創(chuàng)新；加大力度學(xué)習(xí)及引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，重視環(huán)境人才隊(duì)伍建設(shè)和培養(yǎng)；在國(guó)際碳減排談判中，呼吁和促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家加大先進(jìn)環(huán)境技術(shù)及碳減排技術(shù)的轉(zhuǎn)移力度，降低國(guó)際間環(huán)境技術(shù)價(jià)格和轉(zhuǎn)移成本；建立與發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于環(huán)境技術(shù)及碳減排技術(shù)的有效合作和轉(zhuǎn)移機(jī)制，有針對(duì)性根據(jù)我國(guó)社會(huì)“環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”生產(chǎn)特點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和推廣。

篇6

關(guān)鍵詞：能源碳排放量 萬(wàn)元GDP碳排放量 人均碳排放量

中圖分類號(hào)：X24 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-3973（2012）001-130-02

1 引言

全球氣候變暖對(duì)地球生態(tài)和人類生活構(gòu)成了嚴(yán)重威脅, 是全人類面臨的共同挑戰(zhàn)，這既是環(huán)境問(wèn)題,也是發(fā)展問(wèn)題，因此成為各國(guó)政府和人民共同關(guān)注的焦點(diǎn)。碳減排是國(guó)際社會(huì)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家及碳排放大國(guó)共同承擔(dān)的責(zé)任，但要完成一國(guó)理應(yīng)承擔(dān)的減排責(zé)任，需要一國(guó)內(nèi)部各區(qū)域協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，從而順利實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)，為自身以及人類可持續(xù)發(fā)展做出相應(yīng)貢獻(xiàn)。

本文以云南省為研究對(duì)象，對(duì)其1998～2008年的能源碳排放量、萬(wàn)元GDP碳排放量和人均碳排放量進(jìn)行了估算，同時(shí)對(duì)估算結(jié)果進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)，以期得出富有參考價(jià)值的結(jié)論及減排措施。碳排放是溫室氣體排放的一個(gè)簡(jiǎn)稱。溫室氣體中最主要的氣體是二氧化碳，因此用碳一詞作為代表。本文的碳排放特指的是二氧化碳的排放。

2 估算方法

2.1 能源碳排放量

由人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的二氧化碳等溫室氣體的排放是致使全球氣溫變暖的最主要原因，而二氧化碳主要是來(lái)源于能源的消耗。我國(guó)是能源消費(fèi)大國(guó)，特別是煤、石油和天然氣等化石能源的消費(fèi)比例較高，三者之和占我國(guó)能源消費(fèi)總量的92.8%，因此二氧化碳的排放主要來(lái)自于化石能源的消耗。本文所說(shuō)的能源碳排放量，特指煤炭、石油和天然氣這三種化石能源的碳排放量。

注：數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒2007》《中國(guó)可持續(xù)發(fā)展能源暨碳排放情景分析》。

確定的碳排放量計(jì)算方法來(lái)源于2050中國(guó)能源和碳排放研究課題組編寫(xiě)的《2050中國(guó)能源和碳排放報(bào)告》，計(jì)算公式為：

Ai =Si Pi Ci 4/12 （2-1）

式（2-1）中，Ai表示某種能源的年碳排放量，計(jì)算結(jié)果為碳的年排放量，需要乘以44/12換算成二氧化碳的年排放量，單位為萬(wàn)噸；Si表示某種能源折算標(biāo)準(zhǔn)煤參考系數(shù)，具體見(jiàn)表2-1；Pi表示某種能源的年消費(fèi)量；Ci表示某種能源的碳排放系數(shù)，具體見(jiàn)表1；i表示能源種類，即原煤、原油和天然氣這三種能源，取值為1、2、3。（在計(jì)算時(shí)根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲取性，煤炭和石油的數(shù)據(jù)，分別用原煤和原油的數(shù)據(jù)來(lái)代替）見(jiàn)表1。

2.2 萬(wàn)元GDP碳排放量

萬(wàn)元GDP碳排放量的估算公式為：

AGDP =(A1+A2+A3)/GDP （2-2）

AGDP表示萬(wàn)元GDP年碳排放量，單位噸/萬(wàn)元；A1表示原煤的年碳排放量，單位為萬(wàn)噸；A2表示原油的年碳排放量，單位為萬(wàn)噸；A3表示天然氣的年碳排放量，單位為萬(wàn)噸；GDP的單位為億元。

2.3 人均碳排放量

人均碳排放量的估算公式為：

AP=(A1+A2+A3)/P （2-3）

AP表示人均年碳排放量，單位為噸/人；P表示常住人口數(shù)，單位為萬(wàn)人。

3 估算結(jié)果

云南省能源碳排量、萬(wàn)元GDP碳排放量和人均碳排放量，根據(jù)公式（2-1）可得估算結(jié)果見(jiàn)表2、圖1、圖2、圖3和圖4。

4 分析評(píng)價(jià)

4.1 原煤碳排放量最大，且三種能源碳排放量都呈現(xiàn)波動(dòng)上升的趨勢(shì)

根據(jù)表2和圖1、圖2和圖3來(lái)看，11年中，云南省原煤、原油和天然氣的碳排放量呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，三大能源中原煤的碳排放量巨大。原煤累計(jì)碳排放量占能源累計(jì)碳排放總量的90.0%，原油累計(jì)碳排放量占能源累計(jì)碳排放總量的9.0%，天然氣累計(jì)碳排放量只占能源累計(jì)碳排放總量的1.0%。巨大的原煤碳排放量對(duì)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)造成了很大的障礙。

原油在消費(fèi)過(guò)程產(chǎn)生的二氧化碳遠(yuǎn)小于原煤產(chǎn)生的二氧化碳量，雖然原油產(chǎn)生的二氧化碳量不多，但在一定程度上對(duì)能源的年碳排放總量產(chǎn)生影響。

天然氣的碳排放量從1998～2008年都有波動(dòng)，但波動(dòng)中變化的量并不太大。天然氣較以上的原煤和原油來(lái)看，消費(fèi)中產(chǎn)生的二氧化碳量最少。

4.2 萬(wàn)元GDP碳排放量有波動(dòng)，但總的趨勢(shì)在下降

根據(jù)表2和圖4來(lái)看，11年中，萬(wàn)元GDP碳排放量出現(xiàn)波動(dòng)變化的狀態(tài)，但總的趨勢(shì)是在下降，出現(xiàn)波動(dòng)的原因可能是與某些年份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大量耗能工業(yè)的調(diào)整有關(guān)。在工業(yè)化的不同階段，對(duì)能源的消費(fèi)需求是不同的，導(dǎo)致了碳排放量的不同。但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)的進(jìn)步，能源利用效率的提高，萬(wàn)元GDP碳排放量會(huì)逐漸呈現(xiàn)下降的態(tài)勢(shì)。

4.3 人均碳排放量呈現(xiàn)逐年上升的態(tài)勢(shì)，且受人口消費(fèi)習(xí)慣的影響較大

根據(jù)表2和圖4可以看出，從1998年～2008年，云南省人均碳排放量逐年上升。人口因素對(duì)碳排放量的影響，主要從人口數(shù)量因素和人口消費(fèi)習(xí)慣因素兩個(gè)方面對(duì)其產(chǎn)生影響。11年中，云南省的常住人口變化不大，但人均碳排放量卻逐年上升，可以看出人口消費(fèi)習(xí)慣對(duì)二氧化碳排放產(chǎn)生了較大的影響，因?yàn)樯a(chǎn)產(chǎn)品并消費(fèi)其最終目的是為了滿足人類的消費(fèi)需求。由于在消費(fèi)過(guò)程中缺乏合理引導(dǎo),導(dǎo)致人們?cè)谙M(fèi)過(guò)程中形成了很多不良的消費(fèi)習(xí)慣,這些消費(fèi)習(xí)慣和行為產(chǎn)生了一定的碳排放量。

5 云南省減少碳排放量的措施

5.1 將重心放在提高能源利用效率和改進(jìn)能源利用結(jié)構(gòu)上

云南目前正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，綜合實(shí)力逐步增強(qiáng)的同時(shí)對(duì)能源的需求也與日俱增，與此相伴隨的是二氧化碳等溫室氣體排放量的持續(xù)增加，但這恰恰是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然現(xiàn)象，并不違背歷史規(guī)律。然而，為了減輕環(huán)境壓力和維護(hù)人類的生存安全，提高能源利用效率和改進(jìn)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)是其不可推卸的責(zé)任和義務(wù)。

5.2 提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)可以有效抑制二氧化碳排放量的增長(zhǎng)

粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特點(diǎn)是高投入、高消耗、高污染和低產(chǎn)出，嚴(yán)重影響了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和內(nèi)涵，與此相對(duì)應(yīng)的低投入、低消耗、低污染和高產(chǎn)出的集約型的高質(zhì)量的綠色發(fā)展模式便成為必然選擇和追求目標(biāo)，而這其中的關(guān)鍵又是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和效益的提高。

5.3 轉(zhuǎn)變消費(fèi)觀念

人口基數(shù)的大小與二氧化碳排放量之間并不存在必然的因果聯(lián)系，反而消費(fèi)習(xí)慣、消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)二氧化碳排放的影響更為直接，因此正確引導(dǎo)人們的消費(fèi)習(xí)慣、倡導(dǎo)文明消費(fèi)以及培養(yǎng)消費(fèi)責(zé)任心就成為重點(diǎn)所在，只有堅(jiān)持消費(fèi)的低碳化和可循環(huán),才能實(shí)現(xiàn)“高碳”經(jīng)濟(jì)向“低碳”經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。

5.4 政府政策的正確約束和引導(dǎo)

政府的政策在一個(gè)區(qū)域的發(fā)展中，起著重要的作用。所以政策的約束和引導(dǎo)作用無(wú)疑將促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為二氧化碳減排提供政策保障作用。所以，各級(jí)政府應(yīng)把碳減排政策放在突出地位，切實(shí)保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1] 陳文穎,高鵬飛,何建坤.用中國(guó)MARKAL-MACRO模型研究碳減排對(duì)中國(guó)能源系統(tǒng)的影響[J].清華大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版),2004,44(3):342-346.

[2] 何建坤,劉濱.我國(guó)減緩碳排放的近期形勢(shì)與遠(yuǎn)期趨勢(shì)分析[J].中國(guó)人口資源與環(huán)境,2006,16(6):153-157.

篇7

關(guān)鍵詞：二氧化碳排放交易；國(guó)際市場(chǎng)；低碳；中國(guó)

中圖分類號(hào)：F740 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）012-0000-02

一、引言

（一）研究背景及研究意義

1.研究背景

為了應(yīng)對(duì)全球變暖這一問(wèn)題，各國(guó)都進(jìn)行了許多研究，隨著碳排放問(wèn)題的日益嚴(yán)重，減少碳的排放量這一問(wèn)題成為了世界的共同目標(biāo)。

碳排放權(quán)交易（又稱碳交易）的目的是為了減少溫室氣體的排放，特別是減少碳的排放量而采取的市場(chǎng)機(jī)制。低碳發(fā)展是應(yīng)對(duì)全球變暖的最佳選擇，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的正確方向。因此在控制低碳的條件下，將二氧化碳作為一種商品，進(jìn)而形成碳排放權(quán)的交易，稱之為碳交易。

在全球變暖的今天，氣候變化是國(guó)際社會(huì)廣泛關(guān)注的全球性問(wèn)題。中國(guó)是一個(gè)負(fù)責(zé)任的發(fā)展中國(guó)家，在應(yīng)對(duì)全球氣候變暖的問(wèn)題面前絕不會(huì)推卸責(zé)任，特別是對(duì)碳減排這個(gè)問(wèn)題予以高度關(guān)注，為此還組建了國(guó)家氣候變化對(duì)策協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。中國(guó)也在前期試點(diǎn)的基礎(chǔ)上加大力度，爭(zhēng)取早日建立起健全的碳排放交易市場(chǎng)。目前電力、有色、建材、化工、冶金和航空服務(wù)這6個(gè)領(lǐng)域?qū)⒊醪郊{入全國(guó)碳減排市場(chǎng)。

2.研究意義

（1）建設(shè)美麗中國(guó)的需要

人類社會(huì)的發(fā)展是一個(gè)非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的歷史進(jìn)程，不光要立足現(xiàn)在，更要放眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，不能以犧牲環(huán)境來(lái)?yè)Q發(fā)展。在15年10月26日召開(kāi)的十八屆五中全會(huì)的公報(bào)中就明確提出我國(guó)的發(fā)展必須在堅(jiān)持綠色發(fā)展的同時(shí)，堅(jiān)持資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)來(lái)發(fā)展我們的經(jīng)濟(jì)，這是我國(guó)的基本國(guó)策。換句話說(shuō)就是始終堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展，堅(jiān)定地走文明發(fā)展道路，在這次全會(huì)中還提出了一個(gè)新概念：兩型社會(huì)。在不斷發(fā)展的同時(shí)，更要做到保護(hù)好我們?nèi)祟惖纳姝h(huán)境，做到節(jié)能減排。在中央作出的總的布局的框架下，地方上積極響應(yīng)，逐步淘汰落后的產(chǎn)能，特別是排污大戶，比如小水電、小水泥、小煤礦以及小化工等，很多地方是以犧牲GDP來(lái)?yè)Q得綠水藍(lán)天的。

（2）借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)建設(shè)碳交易市場(chǎng)的需要

國(guó)際方面，歐盟及其他發(fā)達(dá)國(guó)家都有著自己化碳排放交易市場(chǎng)機(jī)制，中國(guó)可以參考已有的交易機(jī)制來(lái)建立屬于自己的碳排放交易機(jī)制。國(guó)內(nèi)方面，中國(guó)一直在進(jìn)行低碳轉(zhuǎn)型，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，雖然還存在著不少的問(wèn)題與挑戰(zhàn)，卻也有著前所未有的發(fā)展機(jī)遇。而中國(guó)要想在建立碳減排機(jī)制的過(guò)程中取得較大的成效，就要認(rèn)清碳排放交易目前所存在的問(wèn)題，積極尋求解決辦法，才能在未來(lái)的發(fā)展中奠定良好的基礎(chǔ)，在國(guó)際碳減排中做出巨大的貢獻(xiàn)。

（二）國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.碳排放交易市場(chǎng)的理論與實(shí)證研究

碳排放交易的研究領(lǐng)域：主要是通過(guò)對(duì)于減少溫室氣體的交易來(lái)調(diào)節(jié)全球碳排放，根據(jù)每個(gè)國(guó)家的發(fā)展現(xiàn)狀，對(duì)于碳排放的數(shù)量按照發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家、落后國(guó)家分別設(shè)定一個(gè)控制值，當(dāng)碳排放氣體少于規(guī)定數(shù)值時(shí)就可以將剩余的數(shù)量當(dāng)做商品進(jìn)行買賣。

ENGLAND ECONOMIST庇古提出的外部性理論及其政策，奠定了現(xiàn)代環(huán)境科學(xué)的政策基礎(chǔ)，而AMERICA ECONOMIST科斯提出的KOSI RULES則為碳減排權(quán)交易提供了理論基礎(chǔ)，我國(guó)的學(xué)者歐玲則是激勵(lì)了實(shí)踐者去創(chuàng)造新的機(jī)制。

碳排放交易的實(shí)證研究與研究方法主要有：1.常威在2015年通過(guò)歐盟的碳排放交易體系的分析來(lái)說(shuō)明了碳排放交易體系對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)也是非常重要的；2.嵇欣在2014年通過(guò)對(duì)以下三個(gè)方面的分析來(lái)對(duì)碳減排體系的政策設(shè)計(jì)進(jìn)行比較：1.配額分配、2.配額繳回、3.成本控制。可以看出歐盟碳排放交易體系的不足表現(xiàn)在：配額供應(yīng)可能出現(xiàn)過(guò)量；信用市場(chǎng)將面臨深刻調(diào)整；碳價(jià)低及不確定性影響低碳投資；碳泄露行業(yè)獲取“意外之財(cái)”。

2.碳排放交易市場(chǎng)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒的研究

歐盟碳排放交易機(jī)制（EU ETS）與芝加哥氣候交易所（CCX）是國(guó)際上的兩大碳排放交易場(chǎng)所。歐盟碳排放交易機(jī)制是歐盟實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排這一目標(biāo)的主要政策。自2005年進(jìn)入試驗(yàn)階段以來(lái)，取得了令人欣慰的成績(jī)卻也暴露了許多的問(wèn)題。孫法柏和李曉芬在2010年提出歐盟的碳排放權(quán)交易制度是覆蓋全國(guó)，橫跨全球的最大的溫室氣體排放交易制度，也是世界上第一個(gè)國(guó)際排放權(quán)交易制度。它擁有62.1%的全球碳市場(chǎng)主體和70.1%的碳金融市場(chǎng)，其市場(chǎng)價(jià)值和數(shù)量均明顯多于包括基于情節(jié)發(fā)展機(jī)制在內(nèi)的基于項(xiàng)目的碳市場(chǎng)。芝加哥氣候交易所也有自己的特點(diǎn)：1.它是全球首個(gè)具備法律約束力的碳排放市場(chǎng)交易平臺(tái)；2.門(mén)檻低，北美地區(qū)的國(guó)家都可以自愿參與；3.、目前有六種溫室氣體的減排交易可以在那里同時(shí)開(kāi)展。是全球唯一的綜合性平臺(tái)。

3.國(guó)內(nèi)碳排放交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀、存在問(wèn)題的研究

1997年于日本通過(guò)的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，利用了國(guó)際排放貿(mào)易（International Emission Trading簡(jiǎn)稱IET）、聯(lián)合履行機(jī)制（Joint Implementation簡(jiǎn)稱JI）和清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism簡(jiǎn)稱CDM）來(lái)推動(dòng)全球碳減排，我國(guó)主要參與清潔發(fā)展機(jī)制。中國(guó)的碳排放交易根據(jù)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，2014年，全世界的碳排量將近355億噸，而中國(guó)的碳排量居世界第一，將近98億噸，所占比例超過(guò)了全球的四分之一。在同年的前九個(gè)月碳交易量達(dá)到2420萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)了167%；碳交易金額高達(dá)5.93億元，同比增長(zhǎng)了64%。假如整年增長(zhǎng)速維持著前九個(gè)月的增長(zhǎng)水平，那么預(yù)計(jì)2015年的交易量、交易金額分別達(dá)到3053萬(wàn)噸、6.7億元。截止到2015年三季度末，我國(guó)的減排配額和自愿減排量存在巨大的差距，配額達(dá)4512萬(wàn)噸而自愿減排量卻只有區(qū)區(qū)的1092萬(wàn)噸，僅占配額的四分之一。

綜上所述，碳減排是一場(chǎng)勢(shì)在必行的改革，對(duì)于解決全球變暖等問(wèn)題有著極其重要的作用。

二、碳排放交易國(guó)際市場(chǎng)的建立與發(fā)展

（一）發(fā)達(dá)國(guó)家碳排放交易市場(chǎng)建立

《京都協(xié)定書(shū)》生效后至2009年，從世界銀行的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，2009年全球碳排放的交易的金額為2005年全球碳排放交易的一十二倍，短短四年市場(chǎng)發(fā)展迅速。甚至有人大膽預(yù)測(cè)，到2020年，全球的碳交易規(guī)模將會(huì)接近3.5萬(wàn)億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其他市場(chǎng)。全球逐步形成了將碳排量當(dāng)做商品進(jìn)行交易的新興市場(chǎng)。根據(jù)歐洲碳減排交易歷史數(shù)據(jù)預(yù)計(jì)， 如果允許在期貨和期權(quán)市場(chǎng)中進(jìn)行碳減排配額交易， 光這一個(gè)市場(chǎng)的年交易規(guī)模就會(huì)達(dá)到驚人的580億美元。

（二）碳排放交易國(guó)際市場(chǎng)的發(fā)展

根據(jù)相關(guān)國(guó)際機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)分析，2011年全球碳交易市場(chǎng)的交易量金額已達(dá)到1760億美元。盡管碳市場(chǎng)交易量不斷增長(zhǎng)，但關(guān)于碳減排的國(guó)際氣候談判卻沒(méi)有得到實(shí)質(zhì)性的突破。

雖然碳排放交易的量在持續(xù)增加，但是碳排放的交易價(jià)格仍在持續(xù)走低，成交總量的增長(zhǎng)主要是由于交易量的大幅上漲。歐盟的碳指標(biāo)（CER）交易價(jià)格持續(xù)走低既是由于受到了國(guó)際氣候談判的影響，又是由于世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)低迷所導(dǎo)致的。自2011年7月開(kāi)始，EUA價(jià)格持續(xù)下降，約由12.5歐元左右持續(xù)下滑至7.5歐元左右；CER二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格也從10歐元陸續(xù)下降到3歐元左右。有分析家認(rèn)為，CER指標(biāo)近期仍將走低。雖然目前的CER指標(biāo)回升無(wú)望，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，價(jià)格上漲仍是大勢(shì)所趨。

通過(guò)對(duì)各個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的碳排放交易市場(chǎng)的研究以及它們所暴露出來(lái)的問(wèn)題，為發(fā)展中國(guó)家的碳排放交易市場(chǎng)的建立提供了經(jīng)驗(yàn)，給出了有用的建議，且為后期的完善做了更進(jìn)一步的推動(dòng)。

三、中國(guó)碳排放交易市場(chǎng)建設(shè)的建議

（一）中國(guó)碳減排交易市場(chǎng)試點(diǎn)地區(qū)及其存在問(wèn)題

目前中國(guó)只有7家試點(diǎn)碳排放權(quán)交易所，分別在北京、天津、深圳、廣州、湖北、重慶、上海。

雖然試點(diǎn)省市都制定了符合自己實(shí)際情況的工作實(shí)施方案或意見(jiàn)，但相關(guān)政策的設(shè)計(jì)存在以下問(wèn)題：首先是大部分的試點(diǎn)省市雖然明確了免費(fèi)分配的配額分配方法，但是沒(méi)有考慮到行業(yè)的特點(diǎn)以及它的生產(chǎn)力水平；其次是雖然部分試點(diǎn)省市表達(dá)了碳抵消的范圍為核證自愿減排量的想法，但是既沒(méi)有指明某些特定范圍的碳抵消項(xiàng)目，也沒(méi)有標(biāo)明使用碳抵消信用的比例限制，同時(shí)更沒(méi)有指出碳抵消信用是不是可以通過(guò)其他試點(diǎn)省市的碳配額進(jìn)行抵消等等；第三，只有深圳，明確了不履約的處罰；第四，只有北京、上海、廣東等三省市明確了成本控制政策的部分內(nèi)容（儲(chǔ)存配額是允許的但不可以預(yù)借配額）。

近年來(lái)，中國(guó)碳排放交易市場(chǎng)由于市場(chǎng)交易方式多樣，市場(chǎng)流動(dòng)性差，市場(chǎng)發(fā)展不完善等相關(guān)原因，導(dǎo)致當(dāng)前形成了多個(gè)分割的交易市場(chǎng)。由于受到市場(chǎng)的不穩(wěn)定和供求關(guān)系變化的雙重影響，導(dǎo)致目前的市場(chǎng)交易價(jià)格還是會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)巨幅波動(dòng)，比如中國(guó)的CDM項(xiàng)目的交易價(jià)格就是從最初的5美元左右一直上升到了15美元，而現(xiàn)在基本穩(wěn)定在10美元左右。不光中國(guó)的交易價(jià)格波動(dòng)劇烈，發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)交易價(jià)格波動(dòng)得更為強(qiáng)烈。歐洲氣候交易所曾經(jīng)創(chuàng)下了30歐元/噸的紀(jì)錄，僅僅過(guò)了一個(gè)月又迅速下跌至10 歐元/噸，僅為最高紀(jì)錄的三分之一。2007年的期貨價(jià)格更是跌到了4歐元/噸。

中國(guó)在碳排放體系的建立過(guò)程中針對(duì)這些問(wèn)題，首先，要明確建立碳排放交易制度建立的原因，發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制必須符合自己的自身情況。要徹底擺脫過(guò)去那種政府唱主角的被動(dòng)局面，要將工作重心轉(zhuǎn)移到如何建立一個(gè)相對(duì)統(tǒng)一開(kāi)放的、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，依靠市場(chǎng)來(lái)提高相關(guān)資源進(jìn)一步優(yōu)化配置的效率，而不是靠行政分配，充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用，在這一過(guò)程中逐步形成自己的資源能源價(jià)格機(jī)制，用來(lái)反映市場(chǎng)供求關(guān)系。其次，充分進(jìn)行可行性分析，選擇更適合的行業(yè)來(lái)進(jìn)行這一改革。再次，政府應(yīng)制定詳細(xì)的成本控制的政策，并說(shuō)明未履行的處罰。最后，建立碳排放交易市場(chǎng)機(jī)制與加強(qiáng)各交易市場(chǎng)的流動(dòng)性。國(guó)家政府要給予充分的政策支持、資金支持和人才儲(chǔ)備支持。科學(xué)合理地分配碳排放指標(biāo)。政府應(yīng)將碳減排強(qiáng)度的要求與本地區(qū)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及社會(huì)發(fā)展要求相結(jié)合，科學(xué)合理地確定碳減排總量目標(biāo)。在總量控制的前提下，充分考慮行業(yè)的差異性，促進(jìn)相關(guān)行業(yè)率先采用先進(jìn)的技術(shù)來(lái)提高生產(chǎn)效率，以減少碳排放量。采取自由分配和拍賣相結(jié)合的方式，合理進(jìn)行分配企業(yè)最初始的碳排放量，對(duì)先進(jìn)企業(yè)予以適當(dāng)?shù)呐漕~獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）中國(guó)碳排放交易市場(chǎng)建設(shè)路徑

從2014年國(guó)家頒布的《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》中可知道，到2016年，計(jì)劃將全國(guó)統(tǒng)一的碳減排權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)完成。人民日?qǐng)?bào)的官方微博在2015年10月25日公布了“十三五”規(guī)劃的十個(gè)任務(wù)目標(biāo)，加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)是第一次被放入到五年規(guī)劃。這一切都表明了國(guó)家對(duì)于碳減排的重視，為碳減排在中國(guó)的發(fā)展迎來(lái)了契機(jī)。

1.企業(yè)碳減排配額的分配

碳減排交易市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)策制定，應(yīng)該從各類型企業(yè)的發(fā)展規(guī)模、發(fā)展現(xiàn)狀預(yù)期目標(biāo)等多個(gè)企業(yè)的實(shí)際情況相關(guān)聯(lián)的問(wèn)題出發(fā)。為碳減排交易中存在的與企業(yè)有關(guān)方面的問(wèn)題尋求良好的解決之路，才能使低碳經(jīng)濟(jì)成為可實(shí)現(xiàn)的道路，使中國(guó)碳減排交易市場(chǎng)更好地與國(guó)際接軌。

客觀進(jìn)行市場(chǎng)機(jī)制的可行性分析，制定切實(shí)可行的碳減排交易市場(chǎng)。全面的分析各企業(yè)所處行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、企業(yè)所產(chǎn)生的碳污染情況，對(duì)碳排放總量以及控制量有一個(gè)清楚的認(rèn)知。分別制定一個(gè)短期、中期以及長(zhǎng)期目標(biāo)，分階段的完成碳減排交易市場(chǎng)的建設(shè)。

重點(diǎn)分析各行業(yè)的排污情況，將使碳排放配額的分配做到科學(xué)合理且更方便的規(guī)劃。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)各地區(qū)的碳減排交易市場(chǎng)之間的聯(lián)系，增強(qiáng)市場(chǎng)交易的流動(dòng)性，這樣有利于碳減排總量的統(tǒng)計(jì)以及碳減排交易的進(jìn)行。

制定企業(yè)的碳減排總量。在推行低碳經(jīng)濟(jì)的今天，相關(guān)污染行業(yè)更應(yīng)控制碳排放總量，積極響應(yīng)政府對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)的追求，為人類生存環(huán)境的改善作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。對(duì)高污染行業(yè)要盡量控制，對(duì)可轉(zhuǎn)型的污染企業(yè)早日完成轉(zhuǎn)型過(guò)渡，使碳排放總量降到可控制的范圍內(nèi)。

2.政府方針政策

政府的政策方針都是直接影響著企業(yè)的興衰，因此，國(guó)家政府一直在積極進(jìn)行低碳經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新，不斷完善各項(xiàng)制度來(lái)支持碳減排交易市場(chǎng)的建立，為中國(guó)碳減排交易創(chuàng)造有利條件。

首先，中國(guó)政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各行業(yè)中的各企業(yè)加強(qiáng)管理和指導(dǎo)。政府應(yīng)鼓勵(lì)各企業(yè)進(jìn)行能源改革，為促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)自己的一份力量，早日完成碳減排交易市場(chǎng)的建立。為企業(yè)降低碳排放等改革進(jìn)行一系列程序的簡(jiǎn)化。

篇8

本文討論了“后京都”時(shí)代綠色氣候基金（GCF）如何在發(fā)展中國(guó)家間分配的問(wèn)題，提出一種基于碳減排貢獻(xiàn)原則的分配方案，在此方案下一國(guó)的減排貢獻(xiàn)越大其所能獲得的資金也將越多。研究采用環(huán)境版全球貿(mào)易分析模型（GTAP-E）定量分析了GCF分配方案對(duì)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，基于減排貢獻(xiàn)的分配原則，所有發(fā)展中國(guó)家均能獲得一定額度的減排基金和適應(yīng)基金，并且在政策實(shí)施初期100億美元和1 000億美元的GCF能夠促使發(fā)展中國(guó)家分別減排14.7 億tCO2和31.8億tCO2。GCF分配方案對(duì)各國(guó)居民福利的影響依賴于綠色基金融資額度，只有當(dāng)GCF達(dá)到一定融資水平時(shí)，才會(huì)出現(xiàn)所有發(fā)展中國(guó)家居民福利均改善的情況。總的看來(lái)，基于減排貢獻(xiàn)原則的GCF分配方案，不僅能為發(fā)展中國(guó)家募集一定的適應(yīng)基金，也能取得較為明顯的減排效果，是對(duì)“后京都”時(shí)代全球氣候變化適應(yīng)和溫室氣體減排的一種兼顧。

關(guān)鍵詞氣候變化；全球綠色氣候基金；減排貢獻(xiàn)原則；環(huán)境版全球貿(mào)易分析模型（GTAP-E）

中圖分類號(hào)X196； F41

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

文章編號(hào)1002-2104（2014）01-0028-07doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2014.01.005

為應(yīng)對(duì)氣候變化帶來(lái)的挑戰(zhàn)，同時(shí)幫助發(fā)展中國(guó)家增強(qiáng)減緩和適應(yīng)氣候變化的能力，在2009年哥本哈根會(huì)議上，各國(guó)原則同意，由發(fā)達(dá)國(guó)家出資建立全球綠色氣候基金（Green Climate Fund， GCF），并在發(fā)展中國(guó)家間進(jìn)行分配。這筆資金主要為發(fā)展中國(guó)家提供融資扶持，以支持發(fā)展中國(guó)家用于減緩和適應(yīng)氣候變化的方案、項(xiàng)目、政策及其他活動(dòng)[1]。GCF的提議在2010年坎昆氣候峰會(huì)上被最終確認(rèn)，并迅速成為2011年南非德班氣候峰會(huì)的一個(gè)核心議題。按照《哥本哈根協(xié)議》和《坎昆協(xié)議》的要求，發(fā)達(dá)國(guó)家要在2010-2012年間提供300億美元的快速啟動(dòng)資金，在2013-2020年間每年提供1 000億美元的長(zhǎng)期資金，用于幫助發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化[2]。但時(shí)至今日，第一筆300億美元快速啟動(dòng)資金的承諾期已過(guò)，全球綠色氣候基金進(jìn)展卻并不順利。在2012年的多哈氣候峰會(huì)上，許多發(fā)展中國(guó)家反映其并未獲得發(fā)達(dá)國(guó)家的資金支持，而不少發(fā)達(dá)國(guó)家則表示已履行了快速啟動(dòng)資金的融資承諾，雙方各執(zhí)一詞[3]。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家關(guān)于氣候基金的爭(zhēng)論，凸顯了資金管理上的不透明和雙方信息的不對(duì)稱問(wèn)題，這與氣候基金缺乏一個(gè)系統(tǒng)有效的方案設(shè)計(jì)有關(guān)。本文將研究的焦點(diǎn)聚集在GCF在發(fā)展中國(guó)家間的使用層面，文章提出了一種基于碳減排貢獻(xiàn)原則的分配方案，在此方案下一國(guó)所能享受的基金份額等于其減排份額。

1文獻(xiàn)回顧

發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立GCF的目的主要包含兩點(diǎn)：一方面幫助發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化帶來(lái)的挑戰(zhàn)，增強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家適應(yīng)氣候變化的能力，體現(xiàn)了氣候基金的適應(yīng)（Aadaptation），這筆資金大都以援助形式出現(xiàn)，無(wú)需發(fā)展中國(guó)家采取量化減排措施；另一方面是激勵(lì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)施量化減排，以保證全球溫控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，這部分資金是一種有償援助，體現(xiàn)了氣候基金的減排功能（Mitigation）。綠色氣候基金臨時(shí)秘書(shū)處（Interim Secretariat）指出，未來(lái)基金方案設(shè)計(jì)需要在適應(yīng)和減緩之間尋求最優(yōu)的資金分配，以最大化綠色氣候基金的使用效果。

當(dāng)前關(guān)于GCF的研究才剛剛開(kāi)始，相關(guān)研究主要是從定性和定量?jī)蓚€(gè)角度展開(kāi)。部分學(xué)者從定性的角度對(duì)GCF進(jìn)行了探討，如Van Kerkhoff 等[4]指出可以借用CDM的運(yùn)作方式，在各國(guó)建立國(guó)家執(zhí)行主體（National Implementing Entities，NIEs），專門(mén)負(fù)責(zé)本地區(qū)綠色氣候基金的使用和監(jiān)督情況。Donner等[5]指出為了實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期快速的籌資任務(wù)，GCF融資來(lái)源應(yīng)該多樣化。Grubb[6]提出對(duì)來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的高耗能行業(yè)的進(jìn)口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅，可以作為發(fā)達(dá)國(guó)家綠色氣候基金的一個(gè)重要的融資來(lái)源，并指出這種處理方式合乎倫理且具有潛在的政治經(jīng)濟(jì)吸引力。

也有學(xué)者從定量角度對(duì)綠色氣候基金進(jìn)行了研究。如Carraro 和Massetti[7]采用WITCH模型探討了“后京都”時(shí)代溫室氣體減排問(wèn)題，指出綠色氣候基金如果主要用來(lái)減排，500億美元GCF能夠促使非附件I國(guó)家減排21-33 億tCO2。Silverstein[8] 提出發(fā)達(dá)國(guó)家可以協(xié)商在國(guó)內(nèi)實(shí)施統(tǒng)一碳價(jià)格，所得收益用來(lái)為GCF提供融資服務(wù)，各發(fā)達(dá)國(guó)家的出資份額取決于歷史排放責(zé)任和當(dāng)前的人均GDP水平，而GCF的分配則依賴于不同發(fā)展中國(guó)家的適應(yīng)性需求和減排潛力等。Springmann[9]采用一個(gè)全球能源經(jīng)濟(jì)可計(jì)算一般均衡模型，對(duì)使用碳關(guān)稅收入促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家清潔發(fā)展的融資政策進(jìn)行定量評(píng)估，研究發(fā)現(xiàn)附件I國(guó)家可以通過(guò)碳關(guān)稅政策募集35-245億美元的清潔發(fā)展基金，能夠促使非附件I國(guó)家減排5%-15%。

總的看來(lái)，綠色氣候基金的一些根本性的問(wèn)題還沒(méi)有得到較好的解決，涉及到誰(shuí)來(lái)出資、怎樣分配、使用以及如何運(yùn)作等一系列關(guān)鍵性難題[10]。

2基于減排貢獻(xiàn)原則GCF分配方案設(shè)計(jì)原理

基于減排貢獻(xiàn)原則GCF分配方案的設(shè)計(jì)思想是，根據(jù)各發(fā)展中國(guó)家的減排貢獻(xiàn)確定其所應(yīng)獲得的GCF資助金額，即每個(gè)發(fā)展中國(guó)家所能獲得的GCF份額等于其碳減排份額。該方案可以鼓勵(lì)發(fā)展中國(guó)家自主采取減排措施，同時(shí)也能在一定程度上提高發(fā)達(dá)國(guó)家籌資的積極性，因?yàn)闇p排所帶來(lái)的氣候收益全球共享。

假設(shè)N個(gè)發(fā)展中國(guó)家（或區(qū)域），同時(shí)申請(qǐng)綠色基金的資助。第i個(gè)國(guó)家邊際減排成本函數(shù)為Ci（Ai），其中Ai為其減排量。邊際減排成本函數(shù)是度量一國(guó)減排難易程度的指標(biāo)，其值越大表明該國(guó)減排所需付出的經(jīng)濟(jì)成本越高。由邊際減排成本遞增特點(diǎn)可知，C′i（Ai）>0和C″i（Ai）>0 。對(duì)邊際成本函數(shù)積分可得i國(guó)減排量為Ai時(shí)的總減排成本∫Ai0Ci（x）dx。另設(shè)全球綠色基金總額為W，則在減排貢獻(xiàn)原則下，國(guó)家i能夠得到的GCF為Ai∑kAkW。在收益最大化約束下，每個(gè)國(guó)家均選擇其減排水平Ai，使得目標(biāo)函數(shù)πi最大：

在W外生給定的情景下，聯(lián)立公式（2）可得各國(guó)的實(shí)際減排量。我們將各國(guó)在完成減排承諾的約束下所能獲得的資金收益定義為適應(yīng)基金，用πi表示。適應(yīng)基金主要用于在發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展與氣候變化適應(yīng)相關(guān)的項(xiàng)目，包括減少毀林排放、興建集雨工程、沼氣池、溫室大棚以及推廣使用適應(yīng)性作物品種術(shù)等[11-12]。公式（2）左邊為邊際減排收益，即發(fā)展中國(guó)家i 每額外多減排一單位所得到GCF，具有單調(diào)遞減的特點(diǎn)；公式（2）右邊為邊際減排成本，即國(guó)家i 每多減排一單位所需付出的經(jīng)濟(jì)成本，具有單調(diào)遞增的特點(diǎn)。

3基于減排貢獻(xiàn)原則的GCF分配效果

3.1邊際減排成本曲線估算

3.1.1GTAPE模型

為定量研究減排貢獻(xiàn)分配原則下GCF分配效果，需要估算各國(guó)的邊際減排成本函數(shù)，這里借用環(huán)境版全球貿(mào)易分析模型（GTAPE）[13-14]。與傳統(tǒng)GTAP模型相比，GTAPE模型將能源作為一種要素投入品納入到生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中，并采用自上而下的方式刻畫(huà)了不同能源間的替代機(jī)制。此外，GTAPE模型引入了能源政策變量（碳稅變量）和碳排放權(quán)交易機(jī)制，使得該模型也是探討氣候政策與相關(guān)議題的重要分析工具。目前，許多研究采用GTAPE模型對(duì)溫室氣體減排政策進(jìn)行定量評(píng)估[15-18]。

本文在全球貿(mào)易分析計(jì)劃最新版數(shù)據(jù)庫(kù)（GTAP 8.0）基礎(chǔ)上進(jìn)行分析。GTAP 8.0版數(shù)據(jù)庫(kù)由全世界129個(gè)地區(qū)2007年的投入產(chǎn)出表生成，該數(shù)據(jù)庫(kù)不僅對(duì)國(guó)際間雙邊貿(mào)易進(jìn)行了詳細(xì)的刻畫(huà)，也包含了各個(gè)國(guó)家各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體使用化石能源所導(dǎo)致的碳排放信息。為了便于分析，研究將所有發(fā)達(dá)國(guó)家視為一個(gè)整體，并作為GCF的出資方，這種設(shè)置避免了GCF在發(fā)達(dá)國(guó)家間分?jǐn)倖?wèn)題的討論。此外，將發(fā)展中國(guó)家劃分成7個(gè)區(qū)域，分別為中國(guó)、印度、巴西、南非、俄羅斯、印尼和其它發(fā)展中國(guó)家，這種劃分有利于比較不同新興經(jīng)濟(jì)體所能獲得GCF的大小。關(guān)于行業(yè)劃分，參考Springmann[17]的處理方式，將原數(shù)據(jù)庫(kù)的57個(gè)行業(yè)部門(mén)歸并為22個(gè)行業(yè)部門(mén)，其中能源部門(mén)包括煤炭、原油、燃?xì)狻⒊善酚秃碗娏Γ桓吆哪懿块T(mén)主要包含化工行業(yè)、非金屬礦物業(yè)、鋼鐵行業(yè)和非金屬制品業(yè)。

3.1.2邊際減排成本曲線的估算

在邊際減排成本函數(shù)的模擬中，我們將碳稅變量設(shè)為外生變量，碳排放變量設(shè)為內(nèi)生變量，每次模擬在給定碳稅水平的外生沖擊下，GTAPE模型會(huì)內(nèi)生求解相應(yīng)碳減排幅度。對(duì)于對(duì)邊際減排成本函數(shù)的刻畫(huà)層面，參考Springmann[9]的處理方式，采用二次函數(shù)形式：

3.2分配效果

利用估算的邊際減排成本函數(shù)曲線，可以探討減排貢獻(xiàn)原則下的氣候基金分配效果，主要討論100億美元和1 000億美元兩種氣候基金水平，這也是當(dāng)前兩種被廣為討論的融資水平[8-9，19]。

3.2.1GCF為100億美元情景

如果GCF為每年100億美元，在減排貢獻(xiàn)分配原則下，發(fā)展中國(guó)家可以實(shí)現(xiàn)減排量1 471 MtCO2（百萬(wàn)tCO2，下同），占該地區(qū)2007年總排放量的11%。其中，中國(guó)減排768 MtCO2，占其基期排放水平的15%，是地區(qū)總減排量的52%，在所有地區(qū)中份額最高；印度減排262 MtCO2，是地區(qū)總減排量的18%，排在第二；其它發(fā)展中國(guó)家減排214 MtCO2，在總的減排量中占比15%；巴西、南非和俄羅斯雖然也采取一定的減排量，但由于它們減排潛力相對(duì)較小，所獲GCF資金份額較小，見(jiàn)表2。

基于減排貢獻(xiàn)的分配原則，發(fā)展中國(guó)家不僅能夠?qū)崿F(xiàn)一定的減排量，也能獲得不同額度的適應(yīng)基金。由表2可知，中國(guó)完成15%的減排承諾，需要付出4.43億美元的減排成本，但是適應(yīng)基金為47.74億美元；印度完成20%的量化目標(biāo)，需要付出3.01億美元的減排成本，其適應(yīng)基金約為14.81億美元；其它發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)5%的減排目標(biāo)，減排成本約為5.77億美元，但是可以獲得8.79億美元的適應(yīng)基金；巴西、南非和俄羅斯等也獲得不同額度的適應(yīng)基金。在減排貢獻(xiàn)分配原則下，發(fā)展中國(guó)家所能獲得的適應(yīng)基金均高于減排成本，這一結(jié)果與Springmann[9]研究較為類似。總的來(lái)看，由于減排潛力的不同，不同發(fā)展中國(guó)家所能獲得的GCF資金份額不盡相同。

3.2.2GCF為1 000億美元情景

表3是基金額度為1 000億美元時(shí)的分配效果。1 000億美元的GCF能夠促使發(fā)展中國(guó)家減排3 179 MtCO2。其中，中國(guó)減排1 461 MtCO2，占比46%，在所有國(guó)家中份額最高，但是低于100億美元情景下的52%；其它發(fā)展中國(guó)家減排644 MtCO2，占比20%，高于100億美金的15%；印度減排491 MtCO2，占比15%，略低于100億美金時(shí)的18%，排在第三；其它發(fā)展中國(guó)家的減排份額相對(duì)較小，與100億美金情景差別不大。由表2和表3的對(duì)比可知，相比GCF的10倍增幅，各區(qū)域所能獲得的GCF份額變化不大。總的看來(lái)，當(dāng)GCF為100億美元時(shí)，約18.38%的資金將被用于減排，而當(dāng)GCF增至1 000億美元，減排成本在整個(gè)基金總額中占比增至23.86%。這意

味著，隨著GCF融資水平的提高，將會(huì)有更多比例的資金被投入到激勵(lì)發(fā)展中國(guó)家減排的行動(dòng)中。

與100億美元類似， 1 000億美元情景下，各發(fā)展中國(guó)家也能獲得一定額度的適應(yīng)基金。其中，中國(guó)減排28%需要付出68.72億美元的減排成本，適應(yīng)基金為391.06億美元；其它發(fā)展中國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)14%的量化目標(biāo)，需要付出68.52億美元的減排成本，其適應(yīng)基金約為134.10億美元；印度的減排比例為38%，其總的減排成本約為36.97億美元，可以獲得的適應(yīng)基金為117.97億美元。總之，在減排貢獻(xiàn)的分配原則下，GCF不僅能夠取得較為明顯的減排效果，各發(fā)展中國(guó)家也能獲得不同額度的適應(yīng)基金，這種分配思想是對(duì)GCF設(shè)立初衷氣候變化減排和適應(yīng)的一種兼顧。

4GCF分配方案影響評(píng)估

采用GTAPE定量評(píng)估減排貢獻(xiàn)原則下的GCF分配方案對(duì)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)、居民福利及碳排放的影響。設(shè)100億美元、500億美元、1 000億美元、2 000億美元和5 000億美元等五種情景。為了便于分析，未在模型中引入其它的環(huán)境政策，即未考慮發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)內(nèi)采取的減排措施，否則，相關(guān)評(píng)價(jià)結(jié)果將是混合政策的影響，這樣得出的政策模擬結(jié)果有偏離。

4.1對(duì)區(qū)域居民福利的影響

表4展示了GCF分配方案對(duì)各國(guó)居民福利的影響，與Springmann[9]的處理方式相同，這里的居民福利的變化表征為希克斯等價(jià)變差相對(duì)于區(qū)域總收入的變化百分比。居民福利刻畫(huà)中并不考慮減排所帶來(lái)的氣候收益，因?yàn)檫@不僅難以準(zhǔn)確量化，也存在較大的不確定性。總的來(lái)看，世界總的居民福利會(huì)因減排行動(dòng)有所下降，這也是人類為應(yīng)對(duì)氣候變化必須付出的代價(jià)。當(dāng)GCF由100億美元增至5 000億美元，居民福利降幅由0.01%增至0.25%。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，隨著融資力度的增強(qiáng)，發(fā)達(dá)國(guó)家居民福利下降明顯，例如當(dāng)GCF由1 000億美元增至5 000億美元時(shí)，其居民福利降幅由0.15%增至1.15%。值得注意的是在100億美元情景下，發(fā)達(dá)國(guó)家居民福利會(huì)略微增加0.02%。實(shí)際上，發(fā)達(dá)國(guó)家居民福利變化主要受兩個(gè)因素影響：首先，發(fā)展中國(guó)家減排措施會(huì)增加本國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)成本，削弱在國(guó)際貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家行業(yè)產(chǎn)出具有正向拉動(dòng)作用，發(fā)達(dá)國(guó)家居民福利會(huì)有所增加；其次，由于需要支付綠色氣候基金，發(fā)達(dá)國(guó)家收入有所減少，拉低了本國(guó)消費(fèi)，從而影響了發(fā)達(dá)國(guó)家的居民福利。不同的GCF水平，這兩個(gè)因素的影響程度不同。研究結(jié)果表明，當(dāng)GCF額度較低時(shí)，第一個(gè)因素起主導(dǎo)作用，此時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家居民福利會(huì)有微小的上升，而當(dāng)GCF額度較高時(shí)，因融資問(wèn)題導(dǎo)致的收入減少對(duì)居民福利影響更大。

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，隨著GCF資助額度的增加，減排力度逐漸增強(qiáng)，實(shí)際GDP降幅趨于增大，例如當(dāng)GCF由100億美元增至5 000億美元時(shí)，中國(guó)實(shí)際GDP降幅由0.17%增加到1.30%。與對(duì)居民福利影響類似，發(fā)展中國(guó)家實(shí)際GDP主要受到兩個(gè)因素的影響：減排措施的采取削弱了發(fā)展中國(guó)家的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，降低了產(chǎn)出水平；GCF的獲得增加了國(guó)民收入，帶了消費(fèi)的增加，由此刺激了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。根據(jù)模擬結(jié)果，前者占據(jù)主導(dǎo)作用，此時(shí)所有發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際GDP均是下降的。

4.3對(duì)區(qū)域碳排放的影響

GCF減排效果見(jiàn)表6。隨著融資力度的增強(qiáng)，碳減排幅度越來(lái)越大，當(dāng)GCF由100億美元增至5 000億美元時(shí)，世界碳排放降幅由5.14%增至19.06%。世界碳排放下降主要是由發(fā)展中國(guó)家貢獻(xiàn)的。例如當(dāng)GCF融資水平為100億美元時(shí)，發(fā)展中國(guó)家碳排放會(huì)下降10.87%，而當(dāng)GCF融資水平為5 000億美元時(shí)這一比例大幅飆升至40.78%。在減排貢獻(xiàn)的分配原則下，雖然中國(guó)減排量最大，但是其減排比例（相對(duì)基準(zhǔn)排放）不是最高。由于基準(zhǔn)排放水平較低，南非的減排比例在所有國(guó)家中最大。與其它研究對(duì)比，本文的研究結(jié)果并不是很高。Carraro和Massetti[7] 研究發(fā)現(xiàn)2020年500億美元的GCF能夠促使非附件I國(guó)家減排21-33億tCO2，而本文的研究顯示500億美元能夠促使發(fā)展中國(guó)家減排25億tCO2，位于上述區(qū)間。

由于沒(méi)有考慮發(fā)達(dá)國(guó)家的減排措施，單純的GCF分配方式會(huì)使得發(fā)達(dá)國(guó)家排放有所增加。當(dāng)GCF由100億美元增至5 000億美元時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家排放增幅將由0.84%增至3.57%，由此導(dǎo)致的碳泄漏將從7.40%增至8.40%。而在實(shí)際的操作過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家可能需要承擔(dān)一定的減排任務(wù)，世界的碳泄漏將會(huì)變小。

4.4等量減排情景下發(fā)達(dá)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)損失

上述分析表明在減排貢獻(xiàn)分配原則下，GCF能夠取得較為明顯的減排效果。由圖1所示，如果GCF基于減排貢獻(xiàn)原則進(jìn)行分配，100億美元的GCF能夠激勵(lì)發(fā)展中國(guó)家減排1 471 MtCO2，發(fā)達(dá)國(guó)家若想取得同等額度的減排量，則其實(shí)際GDP損失約為547億美元。類似的，5 000億美元GCF情景下發(fā)展中國(guó)家可以實(shí)現(xiàn)5 519 MtCO2，在等量減排約束下，發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)際GDP損失為6 361億美元。總的看來(lái)，在等量減排約束下，發(fā)達(dá)國(guó)家GDP損失均高于GCF融資額度。這表明，若從減排的成 本和收益視角，發(fā)展中國(guó)家為發(fā)達(dá)國(guó)家提供GCF也是符合自身利益的。

圖1等量減排情景下發(fā)達(dá)國(guó)家GDP損失與GCF對(duì)比

Fig.1Comparison of GCF finance and GDP losswith the same abatement

5結(jié)論和討論

GCF是近年來(lái)全球氣候變化領(lǐng)域出現(xiàn)的新課題。本文針對(duì)GCF如何在發(fā)展中國(guó)家間進(jìn)行分配，提出了一種基于減排貢獻(xiàn)原則的分配方案，定量評(píng)估了這種方案的分配效果以及對(duì)世界各國(guó)環(huán)境經(jīng)濟(jì)的影響。本文發(fā)現(xiàn)，基于減排貢獻(xiàn)的分配原則，GCF可以有效激勵(lì)發(fā)展中國(guó)家采取減排措施，并且能為發(fā)展中國(guó)家募集一定的適應(yīng)基金。GCF對(duì)世界各國(guó)居民福利的影響不盡相同，只有當(dāng)GCF融資額度達(dá)到一定水平時(shí)，才會(huì)出現(xiàn)所有發(fā)展中國(guó)家居民福利均改善的情況。發(fā)達(dá)國(guó)家為發(fā)展中國(guó)家提供GCF也是符合自身利益的。總的看來(lái)，減排貢獻(xiàn)原則的GCF分配方案，不僅能為發(fā)展中國(guó)家募集一定的適應(yīng)基金，也能取得較為明顯的減排效果，該方案能為“后京都”時(shí)代GCF機(jī)制設(shè)計(jì)提供有益參考。

本文根據(jù)減排貢獻(xiàn)的大小確定各發(fā)展中國(guó)家所能獲得的GCF額度，該方案對(duì)減排潛力較大的新興經(jīng)濟(jì)體有利（例如中國(guó)和印度）。但是，考慮到新興經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)成為全球碳排放的主要貢獻(xiàn)者，其當(dāng)前減排措施也能降低氣候變化的風(fēng)險(xiǎn)和損失，這對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的國(guó)家，尤其是受氣候變化影響較大的小島國(guó)是有利的，也符合這些地區(qū)的長(zhǎng)期利益。此外，GCF分配方案能夠取得較為明顯的減排效果，如果由發(fā)達(dá)國(guó)家自行采取減排措施實(shí)現(xiàn)同等減排量，發(fā)達(dá)國(guó)家需要付出更高的經(jīng)濟(jì)成本，這一實(shí)證發(fā)現(xiàn)有助于提高發(fā)達(dá)國(guó)家籌資的積極性。

有一個(gè)非常重要的問(wèn)題需要討論，即GCF融資額度是否要與發(fā)達(dá)國(guó)家減排目標(biāo)掛鉤的問(wèn)題。在“后京都”時(shí)代的國(guó)際氣候峰會(huì)談判中，部分發(fā)達(dá)國(guó)家可能愿意多減排以換取對(duì)GCF注資責(zé)任的減小，或者相反。在此背景下，發(fā)達(dá)國(guó)家一方面設(shè)定自身減排目標(biāo)，另一方面為發(fā)展中國(guó)家提供融資支持，這兩者之間可能存在一種平衡，關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的研究當(dāng)前還很少。

本文關(guān)于GCF減排效果的討論具有以下局限。首先，只考慮了減排的直接成本，即用于企業(yè)減少排放的直接投入，而沒(méi)有考慮其他間接投入，例如政府和社會(huì)的投入。其次，研究?jī)H體現(xiàn)了GCF分配方案的初始效果，以后隨著邊際減排成本的遞增，發(fā)展中國(guó)家減排越來(lái)越難，基于減排貢獻(xiàn)原則的GCF減排效果會(huì)逐漸降低。再次，本文沒(méi)有考慮交易費(fèi)用，GCF的談判、協(xié)商、簽約和監(jiān)督管理均需要支付成本，這會(huì)削弱GCF有效共給量。最后，為了兼顧減排潛力較小國(guó)家（如小島國(guó)家）的適應(yīng)性需求，GCF可能會(huì)有一部分專門(mén)的費(fèi)用支出，這也會(huì)減少GCF在減排資金方面的供給。另外，研究框架是靜態(tài)的，沒(méi)有考慮減排貢獻(xiàn)分配原則的動(dòng)態(tài)效果；沒(méi)有考慮減排貢獻(xiàn)原則背后的違約風(fēng)險(xiǎn)。這些都是需要繼續(xù)研究的問(wèn)題。

致謝：感謝德國(guó)Oldenburg大學(xué)Marco Springmann在本文撰寫(xiě)過(guò)程中給予的幫助；感謝中科院科技政策與管理學(xué)研究所CEEP討論小組寶貴的修改意見(jiàn)和建議。

參考文獻(xiàn)（References）

[1]United Nations Framework Convention on Climate Change （UNFCCC）. Report of the Conference of the Parties on Its Fifteenth Session， Held in Copenhagen from 7 to 29 December 2009， Addendum， Part Two： Action Taken by the Conference of the Parties at its Fifteenth Session， FCCC/CP/2009/11/Add.1[R]. Germany： UNFCCC Secretariat， 2010.

[2]United Nations Framework Convention on Climate Change （UNFCCC）. Report of the Conference of the Parties Serving as the Meeting of the Parties to the Kyoto Protocol on Its Sixth Session， Held in Cancun from 29 November to 19 December 2010， Addendum， Part Two： Action Taken by the Conference of the Parties Serving as the Meeting of the Parties to the Kyoto Protocol at Its Sixth Session， FCCC/KP/CMP/2010/12/Add.1[R].Germany： UNFCCC Secretariat， 2011.

[3]Leahy S. The Big Fight in Doha Is over Climate Finance [N/OL]. Italy： Inter Press Service， 2012-12-03[2013-06-26]. http：///2012/12/thebigfightindohaisoverclimatefinance/.

[4]Van K L， Ahmad I H， Pittock J， et al. Designing the Green Climate Fund： How to Spend $100 Billion Sensibly [J]. Environment： Science and Policy for Sustainable Development， 2011， 53 （3）：18-31.

[5]Donner D S， Kandlikar M， Zerriffi H. Preparing to Manage Climate Change Financing [J]. Science， 2011， 334：908-909.

[6]Grubb M. International Climate Finance from Border Carbon Cost Leveling [J]. Climate Policy， 2011， 11（3）：1050-1057.

[7]Carraro C， Massetti E. Beyond Copenhagen： A Realistic Climate Policy in a Fragmented World [J]. Climate Change， 2012， 110：523-542.

[8]Silverstein D N. A Globally Harmonized Carbon Price Framework for Financing the Green Climate Fund [R]. Social Science Research Network working paper， 2013.

[9]Springmann M. Carbon Tariffs for Financing Clean Development [J]. Climate Policy， 2013， 13（1）：20-42.

[10]Bird N， Brown J， Schalatek L. Design Challenges for the Green Climate Fund [R]. Climate Finance Policy Brief 4， Overseas Development Institute （ODI）， London， 2011.

[11]Moser S C. Adaptation， Mitigation， and Their Disharmonious Discontents： An Essay [J]. Climatic Change， 2011， 111：165-175.

[12]劉燕華， 錢鳳魁， 王文濤，等. 應(yīng)對(duì)氣候變化的適應(yīng)技術(shù)框架研究[J]. 中國(guó)人口?資源與環(huán)境，2013，23（5）：1-6. [Liu Yanhua， Qian Fengkui， Wang Wentao， et al. Research of Adaptive Technology Framework of Addressing Climate Change [J]. China Population，Resources and Environment， 2013，23（5）： 1-6.]

[13]Burniaux J M， Truong T P. GTAPEan Energyenvironmental Version of the GTAP Model [R]. GTAP Technical Papers， No. 16， 2002.

[14]Beckman J， Hertel T W， Tyne W. Validating Energyoriented CGE Models [J]. Energy Economics， 2011， 33（5）：799-806.

[15]Bhringer C， Rosendahl K E. Strategic Partitioning of Emission Allowances under the EU Emission Trading Scheme [J]. Resource and Energy Economics， 2009， 31：182-197.

[16]Lanzi E， Chateau J， Dellink R. Alternative Approaches for Leveling Carbon Prices in a World with Fragmented Carbon Markets [J]. Energy Economics， 2012， 34：S240-S250.

[17]Springmann M. A Look Inwards： Carbon Tariffs Versus Internal Improvements in Emissionstrading Systems [J]. Energy Economics， 2012， 34： S228-S239.

篇9

關(guān)鍵詞：低碳電力 技術(shù)CO2低碳經(jīng)濟(jì)

1、國(guó)外在CO2減排實(shí)踐上的研究分析

1.1、各國(guó)制定的CO2減排目標(biāo)

氣候變暖與溫室氣體有著直接的關(guān)聯(lián)，而溫室氣體是全球性的公共產(chǎn)品，CO2減排工作需要各國(guó)的協(xié)作。第十三次全球氣候大會(huì)形成了“巴厘島路線圖”，制定了中遠(yuǎn)期的全球減排目標(biāo)，其中發(fā)達(dá)國(guó)家在2020年減排25%至40%，而在本世紀(jì)中葉減排目標(biāo)為50%。相較于1990年，2000年歐盟減排4%，并計(jì)劃在2020年減排20%；日本成立了全國(guó)溫室氣體盤(pán)查辦公室，計(jì)劃在2012年之前減排較1990年下降6%；美國(guó)雖然拒絕就減排做量化的承諾，但其國(guó)內(nèi)的一些州積極響應(yīng)，成立了減排法案。

1.2、實(shí)施CO2減排的途徑

以《京都議定書(shū)》為準(zhǔn)則，制定了3個(gè)減排機(jī)制：清潔發(fā)展機(jī)制、聯(lián)合履約機(jī)制和排放貿(mào)易機(jī)制。聯(lián)合履約的減排途徑是指發(fā)達(dá)國(guó)家間通過(guò)項(xiàng)目合作來(lái)實(shí)現(xiàn)；清潔發(fā)展機(jī)制是發(fā)達(dá)國(guó)家間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資金資助等方式實(shí)現(xiàn)減排；排放貿(mào)易則是發(fā)達(dá)國(guó)家間CO2氣體減排額交易。歐盟主張減排量分擔(dān)，即將減排的指標(biāo)具體到相應(yīng)國(guó)家，其在內(nèi)部構(gòu)建了減排貿(mào)易市場(chǎng)，對(duì)超額企業(yè)進(jìn)行罰款，鼓勵(lì)成員征收碳稅、發(fā)展可再生能源、使用低碳燃料。

2、中國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的背景與對(duì)策

2.1、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的時(shí)代意義

低碳經(jīng)濟(jì)的核心是制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和改變發(fā)展觀念，以低污染、低排放和低能耗為要點(diǎn)，涉及到生活方式、生產(chǎn)模式、價(jià)值觀念和國(guó)家權(quán)益等內(nèi)容。低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是可持續(xù)發(fā)展的本質(zhì)要求，是提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，提高經(jīng)濟(jì)抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，并且符合建設(shè)節(jié)約型、環(huán)境友好型的社會(huì)。

2.2、我國(guó)應(yīng)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的宏觀策略

我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量雖然位居世界第二位，但是根據(jù)《京都議定書(shū)》的要求，在2012年之前，發(fā)展中國(guó)家并不需要承擔(dān)減排的義務(wù)，但氣候變暖是全球性的課題，影響我國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略的制定，早在1992年就已參與《京都議定書(shū)》的簽署，而在十七大的報(bào)告中，為了應(yīng)變未來(lái)氣候變暖問(wèn)題，明確提出在2010年CO2排放減少1/10。

2.3、中國(guó)的低碳電力之路

我國(guó)電力行業(yè)CO2排放的特點(diǎn)主要包含：以煤炭為主體的電源結(jié)構(gòu)，此類發(fā)電裝機(jī)占總?cè)萘康?0%以上，沒(méi)點(diǎn)CO2排放占發(fā)電總排放的95%以上，而低碳電源的份額小，發(fā)展的潛力大；發(fā)電CO2的排放量巨大，并且據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年電力碳排放接近1980年的5.6倍，并且化石能源碳排放的數(shù)量逐年遞增；由于對(duì)煤炭、化石能源的依賴性強(qiáng)，我國(guó)電力碳排放的系數(shù)遠(yuǎn)超發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家的碳排放系數(shù)為120g/KWh，而我國(guó)的系數(shù)超過(guò)了220g/KWh。因而低碳電力的推進(jìn)工作已經(jīng)刻不容緩，也具有戰(zhàn)略意義，走低碳電力發(fā)展之路，是實(shí)現(xiàn)電力行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路，是面對(duì)日益嚴(yán)重的溫室氣候的必然選擇，而低碳電力是CO2減排的主要途徑，我國(guó)低碳電力發(fā)展的重要策略包含幾個(gè)方面：其一，提升發(fā)電效率和能源的利用率，促進(jìn)企業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)效益；其二，促進(jìn)可再生能源的發(fā)展，作為典型的低碳能源，有效減少CO2的排放，有利于從發(fā)電機(jī)構(gòu)上實(shí)現(xiàn)減排任務(wù)；作為世界上最大的CDM減排國(guó)家，是我國(guó)CO2減排的重要組成部分，實(shí)現(xiàn)低碳資金與技術(shù)的引進(jìn)。

3、國(guó)內(nèi)外低碳電力研究現(xiàn)狀概述

3.1、國(guó)外低碳電力的研究現(xiàn)狀

CO2減排已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家熱門(mén)的研究領(lǐng)域，成為世界各國(guó)和人民的關(guān)注重點(diǎn)，而電力行業(yè)的低碳化是減排的主要手段，相關(guān)研究也呈現(xiàn)積極上升的趨勢(shì)，總體上而言，國(guó)外的低碳電力研究主要集中在三個(gè)方面：其一，單獨(dú)以低碳作為一個(gè)變量、因素或約束條件納入到電力系統(tǒng)中，并根據(jù)應(yīng)用來(lái)分析其作用和影響，其評(píng)估的內(nèi)容有低碳技術(shù)的效益分析、可再生能源的容量可信度、約束對(duì)于電源結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用、低碳電路的最新成果的匯總等，以減排為終極追求，分析各個(gè)環(huán)節(jié)的低碳減排的可能性。其二，從宏觀視角制定低碳政策和低碳目標(biāo)，研究低碳目標(biāo)促進(jìn)能源多元化的作用、低碳排放在于減少社會(huì)成本和提升社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益、碳稅等環(huán)境保護(hù)性的稅收影響電力行業(yè)的發(fā)展、碳交易機(jī)制對(duì)于市場(chǎng)的約束規(guī)范性作用等。其三，關(guān)注各種低碳技術(shù)的研究和應(yīng)用，從多元化的戰(zhàn)略角度下審視低碳電力的研究之路，如風(fēng)電、生物能、潮汐能和太陽(yáng)能等可再生能源，以超導(dǎo)輸電、分布式電源和電能存儲(chǔ)為代表的電能傳輸環(huán)節(jié)，以電碳電器、電碳燃料和低碳電表為代表的電能消費(fèi)終端，以微型發(fā)電、CCS和IGCC等為代表的傳統(tǒng)化石電源的低碳化改進(jìn)，CO2減排可以激勵(lì)電力需求側(cè)技術(shù)的發(fā)展等。

3.2、我國(guó)低碳電力的研究現(xiàn)狀

我國(guó)的電力行業(yè)仍然以粗放型的模式為主，電力碳排放的系數(shù)遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國(guó)家，而我國(guó)的低碳電力的研究尚不成熟，處于起步階段。雖然我國(guó)的低碳電力的潛力非常大，但低碳電力的經(jīng)濟(jì)沒(méi)有成型，低碳電力處于理論研究的方面居多。現(xiàn)階段的低碳電力的技術(shù)儲(chǔ)備不足，相關(guān)研究著重于碳排放的潛力與特性、電力低碳化所面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇、清潔技術(shù)對(duì)于電力發(fā)展的應(yīng)用前景、低碳電力促進(jìn)能源技術(shù)的進(jìn)展等方面的研究。

4、低碳電力模式下的研究探討

4.1、整體研究框架

低碳電力顯然可以促進(jìn)整個(gè)電力行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，其影響也是深遠(yuǎn)的，當(dāng)前的低碳電力研究集中在技術(shù)領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的較多，但缺少低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)電力行業(yè)的影響研究，而低碳電力的整體框架研究需要從宏觀制度、行業(yè)、能源技術(shù)、市場(chǎng)和企業(yè)等層面進(jìn)行研究，以上的基本元素構(gòu)成了低碳電力的整體研究框架。

4.2、電碳電力在低碳經(jīng)濟(jì)中的定位

低碳電力為引導(dǎo)的模式可以對(duì)電力行業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，低碳電力是低碳經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，低碳電力可以起到控制環(huán)境污染、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)低碳產(chǎn)業(yè)深化等，如何研究低碳電力在低碳經(jīng)濟(jì)中的定位，需要從實(shí)現(xiàn)電力行業(yè)的環(huán)保化、能源規(guī)劃戰(zhàn)略視野、國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略、碳減排產(chǎn)生的社會(huì)效益、電碳化空間的發(fā)掘潛力帶來(lái)的環(huán)保成本等進(jìn)行評(píng)估，其定位需要綜合評(píng)估以上的多項(xiàng)指標(biāo)才能達(dá)到科學(xué)研究的目的。

4.3、實(shí)現(xiàn)我國(guó)電力低碳化發(fā)展的技術(shù)路線研究

低碳技術(shù)是實(shí)現(xiàn)低碳電力的核心，受其效益、成本、風(fēng)險(xiǎn)與成熟度等因素的影響，由于低碳電力技術(shù)的成熟度不高，發(fā)展的成本高、風(fēng)險(xiǎn)大、效果也不明顯，我國(guó)的低碳技術(shù)研究主要有IGCC、NGCC和清潔發(fā)電技術(shù)，可再生能源（水能、風(fēng)能、生物能、太陽(yáng)能等），各種CCS技術(shù)等。由于當(dāng)前以傳統(tǒng)的發(fā)電技術(shù)為主，因而制定發(fā)展路線時(shí)要結(jié)合傳統(tǒng)技術(shù)和低碳化技術(shù)。

4.4、實(shí)現(xiàn)我國(guó)電力低碳化的制度研究

CO2是典型的公共產(chǎn)品，因而其控制需要從宏觀制度方面著手，以政府為主導(dǎo)和宏觀調(diào)控的手段來(lái)進(jìn)行電力低碳化的制度研究，而制度研究包含多個(gè)子系統(tǒng)，如CO2排放交易的市場(chǎng)機(jī)制，最低能耗標(biāo)準(zhǔn)、低碳電量配額等約束機(jī)制，綠色電價(jià)激勵(lì)機(jī)制，碳稅和污染稅等財(cái)稅控制機(jī)制。以制度為基礎(chǔ)，尋求實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)與低碳電力的平衡協(xié)調(diào)，以可持續(xù)發(fā)展為歸宿的發(fā)展模式。

5、結(jié)論

隨著低碳化的發(fā)展潮流深入社會(huì)經(jīng)濟(jì)，要從環(huán)保、效益、技風(fēng)險(xiǎn)控制等角度來(lái)考察低碳電力的發(fā)展，研究其發(fā)展的趨勢(shì)，對(duì)于改善我國(guó)的電力發(fā)展水平和質(zhì)量有積極的意義。

參考文獻(xiàn)：

[1]魏一鳴，劉蘭翠，范英.等.中國(guó)能源報(bào)告（2008）.碳排放研究[M].北京：科學(xué)出版社.2008.

[2]烏若思，蘇文斌，鄭松.挑戰(zhàn)全球氣候變化―二氧化碳捕捉與封存[M].北京：中國(guó)水利水電出版社.2008.

[3]葉勇.中國(guó)溫室氣體減排宏觀經(jīng)濟(jì)評(píng)估[D].北京：清華大學(xué).2006.

[4]王志軒，潘荔，王新雷.等.我國(guó)電力工業(yè)節(jié)能現(xiàn)狀及展望[J].中國(guó)電力.2003，36（9）：

篇10

關(guān)鍵詞：氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)；氣候變化的經(jīng)濟(jì)影響；溫室氣體減排成本

中圖分類號(hào)：F08

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003―5656(2009)08―0068―08

一、引言

政府間氣候變化委員會(huì)(IPCC)第四次評(píng)估報(bào)告指出(2007a)，近百年來(lái)，全球表面的氣溫升高了0.74℃。如果在2000年到2030年間依然保持目前的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，全球溫室氣體的排放將增加25―90％，預(yù)計(jì)未來(lái)20年間，氣溫將每10年增加0.2℃。科學(xué)證據(jù)表明燃燒化石燃料排放的二氧化碳的累積以及人類活動(dòng)排放的其他溫室氣體如甲烷和氧化亞氮等是導(dǎo)致氣候變化的重要原因。氣溫升高可能導(dǎo)致極端氣候事件(如熱浪)發(fā)生的頻率加大、風(fēng)暴的密集度增加、大氣降水模式的改變以及海平面上升等。這些自然系統(tǒng)的變化反過(guò)來(lái)又會(huì)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的功能產(chǎn)生根本的影響，從而威脅生物的生存能力和人類財(cái)富的安全。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家Williams Nordhaus1982發(fā)表了題為“How Fast Shall We Graze The Global Commons”的文章，開(kāi)始應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究氣候變化，從此氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)就將焦點(diǎn)落在分析氣候變化的影響和提供積極的針對(duì)面臨的氣候問(wèn)題的政策分析。雖然和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的其他領(lǐng)域有重疊，但氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)更多的是利用氣候變化的鮮明特點(diǎn)，即溫室氣體影響的長(zhǎng)期性、氣候問(wèn)題產(chǎn)生和影響范圍的全球化、政策的效益和成本的不平衡的分布等，來(lái)理解氣候變化問(wèn)題的多個(gè)側(cè)面。通過(guò)模擬經(jīng)濟(jì)發(fā)展和溫室氣體排放增長(zhǎng)的趨勢(shì)，檢驗(yàn)和分析技術(shù)選擇對(duì)氣候變化進(jìn)程和減排成本的影響，選擇控制氣候變化的具體措施(如碳稅和碳交易等)。

氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)建立了其研究領(lǐng)域和基礎(chǔ)要素，并在經(jīng)濟(jì)學(xué)界達(dá)成了共識(shí)。1997年，美國(guó)2500名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，包括9位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主共同發(fā)表了一項(xiàng)聲明，指出最有效的減緩氣候變化的方法是通過(guò)基于市場(chǎng)的政策。他們認(rèn)為如果沒(méi)有控制措施，溫室氣體繼續(xù)排放將導(dǎo)致世界隨著氣候系統(tǒng)的變化經(jīng)歷根本性的變革。他們相信經(jīng)濟(jì)學(xué)家和決策者能夠利用大量的證據(jù)和量化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供的信息來(lái)幫助形成應(yīng)對(duì)氣候變化的措施。

二、氣候變化的損失和減緩的效益

氣候變化可能導(dǎo)致一系列的后果，如平均氣溫升高、極端天氣現(xiàn)象頻率發(fā)生、降水模式的變化、海平面上升和生態(tài)系統(tǒng)的改變等，這些生物物理系統(tǒng)要素的變化將對(duì)人類的福利產(chǎn)生不同程度的影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常將氣候變化對(duì)人類福利的影響分為兩類：市場(chǎng)和非市場(chǎng)的損失。

市場(chǎng)的損失(market damages)來(lái)源于氣候變化導(dǎo)致的市場(chǎng)產(chǎn)品的價(jià)格波動(dòng)和數(shù)量的變化給福利帶來(lái)的影響，主要是因?yàn)樯a(chǎn)量的變化受氣候變化要素的約束。研究者通常應(yīng)用氣候依賴型的生產(chǎn)函數(shù)來(lái)模擬氣候變化的福利影響。例如，小麥的產(chǎn)量是氣候要素氣溫和降水的函數(shù)，因此可以直接估算由于氣候要素變化導(dǎo)致的小麥產(chǎn)量的變化。生產(chǎn)函數(shù)法還被用在森林、能源服務(wù)、水資源利用以及海平面上升導(dǎo)致的洪水等產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。有學(xué)者認(rèn)為生產(chǎn)函數(shù)法忽視了產(chǎn)品之間替代的可能性。于是享樂(lè)價(jià)格法(hedonic approach)則成為估算氣候變化損失的另一選擇。例如Mendelsohn et al.(1994)將享樂(lè)價(jià)格法應(yīng)用到農(nóng)業(yè)，基于選擇最大化地租的假設(shè)，利用跨部門(mén)的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)自然、物理和氣候變量對(duì)土地價(jià)格的影響。

非市場(chǎng)的損失(no―market damages)包括由于不利的氣候變化導(dǎo)致的直接效用的損失、損失的生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)以及生物多樣性減少導(dǎo)致的福利的減少。這些損失的價(jià)值不能夠在市場(chǎng)上直接觀察到。例如，生物多樣性的損失沒(méi)有和價(jià)格的變化有任何明顯的直接聯(lián)系，也觀測(cè)不到需求的變化。條件價(jià)值評(píng)估法(Contingent Valuation Method)是最有爭(zhēng)議也是最為廣泛被采用的評(píng)估非市場(chǎng)損失的方法。Berk and Fovell(1998)利用支付意愿法研究了美國(guó)加州不同地域的公眾為阻止當(dāng)?shù)氐臍夂蜃兓吭略敢庵Ц兜膬r(jià)格。結(jié)果表明冬季人們?yōu)樽柚巩?dāng)?shù)貧夂蜃兊门瘽瘢傻闹Ц兑庠阜謩e是每月9.74和16.70美元，而為阻止氣候變得冷濕／冷干的支付愿意分別是每月11.10和18.18美元。

評(píng)估氣候變化的經(jīng)濟(jì)影響，更多的研究利用包括市場(chǎng)和非市場(chǎng)部門(mén)的經(jīng)濟(jì)模型，估算全球或是區(qū)域氣候變化的經(jīng)濟(jì)損失。總體上，基于模型的實(shí)證性研究報(bào)告了三種不同的氣候變化經(jīng)濟(jì)影響的評(píng)估和結(jié)果。第一種是計(jì)算在特定的全球平均氣溫升高的情況下，氣候變化的影響占GDP的百分比。Mendelsohn et al.(2003)估算了氣候變化對(duì)農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水、能源和海岸地帶五個(gè)市場(chǎng)部門(mén)的影響，結(jié)果表明全球氣候變化的影響非常的小。如果氣溫比工業(yè)化前升高4℃或是以上，在此情況下氣候變化對(duì)上述五個(gè)部門(mén)的影響都是正的。Tol(2002)的估算包括市場(chǎng)(農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水、能源、海岸地帶)和非市場(chǎng)的部門(mén)(生態(tài)系統(tǒng)以及疾病造成的健康影響)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)如果氣溫比工業(yè)化前升高0.5℃時(shí)，氣候變化帶來(lái)的效益占全球GDP的2.5％。如果全球氣溫升高2-2.5℃，氣候變化的損失占全球GDP的0.5-2％。Dordhaus(2000)除了考慮更多的市場(chǎng)部門(mén)、與氣候相關(guān)的疾病、污染造成的死亡以及生態(tài)系統(tǒng)外，其模型還包括了氣候變化導(dǎo)致的災(zāi)害的經(jīng)濟(jì)損失。

第二種研究氣候變化的經(jīng)濟(jì)影響則是按照特定的排放情景，在特定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)變化和適應(yīng)能力的假設(shè)前提下，經(jīng)濟(jì)影響被按照時(shí)間的發(fā)展綜合，然后被貼現(xiàn)到現(xiàn)在的值。一些估算是在全球的尺度上進(jìn)行的，有些估算是綜合一系列地區(qū)或是當(dāng)?shù)氐挠绊懸缘玫饺虻目偤汀tern(2006)應(yīng)用綜合評(píng)估模型，設(shè)計(jì)了基準(zhǔn)和高氣候變化的不同情景。模型估算的結(jié)果表明，在“照常營(yíng)業(yè)”(business―as―usual)的情景下，即如果我們現(xiàn)在不采取措施或是行動(dòng)的話，氣候變化對(duì)市場(chǎng)部門(mén)的影響加上災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)損失，每年至少占全球GDP的5％；如果將市場(chǎng)部門(mén)、災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)和非市場(chǎng)的損失都計(jì)算在內(nèi)的話，氣候變化影響的損失估計(jì)每年占全球GDP的20％或是更多，而且損失將一直持續(xù)。Jorgenson et al.(2004)應(yīng)用一般均衡模型(cGE)估算氣候變化對(duì)美國(guó)投資、資本的存量、勞動(dòng)力和消費(fèi)的影響。結(jié)果顯示，如果溫室氣體排放導(dǎo)致氣溫升高3℃，在最佳的適應(yīng)狀態(tài)和潛在的危害較低的情況下，氣候變化的凈收益為GDP的1％；如果很少采用適應(yīng)氣候變化的措施，損失為GDP的3％。不管是哪種情景，70-80％的氣候變化影響是由農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格變化引起的，少部分是由能源價(jià)格和死亡率的變化導(dǎo)致的。

第三種氣候變化影響研究的是估算社會(huì)碳成本(Social Cost of Carbon，SCC)。在任何時(shí)間段或是任何時(shí)間內(nèi)，SCC是每增加一個(gè)單位的碳排放(CO2)造成的以經(jīng)濟(jì)價(jià)值來(lái)估算的額外(邊際)影響或是損害，也可以理解為每減少一個(gè)單位的碳排放的邊際效益。SCC的計(jì)算盡可能將每一噸額外保存在大氣中的CO2的邊際影響加起來(lái)，此過(guò)程需要一個(gè)溫室氣體在大氣中停留的時(shí)間模型和將經(jīng)濟(jì)價(jià)值貼現(xiàn)到排放年限的方法。2005年社會(huì)碳成本的平均估算值為每噸碳(tC)43美元(即每噸二氧化碳12美元)，但該平均值的變化范圍很大，如在100個(gè)估算中，每噸碳從10美元(每噸二氧化碳3美元)到高達(dá)每噸碳350美元(每噸二氧化碳95美元)(IPCC，2007c)。社會(huì)碳成本大幅度的變化在很大程度上是由于估算的假設(shè)上存在的差異造成的，如氣候敏感性、響應(yīng)時(shí)間滯后、風(fēng)險(xiǎn)和公平的處理方式、經(jīng)濟(jì)的和非經(jīng)濟(jì)的影響、是否包含潛在災(zāi)難損失和貼現(xiàn)率選擇等。

三、溫室氣體減排成本的估算

美國(guó)國(guó)家環(huán)保局的研究(US EPA，2006)分析了全球和不同地區(qū)以及不同部門(mén)的非二氧化碳溫室氣體的減排成本，指出如果減排成本是$10／tCO2eq，2020年全總的非二氧化碳的減排潛力大于2000MtCO2eq(二氧化碳當(dāng)量)；如果減排成本為$20／tCO2eq，則減排潛力為2，185MtCO2eq。由于二氧化碳是最大的溫室氣體來(lái)源，而且其在大氣中的累積對(duì)氣候系統(tǒng)產(chǎn)生巨大的影響，目前國(guó)內(nèi)外主要的研究大都集中討論二氧化碳的減排成本。

1、減排成本估算的方法和模型

二氧化碳的減排成本取決于多種邊際替代的可能性，例如不同燃料的替代以及替代能源密集型產(chǎn)品的能力等。替代的潛力越大，則滿足特定的減排目標(biāo)的成本也就越低。研究者主要應(yīng)用的模型采用兩種不同的方法來(lái)評(píng)估可替代性的選擇和減排成本：“自上而下”和“自下而上”的模型。

“自下而上”的能源技術(shù)模型，提供了非常詳細(xì)的有關(guān)具體的能源過(guò)程或是產(chǎn)品的技術(shù)信息。模型趨于集中在一個(gè)部門(mén)或是一組部門(mén)，對(duì)于一般能源替代的能力提供較少的信息，也不能反映能源密集型產(chǎn)品價(jià)格的變化對(duì)這些產(chǎn)品的中期和最終需求的影響。自下而上的研究一般是針對(duì)行業(yè)的研究，所以將宏觀經(jīng)濟(jì)視為不變。比較常用的模型有斯德哥爾摩環(huán)境研究所開(kāi)發(fā)的LEAP，日本環(huán)境研究所的AIM／Enduse以及在國(guó)際能源署框架的MARKAL模型等。許多研究機(jī)構(gòu)都根據(jù)研究需要和解決的問(wèn)題開(kāi)發(fā)不同的模型。

“自上而下”的研究是從整體經(jīng)濟(jì)的角度評(píng)估減排成本的經(jīng)濟(jì)模型，包括“可計(jì)算一般均衡”(computable general equilibrium，CGE)模型。這些模型的優(yōu)勢(shì)在于能夠追蹤燃料的價(jià)格、生產(chǎn)方式以及消費(fèi)者選擇之間的關(guān)系。然而，這類模型包涵了較少的具體的能源過(guò)程或是產(chǎn)品的信息，能源之間的替代通過(guò)平穩(wěn)的生產(chǎn)函數(shù)來(lái)體現(xiàn)，而不是詳細(xì)的可選擇的不連續(xù)過(guò)程。自上而下的研究是從整體經(jīng)濟(jì)的角度評(píng)估減排成本，使用全球一致的框架和有關(guān)減排的綜合信息，并抓住宏觀經(jīng)濟(jì)反饋和市場(chǎng)反饋。自上而下的結(jié)果很大程度上依賴于模型建造的假設(shè)。Repetto & Duncan(1997)的綜合分析發(fā)現(xiàn)，廣泛應(yīng)用的估算氣候變化減排成本的模型，都包括了以下主要假設(shè)：低碳或是無(wú)碳技術(shù)的可得性以及成本，經(jīng)濟(jì)對(duì)于價(jià)格變化反應(yīng)的有效性，能源和能源產(chǎn)品可替代性程度，達(dá)到具體的二氧化碳減排目標(biāo)需要的年限。是否減少二氧化碳排放就可以避免一些氣候變化的經(jīng)濟(jì)成本，是否減少化石燃料的燃燒就可以避免其他的空氣污染的損害，碳稅稅收如何在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)循環(huán)等。如果假設(shè)條件不同，得出的減排成本的差異是比較大的。

綜合評(píng)估模型(Integrated Assessment Models，IAM)模擬人類活動(dòng)導(dǎo)致的氣候變化的過(guò)程，從溫室氣體的排放到氣候變化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行綜合的分析。這類模型將溫室氣體排放、溫室氣體在大氣中的集中程度、氣溫、降水等要素聯(lián)系起來(lái)，同時(shí)還考慮這些要素的變化如何反饋到生產(chǎn)和效用系統(tǒng)。綜合模型也多為優(yōu)化模型，以解決隨著時(shí)間的變化如何將減排的利益最大化。綜合模型利用氣候變化經(jīng)濟(jì)分析的方法，比較減緩溫室氣體排放的政策成本和消除或是減弱氣候變化的效益。這類模型如麻省理工學(xué)院的IGMS模型和Stern報(bào)告中應(yīng)用的PAGE2002等。

2、減排成本的實(shí)證研究

IPCC(2007c)第四次評(píng)估報(bào)告指出，實(shí)現(xiàn)中期減排(2030年)，全球?qū)厥覛怏w穩(wěn)定在445和710ppm CO2-eq之間的宏觀經(jīng)濟(jì)成本處于全球GDP降低3％和GDP增長(zhǎng)0.6％這一范圍內(nèi)。實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期減排目標(biāo)(2050年)，大氣中溫室氣體穩(wěn)定在710和445ppm CO2-eq之間，全球平均的宏觀經(jīng)濟(jì)成本是GDP增加1％到GDP損失5.5％。大多數(shù)研究的結(jié)論是隨著溫室氣體穩(wěn)定目標(biāo)的嚴(yán)格，減排成本加大。模擬也表明，假設(shè)排放交易體系下的碳稅收入或拍賣許可證的收入用于促進(jìn)低碳技術(shù)或現(xiàn)有稅制的改革，將會(huì)大幅度降低減排成本。全球減排二氧化碳的宏觀經(jīng)濟(jì)成本的估算主要是利用自上而下的模型，模型的總體假設(shè)是在全球排放交易的前提下，尋找全球最低的減排成本。

區(qū)域減排成本在很大程度上取決于假設(shè)的溫室氣體的穩(wěn)定水平和基準(zhǔn)情景。對(duì)于相同地區(qū)減排成本的估算，由于采用了不同的模型和假設(shè)，最后得出的結(jié)果也有很大的差異。雖然計(jì)算結(jié)果在具體的數(shù)據(jù)上有所不同，但是模型所解釋的總體特征還是具有一致性。Chen(2004)利用中國(guó)的MARKAL―MACRO模型，預(yù)測(cè)中國(guó)2050年的一次能源的消費(fèi)為4818Mtee，碳的排放量為2395MTC，從2000到2050年之間，中國(guó)單位GDP的碳強(qiáng)度將平均每年降低3％。在此情景下，如果CO2的減排幅度為基準(zhǔn)水平的5-45％，估算的碳的邊際減排成本在12美元／噸碳到216美元／噸碳，減排的經(jīng)濟(jì)成本相當(dāng)于在基準(zhǔn)基礎(chǔ)上損失0.1％到2.54％的GDP。王燦等(2005)采用綜合描述中國(guó)經(jīng)濟(jì)、能源、環(huán)境系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)CGE模型，分析了2010年實(shí)施碳稅政策的減排情景。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在基準(zhǔn)排放水平下CO2減排率為0-40％時(shí)，GDP損失率在0-3.9％之間，減排邊際社會(huì)成本是邊際技術(shù)成本的2倍左右。當(dāng)在基準(zhǔn)排放水平下CO2削減10％時(shí)，碳排放的邊際成本約99元／噸，GDP僅下降0.1％左右，如果減排率上升到30％時(shí)，碳排放的邊際成本約475元／噸，GDP將下降1％左右。

英國(guó)公共政策研究所(Lockwood et al.，2007)報(bào)告了一項(xiàng)基于不同模型對(duì)于英國(guó)減排成本的估算。其中，Anderson的自下而上的模型結(jié)果表明，在2050年，如果減排目標(biāo)是在1990水平上減排80％，在基準(zhǔn)沒(méi)有控制飛行的排放的情境下，減排的成本為GDP的2.49％；如果控制飛行的排放，減排成本是GDP的1.06％；在能效提高的情景下，減排成本為GDP的0.76％；而如果有新核能的投入，則減排成本為GDP的0.94％。MARKAL―MACRO模型的結(jié)果顯示，在2050年，基準(zhǔn)的情景下減排成本為GDP的

2.81％；加速技術(shù)革新的減排成本為GDP的2.58％；高燃料價(jià)格的情景下，減排成本為GDP的2.64％；而能源效率加速提高的減排成本為GDP的2.04％。不管哪類模型，結(jié)果均顯示提高能源效率是降低減排成本的關(guān)鍵因素。這兩個(gè)模型的結(jié)果也被用在英國(guó)能源白皮書(shū)中，強(qiáng)調(diào)提高能源效率是英國(guó)的能源政策的優(yōu)先考慮。

研究還發(fā)現(xiàn)估算CO2的減排成本，基于不同的理論和方法的變量是關(guān)鍵的要素，例如貼現(xiàn)率的選擇、市場(chǎng)有效性的假設(shè)、外部性的處理、價(jià)值評(píng)估的問(wèn)題和技術(shù)、氣候變化相關(guān)的政策的影響、交易成本等，這些經(jīng)濟(jì)要素的不同都會(huì)導(dǎo)致估算成本的差異。

3、技術(shù)變化與減排成本

氣候是由存儲(chǔ)在大氣中的溫室氣體決定的。有些溫室氣體在大氣中能夠存在上百年，使得氣候變化成為一個(gè)長(zhǎng)期性的問(wèn)題，因此技術(shù)條件的假設(shè)對(duì)于減排成本的估算就非常的重要。溫室氣體的減排成本和技術(shù)變化的速率、技術(shù)替代以及新技術(shù)的應(yīng)用是直接相關(guān)的。和沒(méi)有考慮技術(shù)進(jìn)步的模型比較，將技術(shù)變化包括在模型中估算出來(lái)的溫室氣體減排成本明顯的減低(IPCC，2007c)。這些成本下降的幅度關(guān)鍵取決于減緩氣候變化的技術(shù)研發(fā)支出的回報(bào)率、行業(yè)和地區(qū)之間的溢出效應(yīng)、其它研發(fā)的推廣以及邊干邊學(xué)的模式和學(xué)習(xí)的速度等。

目前應(yīng)用的技術(shù)進(jìn)步模型已經(jīng)有了極為顯著的改進(jìn)，超越了早期的傳統(tǒng)模型中將技術(shù)看作是外部變化因子的模式。最近的幾個(gè)模型允許技術(shù)進(jìn)步的速率或是方向?qū)?nèi)在的政策干預(yù)做出反應(yīng)。一些模型(如Popp，2004；Nordhaus，2002)則集中在研究和開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)上的技術(shù)變化，結(jié)合政策干預(yù)、激勵(lì)研發(fā)的政策以及知識(shí)的進(jìn)步。其他的模型則強(qiáng)調(diào)基于學(xué)和做的技術(shù)變化，考慮累積的產(chǎn)出是和學(xué)習(xí)相關(guān)的，隨著產(chǎn)出的不斷累積而降低生產(chǎn)成本。相對(duì)于那些將技術(shù)認(rèn)為是外部因素的模型，政策介入所產(chǎn)生的技術(shù)變化的模型能以比較低的減排成本達(dá)到規(guī)定的減排目標(biāo)。

四、氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)與不確定性

氣候變化最大的特點(diǎn)是不確定性，在科學(xué)上和經(jīng)濟(jì)學(xué)上均具有不確定性。科學(xué)上的不確定性表現(xiàn)在我們還缺乏對(duì)一些科學(xué)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，例如排放的溫室氣體在大氣中積累的量，溫室氣體集中程度的改變對(duì)全球氣候的影響，氣候變化在全球范圍內(nèi)分布以及出現(xiàn)的速度，區(qū)域氣候變化對(duì)海平面、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、水資源、疾病和自然系統(tǒng)的影響等。經(jīng)濟(jì)上的不確定性表現(xiàn)為我們不確定世界人口和經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度，人類活動(dòng)的能源強(qiáng)度和土地強(qiáng)度，控制溫室氣體排放或是鼓勵(lì)技術(shù)發(fā)展政策對(duì)溫室氣體在大氣中累積的影響以及政策的成本等。

1、不確定性與氣候政策的選擇

不確定性分析的目的一是辨別出一系列可管理的變量，二是估計(jì)每一個(gè)重要的參數(shù)可能的分布，三是估計(jì)參數(shù)的不確定性對(duì)所解決的重要問(wèn)題的影響。一些成熟的數(shù)學(xué)模型已經(jīng)被學(xué)者用來(lái)分析和成本效益相關(guān)的不確定性，如一些學(xué)者采用Monte Carlo模擬分析減排模型輸出的不確定性，決定那些缺乏知識(shí)的隨機(jī)的參數(shù)或是誤差如何影響被模擬的系統(tǒng)的敏感性和可信度。此方法提供了給定政策的一系列結(jié)果或是一系列的優(yōu)化政策。王燦等(2006)利用Monte Carlo模型對(duì)CGE的二氧化碳減排模型的不確定性進(jìn)行了分析，他們對(duì)CGE模型的50個(gè)自由參數(shù)進(jìn)行隨機(jī)采樣，考察模型輸出的不確定性。敏感性分析也被用來(lái)確定減排成本評(píng)估中對(duì)估算結(jié)果產(chǎn)生重要影響的因素。還有一些研究者利用其他的模型來(lái)處理不確定性。例如Nordhaus(2007)利用綜合的氣候-經(jīng)濟(jì)模型DICE同時(shí)分析不確定性。

2、不確定性與貼現(xiàn)率的選擇

溫室氣體在大氣中的存在要持續(xù)一個(gè)世紀(jì)或是更長(zhǎng)的時(shí)間，因此減緩氣候變化的效益必須在不同的時(shí)間尺度上被度量，這樣就提出了貼現(xiàn)率在氣候變化研究中的重要作用。通常討論兩種貼現(xiàn)的方法，但這兩種方法均存在明顯的不確定性。一種是應(yīng)用社會(huì)時(shí)間偏好率，即純粹的時(shí)間偏好率和福利的增長(zhǎng)率之和。另外的方法考慮市場(chǎng)的投資回報(bào)率，使項(xiàng)目的投資能夠得到這種回報(bào)。也有專家指出，應(yīng)該選擇比預(yù)期價(jià)值低的貼現(xiàn)率，以反映貼現(xiàn)的要素以及貼現(xiàn)率和貼現(xiàn)的時(shí)間間隔之間的關(guān)系。針對(duì)減緩氣候變化的行動(dòng)，一個(gè)國(guó)家必須將其決策建立在讓貼現(xiàn)率能夠反映資本的機(jī)會(huì)成本的基礎(chǔ)上。發(fā)達(dá)國(guó)家一般采用4-6％的貼現(xiàn)率是合理的(這個(gè)貼現(xiàn)水平被歐盟國(guó)家用來(lái)評(píng)價(jià)公共部門(mén)的項(xiàng)目)，而發(fā)展中國(guó)家的貼現(xiàn)率可能會(huì)高達(dá)10-12％(IPCC，2001)。在Stern的報(bào)告中，基于對(duì)氣候變化公平性的強(qiáng)調(diào)，選擇了近似于零的0.1％的貼現(xiàn)率，致使其氣候變化影響的估算受到了經(jīng)濟(jì)學(xué)界的批評(píng)。Nordhaus(2007)用相似的方法和3％的貼現(xiàn)率重新模擬Stern的估算，發(fā)現(xiàn)氣候變化的經(jīng)濟(jì)影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于Stern的結(jié)果。

3、不確定性與減緩氣候變化的行動(dòng)

除了對(duì)減緩氣候變化的成本估算有影響，不確定性同時(shí)也提出了非常重要的問(wèn)題：是否應(yīng)該現(xiàn)在就采取行動(dòng)減緩氣候變化?現(xiàn)在行動(dòng)應(yīng)該投入多少?還是等待至少是一些不確定性得到解決?經(jīng)濟(jì)學(xué)原理建議，在缺乏固定的成本和不可逆轉(zhuǎn)性的情況下，社會(huì)現(xiàn)在就應(yīng)該采取減緩氣候變化的行動(dòng)，溫室氣體的減排量應(yīng)該是在預(yù)期的邊際成本和邊際效益相等的那個(gè)點(diǎn)。然而，無(wú)論是在成本側(cè)的低碳技術(shù)的投資還是在效益?zhèn)鹊臏厥覛怏w排放的累計(jì)，氣候變化和固定成本和不可逆的決策存在著固有的聯(lián)系。這些特征導(dǎo)致或是采取更為積極的行動(dòng)來(lái)減緩氣候變化或是沒(méi)有行動(dòng)，分別取決于各自沉沒(méi)成本的大小。實(shí)證性的分析和數(shù)學(xué)模型建議現(xiàn)在就應(yīng)該開(kāi)始采取措施減緩溫室氣體的排放，以獲得顯著的環(huán)境效益。Stern的研究報(bào)告(2006)顯示，如果現(xiàn)在采取行動(dòng)控制溫室氣體的排放，氣候變化的損失會(huì)控制在每年損失全球1％的GDP。所以他呼吁世界應(yīng)該立即行動(dòng)，大幅度的削減溫室氣體的排放，以避免氣候變化帶來(lái)的嚴(yán)重?fù)p失。

五、結(jié)語(yǔ)