微觀經(jīng)濟學研究的主要問題范文

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關鍵詞：微觀經(jīng)濟學；教學；理解；掌握

中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）04-0290-02

一、微觀經(jīng)濟學課程的特點

1890年，馬歇爾（1842 —1924）發(fā)表《經(jīng)濟學原理》，初步建立20世紀微觀經(jīng)濟學。這是對19世紀邊際效用論及其以前的庸俗經(jīng)濟理論進行綜合的結晶。該理論率先采用“經(jīng)濟學”以代替?zhèn)鹘y(tǒng)的“政治經(jīng)濟學”一詞，以完全競爭和充分就業(yè)為基本假定、運用邊際分析和局部均衡分析方法系統(tǒng)闡述價值理論和分配理論，創(chuàng)立了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學的基本框架，構成20世紀微觀經(jīng)濟學的主體，后經(jīng)過20世紀中期的擴展，微觀經(jīng)濟學不僅研究內(nèi)容有所擴展，如增加了一般均衡理論、建立了福利經(jīng)濟學，而且研究方法得到創(chuàng)新，如引入數(shù)理經(jīng)濟分析法、博弈論等，還關注經(jīng)濟理論的實踐應用。

微觀經(jīng)濟學研究資源稀缺性條件下社會經(jīng)濟主體的決策與選擇問題。屬于“理論經(jīng)濟學”一級學科下的“西方經(jīng)濟學”二級學科，是經(jīng)濟管理類專業(yè)的專業(yè)基礎課，在高等教育中，微觀經(jīng)濟學不僅已經(jīng)成為所有經(jīng)濟類課程和經(jīng)濟管理類課程的重要理論基礎之一，也成為大多數(shù)非經(jīng)濟管理專業(yè)學生的素質(zhì)教育課程。微觀經(jīng)濟學作為一門基礎性、思維性、理論性和實用性并重的課程，在經(jīng)濟管理類專業(yè)教學課程體系中具有平臺性和不可替代的基礎性意義

學習該課程要具備一定的《微積分》知識。要學好《微觀經(jīng)濟學》，需要具備《微積分》的知識。這要求學生要把微積分課程學好，這對學習好《微觀經(jīng)濟學》課程有很大幫助。而學習好《微積分》課程本身又具有一定的難度，加上經(jīng)管類的學生是文理兼收，特別是對于文科生，學好《微積分》非常困難。《微積分》學不好，對于理解《微觀經(jīng)濟學》課程的相關內(nèi)容造成了一定的障礙。比如對于利用數(shù)學方法推導利潤最大化的原則，理解起來比較困難。有的學生在做題時，計算方法知道，可是由于沒有較好地掌握求導公式，導致計算出錯誤的結果。

二、微觀經(jīng)濟學教學中的主要問題

1.該課程難度大。《微觀經(jīng)濟學》是西方經(jīng)濟學的組成部分，它的知識體系來源于西方。故《微觀經(jīng)濟學》教材有國外的原版教材，還有把國外的書翻譯過來的教材，還有就是國內(nèi)作者所著的教材。前兩種教材的思路都是西方人的，造成國內(nèi)學生理解的困難。即便是國內(nèi)作者所著的教材，其內(nèi)容也都是西方的，其中的一些假設、案例不符合中國的實際，會讓學生感覺比較生疏，造成學生理解的困難。該課程中的很多概念、理論對于學生來說都是全新的，接受起來難度大。此外，這門課的內(nèi)容邏輯性強，前后章節(jié)聯(lián)系比較大，所以，如果前面的內(nèi)容掌握不好，要學好后面的內(nèi)容，更是難上加難。還有就是這門課所涉及到的圖形多，坐標的表示又與數(shù)學上所學的相反，這些都增加了這門課學習的難度。鑒于上述原因，再加上《微觀經(jīng)濟學》作為經(jīng)濟管理類專業(yè)的核心課和基礎課，該課程都安排在大一下學期，而此時，這些學生剛接觸了一兩門經(jīng)濟管理方面的課程，對西方經(jīng)濟學的理論更是剛剛接觸。而對學生本身來說，因為這門課是考研課程，所以，一部分早早立志考研的學生，會下工夫去學；而對于其他學生，特別是把大量精力花在兼職上的學生，花在學習上的精力有限，就會選擇知難而退，學習積極性不高而影響教學效果。

2.該課程內(nèi)容多。《微觀經(jīng)濟學》包含的內(nèi)容很多，它包括供求理論、消費者行為理論、生產(chǎn)者行為理論、市場論、要素理論、一般均衡理論、福利經(jīng)濟學和微觀經(jīng)濟政策等等，而這些理論本身又各自包含很多內(nèi)容，如市場論又分為完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭市場、壟斷市場。雖然這門課邏輯嚴密，學生們依然會覺得內(nèi)容繁多，要全部掌握比較困難。該課程涉及的知識領域面非常廣闊，如數(shù)學、金融學、財政學、管理學、社會學、政治學和心理學等等，無論對老師或者學生，要求都很高，很多人望而生畏。

3.缺乏對學生理論聯(lián)系實際能力的培養(yǎng)。在大學教學活動中，老師一般都是站在講臺從上課講到下課，學生坐在下邊聽邊記的教學形式，學生只能理解和記憶教師所講的內(nèi)容，把主要的精力都投放到記錄、整理和背誦課堂筆記上，很少有同學去主動學習和研究同課堂教學有關的經(jīng)濟學知識，也很少能獨立進行社會調(diào)查和獨立分析問題并解決問題。在經(jīng)濟學的課堂上缺乏老師與學生的雙向溝通，缺少學生與社會的雙向溝通。大多數(shù)教師也缺乏所教專業(yè)的實際工作經(jīng)驗，因此，講課的針對性也不強。

三、解決的對策

1.學好微觀經(jīng)濟學應多做習題。做練習題的目的是檢查學生對經(jīng)濟學概念、原理的理解，然后再讓學生運用經(jīng)濟學原理解決所提出的經(jīng)濟問題，達到學以致用的目的。

2.采用啟發(fā)式和對比式教學。啟發(fā)式是一種教學方法的指導思想，啟發(fā)式教學是以學生為主體組織實施教學活動，來培養(yǎng)學生獨立思考和解決問題的能力。高校教師在轉變傳統(tǒng)教學方法觀念的時候，還應該加強對學生學習中國本土案例興趣的教法。由于微觀經(jīng)濟學理論性強的特點，應理論聯(lián)系實際，多運用本土化的案例開展討論、解釋微觀經(jīng)濟理論，以啟發(fā)學生的思維。這樣就可以調(diào)動學生學習微觀經(jīng)濟學的積極性、主動性和創(chuàng)造性，讓他們把學習微觀經(jīng)濟學的潛力挖掘出來，從而能夠收到良好的教學效果。《微觀經(jīng)濟學》一些章節(jié)之間具有高度的相似性，教師在講課的時候如果注意對相關內(nèi)容的對比，就可以加深學生的理解，達到事半功倍的效果。如，供給理論和需求理論的比較，二者的概念、影響因素等大都一一對應。又如，消費者行為理論和生產(chǎn)者行為理論在結構上具有高度的相似性：消費者以效用最大化為目標、以預算收入為約束條件，而生產(chǎn)者以利潤最大化為目標、以一定的成本為約束條件；在幾何圖形的分析上，消費者的無差異曲線和生產(chǎn)者的等產(chǎn)量曲線、消費者的預算線與生產(chǎn)者的等成本線具有相似的特征，消費者消費的均衡條件與生產(chǎn)者生產(chǎn)的均衡條件具有相似的形式等等。再如，在市場理論部分，不同類型市場的含義及長短期均衡的分析都具有相同的過程，如果在講解的過程中注意對比不同類型市場的異同，就非常便于學生的理解和掌握。

3.突出對圖形的講解。在《微觀經(jīng)濟學》里，有大量的圖形。學生如果對這些圖形不理解，想死記硬背就太困難了，也會漏洞百出。而一旦學生理解了這些圖形，會幫助他們掌握相關的理論，達到四兩撥千斤的效果。這就要求老師在講課的時候，加強對圖形的講解，講清它的推導過程，不但要讓學生掌握某個圖形是什么樣的，還要明白它為什么是這樣的。同時，還要注重圖形和理論的結合，讓二者相得益彰，使學生能夠作到通過圖形來理解和闡述相關理論。比如在講解需求變動和需求量變動這兩個容易混淆的概念時，就可以通過圖示法來說明。圖表可以清晰地說明了需求量變動是指由于商品本身價格變動引起的消費者購買量的變化，需求的變動是指商品價格本身不變情況下其他因素變動所引起的需求的變動。又比如，在講解替代效應和收入效應時，把概念和畫圖結合起來，更便于學生的理解和掌握。再比如，在講解斯威齊模型時，通過它的假設條件可以畫出彎折的需求曲線模型圖，結合圖形可以很清楚的推導出寡頭壟斷市場的價格剛性。此外，在《微觀經(jīng)濟學》的教學過程中，還有其他要注意的問題。如，《微觀經(jīng)濟學》中的很多名詞都有英文縮寫，也要求學生掌握。為了讓學生掌握這些縮寫，需要教師把這些概念的英文表達告訴學生，從而使學生在理解的基礎上掌握。又如，還可引導學生閱讀課外經(jīng)濟讀物，擴大學生的知識面，可以向學生推薦一些書籍。包括經(jīng)濟思想史，一些經(jīng)典著作，反映經(jīng)濟學最新研究成果的期刊如《經(jīng)濟學動態(tài)》等，介紹諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者的研究成果的書籍，還有經(jīng)濟理論應用方面的書籍如茅于軾的《生活中的經(jīng)濟學》等等。這樣即可滿足學生的求知欲，增強學生自主學習的能力，還可提高學生的學習興趣。還有，教師在講課過程中，聲音的大小、語調(diào)的抑揚頓挫、表情的豐富程度、語言的幽默詼諧、板書的工整程度等都是影響教學效果的因素。總之，《微觀經(jīng)濟學》教學就像是一門藝術，不可能達到盡善盡美。而作為任課教師的我們，所要做的就是不斷通過自身的努力和思考，經(jīng)過不斷地改進，讓我們的教學趨向完善，進一步地提高教學效果。

4.穿插講解式案例教學。穿插講解式講授案例側重于講述與解釋方式呈現(xiàn)案例，用于說明和論證微觀經(jīng)濟學原理與規(guī)律。教師在講解某一章節(jié)基本原理過程中，可以使用各種案例作為理論的一部分穿插其中，使學生通過案例理解基本理論問題。這一形式主要用于理論講解過程中對重點難點的理解。如在講授“機會成本”的時候，可以結合學生自己選擇就業(yè)還是就學來解釋，機會成本的含義就是當選擇了就學而放棄了就業(yè)，失去了四年就業(yè)應該獲得的最大收入，這個被放棄的最大收入就是就學的機會成本；在講效用理論和邊際效用遞減規(guī)律時，學生難以理解，就以學生自己喝水的親身體會為例，渴了喝第一杯水特別舒服、到第二杯舒服、到第三杯不舒服，甚至最后難受，以此講解說明效用理論和邊際效用的遞減規(guī)律；通過鄰居種花及工廠污染來講外部經(jīng)濟和外部不經(jīng)濟；通過“囚徒困境”和“田忌賽馬”等案例講授簡單的博弈論等等。此外，還可以引人國內(nèi)外有關理解經(jīng)濟學原理的寓言故事、歷史故事等作為案例，使學生真正在心理上“樂”起來。通過所學理論與實際的結合，學生感到了微觀經(jīng)濟學就是身邊的學問，學習的興趣高漲，有助于他們更好地理解微觀經(jīng)濟學理論。但這一形式的案例不能過于復雜，最好是一些對重點、難點能闡述透徹的小案例。這要求教師自己能深刻地理解和思考現(xiàn)實生活，組織和積累一些案例，在課堂上能信手拈來。穿插式講授的方法主要是知識點案例，能起到加強學生理解知識點的作用。

參考文獻：

[1] 高鴻業(yè).西方經(jīng)濟學：微觀部分(第4版)[M].北京：中國人民大學出版社，2007.

[2] 劉施揚.《微觀經(jīng)濟學》教學內(nèi)容與教學手段改革的探討[J].高等教育與學術研究，2008，(12).

[3] 張秋.微觀經(jīng)濟學教學中的幾點體會[J].科技經(jīng)濟市場，2009，(8).

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關鍵詞：城市經(jīng)濟學；發(fā)展現(xiàn)狀；未來展望

1.城市經(jīng)濟學概述

1.1 城市經(jīng)濟學的含義

城市經(jīng)濟學是研究城市在生產(chǎn)、成長、城鄉(xiāng)融合的發(fā)展過程中的經(jīng)濟關系及其規(guī)律的經(jīng)濟學科。在現(xiàn)代社會，經(jīng)濟價值的實現(xiàn)成為城市發(fā)展的重要指標之一，城市經(jīng)濟學的研究也從單純的經(jīng)濟研究擴展到與經(jīng)濟相關的其他領域中。發(fā)現(xiàn)城市產(chǎn)生、成長、城鄉(xiāng)融合的規(guī)律、探求城市經(jīng)濟活動中各種生產(chǎn)關系，是城市經(jīng)濟學的主要研究目的。

1.2 研究城市經(jīng)濟學的意義

在生產(chǎn)力高速發(fā)展的今天，城市成為人類社會最主要的結構，城市發(fā)展的狀況不僅決定著人們的生活質(zhì)量，還決定了城市環(huán)境中的個體發(fā)展的可能。研究城市經(jīng)濟學的主要目的是為了探求城市發(fā)展的規(guī)律以及生產(chǎn)關系，城市經(jīng)濟學研究的結果對引導城市的發(fā)展方向具有極為重要的意義，除此之外，城市經(jīng)濟學研究的結果能夠評價和預測城市的“生命力”，能夠為我們選擇生活環(huán)境提供幫助；另外，城市經(jīng)濟學的研究結果還有助于揭示城市生態(tài)發(fā)展中的自然與人類生活的關系，這與人類社會的“可持續(xù)發(fā)展”的目的是一致的。要探討人類生活與環(huán)境之間的互動的發(fā)展，就必須進行城市經(jīng)濟學研究。

2.城市經(jīng)濟學的發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 城市經(jīng)濟學的研究領域

城市經(jīng)濟學于上世紀中期成為西方工業(yè)國家社會研究的重點學科，城市功特殊功能區(qū)的劃分使城市經(jīng)濟學開始對城市郊區(qū)化、都市化、城市發(fā)展的結構以及城市的區(qū)域特征進行研究；城市區(qū)域的不斷擴大使得城市更新、城市土地利用、交通規(guī)劃、對城市公共設施和城市環(huán)境建設進行研究也成為城市經(jīng)濟學研究的內(nèi)容。到了20世紀晚期，我國開始對城市經(jīng)濟學研究加以重視，除了以上的城市經(jīng)濟學研究之外，全球城市經(jīng)濟學研究呈現(xiàn)出三個共同的特征：首先，由于城市的不斷增長，由于社會生產(chǎn)生活造成的污染成為人類生活中的巨大問題，研究城市化和自然生態(tài)的協(xié)調(diào)成為城市經(jīng)濟學研究中的重要內(nèi)容；其次，城市發(fā)展使人口流動加劇，進而引起城市就業(yè)、消費和人力資源利用等問題，這也是現(xiàn)代城市經(jīng)濟學研究的重要領域；最后，經(jīng)濟全球化發(fā)展帶來城市文化的交流，使國際都市的發(fā)展對比和競爭力研究成為城市經(jīng)濟學研究中的熱點內(nèi)容。

2.2 城市經(jīng)濟學的研究方法

科學研究需要有嚴謹?shù)难芯糠椒ㄗ鳛橹笇В拍軌蛟谘芯窟^程中保證研究手段和研究結果的客觀性，才能夠使科學研究為真實生活提供指導和建議，城市經(jīng)濟學也是如此。城市經(jīng)濟學的研究方法總結為兩大類，一類是使用區(qū)位分析的方法，即對城市中的微觀經(jīng)濟學的研究，例如對城市內(nèi)部商業(yè)區(qū)的建設、居民住宅區(qū)的規(guī)劃、城市設施建設等進行研究，此類研究常用問卷調(diào)查、訪談、個案分析、對比分析等手段進行研究；另一類是從宏觀層面探討城市經(jīng)濟問題，忽略城市內(nèi)部的空間結構特點而將城市作為一個整體進行研究，例如對城市人口發(fā)展的研究、生態(tài)問題的研究、資源利用的研究等，此類研究多應用各種元分析方法對研究目的進行探討。無論采用何種路徑和研究方法，城市經(jīng)濟學研究方法的原則始終是：客觀、嚴謹、適用。

2.3 城市經(jīng)濟學研究的結論

我國城市經(jīng)濟學研究發(fā)展至今，在城市經(jīng)濟學研究的各個領域上都得出了十分符合我國國情的結論，表現(xiàn)為以下幾個方面。在宏觀的城市經(jīng)濟學研究中，研究城市化進程中的道路與城市圈進化問題，認為城市圈和城市發(fā)展以道路的形成主要原因，這使得我國的道路建設一度成為城市發(fā)展中的重點內(nèi)容；研究城市化和經(jīng)濟發(fā)展之間的關系，發(fā)現(xiàn)我國經(jīng)濟結構發(fā)展的不均衡是導致城市發(fā)展不平衡的主要原因、得出了“城市化與經(jīng)濟發(fā)展之間的互動性是建設現(xiàn)代化城市之根本”的結論；探討城市化水平的測量問題，發(fā)現(xiàn)城市常住人口量是城市化測量的重要指標；在微觀的城市經(jīng)濟學研究中，解釋城市經(jīng)營管理中的問題，所得的結論包括不同城市區(qū)域的土地使用和經(jīng)營管理權力劃分對城市發(fā)展起到關鍵作用、城市規(guī)劃應遵循藝術性和科學性的原則、城市生態(tài)環(huán)境建設對城市發(fā)展具有重要意義，進行城市生態(tài)重構、發(fā)展“城中村”等行為對城市發(fā)展的促進作用、城市建設規(guī)模失控、土地資源枯竭、地方保護主義盛行和加重企業(yè)負擔會影響城市的健康發(fā)展等。

2.4 城市經(jīng)濟學發(fā)展中出現(xiàn)的問題

很多社會學領域都存在理論研究與社會實踐脫節(jié)的問題，這也是城市經(jīng)濟學發(fā)展中出現(xiàn)的最主要問題。首先，城市經(jīng)濟學理論研究始終是薄弱的，很多研究結論是基于當前城市發(fā)展狀況的，因此，當城市行政管理人員將城市經(jīng)濟學研究結果搬用到城市管理上的時候，研究結果對城市發(fā)展并不能起到十足的促進作用，對城市經(jīng)濟學研究結果的否定和忽視就此產(chǎn)生，這在城市經(jīng)營當中尤為明顯。不恰當?shù)某鞘薪?jīng)營觀也是城市經(jīng)濟學應用中的弊端：有人將城市視為超企業(yè)的經(jīng)濟實體，進行城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展和建設發(fā)展的經(jīng)營比比皆是；還有觀點認為城市經(jīng)營就是經(jīng)營城市者通過創(chuàng)造、提供有價值的城市產(chǎn)品以滿足城市消費者的需要和欲望，這成為城市經(jīng)濟發(fā)展和文明發(fā)展的主線，這實際上是不符合城市經(jīng)濟學研究結論的，“畸形”的城市也因此產(chǎn)生。

3.關于城市經(jīng)濟學的未來展望

3.1 城市經(jīng)濟學的研究領域將進一步細化

追求城市經(jīng)濟學研究的前瞻性，使城市經(jīng)濟學研究結果具有“預測”功能，能夠在城市發(fā)展的過程中起到指導作用，規(guī)避城市發(fā)展的風險，是目前城市經(jīng)濟學研究的主要目的，這就意味著城市經(jīng)濟學的研究領域將進一步細化。除了繼續(xù)在目前的宏觀城市和微觀城市的研究路徑中繼續(xù)發(fā)展之外，探索文化發(fā)展與城市發(fā)展的內(nèi)在機制，解釋城市發(fā)展、文化發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展之間的因果關系是以后城市經(jīng)濟學研究的重點內(nèi)容。社會文化的發(fā)展與社會經(jīng)濟的發(fā)展是相輔相成的，不同城市的文化風格不同，經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)不一，城市發(fā)展歷程必然有區(qū)別，城市發(fā)展趨勢也不相同。無論是在宏觀城市經(jīng)濟研究還是在圍觀城市研究領域，將城市經(jīng)濟研究細化到探討文化元素方面，將對預測城市發(fā)展以及為城市發(fā)展提供預測性建議起到至關重要的作用。

3.2 城市經(jīng)濟學的研究方法創(chuàng)新

采用問卷調(diào)查、實際訪談等方法進行微觀的城市經(jīng)濟學研究，采用對比研究、文獻分析等方法進行宏觀的城市經(jīng)濟學研究，僅能滿足目前的城市經(jīng)濟學研究要求，在未來的城市經(jīng)濟學研究過程中，研究方法的創(chuàng)新是十分必要的。為了使城市經(jīng)濟學的研究結果具有前瞻性的作用，進行跟蹤調(diào)查、進行不同年代的城市發(fā)展總相比對研究、探求城市發(fā)展的共性，進行空間上的橫向對比研究，是模擬化的“實驗研究”方法，這能夠為城市經(jīng)濟發(fā)展提供預測性的研究結果。另外，在城市內(nèi)部的不同區(qū)域進行對比性的實驗研究也成為可能、進行試點性的城市發(fā)展行為研究成為以后研究的主要方法，這些創(chuàng)新性的研究方法的使用，都能夠為城市經(jīng)濟學研究提供動力。

3.3 城市經(jīng)濟學研究結果作用范圍更廣

現(xiàn)代城市發(fā)展受到全球信息化和知識經(jīng)濟發(fā)展的影響，便捷而快速的信息交流不僅使城市經(jīng)濟學的研究手段更加先進、研究更加高效，也使得研究結果的作用范圍更加廣泛。在信息化的支持下，針對一個城市的發(fā)展研究結果會很快被其他國家和城市經(jīng)營者接收到，比對當下城市發(fā)展的狀態(tài)，并采用其他國家和城市經(jīng)濟學研究的結果繼續(xù)完善城市發(fā)展和建設的手段，成為城市經(jīng)濟學研究結果的作用方式之一；另外，跨國公司已經(jīng)成為當前大多數(shù)城市的經(jīng)濟發(fā)展動力之一，這使得城市經(jīng)濟學的研究結果從單純的“對政府經(jīng)營城市提供幫助”逐漸發(fā)展為“為相關經(jīng)濟體的發(fā)展提供幫助”，跨國公司和連鎖企業(yè)的發(fā)展也需要借助城市經(jīng)濟學研究的結果，這也是城市經(jīng)濟學研究作用范圍擴大的表現(xiàn)。

3.4 城市經(jīng)濟學研究受到政府大力支持

城市經(jīng)濟學發(fā)展對城市發(fā)展、社會文化發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展乃至自然生態(tài)發(fā)展的重要影響，使世界各國和各級政府更加重視對城市經(jīng)濟學研究本身的建設。我國確定城市經(jīng)濟學的二級學科地位，允許全國各高等院校設立城市經(jīng)濟、城市管理等本科專業(yè)、大力發(fā)展城市經(jīng)濟學研究生教育，在條件具備的大學和城市，設立城市經(jīng)濟學博士后流動站、將城市經(jīng)濟學的學科重點基地建設納入教育部哲學人文社會科學重點基地設規(guī)劃中就是政府大力支持城市經(jīng)濟學研究的表現(xiàn)，隨著城市經(jīng)濟學研究的不斷發(fā)展，政府對城市經(jīng)濟學研究的投入將不斷增多，城市經(jīng)濟學在社會科學中的地位，將逐漸由邊緣學科向學術研究的中心靠近。

結語

綜上所述，城市經(jīng)濟學研究是社會科學研究中的重要領域，城市經(jīng)濟學研究在內(nèi)容、方法上都在不斷發(fā)展，即使城市經(jīng)濟學研究還存在一些問題，但研究結論已經(jīng)為我國城市發(fā)展起到幫助，除了城市經(jīng)濟學本身的不斷發(fā)展進步之外，政府對城市經(jīng)濟學研究的支持，終將使城市經(jīng)濟學發(fā)展成為我國社會科學的核心內(nèi)容，城市經(jīng)濟學研究也將為我國乃至全球城市發(fā)展起到指導作用。

參考文獻：

篇3

關鍵詞：主觀價值論　政治經(jīng)濟根源　勞動價值論

一、主觀價值理論的發(fā)展歷程

(一)主觀價值理論的理論淵源

主觀價值觀念，即效用價值的思想早已有之，在近代大致與勞動價值思想同時出現(xiàn)。邊沁的功利原理和自利原理，是主觀價值論的哲學基礎。17世紀英國的巴爾本就認為商品價值是由效用決定。18世紀中葉，瑞士數(shù)學家伯努里提出邊際效用和邊際效用遞減的思想。意大利著名思想家加里安尼于1750年在《商業(yè)與管理》中，從物品的稀缺性論述效用，他認為效用隨物品的稀缺性而變化，稀缺的物品往往具有最大的效用，為邊際分析開了先河。西尼爾則從供求關系的角度來考察效用，把效用歸結為人的主觀感受，效用的大小取決于商品供求關系，效用隨供給的增加而減少。意大利經(jīng)濟學家孔迪亞克在1778年出版的《談商業(yè)與政府關系》一書中，就提出了效用價值觀，他認為價值是經(jīng)濟學的中心問題，而效用則是價值的源泉。孔迪亞克所謂的效用是消費者基于商品消費所得的滿足感而賦予商品的主觀屬性。可以說孔迪亞克是主觀效用價值論的開山鼻祖，孔迪亞克的這種經(jīng)濟思想迅速地傳播到法、德、英等國，并得以深入和發(fā)展。重農(nóng)學派的杜爾哥和法國經(jīng)濟學家薩伊都在不同程度上把價值看成人們對產(chǎn)品效用的主觀評價。

不過，從18世紀中葉到19世紀30年代，以勞動價值論為基礎的古典經(jīng)濟學占支配地位，效用價值論僅緩慢發(fā)展。19世紀30年代以后，古典經(jīng)濟學的衰落為邊際效用價值論的發(fā)展提供了機會和刺激。英國的勞埃德被認為是明確以邊際效用來說明價值決定的第一人。愛爾蘭的朗菲爾德提出了邊際成本和邊際需求的概念。法國的古諾較多使用了邊際分析方法。并且是數(shù)理經(jīng)濟學的鼻祖。德國的屠能也使用了邊際分析法，并對馬歇爾產(chǎn)生重大影響。戈森被視為邊際學派的直接先驅者。他1854年發(fā)表的《人類關系法則及人類行為規(guī)范》中提出了“戈森定律”，即邊際效用遞減規(guī)律和效用最大化規(guī)律(邊際效用相等規(guī)律)，為邊際效用學派的產(chǎn)生奠定了基礎。

(二)主觀價值理論體系的創(chuàng)立與發(fā)展

主觀價值理論體系產(chǎn)生于19世紀70年代。英國的杰文斯、奧地利的門格爾、法國的瓦爾拉斯在前人研究的基礎上，幾乎同時并獨立地提出了具有深遠影響的效用價值論，該理論首先從價值理論開始。然后推進到生產(chǎn)理論和分配理論，進而引發(fā)了幾乎整個西方經(jīng)濟理論的變革。他們認為價值具有主觀性，從而把經(jīng)濟財貨的價值歸結為主觀價值，并提出用主觀價值(即對人類福利的重要性)和客觀交換價值(即購買力)來替換使用價值和交換價值，認為主觀價值決定客觀交換價值。奧地利學派在考察價值尺度或主觀價值量的測定時，引申出了邊際效用量決定財貨價值的規(guī)律。邊際效用學派認為，價值不取決于生產(chǎn)商品所耗費的社會必要勞動量，而是取決于物品的效用和稀缺性，取決于消費者主觀心理上感覺到的邊際效用。效用價值論包括基數(shù)效用論和序數(shù)效用論兩套原理和方法。在帕累托之前。整個邊際效用學派都是在基數(shù)概念的基礎上建立效用理論。帕累托第一次清楚地區(qū)分了基數(shù)效用和序數(shù)效用這兩個概念，并系統(tǒng)地提出了序數(shù)意義上的效用理論，即假設商品效用能用第一、第二、第三這樣的序數(shù)來計量，從而使邊際效用理論“擺脫”了“主觀感覺不可計量的批評”。而美國經(jīng)濟學家克拉克提出的邊際生產(chǎn)力分配論，則標志著邊際主義學說的完成。20世紀初邊際學派已從異端和支流成為西方經(jīng)濟學的正宗和主流。

均衡價格論的創(chuàng)立可看作是主觀價值理論體系的發(fā)展。馬歇爾在其供求論基礎上對各種相關的價值論進行了綜合：他將效用價值論當作需求的基礎，通過需求價格的引進將邊際效用遞減規(guī)律轉化為邊際需求價格遞減規(guī)律。推導出需求曲線；將生產(chǎn)費用當作供給的基礎，把實際生產(chǎn)費用看作是勞動的“反效用”和資本的“等待”的總和，通過貨幣生產(chǎn)費用的引入，在邊際生產(chǎn)成本遞減的基礎上推導出供給曲線；然后，由供給和需求所決定的市場均衡價格來解釋價值決定問題。后來，希克斯利用序數(shù)效用論推導出需求曲線并擴展了瓦爾拉斯的一般均衡理論。而最終的集大成者是薩繆爾森。

二、主觀價值論的政治經(jīng)濟根源

(一)主觀價值論的政治根源

反對古典學派的勞動價值論和馬克思的勞動價值論是主觀價值理論(邊際效用價值)產(chǎn)生的政治根源。19世紀70年代，在政治上，當時的資本主義社會由自由競爭向壟斷階段過渡，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學由于未能合理地解決利潤與價值規(guī)律的關系和平均利潤與價值規(guī)律的關系兩大難胚。已遠遠落后于政治、經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實，并且最終全面崩潰，經(jīng)濟學內(nèi)部發(fā)生了深刻的危機。而薩伊的客觀效用價值論也已經(jīng)不能滿足大資本家的需求。另一方面。19世紀末，由于的廣泛傳播，各國工人運動風起云涌。在這樣一種背景下，資產(chǎn)階級急需一種和勞動完全脫鉤的價值理論來作為自己的理論武器，邊際效用價值論應運而生，西方經(jīng)濟學進入了一個新的發(fā)展階段――邊際革命。以邊際效用學派為代表，在理論內(nèi)容上把人對商品效用的主觀評價作為商品的價值實體，而人的主觀評價是由人的趨利避害心理決定的，所以價值是由人的心理規(guī)律決定的。他們借助于當時的心理學的發(fā)展成果，將心理分析引人經(jīng)濟學研究領域，認為商品價值的實體是商品的邊際效用。所謂邊際效用。按照邊際主義經(jīng)濟學家的觀念是：消費者在消費某種商品的最后一個單位(或每增加消費一個單位商品或勞務時)所獲得的滿足程度。是一種主觀心理上的東西，商品的價值就是消費者以邊際效用為依據(jù)賦予商品的一種主觀的評價，從而形成一種主觀效用價值理論――邊際效用價值論。

邊際效用價值論是“邊際革命”時期西方經(jīng)濟學乃至當代西方經(jīng)濟學的理論基礎。這一時期邊際主義經(jīng)濟學家們繼承了其辯護性的固有傳統(tǒng)，表現(xiàn)在更加敵視和反對勞動價值論和剩余價值論，他們將經(jīng)濟學意義上的價值觀定位在邊際效用價值論上。這樣一來，商品的價值就和勞動徹底脫鉤，不會留下任何口實說社會的財富都是工人創(chuàng)造的，資產(chǎn)者得到的部分是對工人的掠奪和欺詐。邊際效用價值論被西方經(jīng)濟學家奉為經(jīng)濟學全部理論的基礎而沿用至今的原因正在于此。

(二)主觀價值論的經(jīng)濟根源

經(jīng)濟建設的需要是主觀價值論的經(jīng)濟根源。19世紀末，資本主義社會經(jīng)濟由自由競爭向壟斷階段過渡，古典經(jīng)濟理論已經(jīng)不能很好解釋壟斷資本主義經(jīng)濟發(fā)展的理論與現(xiàn)實問題。與此同時，勞動價值論的產(chǎn)生與發(fā)展，在不同程度上影響和改變著資本主義的經(jīng)濟關系。對當時西方主要資本主義國家來

說，資產(chǎn)階級在政治上已經(jīng)完全站穩(wěn)了腳跟，資本主義已經(jīng)向世人充分地證明了其相對于封建主義的種種優(yōu)越性。現(xiàn)在所面臨的主要問題是如何在現(xiàn)有的技術和資源條件下來增加社會財富，提高公眾的生活水平，把資本主義制度的優(yōu)越性發(fā)揚光大。即如何搞好經(jīng)濟建設問題。歸結為一點，，就是如何以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出(對消費者來說就是如何以最小的支出獲得最大的滿足)。這一問題實際上又是微觀經(jīng)濟管理問題，即社會對既定的資源量，企業(yè)(個人)對既定的資源量如何進行管理。要實現(xiàn)這一點，從微觀的角度來說，就是要實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。以往的各種經(jīng)濟理論都無法圓滿地解決這一問題，而邊際效用價值論可為這種分析提供理論基礎。于是以理性經(jīng)濟人和資源稀缺性的假設為前提。研究在現(xiàn)有生產(chǎn)條件下的資源配置問題，始終追求效用最大化是其目標的邊際效用價值論應運而生。它從需求和效用角度，以邊際效用遞減規(guī)律為原則，研究為達到效用最大化的資源和產(chǎn)品在生產(chǎn)與配置中的最優(yōu)數(shù)量和途徑問題：從微觀層次，通過對個人消費者、單個廠商的行為分析，尋求單個產(chǎn)品市場的均衡問題。

總之，邊際效用價值論作為一種資產(chǎn)階級價值理論，從其發(fā)展、演變的軌跡看具有明顯的資產(chǎn)階級的功利目的，以效用取代勞動，以效用解釋價值。邊際效用價值論旗幟鮮明地表現(xiàn)出西方庸俗經(jīng)濟學為資產(chǎn)階級政治、經(jīng)濟發(fā)展服務和辯護的特征。

三、對主觀價值論的評價

(一)主觀效用價值論的錯誤與缺陷

邊際效用價值論的根本謬誤在于，把價值歸結為一種沒有社會歷史內(nèi)容的主觀的永恒范疇，一筆抹殺了價值范疇的社會規(guī)定性和客觀性，從而掩蓋了資本主義社會的階級對抗性和剝削性。不僅被用來反對古典學派的勞動價值論和馬克思的勞動價值論，而且具有強烈的為資本主義辯護的色彩。

主觀效用價值論的缺陷深植于其理論體系中。邊際效用價值論認為商品的價值是人對物品的效用(滿足人的欲望的能力)的主觀評價。價值來源于效用，又以稀缺性為前提，其尺度是邊際效用。不能滿足人的欲望的生產(chǎn)資料價值由其生產(chǎn)最終消費品的邊際效用決定。物品的市場價格是供求雙方物品主觀評價達到均衡的結果。效用價值論研究的重點是商品的主觀的使用價值，采用定量分析的方法，從財富的效用到邊際效用。從基數(shù)效用到序數(shù)效用等。其缺陷主要有下列幾點：(1)效用不能計量。效用價值論的根本錯誤在于違反了確定交換比例的原則。因為，效用價值論所說的效用，是消費者對物品滿足自己需要的一種心理感受和主觀評價。不同的人對同一種商品的偏好和評價是千差萬別的，同一個人在不同的時間對同一種商品的偏好和評價也是千差萬別的。不論是生產(chǎn)者還是消費者，通常沒有也不可能用基數(shù)或序數(shù)來計量商品的效用。商品的效用是無法計量的。(2)效用不能說明新價值的創(chuàng)造和舊價值的轉移，因而不能解決價值的補償問題。生產(chǎn)中耗費的價值應在交換中得到補償，這是商品生產(chǎn)發(fā)展的內(nèi)在要求。但是，按照效用價值論的觀點，效用是消費者對商品帶來的滿足程度的評價，消費者在評價某件商品的效用時，是絕不會考慮生產(chǎn)該商品所耗費的生產(chǎn)資料的效用是多少，勞動耗費是多少。因此，效用根本不可能轉移。按照效用價值論的觀點，產(chǎn)品的效用決定生產(chǎn)它的生產(chǎn)要素的效用，相應地，產(chǎn)品的價值決定要素的價值，這在現(xiàn)實中顯然是不成立的。(3)效用不能在交換中決定。價值理論的任務是要解釋商品交換的比例和價格的確定。現(xiàn)實情況表明，凡是參與交換的商品，都必須有明確的價格。不存在沒有交換比例或價格的交換活動。但效用價值論所說的效用卻不能在交換中確定，只有在消費者實際開始消費商品后才能做出評價。至于邊際效用，更要等到消費足夠數(shù)量的商品之后才有結果。但事實是，消費者在消費他通過交換而得到的商品之前，已經(jīng)支付了商品的價值或價格，

邊際效用價值論將邊際效用混同于商品價值的基礎和實體，并以此錯誤的理論基礎來證明其系統(tǒng)理論的先進性、科學性。這就使整個理論推理過程充滿矛盾、混亂，使得“邊際革命”以后，西方庸俗經(jīng)濟學走人了死胡同。

(二)主觀效用價值論的借鑒作用

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關鍵詞：地方高校；學術型研究生；培養(yǎng)機制

中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2014）35-0024-02

近來我國經(jīng)濟學教育的國際化步伐日益加大，隨著越來越多海歸人才引入國內(nèi)，北京大學、清華大學、上海財經(jīng)大學、中央財經(jīng)大學等眾多高校研究生培養(yǎng)體系逐步向歐美國家看齊，其培養(yǎng)模式日趨與國際接軌，經(jīng)濟學研究生培養(yǎng)水平不斷提高。然而，地方院校由于在資金投入、師資力量及生源等方面國內(nèi)985和211高校存在較大差距，與國內(nèi)名校相比研究生培養(yǎng)的差距在逐步拉大，面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。河北大學作為地方高校的一員，近年來河北大學經(jīng)濟類研究生培養(yǎng)工作取得了長足發(fā)展，招生專業(yè)不斷增加，招生規(guī)模不斷擴大。但在研究生培養(yǎng)過程中也面臨一些問題。如何完善研究生培養(yǎng)機制，提高培養(yǎng)質(zhì)量，縮小與高水平名校的差距，是我們面臨的艱巨任務。為深入了解經(jīng)濟類學術型研究生培養(yǎng)狀況，尤其是從學生角度發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行研究生培養(yǎng)機制存在的問題課題組在多次研討，并征求專家意見的基礎上，設計了系列調(diào)查問卷。并于2012年6月～12月，在河北大學組織了一次在校研究生教學狀況調(diào)查，涉及2010、2011、2012三個年級9個專業(yè)，樣本量204。通過對問卷的數(shù)據(jù)進行處理后，分析目前學術型研究生培養(yǎng)過程中存在的主要問題。

一、經(jīng)濟類學術型研究生培養(yǎng)機制中存在的主要問題

1.學生學習動機和投入不足。（1）研究生以就業(yè)為導向，普遍對專業(yè)缺乏興趣。研究生入學動機和專業(yè)選擇動機決定了學生在研究生期間的目標和時間分配。本項調(diào)查顯示，研究生入學的動機占最大比重的是“為了取得學歷，找個好工作”，在總樣本中的比例高達39%。第二是“為了成才，實現(xiàn)自我價值”，占到24%，而“對科學或學術研究感興趣，希望探索真理”只占到總樣本的9%。在是否對本專業(yè)及科學研究感興趣的調(diào)查中，研究生平均興趣度為3.25，處于不感興趣區(qū)間，而且“非常不感興趣”的人數(shù)占很大比重。這充分表明了現(xiàn)代研究生在校期間缺乏學習興趣，攻讀研究生不是為了學術而是為了工作。（2）課余時間分配的非專業(yè)傾向。在學習過程的統(tǒng)計中，充裕的課余學習時間本是研究生提高自身知識和能力的寶貴時間，但是通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，各專業(yè)研究生在課外時間分配中，“備考各種資格考試”成為占比最大的選項，最大的占用課外時間多達70%以上，考證人數(shù)占總樣本的98%。在專業(yè)課學習中，學生選出的不太符合及不符合的選項中包括“閱讀專業(yè)文獻”“旁聽其他專業(yè)相關課程”和“經(jīng)常閱讀外文文獻”。在與導師的交流頻率和參加學術報告頻率的統(tǒng)計上，各個專業(yè)平均頻次分別為1次/2.5周、兩月一次。總體來說，研究生對專業(yè)和課程學習興趣不高，投入精力不足，這對研究生培養(yǎng)質(zhì)量有深刻影響。

2.培養(yǎng)機制方面存在的問題。研究生自身的知識、能力和素質(zhì)及研究生對學習與科研的精力投入直接影響研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。為保證和提高研究生教育質(zhì)量，應當加強對研究生的管理。從本次問卷調(diào)查所反映的情況來看，研究生認為在學習與管理上的自主性不足，自控能力差，認為學校的管理制度有待改進。存在這些問題的原因有以下幾方面：（1）研究生在課程選擇上缺乏自，基本上是研究生按照課表來上課，不利于研究生積極性和主動性的發(fā)揮；（2）缺乏對研究生約束的機制，由于研究生課程學習及論文環(huán)節(jié)缺乏嚴格的過程管理，使得研究生缺乏有效的壓力和動力搞好學習和科研；（3）缺乏相應的激勵機制，對于研究生的行為缺乏有效引導。

3.學習環(huán)境方面存在問題。從河北大學調(diào)查問卷回答中可以看出，學生對于學校的硬件條件及學習環(huán)境打出不太滿意的評價，主要問題有：（1）缺乏產(chǎn)學研的機會。到目前為止，我國還未制定支持產(chǎn)學研合作教育的傾斜政策和鼓勵措施，學校培養(yǎng)人才長期性和企業(yè)追求經(jīng)濟效益緊迫性的矛盾客觀存在。因此產(chǎn)學研合作各方需要在這方面進一步加強協(xié)調(diào)。（2）缺少學術交流機會。研究生參與學術交流的機會，取決于是否有必需的經(jīng)費、是否有能力邀請到舉辦高水平講座的專家學者、研究生是否有進行學術交流的意識。這對于培養(yǎng)單位與研究生來說，都存在著一定的問題。

二、研究生培養(yǎng)機制和培養(yǎng)方案改革的思路

1.高度重視研究生培養(yǎng)工作。總體來說，地方院校對研究生培養(yǎng)的重視程度遠不及對本科生的培養(yǎng)。與本科生培養(yǎng)相比，研究生培養(yǎng)處于邊緣化的地位。與此相應對研究生培養(yǎng)與管理方面的人力、物力投入遠遠不足。為提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，要做到以下幾點：（1）提高對研究生培養(yǎng)的重視程度。我們應深刻認識研究生培養(yǎng)對于學科發(fā)展，以及建設高水平大學的重要意義，急需切實加強管理，加大投入力度，將研究生培養(yǎng)水平提高到一個新的層次。（2）認識到研究生培養(yǎng)與其他高水平學校的差距，提高緊迫性。（3）堅定信心。只要我們推進相關改革，制定科學合理的培養(yǎng)方案，并扎扎實實地貫徹執(zhí)行，研究生培養(yǎng)質(zhì)量會有大的提升。

2.對現(xiàn)有培養(yǎng)方案進行修訂。（1）加強研究生基礎理論和基本方法的訓練。對于現(xiàn)有研究生課程結構調(diào)整，強化加強研究生基礎理論和基本方法的訓練，開設高級微觀經(jīng)濟學、高級宏觀經(jīng)濟學、高級計量經(jīng)濟學、經(jīng)濟學中的優(yōu)化方法等課。（2）對現(xiàn)有二級學科的研究方向統(tǒng)籌和凝練。要組織力量，進一步凝練各二級學科的方向課，打破專業(yè)的界限，實行專業(yè)課選課制度，使得各專業(yè)學生可以跨專業(yè)選修課程，以充分利用現(xiàn)有資源。在課程總量基本不變的前提下，增加學生可以選修的課程，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量。（3）加強研究生教學環(huán)節(jié)的組織與管理。借鑒本科生教學和課程管理的方法，加強對研究生教學環(huán)節(jié)的組織和管理。一是完善各門課程教材、教學大綱、網(wǎng)絡資源建設。二是建立和完善教學質(zhì)量評估體系。對研究生課程教師進行有效的激勵和約束。各項評比和考核，研究生課程應與本科生課程同等對待。三是規(guī)范和完善課程考核的管理。規(guī)定基礎課和方法課程考核應有書面考試為主，并增加期中考試環(huán)節(jié)。各方向課和研究性課程，可以以課程論文形式考核。降低以課程論文作為考核方式課程的比重，加強對學生的督促。

3.加強對研究生培養(yǎng)過程的管理，為研究生創(chuàng)造良好的環(huán)境。研究生培養(yǎng)過程中相應規(guī)章制度不完善，以及一些規(guī)章制度流于形式，缺乏淘汰機制，是導致研究生松懈，在學業(yè)投入時間少的一個重要原因。（1）建立中期綜合考試制度。在第三學期末，由學院統(tǒng)一組織中期綜合考試，考試科目為（微觀經(jīng)濟學、宏觀經(jīng)濟學和計量經(jīng)濟學），考試方式為筆試，三門考試均及格者方為合格。如果有兩門科目同時不及格者，學院將勸其退學；若有一門不及格的科目，可在第二年重新補考一次，補考仍不及格者，予以退學。綜合考試合格后，進入準備開題階段。進一步嚴格開題環(huán)節(jié)、預答辯環(huán)節(jié)和最后答辯環(huán)節(jié)的把關，建立淘汰機制。（2）在基礎課程和核心課程實施研究生教制度。在筆者實際調(diào)查了解的北京大學、清華大學、中國人民大學、中央財經(jīng)大學等高校均在研究生的主要課程中推行助教制度，助教在年級研究生中選拔。尤其是北京大學國家發(fā)展院研究推行的助教制度最為完善，各門課程每周都安排習題課時間，由助教講解每周布置的習題，補充正課沒時間講解的預備知識是提高研究生課程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。（3）創(chuàng)設良好學術氛圍。學院積極創(chuàng)造條件，為研究生舉辦更多的高水平學術報告，鼓勵和支持研究生參與到學院教師的學術活動和科研課題中，將研究生作為科研發(fā)展的重要依靠力量。

參考文獻：

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[2]孫信麗.淺談培養(yǎng)機制改革視野下創(chuàng)新型研究生的培養(yǎng)[J].思想教育研究，2010，（09）.

[3]謝安邦，等.研究生教育質(zhì)量調(diào)查研究報告[C].教育部學位與研究生教育發(fā)展中心“十五”課題研究成果匯編――學位與研究生教育研究新進展，北京：高等教育出版社，2006：311-355.

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(一)邏輯體系嚴密

我國高校經(jīng)濟學教學的核心基礎課程以微觀經(jīng)濟學、宏觀經(jīng)濟學為主干。微觀經(jīng)濟學是從個體的公理性假設出發(fā),對所研究的問題和給定的條件有明確的定義,從前提到結論之間的推論合乎嚴格的形式邏輯規(guī)范,以揭示經(jīng)濟個體的行為規(guī)律為其核心要義。宏觀經(jīng)濟學則側重于對總體行為進行考察,同樣以理性主義的假定為前提,提示總體行為的規(guī)律。[1]

(二)數(shù)學模型眾多

從20世紀60年代以來,數(shù)學模型越來越廣泛地被應用于經(jīng)濟學問題的分析之中。借助嚴謹?shù)臄?shù)學模型,可對經(jīng)濟現(xiàn)象進行更精確細致的數(shù)學推理和精確描述,從而有助于分析者更好地理解各經(jīng)濟學變量的內(nèi)在關系。在經(jīng)濟學的研究中,常借助數(shù)學工具邏輯上的抽象推理特點,運用眾多的數(shù)學公式和數(shù)學模型演繹各種經(jīng)濟行為,如一般均衡論、線性規(guī)劃、投入產(chǎn)出分析、博弈論、模糊數(shù)學和非線性科學領域的諸多模型在經(jīng)濟學研究中均得到了廣泛運用。

(三)分析方法多樣

在經(jīng)濟學中,分析問題的方法是多樣的,主要有:靜態(tài)分析和動態(tài)分析方法;長期與短期分析方法;實證分析與規(guī)范分析方法;均衡分析與非均衡分析方法。借助靈活多樣的分析方法,可以更好地把握經(jīng)濟學的相關定義、理論假設和原理。

(四)理論思維抽象

經(jīng)濟學理論的研究目的是基于觀察大量的經(jīng)濟現(xiàn)象,通過建立假設前提條件,剔除一些可以排除的因素和現(xiàn)象,剩下“內(nèi)核”,然后建立一個理論分析框架。[2]而要提煉、歸納經(jīng)濟學理論就需要通過抽象的思維。同時,經(jīng)濟理論的提出、分析亦離不開嚴謹?shù)臄?shù)學模型,從而使得理論思維抽象成為經(jīng)濟學教學的一大特點。

二、公共管理類專業(yè)本科經(jīng)濟學教學中存在的主要問題

經(jīng)濟學課程作為高校公共管理類專業(yè)的基礎課程之一,其重要性已得到普遍認可。然而,經(jīng)濟學課程的概念、原理和特征往往比較抽象,對于學習者而言常常會造成晦澀難懂的印象。鑒于我國高校經(jīng)濟學課程的特點,結合教學實踐,筆者將從教學內(nèi)容、教學方法和考核方式三個方面剖析公共管理類專業(yè)本科經(jīng)濟學教學中存在的主要問題。

(一)教學內(nèi)容

經(jīng)濟學具有很強的理論性,在教學過程中經(jīng)常出現(xiàn)重理論、輕實踐的現(xiàn)象。教師授課的時候,常常是注重若干重要的理論的講解,而忽視如何促進學生利用經(jīng)濟理論去分析經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟規(guī)律。教學內(nèi)容常常滯后于經(jīng)濟現(xiàn)實,往往停留在理論本身,學院氣息很濃,易于造成與現(xiàn)實世界的隔膜,缺乏足夠的實用性和現(xiàn)實感,一定程度上影響了學生學習的積極性,降低了教學實際效果。[1]經(jīng)濟學教材中的理論主要是以西方國家為研究對象的,是西方發(fā)達國家?guī)装倌晔袌鼋?jīng)濟發(fā)展規(guī)律的一般抽象和概括,與我國國情和歷史背景差別較大,如何與我國現(xiàn)實情形相結合,幫助學生理解中國發(fā)展中出現(xiàn)的經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟問題,這是經(jīng)濟學教學過程中應該注意的關鍵性問題。公共管理類專業(yè)的學生對人文知識較為熟悉,對定性分析比較感興趣,偏重于感性認識。在學習經(jīng)濟學課程時,對于經(jīng)濟學家的生平、淵源等項內(nèi)容,學生比較感興趣,但對邏輯推導、圖表、公式、數(shù)學證明等內(nèi)容則難以接受。對數(shù)學基礎比較薄弱的公共管理類專業(yè)學生而言,如遇教師在授課時強調(diào)理論模型的數(shù)學推導過程,則往往如墜入云里霧里,對于所學的知識難以理解和掌握,進而對經(jīng)濟學學習產(chǎn)生畏懼心理,更不用提用經(jīng)濟學思想去分析和解讀現(xiàn)實中的經(jīng)濟問題了。

(二)教學方法

傳統(tǒng)的經(jīng)濟學教學模式是教師為主,學生為輔,這樣很容易造成教師為完成課時任務,采用滿堂灌式教學方式。老師作為“演講者”,處于中心位置,講課時間居多;學生只能被動聽講,記筆記,處于被動、機械式的學習狀態(tài),難以形成師生互動的課堂氣氛,影響課堂教學質(zhì)量和效果。另外,經(jīng)濟學課程本身與嚴謹?shù)臄?shù)學模型聯(lián)系緊密,定量分析相對較多,這種滿堂灌式的教學方式,容易造成課堂教學沉悶枯燥,使學生失去興趣,難以調(diào)動學生的積極性和主動性。學生只能通過死記硬背的方式記住知識點和數(shù)學模型,孤立掌握一些經(jīng)濟學原理,不利于學生自主學習能力、觀察歸納能力、創(chuàng)新思維能力的培養(yǎng)。

(三)考核方式

目前經(jīng)濟學課程的考核方式比較單一,一般是由期末考試成績和平時成績組成。平時成績一般是由課堂出勤率和平時作業(yè)成績組成,所占比重較低。占較高比重的期末考試成績一般采用標準試卷閉卷考試的方式,側重考核學生對經(jīng)濟學理論知識掌握情況,忽視學生分析、解釋現(xiàn)實經(jīng)濟問題能力的考察,這樣很容易造成“考前突擊”的現(xiàn)象。一些學生平時不上課或者不做作業(yè),考前臨時抱佛腳,突擊看書、看課件、甚至背習題,只要及格就行,從而易導致教學質(zhì)量低下、學生分析和解決問題能力薄弱,“高分低能”的現(xiàn)象較為普遍。

三、公共管理專業(yè)經(jīng)濟學本科教學的創(chuàng)新思路

公共管理專業(yè)本科經(jīng)濟學教學的主要目標是引導學生運用經(jīng)濟學思想和理論觀察、分析乃至解決現(xiàn)實經(jīng)濟問題,提升學生知識積累、運用的綜合能力。鑒于教學中存在的主要問題,筆者認為在教學內(nèi)容上應理論聯(lián)系實際,體現(xiàn)公共管理的特點;教學方法可采用提問式教學、案例教學和互動式教學;考核方式可以靈活多樣,科學準確地評價學生們的學習情況,以達到促進學生學以致用的理想目標。

(一)教學內(nèi)容創(chuàng)新

教師在課堂上要結合經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)實有重點地補充介紹當前經(jīng)濟學理論發(fā)展的前沿問題,如實驗經(jīng)濟學、博弈論的最新進展等。在各部分理論的講授過程中,要側重其在實際中的應用,引導學生運用理論來分析實際問題。[3]如講到經(jīng)濟政策中的貨幣政策部分時,可以結合我國近期對于銀行利率和存款準備金率的頻繁調(diào)整加以解釋,使課堂上的理論講解更為貼近現(xiàn)實。對公共管理類專業(yè)本科教學而言,經(jīng)濟學課程的內(nèi)容設置應該在保持其基本內(nèi)容體系的基礎上,體現(xiàn)公共管理的特色,適當增加公共政策分析、政府規(guī)制、公共產(chǎn)品供給、公共資產(chǎn)管理等方面的內(nèi)容;可以側重于闡明政府在經(jīng)濟發(fā)展中的作用機制如何,以及如何更好地理解政府所出臺的財政、稅收、貨幣、金融、產(chǎn)業(yè)等各類經(jīng)濟政策,加大對價格理論、效用理論以及國有資產(chǎn)管理與區(qū)域經(jīng)濟政策理論等的解釋力度,促進學生深刻理解其內(nèi)涵和原理,能運用其靈活分析現(xiàn)實生活中的經(jīng)濟問題和現(xiàn)象。這樣不僅有利于學生掌握經(jīng)濟學的基本理論,也有利于學生后續(xù)專業(yè)課程的學習。同時在設置課程內(nèi)容體系時,要考慮到公共管理類學生大多人文知識豐富、數(shù)學基礎較弱的特點,在授課時可以對模型較多的章節(jié)有針對性地加以合理調(diào)整,盡可能采用文字和圖形對理論內(nèi)容加以輔助講解,以便于學生更好地理解和掌握相關學習內(nèi)容。

(二)教學方法創(chuàng)新

1.提問式教學

可以采用提問式方法來教授經(jīng)濟學課程,以調(diào)動學生的積極性和主動性,使其參與到授課過程之中,而非機械地被動式學習。課前提問,一方面可以使學生帶著問題投入到課堂學習中,另一方面可以促進學生復習上次課的知識點,有利于學生更為牢靠地掌握相關知識點;課中提問,對新知識內(nèi)容進行討論,可以激發(fā)學生的創(chuàng)新性思維,活躍課堂氣氛。在講授過程中可適當注重語言的生動性,如在講解信息不對稱理論之前,可以通過“從南京到北京,買者沒有賣者精(明)”等詼諧語言的運用,引導學生思考信息不對稱發(fā)生的原因,體會其包含的經(jīng)濟涵義。

2.案例教學

通過案例教學與理論教學相結合,培養(yǎng)學生獨立思考的能力,提升學生運用經(jīng)濟學的基本原理和研究方法認識和解決現(xiàn)實經(jīng)濟問題的能力。一方面,可以采用以教師為主的案例教學,先講解理論知識,然后再舉出實際案例進行分析,通過課堂討論使學生加深對相關知識點的掌握;也可以在講解新知識點的過程中穿插、結合案例,讓學生明白知識點的運用。[4]另一方面,可以采用以學生為主的案例討論教學,通過分組討論、組間辯論等形式,通過討論得出結論。在案例討論結束后,可作適當總結。總結時可指出學生的優(yōu)點和其討論過程及所得結論的可圈點之處,同時亦應著重剖析其欠深入、不夠確切的地方。案例要進行精選,有時代性,分析過程及擬實現(xiàn)的目標要有系統(tǒng)方案,案例要反映最新的理論發(fā)展和實際應用,給學生提供一個廣闊的學習空間,突出經(jīng)濟學的學科實用價值。[5]可以讓學生討論經(jīng)典的經(jīng)濟學案例,如效用論涉及的“鉆石和水”、外部性涉及的“蜜蜂和果園”等。同時,教師也可以結合我國經(jīng)濟發(fā)展的實際情況,設計相應的教學案例,如區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展格局中所折射出的我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略演變、凱恩斯學派對我國經(jīng)濟政策制訂的影響、大學生就業(yè)與我國就業(yè)及社會保障政策的關系、新制度經(jīng)濟學及產(chǎn)權理論對我國國有企業(yè)改革的影響等。

3.互動式教學

傳統(tǒng)的教學采用的是“滿堂灌”方式,學生與老師的互動機會少。互動式教學方法,則是在轉變傳統(tǒng)教學理念的前提下,在老師與學生之間形成良性的互動,達到教學相長、共同提高與進步的目的。[6]教師可以在每次課結束時,提前告知學生下次課要學習的內(nèi)容,留下相應的問題讓同學們預習。在下次課課堂上可以與學生共同探討,針對學生預習遇到的問題,教師可以在授課時進行講解。如講到需求彈性的時候,可以問學生“谷賤傷農(nóng)”的經(jīng)濟含義。

(三)考核方式創(chuàng)新

篇6

關鍵詞：經(jīng)濟人；企業(yè)人；軟要素；嵌入性

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1008-2670(2011)04-0066-05

收稿日期：2011-05-11

基金項目：山東省軟科學計劃項目“服務業(yè)集群生命周期與公共政策選擇：以山東為例”（2010RKGB1104）

作者簡介：商海巖（1971-），男，山東平邑人，山東財政學院經(jīng)濟學院副教授，經(jīng)濟學博士，研究方向：現(xiàn)代企業(yè)理論；孫國棟（1977-），男，山東濟南人，山東財政學院經(jīng)濟學院教師，山東財政學院MPA在讀研究生，研究方向：政府管理。一、 序言

自從科斯的企業(yè)理論開創(chuàng)以來，企業(yè)內(nèi)部各種非物質(zhì)因素，如“社會資本”、“學習能力”、“制度”“觀念”等被開發(fā)出來，比如，企業(yè)能力理論更加重視企業(yè)的學習能力，并且逐步將這種學習能力作為一種不可模仿的企業(yè)特質(zhì)，成為企業(yè)長期競爭力的重要表現(xiàn)。企業(yè)生命周期理論把企業(yè)看作是一個生命的有機體，認為企業(yè)從其創(chuàng)業(yè)到衰退的整個過程中，有著一個完整的生命周期，一個企業(yè)的內(nèi)部制度、企業(yè)文化與外部環(huán)境的和諧是企業(yè)生存的關鍵。這些都顯示了在現(xiàn)代經(jīng)濟學理論中，企業(yè)中的一些“軟要素”變得越來越重要。但是這些“軟要素”與資本、土地等不同，它與企業(yè)內(nèi)部的人緊密結合在一起，顯示出一種網(wǎng)絡化、嵌入性、綜合性的特征，研究這些“軟要素”必須搭建一個合適的平臺。為此，我們提出“企業(yè)人”這一假設，將它作為研究企業(yè)“軟要素”的重要平臺，并梳理這一模型的思路。

二、 經(jīng)濟學微觀基礎假設的演進思路

1.“經(jīng)濟人”假設

孟德維爾很早就在《蜜蜂的預言》中提出了關于“經(jīng)濟人”概念，他認為經(jīng)濟人的特點就是每個人都追求自己的利己利益，最終可以造成社會的繁榮。亞當•斯密在《國富論》中將這種思想通過優(yōu)美的經(jīng)濟學理論做出了說明，那就是社會的福利由每個追求自己利益的人所創(chuàng)造，社會是一個完美的有機體。

上個世紀30年代以來，在希克斯等一大批經(jīng)濟學家的努力下，偏好理論擺脫了傳統(tǒng)的基數(shù)效用論，相對完善的偏好理論為揭示“經(jīng)濟人”的行為進一步打開了理論之門。通過一系列完整的偏好假定，“經(jīng)濟人”追求最優(yōu)化的理可以通過數(shù)學方式描述出來，為微觀經(jīng)濟學上個世紀后期在各方面的開花結果創(chuàng)造了條件。可以說，“經(jīng)濟人”假設為經(jīng)濟學從政治學科的附屬品到相對完善的經(jīng)濟學科發(fā)展直至“經(jīng)濟學帝國主義”的產(chǎn)生功不可沒。

2.對“經(jīng)濟人”假設的批評

哈耶克曾經(jīng)說過：“盡管社會科學在很大程度上與生物學相類似，但它卻與絕大多數(shù)其他的自然科學學科不同，因為社會科學必須處理的乃是那些在本質(zhì)上極為復雜的結構。”［1］也就是說，“經(jīng)濟人”假設所遇到的問題恰恰在于以它為基礎的分析陷入了抽象的科學主義，這樣就忽視了經(jīng)濟學微觀主體本身所具有的一些社會性質(zhì)，人是能動的，人能夠在實踐中不斷學習，人的學習能力是不容被忽視的。

另外，斯密批判的吸收重農(nóng)學派的時候，將價值的創(chuàng)造源泉定位于勞動、資本等這些“硬要素”，由于這些要素之間關聯(lián)性不強等特征，“經(jīng)濟人”假設一直強調(diào)個人本位主義，忽視了微觀經(jīng)濟主體在社會領域的“嵌入性”，同時也抹殺了“軟要素”進入生產(chǎn)函數(shù)的可能性。這種強調(diào)個人本位主義的處理也給斯密本人也帶了“斯密問題”，難以自圓其說。

正如格蘭諾維所指出的［2］，“經(jīng)濟活動是嵌入到社會活動之中的”，“經(jīng)濟人”在追求社會活動中恰恰忽視了社會因素的制約，不可能達到理性的最大化。事實上很多經(jīng)濟學家都曾對此作出批評，如萊本斯坦從非理性傾向方面對經(jīng)濟人做出了批評，凡勃倫則從人的社會性炫耀這一消費特點方面，批判了“經(jīng)濟人”過度重視個人本位主義所導致的解釋力問題。

經(jīng)濟學在20世紀90年代以后的發(fā)展突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟學的研究范疇，一些社會發(fā)展所導致的如“企業(yè)網(wǎng)絡”、“組織能力”“文化”等方面的因素已經(jīng)逐漸為經(jīng)濟學家所重視，然而“經(jīng)濟人”假設只要沒有摒棄古典經(jīng)濟學重視“硬要素”等傳統(tǒng)，繼續(xù)沉迷于個人本位主義的解釋方法，很難對“企業(yè)網(wǎng)絡”、“組織能力”等一列的“軟要素”進行合理的解釋，從而阻礙經(jīng)濟學的進一步發(fā)展。

第4期商海巖，孫國棟：基于“企業(yè)人”假設的 “軟要素”研究山東財政學院學報2011年3.一些新的微觀基礎假設的探討

首先是“契約人”假設。在威廉姆森的“有限理性、機會主義、資產(chǎn)專用性” ［3］三大假設之下，“契約人”假設堪稱為新古典范式的“企業(yè)人”的標準模式。企業(yè)是一系列合約的集合，契約人是這個合約的主體，無論是合約規(guī)定的索取權還是合約沒有規(guī)定的剩余索取權之間，契約人通過不斷的試錯、談判、交互作用，維持著有序的社會有機體。人作為追求目的的動物，嚴格遵守者人類有社會以來形成的各種契約，因為各種維護秩序的契約約束，“契約人”在制度的框架下不斷探索符合自己利益的合法的行為。

但是哈特等的“企業(yè)就是由它所擁有或控制的資產(chǎn)(比如機器，存貨)所組成”［4］之說，最終驗證“契約人”依然遵循當初科斯的古板，企業(yè)理論的研究嚴格地被規(guī)定在新古典研究領域之內(nèi)，資本、勞動、土地依然是統(tǒng)治權的根本，一切不可描述的、不可測量的，依然不是經(jīng)濟學研究的對象。

其次如“單位人”假設。長期合約一直是企業(yè)理論所關注的重要方面，我國長期實行計劃經(jīng)濟，可以看做是一種默認的長期合約體制。在這種體制下，單位無疑成為一種人們生存主要的空間，單位空間與長期合約的非流動性以及官僚體制，形成了關于“單位人”這樣的假設。

由于計劃經(jīng)濟的特點是國家通過單位向個人分配資源，因此造成了“單位人”對單位的在政治、經(jīng)濟、社會生活方面全面的依附關系，盡管標準的“單位人”假設在經(jīng)濟學領域一直沒有形成，但是“單位人”的特征卻被經(jīng)濟學、社會學等相關的一些學科揭示：那就是一般具有依附性、封閉性、個人缺乏動力機制等等。

“單位人”已經(jīng)關注到長期合約所形成的一些弊端，這些弊端是由于行政替代市場所造成的，然而由于缺乏標準的經(jīng)濟學分析，“單位人”對于制度、文化等“軟要素”約束的機制缺乏深入地分析，僅僅片面地強調(diào)這些“軟要素”帶來的不利方面，而對于這些“軟要素”對人的激勵方面卻認識不到位。最重要的是，“單位人”只是我國制度建設相對不太完善的產(chǎn)物，是一個短期的現(xiàn)象，不具有普遍的研究意義。

此外，還有如“人本人”［5］假說、“社會人”假設［6］、“知識人”假設［7］等，都具有一些共同的特點，比如批判“經(jīng)濟人”的理想化，忽視社會性等方面。

4.“企業(yè)人”假設

當我們打破新古典的同質(zhì)性假設，將要素回歸到古典經(jīng)濟學里將創(chuàng)造人類福利作為經(jīng)濟學的本性這一主題，來審視企業(yè)內(nèi)的各種要素時，我們發(fā)現(xiàn)，不斷的發(fā)掘勞動的潛力是人類社會進步的主要源泉。為了發(fā)掘這種潛力，一開始人們重視“硬要素”帶給人們的迂回生產(chǎn)的好處，當經(jīng)濟發(fā)展到對物質(zhì)資本的依賴越來越不重要的時候，“軟要素”將是發(fā)掘人類勞動潛力的重要方面。上個世紀90年代以來，對于“社會資本”、“文化”、“制度”甚至是“心智結構”方面的因素研究越來越多，基于能力的企業(yè)理論更是突出了“默會知識”、“學習能力”的作用，并認為是在企業(yè)不可復制的能力的主要源泉。隨著對這些“軟要素”研究的增多，需要我們進一步的建立一個更適合經(jīng)濟學發(fā)展的平臺，解釋新的經(jīng)濟現(xiàn)象。

企業(yè)里的勞動實際上是被長期合約嚴格限制在企業(yè)范疇之內(nèi)的異質(zhì)性的勞動，這種勞動一方面不能離開“硬要素”，如資本、土地等方面，另一方面，由于是人的活動，人與人之間更多是一種社會關系，現(xiàn)實中協(xié)調(diào)人與人之間關系的，并不都是價格機制，還有各種隱性與顯性制度、道德規(guī)范以及文化，這些多數(shù)是價格機制所沒有辦法衡量的，或者受到時間、空間影響的，或者具有很大的外在性的東西。人與人之間如同網(wǎng)絡的存在使得這些軟要素在發(fā)掘人類潛力、配置人類的精力資源方面一樣發(fā)揮著重要作用。

但是在“企業(yè)人”界定方面，目前的理論并不統(tǒng)一。一是范疇不同，二是理論側重點不同。

從范疇上看，一般的理論都將“企業(yè)人”作為企業(yè)內(nèi)部的人的總稱，并且與企業(yè)理論結合起來研究。如趙旭亮、孫建中［8］認為：企業(yè)交易契約理論和企業(yè)能力知識理論都因其內(nèi)在的局限性而難以進一步深入下去，走出這一理論困境的前提是必須找到能夠整合各種企業(yè)理論的理論樞紐。企業(yè)人范疇及企業(yè)人理論假說，可以成為深化企業(yè)理論研究的理論樞紐。從而提出：“企業(yè)人是一切契約聯(lián)合體的每一位當事人，也是企業(yè)生產(chǎn)性合作組織的每一位成員，它包括企業(yè)家、管理者與每一位員工”。 康麗琴［9］從人的個性偏好出發(fā)指出所謂企業(yè)人，是指企業(yè)作為一系列契約聯(lián)合體中的每一位當事人，企業(yè)人既包括投資者、企業(yè)家和經(jīng)營管理者,又包括企業(yè)一般員工。

另一個方面則是認為主要是指的企業(yè)內(nèi)部員工，并側重于企業(yè)文化方面的研究。如潘晨光［10］認為日本企業(yè)人的再生產(chǎn)深受其歷史傳統(tǒng)文化的影響，終身雇傭、年功序列、勞資關系、內(nèi)部培訓、分層參與、企業(yè)內(nèi)部福利、內(nèi)部競爭制度等不同方面，都體現(xiàn)出日本企業(yè)人以企業(yè)為家的特點。

本文認為“企業(yè)人”假設是對企業(yè)理論的進一步發(fā)展，是基于“軟要素“與”硬要素“結合方面對企業(yè)內(nèi)部勞動配置的研究，它的研究前提是長期合約下的要素非流動性。

三、 “企業(yè)人”的模型構建

員工的行為價值可以區(qū)分為可測度部分和不可測度部分，可以測度的部分可以由激勵問題解決，而不可以測度部分則沒有辦法通過制度問題解決，必須從文化方面去激發(fā)員工潛力。Rafeal Rob和 Peter Zemsky［11］設計了一個動態(tài)委托模型用以分析員工激勵與團隊合作文化建設之間的關系，指出了企業(yè)文化對長期利潤起著正相關的作用。Akerlof和 Kranton［12］認為企業(yè)文化具有資本性，Holmstrom［13］則設計了企業(yè)團隊產(chǎn)出的剩余模型，闡述了企業(yè)文化對團隊成員效用函數(shù)的影響，從而影響到團隊成員的努力程度。這些模型的共同點是注意到了文化作為重要的“軟要素”，它對于員工效用的影響，并提出了文化作為一個共同要素對于個人努力的影響。由于“軟要素”是一個新的提法，所以以上這些關于企業(yè)文化的模型對我們構建“企業(yè)人”模型有著重要的意義。

參考關于企業(yè)文化的模型，我們構建“企業(yè)人”的效用函數(shù)，規(guī)定“企業(yè)人”的收益來源于“硬要素”和“軟要素”的租金，成本為付出的“軟要素”的維護成本C。

作為“企業(yè)人”，一方面潛力受到硬要素的影響，傳統(tǒng)的如資本、土地等，為了研究方便，我們假定硬要素為K。另一方面，企業(yè)人還受到“軟要素”的影響，為了研究方便，我們假定“軟要素”數(shù)量為Z。

構建模型：U=rk*+θN∑Ni=1Zi-CZ2i2

其中r是“硬要素”的租金，根據(jù)經(jīng)濟學的原理，“硬要素”對于勞動的使用帶來更多的利益（比如機器的使用帶來勞動生產(chǎn)率的提高），利益的多少取決于與勞動的配置，由于這些不是本文研究的主要問題，所以根據(jù)理性最大化原理，我們假定K已經(jīng)達到了最優(yōu)的k*。這樣，企業(yè)人的效用取決于“軟要素”帶來的收益。

θ為企業(yè)人之間溝通的系數(shù)，介于0與1之間。C是維護“軟要素”所需要的成本，對于員工來說，“硬要素”是由股東提供的，所以使用不用付出成本，但是“軟要素”需要自己付出成本，整個“企業(yè)人”的效用由“硬要素”和“軟要素”帶來的收益扣除維護“軟要素”的成本構成，下面對這個模型進行分析。

命題一：當人們充分信任和交流的時候，“軟要素”的需求隨著N的擴大而減少。

我們命θ=1，求最優(yōu)Z的持有量。

U=rk*+1N∑Ni=1Zi-CZ2i2 ， UZi=1N-CZi=0 ， Zi=1NC

這說明當θ等于1的時候，“軟要素”成為一種完全的公共品，人們不會持有太多的公共品，比如“社會關系”這種“軟要素”資源共用的時候，一個人并不需要太多的關系資源，共用別人的就可以了，當然，這不可避免導致搭便車的現(xiàn)象。

命題二：企業(yè)內(nèi)的“軟要素”為同質(zhì)性時，設個人擁有的“軟要素”相同，都為Zi，當N增大時，有：

U=rk*+1N∑Ni=1Zi-CZ2i2 ， U=rk*+θN∑Ni=1Zi-CZ2i2=rk*+θZi-CZ2i2

UZi=θ-CZi=0 ， Zi=θC

可以看出，每個人都會平均地持有“軟要素”，持有“軟要素”的數(shù)量只和維護“軟要素”的成本有關，有效的建立“企業(yè)人”的交流平臺將會增加“軟要素”。

命題三：團隊是否有效率取決于θ與“軟要素”邊際成本的大小。

團隊收益為NU，為了分析方便，假定個人持有的軟要素依然相等，個人效用函數(shù)加總為團隊效用：

NU=Nrk*+θ∑ni=1Zi-CNZ2i2 ， NU=Nrk*+NZiθ-CZi2 ， NUZi=N(θ-CZi)

可以看出，企業(yè)團隊的效用主要取決于θ和“軟要素”邊際成本的大小，只要θ大于團隊邊際成本，就可以實現(xiàn)整個團隊的正效用，否則，企業(yè)團隊將只有負效用，個人收益的增多不能保證整個團隊有激勵去維護“軟要素”。

所以，“軟要素”的收益非常重要，比如在今天，如果“集體學習要素”的收益比較高，大家將會有激勵去維護這種要素。

但是，如果θ不是足夠的大，或者說只要小于1，企業(yè)團隊就會有剩余的損失。

命題四、考慮到額外收益，“軟要素”具有一定的資本性。

如果前期的“軟要素”沉淀，形成一種資本，這種資本會通過激勵、規(guī)范以及形成某種“傳統(tǒng)”給后面的人帶來額外的收益，從而使得后來者更有激勵去維護“軟要素”。

假設一個兩期模型，在T期沉淀的“軟要素”在T+1期會帶來收益RZi,

則在T+1期有效用：U=rk*+θ+RN∑Ni=1Zi-CZ2i2

這樣，使得θ+R大于CZi的可能性更加大，后來者會受到激勵，盡力去維護“軟要素”，這樣，企業(yè)團隊合作的剩余也將會更大，這顯示了“軟要素”的資本性。

四、 模型的進一步思考

1.懲罰機制

在企業(yè)人的模型假設中，可以看出，懲罰是網(wǎng)絡化的，這反應出“軟要素”與“硬要素”的區(qū)別：

“硬要素”是可以細分的，因此耗損的過程充分顯示出時間性。而“軟要素”的耗損呈現(xiàn)出系統(tǒng)性，也就是與時間無關，而與系統(tǒng)本身的特性有關。系統(tǒng)本身有一定的穩(wěn)定性，這種穩(wěn)定性的前提是不能超過某個“閾”，這就是系統(tǒng)的“承受閾”。當“軟要素”超過這個“承受閾”時，舊的系統(tǒng)平衡將崩潰，帶來新的平衡，反映現(xiàn)實中就是人們對網(wǎng)絡中的某個事情，某個人的重新評價，引發(fā)“道德體系”“制度”等方面的調(diào)整，反映在個人上就是要重新樹立網(wǎng)絡中的“嵌入位置”。

模型中則是局限于某個閾之內(nèi)，超過會趨向于0，使得“企業(yè)人”重新構建或者一無所有。

2.市場勢力的構建

由于模型中已經(jīng)推導出，“軟要素”具有一定的資本性，而且難以復制，“企業(yè)人”一旦獲得“軟要素”就等于獲得了某種壟斷資源，這使得擁有“軟要素”的人比擁有“硬要素”更加具有市場勢力，在網(wǎng)絡中的嵌入性使得其他人要想取代“軟要素”擁有者需要更大的網(wǎng)絡化成本。

五、 結論

本文探討了構建一種“軟要素”平臺的可能性，在反思“經(jīng)濟人”假設的基礎上，提出了“企業(yè)人”這種假設，并構建模型說明以“企業(yè)人”為平臺的“軟要素”的特征。關于“軟要素”的研究已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟學研究的一個區(qū)域，進一步探討如何構建“軟要素”平臺，以及如何在更加復雜的環(huán)境下構建經(jīng)濟模型，將來一定是經(jīng)濟學研究者不得不面對的工作。

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篇7

一、學科發(fā)展現(xiàn)狀

1.國外城市經(jīng)濟研究現(xiàn)狀

國外的城市經(jīng)濟研究以解決城市問題作為出發(fā)點和己任，在不斷理論探索的基礎上更加注重城市實際問題的解決。近年來，隨著經(jīng)濟全球化和世界經(jīng)濟一體化的加速，生產(chǎn)要素流動的速度和規(guī)模達到空前的程度，一國的經(jīng)濟發(fā)展不僅取決于該國的資源稟賦，還取決于如何更好地利用外部資源。因此，原本研究一國內(nèi)部城市問題的城市經(jīng)濟學研究，其內(nèi)容也逐漸發(fā)生了變化：如要素資源的空間布局與區(qū)位選擇研究從傳統(tǒng)的本國空間研究，擴展到全球（特別是對跨國企業(yè)而言）范圍內(nèi)的比較競爭；資源配置研究從如何發(fā)揮一國靜態(tài)比較優(yōu)勢轉向如何利用國際資源的城市競爭力研究；城市密集區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展研究從單純的城市圈經(jīng)濟協(xié)調(diào)轉向城市圈域之間的競爭、合作和國際間的競爭與協(xié)調(diào)。這些研究無疑均擴大了城市經(jīng)濟研究的視野和范圍，加大了研究的難度和深度。

在這些現(xiàn)實經(jīng)濟問題的左右下，近年來，國外城市經(jīng)濟研究的內(nèi)容可集中歸結為4個主要的領域：區(qū)位分析與城市內(nèi)部空間結構演化；城市化與城市體系的一般均衡模型設計；特定城市市場與城市經(jīng)濟模型的建立；城市經(jīng)濟問題、城市政府行為和城市經(jīng)濟政策分析。

2.國內(nèi)城市經(jīng)濟研究現(xiàn)狀

國內(nèi)的城市經(jīng)濟研究在改革開放后才起步，但是呈現(xiàn)出迅猛發(fā)展的勢頭。20世紀80年代，城市經(jīng)濟學集中研究我國城市經(jīng)濟在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用、中國的城市化道路等問題。20世紀90年代中期開始，國內(nèi)全方位展開了城市化道路和城市化理論的研究，并對城市經(jīng)濟學的基礎理論、學科體系以及具體的城市問題和城市經(jīng)濟政策進行了系統(tǒng)的理論研究和實證分析。探討了城市經(jīng)濟運行規(guī)律和一些發(fā)展中國家特殊的城市問題及城市經(jīng)濟政策；探討了城市內(nèi)部的土地利用與區(qū)位選擇、城市經(jīng)營、城市治理、城市交通、城市人居環(huán)境建設與可持續(xù)發(fā)展問題；對城市化問題及日漸發(fā)展的城市圈經(jīng)濟給予了密切關注；并實證研究了我國珠三角、長三角和環(huán)渤海等都市圈的經(jīng)濟發(fā)展與協(xié)調(diào)問題，提出城市圈是以大城市為核心、不同層次、不同結構和不同功能的大中小城市有機結合，通過各種網(wǎng)絡緊密聯(lián)系而形成的一體化發(fā)展、相互分工互補、交流和競爭的網(wǎng)絡體系，都市圈發(fā)展模式是實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化、區(qū)域一體化的空間整合模式和組織形態(tài)。在經(jīng)濟全球化與區(qū)域化發(fā)展的新背景下，城市密集區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展尤其引人注目。國內(nèi)城市經(jīng)濟學的研究為適應經(jīng)濟發(fā)展新形勢的要求，對城市與區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展現(xiàn)實中出現(xiàn)的一些新問題進行大量的研究。提出城市經(jīng)濟學是研究城市經(jīng)濟系統(tǒng)，而城市經(jīng)濟系統(tǒng)是宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟的中間環(huán)節(jié)和各部門經(jīng)濟在空間上的紐結，城市經(jīng)濟學是“中觀層次”、“空間范疇”和“應用性”的綜合邊緣學科等一系列新的理論觀點。

概括而言，近年來國內(nèi)城市經(jīng)濟學研究主要集中在下述5個方面：城市化與新型工業(yè)化的關系研究；都市圈發(fā)展與城市之間經(jīng)濟合作及協(xié)調(diào)分析；區(qū)位選擇與城市內(nèi)部空間結構演進研究；產(chǎn)業(yè)集群與城市經(jīng)濟發(fā)展分析；城市政府職能與城市治理模式研究等。

二、我國城市經(jīng)濟學的新發(fā)展

1．我國城市經(jīng)濟學發(fā)展的簡短回顧

我國的城市經(jīng)濟學興起于改革開放以后。1981年中國社會科學院在財貿(mào)經(jīng)濟研究所下面設立了城市經(jīng)濟研究室，同年末，大連市政府和遼寧財經(jīng)學院（后改名為東北財經(jīng)大學）合作召開了全國第一次中心城市會議，以后，此類會議分別在武漢、重慶、蘭州連續(xù)開過三次。在此期間，京、津、滬和遼寧、四川、黑龍江、山西、江蘇、湖南先后成立了城市經(jīng)濟學會，或者在省市社會科學院下設立了城市經(jīng)濟研究所或研究室。從1981年起，南開大學、遼寧財經(jīng)學院首先在本科開設了城市經(jīng)濟學課程。以后，陸續(xù)有清華大學、北京大學、上海財經(jīng)大學、西南財經(jīng)大學、華中師范大學、東南大學、湘潭大學等高校開始講授城市經(jīng)濟學相關課程，從事城市經(jīng)濟領域的課題研究。在這個基礎上，這些院校先后建立了城市經(jīng)濟研究室、所或系，有些院校還相繼建立城市經(jīng)濟碩士學位授予點。至上世紀90年代中期，我國已有兩所高校（南開大學、東北財經(jīng)大學）建立城市經(jīng)濟學博士點。

中國城市經(jīng)濟學在中國改革開放事業(yè)、特別是社會主義市場經(jīng)濟體制建設的背景下，取得了舉世矚目的重大成就。改革開放后，國外大量的關于城市經(jīng)濟學方面的專著，如英國巴頓的《城市經(jīng)濟學――理論和政策》（1976年）、日本山田浩之的《城市經(jīng)濟學》（1977年）和美國赫希的《城市經(jīng)濟學》（1984年），被陸續(xù)翻譯介紹到中國來，并且為我國高校有關師生所直接使用。同時，我國的理論工作者也紛紛著書立說，陸續(xù)出版了《城市經(jīng)濟學入門》、《中國社會主義城市經(jīng)濟學》、《社會主義城市經(jīng)濟學》、《實用城市經(jīng)濟學》、《城市宏觀經(jīng)濟學》、《微觀宏觀城市經(jīng)濟學》、《城市經(jīng)濟學教程》、《城市經(jīng)濟學》等著作或教材。此外，還出版或發(fā)表了眾多專題性著作和論文，使中國城市經(jīng)濟學得到不斷發(fā)展和完善。

從研究領域來看，中國的城市經(jīng)濟學研究涉及了中國城市化道路、城市經(jīng)濟區(qū)域發(fā)展、城市現(xiàn)代化、城市經(jīng)濟的協(xié)調(diào)運行、城市經(jīng)濟結構、城市可持續(xù)發(fā)展、城市經(jīng)濟管理等問題。例如，城市化規(guī)律的提出克服了“中國應走非城市化道路”的錯誤認識；城市經(jīng)營理論的建立，打破了城市基礎設施、居民住宅長期欠賬的局面；城市土地經(jīng)濟理論的提出，創(chuàng)造了我國土地使用權出讓、轉讓的新經(jīng)驗；城市與區(qū)域“互動關系”和“增長極”、“中心城市”、“首位城市”等概念的建立，使全社會逐漸認識到中心城市的地位和作用，認識到經(jīng)濟區(qū)發(fā)展的重要性;城市經(jīng)濟學及其相關科學的發(fā)展，還使城市流通、城市功能、城市產(chǎn)業(yè)以及城市公共經(jīng)濟和空間布局等問題，得到了認識上的不斷提升。

2．近年來我國城市經(jīng)濟學研究的新特點

進入21世紀以來，伴隨著經(jīng)濟全球化和信息化的發(fā)展，城市的作用和地位越來越重要，以至于有學者驚呼“21世紀是城市的世紀”。在我國城市化發(fā)展的歷史進程中，各種新現(xiàn)象、新問題層出不窮。在這樣一個大背景下，我國的城市經(jīng)濟學研究表現(xiàn)出一些新的特點：

（1）城市經(jīng)濟研究直面時代重大問題。現(xiàn)代城市規(guī)劃、城市建設與城市管理等領域越來越引起社會各方面的重視，越來越需要城市經(jīng)濟學的理論指導，實踐的需要促使理論工作者從經(jīng)濟學層面上積極進行探討。如：近年來城市經(jīng)濟學界對“城市化與中國城市化道路”的思考、對“城市經(jīng)營與管理”問題的探討、對“城市可持續(xù)發(fā)展理論”的闡述、對“城市與區(qū)域發(fā)展關系”的論證、對“城市管理理論”的梳理以及對“城市現(xiàn)代化”問題的透視等等，都是城市經(jīng)濟學研究時代性與前沿性的集中體現(xiàn)，《城市經(jīng)濟理論前沿課題研究》一書對此做了很好的總結。從研究成果來看，“中觀經(jīng)濟學”和“城市管理學”的推出具有一定的代表性。對于前者，學術界指出，該書明確了城市經(jīng)濟學在未來知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化過程中的學科定位，拓展了經(jīng)濟學發(fā)展的新空間，提出了一系列中觀經(jīng)濟學的基本范疇。對于后者，城市管理“五職能”說的提出，顯示了城市管理學的新發(fā)展，是城市管理職能理論的重要創(chuàng)新。此外，就城市化和城市發(fā)展問題的認識而言，也取得一些新認識和新見解，如：強調(diào)新型工業(yè)化必須與加速城市化相結合的觀點；提出城市發(fā)展離不開鄉(xiāng)村發(fā)展，市民與農(nóng)民利益要協(xié)調(diào)，實行土地股份制經(jīng)營，加強農(nóng)村土地使用權流動的觀點；對城市經(jīng)營問題、城市病的界定、規(guī)律、防治等問題的研究;城市工業(yè)空間布局、高新園區(qū)聚集效益分析、西部農(nóng)村城市化等問題的研究；城市區(qū)域化研究提出的建立區(qū)域共同市場，構建中國“Citistates”的對策和建議等。

（2）城市經(jīng)濟學與其他學科的交叉滲透日趨活躍。我國城市經(jīng)濟學發(fā)展的另一個重要特征，就是在中觀層次和空間范疇上對城市經(jīng)濟問題進行了跨學科、跨部門的綜合性研究。面對城市發(fā)展出現(xiàn)的共性問題，應用經(jīng)濟學的不同領域分別從不同的角度進行了研究，如城市的性質(zhì)和功能、區(qū)域的協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展、經(jīng)濟和社會發(fā)展的綜合效益、文化建設與管理制度等等。城市經(jīng)濟學則從自身的學科特征和基本優(yōu)勢出發(fā)，在城市發(fā)展的共性問題上積極尋找適合本學科發(fā)展的新問題域和生長點。出現(xiàn)了城市經(jīng)濟學研究與其他相關學科相互交叉、滲透的現(xiàn)象。具體表現(xiàn)為：不僅在城市科學內(nèi)部各學科之間出現(xiàn)積極的交流對話，而且還主動突破城市科學的邊界，滲入到相關的自然科學、人文社會科學中。目前，哲學、社會學、政治學、文化學、生態(tài)學、管理學、規(guī)劃學、工程學、數(shù)學等學科與城市經(jīng)濟學的交叉研究正吸引著越來越多的學者。如：城市經(jīng)濟與城市文化關系研究成果的提出，認為城市文化發(fā)展滯后，已不能適應城市化形勢發(fā)展的需要，建設先進的城市文化是當務之急；城市能源、交通、環(huán)境、水資源等城市發(fā)展生命線的經(jīng)濟學分析；城市公共安全體制及其運行模式的研究，城市應急管理及危機處置機制的建立等。均是社會學、管理學、規(guī)劃學、數(shù)學等多學科協(xié)同攻關的成果。

（3）研究方式的多樣化和研究手段的現(xiàn)代化。近年來，我國的城市經(jīng)濟學研究方式越來越多樣化，出現(xiàn)了“個性化研究”的方式。個性化研究是相對于“千人一面”、“眾口一詞”的研究方式而言的。它的出現(xiàn)，是與力戒浮躁學風、注意學術規(guī)范、講究治學嚴謹聯(lián)系在一起的。與“個性化研究”方式相對應的是“群體化的跨空間協(xié)作研究”也正在興起，出現(xiàn)了跨地域乃至跨國界全球同步合作研究，這又與網(wǎng)絡化數(shù)字技術和計算機技術等先進技術手段的應用密不可分。城市經(jīng)濟學研究方式的這種個性化、多樣化，有力地促進了學科發(fā)展的創(chuàng)新與突破。綜觀近年來我國城市經(jīng)濟學的研究成果，如城市社會學、城市管理學、城市文化學研究，城市發(fā)展的國內(nèi)比較和國際比較研究等，都出現(xiàn)了一些新的創(chuàng)新與突破，究其原因，無不與其研究方式和研究手段的創(chuàng)新有關。

（4）城市經(jīng)濟研究的對外交流與國際合作日趨活躍。改革開放為我國城市經(jīng)濟學者提供了與國外進行廣泛交流和對話的機會。近年來，我國城市經(jīng)濟學界對外聯(lián)系的力度進一步加大，各研究機構或高校的有關單位經(jīng)常派出學者到國外進修、講學、參加國際會議，了解國外城市經(jīng)濟學發(fā)展的最新信息，同時邀請國外專家來華講學，大大拓寬了我國學者的研究視野。與此同時，還通過大量譯介外國城市經(jīng)濟學名著，使我國學界對世界相關領域的發(fā)展有了較為全面而深入的了解。

（5）城市經(jīng)濟學的學科組織建設和教學工作不斷邁上新的臺階。時代呼喚著城市經(jīng)濟學的新發(fā)展，與此相呼應，中國城市經(jīng)濟學會于2000年10月成立了城市經(jīng)濟學科建設專業(yè)委員會（以下簡稱“委員會” ），擔負起促進中國城市經(jīng)濟學發(fā)展的歷史重任，為學科建設與發(fā)展提供了一定的組織保障。近年來，為促進學科建設與發(fā)展，委員會向國家教育部呈報了《城市經(jīng)濟學學科建設報告》以及建設中國城市大學的構想和倡議，先后召開了以“中國城市經(jīng)濟理論前沿課題”、“城市經(jīng)營與管理” “城市經(jīng)濟學科建設”和“城市經(jīng)濟與管理前沿問題”等為主題的研討會，出版發(fā)行了《城市經(jīng)濟理論前沿課題研究》、《中國城市管理新論》等著作。隨著城市經(jīng)濟學學科建設的推進，城市經(jīng)濟學教學工作在國內(nèi)各高校也得到了相應的重視。據(jù)不完全統(tǒng)計，目前全國約有20所大學開設了城市經(jīng)濟學課程，有10多所大學成立了專門的研究機構，近百名教師從事城市經(jīng)濟學及相關問題的教學和研究工作。

3．“十五”期間城市經(jīng)濟學研究的重要成果和重要突破

（1）城市化問題研究。城市化是我國當前經(jīng)濟發(fā)展中亟待解決的問題，自然也是城市經(jīng)濟學研究的重點問題。“十五”期間相關研究成果主要集中在以下幾個方面：

城市化的模式和道路研究。有關我國城市化的道路和模式問題是城市經(jīng)濟學研究中爭論頗多的問題。“十五”期間的相關研究在原有研究成果的基礎上進一步深化并不斷拓展。學者們在繼續(xù)討論比較“大城市偏好”、“中等城市偏好”和“小城鎮(zhèn)偏好”城市化戰(zhàn)略模式優(yōu)劣的同時，特別注意研究了城市化的道路問題，提出了“市場型城市化道路”、“城市自然觀”和“多元城市化道路”等新觀點，并與傳統(tǒng)的“計劃型城市化道路”戰(zhàn)略進行了比較研究。認為城市化模式是“市場自然選擇”的結果，城市化的實現(xiàn)是市場主導化的經(jīng)濟發(fā)展的自然結果。學者們還對城市化過程中的城市圈和城市群的相關問題給予充分關注，認為城市化并非是單一城市的形成和發(fā)展，而是要形成以某一城市為中心的城市群落或城市圈，城市之間存在著緊密聯(lián)系、功能互補的關系，并比較研究了經(jīng)濟發(fā)達國家特別是美國城市化過程中城市群或城市圈形成的道路和條件。學者們還把制度經(jīng)濟學引入到城市化問題的研究中，認為“制度障礙”是我國城市化發(fā)展落后的原因，城市化的發(fā)展，必須突破制度障礙，進行相關改革，從而引導資源聚集于城市之中。

城市化與經(jīng)濟發(fā)展之間關系的研究。這一關系體現(xiàn)在兩個方面。一方面，學者們認為，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的失誤是我國城市化發(fā)展水平低的原因，由此而造成了我國工業(yè)化水平和城市化水平之間的不對稱，并實證研究了兩者之間的偏差，同時指出，城市化的發(fā)展除了不斷提高工業(yè)化水平之外，相關配套改革必須跟上。另一方面，學者們認為，城市化是我國經(jīng)濟進一步發(fā)展的前提條件，是我國實現(xiàn)現(xiàn)代化的必由之路，并就城市化對我國未來經(jīng)濟發(fā)展的貢獻做出了預測，強調(diào)城市化與經(jīng)濟發(fā)展之間的互動關系。

相關的實證研究。學者們的研究集中在兩個方面。一是我國城市化水平的衡量與測度問題，二是實證考察了有關城市或城市群的發(fā)展狀況及相關經(jīng)驗。第一方面的研究爭論較多，主要是集中在哪個指標更適合作為考察城市化發(fā)展狀況的標準。有學者認為，以城鎮(zhèn)居民在總人口中的比重作為衡量標準更恰當；也有學者認為，以城鎮(zhèn)常住人口在總人口中的比重為衡量指標更能反映城市化的真實水平。第二方面的研究將對象更多集中在我國經(jīng)濟發(fā)達的東部沿海地區(qū)，如長江三角洲、珠江三角洲和環(huán)渤海灣地區(qū)，總結了這些地區(qū)在城市化發(fā)展中的經(jīng)驗，論證了城市化與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系。

（2）城市經(jīng)營與管理問題研究。城市經(jīng)營與管理是近年來城市經(jīng)濟學研究中的熱點問題，也是實踐性很強的一個問題。相關研究主要集中在以下幾個方面：

城市經(jīng)營與管理的基本性質(zhì)研究。城市經(jīng)營與管理的內(nèi)涵與外延是學者們爭議較多的問題，主要表現(xiàn)在對城市經(jīng)營與管理的內(nèi)涵、范圍和目標的認識上不同。有學者提出“城市經(jīng)營與管理企業(yè)化”的觀點，認為城市經(jīng)營與管理活動是政府對城市空間內(nèi)的所有有形與無形資產(chǎn)進行企業(yè)化運作，以利潤最大化為目標，通過城市經(jīng)營與管理活動盤活城市資產(chǎn)，特別是充分利用城市中日益短缺的土地資源，實現(xiàn)土地資產(chǎn)的保值和增值，為城市經(jīng)營與管理籌集資金；有學者則指出，城市經(jīng)營與管理的范圍是城市空間內(nèi)的公共事務和國有資產(chǎn)；有學者認為，城市經(jīng)營與管理的范圍只限于城市內(nèi)的公共事務，不包括國有企業(yè)的經(jīng)營與管理，同時國有資產(chǎn)應該盡量退出競爭性領域；有學者認為，城市的公共事務應該盡可能多的引入競爭機制，盡可能多的由私人企業(yè)提供公共產(chǎn)品，提高公共服務的效率，在此基礎上又有兩種意見，一種意見認為私人在提品的同時應該由私人經(jīng)營，即完全私有化的觀點；另一種意見認為私人企業(yè)可以提品，但為保持公共產(chǎn)品的公益性，不應采取由私人企業(yè)通過向使用者收費的方式來回收成本，而改由政府“回購”方式向私人企業(yè)提供補償，這是一種不完全私有化的觀點；有學者反對城市經(jīng)營與管理以利潤最大化為目標，認為這與政府的公共職能背道而馳，削弱了城市的公共服務能力，還容易出現(xiàn)城市經(jīng)營與管理的短期行為現(xiàn)象，如對土地資源的過度開發(fā)與利用，他們把市場營銷的相關理念引入城市經(jīng)營與管理中，認為政府經(jīng)營城市應該以“顧客最大滿意度”為目標；在城市經(jīng)營與管理的主體問題上，有學者認為，政府并不是唯一的主體，城市經(jīng)營與管理的過程是以政府為主導的全社會力量共同參與的過程，非政府的社會團體組織是城市經(jīng)營與管理的重要力量，實際上是強調(diào)城市經(jīng)營與管理的民主化，這種“多主體論”的觀點頗有新意，也是實踐中人們經(jīng)常忽略掉的；有學者提出“城市治理”觀點，他們通過分析城市治理結構與模式，認為城市經(jīng)營與管理過程中存在著市民與政府之間的委托――關系，在經(jīng)營城市的過程中政府必須轉變職能，同時提出在城市經(jīng)營與管理過程中各個城市應該相互合作與競爭的觀點；有學者從城市功能的角度來理解城市經(jīng)營與管理問題，認為培育和完善城市的各項功能是經(jīng)營城市的目標，是理解城市經(jīng)營與管理的又一獨特視角。

城市經(jīng)營與管理中的土地問題研究。土地是城市的空間載體，在我國土地資源緊張的狀況下，如何有效的利用土地是城市經(jīng)營與管理中的一個重要問題，學者們對此進行了較多的探討。大多數(shù)學者認為，改革現(xiàn)行的城市土地使用制度勢在必行，要建立城市土地的一級市場和二級市場，充分發(fā)揮價格機制在提高土地資源配置中的作用。有些學者則把土地的保值和增值看成是籌集城市建設資金的重要渠道，提出應合理調(diào)控土地市場的供求關系，加強對土地一級市場的壟斷，建立土地儲備制度，并從“土地金融”的角度分析了城市經(jīng)營與土地儲備制度之間的關系。有學者則在深入分析了我國現(xiàn)行城市土地使用制度的基礎上提出了“優(yōu)勢論”和“困惑論”兩種截然不同的觀點，看似矛盾，卻為我們?nèi)嬲J識城市土地制度的利弊，正確解決這個問題奠定了極好的認識基礎。

城市經(jīng)營與管理中的城市規(guī)劃問題研究。城市規(guī)劃是城市經(jīng)營與管理的首要環(huán)節(jié)，在城市發(fā)展中扮演著重要的角色。目前我國城市規(guī)劃的科學性不足，缺乏前瞻性、連續(xù)性和權威性，朝令夕改，城市的規(guī)劃與設計趨同現(xiàn)象嚴重，城市缺乏個性，學者們對此提出了批評。有學者悲觀地指出，城市的規(guī)劃只是一種技能，而不是一門科學，甚至認為是“偽科學”。有學者則不同意此觀點，他們一方面指出了城市規(guī)劃在建筑工程束縛過程中其科學性日益不足的問題，另一方面認為城市規(guī)劃是一門應用程度很高、綜合性很強的工作，是科學性與藝術性的結合，應在城市規(guī)劃的實踐中不斷增強其科學性，要綜合運用各個學科的知識，協(xié)調(diào)好各個方面的利益要求。有學者在分析了現(xiàn)代城市的系統(tǒng)性質(zhì)和與之相適應的規(guī)劃原則后，運用系統(tǒng)論的觀點分析了城市的規(guī)劃設計問題，提出了“城市規(guī)劃系統(tǒng)觀”，明確了城市規(guī)劃系統(tǒng)工程的方法論。城市的規(guī)劃與設計除了工程建設意義上的規(guī)劃與設計外，還包括從城市發(fā)展角度對城市未來發(fā)展目標和實現(xiàn)此目標過程的規(guī)劃與設計。在這一方面，有學者從城市功能定位角度進行研究，認為對城市功能特征細化要素的能級探討，有利于城市功能的定位，使城市發(fā)展戰(zhàn)略更加合理。有學者對城市群落或城市圈的規(guī)劃與設計進行了研究，探討了城市群落或城市圈規(guī)劃設計的目標和原則、規(guī)劃的區(qū)域范圍、規(guī)劃的內(nèi)容等，認為城市的規(guī)劃與設計應從其所處城市群落或城市圈的角度進行綜合分析，在城市分工的基礎上確定發(fā)展目標。這就跳出了城市自身的狹小范圍，從區(qū)域的高度來進行城市發(fā)展的規(guī)劃與設計，把城市置于一個緊密聯(lián)系著的城市群落或城市圈中來審視城市自身的發(fā)展規(guī)劃問題。

城市經(jīng)營管理與城市生態(tài)環(huán)境問題研究。學者們強調(diào)了包括城市在內(nèi)的現(xiàn)代社會所面臨的日趨嚴峻的生態(tài)環(huán)境問題，分析了工業(yè)文明和城市化的“固有缺陷”，同時從多個角度總結了近年來我國一些主要城市進行的城市形象建設、生態(tài)城市建設、園林城市建設、現(xiàn)代化城市建設以及城市局部建設的成就和寶貴經(jīng)驗，提出了“生態(tài)重建”和“生態(tài)重構”的城市發(fā)展方向，指出實現(xiàn)這一目標并非烏托邦式的理想和遠景，而是取決于人類的認識和行動。

城市發(fā)展中存在的“城中村”現(xiàn)象的研究。學者們以廣州和深圳等城市為例，分析了“城中村”現(xiàn)象的現(xiàn)狀和成因，認為“城中村”形成的諸多要素中，城鄉(xiāng)二元土地制度及相關制度安排、村莊利益及社會性共同體的內(nèi)聚、非正式經(jīng)濟的獨特功能與地位、對傳統(tǒng)文化的認同性是“城中村”形成和維系的原因。“城中村”現(xiàn)象給城市經(jīng)營與管理帶來了一系列問題:如城市規(guī)劃滯后、建筑密度過高、用地管理混亂和治安消防形勢嚴峻等，這已經(jīng)嚴重妨礙了城市的進一步發(fā)展。建議采取資產(chǎn)量化、住房改造等一系列綜合配套措施改善。

城市經(jīng)營管理中的風險研究。有學者認為城市管理中需要應用經(jīng)濟手段，但這并不等于應當以經(jīng)營城市代替管理城市，指出目前以城市經(jīng)營取代城市管理的發(fā)展趨勢可能帶來五項風險：政府職能越位、城市建設規(guī)模失控、土地資源枯竭、地方保護主義盛行和加重企業(yè)負擔等，進而最終影響社會經(jīng)濟的全面、持續(xù)和健康發(fā)展。這在目前社會普遍熱衷于經(jīng)營城市的背景下，有助于全面準確地把握城市經(jīng)營與管理的性質(zhì)，做好具體工作。

新形勢下的城市發(fā)展問題研究。信息化和經(jīng)濟的全球化是當今世界發(fā)展的趨勢。在信息化背景下，有學者提出了“數(shù)字城市”的概念，認為這是未來城市的發(fā)展方向，通過對信息化條件下的城市發(fā)展模式與傳統(tǒng)城市發(fā)展模式的比較區(qū)別，分析了建設數(shù)字城市所需要的條件和技術上的可行性。學者們認為，經(jīng)濟全球化背景下，城市的地位得到提升，城市的發(fā)展對國民經(jīng)濟的增長越來越重要；城市的發(fā)展趨勢應是城市個性化、城市生活人性化、決策民主化、管理信息化、擴張多元化、產(chǎn)業(yè)服務化和城鄉(xiāng)一體化。針對跨國公司在城市經(jīng)濟發(fā)展中的影響力不斷增強，政府對城市經(jīng)營控制力不斷減弱的現(xiàn)象，學者們認為在城市發(fā)展中必須充分發(fā)揮市場機制的作用，以人為本，轉變政府職能，與國際接軌，實現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展。也有學者從世界城市化發(fā)展中心轉移的角度來研究經(jīng)濟全球化背景下的我國城市發(fā)展，認為世界城市化發(fā)展的主流已轉向了東亞地區(qū)，這給我國的城市發(fā)展帶來了難得的發(fā)展機遇。

（3）城市競爭力問題研究。近年來，城市競爭力評價研究引起許多學者的關注，對城市競爭力評價指標體系作了大量的研究工作，并對國內(nèi)外城市的競爭力狀況進行了實證研究。這方面研究的爭議主要集中在對構成城市競爭力的要素及其重要性的認識上。有學者從人口與勞動力、經(jīng)濟發(fā)展、社會發(fā)展、環(huán)境和基礎設施等五方面，確立了包括58個指標的城市競爭力評價指標體系，并以此為標準對我國265個地級城市的競爭力進行了比較排名。有學者應用“城市發(fā)展指數(shù)”來評價一個城市在“發(fā)展”方面取得的成就，包括城市的經(jīng)濟增長、社會資本擁有水平和利用水平、發(fā)展的可持續(xù)性、發(fā)展成果分配的公平性和各種資本的日益深化等五個方面，并比較了15個城市在城市發(fā)展方面的狀況。還有學者提出了評價城市綜合競爭力的“弓弦”模型，認為城市綜合競爭力是一個復雜的混沌系統(tǒng)，各種因素共同作用構成了城市競爭力，并把競爭力分解為硬分力和軟分力，硬分力側重于評價城市的經(jīng)濟發(fā)展狀況，軟分力則用來衡量城市的人文環(huán)境以及制度創(chuàng)新能力等。也有學者以經(jīng)濟實力、總量實力、市場狀況、人才和科技水平、開放程度、基礎設施、政府管理水平等偏重于經(jīng)濟生活方面的指標體系來評價城市競爭力。

三、我國城市經(jīng)濟學發(fā)展存在的問題

1．城市經(jīng)濟學理論體系建設存在的不足

（1）城市經(jīng)濟學理論體系的不完整。應當說，這一問題不論在國外還是在國內(nèi)都由來已久，一直沒有得到很好的解決，對城市經(jīng)濟學的性質(zhì)、對象、范疇、結構等問題，至今仁者見仁、智者見智，沒有形成統(tǒng)一的看法。關于城市經(jīng)濟學的性質(zhì)，據(jù)《經(jīng)濟科學學術觀點大全》介紹，有四種不同的觀點：第一種觀點認為城市經(jīng)濟學屬于應用學科；第二種觀點認為城市經(jīng)濟學屬于綜合學科；第三種觀點認為城市經(jīng)濟學屬于邊緣學科；第四種觀點認為城市經(jīng)濟學屬于理論學科。對城市經(jīng)濟學研究對象的爭論也始終在進行中，《經(jīng)濟學新科學概覽》作者將許多不同觀點歸納為五種意見，第一種意見認為，城市經(jīng)濟學就是研究城市經(jīng)濟的科學，城市所有的經(jīng)濟問題都應該作為研究的對象；第二種意見認為，城市經(jīng)濟學只研究城市本身所特有的一些經(jīng)濟問題；第三種意見認為，城市經(jīng)濟學主要是研究城市發(fā)展的生產(chǎn)關系，即研究城市中各個企業(yè)、各個部門以及各地區(qū)之間、城鄉(xiāng)之間，在生產(chǎn)、流通、分配、消費各個領域中彼此所發(fā)生的聯(lián)系；第四種意見認為，城市經(jīng)濟學研究城市化和城市現(xiàn)代化；第五種意見認為，城市經(jīng)濟學研究城市經(jīng)濟及城市經(jīng)濟關系發(fā)展的規(guī)律。

對城市經(jīng)濟學研究對象的不同認識，使得城市經(jīng)濟學的范疇體系各不相同。有的以發(fā)展、土地、環(huán)境、交通、住房、規(guī)劃為城市經(jīng)濟學研究的范疇；有的以發(fā)展、土地、交通、環(huán)境、犯罪、文化、貧窮為城市經(jīng)濟學研究范疇；有的以發(fā)展、結構、環(huán)境、區(qū)域、效益、管理作為城市經(jīng)濟學的研究范疇；有的以發(fā)展、結構、交通、土地、住宅、環(huán)境、財政、管理為城市經(jīng)濟學的研究范疇……凡此種種，對城市經(jīng)濟學研究范疇的分歧，對城市經(jīng)濟學性質(zhì)、對象、范疇的不同認識，直接導致了城市經(jīng)濟學體系結構的不同，使得城市經(jīng)濟學常給人以“霧里看花”的感覺。

（2）城市經(jīng)濟理論基本觀點表述的不規(guī)范。城市經(jīng)濟學理論觀點表述的不規(guī)范直接影響了整個理論體系的發(fā)展。城市化是城市經(jīng)濟學理論研究的第一范疇，是城市經(jīng)濟學的核心內(nèi)容，但長期以來卻始終未能形成統(tǒng)一的觀點和認識。如城鎮(zhèn)化概念的提出，自以為是標新立異，殊不知卻畫蛇添足，造成了城市經(jīng)濟學基本概念的混亂。又如對大城市化規(guī)律的爭議。大城市化是所有國家都出現(xiàn)過的、在城市化中前期不可避免的現(xiàn)象，具體表現(xiàn)為大城市人口和數(shù)量以更高速度增長的趨勢，大城市化不是西方國家所特有的現(xiàn)象，而是城市化過程中的必然，中國當然也不例外。再如城市現(xiàn)代化，它所反映的是城市化的質(zhì)量要求，包括深刻的經(jīng)濟、建設、環(huán)境、人文、管理等方面的內(nèi)涵，集中體現(xiàn)為“城市建設先進化”、“城市經(jīng)濟高效化”、“城市社會文明化”、“城市環(huán)境優(yōu)質(zhì)化”、“城市管理科學化”。然而，理論界對這個概念的模糊認識和片面理解，使得實際工作者無所適從，有的城市以基礎設施水平的提高為城市現(xiàn)代化標準；有的城市從GDP指標的角度追求現(xiàn)代化；有的城市認為園林化、生態(tài)化就是城市現(xiàn)代化。如此等等，都肢解了城市現(xiàn)代化的科學涵義。

（3）城市經(jīng)濟理論研究與實踐的部分分離。城市經(jīng)濟理論研究的薄弱性，使得絕大多數(shù)行政管理人員在處理城市經(jīng)濟問題時，將宏觀、微觀經(jīng)濟理論的方法照搬到城市經(jīng)濟領域，導致理論與實踐的嚴重分離。最典型的莫過于城市經(jīng)營。除根本否定城市經(jīng)營的觀點外，就即使認為城市可經(jīng)營的人中又有不同的城市經(jīng)營觀：有人將城市視為超企業(yè)的經(jīng)濟實體，認為必須“有與管理相結合的經(jīng)營，包括直接為城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務的經(jīng)營，以及直接為城市建設發(fā)展服務的經(jīng)營。”還有觀點認為，“城市經(jīng)營就是經(jīng)營城市者通過創(chuàng)造、提供有價值的‘城市產(chǎn)品’，以滿足‘城市消費者’的需要和欲望的一種社會活動和管理過程，并由此發(fā)展城市經(jīng)濟和城市文明。”這些觀點無疑都是微觀經(jīng)濟學理論在城市經(jīng)濟領域的翻版。

2．城市經(jīng)濟學研究存在的薄弱環(huán)節(jié)

（1）城市化問題研究存在的不足。在有關城市化問題的研究中，城市化的道路、模式、動力機制和城市規(guī)模選擇等問題仍然是爭論的焦點，但多數(shù)學者越來越傾向于“市場主導型”的“自然觀”城市化道路和模式，強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟結構調(diào)整是城市化的前提條件，而城市規(guī)模是自然選擇的結果。研究中的不足主要表現(xiàn)在以下幾個方面。第一，作為具有后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)展中國家，如何利用好政府的計劃和市場的價格機制兩種手段，即實踐中兩種手段的配合運用與平衡，以加快城市化發(fā)展速度問題的研究明顯不足。第二，城市化是一項綜合系統(tǒng)工程，涉及到各個方面的利益，如何作好城市化過程中的農(nóng)民利益保護工作、如何減少或避免耕地的破壞、如何減輕環(huán)境壓力等有關此過程中的弱勢群體利益保護和減少城市化負效用問題的相關研究尚顯薄弱。第三，我國是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡的國家，這在區(qū)域城市化發(fā)展水平上表現(xiàn)的非常突出，要加快經(jīng)濟落后地區(qū)的發(fā)展，實現(xiàn)區(qū)域的均衡發(fā)展，就必須加快落后地區(qū)的城市化發(fā)展速度，因此如何利用我國城市化水平不斷提高的契機，縮小地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展差距的研究則具有重要現(xiàn)實意義，而相關方面的研究與實踐的需要還存在很大的差距。第四，城市區(qū)域化是城市化的重要規(guī)律，但是，目前對城市區(qū)域化規(guī)律認識膚淺，對城市區(qū)域與行政區(qū)域的區(qū)別和聯(lián)系把握不甚準確，使我國滯后的城市區(qū)域化進程難有改觀。在城市區(qū)域的發(fā)展過程中，城市間是競爭還是合作，各地理解不一，不少城市間競爭多于合作，地方封鎖、條塊分割嚴重，已經(jīng)形成的經(jīng)濟區(qū)域也沒有發(fā)揮應有的作用。

（2）城市經(jīng)營與管理問題研究存在的不足。在這方面的研究中，學者們的爭論多集中在政府在城市經(jīng)營管理中的地位和作用、城市經(jīng)營與管理的范圍和方式、城市經(jīng)營與管理的目標等方面。學者們開始關注城市經(jīng)營管理過程中政府職能的轉變與定位、非政府組織的發(fā)展和其如何參與到城市經(jīng)營管理中去等問題。目前研究中的不足表現(xiàn)在以下幾個方面:第一，政府職能轉變問題。這涉及到城市經(jīng)營的性質(zhì)和方向，盡管越來越多的學者關注此問題，但政府在城市經(jīng)營管理中到底應扮演什么樣的角色，發(fā)揮什么樣的作用，怎樣發(fā)揮作用，政府職能在城市經(jīng)營管理中應實現(xiàn)什么樣的轉變以及轉變的步驟等問題的研究還不夠。第二，城市經(jīng)營管理中的三個效益統(tǒng)一問題。在城市經(jīng)濟不斷發(fā)展壯大的同時，如何同時實現(xiàn)社會效益和環(huán)境效益是研究中的薄弱環(huán)節(jié)，特別是在各種“城市病”開始在我國城市中顯現(xiàn)、城市發(fā)展中政府與市民矛盾日益增多的情況下，相關理論研究的不足更加明顯。第三，城市經(jīng)營管理與城市歷史文化的保護問題，也就是如何在實現(xiàn)城市發(fā)展的同時，更好地保護城市的歷史文化，特別是對傳承歷史文化的古建筑保護研究還很薄弱。第四，城市經(jīng)營管理過程中的民主化問題。市民和非政府組織如何參與到城市經(jīng)營與管理中去，發(fā)揮怎樣的作用，如何協(xié)調(diào)與政府的關系等這些具有較強實踐性的問題的研究還顯薄弱。第五，城市經(jīng)營成果的評價問題。在目前的評價標準中，過多關注經(jīng)濟數(shù)據(jù)、總量數(shù)據(jù)，能夠全面評價城市經(jīng)營管理成果的指標體系構建研究尚顯不足。

（3）城市競爭力問題研究的不足。這方面的研究主要集中在如何評價城市的綜合競爭力上，分別創(chuàng)建了包括經(jīng)濟、政治、文化、生活等內(nèi)容在內(nèi)的不同的評價指標體系。其不足主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，構成評價城市綜合競爭力標準中的相關指標選擇和權數(shù)的確定隨意性很大，缺少相關理論的支持。第二，指標體系中的“主觀要素指標”較少，如“城市認同感”、“市民滿意度”等極少被關注，而這些指標對城市競爭力往往有著十分重要的影響。

3．學科建設發(fā)展缺乏應有的社會條件

（1）國家有關部門對城市經(jīng)濟學重要性認識不足。1997年，在國家教委主持的全國學科調(diào)整過程中將城市經(jīng)濟學由原來的二級學科降為三級學科，不允許大學開設城市經(jīng)濟學專業(yè)課，招收本科生，原有的幾所高校的城市經(jīng)濟碩士點、博士點，轉為區(qū)域經(jīng)濟碩士點、博士點，這無疑使這門需要扶植的新興學科發(fā)展受到一定的局限。與此相反，美國在1968年的高校中就有53個系可以培育和授予城市經(jīng)濟學方面的博士學銜，城市經(jīng)濟學還與區(qū)域經(jīng)濟學并列為美國10大類經(jīng)濟學科，對城市經(jīng)濟學的重視和其地位可見一斑。

（2）城市經(jīng)濟學科教學力量不足，發(fā)展緩慢。城市經(jīng)濟學科地位的下降，本科生的停招，碩士點、博士點的消失，使得原來從事城市經(jīng)濟學的教學人才迅速流失。教學人才的缺乏，成為城市經(jīng)濟學發(fā)展的最大瓶頸。

（3）科研力量和發(fā)展經(jīng)費嚴重不足。城市經(jīng)濟學科在經(jīng)歷了20世紀80年代的快速發(fā)展之后，到90年代進入艱難發(fā)展階段。有些地方的城市經(jīng)濟學會、城市經(jīng)濟研究所、研究室相繼自動解體，城市經(jīng)濟科研力量匱乏，嚴重制約其發(fā)展。

四、“十一五”期間本學科發(fā)展的主要領域及其趨勢和方向

1．主要研究領域及其發(fā)展趨勢

（1）城市經(jīng)濟學基礎研究。一是在重視對特定城市進行實證研究的同時，關注統(tǒng)領全局的城市經(jīng)濟基礎理論研究，特別是在經(jīng)濟全球化和信息化快速發(fā)展的新背景下，對城市化和城市經(jīng)濟運行的規(guī)律性研究、城市經(jīng)濟學理論、方法、工具、經(jīng)濟模型的研究，其趨勢是完善城市經(jīng)濟學基礎理論體系，明確城市經(jīng)濟學的性質(zhì)、研究對象、范疇、結構等問題。創(chuàng)建相關經(jīng)濟模型，提高研究的規(guī)范性和增強其實踐的可操作性。規(guī)范城市經(jīng)濟學的研究方法，規(guī)范相關概念的使用。二是完善城市經(jīng)濟學學科體系與內(nèi)容，應融會多學科理論方法來豐富和發(fā)展自己的內(nèi)涵和外延。如可探討建立科學的城市政治經(jīng)濟學，包括城市及城市區(qū)域的生產(chǎn)關系、上層建筑、社會福利和行政區(qū)劃等在內(nèi)的問題，將制度性和社會性因素視為經(jīng)濟分析的內(nèi)生變量，將所有權的分配、經(jīng)濟組織結構乃至社會政治制度結構都理解為城市經(jīng)濟增長的關鍵因素。應創(chuàng)新和發(fā)展城市化理論，把城市化研究放到城市化時代的高度上加以認識。應反思城市經(jīng)濟、社會、環(huán)境問題以及思想、制度和管理方面的原因。要提高城市經(jīng)濟學的實踐性，研究城市發(fā)展的系統(tǒng)工程和價值工程，將城市經(jīng)濟學研究劃分為基礎理論、應用理論研究。應研究城市化定理或定律，使之既接受實證主義的檢驗，又接受偽證主義的檢驗，成為經(jīng)過科學論證和可以反復驗證的結論，指導實際工作者實踐的依據(jù)。

（2）城市化問題研究。一是城市化的方針政策，包括城市發(fā)展政策、城市產(chǎn)業(yè)政策、城市人口政策、城市戶籍政策、城市土地政策以及城市社會治理的方針政策等。要加強以生產(chǎn)力為轉移的城市化規(guī)律的研究、以經(jīng)濟發(fā)展水平為依據(jù)的發(fā)展階段性的研究和國情與地區(qū)差異的研究。二是城市化進程中的具體措施，特別是政府定位及其作用的發(fā)揮。三是城市化與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。如何抓住城市化加速發(fā)展的契機，加快落后地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，是具有重大現(xiàn)實意義的問題。以往的研究大多集中在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，較少關注落后地區(qū)的城市化問題，應加強這方面的研究。四是城市發(fā)展的成本效益分析，從宏觀的角度看，應加強對不同地區(qū)城市規(guī)模結構的發(fā)展規(guī)律、不同地區(qū)城市規(guī)模效益的發(fā)展規(guī)律、不同地區(qū)區(qū)域差別擴大與縮小的發(fā)展規(guī)律、不同地區(qū)大城市化與城鎮(zhèn)化的研究、不同地區(qū)大中小城市協(xié)調(diào)發(fā)展的規(guī)律等問題的研究。五是城市化的比較研究。如發(fā)達國家許多成功的經(jīng)驗和失敗的教訓可資借鑒；發(fā)展中國家的一些做法和經(jīng)驗也極具參考價值。六是城市化與教育、文化發(fā)展的關系。城市化不單單是一個經(jīng)濟過程,也是一個國民生活方式轉變、文化素質(zhì)不斷提高的過程。因此，有必要加強城市化對國民生活觀念影響及應對措施的研究。七是城市建設的規(guī)劃研究，應加強城市建設創(chuàng)新性與國際性關系的研究，加強民間建筑與公共建筑協(xié)調(diào)性的研究，加強城市建設方法論的研究以及城市規(guī)劃法制性與指導性的關系等問題的研究。

（3）城市規(guī)劃建設與城市管理問題研究。一是城市規(guī)劃建設與管理中政府的職能與定位。這是城市建設與管理的首要和基本問題，相關的研究已有很多，但還不夠清晰明確，指導實踐的能力也不足，研究工作仍需加強。二是城市經(jīng)營與管理過程中“三個效益”的統(tǒng)一問題。下一步的相關研究將集中在確立實現(xiàn)“三個效益”統(tǒng)一的原則和相應機制的形成與完善上。三是城市發(fā)展中的文化傳承與保護。在追求所謂“現(xiàn)代化”的過程中，需要從經(jīng)濟學角度確立保護城市歷史文化的機制，平衡城市發(fā)展與歷史文化保護的矛盾。四是城市文化與城市文明的建設。研究精神文明與城市發(fā)展的關系；探索政治文明的推進措施；建樹“倫理經(jīng)濟”和“道德經(jīng)濟”產(chǎn)業(yè)文化觀念；剖析城市環(huán)境的人文價值和經(jīng)濟價值；科學制定城市文化發(fā)展戰(zhàn)略，積極探索發(fā)展城市文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)的新途徑。

（4）城市競爭力問題研究。一是盡快建立一套能為大多數(shù)人所接受、具有一定權威性的評價指標體系。這需要加強相關的基礎理論研究和實踐調(diào)查。二是以城市綜合競爭力來評價城市發(fā)展狀況，對大城市來說具有一定的參考價值，但對于中小城市，特別是具有發(fā)展特色的中小城市則有失偏頗。因此，應建立可以用來評價具有發(fā)展特色城市的指標體系，與綜合競爭力評價標準一起，構成完整的有關評價城市的指標體系。

（5）城市可持續(xù)發(fā)展研究。一是可持續(xù)發(fā)展評估指標體系研究。可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵極其復雜，城市的可持續(xù)發(fā)展涉及環(huán)境、生態(tài)、資源、經(jīng)濟均衡和社會公平等多方面的協(xié)調(diào)發(fā)展。這就決定了其評估指標體系的建立將涉及多學科背景和復雜的方法論，可持續(xù)發(fā)展評估指標體系作為總體目標的分解和管理工作的依據(jù)，將有助于城市可持續(xù)發(fā)展的觀念創(chuàng)新。二是資源、環(huán)境與發(fā)展問題研究。這涉及到以人為本的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展如何在城市這一特定空間實現(xiàn)的研究，對作為政策工具的城市建設規(guī)劃提出了更高的要求。因此，應加強城市建設創(chuàng)新性與國際性關系的研究，加強民間建筑與公共建筑協(xié)調(diào)性的研究，加強城市建設方法論的研究，以及城市規(guī)劃法制性與指導性關系等問題的研究。

2．加速我國城市經(jīng)濟學發(fā)展的建議

（1）呼吁政府和社會力量的支持。我國城市發(fā)展的滯后，已經(jīng)使諸多的社會問題更加突出，城市發(fā)展離不開城市經(jīng)濟學的指導。為此建議：重新恢復城市經(jīng)濟學的二級學科地位，允許全國各高等院校設立城市經(jīng)濟、城市管理等本科專業(yè)；大力發(fā)展城市經(jīng)濟學研究生教育，在條件具備的大學和城市，設立城市經(jīng)濟學博士后流動站；將城市經(jīng)濟學的學科重點基地建設納入教育部哲學人文社會科學重點基地建設規(guī)劃中，指導該學科在全國的空間布局和結構布局。在研究生教學中，進一步明確將城市經(jīng)濟學作為區(qū)域經(jīng)濟學專業(yè)碩士生的必修課程，成為相關專業(yè)本科生的選修課程，經(jīng)濟管理學院本科生的必選課程；鼓勵出版研究生系列教材和中國城市經(jīng)濟發(fā)展研究的專著；有教學資源條件的高校成立綜合性城市大學、城市學院或城市系；進一步推動現(xiàn)有城市經(jīng)濟學會、城市經(jīng)濟研究所、城市經(jīng)濟研究室加強橫向和縱向的協(xié)作與聯(lián)合，開展形式多樣的城市經(jīng)濟學術研討和交流活動，共同承擔城市經(jīng)濟領域的科研課題，舉辦國際性城市經(jīng)濟學術會議，加強城市經(jīng)濟學界最新研究成果的交流和研討。

篇8

1.破壞生態(tài)環(huán)境盡管粗放型經(jīng)濟增長方式在短期內(nèi)也使本地區(qū)GDP實現(xiàn)了較快增長，但同時也產(chǎn)生了諸多問題，有些還是不可逆轉的，在經(jīng)濟學上被稱為“悲慘性增長、創(chuàng)造性破壞”，此外更為嚴峻的是，這種模式有著很大的隱患和后患，如果不加以糾正，后果將是非常嚴重的。據(jù)統(tǒng)計資料顯示，目前我國每創(chuàng)造1億美元的GDP，就要消耗12.03萬噸標準煤，分別是美國和日本的4.3倍和11.5倍，甚至還是印度的1.2倍，能源利用率不及美國的1/3，日本的1/10［2］。目前，社會各界關注的霧霾問題就是最有力的證明。2.破壞市場均衡各地區(qū)產(chǎn)業(yè)基礎不同，經(jīng)濟對能源消耗的依賴程度不同，但為了完成上級下派的硬性指標，往往采取既簡單又直接的辦法，這就不可避免地造成了地域、行業(yè)之間的不平衡。比如，2011年北京萬元GDP能耗僅為0.46噸標準煤，居于全國最低，而最高的寧夏是2.28噸標準煤，其間有0.82噸的差距。此外，為了產(chǎn)生立竿見影的效果，多數(shù)地方都是“一刀切”，強制關停一批能源消耗大的中小企業(yè)，人為打破了公平競爭，造成了行業(yè)壟斷，而那些真正高耗能的重點行業(yè)、重點企業(yè)、重點產(chǎn)品，因為與地方政府有著千絲萬縷的聯(lián)系，卻免于處理。更為嚴重的是，為了追求單一指標的下降，在某些低能耗行業(yè)也開始了重復性建設，引發(fā)了新一輪的產(chǎn)能過剩。市場機制的扭曲、價格信號的失靈，最終影響的還是市場經(jīng)濟的均衡發(fā)展。

二、基于科斯定理的解決思路和方案

在上述過程中，表面看是政府自身行為的矛盾，背后反映的是市場體制和行政體制的矛盾，一方面是市場機制的逐利行為，另一方面則是行政體制的內(nèi)部壓力，二者的結合處就是政府。特別是在我國，地方政府既是公共利益的代表，又有自身特殊的利益，這就決定了它在經(jīng)濟增長和環(huán)境保護的決策選擇上，存在著矛盾的地方。應當講，科斯定理為走出這一困境，提供了一個嶄新的思路，然而它又存在自身邏輯上的矛盾和與實現(xiàn)相脫節(jié)的矛盾，應該加以必要的修正。

（一）庇古稅存在的問題英國經(jīng)濟學家庇古提出可以通過征收環(huán)境稅的方法，來糾正私人成本和社會成本之間的差額，以防止排污者污染環(huán)境的行為，從而使環(huán)境外部性的問題得到解決［3］。但是這種辦法在理論和實踐上存在諸多問題。一來政府征稅也是要付出代價的，況且這些成本都是凈損失，需要由社會來承擔，這無疑又一次加重了整個社會的負擔。假如稅率設置得不科學，還有可能造成資源配置的失調(diào)，引發(fā)市場的不均衡。二來還有可能進一步削減政府節(jié)能減排的動力，助長企業(yè)破壞環(huán)境的行為。因為政府作為“理性人”，也存在道德風險問題。具體說來，就是由于按照這種制度安排，企業(yè)排污量越大，交的稅相應也越多，而政府作為以追求財政收入最大化為目標的利益主體，自覺不自覺地就會默許企業(yè)的排污行為，甚至可能還會有意扶植這樣的企業(yè)發(fā)展。

（二）科斯定理在節(jié)能減排中的應用新制度經(jīng)濟學的鼻祖科斯敏銳地抓住了這一問題的癥結所在，提出了一套全新的思路和解決方法。他在其代表作———《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會成本問題》兩篇論文中進行了詳細闡述，其觀點被他的后繼者歸納為科斯定理，即在某些條件下，經(jīng)濟的外部性能夠通過當事人的高效協(xié)商加以解決，從而達到了利益均衡，實現(xiàn)了整體利益最大化。所謂某些條件，主要指兩點，一是財政權是明確的，二是交易成本非常小，可以忽略不計。進一步來講，無論在開始時產(chǎn)權賦予了誰，市場交換都可以自行解決某一方侵害另一方利益的問題，并且最終結果都是均衡的、有效率的，這也就是說，和私人物品一樣，擁有較大外部性資源的配置同樣可以實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。這一過程中，政府只需要做兩件事，一是明確和規(guī)范產(chǎn)權，二是最大限度地降低交易成本。基于這種理論的指導，美國等西方發(fā)達國家普遍開展了污染物排放權或排放指標的交易。應當講，與庇古稅相比，科斯定理無疑前進了一大步，特別是對于解決我國地方政府普遍存在的行為困境，更是有著積極意義。因為按照它的說法，地方政府不用直接干涉市場主體的行為，只要成功做到上述兩個方面，市場自然會平衡好各方利益，與此同時，地域經(jīng)濟也會實現(xiàn)快速均衡增長。

三、新型區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的基本原則

運用市場來解決外部性的分析范式，能夠最大程度地減少行政體制對市場體制的干擾，對于規(guī)范和發(fā)展我國市場經(jīng)濟、促進節(jié)能減排，都有著積極作用。但遺憾的是，科斯定理也是建立在多重假設的理想模式之中，更重要的是，他把市場機制的固有缺陷通過假設的方式，人為悄悄地“刪除”了，所以在一定程度上影響了它的實踐效果。

（一）對科斯定理的必要修正首先，資源環(huán)境都是公共產(chǎn)品，在名義上是全體人民共同所有，但實際上存在所有權主體缺位的問題，因此規(guī)范產(chǎn)權一說不具有現(xiàn)實的可能性，特別是在社會主義制度的前提下，更不可能把資源環(huán)境變成少數(shù)人享有的獨占品，這就決定了無法通過私下協(xié)商的方式加以解決。其次，即使能夠通過交易協(xié)商的方式，使雙方的權益得到保護，但也無法制止企業(yè)對環(huán)境的破壞行為，特別是當企業(yè)看到排污依然有利可圖時，必然會變本加厲，最終污染環(huán)境所付出的代價，還是要由整個社會、全體人民來承擔。第三，科斯定理假設各利益主體之間的交易成本很小，這與實際情況相差更遠，尤其當環(huán)境污染威脅到了當?shù)鼐用竦纳】禃r，解決起來就更加棘手，一旦啟動司法程序，交易成本不但沒有減少，反而會大幅增加［4］。第四，環(huán)境具有不可恢復和不可逆轉的特點，即使當事雙方達成了解決方案，受害一方也得到了滿意的補償，環(huán)境質(zhì)量惡化的凈損失仍然不能恢復到原來的狀態(tài)。此外，作為單個居民，也因為環(huán)境外在性的影響，缺乏修復的內(nèi)在動力和現(xiàn)實能力。第五，地方政府雖然沒有了對市場的直接干預，但在裁決糾紛時卻扮演了重要角色，出于增加財政收入的考慮，也會變相支持企業(yè)一方，使自己不能處于公正位置。科斯定理所描繪出的完美市場圖景，就是把所有利益主體的經(jīng)濟行為簡單歸結為市場交易行為，再通過假設交易成本為零，直接得出了有效市場的結論。對此，如果不加修正便直接移植到節(jié)能減排上，是有很大局限性的。另外，微觀經(jīng)濟學研究的是市場均衡問題，宏觀經(jīng)濟學研究的是經(jīng)濟總量問題，前者所追求的各利益主體之間的均衡，也就是所謂帕累托最優(yōu)狀態(tài)，與總體利益最大化之間還有一條不可逾越的鴻溝，同個人理性并不能代表集體理性的道理一樣，個人利益的總和永遠不能等同于總體利益。

（二）新型社會治理體制的建立堅持科斯定理的合理性，就是要發(fā)揮市場機制在節(jié)能減排中的積極作用，構建相應的制度框架，保障企業(yè)、行業(yè)和區(qū)域之間的公平發(fā)展、均衡發(fā)展；對科斯定理加以必要的修正，就是基于彌補市場先天缺陷的考慮，重視發(fā)揮政府、社會組織、乃至個人在節(jié)能減排中的重要作用，這就需要建立多元的社會治理體制予以保障。社會治理這一概念，是在黨的十八屆三中全會上率先提出的，主要是指各類社會主體，包括政府、企業(yè)、社會組織以及個人，在同一平臺上，按照相關法律規(guī)定，通過民主協(xié)商的方式，共同管理其公共事物。與以往相比，這種新型模式更加強調(diào)治理主體的多元化，治理模式的民主化、法制化。具體到節(jié)能減排中，就是通過政府、企業(yè)和當?shù)鼐用竦膮f(xié)商交流，共同謀求解決的方案。政府可以通過審批、補貼、處罰等各種手段，嚴格把好市場準入關，堅決防止高污染、高耗能的企業(yè)進入市場；進一步淘汰落后產(chǎn)能，促使不達標企業(yè)有序退出市場。當?shù)鼐用褚部梢愿鶕?jù)環(huán)境污染程度以及對自身利益的損害程度，通過各種方式尋求自身利益的補償。總之，就是要通過政府管理、市場杠桿、社會監(jiān)督三管齊下，形成推進節(jié)能減排的聯(lián)動機制。

四、大力推進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的對策建議

既要金山銀山，又要綠水青山，這句話形象準確地表達了發(fā)展和環(huán)境之間的關系。的確，我們在加快經(jīng)濟發(fā)展的同時，決不能損害我們共同生存的物質(zhì)基礎。為了實現(xiàn)上述目標，有兩條原則必須認真把握：一是必須堅持市場在節(jié)能減排中的決定性作用；二是必須堅持政府在環(huán)境保護中的監(jiān)管作用，二者既不可缺位，也不可錯位。具體來講，一方面，由市場機制加以調(diào)節(jié)，可以保障企業(yè)、行業(yè)和區(qū)域之間的公平發(fā)展、均衡發(fā)展，另一方面，由政府出面實施監(jiān)管，可以有效補充市場的缺陷和不足。具體來講，主要有以下幾個方面的措施。

（一）實行科學的政績考核機制對地方政府發(fā)展經(jīng)濟、節(jié)能減排等行政行為定期開展考核評價是十分必要的，但不合理的政績考核指標和機制，捆住了地方政府和領導的手腳，在一定程度上不但沒有起到預期效果，反而助長了他們的趨利行為。比如，各地普遍存在唯GDP和財政收入至上的慣性思維，為了完成這一指標，不惜犧牲資源環(huán)境，乃至后世子孫的利益。由此看來，建立科學多元的一攬子績效考核指標應當成為當務之急。一是綠色GDP。所謂綠色GDP，指的是扣除自然資產(chǎn)損失后形成的國內(nèi)生產(chǎn)總值［5］。簡單來說，就是從現(xiàn)行的GDP中減去環(huán)境污染等因素帶來的經(jīng)濟損失。二是節(jié)能減排指標。不只是關注單位GDP能耗下降的比例，還應考慮重點行業(yè)、重點領域、重點產(chǎn)品能耗下降的程度；不僅滿足于縱向比較，還要考慮行業(yè)之間、同行內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)之間能耗的比較。

（二）大力發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)環(huán)保產(chǎn)業(yè)主要是指，以防治環(huán)境污染、改善生態(tài)環(huán)境、保護自然資源為目標的物質(zhì)生產(chǎn)部門，具體包括節(jié)能、資源循環(huán)利用和環(huán)境保護，涉及節(jié)能環(huán)保技術與裝備、產(chǎn)品和服務等。在我國，環(huán)保產(chǎn)業(yè)是朝陽產(chǎn)業(yè)，有著良好的發(fā)展空間。各地區(qū)可以通過大力扶植環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，來彌補節(jié)能減排所帶來的直接經(jīng)濟損失。從廣義上講，環(huán)保不是專指某個獨立的產(chǎn)業(yè)部門，而是代表了一種全新的理念或技術，它具有很強的輻射、滲透作用，能夠帶動其他行業(yè)在技術裝備、生產(chǎn)工藝、服務方式、管理模式上的革新，具有很強的外部正效應，是加快經(jīng)濟發(fā)展的首選。從這個角度來講，環(huán)保產(chǎn)業(yè)影響的將是整個生產(chǎn)方式、生活方式。此外，還要重視發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。這也是一種全新的經(jīng)濟增長模式，它堅持以對資源的高效利用和循環(huán)利用為核心，把下游的廢物變成上游的原料，進而變成供消費者使用的商品，從而實現(xiàn)對產(chǎn)品從“生”到“死”的全程呵護。

（三）建立排污權交易市場排污權交易，是在控制污染物排放總量的前提下，利用市場機制，在排污者之間進行排污權的交易，以實現(xiàn)低成本、高效率治理污染的目的。目前，排污權的有償使用和交易，已經(jīng)是西方發(fā)達國家節(jié)能減排的主要方式，他們從中獲取了不可估量的經(jīng)濟價值和社會價值，盡管這一制度在我國已有了成功實踐，但仍處于“草創(chuàng)”階段。讓企業(yè)以購買排污權的方式，進行擴大再生產(chǎn)，并通過出售沒有用完的排污權收回資金，就能夠使節(jié)能減排從企業(yè)的被動行為變成主動行為。近期，國務院辦公廳印發(fā)了推進排污權有償使用和交易的指導意見，其中提出，到2017年年底基本建立這一制度的目標。這一利好消息，對于促進我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、環(huán)境污染的治理，都會帶來積極的影響。

篇9

關鍵詞：一般均衡；價值規(guī)律；自由竟爭

Abstract:Thegeneralequilibriumtheoryisnotthepatentofwesterneconomics.Beforewalras,Marxhadexpoundedtherelationbetweengeneralequilibriumandparetooptimum,thenatureofexistenceandstabilityofgeneralequilibriumminutely,andputforwardsystematicalgeneralequilibriumtheorythereby.AlthouthMarxiangeneralequilibriumtheoryhasnotobtainedastrictform,itisdeeperthanthewesterngeneralequilibriumincontent.

Keywords:Generalequilibrium;Lawofvalue;Freecopetition

在中外經(jīng)濟學界，一提起一般均衡理論，人們就會立即想到瓦爾拉斯體系和阿羅—德布魯模型。這樣，一般均衡理論似乎就成了西方經(jīng)濟學的專利。實際情況當然不是如此。在瓦爾拉斯之前，馬克思就深入分析了人類社會特別是資本主義社會的資源配置問題，對一般均衡與帕累托最優(yōu)的關系、一般均衡的存在性、穩(wěn)定性等問題，都作了比較詳細的論述，從而提出了比較系統(tǒng)的一般均衡理論。馬克思的一般均衡理論雖然沒有取得西方一般均衡理論那樣“嚴密”的形式，但它的提出不僅比西方一般均衡理論要早，而且在思想上比西方一般均衡理論要深刻得多。

一、一般均衡與帕累托最優(yōu)

在經(jīng)濟學中，均衡的嚴格意義是指經(jīng)濟主體行為的相互一致。在市場經(jīng)濟中，如果某種商品的供給和需求恰好相等，就說明賣者的銷售行為和買者的購買行為相互一致，市場實現(xiàn)局部均衡。如果所有商品的供給和需求同時相等，就說明所有賣者的銷售行為和所有賣者的購買行為相互一致，市場就達到一般均衡(1)。馬克思十分重視一般均衡的重要性，認為它是實現(xiàn)資源有效配置的必要條件。他明確指出：“要想得到和各種不同的需要量相適應的產(chǎn)品量，就要付出各種不同的和一定數(shù)量的社會總勞動量。這種按一定比例分配社會勞動的必要性，決不可能被社會生產(chǎn)的一定形式所取消，而可能改變的只是它的表現(xiàn)形式，這是不言而喻的。”(2)可見，在馬克思看來，社會總勞動量根據(jù)不同的社會需要量在不同產(chǎn)品生產(chǎn)之間按比例進行分配的問題，是任何社會任何時代都必需面對和解決的一個基本經(jīng)濟問題，所不同的只是，不同社會按比例分配社會總勞動的具體形式會有所不同。顯然，如果社會總勞動量按不同產(chǎn)品的社會需要量進行了正確的分配，那么，各種產(chǎn)品的社會供應量和社會需要量就都相等，人們對所有產(chǎn)品的生產(chǎn)行為和消費行為就是嚴格一致的。因此，社會總勞動量按正確的比例在不同產(chǎn)品之間分配的狀態(tài)，實際上就是一般均衡狀態(tài)。

以上所述是一般均衡最一般的含義，它對任何社會都是適用的。在商品經(jīng)濟社會，一般均衡將采取某種特殊的形式。“在社會勞動的聯(lián)系體現(xiàn)為個人勞動產(chǎn)品的私人交換的社會制度下，這種勞動按比例分配所借以實現(xiàn)的形式，正是這些產(chǎn)品的交換價值。”(3)這是因為，在商品經(jīng)濟條件下，勞動產(chǎn)品取得了商品的形式。一方面，由于生產(chǎn)資料歸私人所有，商品生產(chǎn)者都是獨立地進行生產(chǎn)，生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少，怎樣生產(chǎn)，完全是個人的私事，勞動產(chǎn)品也歸生產(chǎn)者自己占有和支配，因此，生產(chǎn)商品的勞動具有私人的性質(zhì)，是私人勞動。“只有獨立的互不依賴的私人勞動的產(chǎn)品，才作為商品互相對立。”(4)另一方面，由于社會分工，商品生產(chǎn)者又是互相聯(lián)系和互相依賴的，私人勞動的總和形成了社會總勞動，因此，生產(chǎn)商品的勞動又具有社會的性質(zhì)，是社會勞動。商品生產(chǎn)者私人勞動的這種社會性質(zhì)，表現(xiàn)在兩個方面。“一方面，生產(chǎn)者的私人勞動必須作為一定的有用勞動來滿足一定的社會需要，從而證明它們是總勞動的一部分，是自然形成的社會分工體系的一部分。另一方面，只有在每一種特殊的有用的私人勞動可以同任何一種有用的私人勞動相交換從而相等時，生產(chǎn)者的私人勞動才能滿足生產(chǎn)者本人的多種需要。完全不同的勞動所以能夠相等，只是因為它們的實際差別已被抽去，它們已被化為人類勞動力的耗費，作為抽象的人類勞動所具有的共同性質(zhì)。”(5)私人勞動的這二重社會性質(zhì)，前者反映為產(chǎn)品必須對別人有用，后者反映為產(chǎn)品必須具有共同的社會實體。私人勞動和社會勞動是矛盾的，這種矛盾表現(xiàn)在：作為私人勞動，生產(chǎn)純屬個人的私事，生產(chǎn)者可以自由支配生產(chǎn)，產(chǎn)品也歸私人所有；作為社會勞動，他的生產(chǎn)不能離開社會來進行，他的產(chǎn)品必須滿足社會的需要。在商品經(jīng)濟條件下，這一矛盾只能通過商品交換來解決。如果商品生產(chǎn)者能順利地把商品賣出去，他所生產(chǎn)的商品的使用價值就可實現(xiàn)為社會的使用價值，私人勞動和社會勞動的矛盾就得到解決。反之，如果商品賣不出去，那就說明，盡管他的商品是為社會生產(chǎn)的，但事實上社會并不需要，他的私人勞動得不到社會的承認，不能實現(xiàn)為社會勞動，私人勞動和社會勞動的矛盾就不能得到解決。因此，私人勞動和社會勞動的矛盾是商品經(jīng)濟的基本矛盾。正是這個基本矛盾，使得支配資源配置的依社會需要量“按比例分配社會勞動”的規(guī)律，在商品經(jīng)濟條件下取得了價值規(guī)律的形式。

價值規(guī)律實際上表明了，在商品經(jīng)濟條件下，商品生產(chǎn)者的私人勞動實現(xiàn)為社會勞動的數(shù)量界限。因為價值規(guī)律首先是關于商品價值決定和實現(xiàn)的規(guī)律。而商品的價值決定和實現(xiàn)，實際上涉及兩個層次的問題。第一個層次是單個商品價值量的決定和實現(xiàn)問題。馬克思把商品的價值看作人類勞動的凝結，認為商品的價值量應該用它所包含的人類勞動的量來計量，后者可用勞動的持續(xù)時間來計量。但決定商品價值量的勞動時間，不是個別生產(chǎn)者生產(chǎn)商品實際耗費的勞動時間，而是社會必要勞動時間。“社會必要勞動時間是在現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。”(6)這就是第一種含義的社會必要勞動時間。第二個層次是某種商品價值量的決定和實現(xiàn)問題。在論述這個問題時，馬克思提出了第二種含義的社會必要勞動時間。他首先指出了提出第二種含義的社會必要勞動時間的必要性。他寫道：“說商品有使用價值，無非就是說能滿足某種社會需要。當我們只是說到單個商品時，我們可以假定，存在著對這種特定商品的需要，——它的量已經(jīng)包含在它的價格中，——而用不著進一步考察這個有待滿足的需要的量。但是，只要一方面有了整個生產(chǎn)部門的產(chǎn)品，另一方面又有了社會需要，這個量就是一個重要的因素了。因此，現(xiàn)在有必要考察一下這個社會需要的規(guī)模，即社會需要的量。”(7)這個“社會需要，即社會規(guī)模的使用價值，對于社會總勞動時間分別用在各個特殊生產(chǎn)領域的份額來說，是有決定意義的。”(8)如果把一個部門生產(chǎn)的商品總量當作一個商品來看，它的價值就由該商品所包含的社會必要勞動量來決定。而“按比例分配社會勞動”，是指將社會所支配的總勞動量，按照對每種產(chǎn)品的特定數(shù)量的需要，按比例地分配給不同的生產(chǎn)部門。每個生產(chǎn)部門依此分配的勞動量，才能得到社會的承認，才是社會必要勞動量。“只有當全部產(chǎn)品是按必要的比例進行生產(chǎn)時，它們才能賣出去。社會勞動時間可分別用在各個特殊生產(chǎn)領域的份額這個數(shù)量界限，不過是整個價值規(guī)律進一步發(fā)展的表現(xiàn)，雖然必要勞動時間在這里包含著另一種意義。為了滿足社會需要，只有這樣多的勞動時間是才必要的。在這里界限是通過使用價值表現(xiàn)出來的。社會在一定生產(chǎn)條件下，只能把它的總勞動時間中這樣多的勞動時間用在這樣一種產(chǎn)品上。”(9)如果用來生產(chǎn)某種商品的社會勞動數(shù)量，同要由這種產(chǎn)品來滿足的特殊的社會需要的規(guī)模相比太大，那么這種商品生產(chǎn)上耗費的社會勞動量就有一部分得不到社會的承認，這個商品量在市場上實際實現(xiàn)的社會勞動量，就比它實際包含的社會勞動量小得多，這個商品量必然要低于它的市場價值出售，其中一部分甚至賣不出去。與此同時，如果用來生產(chǎn)某種商品的社會勞動量，同要由這種商品來滿足的特殊的社會需要的規(guī)模相比太小，這些商品在市場上實際實現(xiàn)的社會勞動量，就比它們實際包含的社會勞動量大得多，這些商品必然要高于它們的市場價值出售，它們的一部分社會需要甚至不能得到滿足。只有當生產(chǎn)所有商品的社會勞動量都是按社會需要量所決定的正確比例進行分配時，這些商品生產(chǎn)上耗費的社會勞動量才能得到社會的承認，這些商品才能全部按市場價值出售。此時，所有商品的供給和需求恰好相等，市場處于一般均衡狀態(tài)。當一般均衡實現(xiàn)時，資源的配置已經(jīng)達到了這樣一種程度，以致于不可能在不減少其他商品產(chǎn)出的情況下增加某種商品的產(chǎn)出。因此，一般均衡狀態(tài)是帕累托最優(yōu)的。

二、一般均衡的存在性

馬克思在論述一般均衡的含義時，實際上提出了價值體系和均衡價格體系的概念。根據(jù)馬克思的觀點，價值是商品的內(nèi)在屬性，是凝結在商品中的一般人類勞動。一個商品的價值只有在交換過程中，通過與之相交換的另一個商品才能相對地表現(xiàn)出來。在以貨幣為媒介的商品交換中，一個商品的價值是通過與之相交換的貨幣來表現(xiàn)的。因此，價格是商品內(nèi)在價值的外在表現(xiàn)形式。商品的社會價值或市場價值，就其表現(xiàn)形式來看，也就是商品的市場價格。當各種商品的市場供給和市場需求恰好相等時，各種商品就按各自的市場價值出售，這樣的一組市場價值，就是商品的價值體系。因為價格是價值的表現(xiàn)形式，所以，各種商品按與各自的市場價值出售，實際上就是按與各自的市場價值相一致的市場價格出售。因為這樣的一組市場價格保證了所有市場同時出清，所以，這組市場價格實際上就是均衡價格體系。

那么，這樣的一組均衡價格在理論上是否存在呢？根據(jù)馬克思的觀點，價格是商品內(nèi)在價值的外在表現(xiàn)，均衡價格是和價值相一致時的市場價格，各種商品的均衡價格是和各自的市場價值嚴格一致的。因此，均衡價格體系的存在性問題，實際上就是價值體系的存在性問題。而商品按價值出售意味著商品的供給和需求恰好相等，正如馬克思所指出的：“如果供求一致，它們就不再發(fā)生作用，正因為如此，商品就按照自己的市場價值出售。”(10)“商品按照它們的價值來交換或出售時理所當然的，是商品平衡的自然規(guī)律。”(11)因此，價值體系的存在性問題，又可歸結為各種商品供給和需求同時相等的可能性問題。在馬克思看來，商品供給和需求相等的條件是在商品生產(chǎn)上分配的社會勞動量和商品的社會需要量相適應。對某一種商品來說，“要使一個商品按照它的市場價值來出售，耗費在這種商品總量上的社會勞動的總量，就必須同這種商品的社會需要量相適應，即同有支付能力的社會需要量相適應。”(12)對所有商品來說，“如果這種分工（指社會分工——引者）是按比例進行的，那末，不同類產(chǎn)品就按它們的價值（后來發(fā)展為按它們的生產(chǎn)價格）出售，這種價格是由一般規(guī)律決定的這些價值或生產(chǎn)價格的變形。事實上價值規(guī)律所影響的不是個別商品或物品，而總是各個特殊的因分工而互相獨立的社會生產(chǎn)領域的總產(chǎn)品；因此，不僅在每個商品上只使用必要的勞動時間，而且在社會總勞動時間中，也只把必要的比例量使用在不同類的商品上。這是因為條件仍然是使用價值。但是，如果說個別商品的使用價值取決于該商品是否滿足一種需要，那末，社會產(chǎn)品總量的使用價值就取決于這個總量是否適合于社會對每種特殊產(chǎn)品的特殊數(shù)量的需要，從而勞動是否根據(jù)這種特定數(shù)量的社會需要按比例地分配在不同的生產(chǎn)領域。”(13)因此，均衡價格體系的存在性問題，可以進一步歸結為社會總勞動按不同社會需要的比例在不同生產(chǎn)部門之間進行分配的可能性問題。那么，社會是否可能作到按由各種商品的社會需要量所決定的正確比例分配社會總勞動量呢？

在馬克思看來，至少從理論上看，對這個問題的回答應該是肯定的。這是因為，如果經(jīng)濟社會根本不能作到依社會需要按比例分配社會勞動時間，那就等于說經(jīng)濟社會天生就是不穩(wěn)定的，總是處于供需失衡狀態(tài)，資源配置永遠不可能達到最優(yōu)狀態(tài)，而“按比例分配社會勞動”這一提法本身也就沒有任何意義。實際上，馬克思認為，在市場經(jīng)濟條件下，通過價值規(guī)律自發(fā)的、事后的調(diào)節(jié)作用，各種商品的市場價格有逐步接近其均衡價格的趨勢。他指出：“商品的價值規(guī)律決定社會在它所支配的全部勞動時間中能夠用多少時間去生產(chǎn)每一種特殊商品。但是不同生產(chǎn)領域的這種保持平衡的經(jīng)常趨勢，只不過是對這種平衡經(jīng)常遭到破壞的一種反作用。”(14)可見，在馬克思看來，第一，在市場經(jīng)濟條件下，各種商品市場供給和市場需求保持均衡，從而各種商品市場價格與均衡價格相一致，是一種實際存在的“經(jīng)常趨勢”；第二，這種保持均衡的“經(jīng)常趨勢”是通過各種商品的供求失衡，通過各種商品市場價格對均衡價格的不斷偏離而實現(xiàn)的。商品的市場價格以價值或均衡價格為中心而上下波動，不僅不是對價值規(guī)律的否定，而且是價值規(guī)律在市場經(jīng)濟條件下發(fā)揮作用的唯一可能的表現(xiàn)形式。“只有通過競爭的波動從而通過商品價格的波動，商品生產(chǎn)的價值規(guī)律才能得到貫徹，社會必要勞動時間決定商品價值這一點才能成為現(xiàn)實。”(15)

馬克思不僅肯定了一般均衡的存在性，而且在論述社會資本再生產(chǎn)問題時，提出了后來被稱為瓦爾拉斯定理的重要思想。在馬克思看來，社會資本再生產(chǎn)理論的基本問題，是社會產(chǎn)品各部分的價值補償和實物補償問題，歸根到底是社會總產(chǎn)品的實現(xiàn)問題。因為社會產(chǎn)品的全部實現(xiàn)，意味著社會產(chǎn)品的各個部分已經(jīng)全部轉移到需要它們的各個購買者手中。如果社會產(chǎn)品可以全部實現(xiàn)，那么社會產(chǎn)品就可在價值形態(tài)上補償生產(chǎn)中消耗掉的全部資本價值，同時在實物形態(tài)上補償生產(chǎn)和生活中所消耗的全部物質(zhì)資料，社會產(chǎn)品各部分的價值補償和實物補償問題就可全部得到解決。所以，社會資本再生產(chǎn)理論所要研究的問題，歸結起來就是社會產(chǎn)品的實現(xiàn)問題。而社會產(chǎn)品的實現(xiàn)問題，也就是社會產(chǎn)品總供求的均衡問題。只要社會產(chǎn)品的總供給和總需求是均衡的，那么社會產(chǎn)品價值的實現(xiàn)就不成問題，社會總勞動就能全部得到社會的承認。只要社會總勞動是根據(jù)社會對各種商品的需要按比例地進行分配的，那么，各種商品就都能實現(xiàn)供求均衡，社會產(chǎn)品的總供求就可以實現(xiàn)均衡，社會總勞動消耗就都能得到社會的承認，社會資本再生產(chǎn)就可以順利地進行下去。如果社會總勞動不是根據(jù)社會對各種商品的需要按比例地進行分配的，就會導致一部分商品就會供過于求，另一部分商品求過于供，社會產(chǎn)品的總供求就不能達到均衡，此時，社會產(chǎn)品各部分的價值補償和實物補償問題就無法得到解決，社會資本再生產(chǎn)就不能順利進行下去。可見，各種商品同時實現(xiàn)供求均衡，是社會總產(chǎn)品實現(xiàn)總供求均衡的充要條件。因此，如果一個社會生產(chǎn)n種商品，社會產(chǎn)品實現(xiàn)了總供求均衡，同時n-1種商品實現(xiàn)了供求均衡，那么第n種商品也必然實現(xiàn)供求均衡。

三、一般均衡的穩(wěn)定性

如果一般均衡是存在的，那么進一步的問題就是，如果經(jīng)濟體系最初不處于一般均衡狀態(tài)，它能否實現(xiàn)一般均衡？或者說，如果經(jīng)濟體系偏離了一般均衡狀態(tài)，它能否恢復到均衡狀態(tài)？馬克思在評價布阿吉爾貝爾的勞動價值論時，對這個問題作了肯定的回答。布阿吉爾貝爾是經(jīng)濟學說史上最先提出第二種含義社會必要勞動時間的經(jīng)濟學家，從而也是最先認識到一般均衡重要性的經(jīng)濟學家。他認為，社會生產(chǎn)各部門是相互聯(lián)系、相互制約的；要使國民經(jīng)濟保持健康發(fā)展，就必須使這些部門之間保持適當?shù)谋壤P系；各種商品按由勞動耗費決定的“真正價值”進行交換，是實現(xiàn)這種比例關系的前提；自由竟爭是實現(xiàn)各種商品按“真正價值”相交換的社會過程。馬克思對布阿吉爾貝爾的這種見解給予了肯定的評價，他寫道：“布阿吉爾貝爾就他在這方面（指勞動價值論——引者）來說，雖然不是有意識地，但是事實上把商品的交換價值歸結為勞動時間。用個人勞動時間在各特殊產(chǎn)業(yè)部門間分配時所依據(jù)的正確比例來決定‘真正價值’，并且把自由竟爭說成是造成這種正確比例的社會過程。”(16)這說明，在馬克思看來，通過自由竟爭的社會過程，價值規(guī)律可使社會總勞動按正確比例在不同生產(chǎn)部門之間進行分配。

不僅如此，馬克思還論述了自由竟爭實現(xiàn)一般均衡的機制——自由竟爭調(diào)節(jié)社會總勞動在不同生產(chǎn)部門之間進行分配的實際過程。在馬克思看來，在任何一個特定的時期，社會所能支配的勞動總量都是個既定的量，因此，按社會需要量正確地分配給各個生產(chǎn)部門的社會勞動量之間，客觀上存在一定的比例關系，由此決定的各種商品的市場價值之間，也存在相應的比例關系。所以，各種商品的市場價值和與之相適應的各種商品的均衡價格，都具有相對的意義。這樣，如果某些商品生產(chǎn)上分配的社會勞動量過多，則另外一些商品生產(chǎn)上所分配的社會勞動量就必然過少。其結果，前一類商品供過于求，消費者之間的競爭將把商品的市場價格抬高到市場價值以下，后一類商品求過于供，生產(chǎn)者之間的競爭將把市場價格壓低到市場價值以上。結果，前后一類商品市場價格的下降將導致生產(chǎn)條件較差的商品生產(chǎn)者退出市場，使這類商品的生產(chǎn)和供給減少。另一方面，這類商品市場價格的降低又會導致有支付能力的需求增加。總的結果是，這類商品的供給將比原來減少，需求將比原來增加，市場價值也將比初始水平略高。對后一類商品來說，市場價格的上升導致生產(chǎn)條件較差的商品生產(chǎn)者進入市場，使這類商品的生產(chǎn)和供給量增加。另一方面，這類商品的市場價格提高又會導致有支付能力的需求減少。總的結果是，這類商品的供給將比原來增加，需求將比原來減少，市場價值也將比初始水平略低。這一過程將一直進行到所有市場同時出清，所有商品的市場價格都達到市場價值的水平為止。因此，在價值規(guī)律的自動調(diào)節(jié)下，經(jīng)濟體系確實有達到一般均衡的客觀趨勢。

上述自由競爭實現(xiàn)一般均衡的過程，是在市場價格和供求關系的相互作用下，通過各種商品的市場價格趨向其市場價值來實現(xiàn)的。在馬克思看來，這個機制只適合于簡單商品經(jīng)濟和資本主義發(fā)展的早期。當資本主義發(fā)展到一定階段，這一機制會發(fā)生部分的變異。他指出，“如果商品都按它們的價值出售，那就象已經(jīng)說過的那樣，不同生產(chǎn)部門由于投入其中的資本量的有機構成不同，會產(chǎn)生極不相同的利潤率。但是資本會從利潤較低的部門抽走，投入利潤較高的部門。通過這種不斷的流出和流入，總之，通過資本在不同部門之間根據(jù)利潤率的升降進行的分配，供求之間就會形成這樣一種比例，以致不同的生產(chǎn)部門都有相同的平均利潤，因而價值也就轉化為生產(chǎn)價格。”(17)這段話包含這樣幾層含義：第一，在剩余價值率相等的條件下，不同生產(chǎn)部門的等量資本由于有機構成不同，所生產(chǎn)的剩余價值不同，其利潤率也必然不同；第二，各部門利潤率的差別將導致部門之間的競爭，使資本從利潤率較低的部門流向利潤率較高的部門；第三，部門之間的競爭和由此引起的資本在不同部門之間的轉移，將使社會總勞動在各生產(chǎn)部門進行重新分配；第四，這個過程將導致利潤轉化為平均利潤，從而使價值轉化為生產(chǎn)價格。因此，在價值轉化為生產(chǎn)價格后，自由竟爭實現(xiàn)一般均衡的過程，是通過市場價格與供求關系的相互作用，使市場價格趨向于生產(chǎn)價格而不是市場價值來實現(xiàn)的。不過，由于社會的生產(chǎn)價格總額和價值總額相等，同時價值的變動調(diào)節(jié)著生產(chǎn)價格的變動，所以，生產(chǎn)價格對市場價值的偏離以及生產(chǎn)價格對市場價格的調(diào)節(jié)作用，不是對價值規(guī)律的否定，而是價值規(guī)律作用形式的變化。

盡管馬克思承認，在價值規(guī)律的自動調(diào)節(jié)下，經(jīng)濟體系有達到一般均衡的趨勢，但他又認為，經(jīng)濟體系由失衡到均衡的調(diào)整過程，是一個充滿摩擦的過程。他指出：“資產(chǎn)階級社會的癥結正是在于，對生產(chǎn)自始就不存在有意識的社會調(diào)節(jié)。”(18)在發(fā)達的商品經(jīng)濟——資本主義商品經(jīng)濟條件下，生產(chǎn)者喪失了對他們自己的社會關系的支配權。每個人都用自己偶然擁有的生產(chǎn)資料并為自己的特殊的交換需要而各自進行生產(chǎn)。誰也不知道，他的那種商品出現(xiàn)在市場上的會有多少，究竟需要多少；誰也不知道，他的個人產(chǎn)品是否真正為人所需要，是否能收回它的成本，或者是否能賣出去。生產(chǎn)者只有通過產(chǎn)品的跌價和漲價才親眼看到社會需要什么、需要多少和不需要什么。因此，商品的供求失調(diào)是一種經(jīng)常性的狀態(tài)，一般均衡只是作為一種趨勢而存在的。在達到一般均衡之前，一些商品供給過多，而另一些商品則供給過少。在前一種場合，一部分社會勞動被浪費掉了，在后一種場合，又有一部分社會需要不能得到滿足。在這兩種場合，商品交換都只能在“錯誤的”的價格上進行。在價值規(guī)律的自發(fā)調(diào)節(jié)下，資本主義經(jīng)濟不僅會導致結構性的失衡，而且會導致總量性的失衡。因為資本主義經(jīng)濟發(fā)展的一個必然結果是貧富兩極分化，貧富兩極分化使廣大群眾的消費保持在很低的水平，從而導致總的有效需求不足，引發(fā)普遍生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟危機。“一切真正的危機的最根本的原因，總不外乎群眾的貧困和他們的有限的消費，資本主義生產(chǎn)卻不顧這種狀況而力圖發(fā)展生產(chǎn)力，好象只有社會的絕對的消費能力才是生產(chǎn)力發(fā)展的界限。”(19)經(jīng)濟危機的存在及其導致的生產(chǎn)力的嚴重破壞，表明了資本主義市場經(jīng)濟的歷史局限性。因此，盡管市場經(jīng)濟是一種可行的經(jīng)濟制度，但它又是一種有缺陷的經(jīng)濟制度。

四、馬克思一般均衡理論與西方一般均衡理論的比較

前面的論述表明，馬克思對與一般均衡有關的一些基本問題進行了比較詳細的論述，形成了比較系統(tǒng)的一般均衡理論。馬克思的一般均衡理論與西方一般均衡理論在含蓋的內(nèi)容上是基本相同的，都涉及一般均衡的存在性、穩(wěn)定性、一般均衡與帕累托最優(yōu)之間的關系等問題，但兩者之間的差別是顯而易見的。

第一，理論基礎不同。西方一般均衡理論的理論基礎是均衡價格論，均衡價格論主要關注的是不同商品之間的交換比例，或不同商品相對價格的確定問題。這種相對價格不僅取決于商品本身的供求關系，而且取決于相關商品的價格，從而取決于相關商品的供求關系。這種均衡價格論只是停留在價格的現(xiàn)象形態(tài)上，它不涉及價格的內(nèi)容——價值及價值的實體和本質(zhì)等問題，因而是一種沒有價值論作基礎的價格論。馬克思的一般均衡理論是建立在勞動價值論的基礎之上的。對這個理論來說，價值的實體和本質(zhì)是價值論需要解決的首要問題。馬克思把價值視為商品經(jīng)濟所特有的一個范疇，并從分析價值的現(xiàn)象形態(tài)——交換價值出發(fā)，指出價值是進入交換的所有商品包含的共同的東西，這個共同的東西就是勞動——一般人類勞動。這樣，馬克思就把價值的實體歸結為一般人類勞動，認為商品生產(chǎn)者之間的商品交換只是個現(xiàn)象，其本質(zhì)是商品生產(chǎn)者之間勞動與勞動的交換。這樣，通過對商品價值的分析，馬克思揭示了被商品交換這種物與物之間的關系所掩蓋的商品生產(chǎn)者之間的人與人之間的社會關系。從這個意義上看，馬克思的一般均衡理論比西方一般均衡理論要深刻得多。

第二，分析方法不同。西方一般均衡理論是由瓦爾拉斯最初提出的，后來經(jīng)過帕累托、希克斯、諾伊曼、阿羅、德布魯和麥肯齊等人的改進和發(fā)展，終于形成了一套比較嚴密的理論體系。這個理論從它產(chǎn)生至今，始終注重運用數(shù)學方法，對一般均衡的存在性、唯一性、穩(wěn)定性及效率性等問題進行嚴格的證明。馬克思十分重視對數(shù)學方法的運用，他在分析一些理論問題，例如社會資本再生產(chǎn)問題的時候，也運用了一些簡單的數(shù)學模型。但是，由于馬克思經(jīng)濟學研究的目的在于定性地揭示資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生和發(fā)展的規(guī)律性，證明資本主義生產(chǎn)方式的歷史暫時性和過渡性，因此，他主要是對與一般均衡有關的問題進行文字說明和理論論證，而沒有像西方一般均衡理論那樣，用高深的數(shù)學方法對一般均衡進行嚴格的證明。因此，馬克思一般均衡理論沒有取得西方一般均衡理論那樣“嚴密”的形式，盡管這一理論的科學性是不容置疑的。

第三，對一般均衡穩(wěn)定性的看法不同。由于理論研究的目的不同，西方一般均衡理論和馬克思一般均衡理論對一般均衡穩(wěn)定性的看法也就不同。西方一般均衡理論的目的是要證明市場經(jīng)濟的有效性，而馬克思一般均衡理論的目的則是要證明市場經(jīng)濟的局限性。因此，盡管西方一般均衡理論也認識到市場價格與均衡價格不一致和非市場出清的可能性，但是由于這個理論把一般均衡的穩(wěn)定性絕對化，所以，它總是試圖在理論上尋找避免非市場出清條件下出現(xiàn)交易的可能性。為此，西方一般均衡理論提出了兩條可能的“出路”：一是設想存在一種機制使得人們根本不可能在錯誤的價格上進行交易，二是設想價格的調(diào)整過程是如此迅速以致于人們來不及進行“錯誤的”交易。前一設想就是瓦爾拉斯和埃奇渥斯的“重訂契約特權”，后一種設想就是馬歇爾的“瞬時調(diào)整過程”。然而，無論是“重訂契約特權”還是“瞬時調(diào)整過程”，都不是現(xiàn)實經(jīng)濟生活的真實寫照。對于前者，人們不知道那位全能的“價格制定人”是誰，也不知道誰可以賦予交易者以“特權”。對于后者，信息的不完全和信息成本不為零決定了價格調(diào)整的速度不會很大，更不用說接近無限了。如果交易者沒有“特權”的保護，而價格調(diào)整的速度又不會很快，那么在非均衡出現(xiàn)之后和調(diào)整到均衡之前的這段時間內(nèi)，就一定會出現(xiàn)市場非結清條件下的“錯誤”交易。因此，西方學者所謂的一般均衡，只不過是一種與現(xiàn)實經(jīng)濟生活無關的假想狀態(tài)。馬克思的一般均衡理論則認為，一般均衡的穩(wěn)定性只是相對的。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，一般均衡只是作為一種趨勢而存在的，現(xiàn)實的狀態(tài)往往是一般非均衡，市場價格和均衡價格往往是不一致的。但市場價格與均衡價格的不一致，或者說，市場價格圍繞均衡價格的上下波動，不是說明價值規(guī)律失效，而正是價值規(guī)律發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的表現(xiàn)形式。在價值規(guī)律的自動調(diào)節(jié)下，各種商品的市場價格具有一種不斷逼近其均衡價格的經(jīng)常性趨勢。因此，一般均衡是可以達到的，市場經(jīng)濟是一種可行的經(jīng)濟制度。但是，一般非均衡向一般均衡的調(diào)整是一個充滿摩擦的動態(tài)過程。因此，市場經(jīng)濟又是一種有缺陷的經(jīng)濟制度。所以，馬克思的一般均衡理論比西方一般均衡理論更現(xiàn)實，也更能經(jīng)受經(jīng)驗事實的檢驗。

最后，對市場經(jīng)濟命運的看法不同。新古典一般均衡理論的價格調(diào)節(jié)機制假設交易費用為零，認為一般均衡的實現(xiàn)是無摩擦的，市場經(jīng)濟是完全有效的，對經(jīng)濟運行進行社會調(diào)節(jié)是不必要的，資本主義市場經(jīng)濟可以而且應該一直存在下去。這顯然是一種把市場經(jīng)濟理想化的做法。在這種做法的背后，隱藏著這樣一種信念，即不能承認市場經(jīng)濟有缺陷，如果承認它有缺陷，就等于承認要拋棄市場經(jīng)濟。馬克思的一般均衡理論則認為，一般均衡作為一種趨勢是存在的，但通過價格機制的自動調(diào)節(jié)實現(xiàn)一般均衡的過程是有摩擦、有成本的。因此，市場經(jīng)濟是可行的，但它又是有缺陷的，即存在“市場失靈”。這突出表現(xiàn)在，市場經(jīng)濟的發(fā)展必然導致經(jīng)濟危機，造成生產(chǎn)力的巨大破壞。經(jīng)濟危機以及由此造成的生產(chǎn)力的巨大破壞，表明了資本主義市場經(jīng)濟的局限性。在馬克思看來，市場經(jīng)濟的這種局限性，只有通過計劃經(jīng)濟才能得到消除。“只有在生產(chǎn)受到社會實際的預定的控制的地方，社會才會在用來生產(chǎn)某種物品的社會勞動時間的數(shù)量，和要由這種物品來滿足的社會需要的規(guī)模之間，建立起聯(lián)系。”(20)馬克思關于市場經(jīng)濟是一種可行的和有缺陷的經(jīng)濟制度的看法，已被大量經(jīng)驗事實證明是正確的。但有三個問題馬克思似乎不曾考慮過：第一，如果說市場經(jīng)濟是一種有缺陷的經(jīng)濟制度，那么它的缺陷可否通過某種改良的方式，如政府的宏觀調(diào)控，至少部分地加以克服？對這個問題的肯定回答可以得到大量事實的支持。第二，如果代替市場經(jīng)濟的計劃經(jīng)濟是可行的，那么它是否就沒有任何缺陷？對于這個問題，如果考慮的不是馬克思所設想的計劃經(jīng)濟模式(21)，而是現(xiàn)實存在的計劃經(jīng)濟，那么回答似乎應該是否定的。第三，如果沒有一種現(xiàn)實存在的經(jīng)濟制度是“理想”的，那么經(jīng)濟制度的優(yōu)劣就只是相對的。因此，進一步的問題似乎應該是，判斷和選擇經(jīng)濟制度的標準是什么？根據(jù)馬克思的基本觀點，對這個問題的回答應該是明確的，即經(jīng)濟制度只能根據(jù)其對生產(chǎn)力的作用來判斷。就此而論，大量的經(jīng)驗事實明顯支持這樣的觀點，即市場經(jīng)濟雖然有缺點，但它是一種比計劃經(jīng)濟更有效的經(jīng)濟制度。

注釋

(1)這個定義沒有考慮自由物品的情況。

(2)馬克思，《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社，北京，1972年，第368頁。

(3)馬克思，《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社，北京，1972年，第368頁。

(4)馬克思，《資本論》第1卷，人民出版社，北京，1975年，第55頁。

(5)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第90頁。

(6)馬克思，《資本論》第1卷，人民出版社，北京，1975年，第52頁。

(7)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第206頁。

(8)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第716頁。

(9)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第716~717頁。

(10)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第211頁。

(11)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第209頁。

(12)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第215頁。

(13)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第716頁。

(14)馬克思，《資本論》第1卷，人民出版社，北京，1975年，第94頁。

(15)恩格斯，《馬克思恩格斯全集》21卷，人民出版社，北京，1975年，第215頁。

(16)馬克思，《馬克思恩格斯全集》第13卷，人民出版社，北京，1962年，第43~44頁。

(17)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第218~219頁。

(18)馬克思，《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社，北京，1972年，第369頁。

(19)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第548頁。

(20)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年，第209頁。馬克思認為，計劃經(jīng)濟取代市場經(jīng)濟是有條件的，這個條件就是，社會的一切生產(chǎn)資料歸全社會共同所有。而這又以資本主義生產(chǎn)方式所容納的生產(chǎn)力都得到充分發(fā)揮為前提。“無論哪一個社會形態(tài)，在它們所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關系，在它存在的物質(zhì)條件在舊社會的胞胎里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的。”見馬克思，《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言、導言》，人民出版社，1971年，第3頁。

(21)馬克思所說的計劃經(jīng)濟只是一種理論上的設想，在現(xiàn)實生活中并不存在。對一種并不存在的經(jīng)濟制度進行判斷似乎不是一種明智的做法。

主要參考文獻

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(9)馬克思，《資本論》第3卷，人民出版社，北京，1975年。

(10)馬克思，《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社，北京，1972年。

(11)恩格斯，《馬克思恩格斯全集》21卷，人民出版社，北京，1975年。