人事工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范文

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篇1

【關(guān)鍵詞】電網(wǎng) 調(diào)度 風(fēng)險(xiǎn)

一、電網(wǎng)運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析

對(duì)電網(wǎng)的管控水平和能力較低，基礎(chǔ)管理工作仍不到位，要確保電網(wǎng)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行，就必須加強(qiáng)對(duì)電網(wǎng)的管控水平，提升對(duì)電網(wǎng)管控的能力，加強(qiáng)對(duì)電網(wǎng)管理方面的制度和流程等的梳理、完善和執(zhí)行力度，切實(shí)做到確保電網(wǎng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行的措施完善，執(zhí)行有力。目前，對(duì)電網(wǎng)的管理工作仍存在以下問(wèn)題：

（一）圖實(shí)相符管理工作仍未執(zhí)行到位。設(shè)計(jì)圖、廠家提供的設(shè)備原理圖，是日常運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)的重要依據(jù)。如果主接線圖與實(shí)際不相符；設(shè)備檢修施工前現(xiàn)場(chǎng)勘察不到位；許可開(kāi)工前，未對(duì)實(shí)際設(shè)備檢查交代到位；施工單位未針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際設(shè)備危險(xiǎn)點(diǎn)分析和控制到位，或未采取必要的安全措施；這其中忽略任何一項(xiàng)都很可能引發(fā)可怕的安全事故。有圖紙，是指有合格的、與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符的、經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)的具有一定權(quán)威性的圖紙。沒(méi)有審核、批準(zhǔn)的圖紙，是可以更改變動(dòng)的，使用沒(méi)有審核、批準(zhǔn)的圖紙就存在了安全隱患。安全生產(chǎn)工作就是要做細(xì)、做實(shí)、做嚴(yán)。

新設(shè)備投運(yùn)的管理工作仍不完善。調(diào)度所要加強(qiáng)對(duì)新設(shè)備投運(yùn)的管理工作，目前，部分供電所仍未按相關(guān)要求及時(shí)報(bào)送新設(shè)備投產(chǎn)申請(qǐng)，因調(diào)度所無(wú)法在工作過(guò)程中進(jìn)行管控，往往不走相應(yīng)流程便完成了投運(yùn)工作，一是給配網(wǎng)圖紙的更新帶來(lái)困難，二是新設(shè)備的投產(chǎn)未經(jīng)繼保審定，線路的保護(hù)定值未經(jīng)校核和更新，長(zhǎng)此以往必將造成線路因保護(hù)定值不當(dāng)而頻繁動(dòng)作或線路的長(zhǎng)時(shí)間過(guò)負(fù)荷運(yùn)行。

（二）檢修（停電）管理工作管控力度不夠。存在有計(jì)劃完成率低，非計(jì)劃?rùn)z修（停電）工作較多的情況，給統(tǒng)籌安排帶來(lái)了較大的困難。而非計(jì)劃?rùn)z修（停電）工作或臨時(shí)增加工作內(nèi)容，都給電網(wǎng)的運(yùn)行帶來(lái)較大的安全風(fēng)險(xiǎn)，并增加了工作自身的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橛?jì)劃?rùn)z修工作都是經(jīng)過(guò)詳細(xì)的工作實(shí)施方案審查，電網(wǎng)運(yùn)行方式安排、繼電保護(hù)審核、危險(xiǎn)點(diǎn)分析及相應(yīng)控制措施安排等流程的，可以有效的降低檢修工作給電網(wǎng)運(yùn)行帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)及工作自身的風(fēng)險(xiǎn)，但非計(jì)劃?rùn)z修工作或臨時(shí)增加工作內(nèi)容在以上流程的控制上可能就會(huì)存在漏洞，從而增加了電網(wǎng)運(yùn)行的安全風(fēng)險(xiǎn)和工作風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)外單位工作人員進(jìn)入我公司廠、站工作時(shí)的監(jiān)督管理工作缺失，容易引發(fā)因工作人員對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備狀況不熟悉，對(duì)周圍帶電體辨識(shí)不明確，危險(xiǎn)點(diǎn)分析不到位，走錯(cuò)間隔等原因造成的安全事故，增加電網(wǎng)運(yùn)行的安全風(fēng)險(xiǎn)。

（三）調(diào)度值班人員對(duì)電網(wǎng)快速變化的認(rèn)知水平不足，對(duì)駕馭復(fù)雜電網(wǎng)的能力還有待提升，調(diào)度專業(yè)知識(shí)仍有較大欠缺，特別是繼電保護(hù)方面知識(shí)的欠缺給調(diào)度工作帶來(lái)較大難度，專業(yè)知識(shí)亟待更新。安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系不夠具體、完善，部分員工對(duì)調(diào)度工作的重要性認(rèn)識(shí)不到位，長(zhǎng)期的調(diào)度工作養(yǎng)成了麻痹大意的思想意識(shí)，安全意識(shí)較為淡薄，都給電網(wǎng)的調(diào)度工作埋下了隱患。

二、電網(wǎng)網(wǎng)架存在的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題

（一）電壓等級(jí)復(fù)雜，管理交錯(cuò)，存在電磁環(huán)網(wǎng)，一旦有問(wèn)題就象"多米諾"骨牌一樣坍塌。

（二）結(jié)構(gòu)不合理，網(wǎng)中有網(wǎng)，一旦發(fā)生事故非常不利于事故的隔離。

三、運(yùn)行人員工作風(fēng)險(xiǎn)

電力系統(tǒng)安全的一項(xiàng)重要工作是確保運(yùn)行人員工作風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)調(diào)度的人員來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)繁瑣復(fù)雜的智能性勞動(dòng)。這些工作不單單要求調(diào)度員要有良好的技術(shù)素質(zhì)，還要具備豐富的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，并且必須保持高度的注意力，稍有不慎，就會(huì)對(duì)與電力系統(tǒng)工作中的人員構(gòu)成很大的威脅。所以平時(shí)要提高調(diào)度員的事故處理能力，電網(wǎng)事故通常有突發(fā)性、意外性和不可預(yù)見(jiàn)性的特點(diǎn)，這是調(diào)度工作者幾代心血的結(jié)晶，我們必須嚴(yán)格遵守。從而消滅對(duì)調(diào)度員帶來(lái)了相當(dāng)大的考驗(yàn)。所以說(shuō)調(diào)度員素質(zhì)的高低，已成為調(diào)度最根本的一條還是依靠人的思想覺(jué)悟。我們知道影響電網(wǎng)

安全穩(wěn)定運(yùn)行的重要因素是電網(wǎng)的調(diào)度員。許多現(xiàn)實(shí)的例子都反映出，要做到精心調(diào)度，恪盡職守，不斷增強(qiáng)責(zé)任心和使命感。才能從根本上杜絕誤調(diào)度的事故發(fā)生，保證電網(wǎng)的安全穩(wěn)定，提高調(diào)度員事故處理能力的措施。

在平時(shí)工作中要提高調(diào)度員的專業(yè)和心理等素質(zhì)以求實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)運(yùn)行的長(zhǎng)治久安。調(diào)度員更要具備一下的一些心理素質(zhì)：果斷、機(jī)智、遇事不慌亂等。對(duì)于工作人員的技術(shù)和人生安全的重視一定要增強(qiáng)，確保工作人員的工作風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

四、電網(wǎng)運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施

針對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行過(guò)程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，提出以下的防范措施：

（一）以南方電網(wǎng)公司縣調(diào)規(guī)范化管理達(dá)標(biāo)工作為契機(jī)，按照達(dá)標(biāo)工作的相關(guān)要求，切實(shí)做好圖實(shí)相符、配網(wǎng)圖紙管理、新設(shè)備投運(yùn)管理及檢修（停電）工作管理，進(jìn)一步提升調(diào)度管理水平，確保各項(xiàng)工作正常、有序開(kāi)展，降低因管理工作不到位帶來(lái)的電網(wǎng)運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)。

（二）加強(qiáng)調(diào)度所內(nèi)部員工的培訓(xùn)和教育工作，確保各項(xiàng)制度落實(shí)到位。加強(qiáng)專業(yè)素質(zhì)的培訓(xùn)，注重對(duì)調(diào)度所員工在基礎(chǔ)知識(shí)方面的培訓(xùn)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高專業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)工作能力；加強(qiáng)對(duì)調(diào)度員的安全責(zé)任意識(shí)的教育，從思想上加強(qiáng)值班調(diào)度員對(duì)電網(wǎng)調(diào)度工作重要性的認(rèn)識(shí)，從而形成自覺(jué)、自愿的執(zhí)行公司制度的良好風(fēng)氣，以便更有利于確保電網(wǎng)調(diào)度工作的安全、順利開(kāi)展，確保電網(wǎng)的安全、優(yōu)質(zhì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

（三）加強(qiáng)對(duì)老化設(shè)備、線路的巡視、維護(hù)工作，確保將故障消除在萌芽狀態(tài)，避免因設(shè)備、線路故障引發(fā)電網(wǎng)事故。加強(qiáng)對(duì)重載線路的巡視和維護(hù)工作，并通過(guò)電網(wǎng)運(yùn)行方式的合理安排，盡量避免線路過(guò)載情況的發(fā)生。

（四）依托農(nóng)網(wǎng)改造工程的實(shí)施，不斷完善和優(yōu)化電網(wǎng)的網(wǎng)架結(jié)構(gòu)，切實(shí)做好電網(wǎng)的發(fā)展規(guī)劃，逐步減少單線單變或一線多變的情況，提高電網(wǎng)的環(huán)網(wǎng)供電水平，滿足線路和設(shè)備的n-1要求；加強(qiáng)對(duì)老化設(shè)備、線路的更新、改造工作，使電網(wǎng)的硬件裝備水平逐步得到提升，降低電網(wǎng)運(yùn)行的安全風(fēng)險(xiǎn)。

（五）加強(qiáng)對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，盡量將電網(wǎng)運(yùn)行情況做到量化細(xì)化，并從中分析電網(wǎng)運(yùn)行的規(guī)律和特點(diǎn)，特別是對(duì)電網(wǎng)故障原因進(jìn)行重點(diǎn)分析，并有針對(duì)性的進(jìn)行改造、檢修和電網(wǎng)運(yùn)行方式安排，降低電網(wǎng)運(yùn)行的安全風(fēng)險(xiǎn)。

篇2

一、人事檔案管理流程中的風(fēng)險(xiǎn)

隨著社會(huì)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，特別是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)不斷完善和人事制度改革的進(jìn)一步深入，傳統(tǒng)的管理方式不能適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展的需要，人事檔案的管理出現(xiàn)了一些混亂狀況，在不同程度上存在著許多問(wèn)題，已不能適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的需求，亟待人們加以解決。

1.人事檔案材料內(nèi)容質(zhì)量不高

當(dāng)前許多人的人事檔案質(zhì)量不高，缺乏利用價(jià)值，其人事檔案材料空洞的、形式的多，細(xì)致的、實(shí)際性的少；反映個(gè)人經(jīng)歷、學(xué)歷、工資、政治面貌等一般情況的多，反映個(gè)人道德品質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、技術(shù)專長(zhǎng)的少；反映過(guò)去情況的多，反映當(dāng)前情況的少。尤其是一些材料定性結(jié)論多，定量描述少；或者只講優(yōu)點(diǎn)，避免缺點(diǎn)；內(nèi)容空乏，個(gè)人總結(jié)和組織意見(jiàn)盡是套話，無(wú)法全面、公正的評(píng)價(jià)和反映一個(gè)人的情況。另外，由于鑒定審查不嚴(yán)、檔案管理人員責(zé)任心不強(qiáng)等原因，也導(dǎo)致了人事檔案造假問(wèn)題日益嚴(yán)重，嚴(yán)重影響了人事檔案的真實(shí)性和嚴(yán)肅性，給人事工作帶來(lái)諸多麻煩，同時(shí)也使得人事檔案在對(duì)人們職業(yè)信譽(yù)維持方面的作用大大降低。

2.人事檔案的管理不規(guī)范，檔案丟失、變更、損毀嚴(yán)重

檔案在歸檔后，需要大量的反復(fù)查閱。由于檔案量巨大，當(dāng)需要查詢檔案時(shí)，需花費(fèi)按小時(shí)計(jì)，甚至一天的時(shí)間在檔案室查找，耗時(shí)、耗力；檔案資料沒(méi)有安全可靠的備份，一旦出現(xiàn)人力不可抗拒的意外事件，原始檔案極易丟失、損壞，但恢復(fù)、修補(bǔ)困難。長(zhǎng)時(shí)間保存，檔案紙張、字跡也極易褪色、霉變，將會(huì)造成無(wú)法挽回的損失。由于檔案需反復(fù)查閱，不可避免地存在原件受損或遺失，給文檔的保管與利用帶來(lái)管理上的困擾；一些檔案的歷史已經(jīng)很久遠(yuǎn)，且紙質(zhì)較差，已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)前查詢、翻閱的要求，而且，對(duì)這部分檔案的直接查詢，所造成的破壞將是無(wú)可補(bǔ)救的。

3.檔案的整理不規(guī)范，檔案管理工作者觀念上重政治輕業(yè)務(wù)

整理人事檔案是一項(xiàng)細(xì)致的技術(shù)性較強(qiáng)的工作，把個(gè)人材料歸檔成冊(cè)是人事檔案規(guī)范化的基本前提，許多單位在這個(gè)方面做得非常欠缺。材料混雜、散亂，甚至根本沒(méi)有清理，有些單位檔案雖已立卷成冊(cè)，但沒(méi)按要求的格式進(jìn)行分類處理，給檔案利用帶來(lái)了諸多不便。

盡管我們對(duì)人的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是從政治和業(yè)務(wù)兩個(gè)方面來(lái)全面反映一個(gè)人的基本情況。然而，由于受“左”的思想影響，我們總是會(huì)自覺(jué)不自覺(jué)地將政治作為唯一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)人，并且將政治思想與品德作風(fēng)、工作表現(xiàn)分離開(kāi)來(lái)，因此是空頭政治。在重政治輕業(yè)務(wù)觀念的影響下，人事檔案部門沒(méi)有嚴(yán)格把屬于反映個(gè)人政治思想、品德作風(fēng)、業(yè)務(wù)能力、工作表現(xiàn)、實(shí)績(jī)貢獻(xiàn)等情況的人事檔案作為收集歸檔的范圍，而是側(cè)重于政治思想表現(xiàn)材料的收集，能反映個(gè)人業(yè)務(wù)能力的材料相對(duì)較少，即使有也是數(shù)量有限或者補(bǔ)充不及時(shí)。

二、防范人事檔案管理的風(fēng)險(xiǎn)

針對(duì)人事檔案管理存在的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合當(dāng)前管理水平與實(shí)際，通過(guò)對(duì)人事檔案的內(nèi)容、管理方法、管理制度等進(jìn)行改革與完善以防范管理流程中的風(fēng)險(xiǎn)。

1.努力提高人事檔案材料的質(zhì)量

1.1強(qiáng)化各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的檔案意識(shí)

檔案工作中出現(xiàn)的諸多問(wèn)題，其根源在于組織人事部門和單位領(lǐng)導(dǎo)的檔案意識(shí)淡薄，沒(méi)有從思想上真正認(rèn)識(shí)人事檔案及其工作的重要性。因此，增強(qiáng)組織人事部門和單位領(lǐng)導(dǎo)的檔案意識(shí)，爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)的重視和關(guān)心，是解決當(dāng)前人事工作中存在的問(wèn)題，提高工作質(zhì)量和水平的根本途徑。

1.2提高人事檔案工作者業(yè)務(wù)素質(zhì)

隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，檔案工作者面臨著知識(shí)化、專業(yè)化的嚴(yán)竣挑戰(zhàn)，加強(qiáng)科學(xué)文化知識(shí)的學(xué)習(xí)，拓寬知識(shí)面，更新知識(shí)結(jié)構(gòu)是檔案管理者的當(dāng)務(wù)之急。此外，還應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，以適應(yīng)人事檔案管理日益復(fù)雜、逐漸現(xiàn)代化的發(fā)展趨勢(shì)。及時(shí)掌握黨和國(guó)家最新的人才政策、人事制度以及當(dāng)前人才流動(dòng)規(guī)律，了解組織人事部門的現(xiàn)實(shí)需要，主動(dòng)提供全面、準(zhǔn)確的人事檔案，為人事管理工作服務(wù)。

1.3補(bǔ)充具有個(gè)性的人事檔案材料。

針對(duì)人事檔案內(nèi)容陳舊和“千人一面”的狀況，有關(guān)部門應(yīng)在人事檔案材料內(nèi)容建設(shè)上注意補(bǔ)充能反映當(dāng)事人個(gè)性的檔案材料。具體而言，一是反映個(gè)人全面素質(zhì)的檔案材料，如反映當(dāng)事人身體素質(zhì)、知識(shí)素質(zhì)、能力素質(zhì)和心理素質(zhì)等方面的材料，其中有關(guān)個(gè)人心理素質(zhì)和能力素質(zhì)的材料應(yīng)是重點(diǎn)補(bǔ)充的內(nèi)容。在反映心理素質(zhì)的有關(guān)內(nèi)容中，應(yīng)側(cè)重反映當(dāng)事人的個(gè)性、合作與團(tuán)隊(duì)精神、創(chuàng)新意識(shí)等；二是反映個(gè)人業(yè)務(wù)考績(jī)方面的檔案材料。對(duì)不同的工作崗位而言，具體業(yè)務(wù)考績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有明顯不同。

2.加快人事檔案信息化管理進(jìn)程，提高檔案工作質(zhì)量水平

在人事檔案管理工作中，盡可能地運(yùn)用當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的新成果，先進(jìn)的管理方法、先進(jìn)的科技手段與工具，提高人事檔案工作的效率和水平。通過(guò)文件掃描、光盤存儲(chǔ)等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)檔案的備份存儲(chǔ)和計(jì)算機(jī)管理，減少原件的 損耗，并實(shí)現(xiàn)檔案信息的資源共享。

3.健全各種規(guī)章制度，建立適應(yīng)時(shí)代要求的人事檔案管理體制。

應(yīng)遵守《檔案法》，以及上級(jí)主管部門頒布的各種規(guī)章制度，各單位還應(yīng)結(jié)合本單位的特點(diǎn)和實(shí)際，制定本單位的人事檔案收集歸檔補(bǔ)充制度、檢查審核制度、交接轉(zhuǎn)遞制度、查閱借閱制度等，做到有法可依。規(guī)章制度制定以后，一定要認(rèn)真貫徹執(zhí)行，排除一切人情干擾，堅(jiān)決按各種制度和規(guī)定手續(xù)辦事，做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)；對(duì)各種利用檔案進(jìn)行造假或謀取私利現(xiàn)象，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，必須嚴(yán)加處理，做到違法必究。

篇3

黨的十七大提出“繼續(xù)解放思想”后，新一輪解放思想正在全國(guó)迅速展開(kāi)。作為人事部門，關(guān)鍵要從牢固樹(shù)立正確的權(quán)力觀、政績(jī)觀、利益觀、價(jià)值觀入手，不斷增強(qiáng)全局意識(shí)、發(fā)展意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、改革意識(shí)，切實(shí)解放權(quán)力、解放職能、解放機(jī)制、解放自我，為人才的全面解放提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為科技生產(chǎn)力的全面解放創(chuàng)造有利條件。“四個(gè)解放”是一個(gè)有機(jī)整體。其中，解放權(quán)力是核心，解放職能是前提，解放機(jī)制是重點(diǎn)，解放自我是關(guān)鍵，四者相輔相成、缺一不可。

一、解放權(quán)力

目前，人事權(quán)力運(yùn)行不合理、不規(guī)范、不透明等現(xiàn)象在一些地方和單位仍然存在。解放權(quán)力就是大膽摒棄影響科學(xué)發(fā)展的那些教條、陳舊的觀念，做到淡化權(quán)力、歸還權(quán)力、規(guī)范權(quán)力、制約權(quán)力，真正使人事部門的權(quán)力用于服務(wù)發(fā)展、維護(hù)民生利益、促進(jìn)社會(huì)和諧。在權(quán)力運(yùn)行中，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部必須做到“四個(gè)不為”：

不為權(quán)力所醉。就是不沉迷于權(quán)力，以平常心待權(quán)，以公仆心用權(quán)，以責(zé)任心行權(quán)。要走出權(quán)力私有化的誤區(qū)，認(rèn)清權(quán)力的內(nèi)涵，從內(nèi)心深處真正懂得權(quán)力是黨和人民賦予的，切實(shí)做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀。要走出權(quán)力至尊化的誤區(qū)，認(rèn)清權(quán)力的定位，處理好權(quán)力與責(zé)任的關(guān)系，淡化權(quán)力，強(qiáng)化責(zé)任。要走出權(quán)力商品化的誤區(qū)，認(rèn)清權(quán)力的功能，明確權(quán)力就是義務(wù)、權(quán)力就是服務(wù)，不能把權(quán)力當(dāng)作商品，更不能把權(quán)力當(dāng)作謀取私利的資本。要走出權(quán)力利益化的誤區(qū)，認(rèn)清權(quán)力的作用，防止權(quán)力部門利益化傾向，讓權(quán)力為社會(huì)服務(wù)、為發(fā)展服務(wù)、為公眾服務(wù)。

不為權(quán)力所累。就是不被權(quán)力所左右，不背權(quán)力的包袱，不做權(quán)力的奴隸，掌權(quán)不集權(quán)，擁權(quán)不獨(dú)權(quán)，用權(quán)不專權(quán)。要樂(lè)于還權(quán)，按照職責(zé)分工和有關(guān)規(guī)定，對(duì)現(xiàn)有職權(quán)進(jìn)行認(rèn)真梳理，看看哪些職權(quán)是屬于自己的，哪些職權(quán)是屬于社會(huì)的，哪些職權(quán)是屬于基層的，該是社會(huì)的要還給社會(huì)，該是基層的要還給基層。要善于放權(quán)，結(jié)合機(jī)構(gòu)改革和職能調(diào)整，加大審批制度改革力度，減少行政審批權(quán)力，把權(quán)力交給社會(huì)、交給基層、交給人民。要勇于分權(quán)，從決策、執(zhí)行、監(jiān)督層面對(duì)人事權(quán)力予以適當(dāng)分解，構(gòu)建決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，建立權(quán)力分散運(yùn)行、分解運(yùn)行、分類運(yùn)行的運(yùn)行機(jī)制。

不為權(quán)力所束。就是不被權(quán)力禁錮思想，不被權(quán)力束縛手腳。下放權(quán)力不是不要權(quán)力，放開(kāi)權(quán)力不是放棄權(quán)力。對(duì)于職責(zé)范圍內(nèi)的權(quán)力，要盡心盡力把它使用好。在權(quán)力使用上，不但要堅(jiān)持依法行權(quán)，而且還要以德行權(quán)，真正把依法行權(quán)、以德行權(quán)貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，嚴(yán)格按法定權(quán)限、按道德準(zhǔn)則行使權(quán)力，努力克服人為因素影響，切實(shí)增強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行的公信力和執(zhí)行力。

不為權(quán)力所控。權(quán)力是一把雙刃劍，權(quán)力越多越大越危險(xiǎn)，必須如履薄冰、事事小心。任何時(shí)候都要加強(qiáng)監(jiān)控而不能唯其所控。要建立健全權(quán)力運(yùn)行內(nèi)控體系，理清運(yùn)行流程，完善監(jiān)管制度，導(dǎo)入標(biāo)準(zhǔn)管理，壓縮裁量空間，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、權(quán)力出軌多發(fā)段、權(quán)力腐敗高發(fā)區(qū)的嚴(yán)密防控。要建立完善權(quán)力行使的外部制約機(jī)制，大力推動(dòng)黨務(wù)公開(kāi)和政務(wù)公開(kāi)，主動(dòng)接受群眾監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督，讓陽(yáng)光普照權(quán)力運(yùn)行的每個(gè)層面、每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)角落，真正使權(quán)力置于陽(yáng)光之

下。

二、解放職能

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府計(jì)劃管理職能在縮小、公共服務(wù)職能在擴(kuò)大。然而，由于少數(shù)同志受傳統(tǒng)思維和利益驅(qū)動(dòng)的影響，對(duì)自己有利可圖的職能爭(zhēng)著要，對(duì)自己無(wú)利可謀的職能相互推，該管的不管，不該管的亂管，存在著重管理輕服務(wù)、重審批輕指導(dǎo)、重部門利益輕社會(huì)效益的現(xiàn)象，導(dǎo)致公共服務(wù)供給不及時(shí)、不同步、不充分、不均衡。解放職能就是大膽廢止制約科學(xué)發(fā)展的過(guò)時(shí)性、管制性、營(yíng)利性的職能，重點(diǎn)是淡化部門審批職能、強(qiáng)化公共服務(wù)職能，逐步實(shí)現(xiàn)從部門服務(wù)到公共服務(wù)向公益的根本性轉(zhuǎn)變，不斷滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的公共服務(wù)需求。

要用辯證的眼光看職能。面對(duì)傳統(tǒng)工作范圍變小、領(lǐng)域變窄、職能變?nèi)醯膰?yán)峻挑戰(zhàn)，人事部門尤其需要客觀分析、理性處理。要辯證地看待職能的多與少，不消極等待，不強(qiáng)調(diào)客觀，主動(dòng)適應(yīng)，積極挖潛。要辯證地看待職能的大與小，不以職小而不為，不以能小而無(wú)為，只要有助于全局的事再小也要做，只要有助于大局的利再薄也要做。要辯證地看待職能的軟與硬，既要抓好計(jì)劃審批、資格審查、項(xiàng)目審定等所謂的“硬職能”，也要抓好人才引進(jìn)、人才培養(yǎng)、人才服務(wù)等所謂的“軟職能”，克服“審批管理是實(shí)指標(biāo)、公共服務(wù)是虛指標(biāo)”的片面認(rèn)識(shí)，讓“虛”的不虛，讓“實(shí)”的更實(shí)。總之，只有不計(jì)較職能的多少、虛實(shí)，把不利因素降低到最低點(diǎn)，把有利因素發(fā)揮到極限處，才能真正贏得工作主動(dòng)權(quán)。

要用戰(zhàn)略的眼光看職能。在新的歷史時(shí)期，人才人事工作在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的地位在逐步提高，人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略已經(jīng)上升為國(guó)家基本戰(zhàn)略。在這種情況下，如果仍然把人事職能僅僅看成是調(diào)動(dòng)幾個(gè)人員、審核幾組工資、評(píng)定幾類職稱、表彰幾位先進(jìn)，那樣自然會(huì)得出事情不多甚至可有可無(wú)的結(jié)論。如果站在為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供智力支持、為社會(huì)進(jìn)步提供人才支撐這樣的戰(zhàn)略角度來(lái)看待職能，那么就會(huì)發(fā)現(xiàn)人事工作任務(wù)不是輕了而是重了，人事工作的作用不是小了而是大了。事實(shí)上，人事部門的公務(wù)員隊(duì)伍建設(shè)、人才資源規(guī)劃與開(kāi)發(fā)、專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)等職能，件件與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密相關(guān)，事事與人民群眾利益緊密相連。所以，我們要站在與人才解放相結(jié)合的高度、與事業(yè)發(fā)展相融合的深度，重新審視自己，重新調(diào)整定位，重新認(rèn)識(shí)價(jià)值，這樣才能提高標(biāo)準(zhǔn)、自加壓力、更有作為。

要用發(fā)展的眼光看職能。人事部門多數(shù)職能是上世紀(jì)九十年代前后確定的，最長(zhǎng)的已延續(xù)二十多年。這期間，人事工作的內(nèi)涵和外延已經(jīng)發(fā)生了很大變化，如果仍然固守原有職能肯定難以適應(yīng)形勢(shì)任務(wù)的變化發(fā)展。如果工作的方式仍然一味是審批，堅(jiān)守著固有的思維視角，脫不開(kāi)已有的條條框框，習(xí)慣于傳統(tǒng)的工作方式，對(duì)人事工作全面發(fā)展是一個(gè)很大的阻礙。面對(duì)日新月異的新形勢(shì)新任務(wù)，我們只有跳出人事看人事，跳出傳統(tǒng)人事看人事，順應(yīng)發(fā)展，與時(shí)俱進(jìn)，才能實(shí)現(xiàn)人才人事工作的新發(fā)展。

要用開(kāi)放的眼光看職能。目前，人事與組織、勞動(dòng)、教育等部門職能交叉的內(nèi)容越來(lái)越多，形成了你中有我、我中有你的新格局。這是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的必然結(jié)果，也是不可回避的客觀事實(shí)。在這種情況下，人事部門必須始終堅(jiān)持黨管人才的基本原則，始終服從組織部門的牽頭領(lǐng)導(dǎo)，始終搞好與有關(guān)各方的密切配合。要主動(dòng)加強(qiáng)與社會(huì)各界的聯(lián)系交流，爭(zhēng)取支持，爭(zhēng)取幫助；主動(dòng)加強(qiáng)與外省兄弟單位的聯(lián)系交流，取長(zhǎng)補(bǔ)短，互通有無(wú)；主動(dòng)加強(qiáng)與政府各有關(guān)部門的聯(lián)系交流，相互幫助，

共同發(fā)展。只要有利于事業(yè)發(fā)展，只要有利于群眾利益，只要有利于社會(huì)進(jìn)步，不計(jì)較誰(shuí)主抓誰(shuí)配合，不計(jì)較排名靠前靠后，不計(jì)較部門利益多少。只有這樣，我們?nèi)耸虏块T不愿辦的事情才會(huì)減少，想辦的事情才會(huì)增多，難辦的事情才會(huì)減少，辦成的事情才會(huì)增多，職能優(yōu)勢(shì)和重要作用才會(huì)在更大范圍內(nèi)得到充分發(fā)揮。

三、解放機(jī)制

解放機(jī)制就是要大膽地取消帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩、阻礙科學(xué)發(fā)展的舊機(jī)制，建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律、有利于人的全面發(fā)展的新機(jī)制，最大限度地激發(fā)人才的活力。對(duì)人事部門而言，解放思想關(guān)鍵要解放人才，解放機(jī)制重點(diǎn)要完善人才工作機(jī)制。

構(gòu)建高層次人才集聚機(jī)制。高層次人才是人才資源的精華，是自主創(chuàng)新的主力。當(dāng)前，最重要的是要突破傳統(tǒng)方法，采取超常手段，集聚人才，減小缺口。一方面要在高層次人才引進(jìn)上采取特殊措施，充分利用國(guó)際資本轉(zhuǎn)移、留學(xué)人員回歸等有利時(shí)機(jī)，按照項(xiàng)目引進(jìn)、團(tuán)隊(duì)引進(jìn)、智力引進(jìn)等辦法，通過(guò)加強(qiáng)與國(guó)外著名“獵頭公司”合作，定期組織參觀考察和項(xiàng)目洽談等活動(dòng)，在公務(wù)員招錄和事業(yè)單位人員招聘上采取特殊政策和辦法等，打通高層次人才引進(jìn)“綠色通道”和“應(yīng)急通道”。另一方面要在高層次人才流動(dòng)上給予特殊政策。應(yīng)遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律，推進(jìn)柔性流動(dòng)，試行“特聘工作證”，建立居住證制度，探索聘任制公務(wù)員制度。再一方面要在高層次人才創(chuàng)業(yè)上給予特殊幫助，建立高層次人才引進(jìn)和創(chuàng)業(yè)專項(xiàng)資金，出臺(tái)戶籍、工商、稅收等優(yōu)惠政策，完善高層次人才項(xiàng)目擇優(yōu)資助辦法，構(gòu)建信息、投融資、技術(shù)等高層次人才專用服務(wù)平臺(tái)，出臺(tái)住房購(gòu)買、家屬隨調(diào)、子女上學(xué)、社會(huì)保險(xiǎn)等保障措施，為高層次人才創(chuàng)業(yè)發(fā)展提供更具競(jìng)爭(zhēng)力的條件和環(huán)境。

構(gòu)建自主創(chuàng)新能力提升機(jī)制。要改變傳統(tǒng)的能力界定標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)持把能力尤其是自主創(chuàng)新能力作為衡量人才的主要標(biāo)準(zhǔn)，突出自主性，把是否具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、是否具有自主研發(fā)能力作為引進(jìn)人才、衡量人才、評(píng)價(jià)人才的重要依據(jù)；突出創(chuàng)新性，把創(chuàng)新潛力、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新動(dòng)力作為評(píng)價(jià)各類人才重要依據(jù)。要改變傳統(tǒng)的能力培訓(xùn)模式。從內(nèi)容上講，實(shí)現(xiàn)由知識(shí)型、書(shū)本型培訓(xùn)向應(yīng)用型、實(shí)用型培訓(xùn)轉(zhuǎn)變；從時(shí)間上講，實(shí)現(xiàn)由階段式、院校式培訓(xùn)向終生式、實(shí)踐式培訓(xùn)轉(zhuǎn)變；從渠道上講，實(shí)現(xiàn)由一元化、自主化培訓(xùn)向多元化、社會(huì)化培訓(xùn)轉(zhuǎn)變。尤其要加強(qiáng)與國(guó)（境）外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)聯(lián)系合作，建立國(guó)（境）外培訓(xùn)基地，拓展培訓(xùn)空間，提高培訓(xùn)層次。加強(qiáng)創(chuàng)新載體建設(shè)，重點(diǎn)搞好各類高新區(qū)、軟件園、海外留學(xué)回國(guó)人員創(chuàng)業(yè)園建設(shè)；促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，建立技術(shù)創(chuàng)新體系，把科技生產(chǎn)力的巨大潛能充分釋放出來(lái)。

構(gòu)建人才權(quán)益保障機(jī)制。科學(xué)發(fā)展觀的核心是以人為本。以人為本包含保障人的權(quán)益、保障人的勞動(dòng)、保障人的創(chuàng)造。要切實(shí)打通政府部門與人才的溝通渠道，通過(guò)廳局長(zhǎng)信箱、行風(fēng)政風(fēng)熱線、接待日等有效途徑，保證人才的合理要求能夠得到及時(shí)反映。要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)高校畢業(yè)生就業(yè)、公務(wù)員考錄、軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部安置等重點(diǎn)民生

問(wèn)題的研究，最大可能地維護(hù)這些人才的切身利益。要切實(shí)搞好人事?tīng)?zhēng)議仲裁工作，最大限度地保護(hù)人才的基本權(quán)益。要探索建立跨地域、跨行業(yè)、跨所有制的社會(huì)保險(xiǎn)和勞動(dòng)保障等機(jī)制，切實(shí)解決好人才流動(dòng)難、人員分流難、單位改制難、公務(wù)員辭職成本高等問(wèn)題。

構(gòu)建人才分配激勵(lì)機(jī)制。長(zhǎng)期以來(lái)，由于人才收入分配體系與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系相脫軌，導(dǎo)致部分人才勞動(dòng)與應(yīng)有報(bào)酬不對(duì)等、人才價(jià)值與應(yīng)有收入不對(duì)稱，影響了積極性和創(chuàng)造性。因此，要完善人才報(bào)酬價(jià)格體系，逐步建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)、與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相匹配的人才報(bào)酬調(diào)整比較機(jī)制。同時(shí)，要重點(diǎn)建立高層次人才分配激勵(lì)機(jī)制，對(duì)有突出貢獻(xiàn)的專家、學(xué)者和技術(shù)人員，實(shí)行政府特殊津貼；對(duì)承擔(dān)國(guó)家重大科研項(xiàng)目和工程建設(shè)的優(yōu)秀人才，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究和重要公益領(lǐng)域的高層次人才，建立特殊津貼制度；對(duì)部分緊缺或急需引進(jìn)的高層次人才，實(shí)行協(xié)議工資、項(xiàng)目工資等靈活多樣的分配辦法，真正讓一流人才享受一流待遇。此外，還要結(jié)合國(guó)家正在進(jìn)行的績(jī)效管理試點(diǎn)工作，將績(jī)效考核結(jié)果與收入分配掛鉤，增大津補(bǔ)貼和績(jī)效工資激勵(lì)功能，使收入分配政策向關(guān)鍵崗位和優(yōu)秀人才傾斜，真正體現(xiàn)干好干壞收入不一樣的原則。

四、解放自我

這一輪解放思想能否取得實(shí)效、取得成功，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)干部，根本在解放自我。解放自我就是敢于否定自我、超越自我、完善自我，解放“舊我”，塑造“新我”，就是自己革自己的命。解放自我必須對(duì)不合時(shí)宜的思想、觀念和行為進(jìn)行徹底更新。

要勇于從陳舊的思維模式中解放出來(lái)。要克服“盲目樂(lè)觀”的思想，切實(shí)從以往的成績(jī)中走出來(lái)、從自負(fù)的情緒中走出來(lái)，辯證看待過(guò)去，客觀認(rèn)識(shí)自己，居安思危，永不滿足，始終保持清醒頭腦，始終保持進(jìn)取精神。要克服“固步自封”的思想，積極適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的特點(diǎn)和規(guī)律，突破傳統(tǒng)的思維定式、思想模式、思路局限，強(qiáng)化戰(zhàn)略思維，樹(shù)立世界眼光，運(yùn)用現(xiàn)代思想、現(xiàn)代方法和現(xiàn)代手段，捕捉新目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)新機(jī)遇，拓展新空間。要克服“經(jīng)驗(yàn)主義”的思想，處理好繼承與創(chuàng)新的關(guān)系，主動(dòng)學(xué)習(xí)新知識(shí)，善于接受新思想，勇于創(chuàng)造新經(jīng)驗(yàn)，始終保持靈活的創(chuàng)新空氣和強(qiáng)勁的發(fā)展勢(shì)頭。要克服“功利主義”的思想。分析一些工作難以推動(dòng)、難以實(shí)施的原因，從表面上看是方法問(wèn)題，從深層次講是思想問(wèn)題，其根子還是“功利主義”思想在作怪。要通過(guò)強(qiáng)化公仆意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、大局意識(shí)，切實(shí)提高思想覺(jué)悟和思想水平，為消除各種思想障礙打下堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。

要勇于從落后的價(jià)值取向中解放出來(lái)。從一定意義上講，

思想解放就是對(duì)傳統(tǒng)價(jià)值觀的解放，通過(guò)辯證的揚(yáng)棄，形成科學(xué)的觀念。要由“追求人才規(guī)模”轉(zhuǎn)向“追求人才質(zhì)量”。與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變一樣，人才隊(duì)伍的建設(shè)也有一個(gè)從“又快又好”向“又好又快”的轉(zhuǎn)變問(wèn)題。改革開(kāi)放之初，萬(wàn)事俱起，百?gòu)U待興，人才缺乏，數(shù)量為先。進(jìn)入小康之后，國(guó)富民安，國(guó)運(yùn)昌順，雄才難得，質(zhì)量為先。這是發(fā)展的自然規(guī)律，也是發(fā)展的必然選擇。要由“提供資金服務(wù)”轉(zhuǎn)向“提供政策服務(wù)”。人才創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新離不開(kāi)資金支持，更離不開(kāi)政策支持。從某種意義上，后者比前面更重要、更長(zhǎng)遠(yuǎn)。應(yīng)把服務(wù)理念從給錢、給物轉(zhuǎn)到給政策、給環(huán)境上來(lái)，這才是更具吸引力的服務(wù)。要由“強(qiáng)調(diào)部門利益”轉(zhuǎn)向“強(qiáng)調(diào)社會(huì)效益”。自覺(jué)從局部利益、部門利益、小團(tuán)體利益中解脫出來(lái)，強(qiáng)化服務(wù)理念、群眾利益、公共責(zé)任，堅(jiān)定不移地走公益性的發(fā)展道路，在人事、檔案管理、人事考試、人才評(píng)價(jià)、人才培訓(xùn)等方面逐步實(shí)現(xiàn)從有償收費(fèi)向無(wú)償服務(wù)過(guò)渡。

篇4

一、企業(yè)勞動(dòng)用工存在的風(fēng)險(xiǎn)

（一）企業(yè)與員工之間存在矛盾沖突，員工的合法權(quán)益得不到維護(hù)

很多企業(yè)的勞動(dòng)環(huán)境差，對(duì)勞動(dòng)用工的監(jiān)管工作也不到位，有些企業(yè)還存在拖欠員工薪資和報(bào)酬的現(xiàn)象，使員工和企業(yè)之間容易產(chǎn)生矛盾沖突。而在沖突發(fā)生之后，企業(yè)還存在不能維護(hù)員工合法權(quán)益的問(wèn)題，對(duì)員工合法維權(quán)的關(guān)注較少，甚至有些企業(yè)只顧自己的利益而完全無(wú)視員工的權(quán)益。例如，在制定員工工資時(shí)，沒(méi)有依據(jù)國(guó)家的相關(guān)規(guī)定，刻意壓低員工工資，使其處于當(dāng)?shù)氐氖杖胨降淖畲髽?biāo)準(zhǔn)，又或者在勞動(dòng)合同中規(guī)避了對(duì)員工發(fā)放社會(huì)福利或者繳納社會(huì)保險(xiǎn)的內(nèi)容，使員工的合法權(quán)益得不到保障，企業(yè)的這些行為極易致使員工的工作情緒不高，在企業(yè)用工方面出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）企業(yè)在人才使用上存在不足

企業(yè)用人不僅是企業(yè)內(nèi)部的行為，更是一種講究策略的學(xué)問(wèn)，科學(xué)合理的用人制度是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，然而許多企業(yè)在用人方面存在著不足。例如，上級(jí)部門完全無(wú)視企業(yè)的實(shí)際情況和企業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要隨意更改下級(jí)單位的選聘上崗方案，甚至隨意對(duì)人事進(jìn)行調(diào)動(dòng)，存在大量的任人唯親，或者錢權(quán)交易的現(xiàn)象，在企業(yè)用人上沒(méi)有公正嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，下級(jí)只能聽(tīng)從于上級(jí)的安排，這種用人態(tài)度和作風(fēng)勢(shì)必會(huì)讓下級(jí)部門因不公平待遇產(chǎn)生對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的反感和對(duì)工作的抵觸心理，十分不利于積極和諧的工作環(huán)境的營(yíng)造。雖然還有企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到問(wèn)題的存在，開(kāi)始采用考核制來(lái)激發(fā)員工的工作積極性，但是時(shí)間一長(zhǎng)又會(huì)使考核流于形式，沒(méi)有多少實(shí)際意義，反而加強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)的失望，從而造成人才流失。

二、完善勞動(dòng)用工管理促進(jìn)人力資源配置的具體措施

（一）加強(qiáng)和完善企業(yè)的勞動(dòng)合同管理

我國(guó)的《勞動(dòng)合同法》明確規(guī)定了在企業(yè)和勞動(dòng)者確立勞動(dòng)關(guān)系后要簽訂勞動(dòng)合同，合同雙方要嚴(yán)格遵守合同內(nèi)容承擔(dān)各自的責(zé)任并履行各自的義務(wù)。而一些中小型的企業(yè)由于規(guī)模較小，不具備專門的人力資源管理部門，所以常常在制定和簽訂勞動(dòng)合同時(shí)出現(xiàn)一些差錯(cuò)，這對(duì)于企業(yè)和勞動(dòng)者雙方來(lái)講都是相當(dāng)不利的。所以，加強(qiáng)和完善企業(yè)的勞動(dòng)合同管理應(yīng)成為所有企業(yè)的工作重點(diǎn)，企業(yè)需要豐富自身的法律知識(shí)，對(duì)勞動(dòng)合同管理章程有一個(gè)清晰透徹的了解，在保證合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性和合理性的基礎(chǔ)上，重視其明確性和可操作性，一個(gè)規(guī)范的勞動(dòng)合同需要包含工作內(nèi)容、工作條件、工作報(bào)酬等內(nèi)容，還可以適當(dāng)?shù)脑黾觿趧?dòng)保險(xiǎn)、社會(huì)福利等條款。

（二）依法維護(hù)員工的合法權(quán)益

員工相對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)相當(dāng)于企業(yè)的細(xì)胞，是企業(yè)得以發(fā)展的最大推動(dòng)力，企業(yè)要想得到快速且平穩(wěn)的發(fā)展，只能樹(shù)立以員工為本的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念，緊緊依靠員工，使員工的工作積極性得到最大限度的發(fā)揮。因此，切實(shí)維護(hù)員工的合法權(quán)益，將員工的權(quán)益放在企業(yè)的重要位置是社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景下對(duì)企業(yè)提出的十分必要的要求。企業(yè)首先需要將企業(yè)對(duì)員工權(quán)益的重視體現(xiàn)在勞動(dòng)合同中，按照《勞動(dòng)法》的規(guī)定，繳納員工的社會(huì)保險(xiǎn)，并嚴(yán)格執(zhí)行工時(shí)、工資以及勞保等制度。在企業(yè)與員工出現(xiàn)矛盾沖突時(shí)，企業(yè)要以公平公正的態(tài)度給予處理，杜絕企業(yè)只維護(hù)自身利益而忽視甚至破壞員工利益的現(xiàn)象發(fā)生。要采取多種措施和渠道，切實(shí)維護(hù)員工的合法權(quán)益，讓每一位員工，尤其是生活有困難的員工感受到企業(yè)的關(guān)懷。

（三）科學(xué)進(jìn)行勞動(dòng)定員管理

科學(xué)進(jìn)行勞動(dòng)定員管理是企業(yè)促進(jìn)人力資源配置的重要手段，指的是依據(jù)企業(yè)實(shí)際的生產(chǎn)技術(shù)能力和組織模式，科學(xué)的預(yù)估企業(yè)各個(gè)崗位上對(duì)員工數(shù)量的實(shí)際需求并編制相應(yīng)的定員管理計(jì)劃，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)人力資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與管理活動(dòng)的順利進(jìn)行。如今在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與管理活動(dòng)中，勞動(dòng)定員已經(jīng)成為企業(yè)勞動(dòng)用工管理中的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，包括定員標(biāo)準(zhǔn)的編制、調(diào)整、執(zhí)行和對(duì)定員工作的日常性管理等主要工作內(nèi)容，技術(shù)性強(qiáng)和實(shí)用性強(qiáng)是勞動(dòng)定員工作的顯著的特征。在企業(yè)發(fā)展壯大，企業(yè)管理水平大幅度提高的同時(shí)，企業(yè)對(duì)定員管理的要求也逐漸豐富和嚴(yán)格，要求定員管理不僅要符合崗位的實(shí)際需要，還應(yīng)該對(duì)提高企業(yè)的生產(chǎn)水平做出貢獻(xiàn)，這成為現(xiàn)階段企業(yè)進(jìn)行勞動(dòng)定員管理的工作重點(diǎn)。

（四）盡量規(guī)避勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)

完善企業(yè)的勞動(dòng)管理，還需要盡可能的規(guī)避勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)不可以隨隨便便的聘用一名員工，也不可以輕易地就辭退一名員工，在要與員工解除勞動(dòng)合同之前需要充分考慮以下幾方面的內(nèi)容：第一，該員工是否不能勝任本職工作，并要找出清楚直觀的判斷證據(jù)。第二，若該員工不能勝任本職工作，那是否可以通過(guò)培訓(xùn)提高其業(yè)務(wù)能力，使其滿足崗位的需求。第三，進(jìn)行了多次培訓(xùn)，在考核中仍然成績(jī)不佳或者參加多次考核仍然不能通過(guò)的員工，則要考慮是否將其裁撤。第四，對(duì)于要被開(kāi)除的員工，仍要按照法規(guī)進(jìn)行相應(yīng)程序的決定，需要提前一個(gè)月以書(shū)面形式告知本人，并按照相關(guān)規(guī)定給予離職員工適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。對(duì)于勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)的管理，一定要立足于企業(yè)利益和員工的合法權(quán)益，綜合考慮各種影響因素，盡量避免在勞動(dòng)合同的簽訂和執(zhí)行過(guò)程中容易出現(xiàn)的用工風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

（五）建立完善的保障機(jī)制，化解用工矛盾

但凡有人存在的地方就肯定會(huì)出現(xiàn)矛盾，企業(yè)這個(gè)集各種利益于一體的場(chǎng)所更是如此，建立完善的保障機(jī)制，化解用工矛盾就成了營(yíng)造和諧良好的勞動(dòng)環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)平穩(wěn)發(fā)展的關(guān)鍵。首先，企業(yè)應(yīng)建立公平、高效的協(xié)商機(jī)制，提高工會(huì)的地位，多聽(tīng)取企業(yè)員工的想法和意見(jiàn)。其次，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部各種管理制度、規(guī)章的制定和執(zhí)行，進(jìn)一步健全企業(yè)內(nèi)控機(jī)制，從而形成良好的人力資源管理環(huán)境。最后，在企業(yè)內(nèi)部建立健全告知機(jī)制，使企業(yè)中每一位員工的知情權(quán)得到保障，并實(shí)時(shí)監(jiān)督各種人事工作的公平性，還要以書(shū)面條款的形式明確約束企業(yè)對(duì)勞動(dòng)合同、社會(huì)保險(xiǎn)、福利等管理活動(dòng)。

三、小結(jié)

篇5

關(guān)鍵詞:基層人民銀行；內(nèi)部控制；審計(jì)模式；評(píng)價(jià)方法

中圖分類號(hào):F830.31 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:B 文章編號(hào):1007-4392(2008)01-0057-03

近幾年，人民銀行總行和天津分行分別制定了《中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引》、《中國(guó)人民銀行天津分行內(nèi)部控制指引》、《中國(guó)人民銀行天津分行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法》。《中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)將內(nèi)部控制定性為:人民銀行各分支機(jī)構(gòu)通過(guò)制定和執(zhí)行一系列具體的制度、程序和方法，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和應(yīng)對(duì)的機(jī)制和動(dòng)態(tài)過(guò)程。指引的出臺(tái)，標(biāo)志著人民銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制理論發(fā)展到一個(gè)嶄新的階段，為構(gòu)建分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制框架提供了一套完整的標(biāo)準(zhǔn)，保障本單位依法、正確、有效履行職責(zé)。

一、基層人民銀行現(xiàn)行內(nèi)部控制審計(jì)模式

人民銀行分支機(jī)構(gòu)目前推行的內(nèi)部控制審計(jì)模式是依照《中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引》制定的全面型內(nèi)控審計(jì)模式。

(一)審計(jì)模式主要內(nèi)容

審計(jì)內(nèi)容分為內(nèi)部控制組織、內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制措施和內(nèi)部控制監(jiān)督五個(gè)部分，將上述五個(gè)部分歸納為兩大類，即宏觀類和微觀類，宏觀主要體現(xiàn)管理、環(huán)境、監(jiān)督等職能。具體由內(nèi)部控制組織、內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制監(jiān)督四個(gè)部分組成。微觀主要體現(xiàn)業(yè)務(wù)操作職能。包括:重大事項(xiàng)決策、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制、領(lǐng)導(dǎo)層履行檢查職責(zé)、授權(quán)、不相容職務(wù)分離、重要事項(xiàng)報(bào)告、應(yīng)急方案制定等。內(nèi)容基本涵蓋了基層人民銀行所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

(二)審計(jì)方法

審計(jì)方法采取現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的方式。主要有:一是進(jìn)點(diǎn)會(huì)談。二是問(wèn)卷調(diào)查。三是被審計(jì)單位匯報(bào)。四是依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)表逐一進(jìn)行審計(jì)，對(duì)內(nèi)部控制的充分性、合規(guī)性和有效性做出“是”與“否”兩種判斷。五是檢查有效項(xiàng)數(shù)與檢查總項(xiàng)數(shù)之比得出被審計(jì)單位控制有效率。六是依據(jù)內(nèi)審工作程序形成審計(jì)結(jié)論、處理決定、整改意見(jiàn)及審計(jì)報(bào)告等。

(三)審計(jì)評(píng)價(jià)

根據(jù)綜合考評(píng)的分值對(duì)審計(jì)單位進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體劃分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)，A級(jí)(85分以上)表示被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制健全，能夠較好執(zhí)行內(nèi)部控制措施。B級(jí)(70分以上)表示被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制基本健全，某些控制措施存在缺欠。C級(jí)(60分以上)表示被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制薄弱，存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患。D級(jí)(59分以下)表示被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制缺失，存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

二、現(xiàn)行內(nèi)部控制審計(jì)模式及評(píng)價(jià)方法存在的缺陷

(一)現(xiàn)行內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)不完整

現(xiàn)行內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系未涵蓋內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制的信息及其溝通、內(nèi)部控制監(jiān)督四方面內(nèi)容。在內(nèi)部控制審計(jì)過(guò)程中，上述四方面無(wú)具體的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，審計(jì)人員難以做出客觀、公正的評(píng)價(jià)。例如，在對(duì)中支內(nèi)部控制環(huán)境的評(píng)價(jià)中，涉及職工教育、培訓(xùn)內(nèi)容時(shí)，對(duì)應(yīng)的形式多樣，有的采取集體學(xué)習(xí)，有的分層次進(jìn)行。學(xué)習(xí)內(nèi)容、次數(shù)不同，學(xué)習(xí)效果不盡相同。評(píng)價(jià)時(shí)，既無(wú)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)，也無(wú)質(zhì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，無(wú)法對(duì)學(xué)習(xí)的效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

(二)評(píng)價(jià)結(jié)果缺乏一致性

內(nèi)部控制活動(dòng)的優(yōu)劣應(yīng)與其它四項(xiàng)內(nèi)容有著內(nèi)在的必然的正向聯(lián)系。即內(nèi)部控制活動(dòng)有效，則內(nèi)部控制環(huán)境優(yōu)良，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析科學(xué)，信息溝通渠道順暢，內(nèi)部控制監(jiān)控有效。然而，目前的評(píng)價(jià)體系無(wú)法體現(xiàn)五項(xiàng)內(nèi)容的一致性。例如，在錫盟轄區(qū)的內(nèi)部控制審計(jì)中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別支行的內(nèi)控得分高于轄區(qū)平均分，內(nèi)控有效率卻低于平均有效率。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)得分與內(nèi)部控制有效率不一致。

(三)評(píng)價(jià)指標(biāo)未劃分風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次

人民銀行總行《指引》要求“分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)應(yīng)充分考慮外部和內(nèi)部因素，可采用定性或定量的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，將風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分為高、中、低等不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”。但現(xiàn)行審計(jì)模式未將風(fēng)險(xiǎn)劃分不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，而是以指標(biāo)控制有效項(xiàng)數(shù)與指標(biāo)總項(xiàng)數(shù)之比的有效控制率為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不能明確反映存在問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)程度。即使是風(fēng)險(xiǎn)程度不同，只要是控制有效項(xiàng)數(shù)相同，有效率就相同。

(四)缺乏對(duì)行政管理職能的審計(jì)、評(píng)價(jià)

現(xiàn)行審計(jì)模式側(cè)重對(duì)業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的審計(jì)，對(duì)行政管理內(nèi)容缺少足夠的關(guān)注。內(nèi)部控制審計(jì)工作不應(yīng)只停留在查錯(cuò)糾弊的業(yè)務(wù)審計(jì)上，還應(yīng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層的行政管理職能進(jìn)行審計(jì)。

(五)評(píng)價(jià)指標(biāo)的分析方法單一

現(xiàn)行審計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)分析只有定性分析，缺乏必要的定量分析。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系通過(guò)“是”、“否”的簡(jiǎn)單方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行定性，不能充分說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)控制的程度。例如，評(píng)價(jià)審批業(yè)務(wù)中，審計(jì)期內(nèi)，有些審批符合制度要求，有些審批不符合要求。這樣，在一個(gè)審計(jì)周期內(nèi)，無(wú)唯一的評(píng)判結(jié)果，不能客觀進(jìn)行評(píng)價(jià)。

三、建議實(shí)行“風(fēng)險(xiǎn)型”審計(jì)模式評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)狀況

(一)風(fēng)險(xiǎn)型審計(jì)模式目標(biāo)

一是確保國(guó)家法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；二是堵塞漏洞、消除隱患，及時(shí)防止并發(fā)現(xiàn)、糾正錯(cuò)誤，保護(hù)人民銀行資金、財(cái)產(chǎn)、人員的安全；三是規(guī)范人民銀行內(nèi)部各部門、各崗位行為，使各項(xiàng)工作及內(nèi)部管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，提高工作效率。

(二)風(fēng)險(xiǎn)型審計(jì)模式堅(jiān)持的原則

一是權(quán)威性原則。內(nèi)部控制須符合國(guó)家法律法規(guī)、上級(jí)行規(guī)章制度，以此約束單位所有人員，任何人不得擁有超越內(nèi)部控制的特權(quán)。二是全面性原則。內(nèi)部控制須涵蓋單位內(nèi)部各項(xiàng)工作及相關(guān)崗位，并針對(duì)人、財(cái)、物管理中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。三是制約性原則。內(nèi)部控制須保證人民銀行內(nèi)部各部門、各崗位的合理設(shè)置及其職責(zé)權(quán)限的合理劃分，堅(jiān)持不相容職務(wù)相互分離，確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)明確、相互制約、相互監(jiān)督。四是效益性原則。內(nèi)部控制須遵循成本效益、效率優(yōu)先的原則，圍繞提高工作效率和確保內(nèi)控目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，以合理的控制成本，達(dá)到最佳的控制效果。五是適用性原則。內(nèi)部控制須符合單位的實(shí)際情況，并隨著業(yè)務(wù)的變化、人員的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

(三)內(nèi)控審計(jì)評(píng)價(jià)內(nèi)容

1.領(lǐng)導(dǎo)班子審計(jì)評(píng)價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評(píng)價(jià):認(rèn)真履行領(lǐng)導(dǎo)班子職責(zé)情況，傳導(dǎo)貨幣政策，落實(shí)宏觀調(diào)控措施情況，重大事項(xiàng)決策方面堅(jiān)持民主集中制原則情況，選拔任用干部情況，領(lǐng)導(dǎo)班子團(tuán)結(jié)情況，金融風(fēng)險(xiǎn)處置情況，案件防范責(zé)任制落實(shí)情況，黨風(fēng)廉政建設(shè)和廉潔自律情況，依法行政情況。

2.辦公室審計(jì)評(píng)價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評(píng)價(jià):內(nèi)部管理制度建設(shè)和機(jī)關(guān)管理事項(xiàng)，要害崗位人員考核事項(xiàng)，密級(jí)文件管理事項(xiàng)，檔案管理事項(xiàng)，計(jì)算機(jī)安全管理事項(xiàng)，行政許可實(shí)施事項(xiàng) ，印章管理事項(xiàng)，財(cái)產(chǎn)管理事項(xiàng)。

3.國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)評(píng)價(jià)內(nèi)容。重點(diǎn)審計(jì)評(píng)價(jià):執(zhí)行國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)制度情況，國(guó)庫(kù)重大事項(xiàng)審批情況，國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)核算情況，中央銀行會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)運(yùn)行及管理情況，組織指導(dǎo)人民幣反洗錢工作情況，支付結(jié)算管理情況， 印章和重要空白憑證管理情況，賬戶管理情況， 財(cái)務(wù)管理情況。

4.貨幣金銀審計(jì)評(píng)價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評(píng)價(jià):崗位設(shè)置是否符合監(jiān)督制約原則，查庫(kù)制度執(zhí)行情況，《發(fā)行庫(kù)管理子系統(tǒng)》運(yùn)行情況，發(fā)行基金調(diào)撥情況，庫(kù)務(wù)管理情況，現(xiàn)金管理情況，反假人民幣管理情況，人民幣流通管理情況。

5.安全保衛(wèi)審計(jì)評(píng)價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評(píng)價(jià):保衛(wèi)工作制度建設(shè)及落實(shí)情況，持槍人員管理情況，保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案演練情況，守庫(kù)值勤情況，管庫(kù)人員監(jiān)督制約情況，電視監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)運(yùn)行情況，槍彈管理情況，消防安全管理情況，技防設(shè)施管理情況。

6.金融管理評(píng)價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評(píng)價(jià):貨幣政策傳導(dǎo)情況， 系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警情況，農(nóng)村信用社專項(xiàng)票據(jù)發(fā)行、兌付審查、考核情況，再貸款管理情況，風(fēng)險(xiǎn)處置情況。

7.調(diào)查統(tǒng)計(jì)審計(jì)評(píng)價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評(píng)價(jià):金融統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)管理信息系統(tǒng)運(yùn)行情況，金融統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查情況，金融統(tǒng)計(jì)資料管理情況，征信管理情況。

8.紀(jì)檢、內(nèi)審、事后監(jiān)督評(píng)價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評(píng)價(jià):黨風(fēng)廉政建設(shè)情況，執(zhí)法監(jiān)察情況，糾風(fēng)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)情況，案件防范和檢查情況，工作管理情況，履行職責(zé)審計(jì)情況，離任審計(jì)情況，內(nèi)控審計(jì)情況，審計(jì)操作程序執(zhí)行情況，審計(jì)結(jié)論定性情況，審計(jì)責(zé)任落實(shí)情況。

9.人事工作評(píng)價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評(píng)價(jià):人事檔案管理情況，養(yǎng)老統(tǒng)籌管理情況，干部任免、后備干部、專業(yè)技術(shù)人員管理情況。

10.宣傳群工評(píng)價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評(píng)價(jià):黨費(fèi)管理情況，工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理情況，評(píng)優(yōu)評(píng)先情況。

(四)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)分類

風(fēng)險(xiǎn)型審計(jì)模式首先要對(duì)各個(gè)部門、每項(xiàng)業(yè)務(wù)、每個(gè)控制環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)就是內(nèi)控審計(jì)的重點(diǎn)，因此分析風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次、采取相應(yīng)措施才能有效控制風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)現(xiàn)行模式高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題失控與低風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題失控在有效率上無(wú)法準(zhǔn)確反映風(fēng)險(xiǎn)程度的情況下，按基層人民銀行業(yè)務(wù)內(nèi)容可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的程度，將控制內(nèi)容劃分為一類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、二類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和三類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括領(lǐng)導(dǎo)班子、辦公室、國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)、貨幣金銀、保衛(wèi)、金融管理六大類，二類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括調(diào)查統(tǒng)計(jì)、人事、紀(jì)檢內(nèi)審事后監(jiān)督三大類。三類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括黨宣群工一大類。

(五)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

采取計(jì)算分值的定量分析方法確定內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)被審計(jì)機(jī)構(gòu)做出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，分為低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

將一類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)每大類總分確定為100分，共六大類，總分為600分；二類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)每大類確定為50分，共三大類，總分為150分；第三類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)每大類為50分，共一大類，總分為50分。

扣分標(biāo)準(zhǔn):用每大類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)總分除以每大類控制點(diǎn)得分計(jì)算，如某項(xiàng)控制無(wú)效將扣除本項(xiàng)得分。如國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)股共有81個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)屬一類控制點(diǎn)，用100分除以81，得出每項(xiàng)檢查內(nèi)容分值為1.23，如果一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制無(wú)效則扣除1.23分。

對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，以控制點(diǎn)為單位按扣分標(biāo)準(zhǔn)扣分。對(duì)部門評(píng)價(jià)，按其扣分比例確定其內(nèi)控狀況等級(jí)，對(duì)被審計(jì)機(jī)構(gòu)總體評(píng)價(jià)，按得分情況確定其內(nèi)控狀況等級(jí)。

1.部門風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。將部門內(nèi)控狀況按扣分比例劃分為低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。扣分比例在5%(含5%)以下為低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；扣分比例為25%以下(含25%)為中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；扣分比例在25%以上風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次為高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

2.機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。將支行總體內(nèi)控狀況等級(jí)按得分情況劃分為低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。所有的控制點(diǎn)總分為800分(一類控制點(diǎn)總分600分，二類控制點(diǎn)總分150分，三類控制點(diǎn)50分)。得分在760分以上(含760分)為低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；得分在680分以上(含680分)為中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；得分在680分以下為高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

(六)劃分責(zé)任類別，實(shí)行責(zé)任追究

風(fēng)險(xiǎn)型審計(jì)模式采取定性與定量結(jié)合的方法，監(jiān)督部門根據(jù)檢查或掌握的情況，按內(nèi)部控制點(diǎn)與被監(jiān)督部門關(guān)聯(lián)人的責(zé)任進(jìn)行定性歸類，根據(jù)該控制點(diǎn)的等級(jí)和責(zé)任性質(zhì)分為領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門責(zé)任、崗位責(zé)任和集體責(zé)任。

假定總分值為100分。

領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任(10%):主管行長(zhǎng)對(duì)所負(fù)責(zé)的部門工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

部門責(zé)任(20%):部門責(zé)任人對(duì)所負(fù)責(zé)的部門工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

崗位責(zé)任:崗位責(zé)任區(qū)分直接責(zé)任、間接責(zé)任。直接責(zé)任是指內(nèi)部控制點(diǎn)經(jīng)辦人員應(yīng)主要承擔(dān)的責(zé)任，直接責(zé)任人員承擔(dān)該內(nèi)部控制點(diǎn)責(zé)任的40%；間接責(zé)任是指該內(nèi)部控制點(diǎn)復(fù)核人員、事后監(jiān)督人員應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，間接責(zé)任人員按責(zé)任人數(shù)共同分擔(dān)余下的30%責(zé)任。

篇6

具體工作如下：

一、部門內(nèi)部工作

整合綜合部?jī)?nèi)部資源，提高工作效率。根據(jù)服務(wù)站對(duì)綜合部得調(diào)整，整合綜合部得內(nèi)部資源，從新確定部門內(nèi)部人員工作內(nèi)容，相應(yīng)的進(jìn)行崗位調(diào)整，明確個(gè)人的工作范圍和職責(zé)。

二、部門本職工作

綜合部作為服務(wù)站的核心部門，兼具著服務(wù)與管理的職能，是各部門的橋梁紐帶，綜合部的工作相對(duì)瑣碎復(fù)雜，但主要是配合站長(zhǎng)對(duì)服務(wù)站的各項(xiàng)工作進(jìn)行統(tǒng)籌，協(xié)調(diào)各部門的工作，妥善處理好服務(wù)站的各項(xiàng)工作，更好的為同學(xué)們服務(wù)。

綜合部工作質(zhì)量的好壞，完成任務(wù)效率的高低，直接影響著各部門工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，直接或間接的影響服務(wù)站總體工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，我部將做好以下本職工作：

1、值班考勤：

及時(shí)制定出本學(xué)期值班簽到表，考勤表，以保證值班工作及時(shí)、有序地開(kāi)展。同時(shí)，認(rèn)真負(fù)責(zé)整個(gè)服務(wù)站值班的考勤工作，對(duì)值班情況進(jìn)行詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)整理，而且今年會(huì)保證值班的質(zhì)量，嚴(yán)抓簽到后但不值班的這種現(xiàn)象，來(lái)提高工作效率！

2、文檔管理：

在這一學(xué)期綜合部仍由專人負(fù)責(zé)服務(wù)站日常文件的印發(fā)與管理。同時(shí)以書(shū)面和電子檔兩種方式進(jìn)行統(tǒng)一及時(shí)的整理與存檔。進(jìn)一步規(guī)范文檔格式與文件管理。做到所有公務(wù)文件具有統(tǒng)一格式與樣板，全面實(shí)現(xiàn)服務(wù)站文件管理規(guī)范化，統(tǒng)一化。

3、事務(wù)通知：

及時(shí)傳達(dá)老師及各部長(zhǎng)的各類通知，使信息及時(shí)準(zhǔn)確傳達(dá)到各部門，方便工作正常開(kāi)展。應(yīng)急機(jī)制的制作與初步宣傳。制作站員空閑時(shí)間表，使人力資源的調(diào)度達(dá)到最優(yōu)化，提高服務(wù)站的工作效率。

4、書(shū)寫招聘信息

本學(xué)期書(shū)寫招聘信息是綜合部工作的重要組成部分，綜合部將及時(shí)書(shū)寫招聘信息以確保招聘會(huì)的順利進(jìn)行，同時(shí)做到書(shū)寫格式正確、書(shū)寫內(nèi)容的完整、不浪費(fèi)紙張，并將寫好的招聘信息按序號(hào)排好以便查詢。安排專人負(fù)責(zé)“招聘會(huì)周周見(jiàn)”宣傳單的張貼，做到及時(shí)將招聘信息到各個(gè)系。我們會(huì)集思廣益聽(tīng)取大家的意見(jiàn)，從中吸取經(jīng)驗(yàn)，提高書(shū)寫的質(zhì)量，更好的為招聘會(huì)服務(wù)。

5、相關(guān)活動(dòng)：

如果有可能的話綜合部會(huì)和各部商量對(duì)青蛙市場(chǎng)進(jìn)行改革創(chuàng)新，還希望有更多的人提出建議，對(duì)于每個(gè)意見(jiàn)綜合部都會(huì)認(rèn)真考慮的。對(duì)于服務(wù)站舉辦的各項(xiàng)活動(dòng)，我們綜合部作為服務(wù)站的大本營(yíng)，都將積極配合相關(guān)部門投入到活動(dòng)的前期準(zhǔn)備工作以及一系列的后勤工作中。我們會(huì)與各部門共同努力，為我們服務(wù)站取得更加輝煌的成績(jī)而不斷努力！

三、部門建設(shè)

1、首先，我們會(huì)加強(qiáng)對(duì)部員的管理，我們會(huì)通過(guò)例會(huì)、培訓(xùn)、集體學(xué)習(xí)等方式，提高部員的整體素質(zhì)，增強(qiáng)部員的工作積極性。讓每位部員都要有較高的工作熱忱，認(rèn)真的工作態(tài)度，以及敏銳的工作頭腦。

2、其次，進(jìn)一步完善制度。在學(xué)期初針對(duì)本學(xué)期實(shí)際工作情況對(duì)《大學(xué)生自主就業(yè)與創(chuàng)業(yè)服務(wù)站的管理制度》、《文檔送呈細(xì)則》等制度進(jìn)行增補(bǔ)與修訂，使綜合部制度日益全面化、規(guī)范化。

3、最后，我們會(huì)對(duì)各部門的例會(huì)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，會(huì)制定服務(wù)站內(nèi)部獎(jiǎng)懲制度，力求將各部門、各成員工作進(jìn)行量化考核，同時(shí)制定出較完善的內(nèi)部處分機(jī)制。

四、加強(qiáng)管理，提高效率

為了提高工作效率，我們部將切實(shí)貫徹實(shí)施責(zé)任分工制，量化工作，充分調(diào)動(dòng)每位成員的工作積極性，培養(yǎng)成員責(zé)任意識(shí)，使部門成員真正得到鍛煉。我們還將實(shí)行強(qiáng)化管理，制定出統(tǒng)一的工作時(shí)間表，做到統(tǒng)籌的安排每位成員的時(shí)間。加強(qiáng)管理，提高服務(wù)站的工作效率，為服務(wù)站美好的明天做出自己的貢獻(xiàn)。

以上就是我們綜合部在這一學(xué)期的工作計(jì)劃，以后會(huì)根據(jù)實(shí)際情況來(lái)改進(jìn)與完善，為同學(xué)們貢獻(xiàn)一份微薄之力，幫助老師完成各項(xiàng)工作，真正體現(xiàn)我們綜合部的價(jià)值。希望各部門積極配合與支持我們綜合部的工作，共同把服務(wù)站的工作做好！

綜合部工作計(jì)劃（二）

綜合部在20**年的總體工作目標(biāo)是：圍繞公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，建立健全整套管理制度，完善公司員工社會(huì)福利，加強(qiáng)人力資源管理，高效率地配合其他業(yè)務(wù)和職能部門的工作，做好公司的后勤保障工作。

一、部門內(nèi)部工作：

整合部門內(nèi)部資源，提高工作效率。根據(jù)公司對(duì)綜合部職能的調(diào)整，整合部門內(nèi)部資源，重新確定部門人員工作內(nèi)容，明確各人的工作范圍及職責(zé)。加強(qiáng)部門人員專業(yè)知道的培訓(xùn)。根據(jù)公司對(duì)部門工作的調(diào)整及各項(xiàng)工作的開(kāi)展情況進(jìn)行相應(yīng)的崗位編制調(diào)整。

二、后勤保障工作：

綜合部對(duì)內(nèi)與公司所有部門，對(duì)外與各種公司及政府打交道，兼具服務(wù)與管理雙重職能，綜合部的工作相對(duì)鎖碎復(fù)雜，但綜合部工作質(zhì)量的好壞，完成任務(wù)效率的高低，直接影響著公司各個(gè)部門的工作目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，直接間接的對(duì)公司總體工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響。面對(duì)現(xiàn)階段后勤工作的情況，06年綜合部將做好以下工作；

（一）做好后勤保障工作，加強(qiáng)與各部門工作的配合，保證公司各項(xiàng)工作正常有序進(jìn)行。

1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)開(kāi)展加強(qiáng)與各部門工作的溝通及配合，不斷完善業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化對(duì)各部門的制度化管理，加快信息反饋的速度，提高工作效率。

2、做好辦公物品的采購(gòu)和配給工作；

3、證件年檢。

3月底前完成；

4、合同登記認(rèn)證工作：根據(jù)公司的營(yíng)養(yǎng)收入情況，每季度或半年進(jìn)行一次登記。

（二）配合公司標(biāo)準(zhǔn)化管理，加強(qiáng)制度制定落實(shí)工作，做到有據(jù)可依。

2、加強(qiáng)制度更新管理工作，制定制度的編號(hào)，并通過(guò)公司內(nèi)網(wǎng)及時(shí)、匯總、保存公司的全部制度，對(duì)于制度的逐步完善加強(qiáng)新舊制度的更替及時(shí)存檔；

3、加強(qiáng)公司相關(guān)制度的監(jiān)督、檢查、落實(shí)情況，并做好整理和反饋工作；

4、加強(qiáng)公司資料檔案、部門檔案文件及員工檔案的管理，做好公司相關(guān)數(shù)據(jù)的存檔備份工作，統(tǒng)計(jì)各部門文件檔案情況，進(jìn)行分類后制定相應(yīng)的歸檔制度及流程，加強(qiáng)公司內(nèi)網(wǎng)及crm軟件的應(yīng)用……

（三）確定公司的組織機(jī)構(gòu)，明確部門職能及合理的崗位編制，為績(jī)效考核提供依據(jù)。

1、確定和區(qū)分每個(gè)職能部門的權(quán)責(zé)，使每個(gè)部門的職責(zé)清晰明朗，春節(jié)前完成；

2、根據(jù)各部門的實(shí)際情況，制定合理的部門崗位職責(zé)，并貫徹執(zhí)行；同時(shí)對(duì)各崗位制定《各級(jí)各類人員崗位職責(zé)規(guī)范》，6月底前完成。

（三）配合公司發(fā)展規(guī)劃，加強(qiáng)企業(yè)形象建設(shè)。

因公司業(yè)務(wù)的發(fā)展員工隊(duì)伍在不斷壯大，新員工隨時(shí)都在增強(qiáng)，各部門工作相對(duì)獨(dú)立，大家溝通的機(jī)會(huì)不多，致使很多員工一起工作很久卻互不認(rèn)識(shí)，建議為員工胸卡便于大家互相了解，同時(shí)對(duì)外公司的形象亦會(huì)有提升。

（四）加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，進(jìn)一步提升企業(yè)凝聚力。

1、每年至少組織一至兩次員工集體活動(dòng)（春游、秋游）；

2、進(jìn)一步提高員工福利，為員工提供工作餐、至少三次員工福利（元旦和年終組織聚餐及聯(lián)誼活動(dòng)；正月十五發(fā)元霄；中秋節(jié)發(fā)月餅；三八節(jié)為女員工準(zhǔn)備禮品；五一、十一發(fā)放過(guò)節(jié)費(fèi)；

3、年終舉辦年終工作總結(jié)及聯(lián)歡晚會(huì)，對(duì)公司及各部門上一年的工作總結(jié)并對(duì)優(yōu)秀人員進(jìn)行表彰，同時(shí)確定公司下一年度的發(fā)展目標(biāo)及計(jì)劃。

4、提供根據(jù)公司業(yè)務(wù)開(kāi)展情況不定期組織羽毛球、游泳比賽等活動(dòng)為員工減壓。

（五）對(duì)外協(xié)調(diào)工作，保證各項(xiàng)工作的有序開(kāi)展。

加強(qiáng)訂餐、訂卡、快遞及物業(yè)公司的配合。做好相應(yīng)資源的儲(chǔ)備，以保證有序更替。

（六）做好部門財(cái)務(wù)預(yù)算的進(jìn)一步控制。

在保證公司正常運(yùn)作的運(yùn)物資供應(yīng)的同時(shí)，盡量降低采購(gòu)費(fèi)用，控制物品發(fā)放和設(shè)備采購(gòu)、維修費(fèi)用；

（七）根據(jù)公司項(xiàng)目運(yùn)作情況做好配合工作：協(xié)調(diào)安排公司目標(biāo)的分解、市場(chǎng)調(diào)研、信息收集、對(duì)外聯(lián)系等等。

三、人事工作

現(xiàn)在的企業(yè)都提倡以人為本，隨著公司的日益發(fā)展對(duì)人事工作的要求也越來(lái)越高，綜合部05年對(duì)人事工作僅限于配合各部門完成人員面試及報(bào)到的通知、員工入職、崗位調(diào)動(dòng)、離職等相關(guān)手續(xù)的辦理，人員檔案也是員工的入職表及學(xué)歷、身份證明的復(fù)印件等最基本的信息，甚至還涉及不到人力資源管理的內(nèi)容。06年綜合部的工作重點(diǎn)及難點(diǎn)就是人力資源管理工作。而針對(duì)人力資源管理的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)也入于學(xué)習(xí)的摸索階段，經(jīng)驗(yàn)的不足也嚴(yán)重影響著此項(xiàng)工作的開(kāi)展。鑒于此，綜合部06年對(duì)人事工作主要從以下方面開(kāi)展：

（一）制作完整的員工手冊(cè)，完善人事管理；

員工手冊(cè)是員工入職后對(duì)公司及規(guī)章制度認(rèn)識(shí)的第一本手冊(cè)，因此制定好員工手冊(cè)，是20**年人力資源的重要工作。

（二）制定各崗位的薪資結(jié)構(gòu)，推行薪酬管理。

確定各崗位級(jí)別工資，服務(wù)年限工資等，使之更加科學(xué)合理化，提升企業(yè)的凝聚力。4月底以前完成，目標(biāo)責(zé)任人：

（三）加強(qiáng)招聘管理，做好人員儲(chǔ)備配給。

1、網(wǎng)絡(luò)招聘，以保證公司各崗位人員的儲(chǔ)備，同時(shí)加強(qiáng)紙媒廣告（前程周刊）的投放力度（預(yù)計(jì)每月一期小版位），保證銷售人員及急缺崗位的人員配備；特殊崗位需求如項(xiàng)目經(jīng)理亦可以參加大型人才招聘會(huì)；目標(biāo)責(zé)任人：

2、配合各部門做好人員的初試（主要從任職經(jīng)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、人員素質(zhì)等方面進(jìn)行）、入職通知、入職手續(xù)辦理、制度講解等工作。目標(biāo)責(zé)任人：

3、加強(qiáng)新聘人員資料的審核力度，包括學(xué)習(xí)經(jīng)歷及工作經(jīng)歷。目標(biāo)責(zé)任人：

（四）完善人事檔案管理，規(guī)避用工風(fēng)險(xiǎn)。

員工檔案內(nèi)容逐步完善，為規(guī)避公司的勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，春節(jié)后與全體員工簽定正式的勞動(dòng)合同。加強(qiáng)員工薪資、崗位調(diào)整、保險(xiǎn)資料、個(gè)人資料、離職交接等檔案的完善。目標(biāo)責(zé)任人：

（五）員工福利與激勵(lì)政策。

1、做好養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)等相關(guān)資料的統(tǒng)計(jì)整理工作，做好相應(yīng)的方案，以備隨時(shí)啟用；目標(biāo)責(zé)任人：

2、設(shè)立全勤獎(jiǎng)（獎(jiǎng)勵(lì)方式）、加班補(bǔ)助、

3、員工聚餐、生日會(huì)、婚嫁等福利；

4、設(shè)立部門及各人獎(jiǎng)項(xiàng)。

（六）建立績(jī)效考評(píng)制度。

確定考核形式、考核項(xiàng)目、考核辦法、考核結(jié)果及考核重申等制度。

四、財(cái)務(wù)工作：

預(yù)算管理：項(xiàng)目預(yù)算費(fèi)用控制、各部門預(yù)算費(fèi)用控制。

財(cái)務(wù)核算：發(fā)票開(kāi)據(jù)、現(xiàn)金的收支管理、費(fèi)用的審核與報(bào)銷、會(huì)計(jì)報(bào)表的編制、會(huì)計(jì)審核、財(cái)務(wù)核算、內(nèi)部報(bào)表、銷售管理、稅務(wù)政策及納稅申報(bào)。

綜合部工作計(jì)劃（三）

一年來(lái)，在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)下，行政部緊緊圍繞管理、服務(wù)、學(xué)習(xí)等工作重點(diǎn)，注重發(fā)揮行政部承上啟下、聯(lián)系左右、協(xié)調(diào)各方的中心樞紐作用，為公司圓滿完成年度各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)作出了積極貢獻(xiàn)。現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，為領(lǐng)導(dǎo)和員工創(chuàng)造良好的工作環(huán)境

為領(lǐng)導(dǎo)和員工創(chuàng)造一個(gè)良好的工作環(huán)境是行政部重要工作內(nèi)容之一。一年來(lái)，行政部結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真履行工作職責(zé)，加強(qiáng)與其他部門的協(xié)調(diào)與溝通，使行政部基礎(chǔ)管理工作基本實(shí)現(xiàn)了規(guī)范化，相關(guān)工作達(dá)到了優(yōu)質(zhì)、高效，為公司各項(xiàng)工作的開(kāi)展創(chuàng)造了良好條件。如：建立了員工人事檔案、業(yè)績(jī)考評(píng)檔案、培訓(xùn)檔案、女職工健康檔案、工會(huì)會(huì)員檔案等86份；全年收、發(fā)文件380份，并對(duì)領(lǐng)導(dǎo)批示的公到及時(shí)處理，從不拖拉；完成年中、年末報(bào)表及總結(jié)30余份；堅(jiān)持精打細(xì)算的原則，行政部全年打印文字表格2500張，節(jié)約打印費(fèi)用萬(wàn)余元；組織和協(xié)助組織召開(kāi)各種會(huì)議30多場(chǎng)，做到會(huì)前有準(zhǔn)備，會(huì)后有記錄；接待來(lái)客來(lái)訪230人次，未受到一起投訴；負(fù)責(zé)公司辦公用品的領(lǐng)用和26臺(tái)電腦及打印機(jī)的維護(hù)；協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)慰問(wèn)和看望員工60人次；組織開(kāi)展文體、讀書(shū)、競(jìng)賽等活動(dòng)7次。行政部在接人待物、優(yōu)化辦公環(huán)境、保證文字質(zhì)量等方面做到了盡職盡責(zé)，樹(shù)立了良好房產(chǎn)人形象，起到了窗口作用。

二、加強(qiáng)服務(wù)，樹(shù)立良好風(fēng)氣

服務(wù)是始終貫穿行政部工作的，行政部工作的核心就是搞好“三個(gè)服務(wù)”，即為領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)、為員工服務(wù)、為客戶服務(wù)。服務(wù)工作搞得好與否，能不能讓領(lǐng)導(dǎo)、員工和客戶滿意，是衡量行政部工作的基本標(biāo)準(zhǔn)。一年來(lái)，我們圍繞中心工作，力爭(zhēng)在服務(wù)工作方面做到三個(gè)突破：

三、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，形成良好的學(xué)習(xí)氛圍

公司能否持續(xù)發(fā)展、行政部工作能否高效運(yùn)轉(zhuǎn)，關(guān)鍵在人。行政部人員要具備很強(qiáng)的工作能力和保持行政部高效運(yùn)轉(zhuǎn)，就必須為切實(shí)履行好自身職責(zé)及時(shí)“充電”，做到基本知識(shí)篤學(xué)、本職業(yè)務(wù)知識(shí)深學(xué)、修身知識(shí)勤學(xué)、急需知識(shí)先學(xué)，不斷補(bǔ)充政治、經(jīng)濟(jì)、管理、法律等方面的知識(shí)和深入鉆研行政部業(yè)務(wù)知識(shí)。一年來(lái)，我們從加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)入手，制訂學(xué)習(xí)計(jì)劃，先后參加了辦公文秘、勞資員、安規(guī)、公司業(yè)務(wù)流程、會(huì)計(jì)繼續(xù)教育等培訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)了理論、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的自覺(jué)性，形成了良好的學(xué)習(xí)氛圍。

四、認(rèn)真履行專（兼）干職責(zé)

1、黨風(fēng)廉政建設(shè)、安全生產(chǎn)、員工培訓(xùn)等工作切實(shí)關(guān)系到公司的全面發(fā)展，行政部擔(dān)任著專（兼）干工作并認(rèn)真履行其職責(zé)。

2、培訓(xùn)工作：為了能切實(shí)提高員工素質(zhì)，以更好地適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，我公司一直把優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)和提高員工素質(zhì)與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)緊密結(jié)合，并做為公司可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。大力開(kāi)展“員工素質(zhì)提升年”活動(dòng)，把培訓(xùn)工作的規(guī)劃納入企業(yè)整體的發(fā)展規(guī)劃之中，加強(qiáng)對(duì)員工政治理論和專業(yè)技能等方面的培訓(xùn)。全員培訓(xùn)率達(dá)到100%。

3、人力資源管理工作：起草完善了公司行政管理制度、員工手則、績(jī)效考評(píng)細(xì)則、開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)則等各項(xiàng)規(guī)章制度；協(xié)助營(yíng)銷部完成人員招聘工作；完成了公司人員調(diào)進(jìn)調(diào)出的人事管理工作；按時(shí)完成了勞資月度、年度報(bào)表的上報(bào)工作。

過(guò)去的一年，在公司領(lǐng)導(dǎo)的重視和指導(dǎo)下，得到了各部門的大力協(xié)助下，行政部取得了一定的成績(jī)。盡管我們?nèi)〉昧艘欢ǔ煽?jī)但仍存在著很多不足之處，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是由于行政部人少事多，工作上常常事無(wú)巨細(xì)，每項(xiàng)工作主觀上都希望能完成得最好，但由于人手少，能力有限，不能把每件事情都做到盡善盡美。二是對(duì)公司各部門有些工作了解得不夠深入，對(duì)存在的問(wèn)題掌握真實(shí)情況不夠全面，從而對(duì)領(lǐng)導(dǎo)決策應(yīng)起到的參謀助手作用發(fā)揮不夠。三是抓制度落實(shí)不夠，由于公司事物繁雜，下基層檢查不多，因而存在一定的重制度建設(shè)，輕制度落實(shí)現(xiàn)象。四是公司宣傳力度有待加強(qiáng)。五是對(duì)公司其他專業(yè)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)抓得不夠。這些都需要我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦星袑?shí)加以解決。

20**年即將過(guò)去，新的一年將要到來(lái)。在新的一年里，我們將繼續(xù)圍繞公司中心工作，克服缺點(diǎn)，改進(jìn)方法；深入調(diào)研，掌握實(shí)情；加強(qiáng)管理，改進(jìn)服務(wù)；大膽探索行政部工作新思路、新方法，促使行政部工作再上一個(gè)新臺(tái)階，為公司的健康快速發(fā)展作出更大的貢獻(xiàn)！

20**年公司工作計(jì)劃（行政部助理）在主任的帶領(lǐng)下，本人在20**年度，基本完成了相關(guān)工作任務(wù)。今年，我將一如既往地按照主任的工作布署，在去年的工作基礎(chǔ)上，本著“多溝通、多協(xié)調(diào)、積極主動(dòng)、創(chuàng)造性地開(kāi)展工作”的指導(dǎo)思想，發(fā)揚(yáng)慧康人“精誠(chéng)團(tuán)結(jié)，求真務(wù)實(shí)”的工作作風(fēng)，全面開(kāi)展20**年度的工作。

現(xiàn)制定工作計(jì)劃如下：

一、人力資源：

（一）建立人力資源規(guī)劃工作機(jī)制。

1、協(xié)助主任調(diào)查和分析公司目前的人力資源配置情況，為招聘、加班、合理配置、定員定崗、管理層的人事決策等提供依據(jù)。

2、根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃，提出與之相匹配的的人力資源規(guī)劃。（此為工作設(shè)想，根據(jù)公司實(shí)際情況而定）

（二）招聘與配置：

1、協(xié)助主任建立特殊人才（如售后工程師、研發(fā)人員、海外銷售人員等）的儲(chǔ)備機(jī)制及長(zhǎng)期招聘渠道。

2、計(jì)劃與國(guó)內(nèi)重點(diǎn)高校建立優(yōu)秀人才長(zhǎng)期供應(yīng)關(guān)系。

3、收集和關(guān)注國(guó)內(nèi)知名招聘網(wǎng)站的人才信息。

4、在實(shí)際應(yīng)用中完善已制訂的《員工招聘操作規(guī)程》、流程及相關(guān)表單。

篇7

人事工作到了年底，也是告一段落了，到了寫述職報(bào)告的時(shí)候了，客觀事實(shí)的看待自己的工作非常重要，回顧工作，向領(lǐng)導(dǎo)去做好述職匯報(bào)。下面是小編為大家收集的關(guān)于人事主管2020年年終述職報(bào)告大全。希望可以幫助大家。

人事主管2020年年終述職報(bào)告

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

時(shí)光流逝，20__年即將過(guò)去，回首過(guò)去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬(wàn)千……時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過(guò)一個(gè)年度之坎。回首望，雖沒(méi)有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪。對(duì)于我們每一個(gè)追求進(jìn)步的人來(lái)說(shuō)，免不了會(huì)在年終歲未對(duì)自己進(jìn)行一番“盤點(diǎn)”，也算是對(duì)自己的一種鞭策。行政人事部是公司的關(guān)鍵部門之一，行政人事

一、人事管理方面

(1)根據(jù)部門人員的實(shí)際需要，通過(guò)各種渠道，有針對(duì)性、合理地招聘一批員工，以配備各崗位。

(2)規(guī)范了各部門的人員檔案并建立電子檔案，嚴(yán)格審查全體員工檔案，對(duì)資料不齊全的一律補(bǔ)齊。

(3)_月份正式新使用考勤管理系統(tǒng)，不斷完善人事管理制度。

二、行政工作方面

1、辦理好各門店的證照并如期進(jìn)行年審工作。

2、辦理好公司車輛如期進(jìn)行正常年審工作。

3、協(xié)助各部門做好菜牌、菜譜、點(diǎn)心部的點(diǎn)心紙的設(shè)計(jì)跟進(jìn)工作。

4、對(duì)內(nèi)做好辦公用品的采購(gòu)，嚴(yán)格審查各部門的辦公用品的使用狀況，并做好物品領(lǐng)用登記，以節(jié)約降低成本為第一原則，合理地采購(gòu)辦公用品。

5、加強(qiáng)員工宿舍管理，定期進(jìn)行檢查并在每季度末進(jìn)行季度優(yōu)秀文明宿舍評(píng)比。

6、加強(qiáng)員工飯?zhí)霉芾恚訌?qiáng)員工飯?zhí)貌途咝l(wèi)生管理等

三、公司管理運(yùn)作方面

1、順應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展，依照公司要求，制定相應(yīng)的管理制度。完善公司現(xiàn)有制度，使各項(xiàng)工作有法可依，有章可尋。在日常工作中，及時(shí)和公司各個(gè)部門、門店密切溝通、聯(lián)系，適時(shí)對(duì)各部門的工作提出些指導(dǎo)性的意見(jiàn)。

2、逐步完善公司監(jiān)督機(jī)制。有一句話說(shuō)得好：?jiǎn)T工不會(huì)做你要求做的事情，只會(huì)做你監(jiān)督要做的事情。基于這個(gè)原因，本年度加強(qiáng)了對(duì)員工的監(jiān)督管理力度。

3、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，打造一個(gè)業(yè)務(wù)全面，工作熱情高漲的團(tuán)隊(duì)。作為一個(gè)管理者，對(duì)下屬充分做到“察人之長(zhǎng)、用人之長(zhǎng)、聚人之長(zhǎng)、展人之長(zhǎng)”，充分發(fā)揮他們的主觀能動(dòng)性及工作積極性。提高團(tuán)隊(duì)的`整體素質(zhì)，樹(shù)立起開(kāi)拓創(chuàng)新、務(wù)實(shí)高效的公司新形象。

4、充分引導(dǎo)員工勇于承擔(dān)責(zé)任。逐步理清各部門工作職責(zé)，并要求各人主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任。

作為行政人事部負(fù)責(zé)人，我充分認(rèn)識(shí)到自己既是一個(gè)管理者，更是一個(gè)執(zhí)行者。要想帶好一個(gè)團(tuán)隊(duì)，除了熟悉業(yè)務(wù)外，還需要負(fù)責(zé)具體的工作及業(yè)務(wù)，以身作則，這樣才能保證在人員偏緊的情況下，大家都能夠主動(dòng)承擔(dān)工作，使公司各項(xiàng)工作正常進(jìn)行。

新的一年意味著新的起點(diǎn)、新的機(jī)遇、新的挑戰(zhàn)。隨著__的開(kāi)業(yè)，對(duì)我們來(lái)說(shuō)，既是壓力也是動(dòng)力，我們決心再接再厲，迎接新的挑戰(zhàn)。20__年行政人事部將從以下幾個(gè)方面著手工作：

1、完善公司制度，向?qū)崿F(xiàn)管理規(guī)范化進(jìn)軍。成功的企業(yè)源于卓越的管理，卓越的管理源于優(yōu)異、完善的制度。隨著公司的不斷發(fā)展，搞好公司管理制度無(wú)疑是其持續(xù)發(fā)展的根本。因此，建立健全一套合理而科學(xué)的公司管理制度便迫在眉節(jié)，為了進(jìn)一步完善公司制度，實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化，20__年工作將以此為中心。

2、加強(qiáng)培訓(xùn)力度，完善培訓(xùn)機(jī)制。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，最終歸于人才的競(jìng)爭(zhēng)。目前公司各門店及部門人員的綜合素質(zhì)普遍有待提高，尤其是酒家各部門主管及部門中層管理人員，加強(qiáng)對(duì)員工的人性化的管理，留住員工，留住人才，他們身肩重責(zé)。需根據(jù)實(shí)際情況制定培訓(xùn)計(jì)劃，從真正意義上為他們帶來(lái)幫助。另外完成新員工入店手冊(cè)。

3、協(xié)助部門工作，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建議。繼續(xù)配合各門店及各部門工作，協(xié)助各部門處理各種突發(fā)事件。20__年是充滿挑戰(zhàn)也是充滿機(jī)遇的一年，我們擁有一支團(tuán)結(jié)、勇于創(chuàng)新的團(tuán)隊(duì)是我們發(fā)展的保障。所以加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)也是20__年行政人事部工作的重心。

其實(shí)正所謂“天下難事始于易，天下大事始于細(xì)”。只要我們工作更加細(xì)致點(diǎn)、溝通多一點(diǎn)、責(zé)任心強(qiáng)一點(diǎn)，我相信我們會(huì)越做越強(qiáng)。

此致

敬禮!

述職人：___

20__年_月_日

人事主管2020年年終述職報(bào)告

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

時(shí)間一晃而過(guò)，彈指之間，20__年又接近尾聲。在公司的領(lǐng)導(dǎo)與支持下，在各位同事的幫助下，本人愛(ài)崗敬業(yè)，恪盡職守，作風(fēng)務(wù)實(shí)，思想堅(jiān)定，較好地完成了自己的本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它任務(wù)。在此期間我的工作能力也有極大的提升，但這不僅是我個(gè)人的功勞，也是公司領(lǐng)導(dǎo)給予我機(jī)會(huì)和工作上的支持。讓我在這短短一年里得到了很好的成長(zhǎng)。現(xiàn)述職這一年來(lái)的工作：

一、規(guī)范辦理員工入、離職手續(xù)

上半年負(fù)責(zé)辦理所有人員的入職、離職手續(xù)及員工檔案的整理、歸檔和檢查工作。在這半年檔案管理中，深知檔案管理的重要性。如果入職員工沒(méi)有遞交前公司的離職證明，公司就有可能存在用工風(fēng)險(xiǎn)。在檔案管理中，如員工的績(jī)效考核的評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)懲單據(jù)等，重要的內(nèi)容及時(shí)歸入個(gè)人檔案，以便為今后的人員選拔、獎(jiǎng)懲或勞資糾紛處理提供依據(jù)。

二、勞動(dòng)關(guān)系方面，包括入職離職的辦理和合同管理

較20__年相比，公司的入職率和離職率都有所下降，續(xù)簽合同的人數(shù)也逐漸減少，公司人動(dòng)逐漸趨于穩(wěn)定。在工作中逐漸規(guī)范化和嚴(yán)謹(jǐn)化，以限度地避免勞資糾紛的出現(xiàn)。通過(guò)自身業(yè)務(wù)水平的提升，目前已能站在公司利益角度上考慮問(wèn)題，并嘗試提出解決辦法。例如，今年年初對(duì)以往的檔案從新整理歸類保存，對(duì)個(gè)別人員存在漏洞的用工手續(xù)進(jìn)行了討論整改，一方面可規(guī)避了公司的用工風(fēng)險(xiǎn)，另一方面也保障了員工的權(quán)益。

三、考勤月報(bào)表數(shù)據(jù)的收集及制作

每月導(dǎo)出_樓同事的考勤記錄，發(fā)給各部門負(fù)責(zé)考勤人員。制作本部門考勤表。收集各部門考勤表、加班審批表，匯總制成電子板及文檔，后入柜保存。

四、工資

每月收集個(gè)部門的績(jī)效考核及業(yè)績(jī)報(bào)表，根據(jù)業(yè)績(jī)表、員工績(jī)效考核、每月考勤情況制作每個(gè)部門分表，然后匯總在工資總表報(bào)經(jīng)理審核，最后發(fā)給財(cái)務(wù)核對(duì)。工資資料裝訂入柜保存。在開(kāi)始接觸做工資時(shí)，亂成一團(tuán)，常常補(bǔ)上這個(gè)又忘記了那個(gè)，手忙腳亂，錯(cuò)漏百出。接下幾個(gè)月，在做工資的過(guò)程中又發(fā)現(xiàn)了許多的錯(cuò)誤，但是又發(fā)現(xiàn)有訣竅，在經(jīng)理的悉心教導(dǎo)下，錯(cuò)誤一點(diǎn)點(diǎn)改正，慢慢的積累經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，盡量避免錯(cuò)誤。

五、文體活動(dòng)方面

關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)方面，協(xié)助部門舉辦了第一屆羽毛球賽、員工生日活動(dòng)及創(chuàng)辦了企業(yè)文化之窗。雖然在協(xié)助過(guò)程中出現(xiàn)了不少錯(cuò)誤和考慮不夠全面，但通過(guò)部門同事的幫助，最終圓滿地完成了各項(xiàng)活動(dòng)活動(dòng)過(guò)后很多同事都表示非常滿意，并認(rèn)可了我們部門的工作，這大大增強(qiáng)了我的信心。通過(guò)這些文體策劃工作，我深刻感到作為人力資源部的一份子，自己的工作成績(jī)直接關(guān)系到整個(gè)部門的成績(jī)，責(zé)任感也隨著不斷增強(qiáng)，在以后的工作中，希望這份責(zé)任感和信心將鼓勵(lì)我更好地工作，更好地為公司及同事們服務(wù)。

通過(guò)以上種種工作，對(duì)我以后自身對(duì)人力資源領(lǐng)域的學(xué)習(xí)有很大的幫助，也積累了很多寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

我對(duì)我們部門在整個(gè)公司的運(yùn)作和定位及管理都有了較深刻的了解。人力資源部的作用不僅僅是、人員招聘、管理檔案、培訓(xùn)、辦理社保手續(xù)。人力資源部是公司各部門的紐帶，人力資源部還擔(dān)當(dāng)了一個(gè)培養(yǎng)、培訓(xùn)的專家角色，為其他部門的人力資源管理提供支持，人力資源部的主要職責(zé)是輔助、監(jiān)督其他部門按統(tǒng)一制度實(shí)施人力資源管理，確保每一位員工得到公正的對(duì)待。對(duì)于以上幾點(diǎn)我在公司是深深的體會(huì)到我們?nèi)肆Y源部的重要性，這也讓我對(duì)我的工作充滿了信心。

總的來(lái)說(shuō)，在這將近一年的工作時(shí)間里，工作雖然取得了一定的成績(jī)，但也存在一些不足，主要是工作細(xì)心程度還不夠，自身學(xué)習(xí)、整體協(xié)調(diào)、時(shí)間分配上還不夠，和有經(jīng)驗(yàn)的同事比較還有一定差距。在今后工作中，我一定認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，克服不足，發(fā)揚(yáng)孜孜不倦的進(jìn)取精神，力求把工作做得更好，樹(shù)立起良好形象。對(duì)各項(xiàng)決策和出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)提出合理化建議和解決辦法供領(lǐng)導(dǎo)參考，努力把工作做得更好，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量!

此致

敬禮!

人事主管2020年年終述職報(bào)告

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)人力資源部的建設(shè)極為關(guān)心，這對(duì)于人力資源部同事來(lái)說(shuō)無(wú)疑是的強(qiáng)心劑。過(guò)去，大家可能對(duì)“人力資源”這個(gè)詞語(yǔ)感到有點(diǎn)陌生，不知公司設(shè)如此部門真正的用意在哪里。通過(guò)今年大家的同心協(xié)力，已慢慢取得了公司各部門絕大多數(shù)人的認(rèn)可與支持。上半年因部門人手緊缺，使得一些工作無(wú)法真正展開(kāi)，一直在做著基礎(chǔ)工作，今年上半年_總監(jiān)任職以來(lái)，對(duì)人力資源部工作進(jìn)行了整理，明確了每個(gè)人的工作職責(zé)，使分工更加細(xì)致化，現(xiàn)對(duì)于今年的工作述職匯報(bào)如下：

一、檔案資料收集及管理

對(duì)于公司員工的人事檔案及其他資料進(jìn)行收集及管理，使其更加完善化，保持公司檔案的完整性，為保證日后的分析工作提供更準(zhǔn)確的信息。

因檔案內(nèi)容涉及公司有關(guān)機(jī)密，期間我保持著極高的警惕性和很強(qiáng)的保守意識(shí)。協(xié)助上級(jí)掌握人力資源狀況;填制和分析各類人事統(tǒng)計(jì)報(bào)表。為人力資源規(guī)劃工作提借準(zhǔn)確的信息。

二、負(fù)責(zé)管理員工勞動(dòng)合同，辦理勞動(dòng)用工及相關(guān)手續(xù)

到目前為止，勞動(dòng)合同的簽屬工作開(kāi)展的不是特別的順利，主要因?yàn)槭袌?chǎng)推廣部業(yè)務(wù)人員較散，集中的機(jī)會(huì)較少，經(jīng)常都是來(lái)去匆匆，致使部分業(yè)務(wù)人員至今未能簽署勞動(dòng)合同。計(jì)劃爭(zhēng)取過(guò)年這個(gè)機(jī)會(huì)，把合同簽署工作完成好。

三、考勤報(bào)表

結(jié)合公司制度及國(guó)家規(guī)定管理員工考勤和請(qǐng)休假管理，按月準(zhǔn)確出具考勤報(bào)表。其中員工考勤又是一個(gè)難點(diǎn)，公司實(shí)行上班刷卡辦法已經(jīng)一年半時(shí)間了，由于部份員工一直未能適應(yīng)新的考勤辦法所以效果一直不太好。

今年人力資源部特意為此問(wèn)題進(jìn)行了考勤重申，并與綜合管理部技術(shù)人員討論后改善了考勤系統(tǒng)，但因公司許多工作崗位性質(zhì)的不同，員工工作時(shí)間經(jīng)常需要彈化管理，還是不能很好的交上令人滿意的考勤數(shù)據(jù)，但為了防止有些員工“言過(guò)其實(shí)”，照成考勤不公的結(jié)束，考勤系統(tǒng)還需更加完善。

執(zhí)行各項(xiàng)公司規(guī)章制度，處理員工獎(jiǎng)懲事宜。對(duì)于有些員工不遵守公司規(guī)章制度，致使工作上出現(xiàn)較大失誤或較大錯(cuò)誤，人力資源部通過(guò)周密調(diào)查之后，給予了合理公正的行政處罰，并對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行了思想教育。本年度共有約十人左右人接受了公司不同程度的行政處罰，均認(rèn)識(shí)到了自身的錯(cuò)誤。

四、福利制度開(kāi)始實(shí)施

今年以來(lái)，公司充分考慮員工的福利，各項(xiàng)福利制度正逐漸開(kāi)始實(shí)施。

比如以往只有市場(chǎng)推廣部人員才享有的品牌推廣用煙，在本部也得以實(shí)現(xiàn);每月協(xié)助行政部人員進(jìn)行生日活動(dòng)的策劃及實(shí)施工作，豐富了員工的業(yè)余生活;考慮到員工的安全保障問(wèn)題，公司也已為全部員工購(gòu)買了平安團(tuán)體意外險(xiǎn)及醫(yī)療險(xiǎn)等險(xiǎn)種，保險(xiǎn)期間有一員工不慎摔傷，我們及時(shí)與保險(xiǎn)公司取得了聯(lián)系，并申請(qǐng)了相應(yīng)的理培，解決了員工的后顧之憂。等等這些都大大調(diào)動(dòng)了員工的工作積極性，從而起到了激勵(lì)員工的作用。

五、進(jìn)行促銷人員的管理工作

自今年_月份以來(lái)，人力資源部正接手促銷人員的管理工作，通過(guò)資料收集分析，發(fā)現(xiàn)雖然制定了相應(yīng)的管理制度，但是發(fā)現(xiàn)許多市場(chǎng)并沒(méi)有嚴(yán)格按照制度來(lái)執(zhí)行，隨意性較強(qiáng)，人員增長(zhǎng)率過(guò)高。促銷人員是__市場(chǎng)的重要組成部份，加強(qiáng)促銷隊(duì)伍的管理迫在眉睫。下一季度計(jì)劃盡快重新制定促銷人員管理制度，并嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事。控制好人員的增長(zhǎng)速度及提高整體素質(zhì)水平，為公司的將來(lái)儲(chǔ)備更多的業(yè)務(wù)人才。

六、協(xié)助做好招聘與任用的具體事務(wù)性工作

包括發(fā)放招聘啟事、收集和匯總應(yīng)聘資料、安排面試人員、跟蹤落實(shí)面試人員的情況等。

幫助建立積極的員工關(guān)系，協(xié)調(diào)員工與管理層的關(guān)系，協(xié)助組織員工的各類活動(dòng)。

此外，在部門領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)幫助下，對(duì)員工考勤制度、勞動(dòng)合同管理辦法等相關(guān)的人事制度進(jìn)行了修改工作，使其更加人性化，合理化，符合了公司“以人為本”的人才理念。

對(duì)個(gè)人來(lái)講下一步重要應(yīng)該在認(rèn)真工作之余加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自身專業(yè)素質(zhì)，才能面對(duì)更大的挑戰(zhàn)，也才不會(huì)被時(shí)代的潮流所淘汰。珍惜來(lái)之不易的機(jī)會(huì)，扎扎實(shí)實(shí)做好每份工作。20__年人力資源部的責(zé)任將更加沉重，人力資源部一定安排并實(shí)施好新的一年的工作計(jì)劃，用實(shí)際的工作業(yè)績(jī)來(lái)說(shuō)話。最后，祝愿公司在新年里一帆風(fēng)順，一年更比一年好。

篇8

要通過(guò)述職報(bào)告，給自己定一個(gè)來(lái)年的前進(jìn)方向，建立“一年前進(jìn)一大步”的信心；給別人一個(gè)振奮，看到一個(gè)自信的、充滿活力的你在前進(jìn)！不要把述職報(bào)告當(dāng)成是“年終過(guò)關(guān)”，而要把它當(dāng)成是展示自己才華的“時(shí)機(jī)”！下面就讓小編帶你去看看人力專員個(gè)人述職報(bào)告參考模板，希望能幫助到大家！

人力專員個(gè)人述職報(bào)告1

一、個(gè)人工作情況：

2020年，我在新的崗位上不斷地學(xué)習(xí)與摸索，從略懂管理到必須掌握與運(yùn)用管理，并在人力資源管理工作中尋求更高的工作技能，且在調(diào)整中開(kāi)展。在進(jìn)一步做好人力資源部基礎(chǔ)性工作的同時(shí)，不斷完善與改進(jìn)，加強(qiáng)定崗定員、管理制度完善，把握招聘動(dòng)態(tài)，員工檔案的梳理，社保公積金的基數(shù)調(diào)整及勞務(wù)勞資的修改。2020年工作總結(jié)如下

（一）人事檔案及相關(guān)資料整理

員工檔案是隨時(shí)把握員工基本資料情況的資源庫(kù)，也是建立員工人才儲(chǔ)備的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，它包括員工手寫檔案以及電腦登記檔案，包括在職人員員工檔案、離職人員員工檔案以及應(yīng)聘人員檔案存檔等三部分，檔案的建立以及有效治理有利于人力資源部隨時(shí)把握在職人員以及人員流動(dòng)情況。我部將2020年前人員信息及相關(guān)資料統(tǒng)一封存，并將2020年至今的人事資料進(jìn)行梳理，分類管理。對(duì)各部門在職員工檔案完善齊全。

對(duì)于凡事來(lái)到公司應(yīng)聘的人員（包括實(shí)習(xí)生），都建立檔案資料，作為人才儲(chǔ)備資料，以便于部門需要人時(shí)隨時(shí)查閱，作為公司人才儲(chǔ)備，大大減低了招聘費(fèi)用。

（二）勞資、福利情況

1、社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金

按照相關(guān)法律要求，為員工辦理社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金，及時(shí)辦理，并為員工提供相關(guān)信息的咨詢工作。

2、人力資源臺(tái)賬

為便于日后工作的便捷，我部特重新設(shè)計(jì)員工人力資源臺(tái)賬，里面包括：人員情況表、員工薪酬明細(xì)表、法定福利明細(xì)表（社保、公積金臺(tái)賬）、非法定福利明細(xì)表（店齡工資、夜值費(fèi)等其他費(fèi)用）。

3、考勤制度的完善。

2020年年初，我部在現(xiàn)有的考勤管理制度上做出了補(bǔ)充規(guī)定，要求部門計(jì)劃性排班，要求員工嚴(yán)格遵循打卡上下班，合理利用現(xiàn)代化電子系統(tǒng)的操控，進(jìn)一步規(guī)范了員工考勤方面的管理。

（三）勞務(wù)勞資工作的流程與標(biāo)準(zhǔn)的梳理

建立完善的招聘、離職、人事檔案、考勤、薪資、合同、福利、激勵(lì)等勞務(wù)勞資的工作流程，更好的做好人力資源部工作的統(tǒng)一化，專業(yè)化。

二、個(gè)人經(jīng)驗(yàn)總結(jié)：

1、對(duì)個(gè)人來(lái)講應(yīng)該在認(rèn)真工作之余加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自身專業(yè)素質(zhì)，才能面對(duì)更大的挑戰(zhàn)，也才不會(huì)被淘汰。珍惜來(lái)之不易的機(jī)會(huì)，扎扎實(shí)實(shí)做好每份工作。

2、做好長(zhǎng)期人員儲(chǔ)備工作。便于部門缺編的補(bǔ)充。

3、做好新進(jìn)人員維護(hù)，思想溝通等工作是穩(wěn)定員工的最好方法。

4、杜絕勞資糾紛也是人力資源的重要工作部分。

三、個(gè)人不足之處：

1、處事態(tài)度和方法的不成熟，有很多問(wèn)題看得不夠透徹、想得不夠長(zhǎng)遠(yuǎn)，或者還是以以前簡(jiǎn)單的思維方式去思考復(fù)雜的問(wèn)題，以致有時(shí)會(huì)出現(xiàn)一些工作上的失誤和漏洞。

2、不夠自信。自信需要底氣，底氣源于資本，只要我不斷的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷的學(xué)習(xí)提高，我相信一定能建立良好的自信心。

3、表達(dá)溝通能力需要提高。雖然我不認(rèn)為做人力資源要像業(yè)務(wù)員那樣巧舌如簧但是也不否認(rèn)，語(yǔ)言上的過(guò)于直爽也是一個(gè)影響工作的缺點(diǎn)。

四、對(duì)公司的建議：

1、合理使用"建議信箱"，鼓勵(lì)員工積極提出建議。

2、加強(qiáng)企業(yè)文化的宣傳力度，讓企業(yè)文化深入到每一位員工的思維中，思維決定行為，行為養(yǎng)成習(xí)慣。

3、重視在職教育培訓(xùn)，一個(gè)好的在職培訓(xùn)系統(tǒng)會(huì)使每一位員工提高工作的激情，提高員工的忠誠(chéng)度。

4、崗位職責(zé)明確，讓在職的每位員工都要清楚本崗位的職責(zé)。

5、繼續(xù)完善并確定人員編制，讓各部門員工工作效益產(chǎn)生最大化。

人力專員個(gè)人述職報(bào)告2

20____年7月，在工廠的工作調(diào)整中，根據(jù)我的意愿，被調(diào)至人力資源部門，主抓人事工作。對(duì)于我來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)新的課題，也是一個(gè)新的挑戰(zhàn)。半年來(lái)，在新的工作環(huán)境中，踏實(shí)工作，基本完成了今年的任務(wù)。現(xiàn)分兩個(gè)方面向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

一、 思想，學(xué)習(xí)方面的情況：人力資源管理部門是履行人事管理職能的關(guān)鍵部門，我深感責(zé)任重大。能關(guān)心同事，以工廠利益為重，堅(jiān)持原則。人力資源工作的政策性、原則性很強(qiáng)。本應(yīng)當(dāng)在有空余時(shí)間的時(shí)候，抓緊時(shí)間學(xué)習(xí)人力資源管理知識(shí)。但是在學(xué)習(xí)的過(guò)程中卻斷斷續(xù)續(xù)，沒(méi)有堅(jiān)持。也沒(méi)有通過(guò)學(xué)習(xí)和工作的實(shí)踐，得到應(yīng)有的收獲和鍛煉，執(zhí)行政策的水平?jīng)]有顯著提高。主觀能動(dòng)性差，不會(huì)主動(dòng)地給自己安排工作，缺少創(chuàng)新觀念。

二、 主要工作情況和不足：

（一）積極與員工溝通，盡可能地了解員工的想法和需求，體現(xiàn)了員工和老板間的橋梁作用。但是有的時(shí)候，沒(méi)有掌握度，使得工作的性質(zhì)發(fā)生了根本性的變化，從而影響了員工的工作，影響了效率和進(jìn)度。

（二）在員工和工廠雙方的利益面前，有時(shí)做事太草率，沒(méi)有客觀地，公正地去思考，在此提前下，多次過(guò)多維護(hù)了員工的利益。

（三）嚴(yán)肅工作紀(jì)律和各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)問(wèn)題突出的員工，基本能夠及時(shí)進(jìn)行談話。但是對(duì)于自身方面，卻沒(méi)有能夠嚴(yán)格要求自己，多次遲到，這給工廠其他員工帶來(lái)了很大的負(fù)面影響。

（四）開(kāi)展教育培訓(xùn)方面：沒(méi)有定期安排一些教育培訓(xùn)座談，以及員工崗位技能培訓(xùn)工作。致使一些員工的素質(zhì)仍然停留在剛?cè)霃S時(shí)的那個(gè)階段，使得一些知識(shí)沒(méi)有得到普及，沒(méi)達(dá)到預(yù)期效果。由于主抓人事工作的我，沒(méi)有盡到該盡的責(zé)任，導(dǎo)致了員工的素質(zhì)和工廠的發(fā)展沒(méi)有達(dá)到正比，所以，在這個(gè)方面，我是不合格的。

綜上，工作的方式、方法還有待在工作中摸索和改進(jìn)，人力資源管理的知識(shí)掌握得還不夠，還需在今后加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高。

三、 __x__工作思路：新的一年，人力資源管理工作，將面臨新形勢(shì)、新任務(wù)，工作的要求會(huì)更高，我要努力工作，爭(zhēng)取把人力資源工作做得更好，以下是我x__年的工作思路：

要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念，改進(jìn)工作作風(fēng)，工作上必須嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，多與領(lǐng)導(dǎo)，同事溝通情況，要努力學(xué)習(xí)現(xiàn)代人力資源管理的理論，創(chuàng)造性地開(kāi)展工作，要強(qiáng)化一切為市場(chǎng)、為基層、為員工服務(wù)的理念。

（一）要加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，要把品德、知識(shí)、能力和業(yè)績(jī)座位衡量人才的主要標(biāo)準(zhǔn)，建立高素質(zhì)的員工隊(duì)伍，以適應(yīng)激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

（二）要加強(qiáng)用工管理。要實(shí)時(shí)地與車間部門主管溝通，制定合理的招聘方案，為加強(qiáng)勞動(dòng)用工提供依據(jù)。以招“適合的員工”來(lái)實(shí)現(xiàn)工廠效益的最大化。

（三）要強(qiáng)化員工培訓(xùn)工作。有針對(duì)性地制定培訓(xùn)計(jì)劃和實(shí)施培訓(xùn)。要加強(qiáng)培訓(xùn)效果的評(píng)估，努力提高培訓(xùn)的效果，提高員工的職業(yè)化水平。

（四）推進(jìn)企業(yè)文化的建設(shè)。要通過(guò)組織座談、培訓(xùn)等多種方式，積極宣貫漢鼎的企業(yè)文化，加強(qiáng)員工學(xué)習(xí)企業(yè)文化的督促和引導(dǎo)，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。

（五）推進(jìn)工廠“5s”活動(dòng)的實(shí)施，使得整頓，整理，清潔，清掃，素養(yǎng)等名詞不再停留在一無(wú)所知的層面。組織大家學(xué)習(xí)，使得人人心有“5s”，工作按照“5s”的要求來(lái)做。使工廠規(guī)范化和系統(tǒng)化。

最后，我衷心地感謝領(lǐng)導(dǎo)和同事在我工作中給予的關(guān)心和支持，謝謝

人力專員個(gè)人述職報(bào)告3

一、20____主要工作指標(biāo)完成情況：

招聘工作：全年累計(jì)入職16人，離職62人，解除勞動(dòng)關(guān)系5人，目前公司在職員工282人。

培訓(xùn)工作：完成公司級(jí)培訓(xùn)20次，培訓(xùn)員工468人次，完成部門級(jí)培訓(xùn)42次，培訓(xùn)員工899人次，培訓(xùn)計(jì)劃完成率98%，全年考取焊接工程師1人，油漆工程師3人，特種作業(yè)焊工20人，核級(jí)焊工5人，累計(jì)換證66人次。

考核工作：____年4月起對(duì)營(yíng)銷部、質(zhì)檢科進(jìn)行考核，并舉行干部述職大會(huì)一次。

勞資關(guān)系：處理勞動(dòng)爭(zhēng)議1起，處理12年遺留公傷爭(zhēng)議2起，處理12年遺留可能出現(xiàn)勞動(dòng)爭(zhēng)議人員2人，新簽勞動(dòng)合同16人次，續(xù)簽勞動(dòng)合同82人次，公司合同簽約率100%，組織員工體檢2次。

行政工作：全年撰寫下發(fā)公司級(jí)文件21份，部門級(jí)文件24份。

二、20____年工作開(kāi)展情況：

第一，加強(qiáng)個(gè)人思想道德和專業(yè)技能學(xué)習(xí)，積極提高個(gè)人職業(yè)素養(yǎng)。在____年的工作生活中，我積極參加公司黨支部的各項(xiàng)活動(dòng)，不斷學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀和

中國(guó)夢(mèng)的重要思想，用黨的先進(jìn)理論武裝自己、發(fā)展自己、壯大自己；另一方面我不斷加強(qiáng)人力資源法務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，不斷提高自身業(yè)務(wù)技能，促進(jìn)個(gè)人工作不斷向?qū)I(yè)化發(fā)展。

第二，堅(jiān)持“減員增效，效率優(yōu)先”的人力資源工作方針，降低企業(yè)用工成本。20____年公司訂單出現(xiàn)滑坡，員工工作量出現(xiàn)不飽和情況，對(duì)此，我始終堅(jiān)持”減員增效，效率優(yōu)先”的原則，對(duì)于不合格的員工堅(jiān)決淘汰，對(duì)于工作量不飽和的員工進(jìn)行工作加量，對(duì)于部分輔助工種堅(jiān)持離職不增人，在保證公司正常運(yùn)營(yíng)的情況下，勞動(dòng)用工成本降低15.66%。

第三，拓展招聘渠道，完善公司人員招聘及配置體系，確保公司人力資源需求得到有效滿足。一是充分利用網(wǎng)絡(luò)招聘，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)招聘、校園招聘、校企合作等招聘方式，較好的實(shí)現(xiàn)了公司人力資源年度配置。二是加強(qiáng)員工入職和轉(zhuǎn)正管理，在員工勞動(dòng)關(guān)系、資質(zhì)證書(shū)、工作經(jīng)歷等方面進(jìn)行嚴(yán)格控制，對(duì)于特殊工種，一律要求進(jìn)行職業(yè)健康體檢，減少用工風(fēng)險(xiǎn)。在員工轉(zhuǎn)正前，全部進(jìn)行轉(zhuǎn)正考核，13年公司雖只招聘了16人，但呈現(xiàn)出高學(xué)歷、年輕化的形態(tài)，有效補(bǔ)充了公司人力資源隊(duì)伍。

第四，以“團(tuán)隊(duì)建設(shè)、技能發(fā)展”為核心培訓(xùn)目標(biāo)，著重加強(qiáng)對(duì)管理團(tuán)隊(duì)的管理技能、溝通技能和員工的專業(yè)技能培訓(xùn)，在公司內(nèi)部形成了公司-部門-員工三級(jí)培訓(xùn)體系，鼓勵(lì)員工自主學(xué)習(xí)，全面推動(dòng)公司員工技能提升，為公司發(fā)展打造一支強(qiáng)有力的員工隊(duì)伍。

第五，以營(yíng)銷部、質(zhì)檢科考核工作為試點(diǎn)，結(jié)合年度干部考核工作，逐步發(fā)展完善公司考核體系。通過(guò)一年的考核試點(diǎn)，考核工作在營(yíng)銷部、質(zhì)檢科已形成常態(tài)，提升了員工的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和自我監(jiān)督意識(shí)，促員工隊(duì)伍工作績(jī)效的提升。

第六，以人為本，科學(xué)管理，打造和諧的勞資關(guān)系。____年以來(lái)，公司出臺(tái)了《關(guān)于實(shí)行上班時(shí)間中途休息的規(guī)定（試行）》，規(guī)定了員工上下午上班過(guò)程中均有15分鐘的休息時(shí)間，有效緩解了員工長(zhǎng)時(shí)間工作帶來(lái)的疲勞，提高了工作效率和員工滿意度，促進(jìn)了公司和諧勞資關(guān)系的建設(shè)。

第七，積極完善公司管理制度，提升企業(yè)管理水平。在____年的工作中，陸續(xù)撰寫下發(fā)了《就餐管理》《費(fèi)用審批規(guī)定》等7個(gè)管理制度，有效補(bǔ)充了公司的管理體系，提升了公司整體管理水平。

三、____年工作中不足：

____年的工作中，在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大力關(guān)心和支持下我雖然工作中取得了一定的進(jìn)步，但由于自身管理經(jīng)驗(yàn)不足，工作中仍存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下方面：一是未能建立科學(xué)有效的培訓(xùn)系統(tǒng)，企業(yè)人才造血功能出現(xiàn)功能性不足。二是人力資源管理體系不夠完善，未能完全發(fā)揮人力資源在公司發(fā)展中的引領(lǐng)、促進(jìn)作用。

四、14年工作設(shè)想：充分發(fā)揮人力資源在企業(yè)發(fā)展中的基礎(chǔ)性地位，從人員招聘、收入分配、培訓(xùn)開(kāi)發(fā)、績(jī)效管理、中層干部管理、人才發(fā)展規(guī)劃等方面提升人力資源工作水平。

1.要在分析企業(yè)各級(jí)員工的規(guī)模、變動(dòng)情況的基礎(chǔ)上，做好人員的招聘工作，加強(qiáng)人員招聘時(shí)的前瞻性與預(yù)測(cè)能力，滿足公司當(dāng)前及今后一段時(shí)期專業(yè)結(jié)構(gòu)、持證人員數(shù)量、專業(yè)技能人員要求；

2.要強(qiáng)化企業(yè)收入分配管理，調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)保障性薪酬向激勵(lì)性薪酬的轉(zhuǎn)變；

3.要加強(qiáng)員工的教育培訓(xùn)和人才培養(yǎng)，建立以職業(yè)能力為導(dǎo)向、以工作業(yè)績(jī)?yōu)橹蔚娜瞬旁u(píng)價(jià)體系和基于崗位能力素質(zhì)的員工職業(yè)生涯規(guī)劃，加快員工實(shí)際操作能力的培養(yǎng)，實(shí)現(xiàn)專業(yè)素質(zhì)和管理水平提升；

4.要加強(qiáng)中層領(lǐng)導(dǎo)干部的管理，深化崗位技能學(xué)習(xí)，強(qiáng)化執(zhí)行力建設(shè)，提升企業(yè)管理素質(zhì)，做好部門的領(lǐng)頭人；

5.要加強(qiáng)員工隊(duì)伍規(guī)劃，拓寬人才成長(zhǎng)通道，建立生產(chǎn)一線崗位人員成才機(jī)制，有計(jì)劃組織優(yōu)秀人才在本專業(yè)及相近專業(yè)領(lǐng)域多崗位輪崗交流，不斷豐富其工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，使公司人才的成長(zhǎng)處于良性循環(huán)中。

以上是我____年工作匯報(bào)及____年工作設(shè)想，敬請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)評(píng)議，如有不足之處，敬請(qǐng)指正。再次感謝各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我工作的關(guān)心、支持和幫助，謝謝大家！

人力專員個(gè)人述職報(bào)告4

轉(zhuǎn)眼間，來(lái)到“____公司”已經(jīng)半年多了。在經(jīng)過(guò)了一段時(shí)間的新員工入職培訓(xùn)后，我了解到了公司的概況，包括公司的起源和發(fā)展，學(xué)習(xí)了公司的企業(yè)文化，對(duì)公司的組織結(jié)構(gòu)，日常工作流程等方面有了一些初步認(rèn)識(shí)。而隨后的人事專員崗位職責(zé)培訓(xùn)，在行政人事部主管的悉心教導(dǎo)和幫助下，我邊學(xué)習(xí)邊工作，從一個(gè)“門外漢”到現(xiàn)在對(duì)人事專員工作的熟練掌握，讓我寫下這篇述職報(bào)告，既是對(duì)我這樣一個(gè)初次接觸人事工作的新人的一種總結(jié)和積累，又是為了以后能夠更好的展開(kāi)工作提供幫助，同時(shí)以此文章來(lái)鞭笞自己，讓自己更好的對(duì)這份工作全面具體的認(rèn)識(shí)，也讓部門領(lǐng)導(dǎo)看到我想做好這份工作的決心。

行政人事部，這個(gè)開(kāi)始讓我感到陌生的部門，在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的學(xué)習(xí)工作后，現(xiàn)在的我已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)了這個(gè)部門。作為為公司整體運(yùn)行服務(wù)的一個(gè)基礎(chǔ)職能部門，行政人事部主要對(duì)公司行政事務(wù)、后勤總務(wù)、人力資源等工作負(fù)有實(shí)施、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、管理的職責(zé)。而我擔(dān)任的人事專員一職，主要負(fù)責(zé)員工的招聘、培訓(xùn)、社保、勞動(dòng)合同管理等工作，配合相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)制定、組織實(shí)施公司人力資源計(jì)劃，最大限度地開(kāi)發(fā)人力資源，為實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)提供人才保障。

一、下面我將分類對(duì)我這幾個(gè)月的工作做一個(gè)詳細(xì)匯報(bào)：

1、招聘工作；

a、結(jié)合20____年各部門人員需求計(jì)劃，并根據(jù)各部門人員的實(shí)際需求，通過(guò)各種招聘渠道有針對(duì)性、合理性招聘各類優(yōu)秀員工以配備各崗位；

b、20____年行政人事部共參加了__次招聘會(huì)（其中__次畢業(yè)院校雙選會(huì)），吸引了大量人才前來(lái)應(yīng)聘，并最終滿足了相關(guān)崗位的人員需求。

2、建立、健全、規(guī)范人事檔案管理；

a、為新員工辦理入職手續(xù)，建立并完善其電子檔和紙質(zhì)檔案（含身份證、畢業(yè)證、學(xué)位證、職稱資格證書(shū)、體檢報(bào)告、照片等信息），并為其發(fā)放《員工手冊(cè)》，20____年公司新入職職工人數(shù)為：__人；

b、協(xié)助部門主管及時(shí)為符合轉(zhuǎn)正條件的員工辦理轉(zhuǎn)正手續(xù)；

c、為離職員工辦理離職手續(xù)，督促其物品/工作交接的順利完成，20____年公司離職員工人數(shù)為：__人；

d、參與收集整理20____年度及之前年度的各類檔案材料，將其按年份及種類進(jìn)行分類歸檔，放置于__樓檔案室，并建立相應(yīng)的電子檔案，方便查閱；

e、每月底對(duì)新進(jìn)、轉(zhuǎn)正、調(diào)薪、離職人員進(jìn)行統(tǒng)計(jì)核對(duì)并發(fā)至相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

3、員工培訓(xùn)工作；

協(xié)助部門主管對(duì)新入職員工開(kāi)展入職培訓(xùn)，20____年行政人事部共組織開(kāi)展了__次針對(duì)入職____以內(nèi)職工的培訓(xùn)課，培訓(xùn)內(nèi)容主要包括公司發(fā)展歷程、企業(yè)文化、公司各種規(guī)章制度。

4、勞動(dòng)合同及社保保險(xiǎn)的綜合管理；

a、社會(huì)保險(xiǎn)是指基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)；

b、及時(shí)與符合條件（通過(guò)公司考核）的員工簽訂勞動(dòng)合同，并及時(shí)為其辦理社保保險(xiǎn)的增加，20____年與公司簽訂勞動(dòng)合同并增加社保的職工人數(shù)為：__人；

c、及時(shí)辦理離職員工的勞動(dòng)合同的解除工作，并及時(shí)辦理其社保的減少工作，20____年與公司解除勞動(dòng)合同并減少社保的職工人數(shù)為：__人。

5、值日及值班工作的綜合管理；

a、及時(shí)更新、完成公司日常及周末值日（值日人員）的安排檢查評(píng)比；

b、完成法定節(jié)假日的放假通知及值班安排工作，從我進(jìn)入公司以來(lái)，在部門主管的指導(dǎo)下順利完成了__個(gè)節(jié)假日的放假通知及值班安排工作。

6、管理公司工會(huì)，定期或不定期配合協(xié)調(diào)組織員工開(kāi)展各種形式的活動(dòng)，并做好與上級(jí)工會(huì)組織的對(duì)接、溝通工作。

二、下面是我的工作體會(huì)

1、學(xué)習(xí)是做好工作的重中之重；

我認(rèn)為工作價(jià)值的是在工作中，得到不斷地提升，不斷地去學(xué)習(xí)得到進(jìn)步。特別是從事一份跨專業(yè)且從未接觸過(guò)的工作，在這個(gè)相對(duì)陌生的領(lǐng)域，更應(yīng)該通過(guò)學(xué)習(xí)加強(qiáng)各個(gè)方面知識(shí)才能更好的進(jìn)行工作。

2、之前的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)目前工作的幫助；

畢業(yè)之后我在__公司從事了__年__的工作，其業(yè)務(wù)范圍與“____公司”大致相同，相同的行業(yè)背景，使我能更快的了解公司的各種情況及行業(yè)情況；同時(shí)________工作使我熟練于數(shù)據(jù)的整理、管理及報(bào)表的制作整理工作，我在開(kāi)始從事這份新工作時(shí)也使我能更快、更好的掌握員工信息表的更新管理工作及檔案的整理、歸類、建檔工作。

3、虛心請(qǐng)教，融入集體；

進(jìn)入了行政人事部，我會(huì)找準(zhǔn)自己的工作定位，做到踏實(shí)肯干，積極和同事討論在工作過(guò)程中的問(wèn)題，有一些專業(yè)上不懂的地方我虛心向領(lǐng)導(dǎo)及其他有經(jīng)驗(yàn)的同事請(qǐng)教，聽(tīng)從領(lǐng)導(dǎo)的指揮，快速的融入這個(gè)新的環(huán)境。

4、認(rèn)真負(fù)責(zé)的做好工作；

手中的每一份工作，不僅是為了部門和公司，同樣也是為自己而做，在工作過(guò)程中，所得到的并不僅僅是工作的報(bào)酬，還有技術(shù)的鍛煉，品質(zhì)的提升，我努力培養(yǎng)自己盡職盡責(zé)的工作精神。

5、工作中存在的不足。

a、由于今年才入職，當(dāng)工作中面對(duì)一些突況時(shí)，應(yīng)變能力不夠快，還有待提高；

b、有時(shí)會(huì)因工作雜、事情多而暫時(shí)忽略掉個(gè)別工作任務(wù)，說(shuō)明我在工作過(guò)程中還不夠細(xì)心，以后應(yīng)加強(qiáng)做事情的條理性，可以用備忘錄的形式規(guī)劃好工作的步驟，保證工作的順利完成。

c、處理一些復(fù)雜的工作時(shí)不夠認(rèn)真，導(dǎo)致工作的完成情況不夠理想，在20____年里，我將以最好的工作態(tài)度來(lái)迎接這份工作，面對(duì)挑戰(zhàn)絕不退縮。

三、20____年工作計(jì)劃

在20____年的工作基礎(chǔ)上，在20____年里，我除了要做好基本的日常工作外，20____年將重點(diǎn)做好、完善以下工作：

1、將人事資料與勞動(dòng)合同整理完善，做到無(wú)漏洞；

2、將公司的文件、檔案整理完善，建立完整的檔案目錄表；

3、將公司人員社保購(gòu)買到位；

4、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好對(duì)公司員工的人文關(guān)懷，增強(qiáng)員工的歸屬感，減少員工的離職率；

新的一年我將更加努力學(xué)習(xí)，力爭(zhēng)在提高自身專業(yè)素質(zhì)上取得新突破，爭(zhēng)取更好的勝任目前崗位。不僅是人事專員崗位的知識(shí)，還要學(xué)習(xí)做人的道理，處世的方法，加強(qiáng)人際間的溝通，更好的適應(yīng)公司的大環(huán)境。積極參與部門各類知識(shí)的培訓(xùn)，及時(shí)更新自己的知識(shí)，提高自己的工作和專業(yè)能力。

篇9

關(guān)鍵詞：高校；人力資源管理；激勵(lì)機(jī)制

中圖分類號(hào)：C962　文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A　文章編號(hào)：1673-291X(2007)09-0156-02

人力資源，是指一定范圍的人口總體所具有的勞動(dòng)能力的總和，或指能夠推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具有智力和體力勞動(dòng)能力的人的總稱。所謂人力資源管理，是指用現(xiàn)代化的科學(xué)方法對(duì)與一定物力相結(jié)合的人力進(jìn)行合理的培訓(xùn)、組織和調(diào)配，使人力、物力保持最佳比例，同時(shí)對(duì)人的思想、心理和行為進(jìn)行恰當(dāng)?shù)恼T導(dǎo)、控制和協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，使人盡其才，事得其人，人事相宜。

一、高校人才資源的特點(diǎn)

高等學(xué)校教師是人力資源中文化知識(shí)、素質(zhì)較高的群體，稱之為人才資源，具備以下特點(diǎn)：

1．高校人力資源是人力資本豐富的資源

人力資本，是通過(guò)對(duì)人力的投資而形成的以人的高智能和高技能為基本存在形態(tài)的資本，表現(xiàn)為人的能力和素質(zhì)。客觀要求高素質(zhì)、高水平的教師，這是辦好學(xué)校之根本。

2．高校人力資源是具有較強(qiáng)主觀能動(dòng)性的資源

人才資源與其他資源相比最大的區(qū)別在于具有主觀能動(dòng)性。建立提高高校教師的主觀能動(dòng)性的激勵(lì)機(jī)制，是高校人事管理工作的重點(diǎn)內(nèi)容。

3．高校人力資源是流動(dòng)性強(qiáng)的資源

經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為資源的流動(dòng)性是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要特征，是衡量一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制優(yōu)劣與否、成熟與否的重要標(biāo)志之一。高校人力資源具備人力資源的生物性、社會(huì)性以及可繼承性再生等一般性特點(diǎn)外，還有其特殊性。主要有以下三個(gè)方面：第一，高等學(xué)校的學(xué)術(shù)勞動(dòng)力。教學(xué)和科研群體本身有很強(qiáng)的獨(dú)立性和自我意識(shí)，很大程度上在時(shí)間和意志方面享受自由，對(duì)于高等學(xué)校的學(xué)術(shù)勞動(dòng)力很難同八小時(shí)工作時(shí)間的機(jī)關(guān)和企業(yè)那樣嚴(yán)格有序地按照指令行動(dòng)來(lái)進(jìn)行管理。第二，作為高校的主體，教學(xué)和科研群體的學(xué)術(shù)勞動(dòng)力是高校人力資源的主要組成部分。高校人力資源的合理配置，必須以教師為本，多渠道盡可能地挖掘教師教學(xué)和科研的潛力。第三，個(gè)體需求的多樣性。盡管大學(xué)教師工資相對(duì)較低，仍還有大批人愿意留在高校，這說(shuō)明高校人力資源精神需求在一定程度上超過(guò)物質(zhì)需求。

二、目前高校人事管理中存在的問(wèn)題

1．目前高校人事管理觀念的陳舊

傳統(tǒng)的人事管理視人力為成本，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到人力資源的商品屬性，是資本。仍然保持在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的舊思想、舊觀念，把人事工作當(dāng)做組織的行政事務(wù)之一，以事為中心，恪守人員進(jìn)、出、管的管理模式，招募人才、錄用、考核、獎(jiǎng)懲、工資、福利、退休等業(yè)務(wù)，做到人事相宜。

管理人員對(duì)于人才問(wèn)題在思想方法、思想觀念上，總是過(guò)分強(qiáng)調(diào)和信賴物質(zhì)生活、待遇等方面的東西，根深蒂固地認(rèn)為，只要“生活條件好、物質(zhì)待遇高、就可以吸引來(lái)人才，也可以使人才被吸引”。所以在制定吸引人才、留住人才的措施時(shí)往往注重表面化的東西，而缺乏如何創(chuàng)造適合人才發(fā)展、實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的人文環(huán)境，充分發(fā)揮人才作用和如何才能提高對(duì)人才的吸引力等方面的思考和創(chuàng)新。

3．目前高校平均主義依然存在

由于多年形成的觀念，貌似公平的平均主義掩蓋事實(shí)上的不公平，具體表現(xiàn)在分配制度和職稱評(píng)審方面。當(dāng)制定獎(jiǎng)金、福利待遇時(shí)一般考慮的等級(jí)差別仍然以職務(wù)職稱級(jí)別劃分；在職稱評(píng)審中，由于評(píng)審條例的限制，只要達(dá)到最基本的條件均可晉升，無(wú)論學(xué)術(shù)論文有多出色，必須夠規(guī)定的論文數(shù)。而水平較差的，只要能出版，夠規(guī)定的字?jǐn)?shù)，就可晉升。

4．目前高校人力資源整體性的開(kāi)發(fā)力度不夠

國(guó)家用于人力資源開(kāi)發(fā)的投資比例較低。1949―1999年我國(guó)教育總支出只占國(guó)民生產(chǎn)總值的1.19％，而同期內(nèi)世界其他國(guó)家平均水平為5.7％，發(fā)達(dá)國(guó)家更高達(dá)6.1％，我國(guó)人均教育經(jīng)費(fèi)只有美國(guó)、日本的1/50；我國(guó)的教育經(jīng)費(fèi)也只相當(dāng)于印度的2/3。

5．目前高校人力資源結(jié)構(gòu)不合理

(1)人才能力結(jié)構(gòu)的矛盾突出。(2)從業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)矛盾突出。(3)人力資源配置不當(dāng)，影響高校各項(xiàng)功能的正常發(fā)揮。

三、對(duì)高校人才資源管理的思考

1．加強(qiáng)人性化管理，樹(shù)立尊重個(gè)人的管理思想

人力資源工作是對(duì)人的管理，人是萬(wàn)物之靈，有思想、有需要、而且還有其個(gè)人的利益和權(quán)利，因此在高校管理中必須牢固樹(shù)立以教師為中心的管理思想，著眼于人才資源的開(kāi)發(fā)，致力于人力的合理利用，做到人力資源管理方法的科學(xué)化、民主化、法制化和管理體制的合理化、規(guī)范化。創(chuàng)造尊師重教的良好氛圍，始終堅(jiān)持尊重教師的意愿、了解教師的需求、激發(fā)教師的能動(dòng)性和創(chuàng)造性，工作中大膽使用教師，使教師的潛能和積極性得到最大程度的發(fā)揮。

2．建立和完善聘任制，深化人事制度改革

聘任制是我國(guó)現(xiàn)階段人事管理改革的總趨勢(shì)，也是人事管理體制的核心所在。通過(guò)聘任制的真正實(shí)施，可望徹底改變過(guò)去那種吃大鍋飯的狀況、并真正實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的按勞分配原則。聘任制是人事管理的有效手段和管理過(guò)程的主要環(huán)節(jié)。通過(guò)教師職務(wù)聘任制過(guò)程中的雙向選擇，實(shí)現(xiàn)人盡其才、才盡其用，充分發(fā)揮人才資源的作用，以最小的人力資源獲得最大的組織利益。在實(shí)施聘任制的過(guò)程中要真正體現(xiàn)聘任制的內(nèi)涵，即按需設(shè)崗、擇優(yōu)評(píng)聘、堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)、全面考核，破除評(píng)聘中論資排輩現(xiàn)象，使評(píng)聘工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化。

3．建立高校激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)教師積極性

為了穩(wěn)住和吸引人才，建設(shè)一支業(yè)務(wù)精良、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、積極進(jìn)取的教師隊(duì)伍，必須建立起切實(shí)有效的競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，高校在建立激勵(lì)機(jī)制時(shí)要考慮以下三大原則：第一，人本原則。有利于人力資源開(kāi)發(fā)和管理的激勵(lì)機(jī)制必須體現(xiàn)以人為本的原則，把尊重人、理解人、關(guān)心人、調(diào)動(dòng)人的積極性放在首位。機(jī)制的設(shè)計(jì)不是束縛手腳，禁錮思想，沒(méi)有生機(jī)和活力。而必須是承認(rèn)并滿足人的需要，尊重并容納人的個(gè)性，重視并實(shí)現(xiàn)人的價(jià)值，開(kāi)發(fā)并利用人的潛能，統(tǒng)一并引導(dǎo)人的思想，把握并規(guī)范人的行為，鼓勵(lì)并獎(jiǎng)賞人的創(chuàng)造，營(yíng)造并改善人的環(huán)境。第二，公平原則。在選拔、任用的過(guò)程中，在實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)的過(guò)程中，要做到公開(kāi)、公平、公正，不憑長(zhǎng)官意志、主觀偏見(jiàn)、個(gè)人好惡判斷一個(gè)人的工作表現(xiàn)、得失成敗，而是“憑政績(jī)論英雄，靠能力坐位置”，建立一套科學(xué)公正的制度化、規(guī)范化的測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)做到人盡其才。第三，物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合的原則。物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)對(duì)于教職工積極性的發(fā)揮都有不可替代的促進(jìn)作用，高校人力資源管理中的激勵(lì)方式應(yīng)該是物質(zhì)激勵(lì)與精神激勵(lì)相結(jié)合。鑒于物質(zhì)需要是人類最基礎(chǔ)的需要，層次也較低，物質(zhì)激勵(lì)的作用是表面

的，激勵(lì)深度有限，因此隨著生產(chǎn)力水平和人員素質(zhì)的提高，應(yīng)該把重心轉(zhuǎn)移到以滿足較高層次需要即社交、自尊、自我實(shí)現(xiàn)需要的精神激勵(lì)上去。

四、高校人才資源管理中激勵(lì)機(jī)制的具體措施

1．物質(zhì)激勵(lì)方式：包括工資、獎(jiǎng)金、各種津貼及其他福利(住房分配等)。

據(jù)了解國(guó)外企業(yè)大學(xué)在中國(guó)吸引了幾百萬(wàn)的高素質(zhì)的人才，主要手段是靠高工資、高福利。其工資是國(guó)內(nèi)同行業(yè)的3～10倍。工資和獎(jiǎng)金分配方面一般實(shí)行以崗位為主體的分配制度。對(duì)技術(shù)含量高、工作風(fēng)險(xiǎn)大的崗位實(shí)行高工資；在獎(jiǎng)金分配和年薪標(biāo)準(zhǔn)上向開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)和高精尖技術(shù)崗位上傾斜。年薪逐年遞增，遞增平均在20％左右。

2．精神激勵(lì)方式：如建立明確的目標(biāo)激發(fā)員工的工作熱情，當(dāng)工作達(dá)到目標(biāo)后給予肯定；并給予更具挑戰(zhàn)性的工作；有計(jì)劃的進(jìn)行工作輪換，使學(xué)校管理人員工作不斷豐富化、擴(kuò)大化；授權(quán)和激勵(lì)學(xué)校員工參與等。

3．積極引入激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，搞活校內(nèi)分配制度。積極而又全面地實(shí)行工資、津貼與績(jī)效掛鉤的校內(nèi)分配制度。在分配方面，在國(guó)家工資標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)給人們基本生活提供了保障的基礎(chǔ)上，要切實(shí)做好校內(nèi)津貼的分配，充分體現(xiàn)優(yōu)勞優(yōu)酬的思想，有意拉開(kāi)差距，鼓勵(lì)貢獻(xiàn)大者先富起來(lái)；在職稱評(píng)定方面，把貢獻(xiàn)和水平放在第一位，年資只能作為參考因素；在出國(guó)選拔和進(jìn)修(包括學(xué)位、學(xué)歷)等機(jī)會(huì)的安排上，要克服不注重工作表現(xiàn)和成績(jī)的做法，按學(xué)校教師隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃，有計(jì)劃地在工作出色的教師中，選拔有培養(yǎng)前途、對(duì)學(xué)校長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有利的人員出國(guó)進(jìn)修或深造；在科研、學(xué)科建設(shè)的投入方面，要改變過(guò)去低水平平均投資的做法，對(duì)有前途、干勁足、勢(shì)頭好的學(xué)科群體加大投入力度、重點(diǎn)扶植，激勵(lì)他們?cè)绯龀晒斐龀晒?/p>

4．在激勵(lì)內(nèi)容的選擇上，針對(duì)人才普遍需要層次較高，應(yīng)將物質(zhì)激勵(lì)與精神激勵(lì)相結(jié)合；在激勵(lì)時(shí)機(jī)的選擇上，注重激勵(lì)的階段性和連續(xù)性，以事后激勵(lì)為主，但應(yīng)事先明確目標(biāo)和任務(wù)。經(jīng)常性的措施有持續(xù)激勵(lì)時(shí)間長(zhǎng)的優(yōu)點(diǎn)，但也容易成為慣例，淡化激勵(lì)作用，只有不斷推陳出新，才能不斷激勵(lì)；激勵(lì)強(qiáng)度的確定既要考慮學(xué)校的實(shí)力，也要考慮激勵(lì)效應(yīng)，強(qiáng)度太低，收不到激勵(lì)效果，關(guān)鍵要實(shí)事求是量功行賞、視過(guò)處罰。

篇10

內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)包括三個(gè)部分：

（一）控制環(huán)境。所謂控制環(huán)境是指對(duì)建立、加強(qiáng)或削弱特定政策和程序效率發(fā)生影響的各種因素，具體包括：管理者的思想和經(jīng)營(yíng)作風(fēng)；企業(yè)組織結(jié)構(gòu)；董事會(huì)及其所屬委員會(huì)，特別是審計(jì)委員會(huì)發(fā)揮的職能；確定職權(quán)和責(zé)任的方法；管理者監(jiān)控和檢查工作時(shí)所用的控制方法，包括經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算、預(yù)測(cè)、利潤(rùn)計(jì)劃、責(zé)任會(huì)計(jì)和內(nèi)部審計(jì)；人事工作方針及其執(zhí)行；影響本企業(yè)業(yè)務(wù)的各種外部關(guān)系等。

（二）會(huì)計(jì)系統(tǒng)。會(huì)計(jì)系統(tǒng)規(guī)定各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的鑒定、分析、歸類、登記和編報(bào)的方法，明確各項(xiàng)資產(chǎn)和負(fù)債的經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任。健全的會(huì)計(jì)系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)下列目標(biāo)：鑒定和登記一切合法的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)；對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)按時(shí)進(jìn)行適當(dāng)分類，作為編制財(cái)務(wù)報(bào)表的依據(jù)；將各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)按適當(dāng)?shù)呢泿艃r(jià)值計(jì)價(jià)，以便列入財(cái)務(wù)報(bào)表；確定經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的日期，以便按照會(huì)計(jì)期間進(jìn)行記錄；在財(cái)務(wù)報(bào)表中恰當(dāng)?shù)乇硎鼋?jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)以及對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行揭示。

（三）控制程序。控制程序指管理當(dāng)局所制訂的用以保證達(dá)到一定目的的方針和程序。包括下列內(nèi)容：經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的批準(zhǔn)權(quán)；明確各個(gè)人員的職責(zé)分工，防止有關(guān)人員對(duì)正常業(yè)務(wù)圖謀不軌和隱藏錯(cuò)弊，職責(zé)分工包括指派不同人員分別承擔(dān)批準(zhǔn)業(yè)務(wù)、記錄業(yè)務(wù)和財(cái)產(chǎn)保管的職責(zé)；憑證和賬單的設(shè)置和使用，應(yīng)保證業(yè)務(wù)和活動(dòng)得到正確的記載；對(duì)財(cái)產(chǎn)及其記錄的接觸和使用要有保護(hù)措施；對(duì)已登記的業(yè)務(wù)及其計(jì)價(jià)要進(jìn)行復(fù)核。

二、證券公司內(nèi)部控制存在的問(wèn)題

由于內(nèi)部控制設(shè)計(jì)本身存在的局限性和證券公司內(nèi)部各種因素的影響，證券公司的內(nèi)部控制往往存在很多問(wèn)題，主要表現(xiàn)為：

（一）法人治理結(jié)構(gòu)不完善。

雖然證券公司已經(jīng)建立了由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理層構(gòu)成的法人治理結(jié)構(gòu)，但在實(shí)際工作中各個(gè)管理層的職責(zé)劃分并不很明確，所以也很難嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法規(guī)進(jìn)行運(yùn)作。

（二）資金和業(yè)務(wù)控制的問(wèn)題。

目前我國(guó)的證券公司大部分都缺乏中長(zhǎng)期資金的來(lái)源和渠道，從而導(dǎo)致其在經(jīng)營(yíng)決策上的短期行為，無(wú)法根據(jù)自身長(zhǎng)期發(fā)展的需要設(shè)計(jì)投資經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略。由于自有資金的嚴(yán)重不足，特別是流動(dòng)資金的不足，生存與發(fā)展的壓力迫使其開(kāi)始參與各類違反證券市場(chǎng)規(guī)定的業(yè)務(wù)，例如挪用客戶保證金、大量變相拆入資金、變相吸收各種公司存款、非法套出銀行信貸資金等違規(guī)行為。特別是近幾年來(lái)一級(jí)市場(chǎng)包賺不賠的現(xiàn)狀，使許多沒(méi)有證券自營(yíng)資格的經(jīng)紀(jì)證券公司利用各種形式和手段違法經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)。由于內(nèi)部控制制度的執(zhí)行不力和設(shè)計(jì)不足，造成資金和業(yè)務(wù)管理的混亂。

（三）公司內(nèi)部行使控制職能的管理人員、蓄意營(yíng)私舞弊、惡意串通等行為，會(huì)使相關(guān)內(nèi)控制度失去作用。例如營(yíng)業(yè)部的會(huì)計(jì)人員和電腦部人員相互串通，非法修改證券交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)，在其控制的若干保證金賬號(hào)上空添資金，從而挪用資金用于個(gè)人股票買賣，從中牟利，然后再以憑空減少資金的方式將挪用的資金填回，以隱瞞其挪用資金的行為；或者與其他企業(yè)合作，利用非法資金炒股等。內(nèi)部控制作為企業(yè)管理的一個(gè)重要組成部分，它理所當(dāng)然要按照管理人員的意圖運(yùn)行，執(zhí)行出了問(wèn)題，內(nèi)部控制也就失去了控制效能；而且，處于不相容職務(wù)的人員相互串通，失去了相互制約的基本前提，內(nèi)部控制也就很難發(fā)揮作用。

（四）內(nèi)部審計(jì)。很多證券公司都設(shè)有內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)一審計(jì)部，但是內(nèi)部審計(jì)人員的工作常常是走馬觀花，很少進(jìn)行真正意義上的審計(jì)，往往是遵循領(lǐng)導(dǎo)的意愿，審計(jì)部門形同虛設(shè)。

另外，公司職員素質(zhì)不適應(yīng)崗位要求、實(shí)施內(nèi)部控制的成本效益、臨時(shí)控制不及時(shí)等因素都會(huì)影響內(nèi)部控制制度的作用。

三、建立健全證券公司內(nèi)部控制制度

公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求制定合理、有效的內(nèi)部控制制度，使得相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間的相互監(jiān)督制衡機(jī)制行之有效，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行，最大限度地控制管理風(fēng)險(xiǎn)。

（一）控制環(huán)境

從控制環(huán)境入手，建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度的組織結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)董事會(huì)的職能及其獨(dú)立性，經(jīng)理層在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，在日常管理活動(dòng)和公司運(yùn)作中正確履行義務(wù)和行使權(quán)力；提高員工素質(zhì)，實(shí)行激勵(lì)機(jī)制，明晰權(quán)責(zé)；明確內(nèi)審部門的職責(zé)和權(quán)限，通過(guò)內(nèi)部審計(jì)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和管理，不斷地進(jìn)行自我監(jiān)督和改善；結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的特點(diǎn)，制定各項(xiàng)具體制度等。

（二）控制程序

1、業(yè)務(wù)控制。

在遵循公開(kāi)、公平、公正的基礎(chǔ)上實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)、橫向監(jiān)督的管理模式，實(shí)行交易審批制。即計(jì)劃財(cái)務(wù)統(tǒng)一、資金管理統(tǒng)一、業(yè)務(wù)控制統(tǒng)一，各職能部門根據(jù)公司規(guī)章制度的規(guī)定在授權(quán)的范圍內(nèi)實(shí)施彼此的監(jiān)督制約，二者形成相輔相成、相互監(jiān)督的有機(jī)整體。董事會(huì)在章程和股東大會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)有效地行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)。重大機(jī)構(gòu)設(shè)置活動(dòng)、投資活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由有關(guān)部門進(jìn)行擬投資項(xiàng)目的可行性研究，估算投資項(xiàng)目報(bào)酬與風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)告總經(jīng)理、董事會(huì)及股東大會(huì)，履行相應(yīng)的批準(zhǔn)手續(xù)后實(shí)施。重大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資金借貸和大額現(xiàn)金支付、資產(chǎn)調(diào)整、營(yíng)業(yè)部的設(shè)置必須經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)。根據(jù)公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，進(jìn)行層層分解落實(shí)，在年度中進(jìn)行定期考核，根據(jù)考核結(jié)果總結(jié)成績(jī)，糾正問(wèn)題，達(dá)到集中控制的目的。同時(shí)，為了防范和管理證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中存在的諸多風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)交易特點(diǎn)及服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)制定相關(guān)的防范措施，避免差錯(cuò)事故的發(fā)生；而且在此基礎(chǔ)上完善相關(guān)保密制度，事先明確各方的權(quán)利與義務(wù)，防止新的電子交易方式風(fēng)險(xiǎn)；制定統(tǒng)一的股東賬戶和資金賬戶管理制度、客戶資金的存取程序及授權(quán)審批制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料制定統(tǒng)一保管制度；實(shí)行證券交易法人集中清算制度，嚴(yán)格資金的及時(shí)清算和股份的交割手續(xù)。

2、資金控制

資金的管理控制是貫穿于公司各個(gè)內(nèi)部控制環(huán)節(jié)當(dāng)中的，是內(nèi)部控制的重中之重。根據(jù)資金管理的這一特性，公司管理層應(yīng)根據(jù)資金的流向?qū)訉訉徟瑖?yán)格資金業(yè)務(wù)的授權(quán)審批制度，強(qiáng)化重大資金投向的集體決策制度，凡對(duì)外開(kāi)辦的每一筆資金業(yè)務(wù)都要按業(yè)務(wù)授權(quán)進(jìn)行審核批準(zhǔn)，對(duì)特別授權(quán)的資金業(yè)務(wù)要經(jīng)過(guò)特別批準(zhǔn)；建立資金管理績(jī)效評(píng)價(jià)制度，于年末考核各責(zé)任單位資金循環(huán)的成本與效益，實(shí)施嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲制度；此外，公司還應(yīng)根據(jù)規(guī)定在具有證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行戶頭開(kāi)設(shè)客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶及自有資金專用存款賬戶用于存放客戶資金和自有資金，并在符合條件賬戶的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)客戶清算備付金專用存款賬戶及自有清算備付金專用存款賬戶，將客戶和自有的清算備付金也分戶管理。清算部、下屬營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)客戶交易結(jié)算資金、清算備付金實(shí)行定向劃轉(zhuǎn)。清算部對(duì)下屬營(yíng)業(yè)部的資金進(jìn)行統(tǒng)一的管理和監(jiān)督，同時(shí)接受證券登記公司及上述銀行的監(jiān)督，杜絕挪用客戶保證金現(xiàn)象的發(fā)生。

（三）會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制