外協管理制度范文

導語：如何才能寫好一篇外協管理制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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摘 要 目的：規范外來器械及植入物的流程化管理，保證外來器械及植入物的滅菌質量。方法：針對醫院外來器械及植入物管理現狀和存在的主要問題，CSSD（消毒供應中心）修訂完善管理制度，設立外來器械及植入物的標準化管理流程，包括設立外來器械的準入、接收、清洗、包裝、滅菌、監測、追溯的流程，加強監管力度，保證外來器械及植入物的滅菌質量，保障患者的手術安全。結果：通過對外來器械的流程化管理，優化了工作流程，取得了良好的效果。結論：外來器械及植入物的管理，是一個不斷完善的過程，科學的管理手段是控制醫院感染，保證患者醫療安全、杜絕醫療糾紛的重要保證。

關鍵詞 外來器械 流程化管理 植入物

醫院外來器械及植入物的管理現狀和存在的主要問題：①部分醫院手術醫生與經銷商直接聯系，沒有設備科參與，沒有經銷商資格認證。②消毒供應中心缺乏對外來器械的管理措施和制度。③清洗不徹底、包裝不規范：用后器械公司業務員用手洗滌，洗滌和包裝均在手術器械回收間進行，器械包超大、超重，不符合相關要求。部分醫院由于時間關系對外來器械未經洗滌直接滅菌。④監測不到位，滅菌質量不保證，部分醫院無快速生物監測。⑤部分醫院由于業務量和經濟承受能力等各方面條件的限制，無信息化追溯系統。只能進行簡單的手工記錄追溯，記錄內容有缺失。⑥缺失監管。

針對以上問題，進行認真的梳理，將外來器械及植入物納入CSSD進行統一清洗、消毒、滅菌。應用流程管理理論，設立了從外來器械的準入到發放、追溯的一整套流程，實現了外來器械科學化、規范化、系統化管理。取得了較好的效果，現將管理流程總結如下。

建立外來器械的管理制度

建立外來器械管理體系，由院長、醫院感染科、設備科、消毒供應中心、骨科主任、手術室護士長等人員組成。對外來器械及植入物實行集中招標制度[1]，加強對外來器械及植入物的準入資格認證與管理。

根據中華人民共和國衛生行業標準《醫院消毒供應中心第一部分管理規范》制定外來醫療器械及植入物管理制度，外來器械供應商經醫院招標確定其資質并備案后可向醫院提供。CSSD去污區只接受持有準入證的器械商的外來器械，器械公司自行處理的器械不能直接進入手術室，醫院感染科和設備科定期或不定期抽查器械公司提供的手術器械植入物，保證符合國家標準。

設立外來器械及植入物的管理流程

外來器械的接受流程：手術醫生根據手術計劃填寫所需外來器械及植入物申請單，由科主任簽字后交設備科，設備科審批后通知器械公司手術前1天將所需手術器械備齊。公司業務員準備一式三份器械清單，在器械清單上填寫器械名稱、數量、型號、完好性、患者姓名、床號、手術名稱等，1份送手術室，1份放在CSSD回收區，業務員留存1份?；厥諈^護士核查準入證后，根據清單核對無誤后在清單上雙簽名，工作人員嚴格把關，不符合要求的對其進行暫停使用或退出醫院處理。符合要求方可進行清洗、消毒、滅菌。

設立外來器械及植入物的清洗流程：外來器械接受后，根據器械的污染程度、不同材質和形狀，采用適宜的清洗方法，對植入物單獨放入清洗籃筐中，以免碰撞造成損害。外來器械及植入物結構多種多樣，多紋路，多溝槽，有管腔的器械如長期清洗不干凈，就可能形成生物膜，造成暴發性感染[2]。清洗不徹底的器械常有有機物和無機物存在而導致滅菌失敗[3]。

設立外來器械及植入物的檢查包裝流程：清洗后器械通過傳遞窗傳入檢查包裝區，與器械公司業務員一起，根據器械清單核對器械數量，確認后檢查器械的清潔度和功能完好性，如清洗不合格應重新處理，檢查合格后在包內最難滅菌處放置第五類化學指示卡和包內指示卡，雙層包布分二次包裝，精密植入物可用紙塑材料雙層包裝，包裝時符合相關要求，器械包的重量不宜超過7kg，體積不宜超過30cm×30cm×50cm。若器械包過大、過重，則將其分成若干標準器械包，封包膠帶長度應與滅菌體積、重量相適宜，松緊適度，封包應嚴密，保持閉合完好性。

設立外來器械及植入物的滅菌流程：骨科的器械植入手術是無菌要求最高的手術，必須根據器械材質要求，選擇滅菌方法，對含有植入物的器械每批次滅菌過程均進行物理監測、化學監測、生物監測，對滅菌過程相關的各要素進行記錄存檔，待監測結果合格后放可放行。急診手術在標準生物PCD中加入第五類化學指示卡，可作為提前放行的標志。

建立外來器械及植入物追溯管理制度：由設備科和電腦信息中心完善軟件系統。通過掃描器械包編號，可隨時知道器械包此時所處的位置和狀態，以及各處理流程中的詳細信息。一旦器械的質量出現問題，可迅速查找原因，找到解決問題和改進質量的方法。同時可將患者使用的器械及植入物的所有處理信息記錄并長期保存，必要時可作為證據出示，避免因患者感染導致的醫療糾紛。

根據中華人民共和國醫院消毒供應中心行業標準要求，對外來器械實現全過程包括準入、回收、分類、清洗、包裝、滅菌監測的所有環節實行流程化管理，使外來手術器械質量管理工作走上規范化、程序化、科學化的軌道。有效地維護了患者權益，保障了患者安全。體現了醫院一切以患者為中心的服務宗旨，取得良好的經濟效益和社會效益。

參考文獻

1 《醫療器械監督管理條例》第26條規定.

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截止目前公司安全生產、安全施工狀況總體平穩向好，未發任何工傷安全事故。自9月起部門安全管理主要開展了以下工作：

1、編制了《安全生產管理制度》，經總經理審批后，于2020年10月15日實施。安全生產管理制度的實施，為層層落實各項法律法規、生產方針、政策，安全生產提供了重要保障。

2、建立了以公司總經理為組長，分管領導為副組長，各部門領導為成員的安全管理組織機構。層層落實安全生產責任，層層負責各項安全職責。

3、項目建設三同時工作。10月陸續完成了安全預評價和安全設施設計專篇，職業衛生預評價和職業衛生設施設計專篇，社會穩定性評價，12月將完成《生產安全事故應急預案》和《社會單位滅火和應急疏散預案》的編制。

4、加強外協施工安全管理。①凡進場施工單位均到技安環保部簽訂《外協施工單位安全生產管理協議》，明確各自的安全保管理職責和應當采取的安全措施；②審查外協單位安全資質資格及相關委托工程資質；③對外協各施工單位進行安全培訓，強調安全因素及相關控制要求；④施工現場安全監管巡查，特別是對高空作業、施工用電規范、動火動焊作業規范（含氣瓶使用規范）、吊裝作業規范、交叉作業安全等，實行施工作業票簽發制度和監管制度。截止11月共查處違章違紀80余次，開出整改通知單15次，安全環保約談各1次，有效的防止了安全事故的發生。

5、積極開展新工入廠安全教育。截止12月9日部門累計開展公司級安全教育培訓180余人次，培訓內容包括：公司安全文化、方針，安全管理制度，公司安全因素，安全事故案例警示教育，安全考試。通過公司級安全教育，意在提高新員工安全意識，牢固樹立“安全第一、預防為主”的思想， 提高新員工的安全知識水平，使他們掌握安全技術知識，增強事故預防和應急處理的能力，并不斷更新知識，提高技能，才能做好安全生產工作，確保安全生產。

6、積極開展安全（消防）演練。自10月起，陸續開展消防知識培訓2次，消防器材使用方法培訓2次，火堆點火滅火實戰操練2次，模擬開清崗位開包機著火滅火演練1次，班組安全訓話10次，意在提高員工應對突發事件風險意識，提高實際安全操作技能，增強突發事件應急反應能力。

7、加強設備調試期間安全監管。為確保安全生產，加強對設備試車及試生產的安全管理，保障人員安全及生產裝置的正常運行，技安環保部分別于10月10日、10月12日編制下發了《天然氣臨時排空注意事項》《設備試機安全管理規定》，規范試車期間各項安全行為，有效防范安全事故的發生。

8、加強車間內生產安全監管，主要包括：安全防護設施巡查、消防器材巡查、職業衛生警示標識、崗位安全警示標識、安全操作規程，安全教育培訓以及設備維護檢修安全防護的落實工作。

9、及時宣傳疫情防控相關信息及防護知識，特別是針對外來人員做好排查，每日上報疫情防控情況，并提倡全員佩戴口罩。

2021年安全重點工作內容：

1、2021年《外協施工單位安全環保生產協議》簽訂，2021年公司各部門《安全目標協議簽訂》；

2、一期生產線竣工安全“三同時”、職業衛生“三同時”驗收工作，消防驗收工作；

3、建立建全安全管理體系工作；

4、開展職業衛生達標工作；

5、開展安全生產責任清單的推行工作；

6、開展基層班組安全能力的建設工作；

7、持續開展新員工安全培訓，年度安全培訓，安全檢查工作；

8、每季度開展一次安全、消防演練工作；

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一、外協安全管理工作上存在的問題

（1）對承包單位的安全資質審查流于形式，只注重對承包方資質的靜態審查，而忽視對承包單位的人員素質、技術力量、施工機械、施工方法等動態因素的審查和管理。（2）發包單位以包代管，在安全管理上對承包單位的管理較少，全憑外包單位自己自律管理。有的單位甚至在與承包單位簽訂施工合同時就寫明不管發生任何傷亡事故，均由承包單位負責，這種以包代管的現象造成承包單位對作業中的安全問題置若罔聞。（3）外協人員流動性大，大多數沒有經過系統的安全教育和技能培訓，安全意識淡薄，成為安全生產一大隱患。（4）外協安全工具管理混亂，有的施工方為了節省資金，有的怕麻煩，很多外協單位的工器具不能進行周期性預防性檢測，甚至有的檢測不合格的產品依然被使用，這就導致外協施工單位的工器具存在諸多安全隱患。（5）電力施工現場點多面廣，安全監控力量薄弱，外協施工方普遍存在“重進度、輕安全，重干活、輕培訓”現狀。違章現象屢禁不止。（6）外協隊伍的培訓機構和獎懲制度不健全，由于沒有整體平臺支持，各個施工隊伍的管理制度和培訓考核五花八門，流于形式，作為甲方的供電企業的監管滲透性不強。

二、他山之石參考反思

（1）渤船重工“狠抓兩頭，嚴控中間”。兩頭是嚴抓分包商準入和清出；一是在源頭嚴格控制素質低下人員進入外協隊伍，對有獨立法人的外包隊伍，嚴格對其安全資質進行審核，從事特種作業人員必須具備特種作業人員操作證等。二是嚴要求清出，對外協隊伍進行考核，將每月違章次數多、隱患治理慢的隊伍列入“黑名單”，并對屢次進入“黑名單”和發生事故的外協隊伍實行嚴格“清出”。（2）湖北武漢東新供電公司對外協隊伍注重平時的教育和培訓，為公司常駐施工隊伍搭建了一個網絡交流平臺，2011年建立了東新供電分包商交流群，十多家施工方負責人，安全員，資料員加入該群，公司每月定期將省、市公司相關指示要求，稽查通報，兩票問題上傳到共享區，組織大家進行學習，通過互動的方式加強平時的安全教育培訓，也方便了各分包隊伍在技術上，安全管理上的資源共享。

三、外協安全管理工作上的建議。

（1）外協隊伍安全管理要在管理標準和流程分工應清晰，工作分步驟有序進行。分包商的資質準入關、合同控制關、前期準備關、過程控制關、業績評價關、工程結算關層層傳遞，責任到人，管理標準中還形成了資質審查、合同控制、教育培訓、過程管理、安全業績評價、預警和停牌六個步驟，從細節做起，層層管控。（2）建立統一有效的內部管控平臺，將分包隊伍的培訓、考核、日常工作、評價、通報等內容整合公開，讓外協隊伍工作上清楚明確、培訓上點面俱全、考核上公開透明、形成良性循環的競爭機制。（3）加強對承包方的安全培訓和監督，由安監辦組織對承包單位的全體人員進行必要的安全教育，并經過三級安全教育并考試合格才允許進入施工現場作業，考試卷和安全承包合同一同備案；發包方對承包單位的安全施工負有監督和指導責任，對其施工的組織措施、技術措施、安全措施實行監督管理。如果是勞務發包，發包方是安全施工第一責任者，承包單位勞務人員應在發包方的直接指揮和管理下進行勞務作業，確保發包方對承包方的有效安全監督。（4）對工程施工的危險因素進行分析、預測和預控，在開工前首先對施工工程進行危險因素預測、評價，然后，根據危險因素危害程度提出相應的防范措施，并組織承包方作業人員進行認真的學習，以達到事前控制事故的目的。（5）推行現場安全技術交底制度，現場的安全技術交底，是保證施工人員現場作業安全的必要條件。為進一步明確甲、乙雙方的安全責任，建立外包工程現場安全技術交底制度，以文本形式實施《外包單位(項目)安全文明生產現場交底備忘錄》?！锻獍鼏挝?項目)安全文明生產現場交底備忘錄》對現場安全文明生產需遵守的有關規定、遇到各類情況的處理及施工期間雙方的職責作出了明確、詳細的規定，在項目開工前，發包方該項目負責人對所有承包方施工人員按照《備忘錄》上的規定，結合現場周圍情況逐條進行交底，交底結束后所有被交底人員在《備忘錄》上簽名；該《備忘錄》一式兩份，一份由發包方項目負責人保存，一份交承包單位工作負責人保存。（6）注重外協人員中技術人員的培養，提供交流、培訓、獎勵等方面激勵機制，帶動其他外協人員共同進步。

參 考 文 獻

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一、年工作完成情況：

1、在工作期間，順利完成廠工程施工總進度計劃的編寫，完成施工期間各時段進度控制分析報告，還完成了施工方案變更的技術文件編寫及結構設計任務，06年根據施工局要求，編寫了《科技發展工作管理辦法》及科研項目可行性研究。

2、同年6月調入西龍池施工局，在施工一隊負責技術和質量管理工作。其中上支洞混凝土回填工程，完成混凝土澆筑量2000多m3。

在上支洞工作期間，由于剛參加現場施工工作，現場經驗不足和洞室澆筑的施工特點，給混凝土施工進度帶來這樣那樣的影響?；靥顫仓氖┕ぬ攸c限制了混凝土入倉方式的不同，加之輸送距離過大，導致混凝土泵送時多次出現堵管問題。混凝土出現堵管問題原因很多，大體可由以下幾點造成：現場施工人員沒有嚴格按照泵送混凝土澆筑要求打料；拌合站對混凝土的和易性控制不夠；混凝土輸送距離過大；混凝土配合設計中材料配比不妥等。在此期間，一方面多次和外協對現場施工人員溝通，督導他們嚴格按照泵送混凝土澆筑方法施工；另一方面，與實驗室主人協商，就針對混凝土和易性問題做了較好的解決方法。對于鋼管回填混凝土出現空腔問題，也做過多次澆筑試驗，要求外協隊施工人員按照澆筑工藝及澆筑順序進行振搗，但效果也微乎其微。究其原因，也許因為施工隊疏于振搗所致，也許因為施工工藝不妥而致。但對于斜井澆筑，在此期間，已加大了對施工隊施工人員督促力度，要求勤于振搗，并改變施工工藝，來避免空腔現象再次發生。

3、從8月底開始負責閘門井及其他工程土建工作，主要完成閘門井上部結構工程和交通工程，混凝土澆筑5156m3，鋼筋制安133t，石方開挖300多m3，1#閘門井已澆筑至EL1488.0m，2#已澆筑高程1482.5m，交通橋4#、5#橋墩已澆筑至EL1496.4m。

閘門井工程屬施工局在西龍池項目的形象工程，其質量的優劣直接影響工程局對外聲譽的好壞。本人在任職期間嚴格按照國家有關工程法規辦事，嚴格控制工程質量，對于不合標準的混凝土及鋼筋堅決不予使用，從而避免了因工程材料使用不當發生工程質量事故的可能。今年10月份，就甲供材料水泥重量不足問題的及時發現，給工程質量保證創造條件，也給施工局挽回一定經濟損失。對于閘門井混凝土外觀質量問題，上級領導也很重視，當時已按要求進行了處理，其結果還是能夠保證外觀質量要求的。

二、存在問題及經驗教訓

對于閘門井工程而言，影響閘門井工程質量的因素很多，外協隊的施工技術力量及施工設備的投入也直接影響著混凝土的整體質量，閘門井工程施工隊技術力量相對能夠保證，但其設備投入對于后續混凝土澆筑施工質量的保證仍是一大挑戰。這樣給明年閘門井質量控制帶來隱患。首先，混凝土外觀質量的好壞與采用的鋼模板質量有著直接關系，閘門井現使用的模板均為預報廢模板。表面凸凹不平，破損嚴重，使混凝土外觀難以保證。其次，混凝土所使用鋼筋保存場地仍是一大問題，鋼筋，不加任何保護，風吹日曬難免會有腐蝕現象，倘若使用將對工程質量也是很大隱患。明年開工前，應對以上問題及早作出解決。

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一、年工作完成情況：

1、在工作期間，順利完成廠工程施工總進度計劃的編寫，完成施工期間各時段進度控制分析報告，還完成了施工方案變更的技術文件編寫及結構設計任務，根據施工局要求，編寫了《科技發展工作管理辦法》及科研項目可行性研究。

2、同年6月調入西龍池施工局，在施工一隊負責技術和質量管理工作。其中上支洞混凝土回填工程，完成混凝土澆筑量多立方米。

在上支洞工作期間，由于剛參加現場施工工作，現場經驗不足和洞室澆筑的施工特點，給混凝土施工進度帶來這樣那樣的影響。回填澆筑的施工特點限制了混凝土入倉方式的不同，加之輸送距離過大，導致混凝土泵送時多次出現堵管問題?；炷脸霈F堵管問題原因很多，大體可由以下幾點造成：現場施工人員沒有嚴格按照泵送混凝土澆筑要求打料；拌合站對混凝土的和易性控制不夠；混凝土輸送距離過大；混凝土配合設計中材料配比不妥等。在此期間，一方面多次和外協對現場施工人員溝通，督導他們嚴格按照泵送混凝土澆筑方法施工；另一方面，與實驗室主人協商，就針對混凝土和易性問題做了較好的解決方法。對于鋼管回填混凝土出現空腔問題，也做過多次澆筑試驗，要求外協隊施工人員按照澆筑工藝及澆筑順序進行振搗，但效果也微乎其微。究其原因，也許因為施工隊疏于振搗所致，也許因為施工工藝不妥而致。但對于斜井澆筑，在此期間，已加大了對施工隊施工人員督促力度，要求勤于振搗，并改變施工工藝，來避免空腔現象再次發生。

3、從8月底開始負責閘門井及其他工程土建工作，主要完成閘門井上部結構工程和交通工程，混凝土澆筑5156立方米，鋼筋制安133t，石方開挖300多立方米，1閘門井已澆筑至el1488.0m，2已澆筑高程1482.5m，交通橋4、5橋墩已澆筑至el1496.4m。

閘門井工程屬施工局在西龍池項目的形象工程，其質量的優劣直接影響工程局對外聲譽的好壞。本人在任職期間嚴格按照國家有關工程法規辦事，嚴格控制工程質量，對于不合標準的混凝土及鋼筋堅決不予使用，從而避免了因工程材料使用不當發生工程質量事故的可能。今年10月份，就甲供材料水泥重量不足問題的及時發現，給工程質量保證創造條件，也給施工局挽回一定經濟損失。對于閘門井混凝土外觀質量問題，上級領導也很重視，當時已按要求進行了處理，其結果還是能夠保證外觀質量要求的。

二、存在問題及經驗教訓

對于閘門井工程而言，影響閘門井工程質量的因素很多，外協隊的施工技術力量及施工設備的投入也直接影響著混凝土的整體質量，閘門井工程施工隊技術力量相對能夠保證，但其設備投入對于后續混凝土澆筑施工質量的保證仍是一大挑戰。這樣給明年閘門井質量控制帶來隱患。首先，混凝土外觀質量的好壞與采用的鋼模板質量有著直接關系，閘門井現使用的模板均為預報廢模板。表面凸凹不平，破損嚴重，使混凝土外觀難以保證。其次，混凝土所使用鋼筋保存場地仍是一大問題，鋼筋，不加任何保護，風吹日曬難免會有腐蝕現象，倘若使用將對工程質量也是很大隱患。明年開工前，應對以上問題及早作出解決。

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一、2011年工作完成情況：

順利完成廠工程施工總進度計劃的編寫，1工作期間。完成施工期間各時段進度控制分析報告，還完成了施工方案變更的技術文件編寫及結構設計任務，06年根據施工局要求，編寫了科技發展工作管理辦法》及科研項目可行性研究。

施工一隊負責技術和質量管理工作。其中上支洞混凝土回填工程，2同年6月調入西龍池施工局。完成混凝土澆筑量2000多m3

由于剛參加現場施工工作，上支洞工作期間?，F場經驗不足和洞室澆筑的施工特點，給混凝土施工進度帶來這樣那樣的影響。回填澆筑的施工特點限制了混凝土入倉方式的不同，加之輸送距離過大，導致混凝土泵送時多次出現堵管問題?；炷脸霈F堵管問題原因很多，大體可由以下幾點造成：現場施工人員沒有嚴格按照泵送混凝土澆筑要求打料；拌合站對混凝土的和易性控制不夠；混凝土輸送距離過大；混凝土配合設計中材料配比不妥等。此期間，一方面多次和外協對現場施工人員溝通，督導他嚴格按照泵送混凝土澆筑方法施工；另一方面，與實驗室主人協商，就針對混凝土和易性問題做了較好的解決方法。對于鋼管回填混凝土出現空腔問題，也做過多次澆筑試驗，要求外協隊施工人員按照澆筑工藝及澆筑順序進行振搗，但效果也微乎其微。究其原因，也許因為施工隊疏于振搗所致，也許因為施工工藝不妥而致。但對于斜井澆筑，此期間，已加大了對施工隊施工人員督促力度，要求勤于振搗，并改變施工工藝，來避免空腔現象再次發生。

主要完成閘門井上部結構工程和交通工程，3從8月底開始負責閘門井及其他工程土建工作?；炷翝仓?156m3鋼筋制安133t石方開挖300多m31#閘門井已澆筑至EL1488.0m2#已澆筑高程1482.5m交通橋4#5#橋墩已澆筑至EL1496.4m

其質量的優劣直接影響工程局對外聲譽的好壞。本人在任職期間嚴格按照國家有關工程法規辦事，閘門井工程屬施工局在西龍池項目的形象工程。嚴格控制工程質量，對于不合標準的混凝土及鋼筋堅決不予使用，從而避免了因工程材料使用不當發生工程質量事故的可能。今年10月份，就甲供材料水泥重量不足問題的及時發現，給工程質量保證創造條件，也給施工局挽回一定經濟損失。對于閘門井混凝土外觀質量問題，上級領導也很重視，當時已按要求進行了處理，其結果還是能夠保證外觀質量要求的

二、存在問題及經驗教訓

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公司領導、各位同事：大家好！

2015年已過去。在忙忙碌碌過去的一年，身為工程部部長，在公司領導下組織公司工程規劃、工程設計、工程施工管理、工程招投標管理。同時對已完工的萬里路改造工程項目的遺留問題的處理。在工作中認真貫徹執行國家有關工程規劃、工程設計、工程施工和工程招投標管理的法律法規、技術標準、規范、規程及管理制度。嚴格遵守公司各項管理制度，積極有效的開展工作。同時根據公司要求建立健全了部門內部各項管理制度，取得了相應的工作結果，組織工程部同事所完成的工作在工作總結中表述。下面對自己在工程部部長崗位上就德、能、勤、績、廉作述職。

一、德

德的方面，所謂德，個人認為是操行。做到了愛崗、敬業，不損人利己，對周近環境的人和諧相處，沒有對任何人、任何事做出有損良知的舉動。做人、做事行得正、影不歪。

一、 能

對于能，自己認為，在工程部部長崗位上，從對外協調工作，對內工程的管理，和公司其他部門的溝通，把自己的潛能已經發揮到了最大化。之所以在去年工程部的整體工作中按公司領導的要求還有一些差距，但工程的推進、萬里路項目的遺留問題的處理在公司的領導下取得了相應的工作結果，同樣與自己團結工程部的同志，一起努力的完成是分不開的。

二、 勤

說道勤，自身剖析：由于長時間的從事該項工作，周而復始的置身于大量的事務工作和遺留問題的處理，形成相應的工作疲勞，產生懶散現象。對于有些事抓不緊、跟不上、盯不到位；對一些難解決、難處理的事就能推就推。沒有認真思考、出謀劃策，思路單一，不用變通快捷的方式去解決問題，缺乏深層次、多元素、多方案處理。在今后的工作中，改變這些不足和缺陷，多動腦、多動身。

三、 績

談到績，去年在工作中，工程部的工作和自己的成績還不夠好。與公司領導的要求還有些差距。新的一年即將開始，自己要從不足之處作多方面改進。在公司領導之下勤學習、多思考，按法律、法規、制度來做事。團結好部門同志，加強部門合作、溝通，充分發揮部門集體的作用。讓自己的工作上有一個重新開端。

四、 廉

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辦公室面對大量的事務性工作，力求強化工作意識，加快工作節奏，提高工作效率，冷靜辦理各項事務，盡量周全、準確、及時、適度，避免疏漏和差錯，現將工作做如下總結1、協調處理與各主管單位及相關單位的關系。內外協調是辦公司日常工作中的主要部分，與各單位的協調聯系日益密集。

2、認真做好公司的文字工作。草擬綜合性文件和報告等文字工作，負責辦公會議的記錄、整理和會議紀要的提煉，并負責對會議有關決議的實施。認真做好公司有關文件的收發、登記、分遞、文印、和督辦工作；公司所有的文件、審批表、協議書整理歸檔入冊，做好資料歸檔工作。配合領導在制定的各項規章制度基礎上進一步補充、完善各項規章制度。及時傳達貫徹公司有關會議、文件、批示精神。

3、落實公司人事管理工作。組織落實公司的勞動、人事、工資管理和員工的考勤控制監督工作。

4、切實抓好公司的福利、公司管理的日常工作。按照預算審批制度，組織落實公司設施設備、辦公用品、項目施工、食堂原料、員工福利等物品的采購、調配工作。

5、做好公司各種會議的后勤服務工作，包括車輛調度安排、人員食宿安排、紀念物品領取、前期籌備、清理收尾等。

6、積極協調、全力協助各分公司做好各類重大接待及重大活動等。

7、辦理集團公司董事長交辦的臨時性工作。

總起來看，辦公室的工作中還是存在著很多問題。比如，效率仍然不夠高；計劃方案仍然不夠縝密；大局觀仍然有所欠缺；操作流程仍然有失規范等。針對這些問題，我認為xx年辦公室的工作要努力做到以下幾方面1、牢固樹立服務意識、補位意識，為領導服好務，為同志們服好務。辦公室上傳下達的本質是服務，要確保建立暢通無阻的信息渠道，要確保營造團結向上的工作氛圍。

2、繼續完善各種規章制度，落實崗位責任制，努力實踐制度管人，不斷提高整體管理水平，使公司步入管理制度化、規范化的現代管理模式。

3、加強市場調研為領導決策提供依據。辦公室要積極了解并獲取領導決策所需的各種數據資料，為領導決策提供論證依據。

4、規范采購程序，加強物品領用管理，嚴格控制本部門的費用成本。

5、不斷提高檔案管理水平，繼續健全檔案管理制度，使公司各類檔案、文件資料不遺失，查閱方便、迅速明了。

篇9

關鍵詞：內部控制；風險管理；內部控制體系框架

中圖分類號：F276.3 文獻標識碼：A 文章編號：1008-4428（2016）10-48 -05

一、提出問題

內部控制，是指組織以提高運營效率，充分和有效地獲取和利用資源，實現管理的既定目標，并組織約束和規范內部實施，計劃，方法和程序。各種程序制約的各類活動是內部控制的客體。主體是組織的領導者、管理部門及組織內全部成員。組織內的業務活動、財務活動、管理活動必須有控制制度，這一系列的控制制度是互為關聯相互支撐的體系，執行這些互為關聯的制度，才能使組織的目標得以實現。

我國于2008年的《企業內部控制基本規范》中，給出的定義描述是，是由經理、監事會成員、董事會成員和全體職工負責實施，旨在實現經營目標的過程。

綜上所述，內控是一種體系，一種管理體系，它是經營管理過程的重要階段，它為了提高管理效能的先進方法，是實現組織管理高效化、專業化的基本條件。

幾乎所有中小企業發展初期內部管理側重技術和市場，它們通過科技創新開發出更多新產品滿足企業發展需要。當中小企業技術發展到一定程度，市場競爭越發激烈，為避免運營管理成為制約企業發展的瓶頸，必須提升內部運營管理水平。目前國內關注內部控制制度構建與應用的企業較多集中在上市公司或者是大型集團公司，中小非上市企業研究和建設內部控制的較少。

本文研究對象L公司是央企的孫公司，作為母公司央企必須按照規范構建符合自身風險控制的內部控制體系。然而，母公司內部控制體系畢竟不能涵蓋下屬子公司和孫公司經營過程中所有風險，因此，作為獨立經營主體的孫公司L在依托母公司內部控制體系的基礎上，需要構建適合自己公司經營特點的內部控制體系，才能夠從根本上防范風險。

二、 L公司基本概況及存在問題

（一） L公司基本概況

L公司作為D集團下屬孫公司，是由D集團的二級子公司Z公司、無錫地方政府創業投資基金、創業管理團隊于二零零九年共同出資組建的“移動互聯網產品及解決方案”設計公司，公司位于無錫蠡園開發區工業設計園530大廈。公司股權結構如表1。

1.L公司三級組織架構

L公司內部組織架構圖如圖1所示：

L公司作為D集團下屬三級孫公司，在集團文件下達后積極響應，成立了以公司負責人為領導，財務部經理為具體聯系人，各部門及各部門骨干人員為組員的組織架構，其中三級組織架構列示如下圖2：

2.L公司內部控制存在的問題

總體而言，從組織結構層面分析，公司部門設置完整，法人治理結構規范。但是，L公司在經營過程中還是存在如下問題：

（二）公司層面內控制度設計缺乏雙向互動環節

1.企業管理制度方面

L公司有一套包括各項規章制度文件并得到實施，但從完整性和系統性講管理制度還是存在不完善和不完整的缺陷，在財務管理環節就存在預算管理制度缺失，在人力資源管理環節缺陷體現在個人績效考核管理制度空白。此外，企業整體的信息系統也在缺失和失控狀態，只有簡單的財務信息系統?，F有的內部審計、授權審批、職能崗位分離等內控手段，沒有具體明確執行標準及標準流程，管理效果主要依靠道德準則的約束來發揮效果。

2.企業文化方面

公司內部還沒有進行過風險管理和內部控制的知識培訓，對相關概念還處于模糊的狀態。由于D集團全部子公司都必須按要求建立內部控制體系，高層對建立以風險導向的內部控制體系的態度積極，但占大多數的基層員工對整個L公司內部控制意識淡薄。所以公司內部控制制度的建設和執行是“自上而下”單向流向，缺乏“自下而上”的互動環節，因此內部控制執行效果不夠好。

（三）業務操作層面管理風險控制薄弱

L公司作為一家國有控股的三級孫公司，由于它隸屬于中央軍工企業在內部控制管理中是比較規范的，組織結構完整合理，企業治理比較規范。但是，由于公司的主要經營由總經理負責，加上公司處于研發成果剛剛投入大規模生產階段，導致了雖然L公司建立健全了各項管理制度文件，卻沒有形成完整的體系，因此對于有些制度的缺失，會造成公司損失的風險都無法防范于未然，等待風險出現后才采取應對措施為時已晚，造成公司財物損失。

對于注冊資本相對較少的中小企業而言，公司的供應鏈和資金鏈扮演著重要角色。供應鏈和資金鏈的流轉稍有偏差有可能就會給中小企業帶來滅頂之災。由此可見中小企業的“財庫”――財務管理的風險防范能力、制度健全，流程完全與否就顯得格外重要。

L公司在財務管理方面存在制度不健全、流程缺失的情況，因此，L公司在內部控制體系建立過程中，需要重點關注財務管理模塊的構建。

L公司的業務運作方式是公司營銷中心負責承接業務，再由銷售后勤將訂單信息傳遞給運營管理部的生產調度，由生產調度將訂單信息轉化為生產指令下達給外協單位，同時將用料需求發送給倉庫保管員，倉庫保管員將所需物料發給外協單位進行加工生產。外協單位生產完成后，直接按照銷售訂單的信息將產品發給L公司的客戶。由于外協單位不在本地，因此，實行的是每月由外協單位上報材料庫存數，每季度進行材料盤點。

在財務管理過程中，由于L公司目前規模較小，財務人員配備為財務部經理1人，成本會計、材料會計及出納各1人。財務部門建立和完善企業內部會計監督制度。在資金調度、資產處理、重大投資及其他重要經濟活動進行決策和執行。由于人員有限L公司在財務業務處理過程中，出納只負責業務記賬但不兼管稽核、會計檔案保管工作。

三、 L公司內部控制體系構建思路

為了保障內部控制體系建設工作有序進行，L公司成立了專項工作組。其中內部控制專項工作組主要負責組織開展內部控制體系建設工作，全面風險管理專項工作組主要負責開展內部控制體系評價工作及向Z公司報送評價報告。各專項工作組應全程參與、協同推進開展內部控制體系建設工作。運用“四位一體”的方法論來構建L公司內部控制體系。

（一）以風險為導向

防范避免風險是內控體系建設目的歸宿，利用風險識別找出企業各環節中的風險，并對風險進行輕重評估，根據嚴重程度和頻繁程度確定控制目標和對象，減少甚至避免風險的發生，降低企業經營風險。

（二）以流程為對象

流程是風險識別和控制的對象，流程是風險發生的主題也是企業內控的環節，業務流程是風險管理的落腳點也是內部控制的對象，企業的經營活動分解后都承載在業務流程各環節，內部控制和風險管理都發生在流程之中，借助通用業務流程目錄對企業的業務流程進行整理，并在內部控制框架指導下，繪制各個業務的流程圖，實現企業的流程再造。

（三）以控制為手段

控制活動作為手段，主要是針對風險點，在企業業務流程中建立控制措施。明確誰（崗位）通過采用哪些具體方法來負責對該業務執行控制，并且要留下控制實施的哪些證據。

（四）以制度為平臺

管理制度是業務流程規范化的體現，也是控制風險的操作依據。全部的制度集合各業務環節風險及控制活動、關聯環節的控制措施，制度是管理平臺的工作界面，或者說是風險管理的措施集合。開展風險管理首先收集整理修正企業現有的管理制度，并匯編成冊，然后開展風險的控制活動。

“以制度為平臺”構建企業內部控制體系主要有以下兩個原因：首先，管理制度是企業內部控制體系運行的支撐平臺，管理制度涉及了業務流程的各環節，分崗位說明書、操作規范、權責關系等形式。其次，完善內部控制體系不僅包含容易控制的顯性因素還包括不易控制的隱性因素。這些隱性因素包括權力和責任分配、企業文化、反舞弊、職業道德、社會責任等隱性因素，這些隱性因素的控制管理必須通過制度規范來達到目的。

四、構建以風險為導向的內部控制體系

（一）L公司內部控制活動設計―資金活動業務流程

1.流程描述

資金活動是企業投資、籌資和資金營運等的總稱。

籌資是為了滿足生產經營、發展需要，通過借款等形式籌集資金的活動。

籌資管理包含籌資方案編制、籌資實施、籌資監控等流程及相關控制。

投資管理主要是股權形成或變更過程中所涉及的投資和有關管理。股權投資活動作為企業一種盈利活動，是對籌資成本補償和企業利潤的一種貢獻形式。投資管理包含股權投資、股權管理、股權處置等流程及相關控制。

資金營運是指企業防范和控制資金風險，保證資金安全，提高資金使用效益的行為。

2. 主要風險描述

（1）方案編制不完善未經過充分論證，籌資方案未經過必要的審批、未能及時根據金融環境變化調整籌融資方案，可能導致籌融資成本過高或籌融資不足。

（2）財務公司貸款未經有效審批。

（3）財務公司貸款入賬不及時、不準確。

（4）利息償付不及時、不準確。

（5）財務公司貸款到期未及時還款，或未經有效審批。

（6）對外借款未經有效審批。

（7）還本付息不及時。

（8）投資計劃不明確、不合理。

（9）沒有取得符合規定的長期股權投資證明文件。

（10）股權投資發生重大變化未及時報批。

（11）投資業務記錄不真實、不準確、不完整。

（12）投資業務資料未及時、完整歸檔并妥善保管。

（13）未及時有效監控投資公司業務運行情況。

（14）利潤分配方案未經有效審批。

（15）分紅未及時入賬。

（16）股權轉讓方案制定不合理、不科學，未經有效審批。

（17）未按規定進行資產評估。

（18）股權轉讓交易價格不合理。

（19）股權處置收支未及時、準確入賬。

（20）資金計劃或資金需求超預算或未經有效審批。

（21）資金計劃調整未經嚴格審批。

（22）賬戶開立、變更和撤銷未經有效審批。

（23）銀行存款資金支付未經有效審批。

（24）銀行存款賬實不符。

（25）網上銀行開通未經有效審批。

（26）未經過授權的人員操作網上銀行交易。

（27）不相容職責未分離。

（28）票據使用未經有效審批。

（29）票據管理不善，可能導致票據被遺失、偽造或盜用。

（30）票據出現問題，與實物不符。

（31）應收票據不是專人保存。

（32）未核對盤點應收票據。

（33）應收票據的取得和貼現未經審批。

（34）防止票據欺詐。

（35）出納崗位未按相關規定進行崗位分離和輪換。

（36）現金收款業務未經授權。

（37）現金收付未經有效審批。

（38）現金收入、支付不符合相關法律法規的規定。

（39）庫存現金余額賬實不符。

（40）庫存現金超限額。

（41）往來科目金額列示不真實。

（42）長期掛賬的款項未得到及時處理。

（二）建立風險評估管理體系

風險評估是一個動態過程，而且過程復雜，L公司對經營活動中的可能存在的風險進行識別、分析，以確定應對措施。進行風險評估是為了了解和評價公司的經營狀況、經營環境，建立安全保障體系、制定安全策略。L公司的風險評估體系由風險評估管理（進行評估的內容、時間、調整以及責任等）、風險評估反饋（反饋的方式、程序等）和風險管理應對措施（應對的方式、管理部門、應對程序和執行狀況）組成。如圖7所示。

L公司在董事會下設立風險管理委員會，公司有完善的風險管理程序文件，按照公司設定的目標，更新信息資源庫。采取一定的方法（定性分析方法和定量分析方法）識別內外部風險。公司風險評估部門每年年初制定風險評估總體方案，經風險管理委員會審批后下發至各部門。各部室按照總體方案的要求，采用案例分析、問卷調查、訪談、小組討論、征求專家意見、參考風險歷史數據庫等方法，進行公司風險識別工作，確定公司的經營活動及各業務流程單元中是否存在風險，有什么風險。評估管理部門根據反饋的風險信息，采用定性與定量相結合的方法，依據影響程度、發生的可能性等風險評價標準，對風險進行評價，確定風險類別。依據收集到的風險信息，各職能部門按風險類別進行匯總。在開展風險識別工作基礎上，按要求實施風險反饋。各部門結合公司各業務情況、戰略目標、不同發展階段，收集風險信息，進行風險評價等活動，及時制定風險控制方案。

（三）健全內部信息傳遞體系

內部信息傳遞指的是企業各部門之間進行的信息交流與溝通，是生產經營管理信息在企業內部的傳遞過程。內部信息主要包括經營信息、財務信息等。

（四）建立內部監督機制

內部監督指的是對構建的內控體系及持續改進情況、實施情況進行內部監督檢查的活動，目的是提高其有效性。

1.內部監督的分類：缺陷報告、專項監督和日常監督。

（1）缺陷報告指的是缺陷報告建立健全機制，制定缺陷規范，向有關人員及董事上報內部控制缺陷的程序。

（2）專項監督指的是在關鍵崗位員工、業務流程、經營活動、組織結構、發展戰略等發生重大變化和調整時，某一方面或某些方面進行的監督檢查。

（3）日常監督是對構建的內控體系持續改進情況、實施情況進行日常監督檢查。

2.內部控制缺陷的分類：

（1）從缺陷來源而分，包括運行缺陷和設計缺陷。

運行缺陷指的是運行過程中缺陷，內部控制設計是有效的，但運行不當造成的缺陷。設計缺陷指的是設計環節中形成的，即使正常運行也難以達到控制目的，企業缺少為實現控制目標必要的控制，或者是控制設計不適當。

（2）從對經營目標影響的嚴重與否來分，分為一般、重要和重大缺陷。

重大缺陷指的是缺陷可能會導致企業嚴重偏離目標。當存在任何重大缺陷時，應當在評價報告中做出“內部控制無效”的結論。

重要缺陷嚴重程度低于重大缺陷，導致企業偏離目標，應當引起管理者的足夠關注。

除重要缺陷、重大缺陷之外其他控制缺陷為一般缺陷。

（3）從影響內部控制目標實現的具體表現形式，可以將內部控制缺陷分為非財務報告缺陷和財務報告缺陷。

（五）建立內部控制自我評價

內部控制自我評價：就是對內控體系有效性進行評估，發現問題及缺陷，持續改進的過程，包括缺陷報告、獨立評估、持續監督等。內部監督包括自我評價、持續改進等。

五、主要結論

（一）內部控制體系建設因“企”而異

由于企業自身的特性以及企業所處行業、外部環境不同，所以不同企業面臨的問題是如何構建符合企業自身的具有企業特色的內控體系，設計出適合企業自己業務活動特點的內部控制業務流程及內部控制制度。企業應結合大的經濟環境和企業實際問題，以《企業內部控制基本規范》及《企業風險管理整合框架》為依據，從信息與溝通、風險應對、風險評估、風險識別、目標制定、監控、內部環境、控制活動等八要素出發，建立公司和業務層面的內控體系，通過具體實施內部控制制度和內部控制業務流程發現存在問題缺陷，在此過程中不斷改進內部控制體系，確保內部控制體系適合企業自身并為企業提供防護、調節和反饋等功能，更好地發揮內部控制相互制約又統一融合的作用，以及促進和激勵等作用，幫助企業更加重視內部控制體系設計的科學性、有效性及合理性。

（二）內部控制體系建設為企業保駕護航

通過對L公司內控體系構建的研究分析可以看到，內部控制不僅僅是財務會計部門的內控，而是對公司所有業務流程的全方位管控。如今整體經濟形勢不景氣導致了許多企業破產，出現了前所未有的倒閉潮，分析原因則是多方面的，低劣的管理水平及各種舞弊，越來越激烈的市場競爭等。企業要在這些不利環境和狀況下求得生存并發展進步，只有建立一套科學的行之有效的內控體系，不斷提升企業的管理水平，防范各種風險，提高企業抗風險抗擊打的能力，才能實現企業可持續健康發展。

（三）內部控制體系要素缺一不可

通過對 L公司深入分析，可以看出內部控制八個要素是相輔相成互為關聯的，各階段都發揮著各自的作用，這些階段包括內部控制體系的分析、構建、評估和改進等。它們之間既是自成體系、相互獨立，又密切關聯，前提是控制環境，風險評估是根據，載體則是信息與溝通，而監督是保證、控制活動是措施。

參考文獻：

[1]李鳳鳴.內部控制學[M].第二版.北京：北京大學出版社，2012：3-4.

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[3]張廷偉.以風險為導向的J集團公司內部控制體系構建研究[D]：新疆.新疆大學管理學院，2014.

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關鍵詞：石油化工 項目管理 施工 策劃

大型石化工程建設項目是高投入、高風險的項目。資金、技術高度密集，技術復雜、涉及專業多、關聯范疇廣、集成程度高、質量要求高、工程投資大、建造周期長、施工工期一般都比較緊張。

項目策劃是整個項目管理的思想和靈魂，對整個項目管理具有戰略性的指導意義。

一、項目管理策劃的依據

1.施工合同

2.相關設計技術文件

3.企業管理制度

4.業主，甲方相關管理規定

5.相關標準、規范及操作規程

6.其他

二、項目管理策劃的目的

1.制定施工項目管理目標

2.規劃實施項目目標的組織、程序和方法，落實責任

3.作為項目的管理規范，在項目管理過程中貫徹執行

三、項目管理策劃的主要內容

項目管理策劃內容一般包括管理模式、組織架構、職責劃分、總體進度計劃、現場管理人員流量、施工任務劃分及施工隊伍安排方案、物資采購及管理方案、施工機械及監測設備配置方案、辦公設備配置計劃、現場臨時設施方案、臨時用水用電方案、總平面布置規劃、主要技術方案、現場作業人員流量、資金流量計劃及預算成本等十幾個方面。重點講述以下幾項；

1.項目管理模式策劃

項目管理模式的策劃是項目管理策劃的核心。在統一大型石化建設項目施工中，一家施工單位一般都要承擔好幾個單項工程的施工，采取怎樣的管理模式既高效又需用資源少、管理成本低，這是項目策劃的重點。通過近幾年大型項目的實施，不斷的總結，目前采取比較多的有兩種：一種是按單項工程成立項目部，各司其職，各負其責，公司成立領導小組進行總體協調；第二種是成立大型綜合項目部下設分項目部管理各單項工程。大項目部按專業設置管理部門，是管理層。分項目部主要設置施工管理、技術、質量部門，是執行層，負責項目的進度控制、現場協調、工程進度和工程質量和安全管理等工作，項目的其余職能由大項目部實施，大項目部還負責對分項目部安全、質量的監督、檢查。該管理模式相比于第一種模式優點在于管理運行效率較高、成本相對較低，分項目部不是各自為政，能夠保證信息準確、及時和有效地傳遞，可以實現統一對外協調、對內指揮，整個工程項目的總體協調、組織管理比較暢通，也有利于圍繞項目目標而形成和諧一致、高效運行的項目團隊。但是對于關鍵管理崗位人員素質要求高，另外需要進一步完善項目管理機制，落實項目的責、權、利。

2.施工任務劃分及隊伍安排策劃。大型項目施工占用資源多，施工單位依靠自身的自有資源難以滿足項目施工的需要，且成本較高，借用社會資源的施工分包或勞務分包目前是一種大趨勢。工程分包策劃時應盡量采取切塊分包，控制分包單位數量和綜合素質。目前國內大多數分包單位的自身管理能力較低，還不能滿足大型項目的管理要求，合同簽訂時可明確提出各類管理人員數量、素質要求及相應處罰措施，同時項目分包管理上要考慮分包單位的現狀，盡量將分包單位管理人員納入項目各系統管理，對他們進行“傳、幫、帶”，針對其薄弱環節多加培訓、教育，協助分包商管理，滿足大型項目管理要求。

3.管理制度策劃