綜合管理部廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范文

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篇1

一、梳理整合，突出重點(diǎn)，確保崗位風(fēng)險(xiǎn)防控扎實(shí)推進(jìn)

崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，緊密結(jié)合工作實(shí)際，突出重點(diǎn)崗位，針對(duì)存在或可能出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，通過(guò)“找、防、控”等環(huán)節(jié)，對(duì)預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)化管理。

二、健全機(jī)制，加強(qiáng)運(yùn)行，切實(shí)提高企業(yè)現(xiàn)代化管理水平

實(shí)行對(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效管理，必須建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的長(zhǎng)效機(jī)制。

一是構(gòu)建崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系。結(jié)合企業(yè)實(shí)際，按照礦級(jí)、區(qū)科級(jí)、一般管理人員職責(zé)范圍，制定了《章村礦廉潔從業(yè)行為規(guī)范和崗位勤廉標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)》，下發(fā)到每一個(gè)班組和崗位遵照?qǐng)?zhí)行，構(gòu)建起領(lǐng)導(dǎo)有力、職責(zé)清晰、運(yùn)行高效的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任體系。

二是實(shí)施崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)集中管理。在工作中，對(duì)排查識(shí)別的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公開(kāi)公示，并建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，實(shí)施集中管理和重點(diǎn)防控。充分利用各種監(jiān)督渠道和手段，掌握全礦各崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息動(dòng)態(tài)變化及其規(guī)律，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)防控運(yùn)行信息。堅(jiān)持按照一季度為一個(gè)周期對(duì)全礦崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作整體情況進(jìn)行綜合評(píng)估，著重對(duì)日常管理中存在的制度漏洞和流程薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行分析評(píng)估，并提出解決對(duì)策。

三是落實(shí)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施。礦紀(jì)委認(rèn)真加強(qiáng)前期預(yù)防，建立健全教育長(zhǎng)效機(jī)制。根據(jù)各單位填報(bào)的《關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)和自我防范承諾表》和部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的存在原因、對(duì)應(yīng)崗位和對(duì)應(yīng)職責(zé)進(jìn)行分析，重點(diǎn)從教育、制度、監(jiān)督三個(gè)方面擬定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和年度目標(biāo)，形成了“防、糾、控”的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作機(jī)制，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理，促進(jìn)了權(quán)控機(jī)制工作，切實(shí)增強(qiáng)了黨員干部防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。在中期監(jiān)控過(guò)程中，建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制。通過(guò)舉報(bào)、案件查處、效能監(jiān)察、例行審計(jì)等多種渠道，加強(qiáng)對(duì)全礦崗位履職行為和權(quán)力運(yùn)行過(guò)程動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題。在后期處置上，建立健全預(yù)警糾錯(cuò)機(jī)制。對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向責(zé)任單位或崗位個(gè)人發(fā)出預(yù)警，運(yùn)用談心疏導(dǎo)、警示提醒、誡勉談話、責(zé)令糾錯(cuò)等處置措施，糾正工作中的失誤和偏差，化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

篇2

該方案的主要工作任務(wù)和步驟是清權(quán)確權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)查找、制定防控措施和預(yù)警處置。根據(jù)方案，按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，對(duì)依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，編制職權(quán)目錄，逐項(xiàng)列出崗位權(quán)力行使的依據(jù)、界限和責(zé)任，以及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容。

通過(guò)自己查找、群眾幫助、專家建議、案例分析和組織審定等方式，重點(diǎn)圍繞管人、管財(cái)、管物等重要崗位，全面查找“權(quán)力配置、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境”四個(gè)方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

在查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)崗位權(quán)力的大小、不廉潔行為發(fā)生的幾率和危害程度、近三年來(lái)的廉潔情況等內(nèi)容，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)。具體標(biāo)準(zhǔn)是：在行政審批、行政執(zhí)法、司法以及人、財(cái)、物管理等工作中有較大決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)崗位，或者近三年發(fā)生過(guò)嚴(yán)重不廉潔問(wèn)題以及群眾反映強(qiáng)烈的其他崗位，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一般應(yīng)當(dāng)評(píng)估為一級(jí)；對(duì)上述事項(xiàng)有一定決策權(quán)的鄉(xiāng)科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)崗位和具體承辦崗位，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一般應(yīng)當(dāng)評(píng)估為二級(jí)；近三年發(fā)生過(guò)一般性不廉潔問(wèn)題或者群眾有一定反映的其它崗位，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一般應(yīng)當(dāng)評(píng)估為三級(jí)；不涉及上述事項(xiàng)，但具有一定協(xié)調(diào)職責(zé)的鄉(xiāng)科級(jí)以上綜合部門領(lǐng)導(dǎo)崗位，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一般應(yīng)當(dāng)評(píng)估為四級(jí)；不涉及上述事項(xiàng)，且連續(xù)三年沒(méi)有發(fā)生不廉潔問(wèn)題的崗位，可以不作為廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

在落實(shí)防控責(zé)任方面，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由本級(jí)黨政機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)屬于主要領(lǐng)導(dǎo)崗位的，由上一級(jí)黨政機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由本級(jí)黨政機(jī)關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)屬于分管領(lǐng)導(dǎo)崗位的，由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；三級(jí)和四級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由直接管轄該崗位的領(lǐng)導(dǎo)干部負(fù)責(zé)。

篇3

關(guān)鍵詞：關(guān)鍵崗位；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控；廉政

作者簡(jiǎn)介：戴禮良（1963-），男，安徽淮北人，安徽省電力公司淮北供電公司，工程師；葛成龍（1976-），男，安徽淮北人，安徽省電力公司淮北供電公司，政工師。（安徽 淮北 235000）

中圖分類號(hào)：F272.93 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-0079（2013）29-0158-02

為持續(xù)深化廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作，淮北萬(wàn)里電力發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)展公司”）黨總支從2011年起，以轉(zhuǎn)變意識(shí)為先導(dǎo)，采用科學(xué)的評(píng)估方法，持續(xù)改進(jìn)監(jiān)控手段，強(qiáng)化崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，初步形成了以“崗位為點(diǎn)、流程為線、制度為面、責(zé)任環(huán)繞”的立體廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為企業(yè)平安和諧發(fā)展提供有力保障，有效提升了發(fā)展公司廉政風(fēng)險(xiǎn)管控水平。

一、以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系建設(shè)背景

1.依法治企，廉潔從業(yè)的迫切需要

上級(jí)對(duì)依法從嚴(yán)治企的要求越來(lái)越嚴(yán)格，制度越來(lái)越規(guī)范，發(fā)展公司必須要探索適合自身實(shí)際、符合上級(jí)精神的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

2.公司樹(shù)立形象的迫切需要

隨著三集五大的結(jié)束，作為集體企業(yè)，從名稱“發(fā)展公司”就能夠感覺(jué)到，相關(guān)業(yè)務(wù)都是圍繞公司的業(yè)務(wù)開(kāi)展的，其工作人員的形象，代表了公司的形象，所以公司黨風(fēng)廉政建設(shè)需要發(fā)展公司建立以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系。

3.關(guān)愛(ài)員工的迫切需要

對(duì)員工的關(guān)愛(ài)，不僅僅要建立在口頭上，更重要的是要在制度上體現(xiàn)，讓員工實(shí)現(xiàn)干事干凈，就需要建立以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系，通過(guò)體系確保員工的經(jīng)濟(jì)平安。

二、以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系建設(shè)的內(nèi)涵和特征

1.內(nèi)涵

以轉(zhuǎn)變意識(shí)為先導(dǎo)，采用科學(xué)的評(píng)估方法，持續(xù)改進(jìn)監(jiān)控手段，強(qiáng)化崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，初步形成了以“崗位為點(diǎn)、流程為線、制度為面、責(zé)任環(huán)繞”的立體廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為企業(yè)平安和諧發(fā)展提供有力保障，有效提升了發(fā)展公司廉政風(fēng)險(xiǎn)管控水平。

2.特征

特征一：點(diǎn)上用力，便于操作。“崗位為點(diǎn)、流程為線、制度為面、責(zé)任環(huán)繞”，從崗位的點(diǎn)上，逐步突破，形成由易到難，由點(diǎn)到面、到立體的格局，便于具體操作。

特征二：建立立體管理思想，夯實(shí)企業(yè)管理基礎(chǔ)。以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系擺脫了過(guò)去廉政教育重教育、偏上層的局面，避免造成對(duì)人不對(duì)事的局面，通過(guò)對(duì)崗位的廉政管控，實(shí)現(xiàn)了對(duì)崗不對(duì)人，更利于企業(yè)和諧管理。

特征三：建立關(guān)鍵崗位廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，提升企業(yè)管理水平。通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，為以后的工作做了良好的鋪墊，逐步規(guī)范了各個(gè)崗位的工作職責(zé)，促進(jìn)了企業(yè)規(guī)范管理，對(duì)不利于風(fēng)險(xiǎn)防控的同崗位業(yè)務(wù)，可以在以后的工作中進(jìn)行調(diào)整，形成內(nèi)部的制約體系。

特征三：理清一種關(guān)系，就是流程比制度更重要。在反腐倡廉工作中，往往只注重制定如何處罰腐敗行為的制度規(guī)章，而忽視探索防范腐敗發(fā)生的流程。其實(shí)，流程比制度更重要。制度是針對(duì)把事情做錯(cuò)如何處罰（結(jié)果），而流程是指導(dǎo)和保證監(jiān)督如何把事情做對(duì)（過(guò)程）。沒(méi)有好的過(guò)程就沒(méi)有好結(jié)果。制度是一種約束行為方式的抽象行政手段，相當(dāng)于修筑堤壩；而程序是一種辦事邏輯指導(dǎo)的具體技術(shù)手段，相當(dāng)于疏理河道。

特征四：健全一套機(jī)制，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)聯(lián)控。要保證各層面長(zhǎng)治久安，必須有長(zhǎng)效機(jī)制作保障，將反腐倡廉融入日常管理和常態(tài)運(yùn)作之中，讓人在這種機(jī)制下不能干壞事，即使有那種“賊”心，也沒(méi)那種機(jī)會(huì)。通過(guò)運(yùn)用系統(tǒng)的觀念，建立系統(tǒng)的監(jiān)控體系，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)的聯(lián)動(dòng)，為考評(píng)員工提供了依據(jù)，促進(jìn)了企業(yè)管理水平的提升。

三、以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系建設(shè)的主要做法

1.融入企業(yè)廉潔文化建設(shè)，不斷提升員工廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

將廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的培育融入企業(yè)文化建設(shè)，多措并舉，常抓不懈，積極倡導(dǎo)“依法治企、廉潔從業(yè)”、“風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在、崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重大”等觀念，將立體風(fēng)險(xiǎn)管控融入員工的日常行為和具體工作過(guò)程中。

一是開(kāi)展多層面培育廉潔意識(shí)。公司層面領(lǐng)導(dǎo)班子向員工公布風(fēng)險(xiǎn)承諾，身體力行推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理；各部門制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)約和梳理崗位風(fēng)險(xiǎn)，制定預(yù)防措施；開(kāi)展“廉潔文化進(jìn)崗位”活動(dòng)，組織崗位風(fēng)險(xiǎn)大討論，撰寫(xiě)“依法治企、廉潔從業(yè)”聽(tīng)后感；編寫(xiě)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，發(fā)放廉潔風(fēng)險(xiǎn)提示卡、告知書(shū)等，黨政主要負(fù)責(zé)人親自上講臺(tái)講黨史上廉課，組織員工到“清風(fēng)苑”參觀學(xué)習(xí)，面對(duì)面算帳守廉等舉措，培育廉潔意識(shí)。

二是引導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工轉(zhuǎn)變意識(shí)。如在現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷活動(dòng)中，邀請(qǐng)關(guān)鍵崗位員工參加，采取推進(jìn)式討論的方式，啟發(fā)和引導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工正確認(rèn)識(shí)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，主動(dòng)參與到風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析和預(yù)控工作中，避免了風(fēng)險(xiǎn)管理“空談”現(xiàn)象，相關(guān)意識(shí)也得到了潛移默化的灌輸。

2.完善組織體系，打通便于關(guān)鍵崗位員工參與風(fēng)險(xiǎn)管理的信息溝通渠道

在原有風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系框架基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明晰各單位的崗位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)，強(qiáng)化關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)的管控，初步建立了縱向貫通、橫向集成的廉政風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。聘請(qǐng)關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)骨干組建了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家組和聯(lián)絡(luò)員，形成遍及發(fā)展公司各領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析和評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)解決方案的制定中，關(guān)鍵崗位員工發(fā)揮了積極的作用，初步實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)工作有機(jī)融合開(kāi)展，為公司廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的深入開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，有的放矢開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

一是采取分層、立體的全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式，實(shí)行崗位動(dòng)態(tài)自評(píng)、單位綜合評(píng)估、發(fā)展公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組現(xiàn)場(chǎng)診斷和指導(dǎo)相結(jié)合。基層單位認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，開(kāi)展動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)變化情況報(bào)告30余次；堅(jiān)持每半年一次全面評(píng)估；定期組織專家現(xiàn)場(chǎng)診斷評(píng)估，累計(jì)開(kāi)展活動(dòng)11次。

二是以崗位為點(diǎn)、流程為線，全面開(kāi)展基于崗位和流程的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)工作。組織關(guān)鍵崗位人員深入細(xì)致梳理業(yè)務(wù)流程，認(rèn)真辨識(shí)業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，逐步完善崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)清單和關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)目錄。先后完成崗位風(fēng)險(xiǎn)梳理分析，開(kāi)展了重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，初步形成關(guān)鍵性監(jiān)控指標(biāo)。對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)展公司排查出崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)8個(gè)，其中重大崗位風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)，分別為重大決策風(fēng)險(xiǎn)類別的投資風(fēng)險(xiǎn)和改制風(fēng)險(xiǎn)，崗位風(fēng)險(xiǎn)類別的履職風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)類別的從業(yè)人員責(zé)任意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，違法違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)類別的廢舊物資處理和干私活風(fēng)險(xiǎn)，行風(fēng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)類別的業(yè)擴(kuò)工程風(fēng)險(xiǎn)，從業(yè)人員責(zé)任意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)由于發(fā)生可能性大被排查為重大風(fēng)險(xiǎn)。逐步健全完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。修訂了《關(guān)于貫徹落實(shí)“三重一大”集體決策制度的實(shí)施意見(jiàn)》、《電力安裝工程分包隊(duì)伍管理辦法》、《萬(wàn)里電力規(guī)劃設(shè)計(jì)院獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法》等制度，初步形成廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系。

三是算清崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)賬。從自律和履職方面，從“兩個(gè)維度、五個(gè)方面”入手，挖掘管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化評(píng)估結(jié)果應(yīng)用，給相關(guān)崗位人員算清經(jīng)濟(jì)賬，算明親情帳，算透人生帳。通過(guò)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和分布，確定需要重點(diǎn)關(guān)注和解決的主要風(fēng)險(xiǎn)，分系統(tǒng)召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制分析會(huì)11次，制定了《電力安裝工程分包隊(duì)伍管理辦法》，控制了工程發(fā)包中的廉政風(fēng)險(xiǎn)。此外，工程公司實(shí)行了“黨風(fēng)、廉政從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)告知制”，對(duì)工程廢舊電纜回收從源頭管控，有效防控了廉政風(fēng)險(xiǎn)。

4.完善關(guān)鍵崗位廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息管理，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制提供信息保障

一是在深入開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，逐步積累完善風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。建立統(tǒng)一的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類框架，繼而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)逐步細(xì)分，明晰完善風(fēng)險(xiǎn)分布、風(fēng)險(xiǎn)描述和預(yù)防控制措施等，不斷將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處理等過(guò)程經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行知識(shí)累積，為風(fēng)險(xiǎn)管理有效持續(xù)推進(jìn)奠定信息基礎(chǔ)。

二是在公司風(fēng)險(xiǎn)信息完善的基礎(chǔ)上，將關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)和防范控制措施，通過(guò)編制崗位風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、廉潔守則和廉潔從業(yè)承諾等形式加以固化，明晰了關(guān)鍵崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制職責(zé)，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)信息對(duì)關(guān)鍵崗位日常風(fēng)險(xiǎn)防控的提示提醒和指導(dǎo)作用。

5.強(qiáng)化內(nèi)部控制改進(jìn)和日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，持續(xù)改進(jìn)關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制能力

一是采取自上而下模式，分系統(tǒng)逐級(jí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，以規(guī)范管理為主要手段強(qiáng)化關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制改進(jìn)。如在工程施工管理中，主要針對(duì)“工程發(fā)包、工程材料發(fā)放”等關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)照公司《關(guān)于“干私活”的處理規(guī)定》，修訂完善崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和制度，有效降低了施工和管理人員的崗位風(fēng)險(xiǎn)。

二是以“一崗雙責(zé)”為抓手，督促業(yè)務(wù)部門和單位切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效執(zhí)行。針對(duì)目前無(wú)法通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)有效控制的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，通過(guò)指標(biāo)監(jiān)控、過(guò)程抽查以及考核等措施強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

三是將制度建設(shè)作為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的根本措施，堅(jiān)持實(shí)施規(guī)章制度全周期管理，強(qiáng)化系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。實(shí)行業(yè)務(wù)部門與監(jiān)督部門審查會(huì)簽機(jī)制、制度執(zhí)行督察機(jī)制和制度評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)防控要求融入管理制度，嵌入管理流程，優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，強(qiáng)化制度執(zhí)行，在推進(jìn)規(guī)章制度體系質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的同時(shí)，系統(tǒng)提高公司整體風(fēng)險(xiǎn)防范能力。公司正在逐步完善的經(jīng)營(yíng)結(jié)算統(tǒng)一平臺(tái)，就可以有效規(guī)避崗位風(fēng)險(xiǎn)。

四、以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系建設(shè)的主要成效

篇4

由于形勢(shì)發(fā)展、環(huán)境變化等因素客觀長(zhǎng)期存在，而且不斷變化，導(dǎo)致施工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)更加繁重，外部市場(chǎng)環(huán)境更加復(fù)雜，各種腐朽思想的侵蝕滲透更加多樣，干部職工面對(duì)著更多誘惑和考驗(yàn)，導(dǎo)致社會(huì)市場(chǎng)項(xiàng)目管理客觀上存在較多的問(wèn)題。1．合同簽訂不規(guī)范。主要表現(xiàn)在雙方合同未簽先干。未建立合同臺(tái)賬、合同履行臺(tái)賬，合同簽訂無(wú)任何手續(xù)，沒(méi)有申請(qǐng)表和對(duì)方任何資料，合同內(nèi)容不完整、合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)，無(wú)合同履行、結(jié)算報(bào)告單等問(wèn)題。2．對(duì)分包商管理不到位。大量分包商存在掛靠問(wèn)題，還有違規(guī)分包或超越資質(zhì)承包工程的現(xiàn)象，許多分包工程現(xiàn)場(chǎng)管理資料不健全，從分包工程的現(xiàn)場(chǎng)交底到供應(yīng)領(lǐng)料均未出現(xiàn)分包商名稱和公章，部分單位未取得職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系認(rèn)證，分包商對(duì)風(fēng)險(xiǎn)抵押金的繳納不及時(shí)、不到位，不按規(guī)定辦理意外傷害保險(xiǎn)。3．招投標(biāo)行為不嚴(yán)謹(jǐn)。沒(méi)有按有關(guān)規(guī)定對(duì)分包隊(duì)伍進(jìn)行招標(biāo)。普遍存在著由于甲方指定、處理工農(nóng)關(guān)系等各種原因而引進(jìn)施工隊(duì)伍，其中就包括一些無(wú)資質(zhì)的隊(duì)伍，甚至有的還與個(gè)人簽訂所謂的分包合同，非法轉(zhuǎn)包，甚至一包再包的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。4．財(cái)務(wù)管理疏松。原始單據(jù)存在白條，會(huì)計(jì)、出納由一人兼任，不相容崗位分離制度執(zhí)行不到位。大額度使用現(xiàn)金支付、超出使用范圍，不通過(guò)銀行直接付出。存在人為調(diào)節(jié)收入成本現(xiàn)象，不及時(shí)確認(rèn)收入成本，備用金清理不及時(shí)。大額度借款不及時(shí)報(bào)銷處理。

二、社會(huì)市場(chǎng)項(xiàng)目產(chǎn)生問(wèn)題的主要原因

1．環(huán)境的影響。當(dāng)前，社會(huì)環(huán)境中各種享樂(lè)主義、拜金主義思想不斷沖擊著職工隊(duì)伍，在挑戰(zhàn)和考驗(yàn)面前，一些黨員干部、項(xiàng)目管理人員的世界觀、人生觀、價(jià)值觀、利益觀發(fā)生扭曲，進(jìn)而導(dǎo)致行為失范。2．制度建設(shè)滯后。為了擴(kuò)展外部市場(chǎng)，許多企業(yè)在指導(dǎo)思想上就本著現(xiàn)干現(xiàn)做的想法，只求大，不求強(qiáng)，只求粗，不求細(xì)。一味地追求市場(chǎng)份額，忽視基礎(chǔ)管理工作，造成相應(yīng)的管理制度建設(shè)跟不上市場(chǎng)的拓展速度，使社會(huì)市場(chǎng)項(xiàng)目管理處于松散狀態(tài)，影響了整體經(jīng)濟(jì)效益的提升。3．遵紀(jì)守法意識(shí)弱化。部分外部項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人，長(zhǎng)年累月在外邊搞生產(chǎn)，加上平時(shí)政治學(xué)習(xí)少，養(yǎng)成了重生產(chǎn)、輕學(xué)習(xí)的習(xí)慣，按制度辦事、按規(guī)矩辦事、按流程辦事的意識(shí)沒(méi)有樹(shù)立起來(lái)，在工作中形成了我行我素的不良作風(fēng)，遵紀(jì)守法意識(shí)不強(qiáng)，從業(yè)行為有偏差，出現(xiàn)管理漏洞，造成效益流失。4．管理制度不明確。有些項(xiàng)目管理人員，只注重在現(xiàn)場(chǎng)忙具體業(yè)務(wù)，加上遠(yuǎn)離單位，有些新的管理規(guī)定不能及時(shí)傳達(dá)到現(xiàn)場(chǎng)，遇到問(wèn)題不知如何辦理，全憑個(gè)人想象處理。再加上有的項(xiàng)目管理人員不固定，更換頻繁，新手多，業(yè)務(wù)不熟，造成許多基礎(chǔ)管理資料失真，不規(guī)范。5．管理監(jiān)督不到位。只認(rèn)為外部市場(chǎng)艱苦，不容易，對(duì)外部市場(chǎng)的管理監(jiān)督?jīng)]有提到企業(yè)的重要議事日程，引不起重視。機(jī)關(guān)各職能部門，只對(duì)下級(jí)單位管理負(fù)責(zé)，對(duì)外部市場(chǎng)項(xiàng)目觀而不管，沒(méi)有起到相應(yīng)的管理監(jiān)督職責(zé)。更重要的是，沒(méi)有建立起與外部市場(chǎng)同管理、同要求、同檢查、同監(jiān)督、同機(jī)制，限制了機(jī)關(guān)職能的發(fā)揮。6．管理上的不平衡。隨著社會(huì)市場(chǎng)領(lǐng)域不斷伸展，干部職工舍家撇業(yè)，常年野外施工付出較多，特別是在遠(yuǎn)離親人的艱苦環(huán)境情況下，個(gè)別黨員干部出現(xiàn)了心里失衡，感覺(jué)勞動(dòng)付出與得到的實(shí)際報(bào)酬不匹配，為了找回心里的平衡，個(gè)別人在經(jīng)濟(jì)上就出現(xiàn)了問(wèn)題。

三、對(duì)社會(huì)市場(chǎng)項(xiàng)目進(jìn)行管理監(jiān)督的對(duì)策

1．劃分層次，豐富載體，強(qiáng)化外部項(xiàng)目人員廉潔從業(yè)精神。外部項(xiàng)目從業(yè)人員遠(yuǎn)離大本營(yíng)、組織和親人，面臨著形形的誘惑和挑戰(zhàn)。加強(qiáng)外部項(xiàng)目參戰(zhàn)人員的廉潔從業(yè)教育顯得尤為重要。一是要抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)教育。外部市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力集中，所處環(huán)境復(fù)雜、直接面對(duì)種種誘惑，屬于廉潔風(fēng)險(xiǎn)的高危人群。為此，外部市場(chǎng)項(xiàng)目一旦中標(biāo)施工，在項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目管理人員的人選上，都必須反復(fù)衡量，認(rèn)真推敲，為穩(wěn)妥占領(lǐng)市場(chǎng)打牢根基。為防微杜漸，要對(duì)外部項(xiàng)目實(shí)施廉政建設(shè)考核制度，將外部項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)班子納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范圍，運(yùn)用各種典型案例，進(jìn)行反復(fù)警示，強(qiáng)化正面教育、警示教育的效果，增強(qiáng)項(xiàng)目班子自覺(jué)抵御各種不良風(fēng)氣侵蝕的能力，營(yíng)造干事創(chuàng)業(yè)的良好環(huán)境。二是抓好重點(diǎn)崗位人員廉潔從業(yè)教育。外部項(xiàng)目重點(diǎn)崗位人員手中掌握一定的權(quán)力，容易受到糖衣炮彈的襲擊。要注重源頭防范，在組織項(xiàng)目部關(guān)鍵崗位人員廉政宣誓、廉政承諾、廉政合同簽定等基礎(chǔ)上，還要及時(shí)了解項(xiàng)目管理人員廉政建設(shè)情況，并在外部項(xiàng)目中設(shè)立臨時(shí)紀(jì)檢員和黨風(fēng)廉政監(jiān)督員，定期收集情況，及時(shí)反饋信息。促使項(xiàng)目管理人員時(shí)刻自重自律，經(jīng)得起考驗(yàn)、擋得住誘惑、守得住底線。三是抓好施工人員的廉潔從業(yè)教育。外部社會(huì)項(xiàng)目既有邊遠(yuǎn)山區(qū)，也有繁華鬧市，如何耐得住寂寞，經(jīng)得住各種誘惑，對(duì)企業(yè)職工來(lái)講是嚴(yán)肅考驗(yàn)。為此，企業(yè)必須立足實(shí)際嚴(yán)格制度，根據(jù)施工所處的位置、地理環(huán)境，制定職工在外施工道德行為準(zhǔn)則。雖然外部項(xiàng)目一般都遠(yuǎn)離駐地，在進(jìn)行日常教育方面存在著一定的難度，但是，企業(yè)必須要做到市場(chǎng)延伸到哪里，法律法規(guī)教育、黨風(fēng)廉政教育就跟到哪里，多措并舉，嚴(yán)抓共管，確保外部項(xiàng)目生產(chǎn)生活的有序運(yùn)行，有效避免違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題的發(fā)生。

2．抓住重點(diǎn)，跟蹤監(jiān)督，強(qiáng)化外部項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有效制約和監(jiān)管。外部項(xiàng)目部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)頻繁，環(huán)節(jié)眾多，要使外部項(xiàng)目始終處于嚴(yán)密監(jiān)管狀態(tài)，必須把合同管理、分包管理、物資采購(gòu)和設(shè)備租賃、資金管理作為監(jiān)管重點(diǎn)，嚴(yán)格監(jiān)督檢查，查找管理漏洞，做到項(xiàng)目各類重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)始終處于受控運(yùn)行。一是突出合同管理的監(jiān)管。嚴(yán)格按照《合同管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，實(shí)施業(yè)務(wù)公開(kāi)。對(duì)合同簽訂及履行情況進(jìn)行檢查，對(duì)合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)、合同專用章管理不嚴(yán)等問(wèn)題，必須及時(shí)督促整改，確保合同內(nèi)容完整，條款清晰準(zhǔn)確，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)。二是突出分包管理的監(jiān)管。針對(duì)分包項(xiàng)目越來(lái)越多，承包隊(duì)伍規(guī)模越來(lái)越大的情況，必須把分包隊(duì)伍監(jiān)督檢查工作不斷推向深入。要抓好隊(duì)伍的資質(zhì)審查關(guān)。對(duì)參與工程建設(shè)的承包商全部進(jìn)行資格審查，確保施工隊(duì)伍具有較高的專業(yè)水平。要抓好工程的招投標(biāo)關(guān)。通過(guò)招投標(biāo)優(yōu)選施工隊(duì)伍，從誠(chéng)信、實(shí)力、作為等方面，對(duì)分包施工隊(duì)統(tǒng)一把關(guān)審核，公開(kāi)招標(biāo)，優(yōu)中選優(yōu)。要抓好合同簽審關(guān)。通過(guò)嚴(yán)格審查，對(duì)合同簽訂、審核、履行、合同結(jié)算等多個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督管理，保證合同質(zhì)量。要抓好物資采購(gòu)關(guān)。嚴(yán)格從工程入手，按產(chǎn)品名稱、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量和技術(shù)要求，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、到貨次序、交貨方式等方面制定采購(gòu)計(jì)劃，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃嚴(yán)格審批程序。要抓好完工結(jié)算關(guān)。堅(jiān)持先核實(shí)實(shí)物工程量再結(jié)算的原則，認(rèn)真執(zhí)行結(jié)算程序，嚴(yán)格按照中標(biāo)價(jià)或工程合同規(guī)定的結(jié)算辦法，保證資金安全運(yùn)行。三是突出物資采購(gòu)和設(shè)備租賃管理的監(jiān)管。針對(duì)部分駐外項(xiàng)目部物資采購(gòu)程序、設(shè)備租賃不規(guī)范等問(wèn)題，要做到計(jì)劃與采購(gòu)分離，驗(yàn)收與使用分離，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光采購(gòu)、業(yè)務(wù)公開(kāi)。對(duì)物資采購(gòu)招標(biāo)實(shí)行全過(guò)程監(jiān)督。要加大設(shè)備租賃效能監(jiān)察力度，統(tǒng)一規(guī)范設(shè)備租賃市場(chǎng)，遏制隨意租賃、價(jià)格懸殊、收受賄賂等現(xiàn)象，有效杜絕資金外流和安全風(fēng)險(xiǎn)。四是突出從嚴(yán)從緊抓好資金管理的監(jiān)督。在外部項(xiàng)目工程運(yùn)行中，要全面推行資金預(yù)算管理，在資金預(yù)算的執(zhí)行過(guò)程中，執(zhí)行切塊包干，責(zé)任到人的辦法，嚴(yán)格控制費(fèi)用支出，通過(guò)召開(kāi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行會(huì)的辦法，客觀分析生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題并及時(shí)采取措施糾偏。

篇5

目前，城建工作在社會(huì)輿論報(bào)道中負(fù)面新聞?shì)^多，另一方面城管執(zhí)法過(guò)程中卻屢屢受到不法商販生命威脅，內(nèi)外部的變化，導(dǎo)致城建工作面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)。在此，我就如何開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理，預(yù)防和規(guī)避城建工作各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，提升管理水平，提出基本思路。

一、城建工作面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

城建管理工作是近年來(lái)的新型工作，雖然經(jīng)幾年的努力，工作有了很大的提升，但是在執(zhí)法中仍然面臨著很大的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等四大風(fēng)險(xiǎn)。

1.執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。城管與眾商販之間的矛盾糾紛不斷，一方面執(zhí)法的城管人員面臨著生命健康受到侵襲的危險(xiǎn)，另一方面依法執(zhí)法意識(shí)薄弱，存在執(zhí)法“越位”，甚至違法的問(wèn)題。

2.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指城管工作面臨的周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，從整個(gè)大環(huán)境看，城管執(zhí)法部門不是孤立的世外桃源，城管執(zhí)法工作離不開(kāi)方方面面的支持配合，也受到方方面面的牽制約束。城市管理工作牽涉到工商、交通、衛(wèi)生、環(huán)保等部門，一些復(fù)雜的違規(guī)施工、占道占地甚至涉及規(guī)劃、建設(shè)、國(guó)土、公安等職能部門的配合。對(duì)于不同的工作對(duì)象，城管執(zhí)法隊(duì)員與其打交道時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不盡相同。在面對(duì)通過(guò)違法、違規(guī)來(lái)獲取非法利益的空間較大的執(zhí)法對(duì)象，城管隊(duì)員面臨的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。

3.廉潔風(fēng)險(xiǎn)。在廉政建設(shè)上，發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的主體一般是執(zhí)法管理人員，風(fēng)險(xiǎn)主要是指陷入，同時(shí)，在執(zhí)法過(guò)程中自由裁量的空間具有“彈性”和隨意性，給違法相對(duì)人帶來(lái)了條件，也為執(zhí)法人員提供了腐敗的“土壤”，導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

4.法律風(fēng)險(xiǎn)。要正確行使城管工作賦予的各項(xiàng)權(quán)利，就必須弄清城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理?xiàng)l例等法律法規(guī)的規(guī)定。目前，在城管工作，還存在著一些執(zhí)法不規(guī)范或者法律意識(shí)淡薄，責(zé)任心不強(qiáng)的現(xiàn)象，極易導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。個(gè)別城管人員缺乏法律知識(shí)學(xué)習(xí)，在執(zhí)法過(guò)程中，存在套用條文不對(duì)，或處罰過(guò)度現(xiàn)象。

二、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因，提升風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基礎(chǔ)內(nèi)容。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)影響企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要包括三個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，內(nèi)容層層遞進(jìn)，相互銜接。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的前提，主要是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有所存在的各類不確定性。

風(fēng)險(xiǎn)分析是指從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量分析的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分析要綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分工以及各類風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系等特性。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)的過(guò)程。

為了切實(shí)加強(qiáng)城建工作的管理，有效地預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)，提高城建工作的執(zhí)法能力，我們結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本理論，采用了流程圖法，將城建工作各項(xiàng)業(yè)務(wù)按照其內(nèi)在的邏輯聯(lián)系，建立流程圖，針對(duì)流程圖的每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查、研究和分析，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，分析、識(shí)別城建工作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的動(dòng)因。城建工作面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的動(dòng)因主要是：一是執(zhí)法主體不明確。企業(yè)城建監(jiān)察大隊(duì)開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)察和垃圾處理收費(fèi)。授權(quán)范圍也僅僅限于礦容違章監(jiān)察，沒(méi)有執(zhí)法權(quán)，對(duì)建筑施工、違章廣告、擅自破路施工、違章搭建等，沒(méi)有處罰權(quán)。二是協(xié)調(diào)機(jī)制不健全。目前企業(yè)油田沒(méi)有形成一定的協(xié)調(diào)機(jī)制，在涉及轄區(qū)城管違法現(xiàn)象治理中，執(zhí)法渠道不暢，沒(méi)有形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制。三是執(zhí)法機(jī)關(guān)工作協(xié)調(diào)不到位。企業(yè)城建協(xié)調(diào)不了公安機(jī)關(guān)，作為企業(yè)內(nèi)部還得去管，城管工作中居民舉報(bào)，領(lǐng)導(dǎo)安排，不管就等于不履行職責(zé)，管了就存在違法嫌疑。城管工作處在兩難境地，我們雖然盡了最大努力，但不能從根本上解決問(wèn)題。四是部分保安人員素質(zhì)不高。五是內(nèi)部監(jiān)督管理不到位。油田企業(yè)城管的特殊性，決定了其管理上不具備行政執(zhí)法主體，執(zhí)法過(guò)程沒(méi)有形成完整、有序的執(zhí)法處罰監(jiān)督鏈的支持。

三、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制，提升城建工作風(fēng)險(xiǎn)管理水平

通過(guò)以上風(fēng)險(xiǎn)的分析，城管執(zhí)法承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較多，這些風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)且具有潛在性和不確定性的特點(diǎn)，為此，我們必須高度重視，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控預(yù)警的常態(tài)機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，我認(rèn)為應(yīng)該要做好以下方面工作，才能建立起城建工作風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制。

1.完善機(jī)制，落實(shí)制度，構(gòu)建城管執(zhí)法主體。一是要查漏補(bǔ)缺，建章立制，最大限度地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，明確城建監(jiān)察職能定位，按照依法行政的要求，要按照“對(duì)照崗位職責(zé)-梳理崗位職權(quán)-找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)-制定風(fēng)險(xiǎn)措施—實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控”的程序，梳理執(zhí)法依據(jù)、分解執(zhí)法職權(quán)、確定執(zhí)法責(zé)任，明確執(zhí)法程序和執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，完善健全執(zhí)法責(zé)任制度，構(gòu)建“權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力”的執(zhí)法體制。二是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、動(dòng)態(tài)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，建立月度、季度風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和監(jiān)控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控到位。

2.加強(qiáng)溝通，借勢(shì)借力，運(yùn)用綜合手段開(kāi)展執(zhí)法。加強(qiáng)與地方政府、執(zhí)法部門等相關(guān)單位的縱向橫向溝通，借勢(shì)加大工作力度，通過(guò)運(yùn)用行政的、政策的和法律的手段。

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Abstract： The introduction of the electricity market mechanisms brings many uncertainties， so it is the necessary task of power generation companies to enhance risk awareness， establish the concept of risk and enhance risk management. Therefore， it is necessary to reveal the main risk and find targeted countermeasures for the sustained and healthy development of power generation companies.

關(guān)鍵詞： 發(fā)電企業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)管理；防控管理

Key words： power generation enterprises；risk management；prevention and control management

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2013）05-0129-02

0 引言

對(duì)于發(fā)電企業(yè)而言，風(fēng)險(xiǎn)管理控制是加強(qiáng)企業(yè)管理、提高企業(yè)效益的重要內(nèi)容。目前我國(guó)的發(fā)電企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理控制方面還存在一些問(wèn)題，影響發(fā)電企業(yè)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益。本文根據(jù)發(fā)電企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)，并且提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系與措施。

1 發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)

風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集是發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)的主要工作。信息資源是發(fā)電企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要理論依據(jù)，因此需要發(fā)電企業(yè)做好對(duì)初始信息的收集、分析、篩選、整理及應(yīng)用等工作。現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息可包括兩大類：歷史數(shù)據(jù)和預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，按照這些數(shù)據(jù)信息對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，從風(fēng)險(xiǎn)形成原因角度看，可將發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)劃分為內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)兩大類；從風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)角度看，可將發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)劃分為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)五大類，本文將具體論述上述五大類風(fēng)險(xiǎn)：

1.1 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指因企業(yè)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不規(guī)范、融資行為不合理而導(dǎo)致企業(yè)償債能力較低，使得投資者預(yù)期收益大大下降而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于發(fā)電企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)而言，其主要體現(xiàn)在資金周轉(zhuǎn)率、企業(yè)的負(fù)債水平、盈利能力、各項(xiàng)成本費(fèi)用、成本核算、資金結(jié)算等方面。

1.2 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)受諸多不穩(wěn)定因素的影響，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)活動(dòng)未能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)或遭受重大損失而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于發(fā)電企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而言，其主要體現(xiàn)在市場(chǎng)營(yíng)銷策略、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化、管理人員從業(yè)素質(zhì)及信息系統(tǒng)操作等方面。

1.3 法律風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在投融資過(guò)程中因違反相關(guān)的商業(yè)準(zhǔn)則和法律原則，給予自身或商業(yè)銀行帶來(lái)重大經(jīng)營(yíng)損失而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于發(fā)電企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)而言，其主要體現(xiàn)在發(fā)電企業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、政策文件等方面。

1.4 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指因股市價(jià)格、匯率、利率等的變動(dòng)而導(dǎo)致價(jià)值未預(yù)料到的潛在損失的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于發(fā)電企業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而言，其主要體現(xiàn)在煤炭市場(chǎng)信息、電價(jià)信息、計(jì)劃電量完成率及電量供需狀況等方面。

1.5 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) 一直以來(lái)，關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的概念國(guó)內(nèi)外學(xué)者爭(zhēng)議不斷，不同的學(xué)者有著不同的認(rèn)識(shí)，持有不同的態(tài)度。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)可被定義為因企業(yè)整體損失的不確定性而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于發(fā)電企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)而言，其主要體現(xiàn)在電力企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、發(fā)電量預(yù)測(cè)文件等方面。

綜合上述，國(guó)內(nèi)發(fā)電企業(yè)可致力于以上五大風(fēng)險(xiǎn)的分析之上收集相關(guān)信息，并依據(jù)所收集的信息評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)，挖掘引起各類風(fēng)險(xiǎn)的原因，從而有針對(duì)性的制定相關(guān)策略。

2 發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估流程與風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

2.1 發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估流程 風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估是加強(qiáng)發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估工作由發(fā)電企業(yè)職能部門、風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及總辦會(huì)共同完成。由發(fā)電企業(yè)相應(yīng)的職能部門落實(shí)好相關(guān)信息收集工作，并對(duì)收集到的信息分析、篩選及整理，編制日常風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。同時(shí)，相應(yīng)的職能部門以日常風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告為依據(jù)全面探究風(fēng)險(xiǎn)成因和風(fēng)險(xiǎn)影響，從而制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。之后發(fā)電企業(yè)職能部門將開(kāi)展的所有活動(dòng)以報(bào)告的形式上報(bào)于風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和總辦會(huì)，由其進(jìn)行審核、監(jiān)督和指導(dǎo)各項(xiàng)活動(dòng)的實(shí)施。

2.2 發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系是發(fā)電企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要平臺(tái)，該體系全面貫穿發(fā)電企業(yè)各個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，行使著對(duì)決策、執(zhí)行及監(jiān)督等過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理職能，對(duì)發(fā)電企業(yè)更為準(zhǔn)確、高效的決策起著重要的積極作用。

隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，加上發(fā)電市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力日益激烈，使得發(fā)電企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)日益突出。目前，我國(guó)仍有相當(dāng)一部分發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)薄弱，風(fēng)險(xiǎn)防控管理能力不足，缺乏健全的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，以至于各類風(fēng)險(xiǎn)難以有效控制，制約著我國(guó)發(fā)電企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。為推進(jìn)我國(guó)發(fā)電企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，需要發(fā)電企業(yè)重視起風(fēng)險(xiǎn)防控，結(jié)合自身的發(fā)展現(xiàn)狀和需求，構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。首先，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)承擔(dān)起企業(yè)管理層面的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；其次，發(fā)電企業(yè)定期召開(kāi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析會(huì)，在該會(huì)議上詳細(xì)評(píng)估、審查企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便各部門更好的了解企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)狀況；最后，建立健全的風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)機(jī)制和政策，明確各職能部門相應(yīng)的職責(zé)，如營(yíng)銷部門承擔(dān)預(yù)測(cè)和分析電力銷售市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)；策劃部門承擔(dān)本廠安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；燃料供應(yīng)部門承擔(dān)預(yù)測(cè)和分析煤炭市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，各部門之間各司其職，切實(shí)履行好各自的職責(zé)。

3 有效地加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理的措施

3.1 根據(jù)危害因素確定預(yù)防目標(biāo) 對(duì)于發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理而言，其以“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”為指導(dǎo)方針，以“統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”為堅(jiān)持原則、以規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)、保證發(fā)電企業(yè)運(yùn)行順利性、安全性為目的。現(xiàn)階段，發(fā)電企業(yè)總調(diào)已經(jīng)統(tǒng)一確定了電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并由各級(jí)調(diào)度機(jī)構(gòu)承擔(dān)組織實(shí)施所轄電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，通過(guò)加強(qiáng)和其他部門的協(xié)作共同管理、控制風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)行發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理要求實(shí)行超前控制，即通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)估測(cè)可能會(huì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，并事先做好防范措施，待風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)將其消除在萌芽狀態(tài)，防止給發(fā)電企業(yè)帶來(lái)重大損失。風(fēng)險(xiǎn)事故預(yù)測(cè)是一項(xiàng)復(fù)雜且重要的過(guò)程，其需要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和事故教訓(xùn)，結(jié)合電力企業(yè)自身的內(nèi)部因素（系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、電源分布影響）和外部因素（地域特征影響、自然災(zāi)害影響、污穢影響以及外力破壞影響），運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，從多角度、全方位對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并有針對(duì)性的制定有效控制和管理措施，從而起到風(fēng)險(xiǎn)事故預(yù)防的目的。

3.2 建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，推進(jìn)懲防體系建設(shè) 按照“全員參與、突出重點(diǎn)、融入管理、務(wù)求實(shí)效”的原則，一是分個(gè)人、部門（單位）、公司三個(gè)層面，著重從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等五個(gè)方面入手，采取“自己找、同事議、群眾評(píng)、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審”等方法，認(rèn)真查找廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是緊緊抓住風(fēng)險(xiǎn)收集、排查、評(píng)估等環(huán)節(jié)，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控信息庫(kù)，并制定出相關(guān)措施，推進(jìn)懲防體系建設(shè)。在“找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，筑牢防火墻”的基礎(chǔ)上，將對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控信息庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，不斷加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控措施的研究，重點(diǎn)開(kāi)展防控措施制度建設(shè)，逐步構(gòu)筑“崗位履職有標(biāo)準(zhǔn)，防控管理有措施，問(wèn)責(zé)追究有依據(jù)”的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，切實(shí)做到用制度管權(quán)、管事、管人，全面提升發(fā)電企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作整體水平，為發(fā)電企業(yè)改革發(fā)展提供政治和紀(jì)律保障。

3.3 以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為依據(jù)完善發(fā)電企業(yè)安全保證制度 發(fā)電企業(yè)需針進(jìn)行全面控制，其分析內(nèi)容如下所示：發(fā)電企業(yè)結(jié)構(gòu)、電力電量平衡、系統(tǒng)潮流及無(wú)功電壓、系統(tǒng)N-1靜態(tài)安全、系統(tǒng)暫態(tài)穩(wěn)定性、系統(tǒng)動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性。待發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)行制度、應(yīng)急管理預(yù)案嚴(yán)重脫節(jié)，通過(guò)對(duì)其進(jìn)行分析，將為完善發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度提供了充足的理論依據(jù)。實(shí)踐證明，風(fēng)險(xiǎn)防護(hù)并未能夠滿足發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的需求，因此需要積極探索更為有效的措施實(shí)現(xiàn)發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)高效預(yù)防。

通過(guò)實(shí)行發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有助于完善發(fā)電企業(yè)安全保證制度，增強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)檢查保證和保護(hù)制度的有效性。于此同時(shí)，更需要進(jìn)一步強(qiáng)化電力企業(yè)廣大員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使其充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性，從而更加積極、自主的參與到風(fēng)險(xiǎn)防范過(guò)程中。

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[2]緱穎慧.危機(jī)下發(fā)電企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)[J].河北企業(yè)，2010，（07）.

篇7

查辦案件，懲處腐敗，本身就是最好的教育。在每年的黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育月活動(dòng)中，要深入開(kāi)展“廉潔從業(yè)”主題教育活動(dòng)。分公司領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭到基層聯(lián)系點(diǎn)，進(jìn)行《加強(qiáng)反腐倡廉教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，為實(shí)現(xiàn)全年目標(biāo)保駕護(hù)航》等專題廉政黨課；組織分公司黨員干部觀看廉政教育片，重點(diǎn)講述身邊違紀(jì)違法人員，剖析身邊違紀(jì)違法事，使大家接受警示教育，切實(shí)增強(qiáng)黨員干部反腐倡廉建設(shè)的責(zé)任感。

2完善制度監(jiān)督機(jī)制，保障權(quán)力健康運(yùn)行

2．1健全管理制度，著力提升預(yù)防腐敗能力

公司黨委要根據(jù)實(shí)際情況完善《公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》、《江鉆股份公司招標(biāo)管理規(guī)定》、《招投標(biāo)制度》、《分子公司領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則》等一系列規(guī)章制度，重新修訂《門衛(wèi)管理辦法》、《產(chǎn)品貨物進(jìn)出管理規(guī)定》等規(guī)章制度。以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫润w系約束相關(guān)部門薄弱環(huán)節(jié)，完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系。認(rèn)真抓好壓縮機(jī)分公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，及時(shí)了解各部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)度，對(duì)分公司部門及關(guān)鍵崗位的職能職責(zé)、業(yè)務(wù)流程及管理制度要進(jìn)行全面梳理。收集各部門的職權(quán)目錄、審核登記表、三級(jí)主管以上領(lǐng)導(dǎo)干部崗位職權(quán)目錄及審核登記表、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控業(yè)務(wù)流程圖，進(jìn)行統(tǒng)一整理，并匯編成冊(cè)分發(fā)至各部門，方便各部門工作中查找廉潔漏洞。

2．2完善體制機(jī)制，規(guī)范薄弱環(huán)節(jié)管理

在開(kāi)展規(guī)范經(jīng)營(yíng)秩序活動(dòng)中，公司紀(jì)委專項(xiàng)工作組對(duì)舉報(bào)線索進(jìn)行了分類統(tǒng)計(jì)，對(duì)涉及的人和事進(jìn)行了初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)基本上都與物資采購(gòu)、管理、廢舊物資處置等有極大的關(guān)系。因此，抽調(diào)專人成立物資管理檢查小組，對(duì)武漢壓縮機(jī)分公司的物資管理相關(guān)制度、業(yè)務(wù)流程、實(shí)際狀態(tài)等進(jìn)行專項(xiàng)檢查；對(duì)存在的問(wèn)題提出整改建議；對(duì)《壓縮機(jī)分公司不要物處理程序》、《整理整頓執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》、《改善活動(dòng)實(shí)施細(xì)則》等8項(xiàng)管理制度要進(jìn)行梳理和修訂。

2．3突出效能監(jiān)察，加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)過(guò)程監(jiān)督

壓縮機(jī)分公司要嚴(yán)格落實(shí)招投標(biāo)制度。首先是對(duì)多家供應(yīng)商進(jìn)行合格供方評(píng)議，綜合質(zhì)量、價(jià)格等因素淘汰不合規(guī)范的供應(yīng)商；其次對(duì)多家供應(yīng)商資質(zhì)、采購(gòu)物資的規(guī)格型號(hào)、投標(biāo)金額等方面進(jìn)行認(rèn)真審查，通過(guò)對(duì)物資采購(gòu)合同的登記、審核、匯總工作，加強(qiáng)效能監(jiān)察職能力度。針對(duì)庫(kù)房廢舊物資處理工作，要嚴(yán)格按照《對(duì)外處理廢舊物資審批表》程序進(jìn)行監(jiān)督，有效預(yù)防公司財(cái)產(chǎn)損失。

3強(qiáng)化查辦案件機(jī)制，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益

3．1堅(jiān)持有案必查

公司黨委對(duì)查辦案件始終要旗幟鮮明、態(tài)度堅(jiān)決，堅(jiān)持有案必查，違紀(jì)必究，不管涉案人員職務(wù)多高、背景多深，都要排除干擾，一查到底，盡可能為企業(yè)挽回或減少經(jīng)濟(jì)損失。在規(guī)范經(jīng)營(yíng)秩序活動(dòng)中堅(jiān)持定期聽(tīng)取辦案工作的專題匯報(bào)，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)還要親自批轉(zhuǎn)重要信件，聽(tīng)取重大案件、重要問(wèn)題調(diào)查情況匯報(bào)，做出重要決策部署。

3．2堅(jiān)持為查辦案件做好配合工作

公司紀(jì)委要下達(dá)《關(guān)于開(kāi)展檢舉揭發(fā)各種損害分公司利益不良行為的通知》，號(hào)召全體員工檢舉揭發(fā)損害分公司利益的各種問(wèn)題，受理舉報(bào)，形成時(shí)時(shí)反腐的常態(tài)。查辦案件階段，當(dāng)油田綜治調(diào)查組和公司紀(jì)委專項(xiàng)工作組進(jìn)駐武漢壓縮機(jī)分公司時(shí)，對(duì)有關(guān)違法線索開(kāi)展調(diào)查時(shí)，要給予積極配合。

3．3堅(jiān)持查辦案件與司法機(jī)關(guān)聯(lián)動(dòng)

篇8

夯實(shí)思想基礎(chǔ)，加強(qiáng)以案育人

理論上的成熟是政治上成熟的基礎(chǔ)。施工企業(yè)要直接面向社會(huì)提供各種建筑產(chǎn)品與服務(wù)，員工特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的作風(fēng)建設(shè)必須及時(shí)跟進(jìn)。通過(guò)豐富翔實(shí)案例的講述，深刻剖析了施工企業(yè)職務(wù)犯罪的發(fā)展趨勢(shì)、特點(diǎn)及原因，總結(jié)系統(tǒng)內(nèi)職務(wù)犯罪的特征，有助于提高重要崗位人員甄別能力，作出針對(duì)性的預(yù)防對(duì)策。在實(shí)際工作中，通過(guò)理論普及與正反面案例相結(jié)合，教育職工遵守國(guó)家的政策和法律，樹(shù)立良好的職業(yè)道德風(fēng)尚，不搞豆腐渣工程，樹(shù)立“優(yōu)質(zhì)求生存，質(zhì)量求效益”競(jìng)爭(zhēng)觀念，贏得社會(huì)對(duì)建筑施工企業(yè)的信賴，以增強(qiáng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)是一項(xiàng)長(zhǎng)期性的工作。紀(jì)委監(jiān)察部門要通過(guò)廣泛扎實(shí)開(kāi)展“用身邊的事教育身邊的人”廉潔教育活動(dòng)，將本系統(tǒng)內(nèi)近年來(lái)發(fā)生的案例進(jìn)行整理，供大家分析，使廣大黨員干部通過(guò)案例剖析，深挖根源，最終提高認(rèn)識(shí)，以案為戒，自覺(jué)抵御金錢、物質(zhì)的誘惑，樹(shù)立正確的職業(yè)觀。

選樹(shù)先進(jìn)典型，德才雙管齊下

營(yíng)造良好的廉潔氛圍，需要我們利用富有吸引力和感染力的實(shí)例來(lái)塑造典型。通過(guò)宣傳先進(jìn)人物、樹(shù)立廉潔清正的榜樣，使廣大黨員干部學(xué)有標(biāo)桿、趕有目標(biāo)。在廉潔教育過(guò)程中，結(jié)合施工企業(yè)的實(shí)際，重點(diǎn)把好示范崗位和重要崗位領(lǐng)導(dǎo)干部先進(jìn)典型的選樹(shù)工作，使他們發(fā)揮好示范作用，教育和引導(dǎo)更多的領(lǐng)導(dǎo)干部提高政治素質(zhì)，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，正確使用手中的權(quán)力，多為企業(yè)發(fā)展作貢獻(xiàn)。我們要對(duì)選樹(shù)出來(lái)的典型加強(qiáng)在思想上的關(guān)心、物質(zhì)上的獎(jiǎng)勵(lì)和政治上的激勵(lì)，讓先進(jìn)典型有優(yōu)越感，在黨員干部中樹(shù)立一面鮮艷的引路旗幟。要通過(guò)選樹(shù)廉潔典型，建立起宣傳學(xué)習(xí)廉潔勤政的長(zhǎng)效機(jī)制，著眼于當(dāng)前形式和任務(wù)，感召更多的人恪守本職、兢兢業(yè)業(yè)，把企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)持續(xù)開(kāi)展，將施工生產(chǎn)的各項(xiàng)工作深入推進(jìn)。

深化主題教育，突出活動(dòng)創(chuàng)新性

以深入開(kāi)展文化理念梳理傳導(dǎo)活動(dòng)為載體，突出廉潔教育，做到繼承與創(chuàng)新相結(jié)合。通過(guò)篩選、提煉、確定等環(huán)節(jié)，用廉潔文化引導(dǎo)員工，特別是重要崗位人員的言行舉止，使廉潔文化理念入腦入心，促進(jìn)廉潔教育工作深入開(kāi)展，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)廉潔文化滲透力。施工企業(yè)廉潔活動(dòng)要因地制宜，除采用閱讀、看錄像、參觀反腐倡廉展覽、交流會(huì)等形式外，將家庭助廉、社會(huì)感召等恰當(dāng)?shù)匾耄蚵毠ぜ覍侔l(fā)出“抗誘惑、守清廉、拒腐蝕”的倡議，邀請(qǐng)他們加強(qiáng)學(xué)習(xí)，做促進(jìn)反腐保廉的宣傳員；防微杜漸，做反腐保廉的監(jiān)督員；自覺(jué)抵制誘惑，當(dāng)好反腐保廉的守門員。帶領(lǐng)他們從法制、親情、事業(yè)等多重角度來(lái)進(jìn)行廉潔文化普及，增強(qiáng)教育的直觀性、形象性、生動(dòng)性和參與性；善于發(fā)動(dòng)孩子，通過(guò)“給父母的一封信”，告訴父母，他們想要一個(gè)幸福的家；還要善于借助公司網(wǎng)站、簡(jiǎn)報(bào)等平臺(tái)展開(kāi)廉潔征文、廉潔書(shū)法、廉潔宣誓等活動(dòng)，活躍廉潔文化氣氛，讓更多的人主動(dòng)參與，樂(lè)于說(shuō)話、敢于監(jiān)督。

抓好風(fēng)險(xiǎn)排查，確保責(zé)任主題明確

篇9

一、崗位廉政教育工作的主要做法和體會(huì)

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，率先垂范是搞好崗位廉政教育工作的關(guān)鍵

崗位廉政教育工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要組成部分，是保證重要崗位黨員干部“多做事，做好事，不出事”的主要工作環(huán)節(jié)。區(qū)委將我局作為今年崗位廉政教育活動(dòng)唯一的試點(diǎn)單位，既是對(duì)建設(shè)局的信任，也是對(duì)我們的工作寄予了希望。因此，局黨政主要領(lǐng)導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視崗位廉政教育工作，多次召開(kāi)黨政聯(lián)席會(huì)，研究部署崗位廉政教育工作，并制發(fā)了洪建發(fā)[]29號(hào)《崗位廉政教育活動(dòng)實(shí)施方案》，在全局大力開(kāi)展崗位廉政教育工作活動(dòng)，做到抓好學(xué)習(xí)促認(rèn)識(shí)的提高，以認(rèn)識(shí)提高促制度建設(shè)，以制度建設(shè)促行為規(guī)范，以行為規(guī)范促各項(xiàng)工作的落實(shí)，充分發(fā)揮了一班人在崗位廉政教育活動(dòng)中的示范帶頭和齊抓共管作用。

與此同時(shí)，局領(lǐng)導(dǎo)班子一班人以學(xué)習(xí)貫徹《廉政準(zhǔn)則》為契機(jī)，認(rèn)真落實(shí)中心學(xué)習(xí)組制度。

（二）突出重點(diǎn)，科學(xué)系統(tǒng)是使崗位廉政教育工作取得成效的基礎(chǔ)

為了使崗位廉政教育活動(dòng)真正發(fā)揮預(yù)防違法違紀(jì)行為的作用，我們突出了以掌握“人權(quán)、財(cái)權(quán)、事權(quán)”的黨員干部作為主要教育對(duì)象這個(gè)重點(diǎn)，堅(jiān)持雙方互動(dòng)、重在預(yù)防、科學(xué)系統(tǒng)的原則，嚴(yán)格認(rèn)真地按照梳理工作崗位、查找崗位風(fēng)險(xiǎn)、制定防范措施，設(shè)計(jì)教育內(nèi)容的四個(gè)步聚，開(kāi)展崗位廉政教育活動(dòng)。

1、梳理工作崗位。局成立了工作專班，鎖定關(guān)鍵環(huán)節(jié)、圍繞項(xiàng)目決策、施工許可、招標(biāo)投標(biāo)、施工管理、工程質(zhì)量、文明施工、安全監(jiān)管、檔案管理等類96個(gè)工作項(xiàng)目，分別編制了行政權(quán)力運(yùn)行流程圖，對(duì)局屬各單位及局機(jī)關(guān)的36個(gè)崗位職責(zé)和118個(gè)工作事項(xiàng)進(jìn)行了全面梳理。

2、查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)采取內(nèi)部幫、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等查找方法查找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)不同的崗位特點(diǎn)存在的不同職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，把崗位風(fēng)險(xiǎn)劃分為四種類型：一是思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要集中體現(xiàn)在思想道德和作風(fēng)兩個(gè)方面，主要表現(xiàn)為放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，思想信念動(dòng)搖；漠視群眾、脫離實(shí)際，形式主義、；陽(yáng)奉陰違、獨(dú)斷專行、弄虛作假；貪圖享受、鋪張浪費(fèi)、驕奢逸等方面。二是制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要集中體現(xiàn)在制度的執(zhí)行過(guò)程中，主要表現(xiàn)為制度不夠科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，沒(méi)有約束力，不能及時(shí)的對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差；對(duì)制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實(shí)，不能充發(fā)分發(fā)揮應(yīng)有的作用。三是行政管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類主要集中體現(xiàn)在承擔(dān)人事管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理方面，主要表現(xiàn)為：不堅(jiān)持公平、公開(kāi)、公正的原則，弄虛作假，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，發(fā)生不廉潔行為。四是工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類主要集中體現(xiàn)在項(xiàng)目的決策審批方面，主要表現(xiàn)為工作人員在項(xiàng)目決策、招投標(biāo)、項(xiàng)目建設(shè)施工、建筑項(xiàng)目預(yù)和決算、工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收等環(huán)節(jié)違反法律、法規(guī)和有關(guān)廉潔自律及其他規(guī)定，引起申請(qǐng)人的申訴、投訴和訴訟以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

3、制定防范措施。根據(jù)查找的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合工作職責(zé)和工作流程，擬定防控措施，分級(jí)審核，最后經(jīng)局黨委會(huì)集中研究制定防控措施，防控措施主要分為健全制度機(jī)制和設(shè)立思想道德防線兩個(gè)方面，制度機(jī)制主要針對(duì)目前運(yùn)行的制度機(jī)制容易誘發(fā)腐敗的漏洞，建章立制，實(shí)現(xiàn)流程再造，規(guī)范行政行為。設(shè)立思想道德防線主要任務(wù)是依據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，開(kāi)展崗位廉政教育使每個(gè)黨員干部特別是重點(diǎn)崗位人員都深知本單位每個(gè)崗位的風(fēng)險(xiǎn)，建立起崗位廉政教育長(zhǎng)效機(jī)制。

4、設(shè)計(jì)教育內(nèi)容。本著“因崗施教、因人施教、因知施教、分類指導(dǎo)”的原則，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位行了分類，一是按崗位類別進(jìn)行劃分，針對(duì)崗位職能差異，開(kāi)展針對(duì)性教育；二是按職務(wù)層級(jí)進(jìn)行劃分，針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部、基層領(lǐng)導(dǎo)干部、一般干部等不同等級(jí)人員，因人施教；三是按年齡知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行劃分，針對(duì)提任干部等知識(shí)結(jié)構(gòu)差異，因知施教，突出行業(yè)特色和崗位特點(diǎn)，解決不同問(wèn)題，打牢思想基礎(chǔ)。

在劃分教育類別的基礎(chǔ)上，針對(duì)不同層次、不同類別、不同崗位干部制定不同的教育內(nèi)容，把崗位基礎(chǔ)的廉政制度要求作為崗位廉政教育的重點(diǎn)內(nèi)容。制作一批崗位廉政督牌和崗位廉政教育心得手冊(cè)，時(shí)刻提醒本崗位工作人員正確履行崗位職權(quán)。如行政人員以廉政法律法規(guī)和作風(fēng)建設(shè)的要求為主；新提任干部則以黨政干部廉政條規(guī)和廉潔自律要求為主，主每一位干部都能了解自身所處的崗位職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和行為規(guī)范，知道哪些能做哪些不能做，使其在面對(duì)類似情形時(shí)能夠做出正確的選擇，提高對(duì)腐敗現(xiàn)象的鑒別能力自覺(jué)抵御意識(shí)，達(dá)到預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)的目的。

在開(kāi)展崗位廉政教育中，我們注重突出領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)重點(diǎn)，在處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部中開(kāi)展以樹(shù)立“六觀”為核心的專題教育，以黨組中心組學(xué)習(xí)、廉政培訓(xùn)、黨課教育、撰寫(xiě) 心得、觀看電教片為主要形式，廣泛開(kāi)展“讀書(shū)修德、以德律己”活動(dòng)，開(kāi)展“為誰(shuí)掌權(quán)、怎樣掌權(quán)”問(wèn)題的討論，不斷加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的黨性修養(yǎng)和道德修養(yǎng)。在科級(jí)干部崗位教育中，充分運(yùn)用剖析典型案例、組織參觀監(jiān)獄聽(tīng)犯罪人員現(xiàn)身說(shuō)法、參加法院職務(wù)犯罪案件庭審和以案釋法活動(dòng)開(kāi)展警示教育，引導(dǎo)干部職工做到“三惜”即珍惜工作崗位、珍惜家庭幸福、珍惜個(gè)人自由。對(duì)提拔任用干部，開(kāi)展任職培訓(xùn)和任前廉政談話；對(duì)出現(xiàn)苗頭性傾賂性的干部實(shí)行廉政談話教育，把問(wèn)題消來(lái)在萌芽狀態(tài)。此外，還在敏感時(shí)間進(jìn)行全員重點(diǎn)教育，實(shí)現(xiàn)共性教育和個(gè)性教育的有機(jī)結(jié)合。

我局把崗位廉政教育作為績(jī)效評(píng)估、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的一個(gè)重要內(nèi)容，年終對(duì)各單位開(kāi)展崗位廉政教育情況進(jìn)行綜合考評(píng)，建立健全崗位廉政教育長(zhǎng)效機(jī)制，推動(dòng)崗位廉政教育的深入開(kāi)展。

（三）強(qiáng)化責(zé)任、措施得力是搞好崗位廉政教育工作的保證

為了使崗位廉政教育工作真正落到實(shí)處并取得成效，我局一是根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，把崗位廉政教育工作作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核的一個(gè)基礎(chǔ)性必查內(nèi)容進(jìn)行檢查考核。二是認(rèn)真落實(shí)廉政談話制度，局黨委書(shū)記胡忠利同志局長(zhǎng)李用高同志與局黨委每名成員進(jìn)行廉政談話。黨委委員與其分管科（室）及局屬單位班子成員進(jìn)行了不少于一次的廉政談話，三是嚴(yán)格執(zhí)行述職述廉制度。與此同時(shí)，我局還“硬化”崗位廉政教育工作，要求做到“九個(gè)一”，即：一個(gè)《崗位廉政教育工作實(shí)施方案》；一份《崗位廉政承諾書(shū)》；一次崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查；一塊廉政警示牌；一次廉政約談；一次情影模擬案例教育；一次集中警示教育活動(dòng)；一套符合實(shí)際的崗位廉政教育工作制度；一次崗位廉政教育工作考核檢查。

通過(guò)一年來(lái)開(kāi)展崗位廉政教育活動(dòng)，我局反腐倡廉建設(shè)的主動(dòng)性和實(shí)效性明顯增強(qiáng)，廣大黨員干部、特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔勤政意識(shí)明顯增強(qiáng)，涌現(xiàn)出了材料供應(yīng)中心主任盧金甫、拆遷辦副主任陶濤等一批好的典型，全年無(wú)涉及黨員干部個(gè)人的違法違紀(jì)舉報(bào)，政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議取得優(yōu)秀成績(jī)，行政投訴下降30%，按時(shí)優(yōu)質(zhì)辦理率達(dá)100%。有力地促進(jìn)了我局各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的全面完成。今年我局實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入19億元，完成市級(jí)重點(diǎn)工程配套拆遷任務(wù)230萬(wàn)方。

二、崗位廉政教育活動(dòng)存在的不足及下步打算：

篇10

【關(guān)鍵詞】不良貸款 防控 化解

長(zhǎng)期以來(lái)，由于受多種因素制約，信貸資產(chǎn)質(zhì)量低、不良貸款占比高、清理消化困難多、實(shí)現(xiàn)“雙降”進(jìn)展差，已成為困擾農(nóng)村信用社的頑疾，嚴(yán)重制約著農(nóng)村信用社的改革與發(fā)展。因此，在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和金融危機(jī)的新形勢(shì)下，加速化解不良貸款、切實(shí)提高信貸管理水平、努力提高信貸資金運(yùn)用率、不斷提升信用社經(jīng)營(yíng)效益，是農(nóng)村信用社的首要任務(wù)。

近幾年，浙江金華成泰農(nóng)村合作銀行重視資產(chǎn)質(zhì)量管理，采取多項(xiàng)措施推進(jìn)不良貸款化解工作，取得了一定成效，不良貸款絕對(duì)額與占比逐年下降，到2011年底，五級(jí)不良貸款余額為11214萬(wàn)元，比2008年底下降5175萬(wàn)元，不良占比2.19%，比2008年下降2.77個(gè)百分點(diǎn)。

遏制風(fēng)險(xiǎn)，從源頭“堵新”

完善信貸風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。繼2010年實(shí)施信貸主管委派制后，結(jié)合實(shí)施以來(lái)存在的制度缺陷和工作中存在的問(wèn)題，由風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)管理實(shí)施辦法進(jìn)行了修訂，明確委派信貸風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理選拔“準(zhǔn)入”制度，合理界定風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理和客戶經(jīng)理之間的職責(zé)劃分，做到責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一，進(jìn)一步健全考核辦法，切實(shí)建立起貸前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、貸中風(fēng)險(xiǎn)控制、貸后風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)體系，從而有效促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控的緊密融合。從新辦法實(shí)施來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理具備了“最后一只筆”和最后責(zé)任人的職能，在信貸管理過(guò)程中起著不可替代的作用。

加強(qiáng)貸款集中度風(fēng)險(xiǎn)管理。為有效防范貸款集中度、關(guān)聯(lián)度風(fēng)險(xiǎn)，本行積極完善集團(tuán)客戶授信管理體制，建立健全有效的內(nèi)控機(jī)制，下發(fā)指導(dǎo)意見(jiàn)，明確總行董事會(huì)承擔(dān)集中度、關(guān)聯(lián)度風(fēng)險(xiǎn)管控的最終責(zé)任。通過(guò)完善集中度、關(guān)聯(lián)度貸款風(fēng)險(xiǎn)管理政策，加強(qiáng)大額貸款限額管理，從嚴(yán)控制新增大額貸款的授信審批，做到“存量調(diào)整，增量?jī)?yōu)化”，把集中度風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)聯(lián)度風(fēng)險(xiǎn)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架，并首次實(shí)行單一行業(yè)授信集中度限額管理控制。

緩釋風(fēng)險(xiǎn)，從存量“優(yōu)化”

堅(jiān)決實(shí)施貸款退出機(jī)制。在細(xì)分客戶基礎(chǔ)上，2012年實(shí)施了信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整計(jì)劃，明確今年逐步壓縮、鎖定退出企業(yè)名單、時(shí)間、額度等，通過(guò)實(shí)施貸款退出機(jī)制，加大信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，有效推動(dòng)貸款精細(xì)化管理，明確貸款的市場(chǎng)導(dǎo)向。截止到9月底，已壓縮到位的企業(yè)有13家、金額5130萬(wàn)元、占應(yīng)壓縮額的46.7%；已鎖定退出到位的企業(yè)有6家、金額1284萬(wàn)元、占應(yīng)退出額的12.74%。

做好重點(diǎn)行業(yè)監(jiān)測(cè)分析。針對(duì)全轄信貸產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，認(rèn)真做好對(duì)貸款重點(diǎn)行業(yè)的監(jiān)測(cè)分析，從2010年開(kāi)始，就對(duì)金華重要的支柱產(chǎn)業(yè)汽車摩托車及零部件制造行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)，每半年形成行業(yè)監(jiān)測(cè)報(bào)告。上半年，結(jié)合近幾年全轄支持花卉苗木行業(yè)發(fā)展中所體現(xiàn)的網(wǎng)點(diǎn)集中度高、戶數(shù)多、涉及面廣特點(diǎn)，開(kāi)展了苗木行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。通過(guò)行業(yè)監(jiān)測(cè)分析，做到全面把握各行業(yè)內(nèi)的投資規(guī)律，建立起一個(gè)系統(tǒng)化、動(dòng)態(tài)化、數(shù)量化、差別化的行業(yè)信貸政策體系，實(shí)現(xiàn)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)管理目標(biāo)。

強(qiáng)化信貸風(fēng)險(xiǎn)分類管理。按照“落實(shí)責(zé)任、動(dòng)態(tài)管理、定期分析、科學(xué)考核”的要求，把風(fēng)險(xiǎn)分類工作與日常經(jīng)營(yíng)管理緊密結(jié)合。一是開(kāi)展動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，針對(duì)分類結(jié)果的異常性變化及其成因、措施，及時(shí)提出調(diào)整建議，客觀真實(shí)反映資產(chǎn)質(zhì)量，通過(guò)提足各項(xiàng)撥備，抓緊落實(shí)達(dá)到預(yù)期效果，從而不斷提高信貸決策的科學(xué)性和風(fēng)險(xiǎn)管控能力。二是納入考評(píng)體系，在年度風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理工作考核辦法中明確考核指標(biāo)，加大人為調(diào)整處罰力度，密切跟蹤監(jiān)測(cè)各支行的貸款分類偏離度和遷徙率，提高風(fēng)險(xiǎn)分類的準(zhǔn)確性，力求真實(shí)反映本行信貸風(fēng)險(xiǎn)狀況。三是完善風(fēng)險(xiǎn)分類真實(shí)性定期檢查制度，建立各支行（部）由委派風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理或信貸會(huì)計(jì)按月督查制度，總行不定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分類專項(xiàng)檢查制度，把信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類工作落到實(shí)處。

化解風(fēng)險(xiǎn)，從不良“清收”

開(kāi)展貸款風(fēng)險(xiǎn)情況調(diào)查。2012年初，根據(jù)近幾年全行不良貸款現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題、形成的原因以及所采取的清收手段等，專門撰寫(xiě)了《不良貸款分析報(bào)告》，同時(shí)開(kāi)展了2012年不良貸款和隱性風(fēng)險(xiǎn)貸款排查工作，按月組織人員實(shí)行有效監(jiān)控，著重落實(shí)清收化解所采取的措施與手段，切實(shí)做好“清舊堵新”工作，促進(jìn)信貸資產(chǎn)質(zhì)量有較大提升。

積極推進(jìn)不良貸款攻堅(jiān)戰(zhàn)活動(dòng)。4～9月份，本行開(kāi)展了一場(chǎng)聲勢(shì)浩大的不良貸款攻堅(jiān)戰(zhàn)活動(dòng)。一是上下聯(lián)動(dòng)進(jìn)行合圍。通過(guò)層層建立工作小組、分解任務(wù)、明確措施、責(zé)任清收，全面增強(qiáng)全員在清收不良貸款中的主觀能動(dòng)性。采取標(biāo)語(yǔ)橫幅、進(jìn)村入企、運(yùn)用短信通知、征信宣傳、加強(qiáng)地方黨政村兩委聯(lián)系等各種有效手段，形成清欠工作的強(qiáng)大聲勢(shì)。

二是逐筆清理開(kāi)展地毯式攻堅(jiān)。各支行通過(guò)分類梳理，開(kāi)展地毯式排查，有的放矢地確定清收重點(diǎn)和目標(biāo)，做到清收有重點(diǎn)、主攻有方向、筆筆有舉措，并通過(guò)密切配合、互通情況、交流經(jīng)驗(yàn)、獎(jiǎng)勵(lì)與懲處相結(jié)合的考核機(jī)制，多方整合清收資源，實(shí)行“三級(jí)聯(lián)動(dòng)”，確保清收工作的順利開(kāi)展。

三是咬定大額責(zé)任跟蹤促清收。根據(jù)全行貸款清收實(shí)際以及不良貸款攻堅(jiān)戰(zhàn)活動(dòng)整體推進(jìn)的需要，確定了以“重點(diǎn)突破、全面跟進(jìn)”的不良貸款清收策略，對(duì)14家企業(yè)共2065萬(wàn)元大額不良貸款實(shí)行單列清收考核，每季調(diào)整落實(shí)清收方案，并推行大額不良貸款清收實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)（部門）聯(lián)系制度，實(shí)行分片責(zé)任跟蹤督查，積極配合基層行進(jìn)行清收，齊抓共管力促清收的良好態(tài)勢(shì)蔚然形成。1～9月全行已化解收回大額不良貸款1451.33萬(wàn)元，占所有不良收回的67.16%。

四是抓好入點(diǎn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手求突破。各支行以本次不良貸款攻堅(jiān)戰(zhàn)為契機(jī)，積極向當(dāng)?shù)攸h政請(qǐng)示匯報(bào)，爭(zhēng)取黨政和村兩委的大力支持，了解目前借款人的情況，多方位地收集信息。同時(shí)，總行審計(jì)部門充分發(fā)揮其內(nèi)部監(jiān)控作用，通過(guò)核心存款帳戶查詢，嚴(yán)密監(jiān)測(cè)不良貸款客戶的存款情況，對(duì)有存款余額的及時(shí)通知相關(guān)支行申請(qǐng)扣劃。

五是重點(diǎn)抓好依法執(zhí)行工作。集中聯(lián)系法院提高執(zhí)行力度，在活動(dòng)期間共強(qiáng)制執(zhí)行99次86筆，現(xiàn)金收回1399.51萬(wàn)元，占全年不良收回的64.76%，查封房屋、土地等資產(chǎn)價(jià)值2448.92萬(wàn)元，拘留被執(zhí)行人3人，拍賣抵押物7處價(jià)值765.76萬(wàn)元，取得了顯著成效。

六是加強(qiáng)已案件的管理。通過(guò)清理，摸清全行借貸糾紛法院訴訟案件的基本情況，根據(jù)案件審理和執(zhí)行的難易程度，明確下一步與法院聯(lián)系工作重點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范訴訟案件管理目標(biāo)，提高案件執(zhí)行效率，避免一訴了之現(xiàn)象。

防控風(fēng)險(xiǎn)，從廉潔“開(kāi)始”

信貸隊(duì)伍的素質(zhì)狀況直接關(guān)系到能否在信用社建立起健康的信貸文化，對(duì)信用社的發(fā)展有著重要的影響。所以，2012年本行積極推進(jìn)廉潔合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，在“4+2”基礎(chǔ)上積極創(chuàng)新，推出了“5+3+1”廉潔合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控模式。統(tǒng)一制作了行風(fēng)效能監(jiān)督牌，在38個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)村級(jí)便民服務(wù)中心農(nóng)信金融服務(wù)點(diǎn)，設(shè)置“行風(fēng)效能監(jiān)督牌”，明確服務(wù)承諾，公開(kāi)轄區(qū)信貸員姓名、電話，并設(shè)置信息公開(kāi)欄，定期公布信貸信息。

設(shè)置了行風(fēng)評(píng)議箱，在19家支行營(yíng)業(yè)場(chǎng)設(shè)置行風(fēng)評(píng)議箱，將《行風(fēng)評(píng)議表》在辦貸時(shí)發(fā)放給客戶，由客戶根據(jù)客戶經(jīng)理的服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)效能、廉潔自律等方面對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。召開(kāi)家庭助廉教育會(huì)，與家屬簽訂《家庭助廉承諾書(shū)》，形成家庭、單位共同出力、共助廉的格局。全面完成總行、4家示范點(diǎn)的文化走廊建設(shè)，客戶經(jīng)理廉潔合規(guī)評(píng)議工作。

控制風(fēng)險(xiǎn)，從信用“著手”

有序推進(jìn)良好信用環(huán)境建設(shè)。本行將信用工程作為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、改善信用環(huán)境、助推各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，積極有序推進(jìn)農(nóng)村信用工程建設(shè)。堅(jiān)持實(shí)事求是、量力而行、循序漸進(jìn)、講求實(shí)效的原則，全面構(gòu)建“政銀聯(lián)動(dòng)，上下協(xié)作”的組織體系，多策并舉、確保實(shí)效，全力做大農(nóng)村信用工程這項(xiàng)支農(nóng)惠民工程。今年共新增評(píng)定信用村、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（社區(qū)）25個(gè)，信用戶7460戶，目前全轄信用鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）覆蓋率10.53%、信用村（社區(qū)）覆蓋率69.57%、信用戶覆蓋率27.76%，有效提升了農(nóng)戶信用信息與信用等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果的共享應(yīng)用水平，進(jìn)一步規(guī)范了農(nóng)村信用環(huán)境和融資環(huán)境。

全面執(zhí)行企業(yè)客戶內(nèi)部評(píng)級(jí)工作。以揭示問(wèn)題和防范風(fēng)險(xiǎn)為主的內(nèi)部資信評(píng)級(jí)活動(dòng)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的早期預(yù)警中所起的作用是非常明顯的，所以，本行重新修定了《客戶信用評(píng)級(jí)管理試行辦法》，特別強(qiáng)調(diào)了企業(yè)客戶的信用考核，并首次設(shè)置了限制性規(guī)定，將內(nèi)部評(píng)級(jí)結(jié)果與授信有機(jī)結(jié)合起來(lái)，采取年度綜合授信和年內(nèi)臨時(shí)授信相結(jié)合的方式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)客戶的評(píng)級(jí)面達(dá)到100，真正實(shí)現(xiàn)信貸風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)口前移。