綜合管理部風險及措施范文

導語：如何才能寫好一篇綜合管理部風險及措施，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

【關鍵詞】風險管理；實驗室；質量控制

1風險管理理論特點

風險是指可能對目標的實現(xiàn)產生影響事件的不確定性。對于實驗室質量控制來說，風險存在于實驗分析全過程中，一些不能預先確定的內在的和外部的干擾因素，這些干擾因素產生并造成影響實驗結果的危害作用，致使實驗室質量控制效率降低的可能性。實驗室風險管理就是針對實驗過程中可能出現(xiàn)的一些不確定的干擾因素，采取一定的措施進行識別、評估、預測、管理、監(jiān)控和審查的全過程，使實驗質量風險降到可以接受的程度，并將其控制在某一可以接受的水平上。COSO組織曾對風險管理這樣定義：風險管理是一個系統(tǒng)過程，包括風險的識別、衡量和控制等環(huán)節(jié)；風險管理的首要目標在于選擇和實施適當?shù)拇胧瓿蓪芾碣|量的合理控制。

2風險管理理論在實驗室質量控制中的運用

按照風險管理理論特點，可以把實驗室質量控制過程的風險管理分為四個部分，即實驗因素的風險評估、風險管理方案的選擇與制定、風險管理方案的實施、風險管理效果評價。

2.1實驗因素的風險評估開展實驗室質量控制，首先應該運用風險管理理論中實驗因素的風險評估功能，把利用科學的、經典的實驗資料、實驗信息，對需要開展的實驗，可能產生不良后果的影響因素進行風險識別、風險評價和風險預測。預先進行實驗因素的風險評估，將決定整個風險管理過程的方案制定、實施以及最終執(zhí)行效果。是風險管理過程中重要的環(huán)節(jié)。

2.1.1實驗因素的風險識別實驗室質量控制中實驗因素的風險識別，就是對實驗對象、實驗方法的選擇、實驗中的環(huán)境控制、以及實驗所使用的分析儀器、標準溶液、化學試劑和參與實驗的專業(yè)技術人員等影響因子的風險程度的識別，對這些可能影響檢測數(shù)據(jù)準確性的影響因子進行綜合判斷，科學計算。以確定哪些風險可以做定量分析，哪些風險應該用定性分析，哪些風險可以做定量與定性相結合的分析，以便對不同的風險因子選擇和制定相應的控制方案。

2.1.2實驗因素的風險評價實驗室質量控制中實驗因素的風險評價，是確認實驗影響因素、確定風險概況、對危害的風險評估和風險管理的優(yōu)先性進行排序，為進行風險評估確立風險評估政策、進行風險評估以及風險評估結果的綜合匯總。把各種可能影響實驗的風險因子，按危害因素的傳入途徑以及該途徑傳入的可能性進行分析，把危害因素輸入后，對檢驗人工作員、設備及環(huán)境造成危害的可能性及危害程度進行定性分析或定量計算；對檢驗人員、設備及環(huán)境所造成危害結果的綜合評估。

2.1.3實驗因素的風險預測實驗室質量控制中實驗因素的風險預測，是將所有可能影響的相關風險因子，進行定性或定量分析，并對傳入評估、發(fā)生評估和后果評估等獲取的信息綜合估計，提供對實驗管理過程的一個全面的風險估價。直接根據(jù)估價的綜合結果，對實驗過程中可能發(fā)生的危害程度進行估計，它提供了對實驗發(fā)生的副作用的可能性或嚴重性定量、定性的估價，也包括對這些估價相關的不確定性的描述。這些估價可以通過與獨立數(shù)據(jù)的比較來評價。充分利用風險管理理論中的風險預測，依賴可獲得的數(shù)據(jù)和專家的論斷，將定量或定性的數(shù)據(jù)綜合到一起得到強大的數(shù)據(jù)，對風險進行定量或定性的估價。

2.2風險管理方案的選擇與制定風險管理是指制定和實施降低風險措施的過程。風險管理是根據(jù)風險評估的結果，同時考慮經濟、社會等方面的有關因素，對各種管理措施的方案進行權衡，并且在需要時加以選擇和實施。

2.2.1風險管理措施的選擇好壞，決定整個過程管理風險的最終控制效果。通過對各種方案進行綜合評估，精選出最優(yōu)勢的管理方案，可以把各種干擾因素產生并造成影響實驗結果的危害作用降到最低。

2.2.2風險管理措施的內容應涵蓋：確定潛在風險因子類型及其數(shù)量、確定所有風險因子可能產生影響的程度大小、確定如何規(guī)避或降低風險因子對實驗數(shù)據(jù)造成影響的辦法，編制風險管理措施控制程序，設計風險管理措施效果評價程序。

2.3風險管理方案的實施風險管理方案的選擇和制定具有相當?shù)目茖W性和嚴密性，因此實施過程是一個嚴謹?shù)倪^程。風險管理方案的實施包括風險管理信息傳遞和風險管理的監(jiān)控和審查。

2.3.1風險管理信息傳遞風險管理信息傳遞指風險管理過程中，與風險因子相關的信息交流與傳遞，貫穿于整個風險管理全過程。風險管理信息傳遞包括與影響實驗數(shù)據(jù)相關的所有風險因子的信息流動，以及風險管理實施過程中這些信息產生的變化的傳遞。

2.3.2風險管理的監(jiān)控和審查監(jiān)控和審查是指對實施措施的有效性進行評估，以及在必要時對風險管理和風險評估進行審查。

2.險管理效果評價風險管理效果評價是對實驗室質量控制中相關因子實施管理控制的結果體現(xiàn)，是對管理措施的執(zhí)行情況、管理過程的監(jiān)控狀況、管理措施的有效性如何等事件的綜合評價。有利于調整和改進整個風險管理過程。

3結語

風險管理理論，是一種剛剛發(fā)展并且不夠成熟的理論學科，在實驗室質量控制體系的運用還不完善，不系統(tǒng)，對實驗風險因子危害程度的量度和定量分析方面有待進一步的研究和開發(fā)。通過在實驗室質量控制中運用風險管理理論，對各類可能影響實驗結果相關風險因子的管理控制，使我們對這些風險因子可能產生的危害程度、可能影響實驗結果的趨勢等進行了可控的管理。可以盡早發(fā)現(xiàn)風險隱患，防患于未然，把風險危害降到最低，把實驗室質量控制做得更好。

篇2

關鍵詞：電力企業(yè)，風險管理，定量風險評估

0、引言

電力作為高風險產業(yè)，不僅源于其公用事業(yè)屬性，以及技術資金密集、供求瞬時平衡、生產運行連續(xù)等特征，同時電力項目投資額巨大、建設周期長、沉沒成本高，而且，隨著電力體制改革和電力市場建設進程的深入，市場主體越來越多，電力交易關系復雜，不同主體之間協(xié)調困難，電力行業(yè)規(guī)劃建設、生產經營的不確定性加大、電力市場風險增加。根據(jù)“十一五”期間電力體制改革的任務，面對我國電力市場化發(fā)展的現(xiàn)狀，增強風險意識，樹立風險觀念，加強風險管理將是電力企業(yè)的重要任務。本文在闡述了企業(yè)風險管理基本框架流程及其主要內容的基礎上，提出電力企業(yè)定量風險評估的主要內容及方法，以期推動電力系統(tǒng)風險管理工作的開展。

1、風險管理的主要內容

風險作為客觀存在，要求人們考察研究風險時，要從決策角度認識到風險與人們有目的活動、行動方案選擇及事物的未來變化有關。風險的形成過程和風險的客觀性、損失性、不確定性特征共同構成風險形成機制分析和風險管理的基礎。

人們一般對風險持厭惡態(tài)度，都想減小風險損失，追求風險與收益的均衡優(yōu)化。風險管理的提出與發(fā)展與企業(yè)發(fā)展狀況、社會背景密不可分。風險管理作為一門管理學科，首先在美國應運而生，之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數(shù)企業(yè)都設置專職部門進行風險管理，許多大學的工商管理學院都開設風險管理課程。風險管理作為一門科學與藝術，既需要定性分析，又需要定量估計；既要求理性，又要求人性；不但需要多學科理論指導，還需要多種方法支持。

源于風險意識的風險管理主要包括風險分析、風險評價與風險控制三大部份。根據(jù)風險形成的過程，風險分析需要進行風險辨識、風險估計。風險估計需要進行頻率分析與后果分析，而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風險分析，可得到特定系統(tǒng)所有風險的風險估計，對此再參照相應的風險標準及可接受性，判斷系統(tǒng)的風險是否可接受，是否采取安全措施，這就是風險評價。風險分析與風險評價總稱為風險評估。為進行風險定量化估算，要進行定量風險評估(Quantitative Risk Assessment—QRA)。在風險評估的基礎上，針對風險狀況采取相應的措施與對策方案，以控制、抑制、降低風險，即風險控制。風險管理不僅要定性分析風險因素、風險事故及損失狀況，而且要盡可能基于風險標準及可接受性對風險進行定量評價。對于以盈利為目的的工業(yè)企業(yè)也希望將風險損失價值化并給出貨幣衡量標準。風險管理就是風險分析、風險評價、風險控制三者密切相聯(lián)的動態(tài)過程，見圖1。

2、風險管理的組織實施與基本流程

為有效實施風險管理，企業(yè)應由專門的組織及相關人員按一定程序組織實施風險管理工作。據(jù)《幸福》雜志對美國500多家大公司的調查知，84％的公司由中層以上的經理人員負責風險管理。風險管理的趨勢是董事會下屬設立風險管理委員會全面負責公司風險管理，組織實施的流程是：①制定風險管理規(guī)劃；②風險辯識；③風險評估；④風險管理策略方案選擇；⑤風險管理策略實施；⑥風險管理策略實施評價。

3、電力企業(yè)定量風險評估(QRA)

電力企業(yè)QRA的建立與發(fā)展從內部來看，不僅已有可靠性分析、安全分析、質量管理、項目管理等各專業(yè)分析作基礎，從外部而言有電力用戶、政府與社會公眾、咨詢機構等眾多相關主體的關注。電力企業(yè)QRA對企業(yè)的作用主要體現(xiàn)在：通過QRA有利于企業(yè)將風險水平控制在規(guī)定標準的風險水平之內，并符合最低合理可行原則；通過開展QRA可幫助企業(yè)全面識別風險，并按輕重緩急排序，以有助于管理者將精力、財力、物力集中于風險控制的重要緊急領域，使風險管理決策更為合理、效果更好、成本最小；通過對各種風險控制方案或安全改進措施進行QRA，使決策者對方案措施進行優(yōu)劣選擇，為公司提出決策支持。電力企業(yè)的風險將對其它企業(yè)和主體帶來連帶影響，并產生放大效應，電力系統(tǒng)安全、可靠、高效、優(yōu)質是各行各業(yè)和政府管理部門共同的愿望。電力企業(yè)實施QRA具有現(xiàn)實意義。

3.1 電力企業(yè)QHA的基本框架模式

電力企業(yè)QRA是指在工業(yè)系統(tǒng)QRA的基礎上，考慮電力系統(tǒng)的技術經濟特點及運行規(guī)律，結合電力體制改革及電力市場化進程而以概率模型表征的全面風險管理理論方法。為便于實施風險管理，保證風險評估質量，滿足風險評估過程各階段的不同要求，構建如圖3所示的適用于電力企業(yè)QRA的基本框架模式。在具體實施時，允許依實際情況而有所改變。

3.2 電力企業(yè)QRA的主要工作內容

(1)確定目標及范圍。包括風險管理的目的與意義，待分析系統(tǒng)的設備配置、工作流程、資金、人員、管理、信息、地區(qū)、人文環(huán)境等，即確定QRA實現(xiàn)目標和實施條件等。

(2)風險辨識。即找出待評價系統(tǒng)中所有潛在的風險因素，并進行初步分析，通過安全檢查看系統(tǒng)是否達到規(guī)范要求。風險辯識的基本途徑有歷史事故統(tǒng)計分析、安全檢查表分析、風險與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風險分析調查表、保單檢視表、資產風險暴露分析表、財務報表、流程圖、現(xiàn)場檢查表、風險趨勢估計表等。為配合保險公司對出險事項的處理，可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運用。針對特定風險，可選用基于系統(tǒng)平面布置的區(qū)域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風險事故網絡法等。風險辯識不只局限于系統(tǒng)硬件，還應考慮人為因素、組織制度等系統(tǒng)軟件。

風險綜合集成是指對所有風險按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業(yè)特點及電力市場化改革特點，把電力系統(tǒng)風險按廠網分開的行業(yè)結構進行分類。

對于發(fā)電企業(yè)而言，主要有電源規(guī)劃風險、報價競價上網風險、供求平衡風險、市場力抑制風險、備用容量風險、信用風險、法律風險、項目風險、中介機構風險等。對于電網企業(yè)而言，主要有電網規(guī)劃風險、電網融資風險、購電電價風險、電力交易轉移風險、輔助服務風險、成本分攤風險、輸電阻塞風險、輸電能力風險、備用率風險、電力監(jiān)管風險等。另外，電力企業(yè)還將面臨電力可靠性、安全性、穩(wěn)定性風險及電能質量風險等。

風險綜合集成后的初步風險分析是對已辯識出的風險進行初步分析評估，確定風險的等級或水平。風險水平低的可忽略不計或僅作定性評估，風險水平高的要在定性分析基礎上，進行定量評估。

(3)頻率分析。即確定風險可能發(fā)生的頻率，其方法主要有歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析是根據(jù)有關事故的歷史數(shù)據(jù)預測今后可能發(fā)生的頻率。因此要建立

風險數(shù)據(jù)庫，既作為QRA的基礎，又作為風險決策的依據(jù)。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法，把可能發(fā)生的事故或系統(tǒng)失效(頂事件)與基本部件的失效聯(lián)系起來，根據(jù)基本部件的失效概率計算出頂事件的發(fā)生概率。失效理論模型分析是在歷史數(shù)據(jù)與專家經驗的基礎上，采用某種失效理論模型來計算風險發(fā)生頻率。

(4)風險測定估計。根據(jù)風險特性及類型，運用一定的數(shù)學工具測定或估計風險大小。常用方法主要有主觀估計法、客觀估計法、期望值法、數(shù)學模型法、隨機模擬法和馬爾可夫模型法等。

(5)后果分析。即分析特定風險在某種環(huán)境作用下可能導致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風險在環(huán)境作用下可能導致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對其它事物的影響及利益損失并歸結為某種風險指標。

(6)風險標準及可接受性。風險標準及可接受性應遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統(tǒng)都存在風險，而且風險水平越低，即風險程度越小要進一步減少風險越困難，其成本會呈指數(shù)曲線上升。也就是說，風險改進措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零，甚至為負值。因此，必須在風險水平與成本間折衷考慮。如果電力企業(yè)定量風險評估所得風險水平在不可接受線之上，則該風險被拒絕，如果風險水平在可接受線之下，則該風險可接受，無需采取風險改進措施；如風險水平在不可接受線與可接受線之間，即落人ALARP區(qū)(可容忍區(qū))，這時要進行風險改進措施投資成本風險分析或風險成本收益分析。

分析結果如果證明進一步增加風險改進投資對電力企業(yè)的風險水平減小貢獻不大，則該風險是可接受的，即允許該風險存在，以節(jié)省投資成本。ALARP原則的經濟學解釋類似投入要素的邊際收益遞減規(guī)律一樣，風險與風險措施投入間的風險曲線也呈邊際收益遞減規(guī)律。

3.3 電力企業(yè)QRA常用方法

根據(jù)電力企業(yè)QRA的工作內容和實現(xiàn)要求，結合電力企業(yè)本身特點，電力企業(yè)QRA常用的方法主要有：安全檢查表即實施安全檢查的項目明細表；故障模式與影響分析技術和故障模式影響分析與致命度分析(FMEACA)技術；風險與可操作性研究技術；事件樹分析技術；基于概率影響圖技術、人工智能、專家系統(tǒng)、可靠性工程技術期望值法、風險主觀、客觀估計法、模糊評估法等。

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【關鍵詞】分包合同；履約；風險；管控

目前，大部分企業(yè)都在進行全面風險管理，分包合同履約風險是建筑企業(yè)重要的運營風險之一，采取主動措施預防分包合同履約風險的發(fā)生，促進分包合同履約風險管控的規(guī)范化，提高分包合同履約風險管控能力和水平，有著重大的現(xiàn)實意義。

1 分包合同履約風險管控的主要目標

分包合同履約風險管控的目標：防范或減少分包合同履行風險發(fā)生，禁止或降低由此造成的損失。

2 對分包合同履約進行風險評估

項目部在分包合同簽訂，應在已成立的全面風險管理領導小組的組織下，對已簽訂的分包合同進行風險評估；一般包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟

2.1 對分包合同履約進行風險辨識

分包合同履約風險一般包括：分包商主體資格合法性方面的風險，分包工程質量、施工安全方面的風險、投入資源及進度方面的風險、經濟方面的風險、資金方面的風險。

2.2 在全面風險領導小組的組織下，根據(jù)分包合同，結合分包工程、分包商的具體情況，進行風險分析和風險評價，初步確定各類風險的級別，制定相應的風險管控措施。

2.3 對風險進行動態(tài)的管控。一般應每季度進行風險辨識、風險分析、風險評價。

3 分包合同履約過程中存在的主要風險及管控措施

3.1 分包商主體資格合法性方面的風險管控

主要風險：分包商主體資格不合法。表現(xiàn)在《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《建筑業(yè)企業(yè)資質證書》、《稅務登記證》、《安全生產許可證》、《中華人民共和國組織機構代碼證》、《法人代表證書》、《法人代表授權委托書》不在有效期內、或未年檢、或與承擔工程所需不符。

主要管控措施：簽訂合同前嚴格審查原件；在合同履行過程中，建立各類證照的有效期臺賬，同時定期或不定期檢查分包商資質證照；

3.2 分包工程質量、安全方面的風險管控

主要風險：因質量和安全事故給承包人和分包商帶來較大的經濟和聲譽損失。

主要管控措施：建立完善的質量、安全管理體系；項目部應對分包工程質量、安全采取介入式的管理，嚴格落實各項質量、安全管理規(guī)章制度；同時項目部應制定質量安全教育、檢查、考核及獎懲辦法，提高分包商的質量安全意識；根據(jù)制定的質量及安全專項措施，積極指導分包商加以落實，切實保障工程質量和施工安全；嚴格過程控制，預防為主。

3.3 投入的資源及進度方面的風險管控

3.3.1 加強對分包商投入人力資源的管控。

主要風險：人員投入數(shù)量與素質與工程施工需要不匹配，影響工程工期、施工質量、施工成本；拖欠工資；人身安全方面的風險。

主要管控措施：項目部應對分包商投入的人力資源制定詳細的管理辦法。應對分包商投入的人力資源每月進行統(tǒng)計，建立起分包商投入人力資源臺賬，掌控其人數(shù)、人員進退場、人員素質、出勤、工資發(fā)放等方面的情況，力促分包商購買人身意外傷害保險，轉移風險。

3.3.2 工程施工用材料的管控。

主要風險：承包人供應材料的超領、超耗、丟失、甚至倒賣。

主要管控措施：建立分包商材料領用、消耗、庫存臺賬；應采取嚴格控制主材的領用流程，定期核查分包商的庫存，根據(jù)完成工程量定期核算主材的消耗；防止分包商倒賣和超耗主材，協(xié)助分包商節(jié)約成本，提高效益。

3.3.3 加強分包商分包商投入施工機械設備管控。

主要風險：設備投入數(shù)量、種類與工程施工需要不匹配，影響工程工期、施工質量、施工成本；施工設備運行安全方面的分先。

主要管控措施：應對分包商投入的機械設備每月進行統(tǒng)計，建立起分包商投入機械設備臺賬，掌控其數(shù)量、種類、進退場、工作出勤、租賃費用支付等方面的情況，力促分包商購買相應的財產保險，轉移相關風險。

3.3.4 應對分包商投入的資源進行綜合分析，促進分包商投入的資源與工程施工進度的匹配；協(xié)助分包商適時調整資源投入。

3.4 經濟方面的風險管控

主要風險：分包商實際發(fā)生施工成本過高，造成虧損，影響工程施工進度及雙方協(xié)作關系。

主要管控措施：

3.4.1 按照分包商投入的資源及完成工程情況，定期核算分包商的施工成本，掌控其盈虧狀況。

3.4.2 對分包商的各項施工采取介入式的方法進行管理，協(xié)助和指導分包商降低施工成本，提高盈利能力，實現(xiàn)互利雙贏。

3.4.3 項目部應組織學習分包合同，讓項目相關人員掌握分包合同條款規(guī)定，制定工程價款規(guī)定，合理管理和協(xié)助分包隊伍。

3.4.4 制定并嚴格落實工程價款結算流程和辦法，完善工程量確定及主材扣回的方法和措施，防止超結和漏扣現(xiàn)象的發(fā)生。

3.5 施工技術方案的風險管控

主要風險：分包商因施工方案不當，造成施工質量、進度、安全滿足不了合同要求，影響施工成本。

主要管控措施：項目部應充分發(fā)揮技術優(yōu)勢，積極分析項目施工特點、難點、重點，積極與分包商進行溝通，制定科學合理的施工技術方案；以利于減少分包商資源投入、節(jié)省成本，防范質量、安全、進度、費用方面的風險；保障工程施工順利進行。

3.6 資金方面的風險管控

主要風險：因借款或工程款超付造成工程價款結算的難度或經濟損失。

主要管控措施：

3.6.1 制定資金支付管理辦法，嚴格控制分包商借款。

3.6.2 定期及時辦理工程價款結算，及時支付資金。

3.6.3 掌控分包商使用的人力資源工資發(fā)放、材料費支付及租賃設備費用支付情況。制定分包商未按時支付前述費用時的相關措施和管控辦法。

鑒于目前各項目均成立了綜合部、合同管理部、施工技術部、機電物資部、質量管理部、安全管理部、生產管理部、財務管理部等相關的部室，對相關工作進行了分工負責；因此項目各部室在對分包商的分工管理過程中，應加強團結協(xié)作、及時溝通交流，加強整體管控能力，提高管理效果。

4 結束語

本文僅對工程分包合同簽訂以后，針對目前分包合同履行過程中出現(xiàn)的問題，提出初淺的看法和意見，僅供參考和探討。

篇4

    關鍵詞:電力企業(yè),風險管理,定量風險評估

    0、引言

    電力作為高風險產業(yè),不僅源于其公用事業(yè)屬性,以及技術資金密集、供求瞬時平衡、生產運行連續(xù)等特征,同時電力項目投資額巨大、建設周期長、沉沒成本高,而且,隨著電力體制改革和電力市場建設進程的深入,市場主體越來越多,電力交易關系復雜,不同主體之間協(xié)調困難,電力行業(yè)規(guī)劃建設、生產經營的不確定性加大、電力市場風險增加。根據(jù)“十一五”期間電力體制改革的任務,面對我國電力市場化發(fā)展的現(xiàn)狀,增強風險意識,樹立風險觀念,加強風險管理將是電力企業(yè)的重要任務。本文在闡述了企業(yè)風險管理基本框架流程及其主要內容的基礎上,提出電力企業(yè)定量風險評估的主要內容及方法,以期推動電力系統(tǒng)風險管理工作的開展。

    1、風險管理的主要內容

    風險作為客觀存在,要求人們考察研究風險時,要從決策角度認識到風險與人們有目的活動、行動方案選擇及事物的未來變化有關。風險的形成過程和風險的客觀性、損失性、不確定性特征共同構成風險形成機制分析和風險管理的基礎。

    人們一般對風險持厭惡態(tài)度,都想減小風險損失,追求風險與收益的均衡優(yōu)化。風險管理的提出與發(fā)展與企業(yè)發(fā)展狀況、社會背景密不可分。風險管理作為一門管理學科,首先在美國應運而生,之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數(shù)企業(yè)都設置專職部門進行風險管理,許多大學的工商管理學院都開設風險管理課程。風險管理作為一門科學與藝術,既需要定性分析,又需要定量估計;既要求理性,又要求人性;不但需要多學科理論指導,還需要多種方法支持。

    源于風險意識的風險管理主要包括風險分析、風險評價與風險控制三大部份。根據(jù)風險形成的過程,風險分析需要進行風險辨識、風險估計。風險估計需要進行頻率分析與后果分析,而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風險分析,可得到特定系統(tǒng)所有風險的風險估計,對此再參照相應的風險標準及可接受性,判斷系統(tǒng)的風險是否可接受,是否采取安全措施,這就是風險評價。風險分析與風險評價總稱為風險評估。為進行風險定量化估算,要進行定量風險評估(Quantitative Risk Assessment—QRA)。在風險評估的基礎上,針對風險狀況采取相應的措施與對策方案,以控制、抑制、降低風險,即風險控制。風險管理不僅要定性分析風險因素、風險事故及損失狀況,而且要盡可能基于風險標準及可接受性對風險進行定量評價。對于以盈利為目的的工業(yè)企業(yè)也希望將風險損失價值化并給出貨幣衡量標準。風險管理就是風險分析、風險評價、風險控制三者密切相聯(lián)的動態(tài)過程,見圖1。

    2、風險管理的組織實施與基本流程

    為有效實施風險管理,企業(yè)應由專門的組織及相關人員按一定程序組織實施風險管理工作。據(jù)《幸福》雜志對美國500多家大公司的調查知,84%的公司由中層以上的經理人員負責風險管理。風險管理的趨勢是董事會下屬設立風險管理委員會全面負責公司風險管理,組織實施的流程是:①制定風險管理規(guī)劃;②風險辯識;③風險評估;④風險管理策略方案選擇;⑤風險管理策略實施;⑥風險管理策略實施評價。

    3、電力企業(yè)定量風險評估(QRA)

    電力企業(yè)QRA的建立與發(fā)展從內部來看,不僅已有可靠性分析、安全分析、質量管理、項目管理等各專業(yè)分析作基礎,從外部而言有電力用戶、政府與社會公眾、咨詢機構等眾多相關主體的關注。電力企業(yè)QRA對企業(yè)的作用主要體現(xiàn)在:通過QRA有利于企業(yè)將風險水平控制在規(guī)定標準的風險水平之內,并符合最低合理可行原則;通過開展QRA可幫助企業(yè)全面識別風險,并按輕重緩急排序,以有助于管理者將精力、財力、物力集中于風險控制的重要緊急領域,使風險管理決策更為合理、效果更好、成本最小;通過對各種風險控制方案或安全改進措施進行QRA,使決策者對方案措施進行優(yōu)劣選擇,為公司提出決策支持。電力企業(yè)的風險將對其它企業(yè)和主體帶來連帶影響,并產生放大效應,電力系統(tǒng)安全、可靠、高效、優(yōu)質是各行各業(yè)和政府管理部門共同的愿望。電力企業(yè)實施QRA具有現(xiàn)實意義。

    3.1  電力企業(yè)QHA的基本框架模式

    電力企業(yè)QRA是指在工業(yè)系統(tǒng)QRA的基礎上,考慮電力系統(tǒng)的技術經濟特點及運行規(guī)律,結合電力體制改革及電力市場化進程而以概率模型表征的全面風險管理理論方法。為便于實施風險管理,保證風險評估質量,滿足風險評估過程各階段的不同要求,構建如圖3所示的適用于電力企業(yè)QRA的基本框架模式。在具體實施時,允許依實際情況而有所改變。

    3.2  電力企業(yè)QRA的主要工作內容

    (1)確定目標及范圍。包括風險管理的目的與意義,待分析系統(tǒng)的設備配置、工作流程、資金、人員、管

    理、信息、地區(qū)、人文環(huán)境等,即確定QRA實現(xiàn)目標和實施條件等。

    (2)風險辨識。即找出待評價系統(tǒng)中所有潛在的風險因素,并進行初步分析,通過安全檢查看系統(tǒng)是否達到規(guī)范要求。風險辯識的基本途徑有歷史事故統(tǒng)計分析、安全檢查表分析、風險與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風險分析調查表、保單檢視表、資產風險暴露分析表、財務報表、流程圖、現(xiàn)場檢查表、風險趨勢估計表等。為配合保險公司對出險事項的處理,可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運用。針對特定風險,可選用基于系統(tǒng)平面布置的區(qū)域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風險事故網絡法等。風險辯識不只局限于系統(tǒng)硬件,還應考慮人為因素、組織制度等系統(tǒng)軟件。  風險綜合集成是指對所有風險按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業(yè)特點及電力市場化改革特點,把電力系統(tǒng)風險按廠網分開的行業(yè)結構進行分類。

    對于發(fā)電企業(yè)而言,主要有電源規(guī)劃風險、報價競價上網風險、供求平衡風險、市場力抑制風險、備用容量風險、信用風險、法律風險、項目風險、中介機構風險等。對于電網企業(yè)而言,主要有電網規(guī)劃風險、電網融資風險、購電電價風險、電力交易轉移風險、輔助服務風險、成本分攤風險、輸電阻塞風險、輸電能力風險、備用率風險、電力監(jiān)管風險等。另外,電力企業(yè)還將面臨電力可靠性、安全性、穩(wěn)定性風險及電能質量風險等。

    風險綜合集成后的初步風險分析是對已辯識出的風險進行初步分析評估,確定風險的等級或水平。風險水平低的可忽略不計或僅作定性評估,風險水平高的要在定性分析基礎上,進行定量評估。

    (3)頻率分析。即確定風險可能發(fā)生的頻率,其方法主要有歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析是根據(jù)有關事故的歷史數(shù)據(jù)預測今后可能發(fā)生的頻率。因此要建立

    風險數(shù)據(jù)庫,既作為QRA的基礎,又作為風險決策的依據(jù)。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法,把可能發(fā)生的事故或系統(tǒng)失效(頂事件)與基本部件的失效聯(lián)系起來,根據(jù)基本部件的失效概率計算出頂事件的發(fā)生概率。失效理論模型分析是在歷史數(shù)據(jù)與專家經驗的基礎上,采用某種失效理論模型來計算風險發(fā)生頻率。

    (4)風險測定估計。根據(jù)風險特性及類型,運用一定的數(shù)學工具測定或估計風險大小。常用方法主要有主觀估計法、客觀估計法、期望值法、數(shù)學模型法、隨機模擬法和馬爾可夫模型法等。

    (5)后果分析。即分析特定風險在某種環(huán)境作用下可能導致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風險在環(huán)境作用下可能導致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對其它事物的影響及利益損失并歸結為某種風險指標。

    (6)風險標準及可接受性。風險標準及可接受性應遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統(tǒng)都存在風險,而且風險水平越低,即風險程度越小要進一步減少風險越困難,其成本會呈指數(shù)曲線上升。也就是說,風險改進措施投資的邊際效益遞減,最終趨于零,甚至為負值。因此,必須在風險水平與成本間折衷考慮。如果電力企業(yè)定量風險評估所得風險水平在不可接受線之上,則該風險被拒絕,如果風險水平在可接受線之下,則該風險可接受,無需采取風險改進措施;如風險水平在不可接受線與可接受線之間,即落人ALARP區(qū)(可容忍區(qū)),這時要進行風險改進措施投資成本風險分析或風險成本收益分析。

    分析結果如果證明進一步增加風險改進投資對電力企業(yè)的風險水平減小貢獻不大,則該風險是可接受的,即允許該風險存在,以節(jié)省投資成本。ALARP原則的經濟學解釋類似投入要素的邊際收益遞減規(guī)律一樣,風險與風險措施投入間的風險曲線也呈邊際收益遞減規(guī)律。  3.3  電力企業(yè)QRA常用方法

    根據(jù)電力企業(yè)QRA的工作內容和實現(xiàn)要求,結合電力企業(yè)本身特點,電力企業(yè)QRA常用的方法主要有:安全檢查表即實施安全檢查的項目明細表;故障模式與影響分析技術和故障模式影響分析與致命度分析(FMEACA)技術;風險與可操作性研究技術;事件樹分析技術;基于概率影響圖技術、人工智能、專家系統(tǒng)、可靠性工程技術期望值法、風險主觀、客觀估計法、模糊評估法等。

篇5

關鍵詞：跨境電商；風險管理；模糊層次分析；系統(tǒng)動力學

中圖分類號：F713.36；F74文獻標識碼：A文章編號：1001-148X（2017）12-0162-06

一、引言

近年來，跨境電商在國家政策的支持下發(fā)展迅速，交易規(guī)模持續(xù)穩(wěn)定增長。艾媒咨詢數(shù)據(jù)顯示，2016年中國跨境電商整體交易規(guī)模達6.3萬億，預計2018年將達到8.8萬億[1]。然而，在跨境電商貿易中，普遍存在通關效率低下、退稅結匯不暢、跨境電商商品質量不合格、跨境物流服務質量不高等問題，眾多的經營風險嚴重阻礙了跨境電商的發(fā)展。因此，分析跨境電商中可能存在的風險，對相關風險因素進行識別和評估，制定合理的風險管理體系顯得尤為重要。

Kurnia等[2]運用因子分析法和描述統(tǒng)計法分析馬來西亞125家中小企業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國家就緒、行業(yè)就緒、組織就緒以及環(huán)境壓力是影響跨境電商成功實施的四大因素。Estrella等[3]通過考察歐盟市場的消費者數(shù)據(jù)，并分別剖析成本優(yōu)勢、在線支付、物流模式等因素對跨境電商發(fā)展的影響，建議國家應積極從規(guī)劃、監(jiān)管、通關等方面為企業(yè)提供便利。我國跨境電商起步較晚，對跨境電商及其風險的相關研究也積累了一些成果。楊振華和郭怡君[4]通過研究我國跨境電商出口貿易，發(fā)現(xiàn)在通關、物流、監(jiān)管等方面存在阻礙因素。高翔和賈亮亭[5]利用結構方程模型分析167家跨境電商企業(yè)的相關數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)影響企業(yè)跨境電商供應鏈的關鍵性風險包括網絡營銷風險、跨境電子支付風險、電子通關風險、跨境物流風險和信用風險，而法律法規(guī)風險是間接風險因素。

目前理論文獻大多基于靜態(tài)分析方法研究跨境電商風險，事實上，跨境電商貿易過程是一個復雜、非線性的動態(tài)系統(tǒng)，風險管理具有明顯的反饋動力學特征。因此，本文考慮采用靜態(tài)與動態(tài)分析方法相結合的方式，從系統(tǒng)動力學（SystemDynamics，SD）視角分析跨境電商風險系統(tǒng)的風險演化機制，并將層次分析法（AnalyticHierarchicalProgramming，AHP）及模糊綜合評價法（FuzzyAssessmentMethod，F(xiàn)AM）的靜態(tài)分析結果應用于SD模型，并借助SD模型進行仿真試驗，實現(xiàn)對跨境電商貿易中所存在的多種風險的識別、評估及動態(tài)管控，指導跨境電商企業(yè)的決策與管理。

二、跨境電商風險分析

（一）跨境電商風險分類

圍繞供應鏈的主要環(huán)節(jié)，跨境電商可以分為交易階段、物流階段及海關通關階段三個部分，對應地存在著跨境交易風險、跨境物流風險及海關通關風險。另外，包括政策法規(guī)、市場經濟等外部環(huán)境風險也制約著跨境電商的發(fā)展，有必要將環(huán)境風險作為重要風險因素納入本文研究中。

1.跨境交易風險

包括信用、信息、法律法規(guī)等風險。我國缺乏完善的信用體系，失信現(xiàn)象屢見不鮮，而在跨境交易中信用風險尤為突出，其中導致風險出現(xiàn)的主體包括境內賣方、境外買方、銀行、第三方支付平臺等。信息風險主要存在于供應鏈及網絡安全兩方面，其中供應鏈信息風險來源于供應鏈中的信息不對稱及信息失真現(xiàn)象，而網絡安全信息風險則來源于網絡自身存在的安全隱患或者遭受惡意進攻時出現(xiàn)的信息和數(shù)據(jù)泄露、交換延遲等現(xiàn)象。法律法規(guī)風險在于法律法規(guī)體系不健全，跨境交易的相關政策及監(jiān)管措施不完善，導致出現(xiàn)兜售客戶信息、假冒偽劣商品、退換貨爭議等阻礙跨境電商發(fā)展的現(xiàn)象。

2.海關通關風險

跨境貿易中，一切出入國境的貨物均需要接受海關的監(jiān)管，在完成申報、查驗、征稅及放行等基本環(huán)節(jié)后，即完成海關通關。在此過程中，由于海關部門及通關環(huán)節(jié)中的不確定因素所形成的風險因素，主要包括申報風險、查驗風險、征稅風險及通關風險等四方面。與海關部門相關的風險因素，包括通關時效及通關率兩方面，海關部門需提高工作效率以滿足跨境電商日益發(fā)展的要求。申報環(huán)節(jié)中，由于跨境電商訂單具有批量小、批次多的特點，報關方式以電子數(shù)據(jù)報關為主，所涉及的收發(fā)貨人信息、貨物信息均為虛擬電子信息，海關部門難以核查，從而形成申報風險。查驗環(huán)節(jié)中，海關主要核查貨物的性質、數(shù)量及重量等實際情況是否與報關單信息相符，以及貨物是否存在侵犯商標權、專利權等情況，本文將該過程中所涉及的風險因素歸納為檢驗檢疫風險和知識產權侵權風險。而在征稅環(huán)節(jié)中，風險主要來源于稅制體系改革、稅收執(zhí)法失誤、稅源監(jiān)管遺漏等方面。

3.跨境物流風險

目前，跨境電商物流包括傳統(tǒng)跨國物流、郵政小包、專線速遞、海外倉及多式聯(lián)運五種模式。影響物流網絡協(xié)同效應的主要因素包括物流成本、物流效率、物流損耗、物流信息方面。跨境物流運輸時間長、距離遠，增加了通關、商檢、退稅結匯、海外倉儲等環(huán)節(jié)，極大程度上增加了跨境物流風險，也對跨境物流的服務質量及效率提出較高的要求。跨境物流涉及多種運輸方式及物流節(jié)點，對貨物的包裝技術、存儲條件、退換貨流程等方面提出了更高的要求，增加了物流過程中的包裝、庫存及運輸?shù)确矫娴奈锪鞒杀荆缇澄锪鞒杀撅L險即來源于此。物流效率風險在于物流時效不高，跨境交易中各國國情差異較大，物流基礎設施有所差異，不確定因素較境內物流明顯增多，造成跨境物流工作無法高效展開，在運輸、配送及清關階段中延遲現(xiàn)象較為嚴重。另外，跨境物流信息在傳遞過程中可能出現(xiàn)信息錯誤或難以實現(xiàn)實時追蹤的情況，跨境商品出現(xiàn)貨物破損或貨物丟失，以致商品無法按時、安全的到達境外消費者手中，本文將其歸納為物流損耗風險及物流信息風險。

4.環(huán)境風險

跨境電商的環(huán)境風險是指外部環(huán)境的不確定性對跨境電商產生的風險，包括自然環(huán)境、經濟環(huán)境、政策環(huán)境及行業(yè)環(huán)境四方面。自然環(huán)境風險主要來源于兩方面，一方面是由于火災、洪澇、地震等自然災害的發(fā)生，對跨境電商造成人員、貨物、財產等方面的重大損失；另一方面是跨境電商貨物自身以及其物流的過程中出現(xiàn)泄露、自燃、爆炸等現(xiàn)象，對自然環(huán)境造成的環(huán)保威脅。經濟環(huán)境方面，其風險主要源于國際市場復雜多變，市場經濟波動以及匯率、利率變動較國內貿易更為明顯。政策環(huán)境風險主要體現(xiàn)在國家針對跨境電商領域所制定、推行的政策是否有利，以及國家為其發(fā)展所建設的基礎設施水平的高低。最后，行業(yè)環(huán)境也影響著跨境電商的發(fā)展，需要考慮市場需求、市場規(guī)模、增長速度、競爭程度以及發(fā)展前景等因素。

（二）跨境電商風險的演化機理

跨境電商的風險系統(tǒng)具有明顯的動力學特征，跨境電商感知到風險時，會采取風險識別、風險評價和風險管控，所進行的治理活動又將反饋至風險因素，可能使原有風險量減少，也可能導致風險量增加甚至誘發(fā)新的風險源。因此，對于跨境電商現(xiàn)存風險量而言，將形成如圖1所示的因果反饋回路，對已識別的跨境電商風險因素進行風險評價，根據(jù)評估的風險等級對是否采取管控措施進行決策，管控措施的實施存在一定的信息和物質延遲，且管控力度將引起風險量的動態(tài)變化；另一方面，系統(tǒng)累積的風險量影響風險轉化率，風險量值越高時，各類風險因素間的相互作用、交叉性增強，風險轉化率較高，進一步影響未控制風險量。

三、基于模糊層次分析的跨境電商風險評價

（一）模糊層次分析法

AHP是一種定性與定量相結合的多目標決策優(yōu)化方法。AHP方法應用于跨境電商風險評價中，可將該問題中的風險因素及評價體系進行細化分解，并建立其兩兩比較的判斷矩陣，使其評判過程定量化和系統(tǒng)化，提高了風險評價的合理性、可靠性及精確性。

FAM方法基于模糊數(shù)學應用模糊關系合成原理，將不易量化的定性因素巧妙的量化。風險評價中，風險量、風險發(fā)生概率以及風險造成的損失都難以具體量化，并且跨境電商是一個新興事物，歷史經驗及相關數(shù)據(jù)尚少。因此，將FAM理論應用于跨境電商風險研究中是十分適合的。

跨境電子商務中的風險因素較多，風險因素間相互影響，使風險管理復雜多變而難以展開。AHP的優(yōu)點在于可將復雜的風險系統(tǒng)以多準則將系統(tǒng)進行細分并形成相對程度判斷矩陣，但其對模糊信息的處理能力較差，結合模糊數(shù)學的方法便可得到改進。因此，將二者結合起來，則可實現(xiàn)定量與定性方法的良好結合，從而完成對跨境電商風險進行綜合評價。

（二）風險評價指標體系建立

基于前文對跨境電商風險因素所進行的識別分析，并參照國內外相關風險管理的研究成果（宋健，2011），構建跨境電商風險評價的指標體系。按照AHP的基本思想，將跨境電商風險評價指標體系分為目標層、準則層、指標層及方案層四級。遵循構建風險評價體系的科學性、全面性、針對性、可操作性等原則，本文構建了4個準則層、15個指標層以及45個方案層指標（表1）。

（三）風險指標權重的計算

確定跨境電商風險系統(tǒng)的指標體系后，將層次結構中的風險因素進行兩兩比較，構造風險系統(tǒng)所對應的判斷矩陣，該矩陣中的元素采用1-9標度法進行賦值。基于判斷矩陣，可得到各層次各風險因素之間的權重值，包括下層風險相對于上層風險的權重以及各層次相對于目標層的權重，同時得到權重綜合排序。根據(jù)以上結果，可判斷出各風險因素對其上層風險以及對跨境電商整體風險的影響程度。針對高權重風險因素，跨境電商相關企業(yè)及部門應引起高度重視，并對其進行實時監(jiān)控。

（四）風險等級的模糊綜合評價

利用AHP所得到的風險因素權重值，建立起對應的模糊隸屬度矩陣和評價矩陣，并遵從最大隸屬度原則得到風險綜合評價的結果。對指標進行評價時，將評語集設為五級，對評語集中各評價等級賦值為1-5，其參數(shù)設置詳見表2。對于綜合評價為高風險等級的風險因素，企業(yè)應考慮是否接受其風險度，若不接受則需要在隨后的風險管理活動中決策采取何種治理措施以及其管控力度。

四、基于系統(tǒng)動力學的跨境電商風險管理模型構建

基于前文對跨境電商風險系統(tǒng)所進行的風險分析及建立的評價指標體系，借鑒相關文獻并簡化提煉模型[6]，最終構建出跨境電商風險系統(tǒng)模型的流圖（圖2）。該模型設置4個準則層風險因素作為狀態(tài)變量，由FAM結果及專家意見，可得其初始值。根據(jù)狀態(tài)變量的存量，可對其風險等級進行綜合評價。所得風險等級決定了是否采取風險管控措施，企業(yè)可根據(jù)實際情況自行設定。若當下風險等級在企業(yè)接受的風險程度范圍內，企業(yè)不采取管控措施，此時對應風險管控率設為0，而風險未管控率值為1；當風險等級超過企業(yè)所能接受的風險程度時，企業(yè)進行風險管控，此時對應風險管控率非0，其具體值取決于企業(yè)的管控力度，而風險未管控率=1-風險管控率。由AHP計算所得各層次各風險因素權重值作為權重參數(shù)輸入對應的變量方程式中，如對目標層跨境電商風險而言，其方程式設為：S=wAA+wBB+wCC+wDD。分別為4個準則層風險設置風險轉換率，其取值由跨境電商風險系統(tǒng)當前整體風險量決定。

五、跨境電商風險管理實例

本文選取國內某一跨境電商平臺作為實例展開研究，以該企業(yè)近年來的貿易案例為基礎，結合專家調查問卷的結果，將其中所涉及的各類風險指標進行量化，再利用模糊層次分析模型及所建SD模型對其展開跨境電商風險管理的分析。

（一）跨境電商風險系統(tǒng)的模糊層次分析

按照前文的分析，建立該企業(yè)風險系統(tǒng)的AHP模型，并以該模型為基礎形成調查問卷，根據(jù)專家反饋的數(shù)據(jù)進行群決策，采用幾何平均法進行相對權重的計算，最終得到計算結果。

根據(jù)判斷矩陣，首先計算各層次中各風險因素相對于其上層風險的權重值。計算得到準則層相對于目標層的權重向量：

該向量表示各風險因素在跨境電商風險中所占權重值，如表3所示。對判斷矩陣進行一致性檢驗，其CR=0.0113<0.1，滿足檢驗要求。從權重值表中可以看出，準則層中海關通關風險及跨境交易風險權重較大，對跨境電商整體風險的影響較大；環(huán)境風險權重最小，其對跨境電商風險的影響較小。同理可得到指標層中的風險因素相較于準則層的權重值，以及方案層中各風險因素相較于指標層的權重值，計算均通過一致性檢驗。結果顯示，交易風險中，信用風險權重值最大，對其影響較大；海關通關風險中，通關風險影響較大；物流風險中，物流時效風險影響較大，其次是物流損耗風險；環(huán)境風險中，政策環(huán)境風險影響較大。

進一步可計算出各層次中風險因素相對于目標層跨境電商風險的相對權重值，并得到各風險因素的權重綜合排序。為避免贅述，現(xiàn)根據(jù)計算結果分別羅列出綜合排序中排名前20%的高權重風險因素（表4），指標層中的高權重風險包括通關風險、信用風險、法律法規(guī)風險3個因素，方案層中則是貨物通關率、通關效率、支付信用風險等9個因素。在該企業(yè)的日常風險管理工作中，應對以上風險因素給予重視。

在AHP所得結果的基礎上，結合專家意見，對各風險因素進行模糊綜合評價（見表5）。結果顯示，跨境電商整體風險評價等級為較高，4個準則層風險因素評價等級均為較高，其中海關通關風險的評價結果最高，應引起該企業(yè)及相關部門的高度重視。

（二）跨境電商風險管理的SD模型仿真

模型仿真是SD模型應用的重要部分，其目的在于通過動態(tài)模擬識別系統(tǒng)存在的問題，并為進行政策決策提供理論支持。基于前文所構建的跨境電商風險SD模型，結合模糊層次分析模型的計算結果，設定其中的參數(shù)值。結合專家意見及模型試驗，設置各風險因素的風險轉換率為跨境電商整體風險量的表函數(shù)，且滿足fB>fA>fC>fD。考慮到模擬時間長度所蘊含的不確定性所帶來的誤差，設置仿真時間為15個單位周期。

本文結合該企業(yè)實際情況共設計5組仿真試驗，包括基本模擬及4組對比模擬。基礎模擬中，對所有風險不采取管控措施，風險管控率均設置為0，各風險因素相互作用并進行累積。基本模擬的結果顯示，該企業(yè)風險因素及整體風險的風險等級均高于一般水平，且在仿真時間內各風險因素持續(xù)增長，導致跨境電商整體風險也保持增長，其中海關通關風險增長較快（圖3a）。對比模擬試驗中，企業(yè)將根據(jù)當前風險評價等級對風險因素采取力度不同的管控措施，設置各風險因素的風險管控率為風險評價等級的函數(shù)，且等級越高則其風險管控率越高。模擬結果顯示，隨著管控治理措施的實施，各風險因素的風險存量有所下降，且管控力度越大，治理效果越為明顯；對準則層中某一風險因素進行風險管控時，該項風險下降最為明顯，而其他風險略有下降；對準則層4個風險因素施以同一控制率時，海關通關風險靈敏度最高，即控制海關通關風險時，跨境電商整體風險下降最為明顯，而環(huán)境風險靈敏度最低，對跨境電商整體風險影響最不明顯（圖3b），以上靈敏度試驗結果與AHP中的權重綜合排序基本一致。

（三）相關建議

根據(jù)以上靜態(tài)分析及動態(tài)模擬的結果，對該企業(yè)當前跨境電商風險系統(tǒng)提出以下建議：

1.準則層4類風險因素及跨境電商整體風險的當前風險等級均高于一般水平，若不采取管理措施將呈現(xiàn)持續(xù)增長的趨勢。另外，4類風險因素對整體風險的影響程度有所不同，海關通關風險對整體風險的影響最大，環(huán)境風險的影響最弱，跨境交易風險的影響高于物流風險。因此，當管控措施被實施時，各風險因素的變化程度存在差異，在企業(yè)的風險管理決策中應針對各風險因素制定不同的管理體系。

2.SD模型動態(tài)模擬結果顯示，在風險等級較高時，若系統(tǒng)中的風險管理主體積極采取風險管控措施，風險量仍能得到有效的控制。因此，跨境電商相關企業(yè)應對當前風險系統(tǒng)中的風險進行識別及評價，提高風險管理意識，完善風險預警體系，建立風險應急預案以應對風險。

六、結語

篇6

關鍵詞：危險源（點）辨識；風險分級管控；LEC法；冶金企業(yè)

中圖分類號：X938 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）08-0003-02

對于冶金企業(yè)來說，生產、檢修、工程技改等方面涉及熔融金屬爆炸、煤氣中毒、起重傷害、火災、觸電、窒息等較大危險因素，點多面廣且專業(yè)性強，一旦發(fā)生事故極易出現(xiàn)群死群傷的惡性安全事故，因此控制事故就變得尤為重要。危險源（點）的管控，即控制事故發(fā)生的“根源”，而并非待其已轉化為事故隱患再采取控制措施。結合具體情況，通過對危險源（點）進行辨識和風險分級管控，將設備、工藝、人員等有機地與安全管理結合在一起，提高安全管理和控制能力。使生產、檢修、工程技改全過程中的安全風險達到可控管理，大幅度地減少安全事故發(fā)生，尤其是降低重特大安全事故的發(fā)生幾率，保障職工的作業(yè)過程安全。

1 確定危險源（點）

1.1 危險源（點）及風險的定義

危險源（點）是可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。“可能”意味著“潛在”，是指危險源（點）是一種客觀存在，是事故發(fā)生的原因，由于危險源（點）的存在才可能發(fā)生事故，與事故之間存在必然的邏輯關系。

風險是發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。風險是對某種可預見的危險情況發(fā)生的概率及后果嚴重程度的綜合描述，可預見的危險情況是通過危險源（點）辨識而得

到的。

1.2 危險源（點）的確定

識別和確定危險源（點），要組織有實踐經驗、熟悉工藝流程和設備性能等情況的專業(yè)人員和有實際工作經驗的操作人員，從物質、能量、環(huán)境、人員操作等方面入手，對工藝流程、設備、動力、運輸及存儲設施、物質、容量、溫度、壓力等，對照崗位及操作標準進行綜合分析評價。

2 運用LEC法辨識危險源（點）

根據(jù)發(fā)生事故的可能性和作業(yè)者在危險環(huán)境下的時間以及事故發(fā)生后可能產生的后果，進行分析、研究的基礎上計算出各種作業(yè)點的危險指數(shù)，并以此判斷出危害等級，危險指數(shù)：D=L?E?C。其中：L――發(fā)生危險事件的可能性；E――作業(yè)者在危險環(huán)境下的狀況；C――事故的可能后果。

3 危險源（點）的分級管理控制體系

以辨識的A、B、C、D級危險源（點）為依據(jù)，根據(jù)生產、檢修、工程技改項目進行高度風險、中度風險、低度風險的風險等級劃分。通過對風險作業(yè)控制確認級別來保證安全措施的落實和降低事故發(fā)生的概率。等級按照正常生產崗位、檢修部位和工程技改項目來劃分。

3.1 正常生產崗位的風險等級劃分

指定A級危險源（點）為高度風險崗位，B級危險源（點）為中度風險崗位，C級、D級危險源（點）為低度風險崗位。

高度風險崗位由廠級進行管控。各廠級領導和專業(yè)科室負責分管專業(yè)內涉及高度風險工作崗位的全面安全管理。每月召開一次廠級安委會和每周召開一次安全例會，分別由主管廠領導布置對較大安全風險崗位的安全管理要求，根據(jù)季節(jié)和現(xiàn)階段狀況提出階段性的安全工作重點，并定期組織各種安全專業(yè)檢查。

中度風險崗位由專業(yè)科室及車間進行管控。各車間負責對中度風險崗位的全面安全管理。車間每周組織本單位領導和車間組長召開車間安全會議，按照廠安全要求及車間現(xiàn)階段安全工作提出具體安全管理措施。每日由車間領導和安全員組成檢查組對車間區(qū)域內的安全設備設施、人員執(zhí)規(guī)等進行檢查。

低度風險崗位由班組進行管控。各班組負責對低度風險崗位的全面安全管理。車間班組長按照職責要求開展好本班組各項安全工作，組織好每周一次的班組安全活動和每班的班前班后會議。做好崗前確認和現(xiàn)場工器具自查及職工執(zhí)規(guī)等檢查，及時制止違章作業(yè)。

3.2 檢修部位的風險等級劃分

將危險檢修部位的臨時性檢修、搶修和大修作業(yè)所涉及到的A、B、C、D級危險源（點）定為高度風險，將一般檢修部位的臨時性檢修、搶修和大修作業(yè)以及危險檢修部位的定修所涉及到的A、B、C、D級危險源（點）定為中度風險，將一般檢修部位的定修所涉及到的A、B、C、D級危險源（點）定為低度風險。

高度風險要求專業(yè)分管廠級領導親自組織、協(xié)調、指揮相關專業(yè)科室、車間確定高危檢修部位的臨時性檢修方案，布置檢修過程中的安全措施，并對安全措施落實情況進行監(jiān)督。高度風險要求在分管廠級領導的指揮下，由專業(yè)科室、車間領導負責檢修方案中安全技術措施的制定和檢修過程中的督促落實工作，并指定本車間、科室主要負責領導對檢修全程進行監(jiān)護。

中度風險要求相關專業(yè)科室組織相關車間審核、確定檢修部位的檢修方案，審核、布置檢修過程中的涉及本專業(yè)內的安全技術措施，經負責車間確認后方可實施。要求責任車間領導組織檢修安全措施的落實、確認工作。相關專業(yè)科室指定專人對涉及本專業(yè)內的安全技術措施落實情況進行監(jiān)督、檢查。

低度風險要求責任車間領導審核、確定檢修方案，審核、布置檢修過程中的安全措施，并對安全措施落實情況進行監(jiān)督。低度風險要求責任車間現(xiàn)場項目負責人落實檢修各項安全措施，并對檢修全程進行安全監(jiān)護。

3.3 工程技改項目的風險等級劃分

A、B級危險源（點）為高度風險，C、D級危險源（點）為中度風險。

工程技改項目在實施之前必須由分管廠領導組織相關專業(yè)科室、安全科、負責車間對工程實施中和實施后的工藝、設備等情況所產生新的危險源（點）進行辨識，并采取有效的措施后確定施工方案。工程開始前施工單位必須辦理相關安全資質審核并進行安全交底，施工單位對參加施工的人員進行安全教育，保證參加施工人員熟知現(xiàn)場施工安全風險及熟練掌握安全防范措施。

高度風險安全管理由主管廠領導負責對施工過程中生產、工藝、設備進行協(xié)調管理；負責組織相關專業(yè)科室、負責車間、施工單位對高風險作業(yè)進行現(xiàn)場安全措施的確認及監(jiān)護；負責確定高風險作業(yè)的施工方案，布置施工過程中的安全措施，并對安全措施落實情況進行監(jiān)督。

中度風險安全管理應由相關專業(yè)科室組織相關車間和施工單位審核、確定施工方案。審核、布置施工過程中的安全措施，經負責車間和施工單位確認后方可實施，并對安全措施落實情況進行監(jiān)督。

4 安裝警示標識牌

按照正常生產崗位、檢修部位和工程技改項目的風險等級劃分制作三種危險源（點）的標識牌并在現(xiàn)場安裝，使現(xiàn)場作業(yè)人員能一目了然地發(fā)現(xiàn)他所處的環(huán)境有什么危險、易發(fā)生哪些事故、應注意哪些方面、有什么控制措施。

5 安全教育培訓

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【關鍵詞】進度風險；綜合評分法；風險對策

0.工程背景

成都市合作污水處理廠I期工程土建部分，總規(guī)模為25×104m3/d，排水區(qū)域內的排水主干管按25×104mm3/d規(guī)模敷設，城市污水通過d=2000mm的總干管道重力輸入成都市合作污水處理廠。工程位于成都市高新區(qū)西部園區(qū)西南片區(qū)的回籠村附近，清水河南岸，四面為農田和農房，有一條需要硬化的道路通向該場地，交通較方便。

1.工程施工特點

（1）工程施工項目包含各種大型水池構筑物，各種工藝管道預埋預留、安裝與土建的配合及土建的電氣、照明、給排水安裝。

（2）本工程大體積混凝土澆筑量大，施工時對混凝土級配、水灰比、外加劑的摻入、振搗、施工段劃分等主要技術問題要求嚴格。

（3）做好對各種預埋件的位置尺寸、各種預埋管件的固定位置、預埋件及預留孔位置控制等工作，是確保污水廠構筑物施工質量的關鍵。

2.進度風險分析

通過對工程施工特點分析，本工程影響工程施工進度的因素甚多，應進行進度風險分析及對策研究。

本標段工程涉及的風險因素如表1。

表1 成都市合作污水處理廠I期土建工程進度風險因素

3.進度風險估計

通過對關鍵線路的分析，存在工期風險的子項目有：

①綜合樓基礎開挖；②綜合樓基礎及一層；③綜合樓二層；④綜合樓三層；⑤生化樓基礎；生化樓池壁及頂板；⑥終沉池基礎開挖；⑦終沉池基礎混凝土、池壁、頂板。

4.進度風險因素評價

根據(jù)風險識別結果，本工程的進度風險因素為4項，存在進度風險的子項目7項，施工單位組織相關專家對各風險事件進度打分賦權，按5個級別評價風險事件發(fā)生的可能性，且確定風險標準為0.80，結果如表所示。

進度風險綜合評價表

5.進度風險對策

進度風險估計結果有四個明顯影響進度的風險事件，應采取相應的對策措施。具體如下：

5.1雨季施工風險

雨季施工是自然環(huán)境風險，屬項目外風險。采取的措施如下：

①對機電、塔吊等設備的電閘箱采取防雨、防潮等措施，并安裝接地保護裝置。

②原材料及半成品保護，采取防雨措施。

③雨中澆筑混凝土時，應及時調整混凝土配合比。

5.2拆遷進度風險

是業(yè)主方風險，屬項目內非技術風險，可采用風險轉移，嚴格合同條件執(zhí)行。

5.3大體積混凝土水平運輸風險、質量控制風險

嚴格控制混凝土原材料的質量和技術標準，應采取“精料方針”，粗細骨料含泥量控制在1%和2%范圍內。

5.4專業(yè)配合風險

屬于項目內非技術風險，主要是針對安裝工程和土建工程的配合問題，嚴格規(guī)章制度，崗位職責分明，加強現(xiàn)場監(jiān)督力度，定期開協(xié)調會。

6.結論

建設工程施工項目具有投資大、周期長的特點。因此，通過對工程施工項目風險的識別、估計、評價，使得風險管理者應該對其存在的各種風險和潛在損失等方面有一定的把握，對保障建設工程的順利完成具有十分重要的意義。 [科]

【參考文獻】

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[3]邱廣振，徐術隴.工程項目風險控制動態(tài)分析[J].沈陽建筑工程學院學報，1998， 14（2）：25-26.

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[5]王宏偉，孫建峰，吳海欣，余建星.現(xiàn)代大型工程項目全面風險管理體系研究[J].水利水電技術，2006，37（2）：103-105.

[6]周智勇等.建筑工程風險管理系統(tǒng)的建立[J].江西農業(yè)大學學報，2004，（3）：68-70.

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[8]（澳）Loosenore，PH.D、尚梅譯.建筑工程危機管理[M].中國建筑工業(yè)出版社，2003：168-169.

篇8

【關鍵詞】：視頻會議；電力企業(yè)；風險管理；風險評估

電力企業(yè)針對企業(yè)信息通信信息化的投資是非常大的，當前電力行業(yè)面臨著主輔分離等體制改革，勢必將逐步推向市場化。電力企業(yè)在面向市場經營之后，需要借助IT技術完善信息化建設，增強公司集團化，這為IT技術的應用也開拓了更廣闊的市場。視頻會議系統(tǒng)是計算機網絡、多媒體技術和人工智能等技術的綜合應用。隨著網絡技術的快速發(fā)展，組建大規(guī)模視頻會議系統(tǒng)可以采用數(shù)字信息的方式，其具有抗干擾能力強的特點，用戶可通過網絡通道進行遠程會議和管理，系統(tǒng)具有非常好的穩(wěn)定性和安全性。

1、系統(tǒng)建設項目的風險規(guī)劃

1.1系統(tǒng)建設項目介紹

1.11項目概況

本項目的電力企業(yè)是國內最大的國有事業(yè)單位企業(yè)集團，承載全國的電力調度與電力信息傳送的重大工作，該視頻會議系統(tǒng)的建設不僅承擔視頻會議的基本功能，同時，該項目建設完成后的系統(tǒng)還承擔著通信信息傳遞、生產與調度信息傳遞、電力數(shù)據(jù)的傳送等特殊功能。項目建設范圍主要包括電視會議系統(tǒng)網絡通道的建設、視頻音頻會議匯聚設備及終端、會議管理平臺三個部分。該項目建成后，不僅能夠滿足任意節(jié)點之間的高清視頻會議的要求，而且還需要滿足總部層面到達全國各地任何節(jié)點的工作生產等情況的實時監(jiān)控。

1.12項目建設的規(guī)劃

電力企業(yè)信息化通信系統(tǒng)建設項目的核心是開發(fā)一套電視會議管理系統(tǒng)，在總部實現(xiàn)一級部署，根據(jù)用戶需求配置相應權限，總部各部門、各分部、省級公司、地市公司、縣公司具有權限的用戶可通過Web登陸系統(tǒng)進行相應操作。用戶可通過系統(tǒng)軟件對電視會議系統(tǒng)和會議資源進行調度、管理、監(jiān)控和設備維護。系統(tǒng)建設分兩個階段進行：第一階段是對會管系統(tǒng)調研、設計、開發(fā)及接入實施階段；第二階段是對會管系統(tǒng)功能完善及兼容性擴展階段。

1.2系統(tǒng)建設項目的風險管理規(guī)劃

1.21項目風險管理的條件

企業(yè)創(chuàng)新氛圍的形成、對風險管理認識的提高，這包括三個方面的內容：一是高層領導對項目實施中的風險管理有了充分的認識，對項目實施進行了充分的授權；其次是負責人通過對各種試驗條件的分析，能認識到項目風險管理的意義，并決定在項目管理計劃中引入風險管理；再次是項目參與人員的危機意識和風險意識的增強以及接受度。

1.22項目風險管理模式設計

針對電力企業(yè)信息化系統(tǒng)建設的相關歷史做簡要分析發(fā)現(xiàn)，風險管理的組織模式難以采用職能式的管理模式。設計項目風險組織管理的模式如下：增加現(xiàn)場辦公室的職能，由辦公室負責項目風險管理方面的工作，成立專項辦，成員組成根據(jù)風險管理需要由各職能工作小組成員參加。

2、系統(tǒng)建設項目的風險管理策略

2.1項目風險應對策略

（1）設備運送風險的應對措施

針對該風險，管控組要求各省及直屬單位指定專門負責人與發(fā)貨商溝通對接；同時由領導小組及項目管控組制定收發(fā)貨進度安排計劃，并由專項辦嚴格督導實施；同時為保證發(fā)貨質量，要求廠商在發(fā)貨前需對所有設備進行嚴格廠驗；制定應急預案，如在設備運輸過程中突發(fā)意外事件時，采取有效措施，進而保證設備及時安全地送到每個節(jié)點。

（2）通道開通風險的應對措施

為了保證通道開通的質量，首先由通道組制定完善的通道開通方案，要對通道的帶寬性能參數(shù)、穩(wěn)定性、安全性、可靠性等多方面嚴格要求并測試；每個節(jié)點的通道開通情況需繪制通道電路開通單并交予相關方留檔備查。

（3）施工風險的應對措施

面對這類風險，可采用風險減輕的策略，進行現(xiàn)場環(huán)境勘察工作，并且強化施工人員的安全意識，確保人員人身安全，施工人員必須具備施工資質，嚴格按照施工方案實施。由設計人員現(xiàn)場追蹤施工進度，根據(jù)實際情況提前做出合理方案，供施工方使用，以減輕風險對施工工期和進度造成的損失。

（4）溝通風險的應對措施

為統(tǒng)一項目整體的建設進度，要求各節(jié)點單位成立項目推進組，并統(tǒng)一向專項辦報備所有成員的職責及聯(lián)系方式；同時總部設立項目專用內網郵箱，作為向所有單位傳達信息的統(tǒng)一出口，各節(jié)點單位建設情況以周報的形式通過該郵箱上報；項目管控組在公司總部內網設立項目專欄，上傳工作要求、項目進度報告、項目資料及相關標準，方便各單位查詢；還采用電話會議和現(xiàn)場會議相結合的模式，定期召開周例會和項目推進會。

（5）性能及參數(shù)保證風險的應對措施

為確保項目設計方案符合國家行業(yè)標準及要求，項目設計方案需由具備高資質和豐富經驗的單位制定；通過嚴格的廠驗測試，保證設備發(fā)貨前的質量；安裝完畢后，需對設備功能、性能等進行單機測試及聯(lián)調測試，使其符合設計要求。

（6）安裝人員風險的應對措施

首先公司出臺《信息化建設安全實施規(guī)范》，嚴格規(guī)范操作流程，面向工程師開展技術、安全等相關培訓，培養(yǎng)施工人員的安全責任意識，規(guī)范出差人員的交通工具及食宿要求；同時安裝人員應具備相應的施工資質和豐富的施工經驗。

2.2項目風險監(jiān)控策略

隨著項目建設的不斷推進，風險監(jiān)控活動將慢慢介入，風險監(jiān)控的目的是為了改變項目管理組織所能承受的風險程度，對可能造成風險變化的因素采取一定的處置措施，在最大程度上降低風險事故發(fā)生的概率，減小損失的程度。風險監(jiān)控依據(jù)監(jiān)控風險實際是通過監(jiān)視項目的進展和h境，即項目環(huán)境變化因素的變化達到核對風險管理策略和風險管理措施的實際效果的目的；獲取反饋信息，改善和細化風險規(guī)避計劃，以便改進將來的實際決策。

結語

本文研究了電力企業(yè)視頻會議系統(tǒng)建設項目的風險規(guī)劃，分析了電力企業(yè)視頻會議系統(tǒng)建設項目的風險識別與評估，提出了電力企業(yè)視頻會議系統(tǒng)建設項目的風險管理策略。本文的研究成果為今后類似項目的建設提供了風險管理框架模型，建立了一套比較規(guī)范的風險評價方法和評價指標體系，增強了視頻監(jiān)控項目工程建設的風險管理和防范能力。

篇9

南通大學附屬醫(yī)院，江蘇南通 226001

[摘要] 靜脈血栓栓塞癥是醫(yī)院內非預期死亡的重要原因，通過對其實施風險評估及防范措施，提高醫(yī)務人員對其的警惕性，加強醫(yī)患溝通，有效防范因此引發(fā)的死亡醫(yī)療糾紛。

[

關鍵詞 ] 靜脈血栓栓塞癥；風險評估；防范措施

[中圖分類號] R71

[文獻標識碼] A

[文章編號] 1672-5654（2014）07（c）-0101-02

靜脈血栓栓塞癥（venous thromboembolism,VTE）包括深靜脈血栓形成（deep venous thromboembolism，DVT）和肺血栓栓塞癥（pulmonary thromboembolism，PTE），在住院患者中并不少見，是醫(yī)院內非預期死亡的重要原因，很多形成沖突嚴重的醫(yī)患糾紛，成為醫(yī)院醫(yī)務人員面臨的嚴峻問題。

1 我院實施VTE風險評估及防范措施的理論及現(xiàn)實基礎

靜脈血栓栓塞性疾病有其易患因素，可以將靜脈血栓的易患因素區(qū)分為兩種情形：一種是患者相關性危險因子（持久存在的）；另一種是環(huán)境相關性危險因子（臨時存在的）。根據(jù)血栓形成的機制，血栓形成三要素：血流停滯、血液高凝性、血管內皮損傷（起重要的初始與持續(xù)作用）。通過對靜脈血栓的危險因素進行干預，是可以減少靜脈血栓的形成。為此，我國多個臨床專業(yè)針對VTE的防治，制訂了《肺血栓栓塞癥診斷與治療指南》、《中國骨科大手術深靜脈血栓形成預防指南》、《深靜脈血栓形成的診斷和治療指南》、《ICU患者深靜脈血栓形成預防指南》、《內科住院患者靜脈血栓栓塞癥預防的中國專家建議》、《腫瘤患者深靜脈血栓預防中國專家共識》等。2011年12月，衛(wèi)生部頒布了《三級綜合醫(yī)院醫(yī)療質量管理與控制指標》，將DVT和PTE的兩項指標，納入七大類監(jiān)控指標中的手術并發(fā)癥類指標中。其明確指出，院內VTE防治工作要納入醫(yī)療質量管理和監(jiān)控體系，要求三級醫(yī)院應有能力評估大型手術及高危手術VTE的發(fā)生風險，采取VTE預防常規(guī)措施，以降低PTE、DVT的發(fā)生率與病死率；要將醫(yī)院內VTE預防與管理，提高到醫(yī)院管理、醫(yī)療質量管理及患者安全管理的高度[1]。這些均為我院推動實施VTE風險評估與防范措施的理論基礎。

近年來，多起轟動全國的死亡醫(yī)療糾紛，有些通過尸體解剖明確為VTE，有些盡管沒有進行尸體解剖，但是臨床癥狀高度懷疑為VTE，因為在醫(yī)院內非預期死亡而形成醫(yī)療糾紛[2-3]。為了盡可能避免此類死亡醫(yī)療糾紛，提高醫(yī)務人員對此種疾病的認識，努力減少住院病人VTE而出現(xiàn)死亡等嚴重后果，是推動實施VTE風險評估與防范措施的現(xiàn)實基礎。

2 我院實施VTE風險評估及防范措施的做法

靜脈血栓栓塞癥防治涉及醫(yī)療管理與臨床多科室的一項工作，需要統(tǒng)籌院內資源，各學科相互溝通，提高院內VTE防治的綜合實力；為此，我院做了以下一些工作。

2.1 醫(yī)院將VTE防治與管理納入綜合考核工作

2013年初，醫(yī)院將靜脈血栓栓塞癥防治與管理作為一項專項工作，制定了《南通大學附屬醫(yī)院靜脈血栓栓塞癥防治管理規(guī)范與實施方案》，組建了由多學科成員參加的醫(yī)院靜脈血栓栓塞癥防治專家組，將院內靜脈血栓栓塞癥防治管理納入醫(yī)院對科室考核體系來推動該項工作的管理。

2.2 醫(yī)院舉辦多種形式的VTE知識培訓

2013年醫(yī)院分別邀請3名外地專家來院進行VTE防治知識培訓，同時院內VTE防治專家成員分別采取全院范圍、科室范圍的VTE防治知識講座。

2.3 我院將VTE風險評估作為住院病人常態(tài)化工作

對全院各臨床科室的住院病人均要求進行VTE風險評估，住院病人至少有一次VTE風險評估，尤其是骨科、普外科、婦產科、腫瘤科室、神經內科、神經外科、心血管內科、心胸外科等科室，要結合科室特點，對具有VTE高危因素的住院患者動態(tài)評估VTE風險和出血風險，風險評估應貫穿醫(yī)療全過程。由醫(yī)生對住院病人的VTE風險評估表中相應項目之前的“”進行打鉤確認。

2.4 住院病人的VTE風險評估表中明確了相應預防VTE措施，醫(yī)生在對住院病人進行VTE風險評估同時在“”打鉤確認采取了的措施。

2.5 我院推動VTE風險評估與防范措施的決心是堅決的

2013年是我院啟動住院病人VTE風險評估與防范措施的第一年，全年經歷了培訓準備階段、組織試點階段、全面推行階段，經過培訓、講座對全院醫(yī)務人員再教育提高對VTE風險及防范的認識，將VTE風險評估表作為住院病人病歷的一頁，將VTE風險評估作為住院病人診療中必須做的一項工作，醫(yī)院對于臨床科室施行VTE風險評估情況進行質效考核來推動此項工作，2013年在VTE風險評估與預防措施全面推行階段后，少數(shù)科室沒有完全施行此項工作，住院病人的住院病歷中VTE風險評估與預防措施表存在缺如的，不少科室質效考核被扣分，個別科室一個月質效津貼甚至被扣5萬余元，通過行政管理手段強行推動此項工作，也反映我院一種強烈推動此項工作的愿望和決心，至2013年底，我院醫(yī)生已對住院病人均填寫VTE風險評估及預防措施表。

3 體會

3.1 對住院病人進行VTE風險評估與防范是非常必要的一項工作

住院患者常由于其他疾病住院，期間并發(fā)VTE是住院病人在醫(yī)院內非預期死亡的重要原因。有相當部分住院病人在發(fā)生VTE之前的癥狀極少，極其容易被醫(yī)務人員所忽視，通過對住院病人存在的VTE危險因素進行收集整理，督促醫(yī)務人員對VTE危險因素評估，提醒醫(yī)務人員采取相應預防措施，能夠起到預警后盡早干預的作用。

3.2 讓全院醫(yī)務人員對VTE危險因素及防范措施作為醫(yī)療中時刻注意的事項是推動此項工作的重要意義所在

既往很多死亡醫(yī)療糾紛，很多醫(yī)務人員往往在出現(xiàn)VTE之后才回過頭意識到患者其實在之前就存在一些危險因素或者癥狀，只是當時沒有意識到，而沒有采取相應措施，因此，通過讓醫(yī)生對住院病人進行VTE風險評估及防范措施，醫(yī)務人員在住院病人整個住院過程中，時刻注意VTE的風險與防范，這就是很大的一種理念轉變，具有里程碑的意義。

3.3 我院VTE風險評估及防范措施十分重視輔助科室、護理工作的重要作用

我院全院醫(yī)務人員培訓中，對輔助科室、護理部門人員均要求參加培訓；我院護理部還專門邀請外院護理專家前來舉辦VTE防治培訓。針對輔助科室對住院病人進行的一些檢查，比如D二聚體等相關檢查，試行通過在電子病歷系統(tǒng)設定相應參數(shù)，提醒醫(yī)生對住院病人進行VTE風險評估及防范措施。

3.4 由于管理手段的局限性而對VTE風險評估所選擇的時間點不能細化干預，需要在今后管理工作加以研究

我院在施行VTE風險評估，主要是對住院病人入院24 h內、圍手術期等高危時間段，盡管要求對具有VTE高危因素的住院患者動態(tài)評估VTE風險和出血風險，風險評估應貫穿醫(yī)療全過程，但是有些科室在住院病人入院24 h內進行一次VTE風險評估后，其后沒有繼續(xù)進行VTE風險評估，對于這種沒有將風險評估貫穿醫(yī)療全過程的科室，如何進行管理，沒有一種統(tǒng)一有效簡便的管理評價標準，尚需繼續(xù)研究。主要還是通過培訓、講座提高全體醫(yī)務人員的認識和對VTE風險評估的自覺性。

3.5全院醫(yī)務人員向患者及患者家屬進行VTE風險及防范措施風險教育的意識有所提高，把此項內容作為醫(yī)患溝通的內容之一

VTE一旦發(fā)生即具有嚴重后果，同時VTE預防本身也可能帶來一定的風險，應對患者及其家屬進行相關知識教育與病情告知，包括：住院患者常存在發(fā)生DVT-PTE甚至死亡的風險，也可能由此引起血栓栓塞后綜合征、慢性血栓栓塞性肺動脈高壓或復發(fā)性VTE而致殘；進行有效預防可以明顯減少上述風險，對大多數(shù)VTE高危患者是安全的；VTE預防措施也存在一些不可預期的風險：包括皮下出血和淤血；手術部位和切口出血；肝素誘導的血小板減少；腦出血和消化道出血，甚至導致死亡；即使在有效的藥物和物理預防情況下，仍不能完全杜絕VTE的發(fā)生[4]。

3.6 醫(yī)務人員與患者及其家屬溝通并充分尊重其對VTE風險及防范措施的自主選擇決定權

醫(yī)務人員在沒有取得患方同意的情況下，并不能自行決定對患者采取一些可能存在風險的VTE防范措施。患者的意愿和傾向對于抗栓治療和健康狀態(tài)在個體間表現(xiàn)出顯著差異[5]。同時，VTE風險評估及防范措施中的一些檢查、防范措施所產生的費用需要向患者及其家屬進行溝通。盡可能避免過度醫(yī)療、過度檢查。現(xiàn)行醫(yī)療環(huán)境、醫(yī)療糾紛事件評價機制中，在VTE發(fā)生的事后，評論為何不采取相應檢查及預防措施的批評意見往往比較盛行，因此，為了預防一例VTE而對成百上千例住院病人進行相應預防檢查是一種需要，例如，螺旋CT在肺動脈栓塞診斷的廣泛應用，但陽性診斷率并不高[6]，因此，醫(yī)務人員需要盡可能掌握相應檢查和預防措施的指證。

總之，VTE是需要醫(yī)務人員積極預防的一種疾病，盡管不能完全杜絕其發(fā)生，在全體醫(yī)務人員的共同努力下，隨著對其研究和認識的深入，相信會在院內VTE防治中取得良好成效。

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參考文獻]

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[5] 翟振國，王辰.美國新版《抗栓治療與血栓預防指南》評析[J].中國實用內科雜志，2013,33（5）：336-338.

篇10

【關鍵詞】物流企業(yè)；風險因素；防范措施；控制體系；預防機制

1.引言

伴隨著物流產業(yè)的不斷興起，在當今全球經濟一體化的經濟發(fā)展背景下，物流已經成為促進各國經濟長遠發(fā)展的重要前提和必要條件，從世界各國的全球化視野到國內經濟發(fā)展的實際要求來分析，物流在社會經濟發(fā)展中開始扮演不可替代的重要角色，必須不斷促進物流產業(yè)的順暢發(fā)展，保證智能化、現(xiàn)代化的物流網絡覆蓋全國。然后在當前我國物流產業(yè)快速的發(fā)展過程中，存在著各種各樣的風險因素，不論是自然環(huán)境的不可抗力影響，還是物流環(huán)節(jié)的流程風險等，一旦這些風險發(fā)生，將會對物流的發(fā)展造成不同程度的影響，有必要對物流的風險進行深入研究，提出相應的風險管理方案。

本文通過綜合分析當前我國物流企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，根據(jù)物流產業(yè)發(fā)展所處的各類環(huán)境內容，對所面臨的各類風險進行了識別、歸類總結。在識別出物流企業(yè)環(huán)境中所存在各類風險因素后，本文提出了物流風險的規(guī)避方法措施，提出了相應的物流風險控制體系和預防機制。

2.物流企業(yè)面臨的風險類別

由于當前自然環(huán)境中的各類災害風險時有發(fā)生，市場經濟發(fā)展的不確定性，物流企業(yè)的發(fā)展就面臨各種各樣的可知和不可知的風險因素。有宏觀的風險因素，有微觀的風險影響；有自然環(huán)境的威脅，有人為活動的影響；有物流本身環(huán)境的流程風險，有物流企業(yè)管理的內部風險；一系列的風險因素都在有形的和無形的對物流的健康發(fā)展產生不同的威脅。

下表是各類風險因素的特點及其頻率對比：

3.物流風險的規(guī)避防范措施

物流企業(yè)面臨的風險類別因具體的環(huán)境、自身的條件等的不同而不同，對于物流風險的規(guī)避防范需要從多個方面進行研究分析，必須制定出綜合性和靈活性緊密結合的防范措施，從而更好地防范風險的發(fā)生，以及出現(xiàn)風險時如何有效的將損失降低到最小程度。需要從以下幾個方面進行。

（1）努力營造物流企業(yè)內部防范風險的企業(yè)文化

企業(yè)文化是未來企業(yè)發(fā)展的必然趨勢，一個企業(yè)經歷了經驗管理、科學管理的階段之后，必然會通過文化管理來使得企業(yè)經營達到更高的層次。對于物流企業(yè)來說，為了更好地面對各種風險首先必須在企業(yè)內部營造出良好的風險防范的企業(yè)文化，形成良好的風險管理氛圍，從而保證企業(yè)制定的各種風險應對措施、制度能夠有效實施。

（2）全面樹立物流企業(yè)人員的風險意識

企業(yè)管理的主體最終是人的行為體現(xiàn)，對于物流企業(yè)所面臨的各類風險因素的防范、處理等都最終要通過人的行動進行規(guī)避處理，當營造出了良好優(yōu)秀的企業(yè)文化分為后，就需要對企業(yè)從上而下的所有管理人員及普通員工進行風險防范理念的培訓教育，通過風險課程的專門培訓、派公司內部管理人員去外部專業(yè)的機構進行風險管理知識學習、內部進行海報文件宣傳、組織模擬風險應對訓練等各種方式。通過各種風險理念方式宣傳教育，使得物流企業(yè)的所有員工時刻保持風險防范的意識，提高對于各種未知風險的規(guī)避能力，減少不必要的損失。

（3）建立健全科學合理的風險應對及處理制度

一套健全的風險應對及處理制度是物流企業(yè)進行風險管理工作的重要條件，沒有規(guī)范合理的管理制度，再優(yōu)秀的風險管理方案都會在實施效果上大大折扣的，所以必須根據(jù)物流企業(yè)的實際狀況，結合物流企業(yè)所處的自然、政策環(huán)境中存在的可能風險，首先建立一套完整合理的風險管理制度。

根絕物流企業(yè)所處的自然與市場經濟環(huán)境，結合企業(yè)自身的業(yè)務特點和管理現(xiàn)狀，可以建立包括以下幾個風險防范管理制度：風險因素評價管理制度、風險規(guī)避預警管理制度、事中風險控制管理制度、事后風險處置管理制度、風險經驗庫管理制度、風險應對績效激勵制度、風險處理效果監(jiān)督制度等。

（4）建立準確全面的物流風險評價體系

想要更好地對各類風險進行有效的預警、防范，以及出現(xiàn)風險后進行及時的處理控制，首先必須對于各種可知的和潛在的風險因素進行識別、歸類、分析和評估，通過運用整體分析、綜合評價等各類方法對于不同風險進行分析說明，物流企業(yè)就能夠通過制定相應的應對方案，而風險預警機制和控制體系的建立也就更具有針對性。

（5）形成高效及時的物流風險預警機制

風險預警機制是物流企業(yè)防止風險的核心環(huán)節(jié)，在風險發(fā)生之前將各種風險盡可能的避免，直接防止經濟損失的發(fā)生，這才是物流風險管理的最佳效果。針對不同的風險設立相應的風險預警值，當出現(xiàn)可知或潛在風險達到既定的預警值時，相應預警警報就會及時提醒企業(yè)做好應對各種風險的準備，做好全面的風險應對措施，從而更好地避免不必要的損失。

（6）構建綜合多重的物流風險控制體系

有些風險能夠避免，但是大多數(shù)的風險由于隨機性和不可知性往往是難以避免的，因此建立風險發(fā)生時的風險控制體系是物流企業(yè)處理風險的關鍵環(huán)節(jié)。針對風險發(fā)生的過程中，及風險發(fā)生后如何將各類風險控制在有限的范圍內，努力將風險威脅降低到最小的風險控制體系建設是物流企業(yè)風險管理的核心內容所在。由于風險已經發(fā)生或者正在發(fā)生，按照發(fā)生的風險類型、特點、內容等方面控制體系形成針對性強的應對方案，并在處理的過程中提出風險控制過程結束后的后續(xù)處理措施。

（7）配置相應的風險控制過程反饋機制

因為物流企業(yè)所面臨的風險因素總是動態(tài)變化的，在已經發(fā)生的風險不斷進行時，隨時會出現(xiàn)新的風險威脅，所以在進行風險控制的過程中必須有相應的即時風險控制效果反饋機制，以便根據(jù)隨時出現(xiàn)的風險進行控制方案的調整，同時對于風險控制體系執(zhí)行過程中出現(xiàn)的各種偏差進行及時的修正。

4.結論

風險因素是始終存在于物流企業(yè)發(fā)展的每一個環(huán)節(jié)中的，企業(yè)內外部存在的各種可知的潛在的風險因素隨時都會對物流企業(yè)的運營發(fā)展產生不同的影響，嚴重者甚至直接導致物流企業(yè)的頻臨破產等。本文就當前我國物流企業(yè)內外部環(huán)境中所遇到的各類風險因素進行了綜合全面的識別歸類，分析說明了各類風險的發(fā)生頻率及特點，并就物流企業(yè)面臨各種不同的風險因素提出了相應的風險防范措施，以期對于物流企業(yè)應對未來發(fā)展中各類不同的風險發(fā)生有一定的借鑒意義。

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