資本主義經(jīng)濟(jì)政策范文

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篇1

 

一、新自由主義模式的內(nèi)在矛盾

 

新自由主義模式誕生于20世紀(jì)70年代末80年代初，經(jīng)濟(jì)全球化是其形成背景。經(jīng)濟(jì)全球化，是一個(gè)自然的歷史發(fā)展過(guò)程，也是資本主義生產(chǎn)關(guān)系和社會(huì)關(guān)系在世界范圍內(nèi)不斷擴(kuò)大和深化的過(guò)程。從相當(dāng)程度上講，新自由主義既是資本主義克服20世紀(jì)70年代初滯脹危機(jī)與全球化生存和發(fā)展戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)選擇，也是資本主義全球化意識(shí)形態(tài)的理論化。新自由主義模式的根本特點(diǎn)和表現(xiàn)形式在于資本主義經(jīng)濟(jì)的金融化。資本主義金融化的內(nèi)在矛盾在于：一方面，金融化加速了全球范圍內(nèi)的資本運(yùn)動(dòng)，推動(dòng)了世界貿(mào)易和投資的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了國(guó)際壟斷資本利潤(rùn)的最大化;另一方面，金融化導(dǎo)致金融膨脹，使得虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步分離，從而為更嚴(yán)重的金融危機(jī)埋下了隱患。當(dāng)前的金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)所充分暴露的資本主義新自由主義模式的內(nèi)在矛盾，集中表現(xiàn)為該發(fā)展模式在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)制度各個(gè)層面上的不可持續(xù)性。

 

從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層面來(lái)說(shuō)，新自由主義模式實(shí)際上就是金融風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大與加深的根源所在。美國(guó)次貸危機(jī)是此次波及全球的金融危機(jī)的導(dǎo)火索;次貸危機(jī)又是美國(guó)秉承新自由主義原則、放寬金融管制的必然結(jié)果。2003年以來(lái)，美國(guó)金融機(jī)構(gòu)為增加金融企業(yè)利潤(rùn)采取減輕貸款前期負(fù)擔(dān)的辦法來(lái)吸引貸款客戶，放寬或?qū)嶋H上取消了貸款標(biāo)準(zhǔn)，以便為購(gòu)房者提供便捷的抵押貸款。大量信用記錄較差的低收入家庭進(jìn)入房貸市場(chǎng)。而美國(guó)的銀行和債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)則完全放棄監(jiān)管責(zé)任。金融衍生產(chǎn)品，特別是抵押債務(wù)證券化使次貸市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。金融衍生產(chǎn)品的杠桿率越來(lái)越高，在創(chuàng)新過(guò)程中使債務(wù)鏈條不斷延長(zhǎng)，導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)向信用風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化，進(jìn)而造成整個(gè)金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定。美國(guó)政府的貨幣政策和美國(guó)房地產(chǎn)行情變化也是次貸危機(jī)的重要因素。本世紀(jì)初，美聯(lián)儲(chǔ)為了推遲新經(jīng)濟(jì)泡沫的破裂，連續(xù)減息，而2004年6月至2006年6月，美聯(lián)儲(chǔ)為遏制通貨膨脹又連續(xù)17次加息，使聯(lián)邦基金利率從1%升到5.25%。這種情況下，2006年初房地產(chǎn)開(kāi)始降溫，房?jī)r(jià)逐漸由升轉(zhuǎn)跌。許多靠過(guò)度借貸的購(gòu)房者既無(wú)力償付房貸到期本息，又無(wú)法再融資。次貸市場(chǎng)違約率大幅上升，大量房貸機(jī)構(gòu)特別是與美國(guó)次貸市場(chǎng)相關(guān)的基金陷入困境或破產(chǎn)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從2006年11月至2007年8月中旬，全美80多家次貸機(jī)構(gòu)停業(yè)或破產(chǎn)，損失高達(dá)千億美元。英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、瑞士、荷蘭、日本、澳大利亞等國(guó)家50多家銀行、對(duì)沖基金等受到波及，損失上百億美元，國(guó)際金融市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈動(dòng)蕩。

 

從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，新自由主義模式在美國(guó)首先表現(xiàn)為實(shí)體經(jīng)濟(jì)和虛擬經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重失衡。美國(guó)的金融市場(chǎng)中的次級(jí)貸款約為2萬(wàn)億美元;普通房貸，約為 10億美元;企業(yè)債，包括企業(yè)之間各種債券，約為60萬(wàn)億美元;各種金融衍生品，約為340萬(wàn)億美元。2007年，美國(guó)的GDP將近14萬(wàn)億美元，同金融衍生品的比例為1：29;其中的實(shí)物經(jīng)濟(jì)與金融衍生品的比例為1：68。有學(xué)者指出，美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的失衡完全是人為的，是美國(guó)資本家階級(jí)、企業(yè)高級(jí)經(jīng)理和金融機(jī)構(gòu)結(jié)成的利益集團(tuán)為實(shí)現(xiàn)資本即股東收益的最大化造成的惡果。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的失衡導(dǎo)致美國(guó)的生產(chǎn)資本即非金融企業(yè)的資本積累逐步減少，因此，此次危機(jī)不僅是管理危機(jī)，也是積累危機(jī)。與此同時(shí)，工人的實(shí)際工資和社會(huì)福利也不斷減少，因而出現(xiàn)了金融資本的高收益和大眾負(fù)債消費(fèi)并存的矛盾現(xiàn)象。從國(guó)家層面來(lái)看，生產(chǎn)資本積累危機(jī)導(dǎo)致國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重依賴外部投資和進(jìn)口貿(mào)易，為了支持對(duì)美國(guó)本土企業(yè)的需求，美國(guó)不得不擴(kuò)大世界范圍的需求。這種巨大的需求本來(lái)會(huì)引起嚴(yán)重通貨膨脹的，但是在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，這種風(fēng)險(xiǎn)會(huì)按照外貿(mào)增長(zhǎng)的比例分散到世界各國(guó)，其中包括美國(guó)的主要貿(mào)易伙伴——中國(guó)。美國(guó)依靠自己的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)和金融霸權(quán)，特別是美元的霸權(quán)制造了世界范圍的生產(chǎn)過(guò)剩和經(jīng)濟(jì)泡沫，一旦泡沫破裂，世界各國(guó)都要付出慘重代價(jià)。杜梅尼爾認(rèn)為，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)轉(zhuǎn)嫁機(jī)制早在危機(jī)發(fā)生之前就建立了，但是以金融資本占主導(dǎo)地位的世界積累制度并不能保證資本主義生產(chǎn)的持續(xù)性，而只能推遲危機(jī)的到來(lái)，此次危機(jī)就是對(duì)世界資本主義體系和資本主義經(jīng)濟(jì)全球化的巨大沖擊。

 

從社會(huì)制度層面說(shuō)，新自由主義作為資本主義上層建筑，自然延續(xù)著資本主義制度本身的根本矛盾。資本主義的基本矛盾是生產(chǎn)社會(huì)化與資本主義私人占有制度之間的矛盾;資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源是生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩。資本主義條件下，生產(chǎn)過(guò)剩危機(jī)不是偶然現(xiàn)象，而是社會(huì)制度本身的必然結(jié)果。馬克思在《資本論》中明確指出：“一切真正的危機(jī)的最根本的原因，總不外乎群眾的貧困和他們的有限的消費(fèi)，資本主義生產(chǎn)卻不顧這種情況而力圖發(fā)展生產(chǎn)力，好像只有社會(huì)的絕對(duì)的消費(fèi)能力才是生產(chǎn)力發(fā)展的界限。”資本主義經(jīng)濟(jì)在社會(huì)化生產(chǎn)與生產(chǎn)資料私人占有這一基本矛盾的支配下，一方面是生產(chǎn)和商品供給出現(xiàn)無(wú)限增長(zhǎng)的趨勢(shì)，另一方面是資本剝削日益加重，廣大勞動(dòng)者的貧困不斷加深，有支付能力的社會(huì)購(gòu)買力增長(zhǎng)緩慢甚至停滯，這種狀況必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性地發(fā)生。近二三十年來(lái)，在新自由主義政策的影響下，美國(guó)勞動(dòng)大眾日益貧困化，社會(huì)兩極分化不斷加劇。貧富兩極分化使美國(guó)普通民眾不得不靠增加借貸維持日常消費(fèi)水平。如此發(fā)展模式顯然難以持久。

 

二、凱恩斯主義模式的內(nèi)在矛盾

 

20世紀(jì)90年代以來(lái)，關(guān)于西方資本主義發(fā)展模式區(qū)分為盎格魯薩克森模式和萊茵模式的說(shuō)法廣為接受。所謂盎格魯薩克森模式，就是新自由主義主導(dǎo)的美英模式，而萊茵模式則是凱恩斯主義主導(dǎo)的歐洲模式。事實(shí)上，新自由主義與凱恩斯主義兩者之間有對(duì)立的方面，也存在共同點(diǎn)和聯(lián)系的方面。本質(zhì)上講，凱恩斯主義和新自由主義都無(wú)法解決的資本主義經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之間的矛盾。凱恩斯主義承認(rèn)，如果要利用全部現(xiàn)有生產(chǎn)資源就有必要進(jìn)行國(guó)家干預(yù)，這與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心觀點(diǎn)發(fā)生了矛盾：新古典學(xué)派的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，不受控制的價(jià)格機(jī)制，自由市場(chǎng)，足以生產(chǎn)性地、有效地使用全部可得到的投入。古典自由主義、凱恩斯主義和新自由主義的內(nèi)在矛盾以及作為它們共同基礎(chǔ)的私有制經(jīng)濟(jì)學(xué)決定了相互之間不可能完全排斥，而只能互相補(bǔ)充。

 

從政治的角度來(lái)說(shuō)，新自由主義和凱恩斯主義也有共同之處。為了資本主義的長(zhǎng)治久安，兩者都主張階級(jí)調(diào)和。所不同的是，凱恩斯主義在戰(zhàn)后的特殊歷史條件下，兼顧了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和工人的利益，同時(shí)培育出一個(gè)資本主義社會(huì)的保護(hù)層“中產(chǎn)階級(jí)”。而新自由主義在20世紀(jì)70年代的危機(jī)中則無(wú)法維持這一局面，在階級(jí)力量對(duì)比明顯地有利于大壟斷資產(chǎn)階級(jí)的情況下，只能犧牲工人階級(jí)的利益而保全大壟斷資產(chǎn)階級(jí)的利益。從資本主義經(jīng)濟(jì)和政治的內(nèi)在矛盾來(lái)看，現(xiàn)代資本主義國(guó)家既不能實(shí)行純自由經(jīng)營(yíng)政策，也不能實(shí)行純政府干預(yù)政策。可能的情況是，在這一時(shí)期強(qiáng)調(diào)自由經(jīng)營(yíng)，在另一時(shí)期看重國(guó)家干預(yù)。在資本主義生產(chǎn)關(guān)系徹底改變之前，自由經(jīng)營(yíng)與國(guó)家干預(yù)這兩種思潮相互交替，會(huì)反復(fù)出現(xiàn)。不過(guò)，無(wú)論哪一種經(jīng)濟(jì)思潮得勢(shì)，都不能從根本上消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)、失業(yè)、通貨膨脹等種種資本主義的痼疾，而只能暫時(shí)緩和資本主義的各種矛盾。

 

應(yīng)對(duì)當(dāng)前的金融危機(jī)，凱恩斯理論和政策同樣難以確保適用性：其一，凱恩斯主義只適用于封閉的經(jīng)濟(jì)，即商品和資本的流通受到國(guó)界限制的經(jīng)濟(jì)，因?yàn)閯P恩斯的時(shí)代正是1914—1945年非全球化的時(shí)代，而當(dāng)今的危機(jī)則發(fā)生在開(kāi)放的全球化時(shí)代;其二，凱恩斯的需求管理政策的前提是，在失業(yè)率上升的情況下，名義工資仍然是剛性的(這種剛性是由于工會(huì)的強(qiáng)大壓力造成的)，并不下降，這樣擴(kuò)大消費(fèi)需求才能增加就業(yè)，而如今工資已經(jīng)按照消費(fèi)物價(jià)的變動(dòng)指數(shù)化了，擴(kuò)大消費(fèi)需求，未必增加就業(yè);其三，全球化背景下，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)相互影響，勞動(dòng)力市場(chǎng)、生產(chǎn)要素市場(chǎng)和資本市場(chǎng)都出現(xiàn)了前所未有的復(fù)雜多變的情況，例如現(xiàn)在的勞動(dòng)力成本上升快，生產(chǎn)要素價(jià)格變動(dòng)大，金融市場(chǎng)變數(shù)多，僅僅靠擴(kuò)大財(cái)政支出，并不能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的平衡和充分就業(yè);其四，凱恩斯危機(jī)面臨的問(wèn)題是缺少流動(dòng)性，而當(dāng)今危機(jī)面臨的問(wèn)題是流動(dòng)性過(guò)剩。此外，由于社會(huì)支出龐大，發(fā)達(dá)國(guó)家財(cái)政普遍偏緊，美國(guó)財(cái)政赤字尤甚(2009財(cái)政年度約占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的 10%)，有些歐盟國(guó)家也出現(xiàn)財(cái)政危機(jī)，擴(kuò)大財(cái)政支出無(wú)異于使經(jīng)濟(jì)雪上加霜。上述單是從經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象層面的分析，足見(jiàn)凱恩斯主義模式同樣無(wú)法挽救當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

 

三、資本主義發(fā)展模式的調(diào)整與演化

 

資本主義雖然有不可克服的矛盾，但也具有自我調(diào)節(jié)、自我更新、自我發(fā)展的能力。資本主義發(fā)展模式是資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系和社會(huì)關(guān)系的外在表現(xiàn)，因此，資本主義發(fā)展模式的調(diào)整無(wú)非就是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整。調(diào)整的動(dòng)因一方面是資本主義發(fā)展規(guī)律自身的要求;另一方面是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家人民反對(duì)資本主義，特別是反對(duì)新自由主義斗爭(zhēng)的壓力。有關(guān)調(diào)整主要表現(xiàn)在四個(gè)方面。

 

首先，加強(qiáng)貨幣金融體制改革與金融監(jiān)管。這次危機(jī)的突出表現(xiàn)是金融危機(jī)。而且這次金融危機(jī)又具有國(guó)際性和先發(fā)性的特點(diǎn)。因此，世界主要國(guó)家都把整頓和恢復(fù)金融秩序作為優(yōu)先考慮的問(wèn)題，美國(guó)作為危機(jī)的策源地和中心國(guó)更是如此。2009年6月17日，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬提出了自上個(gè)世紀(jì)30年代以來(lái)最重要的金融監(jiān)管改革計(jì)劃，其目標(biāo)是把金融領(lǐng)域置于公共權(quán)力機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下。根據(jù)這項(xiàng)計(jì)劃，美國(guó)所有的大金融機(jī)構(gòu)：銀行、投資基金、保險(xiǎn)公司等等都將受到美聯(lián)儲(chǔ)的監(jiān)管。此外，美國(guó)還計(jì)劃成立獨(dú)立于中央銀行的金融服務(wù)監(jiān)督委員會(huì)，負(fù)責(zé)評(píng)估威脅金融體系安全的風(fēng)險(xiǎn)并協(xié)調(diào)各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行動(dòng)。最后，美國(guó)還將成立一個(gè)新的保障金融消費(fèi)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保護(hù)消費(fèi)者和投資者的利益。它將監(jiān)管不動(dòng)產(chǎn)和消費(fèi)貸款的發(fā)放。2010年1月21日，奧巴馬又宣布了美國(guó)加強(qiáng)對(duì)華爾街大銀行監(jiān)管的新規(guī)定，限制銀行的規(guī)模和交易活動(dòng)。禁止所有接受存款保險(xiǎn)、能夠從中央銀行獲得緊急援助資金的銀行擁有或投資私募基金、對(duì)沖基金以及從事自營(yíng)交易。此外還提出征收“金融危機(jī)責(zé)任費(fèi)”等多項(xiàng)措施。很多西方學(xué)者對(duì)這些監(jiān)管計(jì)劃能否真正實(shí)施持懷疑態(tài)度，理由是這些計(jì)劃損害了金融資本集團(tuán)的利益，它們會(huì)以捍衛(wèi)市場(chǎng)原則的名義加以反對(duì)，而那些靠各自財(cái)團(tuán)支持的政客們遲早會(huì)做出妥協(xié)和讓步。

 

其次，加大經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度。在新自由主義發(fā)展模式的影響下，西方國(guó)家不同程度地出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡，即所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的空心化。有西方學(xué)者認(rèn)為，糾正這種失衡非常困難，因?yàn)槲鞣絿?guó)家在這個(gè)問(wèn)題上，處于兩難之中。例如，美國(guó)正是通過(guò)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)向全球特別是發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移受益。如果美國(guó)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，回到本土生產(chǎn)，那將與金融壟斷資本主要通過(guò)全球化進(jìn)行積累相沖突，并違背金融資本攫取超額壟斷利潤(rùn)的本性。但是如果不調(diào)整，美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)將進(jìn)一步空心化，那么美國(guó)國(guó)內(nèi)的失業(yè)危機(jī)和貧富差距將愈演愈烈，最終導(dǎo)致美國(guó)國(guó)內(nèi)反對(duì)大壟斷資本的政治危機(jī)更加嚴(yán)重，這也不符合大壟斷資本的利益。

 

再次，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。其基本做法有：一是通過(guò)市場(chǎng)的作用，推動(dòng)企業(yè)并購(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)重組，淘汰落后產(chǎn)能，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);二是由國(guó)家指導(dǎo)和投資，大力開(kāi)展數(shù)字化、生物技術(shù)、新能源、新材料、環(huán)保、機(jī)器人等領(lǐng)域的科技革命，占領(lǐng)科學(xué)技術(shù)的制高點(diǎn)，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。就目前情況來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家在科技革命方面占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，資本主義仍然肩負(fù)著推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的歷史使命。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)是資本主義發(fā)展的客觀規(guī)律。它一方面使大壟斷資產(chǎn)階級(jí)能夠獲得超額壟斷利潤(rùn);另一方面，可使發(fā)達(dá)國(guó)家早日走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

 

最后，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整。新自由主義在主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)期間，已經(jīng)形成了一套完整的經(jīng)濟(jì)政策，包括宏觀微觀經(jīng)濟(jì)政策、國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策、各專項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策等諸多方面。許多政策已經(jīng)以法律和法規(guī)的形式固定下來(lái)。這些政策的核心是自由化、市場(chǎng)化和私有化，其本質(zhì)是保護(hù)資本的利益和損害勞動(dòng)者的利益。它們?cè)斐傻膰?yán)重后果是社會(huì)的不平等和兩極分化。目前，已經(jīng)有西方學(xué)者對(duì)西方經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整的重點(diǎn)作了排序，依次為：國(guó)家作用的回歸、貨幣主權(quán)的回歸或中央銀行地位的改革、放寬管制政策的改革、反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義或國(guó)際貿(mào)易政策的改革、社會(huì)保障和福利制度的改革、稅收政策的改革(征收資本稅和巨富稅)等等。

 

綜上所述，在國(guó)際金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沉重打擊和資本主義自我調(diào)節(jié)的雙重作用下，新自由主義模式的主導(dǎo)地位將遭到極大削弱，資本主義發(fā)展模式開(kāi)始發(fā)生一系列重要轉(zhuǎn)變，盡管其演變方向還不確定，但很可能呈現(xiàn)出多元化的格局。

篇2

一、研究失業(yè)問(wèn)題的重要性

不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)失業(yè)的關(guān)注程度及解決方案具有明顯的差別。傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)簡(jiǎn)單地把工資作為勞動(dòng)力市場(chǎng)的價(jià)格及其供求的調(diào)節(jié)機(jī)制，認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)中不存在非自愿失業(yè)，若有失業(yè)存在就是因?yàn)楣と艘蟮墓べY過(guò)高了，因此，把降低工資作為解決失業(yè)問(wèn)題的辦法；凱恩斯承認(rèn)了非自愿失業(yè)的存在，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)即使處于均衡狀態(tài)也可能產(chǎn)生失業(yè)問(wèn)題，他把失業(yè)作為經(jīng)濟(jì)生活中一個(gè)難解的重要議題加以研究，其由《就業(yè)、利息和貨幣通論》命名的代表作把首個(gè)關(guān)鍵字定為失業(yè)就是最好的證明；相比而言，古典自由主義者則不大看重失業(yè)的危害，反而認(rèn)為官方統(tǒng)計(jì)的失業(yè)數(shù)據(jù)高估了這一問(wèn)題的嚴(yán)重性，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為很多被政府認(rèn)定的失業(yè)者實(shí)際上在“地下經(jīng)濟(jì)”中是有工作的。

當(dāng)代美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)承襲了凱恩斯經(jīng)濟(jì)分析的傳統(tǒng)，把失業(yè)作為宏觀經(jīng)濟(jì)中最重要的問(wèn)題之一加以研究。從某種角度而言，其宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)就是圍繞著失業(yè)問(wèn)題展開(kāi)的。本文將主要以當(dāng)代美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要代表人物samuel Bowles、Richard Edwards和Frank Roosevelt 2005年出版的《理解資本主義——競(jìng)爭(zhēng)、統(tǒng)制與變革(第3版)》為基礎(chǔ)，介紹他們對(duì)資本主義失業(yè)問(wèn)題的研究。

二、資本主義失業(yè)的荒誕、浪費(fèi)、痛苦及其程度的嚴(yán)重性

資本主義經(jīng)濟(jì)中的失業(yè)是與機(jī)器設(shè)備的閑置以及需求得不到滿足同時(shí)并存的事實(shí)。它與我們平常的經(jīng)驗(yàn)完全不符。在正常情況下，如果我們需要一個(gè)書架，而且有工具、木材和時(shí)間，我們就可以動(dòng)手為自己做一個(gè)書架。我們?cè)诮M織自己的生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)，不會(huì)在仍然有閑置工具、閑置人員和未滿足需求的時(shí)候停止工作。而在資本主義經(jīng)濟(jì)中，因?yàn)樯a(chǎn)的目的是獲取利潤(rùn)而不是滿足人們的需求，因此，它會(huì)在需求尚未得到滿足、設(shè)備依舊閑置而勞動(dòng)力失業(yè)的情況下停下來(lái)。

這一荒誕事實(shí)所造成的，首先是資源的巨大浪費(fèi)。2001年，美國(guó)有25％的工業(yè)生產(chǎn)能力處于閑置狀態(tài)，因而少生產(chǎn)了1.2萬(wàn)億美元的商品。若把這些商品平均分配給當(dāng)年美國(guó)的2.85億男性、女性和孩子，每人將多得4211美元的商品。而同時(shí)，美國(guó)每天有674萬(wàn)失業(yè)人口在尋找工作。

其次，失業(yè)給失業(yè)者的生活帶來(lái)了難以估量的痛苦。它不但是薪水的喪失和生活的困難，而且有著遠(yuǎn)大于收入喪失的心理成本。它使失業(yè)者失去了作為勞動(dòng)者的尊嚴(yán)、失去了別人的尊重甚至社會(huì)的認(rèn)同感。

第三，失業(yè)的痛苦不僅是那些事實(shí)上正處在失業(yè)狀態(tài)的人所承受的，即使是從未失業(yè)過(guò)的工人，也不得不擔(dān)心將來(lái)某天自己也可能失業(yè)。而且一旦失業(yè)，就難再找到與目前崗位匹配的工作。失業(yè)像揮之不去的陰影，籠罩在資本主義經(jīng)濟(jì)中，給整個(gè)社會(huì)帶來(lái)不確定性和不安全感。

第四，就失業(yè)的嚴(yán)重程度而言，政府公布的數(shù)據(jù)往往不是高估了，而是估計(jì)不足。以美國(guó)勞工統(tǒng)計(jì)局2004年6月搜集并出版的美國(guó)5月份就業(yè)和失業(yè)的估計(jì)值為例，公布的失業(yè)率為5.6％，但報(bào)告同時(shí)指出，除了現(xiàn)有失業(yè)人口之外，還有160萬(wàn)“接近屬于”勞動(dòng)力的人口，其中的1／3屬于“灰心工人”，另外2／3在過(guò)去的12個(gè)月中找過(guò)工作但在調(diào)查前的4周里沒(méi)找。以及470萬(wàn)因“經(jīng)濟(jì)原因”而非自愿兼職的工人。若把它們都算作失業(yè)工人。失業(yè)率則會(huì)分別上升到6.6％和9.7％。

三、失業(yè)并非不可避免：來(lái)自理論與實(shí)踐的可能性

(一)財(cái)政政策可用來(lái)提供工作崗位

依據(jù)凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)總供求分析，失業(yè)是消費(fèi)者和企業(yè)支出不足的結(jié)果。在這種情形下，政府可以增加開(kāi)支以減少失業(yè)。手段是不僅支出其稅收收入，而且通過(guò)出售政府債券、向公眾借債來(lái)進(jìn)行赤字支出。在就業(yè)乘數(shù)給定的情況下，要想創(chuàng)造出一定的工作崗位數(shù)，在理論上可以直接計(jì)算出政府需要增加的支出數(shù)。例如，按照這本書的假設(shè)，在不考慮對(duì)外貿(mào)易的情況下，如果每小時(shí)勞動(dòng)的凈產(chǎn)出是25美元，人們的收入花在消費(fèi)品上的比例是0.95，每小時(shí)工資為15美元，那么，就業(yè)乘數(shù)將是0.093。這意味著，若想增加93000個(gè)工作小時(shí)的工作崗位，只需要政府增加1000000美元的開(kāi)支就行了。

(二)建立充分的失業(yè)保險(xiǎn)制度可增進(jìn)人們的安全感、減輕因失業(yè)帶來(lái)的生活困難

即使工作崗位不充分，不能使每個(gè)人都有一份工作，也有必要建立一套制度，使人們?cè)谑I(yè)時(shí)能彌補(bǔ)工資上的損失，減輕生活困難并增加安全感。就像人們應(yīng)對(duì)火災(zāi)、暴風(fēng)雨、爆炸、交通事故等而建立的保險(xiǎn)制度一樣，失業(yè)保險(xiǎn)制度應(yīng)該是一個(gè)可供選擇的方案。雖然許多國(guó)家確實(shí)有這種形式的保險(xiǎn)制度，但保障的程度卻是不夠的。以美國(guó)為例，平均說(shuō)來(lái)，付給美國(guó)工人的補(bǔ)助只是他們工資損失的一半，而且只有不到一半的失業(yè)者能得到補(bǔ)助。這是因?yàn)樵诒ｋU(xiǎn)制度中有嚴(yán)格的資格審查和償付期限。在美國(guó)的很多州，只有在同一個(gè)雇主那里工作至少一年以上，被解雇的工人才有資格獲得失業(yè)補(bǔ)助。即使具備資格，一個(gè)人也只能得到六個(gè)月的補(bǔ)助。2003年底，美國(guó)有超過(guò)800萬(wàn)的失業(yè)者，卻只有300萬(wàn)人得到了失業(yè)補(bǔ)助。

(三)資本主義實(shí)踐提供了一些低失業(yè)率的證據(jù)

以美國(guó)為例，通過(guò)實(shí)施凱恩斯主義政策及失業(yè)保險(xiǎn)等“內(nèi)置穩(wěn)定器”，在第二次世界大戰(zhàn)之后的半個(gè)世紀(jì)里，失業(yè)率被成功地控制在10％以下。又如，當(dāng)每10個(gè)工人中只有9個(gè)被雇傭時(shí)。可以通過(guò)減少工作周的長(zhǎng)度，使企業(yè)在保持同樣產(chǎn)量的情況下不得不增雇工人，為10個(gè)人都提供工作。法國(guó)政府已經(jīng)頒布了一項(xiàng)法律，把工作周的長(zhǎng)度限制在35小時(shí)以內(nèi)。這樣，如果小時(shí)工資率保持不變，先前受雇的工人雖然收入有所削減，但卻增加了閑暇，也減輕了先前由失業(yè)帶來(lái)的不安全感和生活困難。再如。雖然同樣面臨來(lái)自技術(shù)飛速變革和激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)，但一些國(guó)家確實(shí)為大部分工人在大多數(shù)年份中提供了就業(yè)機(jī)會(huì)，如日本與瑞典在1959—2002年的時(shí)間中平均失業(yè)率僅為2.6％和4.1％，遠(yuǎn)低于英、美、法的失業(yè)率。

既然失業(yè)并非不可避免，為什么在大部分國(guó)家的大部分時(shí)期失業(yè)仍然是經(jīng)濟(jì)中難以治愈的病痛呢?從表面看來(lái)，是因?yàn)樵谫Y本主義經(jīng)濟(jì)中存在著一系列阻礙充分就業(yè)的因素：高就業(yè)的利潤(rùn)擠壓、高就業(yè)的通貨膨脹壓力、高就業(yè)對(duì)凈出口的負(fù)面影響以及貨幣與財(cái)政政策的沖突等，但美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，阻礙實(shí)現(xiàn)持久的充分就業(yè)的更重要的原因在于資本主義經(jīng)濟(jì)的制度性障礙。

四、資本主義實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的制度性障礙

(一)資本主義生產(chǎn)的階級(jí)性必須以失業(yè)和不安全感作為控制工人、鞭策勞動(dòng)的工具

資本主義生產(chǎn)的階級(jí)性，是指經(jīng)濟(jì)決策的私人性和不協(xié)調(diào)性導(dǎo)致勞動(dòng)力市場(chǎng)上的供給和需求在特定的生產(chǎn)階段不相匹配。具體地說(shuō)，因?yàn)樵谏a(chǎn)中使用的資本品是高度壟斷性地為資本家私人所有，生產(chǎn)出來(lái)的商品或服務(wù)也為資本品的所有者擁有，而工人不擁有他們生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品，他們是為別人而不是為自己工作。所以，除了為保住飯碗所必需的工作以外，他們沒(méi)有理由做得更多，唯有失業(yè)的威脅會(huì)讓他們警覺(jué)。因此，周期性的失業(yè)成為企業(yè)的所有者激勵(lì)和控制這些不擁有自己勞動(dòng)產(chǎn)品的工人的必要武器。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張時(shí)，產(chǎn)出迅速增加，新的訂單蜂擁而至，企業(yè)雇員增加，失業(yè)率會(huì)迅速下降。這時(shí)，工人能夠認(rèn)識(shí)到他們丟了工作其實(shí)沒(méi)什么可怕的。因?yàn)樵谑I(yè)率低的情況下，他們可以比較容易的找到其它工作。于是，他們可能開(kāi)始要求升遷、改善工作條件或抵制勞動(dòng)強(qiáng)度的增大。而雇主們則開(kāi)始著急。從他們的角度來(lái)看。當(dāng)增加的需求提高了生產(chǎn)能力利用率，從而有可能增加利潤(rùn)率的時(shí)候，一次長(zhǎng)期的擴(kuò)張卻可能是一件過(guò)于美好的事情了。因?yàn)殚L(zhǎng)時(shí)間的擴(kuò)張帶來(lái)的失業(yè)率下降將使工人能夠要求更高的工資，或允許他們減少每小時(shí)的工作成果，結(jié)果利潤(rùn)率被擠壓了。于是，企業(yè)界的領(lǐng)導(dǎo)們會(huì)期望經(jīng)濟(jì)減速、甚至衰退以提高失業(yè)率。但他們知道，沒(méi)有某個(gè)企業(yè)的所有者可以只手制造一次衰退，但政府的政策可以做到這一點(diǎn)。于是，使經(jīng)濟(jì)衰退的“重任”就落到了政府身上。

(二)企業(yè)的所有者具有可觀的政治影響力，能夠促成“政治的商業(yè)周期”

政治的商業(yè)周期，是政府官員為了他們自身或別人的利益，通過(guò)政府的經(jīng)濟(jì)政策故意制造出來(lái)的蕭條或擴(kuò)張。其中的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理在于就業(yè)乘數(shù)與財(cái)政政策的雙面性，即它們既可以成倍地?cái)U(kuò)大財(cái)政支出所帶來(lái)的擴(kuò)張效應(yīng)，也可以成倍地縮小減少財(cái)政支出所帶來(lái)的收縮效應(yīng)。于是就有了政府通過(guò)實(shí)施經(jīng)濟(jì)政策制造商業(yè)周期的可能性。而影響政府政策的一個(gè)重要力量來(lái)源于企業(yè)的所有者具有的可觀的政治影響力。這種政治影響力一方面來(lái)源于他們?yōu)楦?jìng)選大量捐錢而影響政治議程的能力，另一方面在于他們所擁有的游說(shuō)團(tuán)體、迎合企業(yè)利益的媒體以及其他與高利潤(rùn)利益攸關(guān)的組織。

因此，當(dāng)遇到上文所說(shuō)令雇主們著急、希望出現(xiàn)一場(chǎng)“有益的衰退”的情況時(shí)，影響政府政策以制造經(jīng)濟(jì)衰退就成了企業(yè)的所有者首先想到的策略。當(dāng)然，沒(méi)有人會(huì)在公共場(chǎng)合提倡更多的失業(yè)，卻可以把制造高失業(yè)的政策說(shuō)成是“向通貨膨脹作斗爭(zhēng)”、倡導(dǎo)“財(cái)政責(zé)任”或“控制貨幣供給”。而在私下里，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)們最重要的考慮卻是調(diào)教他們的雇員、消除工人們?cè)黾庸べY或減少工作成果的任何企圖。

如果政府愿意回應(yīng)、也不得不回應(yīng)企業(yè)的要求時(shí)，他們將具有眾多可供選擇的政策方案。而核心就是減少總需求。他們可以用財(cái)政政策工具削減政府支出從而減少政府的需求；也可以提高個(gè)人或企業(yè)的稅收，減少個(gè)人的消費(fèi)支出或留給企業(yè)更少的資金以減少對(duì)資本品和消費(fèi)品的需求；還可以用貨幣政策工具來(lái)限制信用以及增加資本的成本，使企業(yè)貸款投資變得更困難或付出更大的代價(jià)，從而減少對(duì)新資本品的需求；同樣也可以使家庭貸款買車、買房或買其它商品變得更困難，從而減少對(duì)耐用消費(fèi)品和住房的需求。

隨著總需求的下降，商品和服務(wù)的新訂單開(kāi)始枯竭，生產(chǎn)下降，工人們開(kāi)始被解雇。不時(shí)聽(tīng)說(shuō)有朋友被解雇了或有工廠倒閉了的工人開(kāi)始為保住自己的飯碗而擔(dān)心。工作場(chǎng)所的紀(jì)律開(kāi)始變得嚴(yán)格。如果蕭條是短期的，并且有效地降低了勞動(dòng)成本，企業(yè)可能會(huì)認(rèn)為暫時(shí)的低生產(chǎn)能力利用率和短暫的利潤(rùn)率下降對(duì)于重新取得對(duì)勞工的優(yōu)勢(shì)是值得的，因?yàn)楫?dāng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始再次擴(kuò)張時(shí)，生產(chǎn)能力利用率將會(huì)上升，利潤(rùn)率將得到恢復(fù)。

(三)“資本罷工”削弱了民主政府影響經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)可能性

除了直接的政治影響力，企業(yè)的所有者還有另外一個(gè)間接但有力的影響政治進(jìn)程的武器，即投資和“資本罷工”的權(quán)力：決定著資本主義經(jīng)濟(jì)未來(lái)發(fā)展進(jìn)程的最重要因素——投資——幾乎全部掌握在企業(yè)的所有者手里，是他們決定著哪些州、甚至哪些國(guó)家擁有工作崗位和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而哪些會(huì)面臨失業(yè)上升和經(jīng)濟(jì)停滯。因此，即使資本主義的民主政治依靠投票選出了以高就業(yè)率作為施政目標(biāo)的政府，但他們所施行的政策一旦影響到利潤(rùn)率，企業(yè)所有者就可能會(huì)減少該地區(qū)的投資或者根本就不再投資，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯和失業(yè)上升，這就是能夠最終改變政府政策的“資本罷工”。

從下面假想的例子中可以清楚地看到“資本罷工”扭轉(zhuǎn)民主決策的內(nèi)在機(jī)制：有一個(gè)特殊的“美國(guó)艾妮州(Anystate)”，其政府打算實(shí)施更優(yōu)惠的失業(yè)保險(xiǎn)政策，將美國(guó)通行的失業(yè)工人有權(quán)得到26個(gè)星期的失業(yè)保險(xiǎn)改為無(wú)期限的失業(yè)救濟(jì)；同時(shí)開(kāi)征環(huán)境污染稅來(lái)支付這項(xiàng)開(kāi)支。

請(qǐng)想象一下在艾妮州雇傭了大量工人的企業(yè)或正考慮在艾妮州投資的企業(yè)會(huì)怎么辦?顯然，這些企業(yè)將不僅要擔(dān)心“污染稅”，還要擔(dān)心一旦被雇傭就有權(quán)得到長(zhǎng)期失業(yè)保險(xiǎn)的工人是否會(huì)努力工作以及企業(yè)對(duì)他們能否擁有足夠的權(quán)威。于是。不在于某個(gè)人或企業(yè)是否喜歡艾妮州的政策，而在于與其他積極宣傳其優(yōu)良投資環(huán)境的州相比，同一個(gè)企業(yè)在艾妮州的利潤(rùn)率將很可能低于其它地方。接下來(lái)的邏輯便是：低利潤(rùn)率競(jìng)爭(zhēng)地位不保股票價(jià)格下跌更換CEO……這些大部分企業(yè)家們都能夠獨(dú)立做出的結(jié)論，就會(huì)促使他們?cè)诩炔磺址腹褡杂苫蜻x舉權(quán)、又沒(méi)有勾結(jié)起來(lái)破壞公民權(quán)利、也不一定用競(jìng)選捐贈(zèng)或游說(shuō)集團(tuán)影響政府官員或選舉的情況下。獨(dú)立行動(dòng)、相互競(jìng)爭(zhēng)、取消投資計(jì)劃或撤走原有企業(yè)。這些獨(dú)立做出的決定的累加效果就是艾妮州失業(yè)的增加和人們收入的下降。如果事態(tài)繼續(xù)發(fā)展下去，造成的后果必然是州財(cái)政危機(jī)、政府的治理危機(jī)以及原有經(jīng)濟(jì)政策的危機(jī)。隨著失業(yè)的增加，州財(cái)政的失業(yè)保險(xiǎn)支出將會(huì)上升；而人們收入的下降會(huì)減少州政府的稅收，導(dǎo)致財(cái)政赤字。為了維持支出，州政府被迫提高稅收或發(fā)行政府債券借錢開(kāi)支。艾妮州出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)衰退使之借款難度更大．不得不付出更高的利息。但即使其債券被成功售出，也僅僅是根本問(wèn)題的向后推遲，而沒(méi)有得到真正地解決。當(dāng)高額利息需要支付或新的開(kāi)支必須付款的時(shí)候，這些問(wèn)題將會(huì)更加嚴(yán)重的再現(xiàn)出來(lái)，直至原有的經(jīng)濟(jì)政策被迫取消。

五、失業(yè)問(wèn)題的解決：資本主義框架之內(nèi)的方案以及突破制度性障礙的方案

(一)批駁傳統(tǒng)的就業(yè)理論，改用提高工資和利潤(rùn)的方法增加就業(yè)

1．企業(yè)與工人在勞動(dòng)力市場(chǎng)的地位是不對(duì)等的，工人愿意就業(yè)的低工資在現(xiàn)實(shí)中不起作用，因此。傳統(tǒng)就業(yè)理論所認(rèn)為的失業(yè)的存在必然導(dǎo)致工資下降、以及降低工資是解決失業(yè)問(wèn)題的良方是錯(cuò)誤的，在資本主義經(jīng)濟(jì)中，是否雇傭工人以及支付多高的工資是由雇主決定的。而雇主決定是否雇傭工人時(shí)，首先考慮的不僅僅是工資的高低。而是提供某種程度的工資能否產(chǎn)生足夠的激勵(lì)以使員工努力工作、增加產(chǎn)出，最終使企業(yè)的單位勞動(dòng)力成本最低。因此。企業(yè)的所有者不會(huì)因?yàn)楣と艘蟮墓べY很低就決定雇傭工人。而工人提出的愿意就業(yè)的低工資在現(xiàn)實(shí)中是不起作用的。所以，即使存在失業(yè)。工資也不必然下降。

反過(guò)來(lái)，由于企業(yè)對(duì)工人的需求是一種派生需求，它取決于企業(yè)利潤(rùn)率的高低以及資本積累的狀況，不會(huì)直接隨著工資的下降而增加。因此。降低工資不能解決失業(yè)問(wèn)題。相反，降低工資減少了工人對(duì)消費(fèi)品的需求。直接影響到企業(yè)的銷售和盈利，是在根本上切斷了提高利潤(rùn)率的有效渠道。因此，只會(huì)制造經(jīng)濟(jì)衰退、增加階級(jí)沖突。

2．在“工資引導(dǎo)的就業(yè)形勢(shì)”下。用提高最低工資的方式增加就業(yè)

“工資引導(dǎo)的就業(yè)形勢(shì)”是指工資上升使就業(yè)增加的情形。它是凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)在就業(yè)問(wèn)題上的一個(gè)運(yùn)用：提高工資雖然具有削減利潤(rùn)的效應(yīng)，但同時(shí)也有增加利潤(rùn)的效應(yīng)，因?yàn)樗鼤?huì)增加對(duì)消費(fèi)品的需求，擴(kuò)大總需求，促進(jìn)企業(yè)銷售，從而提高企業(yè)的利潤(rùn)。因此，提高工資對(duì)就業(yè)的最終效應(yīng)將取決于這兩種效應(yīng)的對(duì)比，若后者大于前者。就會(huì)產(chǎn)生“工資引導(dǎo)的就業(yè)形勢(shì)”。

“工資引導(dǎo)的就業(yè)形勢(shì)”在現(xiàn)實(shí)中常出現(xiàn)于工資和薪水收入者大部分比較貧窮的地方，或者是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)處于經(jīng)濟(jì)周期的衰退期或波谷階段時(shí)。這時(shí)，工資收入用于消費(fèi)的比例較高，提高工資會(huì)有效增加總需求；同時(shí)，企業(yè)的生產(chǎn)能力處于尚未充分利用的階段，投資的利潤(rùn)效應(yīng)較低，因此提高工資導(dǎo)致的利潤(rùn)變化、從而投資的相應(yīng)變化不明顯。在這種情況下，要求增加最低工資以促進(jìn)就業(yè)的政策就有了更大的合理性。因?yàn)樘岣咦畹凸べY往往會(huì)使各個(gè)水平的工資都得以提升。隨著平均工資的上升，總就業(yè)就會(huì)增加。

3．在“利潤(rùn)引導(dǎo)的就業(yè)形勢(shì)”下，用提高利潤(rùn)率的方式增加就業(yè)

“利潤(rùn)引導(dǎo)的就業(yè)形勢(shì)”是指工資上升使就業(yè)減少的情形。它產(chǎn)生的原因在于提高工資導(dǎo)致的利潤(rùn)下降的幅度超過(guò)了因總需求增加而導(dǎo)致的利潤(rùn)增加的幅度，因而引起企業(yè)所有者減少投資。

與“工資引導(dǎo)的就業(yè)形勢(shì)”相反，“利潤(rùn)引導(dǎo)的就業(yè)形勢(shì)”往往出現(xiàn)于高就業(yè)和高工資的經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期。這時(shí)人們會(huì)因?yàn)楸容^富裕而開(kāi)始積蓄，增加的收入轉(zhuǎn)化為總需求的比例大大下降；同時(shí)，企業(yè)大部分的或全部已有的生產(chǎn)能力都已經(jīng)投入使用，使得投資的利潤(rùn)效應(yīng)相對(duì)較高，因工資增加導(dǎo)致的利潤(rùn)下降極易引發(fā)投資的變化。這時(shí)，提高工資將不但不利于增進(jìn)銷售，反而會(huì)引發(fā)企業(yè)外逃。在這種條件下，就有必要提高企業(yè)利潤(rùn)以增進(jìn)就業(yè)，其中，削減公司所得稅就成為增加就業(yè)的良方。

4．防止資本罷工，將民主政府的公共政策運(yùn)用于提高企業(yè)的利潤(rùn)率

這是針對(duì)上文提到的艾妮州的資本罷工、州政府的治理危機(jī)及民主政府公共政策的失敗而言的。實(shí)際上，防止出現(xiàn)這種情況并同時(shí)增進(jìn)就業(yè)的方法并非不存在。這就是明智的接受這樣一個(gè)事實(shí)——民主政府在經(jīng)濟(jì)事務(wù)上是沒(méi)有“主權(quán)”的——進(jìn)而使人們?cè)诖蝺?yōu)情況下作出最好的選擇，也就是把公共政策的著力點(diǎn)局限在那些既會(huì)使公民受益又同時(shí)提高。或至少不降低公司利潤(rùn)率的項(xiàng)目上，以保證企業(yè)的所有者看好這些政策或者至少無(wú)差別地看待這些政策。從而不會(huì)減少投資、導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。

(二)用“握手”的方式管理工作和報(bào)酬，取代用失業(yè)的不安全感來(lái)鞭策勞動(dòng)

既然失業(yè)實(shí)質(zhì)上是一種勞動(dòng)鞭策的方法，旨在阻止工人在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期紀(jì)律松懈、要求高工資，那么，能否找到一種新的管理工作和報(bào)酬的方法，既保證企業(yè)穩(wěn)定的利潤(rùn)增長(zhǎng)又保證工人長(zhǎng)久的就業(yè)呢?“握手”就是其中一項(xiàng)有益的嘗試，它指企業(yè)、工人和政府代表相互配合達(dá)成的一種協(xié)議，既兼顧公平又考慮到足夠高的利潤(rùn)率以刺激投資，并共同分享由更高的就業(yè)帶來(lái)的更大的產(chǎn)出。其核心在于：當(dāng)就業(yè)率較高時(shí)。工會(huì)不要求增加工資，不使企業(yè)因價(jià)格過(guò)高而被逐出市場(chǎng)；而在經(jīng)濟(jì)不景氣的時(shí)候，雇主也不使用他們解雇工人和降低工資的權(quán)力，從而保證一定的就業(yè)率和實(shí)際生活水平不下降。

(三)公平補(bǔ)償：用“活躍的勞動(dòng)力市場(chǎng)政策”令全社會(huì)分享由經(jīng)濟(jì)的靈活性帶來(lái)的好處

經(jīng)濟(jì)的靈活性是指現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)為了適應(yīng)新的技術(shù)、消費(fèi)者品味的變化以及應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)而必須不斷地調(diào)整其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)規(guī)模。它使一個(gè)社會(huì)絕大多數(shù)的人能夠從持續(xù)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化中受益，卻使被調(diào)整中的失業(yè)工人付出慘重的代價(jià)：失業(yè)、收入損失、自尊心受傷、斷絕了與工友、鄰居的友誼等等。“活躍的勞動(dòng)力市場(chǎng)政策”就是為了更公平的分擔(dān)這種因靈活性而付出的代價(jià)而設(shè)計(jì)的資助項(xiàng)目，它在失業(yè)工人的工作轉(zhuǎn)換期、培訓(xùn)新的工作能力時(shí)。以及需要從一個(gè)地區(qū)向另一個(gè)地區(qū)遷移時(shí)得到必要的資助。

篇3

張玲玲：碩士，畢業(yè)于蘭州大學(xué)法學(xué)院

摘 要：1992年，越南國(guó)會(huì)根據(jù)越共“七大”精神對(duì)1980年憲法進(jìn)行了修改。經(jīng)濟(jì)制度相關(guān)規(guī)定的變化主要有：第一，刪除“生產(chǎn)關(guān)系革命”的規(guī)定，增加“國(guó)家根據(jù)有管理的市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)主義方向發(fā)展多種成分的商品經(jīng)濟(jì)”的規(guī)定。第二，增加土地使用權(quán)可以轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。第三，增加國(guó)營(yíng)企業(yè)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自的規(guī)定。第四，刪除了“投機(jī)倒把”等不能適應(yīng)新形勢(shì)的規(guī)定。

關(guān)鍵詞：越南；經(jīng)濟(jì)制度；修憲；1992年憲法

1992年，越南國(guó)會(huì)對(duì)憲法的修改是基于對(duì)本國(guó)的基本國(guó)情與國(guó)家根本任務(wù)的深刻認(rèn)識(shí)。越共“六大”和“七大”不但認(rèn)清了越南仍然是貧窮國(guó)家的現(xiàn)實(shí)，也認(rèn)識(shí)到越南發(fā)展所具備的有利條件。為了不再失去發(fā)展的大好時(shí)機(jī)，越南黨和國(guó)家決心沿著革新路線建設(shè)有越南特色的社會(huì)主義。基于此，國(guó)會(huì)大刀闊斧地修改憲法，為法律、法令的修改奠定憲法基礎(chǔ)，也為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供憲法保障。本文以1992年修憲為視角探討越南經(jīng)濟(jì)制度的變化。

一、 越南1992年修憲的背景

越南1980年憲法是黎筍當(dāng)政時(shí)的憲法。1988年，越南國(guó)會(huì)修憲會(huì)議刪除了憲法中攻擊中國(guó)的內(nèi)容。1991年6月，在蘇、東劇變的形勢(shì)下召開(kāi)了越共“七大”，會(huì)議通過(guò)了《社會(huì)主義過(guò)渡時(shí)期國(guó)家建設(shè)綱領(lǐng)》（又譯為《社會(huì)主義過(guò)渡時(shí)期建國(guó)綱領(lǐng)》，通常簡(jiǎn)稱為1991年綱領(lǐng)），指明了社會(huì)主義過(guò)渡時(shí)期的基本取向，規(guī)定了過(guò)渡時(shí)期的方針政策，明確了以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的革新思路，提出要在保持政治穩(wěn)定的前提下積極推進(jìn)改革。越共“七大”提出應(yīng)根據(jù)新的國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)盡快修改憲法。

越南1992年修憲的歷史背景可概括為四點(diǎn)：一、在冷戰(zhàn)格局發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化的形勢(shì)下，越南國(guó)會(huì)要把黨和國(guó)家新的外交政策以法律形式固定下來(lái)。二、越共對(duì)社會(huì)主義的認(rèn)識(shí)與過(guò)去有很大不同，基于此越共“七大”提出了修憲的任務(wù)；國(guó)會(huì)依據(jù)越共“七大”精神對(duì)1980年憲法進(jìn)行多項(xiàng)條款的修改。三、國(guó)會(huì)要把革新成果以法律形式固定下來(lái)。四、越南有以中國(guó)為師的傳統(tǒng)，而中國(guó)的改革開(kāi)放先行一步并且取得巨大成功。

二、經(jīng)濟(jì)制度的變化——1992年越南國(guó)會(huì)對(duì)憲法相關(guān)內(nèi)容的修改

越南1946年憲法沒(méi)有“經(jīng)濟(jì)制度”的內(nèi)容。1959年憲法關(guān)于經(jīng)濟(jì)制度的規(guī)定主要體現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和“走社會(huì)主義改造道路”的特征和要求。筆者從以下內(nèi)容分析1992年國(guó)會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的修改：

1、1992年憲法第15條規(guī)定：“國(guó)家根據(jù)有管理的市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)主義方向發(fā)展多種成分的商品經(jīng)濟(jì)。采取各種形式組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的多種成分經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，保障全民所有制、集體所有制和私人所有制的同時(shí)存在，其中以全民所有制和集體所有制為基礎(chǔ)。”第16條規(guī)定：“國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的目的是民富國(guó)強(qiáng)。在解放生產(chǎn)力的基礎(chǔ)上，日益滿足人民的物質(zhì)和精神需求，發(fā)揮國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私人資本主義經(jīng)濟(jì)和多種形式的國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)等各種經(jīng)濟(jì)成分的潛力，促進(jìn)物質(zhì)、技術(shù)基礎(chǔ)建設(shè)，擴(kuò)大同世界市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)合作與交流。”

正如阮文靈在越共“七大”上指出的，“在我國(guó)沿著建設(shè)社會(huì)主義道路發(fā)展經(jīng)濟(jì)就是解放生產(chǎn)力的過(guò)程，調(diào)動(dòng)一切潛力，動(dòng)員每一個(gè)越南人，為他們創(chuàng)造條件發(fā)揚(yáng)自力自強(qiáng)的精神，勤儉建設(shè)和保衛(wèi)祖國(guó)，努力使個(gè)人和國(guó)家富足起來(lái)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)的事業(yè)把人置于中心位置，使經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與社會(huì)公允和進(jìn)步統(tǒng)一起來(lái)。……必須穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，走出危機(jī)。經(jīng)過(guò)奮斗擺脫國(guó)家貧困、發(fā)展遲滯的局面，改善人民生活，建設(shè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，發(fā)展教育，培養(yǎng)、提高科學(xué)和工藝技能，滿足1990年代的要求，并為將來(lái)作好準(zhǔn)備……”

1990年代，政府投資、對(duì)外貿(mào)易、外資是越南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“三駕馬車”。個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)（私人資本主義經(jīng)濟(jì)）在解決就業(yè)、穩(wěn)定社會(huì)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)方面起到了不可替代的作用。

2、1992年憲法第17條規(guī)定：“土地、森林、河流、湖泊、水源、礦藏、海域和大陸架和空間資源，國(guó)家投資的企業(yè)、工程設(shè)施和經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、科技、外交、國(guó)防、安全等領(lǐng)域的設(shè)施及其他由法律規(guī)定的國(guó)家財(cái)產(chǎn)，均屬于全民所有。”第18條：“國(guó)家根據(jù)規(guī)劃和法律統(tǒng)一管理全部土地，保證以正確的目的有效地使用土地。國(guó)家把土地交給集體和個(gè)人長(zhǎng)期穩(wěn)定地使用。使用土地的集體和個(gè)人有義務(wù)保護(hù)、改良、合理開(kāi)發(fā)、節(jié)約使用土地并根據(jù)法律規(guī)定有權(quán)轉(zhuǎn)讓土地的使用權(quán)。”1980年憲法中“非經(jīng)國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，農(nóng)、林業(yè)用地不得改作其他用途”的規(guī)定沒(méi)有出現(xiàn)于1992年憲法中。

在活躍的商品經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)內(nèi)企業(yè)需要盤活可使用的土地資源；企業(yè)自己使用土地、出租土地、抵押土地使用權(quán)用于貸款或者以土地作為與其它企業(yè)合資、合作的股本等都應(yīng)受到法律的保護(hù)。國(guó)內(nèi)企業(yè)之外的其他市場(chǎng)主體在租用土地、抵押土地使用權(quán)……的時(shí)候，也應(yīng)該受到法律的保護(hù)。

3、1992年憲法第19條第2款規(guī)定，國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)單位“有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自”；1980年憲法第22條規(guī)定，所有國(guó)營(yíng)企業(yè)“按國(guó)家計(jì)劃所確定的方針和任務(wù)進(jìn)行工作……”

1991年6月，越共“七大”指出：“國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)要在關(guān)鍵的行業(yè)和領(lǐng)域得到鞏固和發(fā)展，掌握重要行業(yè)，進(jìn)行其它經(jīng)濟(jì)成分不具備投資經(jīng)營(yíng)條件的活動(dòng)。國(guó)營(yíng)領(lǐng)域必須按照這個(gè)方向重新部署，革新工藝和組織管理，講求經(jīng)濟(jì)效益，與其它經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)行聯(lián)營(yíng)和互助，發(fā)揮主導(dǎo)作用和作為國(guó)家宏觀管理機(jī)制的職能。對(duì)于那些不需要保持國(guó)營(yíng)形式的基層單位，要轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)形式、所有制形式或者解散，同時(shí)安排好勞動(dòng)者的就業(yè)和生活。……”統(tǒng)包制漸漸解除，眾多國(guó)企開(kāi)始踏上新的征程。1996年前后，越共突出強(qiáng)調(diào)國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)要重視與國(guó)內(nèi)外資本主義的合作與聯(lián)營(yíng)。其理論來(lái)源于列寧的新經(jīng)濟(jì)政策。列寧認(rèn)為國(guó)家資本主義是落后國(guó)家過(guò)渡到社會(huì)主義的橋梁。他說(shuō)：“同社會(huì)主義比較，資本主義是禍害。但同小生產(chǎn)、同小生產(chǎn)者渙散性相比，則是幸福。既然我們還不能實(shí)現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會(huì)主義的直接過(guò)渡，所以應(yīng)利用資本主義作為小生產(chǎn)和社會(huì)主義的中間環(huán)節(jié)。”①

4、1992年憲法第20條規(guī)定：“由公民合資合作生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的集體經(jīng)濟(jì)，在自愿、民主、互利的原則下采取多種組織形式。”1959年憲法有“國(guó)家特別鼓勵(lì)、指導(dǎo)和扶助發(fā)展合作社經(jīng)濟(jì)（集體經(jīng)濟(jì)）”的規(guī)定；1980年憲法第23條有“合作社按國(guó)家和地方的計(jì)劃方針及任務(wù)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”的規(guī)定。這些內(nèi)容在1992年修憲時(shí)被刪除，說(shuō)明越南不再認(rèn)為“所有制越大越公越好”，國(guó)家把集體經(jīng)濟(jì)放在與其它經(jīng)濟(jì)成分平等的地位上。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，不少集體企業(yè)面臨著新的考驗(yàn)，急需抓住新的機(jī)遇。不能繼續(xù)經(jīng)營(yíng)下去的集體企業(yè)要么被其他企業(yè)收購(gòu)，要么賣給個(gè)人，要么破產(chǎn)。

5、1980年憲法有“鼓勵(lì)、幫助個(gè)體農(nóng)民、手工業(yè)勞動(dòng)者及其他個(gè)體勞動(dòng)者走上集體生產(chǎn)的道路”的規(guī)定，也有小商販要逐漸“轉(zhuǎn)向生產(chǎn)或其他適合的職業(yè)”的規(guī)定。1992年憲法不再這樣規(guī)定。

革新開(kāi)放后，越南允許個(gè)體經(jīng)濟(jì)和私人資本主義經(jīng)濟(jì)選擇生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式，在有利于國(guó)計(jì)民生的行業(yè)中的經(jīng)營(yíng)規(guī)模不受限制。新憲法還規(guī)定：“鼓勵(lì)發(fā)展家庭經(jīng)濟(jì)。”②事實(shí)上，革新后越南大范圍地解散了生產(chǎn)合作社，群眾的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)積極性得以恢復(fù)、提高。越共“六大”時(shí)，“私人資本主義經(jīng)濟(jì)”和1980年時(shí)的地位一樣，是被限制的對(duì)象。③1991年越共“七大”正式允許個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私人資本主義經(jīng)濟(jì)在“各行各業(yè)”中得到發(fā)展。

6、1992年憲法第23條、第25條分別有“個(gè)人和集體的合法財(cái)產(chǎn)不被收歸國(guó)有化”和“有外資的企業(yè)不被收歸國(guó)有化”的規(guī)定。1980年憲法第25條（“在越南社會(huì)主義共和國(guó)，封建地主和買辦資產(chǎn)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)設(shè)施一律無(wú)償實(shí)施國(guó)有化。”）不再呈現(xiàn)于1992年憲法中。

7.1992年憲法第24條：“國(guó)家統(tǒng)一管理和擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在尊重獨(dú)立、、互利、保護(hù)與促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的原則基礎(chǔ)上同一切國(guó)家和國(guó)際組織發(fā)展各種形式的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。”前三部憲法都沒(méi)有同一切國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)關(guān)系的規(guī)定。

1992年修憲時(shí)，蘇聯(lián)已經(jīng)解體，中越關(guān)系已實(shí)現(xiàn)正常化，越南與美國(guó)也在積極接觸。正如越共指出的，“和平、合作、發(fā)展”成為時(shí)代的主流。越南急于擺脫貧窮落后的帽子，在互利的基礎(chǔ)上同一切國(guó)家、國(guó)際組織發(fā)展經(jīng)濟(jì)關(guān)系才是明智之舉。

8.1992年憲法第26條：“國(guó)家以法律、計(jì)劃、政策來(lái)統(tǒng)一管理國(guó)民經(jīng)濟(jì)，各部門、各級(jí)分工負(fù)責(zé)、分級(jí)管理，使個(gè)人、集體和國(guó)家利益結(jié)合起來(lái)。”1980年第34條：“國(guó)家按社會(huì)主義大生產(chǎn)方式組織社會(huì)生產(chǎn)，不斷建設(shè)和完善經(jīng)濟(jì)管理系統(tǒng)，正確運(yùn)用社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律，堅(jiān)持民主集中制，按照行業(yè)管理與地方管理相結(jié)合，國(guó)家利益、集體利益和個(gè)人利益相結(jié)合的原則制定和遵循經(jīng)濟(jì)法律。”

雖然社會(huì)主義大生產(chǎn)方式有其優(yōu)越性，但在自然經(jīng)濟(jì)尚很普遍的條件下是不能盲目擴(kuò)張的。革新后，越南的農(nóng)業(yè)、工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)在更大程度上依靠企業(yè)自身、農(nóng)戶自身的發(fā)展而發(fā)展。政府主要應(yīng)當(dāng)扮演好“守夜人”的角色，并搞好宏觀調(diào)控；企業(yè)應(yīng)當(dāng)自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧。民主集中制在現(xiàn)實(shí)中成了“企業(yè)只能聽(tīng)上級(jí)的而沒(méi)有自，上級(jí)部門又不負(fù)責(zé)任”，這種情況必須改變。

9.1992年憲法第28條：“一切不合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，破壞國(guó)民經(jīng)濟(jì)的行為，使國(guó)家利益、集體和公民合法權(quán)益受到損害的行為一律依法嚴(yán)懲。國(guó)家實(shí)施保護(hù)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的利益的政策。”1980年憲法第35條：“因投機(jī)倒把、非法經(jīng)營(yíng)、擾亂市場(chǎng)、破壞國(guó)家計(jì)劃、貪污盜竊、賄賂、浪費(fèi)、瀆職而損害國(guó)家和人民利益的行為均受到法律嚴(yán)厲制裁。”

可以看出以下變化：第一，在發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)的背景下，抓住商機(jī)的行為不能被認(rèn)為是投機(jī)倒把；第二，“破壞國(guó)家計(jì)劃”應(yīng)受懲處改為“破壞國(guó)民經(jīng)濟(jì)”應(yīng)受懲處，是由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的表現(xiàn)；第三，“貪污、盜竊、賄賂、浪費(fèi)”等由刑法、治安處罰法等法律進(jìn)行規(guī)范為宜；第四，增加了“保護(hù)”消費(fèi)者、生產(chǎn)者權(quán)益的規(guī)定是力圖建立“法治經(jīng)濟(jì)”的表現(xiàn)。

10.1992年憲法刪除了1980年憲法第29條（“國(guó)家根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)文化和鞏固國(guó)防的需要合理地分配和使用全國(guó)、各地方和各基層單位的社會(huì)勞動(dòng)力”）。

革新前，越共把社會(huì)勞動(dòng)力看成是國(guó)家的資源進(jìn)行分配和使用。革新開(kāi)放后，國(guó)家的職責(zé)與群眾（公民）的義務(wù)不再像過(guò)去那樣密切聯(lián)系在一起了；越南的國(guó)家管理方式有向發(fā)達(dá)國(guó)家的管理方式學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)變的傾向。

三、經(jīng)濟(jì)制度變化的意義

經(jīng)濟(jì)制度相關(guān)規(guī)定的變動(dòng)，有利于充分利用土地、人力等各種資源，有利于調(diào)動(dòng)各市場(chǎng)主體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的積極性；經(jīng)濟(jì)制度相關(guān)規(guī)定的修改也有利于創(chuàng)立新的發(fā)展模式，有利于引進(jìn)外資、引進(jìn)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)與先進(jìn)技術(shù)。總之，經(jīng)濟(jì)制度相關(guān)規(guī)定的變動(dòng)對(duì)于越南擺脫貧窮落后狀態(tài)有重要意義，對(duì)越南經(jīng)濟(jì)社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展起到了保障作用并有深遠(yuǎn)的影響。（作者單位：1.云南師大史政學(xué)院；2.蘭州大學(xué)法學(xué)院）

注釋：

① 《列寧全集》第41卷，人民出版社，1986年版，第217頁(yè)。

篇4

一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史演進(jìn)及其本質(zhì)屬性

現(xiàn)階段以來(lái)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論界對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這一理論概念的解讀存在著不同的方式。但是總結(jié)起來(lái)主要有一下倆種方式：一種是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看作是在商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展之后而自發(fā)形成的一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式；另一種是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看成是更加有效率配置社會(huì)資源的一種方式。而且后面的解釋也是主流觀點(diǎn)。我們?cè)谑崂硗鈬?guó)文獻(xiàn)的時(shí)候發(fā)現(xiàn)：一種是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)解讀成為一種等同于資本主義經(jīng)濟(jì)制度的一種經(jīng)濟(jì)制度，也就是資本主義的代名詞。另一種是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看作是對(duì)商品供需狀況的一種調(diào)節(jié)方式。

對(duì)于“產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)”的解讀并不是本文研究的重點(diǎn)，但是這對(duì)于后面的理論研究具有重要的作用。我們所知的“產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)”實(shí)際上并不是一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種“理想模式”，恰恰相反它是經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然要經(jīng)歷的歷史階段。這是因?yàn)椋旱谝唬爱a(chǎn)品經(jīng)濟(jì)”的誕生是在批判資本主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)之上，同時(shí)也是作為否定商品經(jīng)濟(jì)的形式而提出的。并且其也是經(jīng)過(guò)空想社會(huì)主義者們通過(guò)實(shí)驗(yàn)的方式而提出來(lái)；第二，在現(xiàn)階段西方世界經(jīng)歷的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史過(guò)程來(lái)看，西方國(guó)家所施行的“高福利”經(jīng)濟(jì)政策，在某種層經(jīng)面上反應(yīng)出了“產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)”的架構(gòu)維度；第三，在運(yùn)用抽象的思考方法考察一個(gè)家庭的參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而相應(yīng)的內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（不考慮外部因素）時(shí)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)：當(dāng)一個(gè)家庭的收入水平不高時(shí)，父母會(huì)以一種按需分配的方式對(duì)家庭的各個(gè)成員進(jìn)行分配。相反，當(dāng)收入水平很高的時(shí)候，此時(shí)家庭不會(huì)再用計(jì)量按需要的分批方式了，這一現(xiàn)象在我們改革開(kāi)放時(shí)期隨著我國(guó)居民的生活水平提高得到了證明。我們可以得到結(jié)論，“商品經(jīng)濟(jì)”的最終歸宿將會(huì)被“產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)”形態(tài)所替代，這只是一個(gè)時(shí)間問(wèn)題。

從上述的文獻(xiàn)綜述中我們可以發(fā)現(xiàn)：第一，“商品經(jīng)濟(jì)”是的發(fā)展并不是一蹴而就的，而是在社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，特別是在社會(huì)分工出現(xiàn)巨大變化而導(dǎo)致的勞動(dòng)社會(huì)化的基礎(chǔ)之上，它人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)展到一定時(shí)期的產(chǎn)物。商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生會(huì)隨著生產(chǎn)關(guān)系的變化。因此，從本質(zhì)上講，商品經(jīng)濟(jì)是社會(huì)生產(chǎn)方式發(fā)展到一定階段不依人的意志為轉(zhuǎn)移而產(chǎn)生的一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種形式。從這個(gè)意義上講，它是在一種一定階段的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度。第二，我們通常所說(shuō)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)” 其實(shí)就是商品經(jīng)濟(jì)的代名詞。因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。相反它是以“市場(chǎng)”為導(dǎo)向、以是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度來(lái)架構(gòu)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并且通過(guò)這樣系統(tǒng)的方式來(lái)把社會(huì)之間各個(gè)相互獨(dú)立的整體連接到一起。因此，“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”其實(shí)就是社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度，是商品經(jīng)濟(jì)把社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聯(lián)系到一起來(lái)的社會(huì)表現(xiàn)，另一個(gè)方面“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”也是按照市場(chǎng)各個(gè)要素之間相互關(guān)系所形成的一種社會(huì)系統(tǒng)有效運(yùn)行的一種機(jī)制，這種機(jī)制是用來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)按照一定的市場(chǎng)導(dǎo)向來(lái)運(yùn)行的系統(tǒng)，從而可以有效地配置社會(huì)資源。

由上述分析可以得出：“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”是一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制系統(tǒng)，也是一種有效的經(jīng)濟(jì)制度，也是一種以商品交換和生產(chǎn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)。在作為經(jīng)濟(jì)制度來(lái)說(shuō)，“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在商品經(jīng)濟(jì)成熟的階段所形成的一種表現(xiàn)形式；但是作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制來(lái)說(shuō)，在凸顯“市場(chǎng)”成為商品經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的中心橋梁，主要是通過(guò)市場(chǎng)自己本身固有的資源配置來(lái)運(yùn)行的。其實(shí)際的表現(xiàn)就是“看不見(jiàn)的手”

二、“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的產(chǎn)生及其本質(zhì)屬性

篇5

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)自由；市場(chǎng)調(diào)節(jié)；國(guó)家干預(yù)；市民社會(huì)；經(jīng)濟(jì)法制化

中圖分類號(hào)：F01 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）19-0087-02

在皮埃爾?羅桑麗隆所著的《烏托邦資本主義》中，他主要闡述了對(duì)于市場(chǎng)觀念、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)社會(huì)的看法，作者指出了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特性和作用主要體現(xiàn)在使決策權(quán)分散化，并可以進(jìn)行自動(dòng)調(diào)節(jié)。而市場(chǎng)調(diào)節(jié)并不僅僅是簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)，還需要具有廣泛的社會(huì)調(diào)節(jié)作用的方式來(lái)完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。通過(guò)建立社會(huì)的問(wèn)題論述，引出從“神建”到“人建”的轉(zhuǎn)變，最終達(dá)到“小政府，大社會(huì)”，有著適當(dāng)政府干預(yù)的社會(huì)。因此，我們要想建立有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就要遵循歷史的線索，通過(guò)學(xué)習(xí)與理解經(jīng)濟(jì)自由與國(guó)家干預(yù)的理論與實(shí)踐的背景來(lái)進(jìn)行研究。這樣，通過(guò)深入了解理論背景變化的同時(shí)，開(kāi)拓市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的新模式，從而促進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有序快速的發(fā)展。

一、經(jīng)濟(jì)自由的解讀

自由，有史以來(lái)都是一個(gè)令人向往和追求的崇高信念和理想。從某種意義上說(shuō)，人類歷史是為自由而斗爭(zhēng)的歷史。經(jīng)濟(jì)自由直接關(guān)系到社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中人們經(jīng)濟(jì)利益的分配與實(shí)現(xiàn)，而且經(jīng)濟(jì)自由的實(shí)現(xiàn)還決定社會(huì)成員的社會(huì)政治自由權(quán)利的現(xiàn)實(shí)狀況。

經(jīng)濟(jì)自由是經(jīng)濟(jì)自由主義的產(chǎn)物，并且隨著資本主義的發(fā)展而變化。在15世紀(jì)到17世紀(jì)，代表了資本原始積累的重商主義是商業(yè)資本利益和要求的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)和政策體系。他們政策倡導(dǎo)帶有極端的國(guó)家干預(yù)主義色彩，認(rèn)為國(guó)家這只“看得見(jiàn)的手”是資本主義存在和發(fā)展所不可缺少的手段，并且應(yīng)該落實(shí)有利于商人的政策。這也就在很大程度上導(dǎo)致了封建自然經(jīng)濟(jì)的解體和資本主義經(jīng)濟(jì)的建立。但隨著英、法等國(guó)已經(jīng)相繼完成工業(yè)革命，這一國(guó)家干預(yù)的政策已經(jīng)無(wú)法滿足資本主義發(fā)展的需要了，取而代之的是古典經(jīng)濟(jì)自由主義。

在18世紀(jì)，資本主義的生產(chǎn)方式已經(jīng)從幼年進(jìn)入青年時(shí)代。亞當(dāng)?斯密就提出了一種完美的“自由放任”的經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展模式：每個(gè)人都是“經(jīng)濟(jì)人”，以謀取個(gè)人利益和利潤(rùn)最大化為目的，因此社會(huì)要為個(gè)人自由選擇自己的生活方式；國(guó)家應(yīng)該放任經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展，而市場(chǎng)，這只“看不見(jiàn)的手”要讓社會(huì)公共資源得到自發(fā)的優(yōu)化配置。這個(gè)想法在新興資產(chǎn)階級(jí)中代表了一種信念：沒(méi)有封建君主專制的國(guó)家干預(yù)，他們也可以更好地管理自己的事物。這時(shí)，封建君主專制國(guó)家逐漸成為資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的障礙。但斯密的思想，對(duì)后世100多年自由主義思潮的發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，自由資本主義過(guò)渡到了壟斷資本主義階段。這種背景下，凱恩斯的國(guó)家干預(yù)理論就取代了經(jīng)濟(jì)自由理論。但到了20世紀(jì)60年代以后，出現(xiàn)了提倡自由放任為主，政府干預(yù)為輔政策的新經(jīng)濟(jì)自由主義，這使得凱恩斯的“看得見(jiàn)的手”的政府干預(yù)理論得到了新的挑戰(zhàn)。但新經(jīng)濟(jì)自由主義提倡的自由，在某種程度上很好地對(duì)古典和新古典學(xué)派的完全自由放任和完全排斥政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)主張進(jìn)行了修正。

通過(guò)研究經(jīng)濟(jì)自由主義發(fā)展的歷史軌跡，我們得出經(jīng)濟(jì)自由是符合人性的，并且應(yīng)是任何法律制度要加以保護(hù)的自由。

二、經(jīng)濟(jì)自由與國(guó)家干預(yù)

資本主義發(fā)展到現(xiàn)在，市場(chǎng)調(diào)節(jié)和國(guó)家干預(yù)一直是資本主義國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)所使用的兩種手段，只是每個(gè)時(shí)期的側(cè)重有所不同。重商主義強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)，亞當(dāng)?斯密偏重市場(chǎng)，到凱恩斯主義時(shí)期的偏重國(guó)家干預(yù)，又到新自由主義時(shí)期的回歸市場(chǎng)。這種側(cè)重的不斷變化，總是在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展付出了相當(dāng)大的代價(jià)后進(jìn)行的，也正是在這種側(cè)重面不斷變化的過(guò)程中使資本主義得到發(fā)展。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由主義無(wú)力面對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)、大蕭條時(shí)，國(guó)家干預(yù)主義就應(yīng)運(yùn)而生，各有自己的成就和輝煌。但面對(duì)“滯脹”，國(guó)家干預(yù)主義也無(wú)能為力，此時(shí)，自由主義似乎顯現(xiàn)出活力。我們可以很容易地看到，經(jīng)濟(jì)自由與國(guó)家干預(yù)是兼收并蓄，互相滲透的，國(guó)家過(guò)多的干預(yù)和一個(gè)完全放任自由的市場(chǎng)，都是不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。從現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和各國(guó)的現(xiàn)行政策看，單一的國(guó)家干預(yù)或者是經(jīng)濟(jì)自由是不存在的，應(yīng)該形成有著有適度國(guó)家干預(yù)和科學(xué)計(jì)劃指導(dǎo)的，二者相融合的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。一方面，國(guó)家干預(yù)主義逐漸承認(rèn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率，同時(shí)注意了將宏觀經(jīng)濟(jì)政策同發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用相結(jié)合；另一方面，相對(duì)于完全自由放任，適當(dāng)?shù)膰?guó)家干預(yù)也得到了大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)自由主義倡導(dǎo)者的認(rèn)可。

然而在現(xiàn)實(shí)中，市場(chǎng)并不符合自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)者所設(shè)想那樣的“有效市場(chǎng)”，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的相互作用十分復(fù)雜，市場(chǎng)參與者也遠(yuǎn)不未能夠完全理性。盡管國(guó)家具有一定的強(qiáng)制力優(yōu)勢(shì)，但在解決信息的不對(duì)稱和不完全而導(dǎo)致合作難以達(dá)成的問(wèn)題時(shí)，同樣產(chǎn)生了相互依賴性的其他沖突和矛盾。因此，傳統(tǒng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論下國(guó)家和市場(chǎng)的組合，在實(shí)際相互依存的人類合作中有難以克服的局限性，這就要求我們要超越這種方式，去重新認(rèn)識(shí)我們熟知的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”。

三、基于市場(chǎng)、市民社會(huì)和國(guó)家協(xié)調(diào)下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

在青木昌彥的思想中，協(xié)調(diào)是指“經(jīng)濟(jì)主體間各種行為間的調(diào)整，各經(jīng)濟(jì)主體為了使決策能夠彼此調(diào)和從而達(dá)到有效地利用稀缺資源的目的，應(yīng)如何共享信息和分享利用的問(wèn)題”，可見(jiàn)，如何更有效率地獲取和利用信息是一個(gè)非常值得關(guān)注的問(wèn)題。同樣，市場(chǎng)和國(guó)家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的協(xié)調(diào)過(guò)程中存在諸多信息失調(diào)的問(wèn)題，諸多這樣問(wèn)題的解決就需要不被重視的社會(huì)組織來(lái)做。社會(huì)的發(fā)展需要兼顧個(gè)人與公共利益，同時(shí)也不能忽視各種社會(huì)組織與社會(huì)團(tuán)體的利益。如同馬克思所說(shuō)：“在生產(chǎn)、交換和消費(fèi)發(fā)展的一定階段上，就會(huì)有一定的社會(huì)制度、一定的家庭、等級(jí)或階級(jí)組織，一句話，就會(huì)有一定的市民社會(huì)”。

市民社會(huì)在17至18世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期的西歐真正走向成熟，在不同的歷史條件下和不同的歷史環(huán)境中都有著不同的內(nèi)涵，可以定義為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的背景下糅合國(guó)家利益、個(gè)人利益以及代表小范圍內(nèi)特殊領(lǐng)域中的集體利益的特殊工具。市民社會(huì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物，它不僅僅體現(xiàn)了群體和組織內(nèi)的認(rèn)同與協(xié)作，通過(guò)形成內(nèi)部的信息共享，來(lái)降低小范圍內(nèi)成員間合作或者沖突的交易成本，進(jìn)而降低市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，市民社會(huì)組織也可以成為國(guó)家協(xié)調(diào)公共利益的有利工具，從而減少過(guò)多的國(guó)家干預(yù)，更利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的社會(huì)有序發(fā)展。

現(xiàn)今的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，最大的目的是進(jìn)行稀缺資源有效并且合理的分配，進(jìn)一步來(lái)講就是要促進(jìn)人類歷史的文明和普遍提高社會(huì)成員的福利水平。這一偉大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，無(wú)疑要依靠國(guó)家和市場(chǎng)在不同領(lǐng)域解決問(wèn)題的不同優(yōu)勢(shì)，但是因?yàn)樾畔⒉煌耆娜毕菟萍s，會(huì)出現(xiàn)普遍的協(xié)調(diào)失靈。這時(shí)候通過(guò)市民社會(huì)組織的協(xié)調(diào)，利用其信息和成本的優(yōu)勢(shì)，為平衡市場(chǎng)和國(guó)家提供了有利條件。因此，按照人類社會(huì)相互依賴性所要求的協(xié)調(diào)機(jī)制而言，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上應(yīng)該是基于市場(chǎng)調(diào)節(jié)、市民社會(huì)組織和國(guó)家干預(yù)這三位一體的聯(lián)合協(xié)調(diào)機(jī)制。

四、我國(guó)的實(shí)踐

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)利用市場(chǎng)和國(guó)家干預(yù)相協(xié)調(diào)的機(jī)制來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，使得國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平也持續(xù)健康快速發(fā)展。十報(bào)告最新提出的經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問(wèn)題就是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，特別強(qiáng)調(diào)各種所有制經(jīng)濟(jì)依法“平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)”的“三個(gè)平等”原則，這是中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的重大突破。這個(gè)經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新是要把經(jīng)濟(jì)體制改革核心定位為處理好政府“有形之手”和市場(chǎng)“無(wú)形之手”這“兩只手”的關(guān)系，做到不同市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)的“三個(gè)平等”。這就要我們?cè)诜傻谋O(jiān)督下，兼顧國(guó)家、市場(chǎng)和市民社會(huì)組織的平等協(xié)調(diào)，來(lái)促進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常、有序、優(yōu)質(zhì)的發(fā)展。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的基本價(jià)值在于保障經(jīng)濟(jì)自由，維護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益。經(jīng)濟(jì)法作為具有普遍約束力的行為規(guī)范和裁判規(guī)范，是經(jīng)濟(jì)自由行使的邊界和國(guó)家干預(yù)合法性的源泉，做到有限的政府和經(jīng)濟(jì)的法制。所謂有限政府就是要求國(guó)家在干預(yù)市場(chǎng)時(shí)必須遵循有限權(quán)力原則，即行政權(quán)力的授予意味著權(quán)力行使應(yīng)受到法律的限制，受到行政相對(duì)人的限制，同時(shí)也受到其他權(quán)力的限制，因而一切行政權(quán)力都是有限的。

在法律范圍內(nèi)，市場(chǎng)本身可以解決的問(wèn)題，政府不必插手；而市場(chǎng)自身面臨的無(wú)力解決的問(wèn)題或者解決成本過(guò)于昂貴的問(wèn)題政府要介入去幫助市場(chǎng)解決難題。通過(guò)市民社會(huì)組織的和市場(chǎng)、國(guó)家干預(yù)的協(xié)調(diào)，限制政府機(jī)關(guān)的權(quán)力，平衡各個(gè)競(jìng)爭(zhēng)主體之間的權(quán)利和義務(wù)，來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，這也保證了市場(chǎng)的自由與競(jìng)爭(zhēng)和政府服務(wù)于公共社會(huì)利益。這樣才能從現(xiàn)實(shí)的角度實(shí)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康、有序、快速的發(fā)展，真正實(shí)現(xiàn)在十報(bào)告中提出的，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民人均收入比2010年翻一番，確保到2020年實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)宏偉目標(biāo)。

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［關(guān)鍵詞］充分就業(yè)非自然失業(yè)有效需求

一、凱恩斯就業(yè)理論的產(chǎn)生

20世紀(jì)20年代末和20世紀(jì)30年代初，資本主義世界爆發(fā)了歷史上最嚴(yán)重、最廣泛、最持久的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，經(jīng)濟(jì)持續(xù)蕭條，失業(yè)異常嚴(yán)重，傳統(tǒng)的古典經(jīng)濟(jì)理論已經(jīng)無(wú)法解釋這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，在困境上也無(wú)法提出解決措施。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界迫切需要一種新的理論，在此情況下，凱恩斯1936年發(fā)表的《就業(yè)、利息與貨幣通論》在西方掀起了一股熱潮，在理論上掀起了對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“革命”。從此以后，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界，它成為一個(gè)流行的研究主題；在西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策上，他是一個(gè)重要的“理論”依據(jù)；在西方思想界，他構(gòu)成許多言論的基礎(chǔ)。

二、凱恩斯就業(yè)理論的主要內(nèi)容

凱恩斯以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是建立在充分就業(yè)的基礎(chǔ)上，該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體系本身有一種會(huì)自動(dòng)達(dá)成充分就業(yè)的均衡力量存在。凱恩斯并不這樣認(rèn)為，他提出了“非自愿失業(yè)”，他認(rèn)為充分就業(yè)的具體意義是指沒(méi)有“非自愿失業(yè)”；他還提出了有效需求理論。凱恩斯就業(yè)理論的基本觀點(diǎn)主要有以下幾個(gè)方面:

1.充分就業(yè)的概念

資本主義在沒(méi)有政府干預(yù)的情況下，不能通過(guò)市場(chǎng)作用的自我調(diào)節(jié)達(dá)到“充分就業(yè)”，他要求實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)就是要是資本主義經(jīng)濟(jì)達(dá)到并保持“充分就業(yè)”。“充分就業(yè)”的含義是生產(chǎn)資源（人力、物力）得到充分利用。

2.有效需求原理

有效需求就是總供給價(jià)格和總需求價(jià)格相等時(shí)的總需求價(jià)格，也就是企業(yè)家的生產(chǎn)能獲得最大利潤(rùn)時(shí)的總需求價(jià)格。因而有效需求是指市場(chǎng)上有支付能力的需求。社會(huì)的總就業(yè)量決定于總需求量。

在這些理論基礎(chǔ)上，凱恩斯提出了國(guó)家干預(yù)凈化劑的政策主張，即通過(guò)政府采取一系列的財(cái)政貨幣政策即增加公共開(kāi)支，降低利息率來(lái)刺激消費(fèi)，增加投資，以提高有效需求，實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的充分就業(yè)。

三、凱恩斯就業(yè)理論的借鑒意義

凱恩斯的就業(yè)理論使得資本主義擺脫了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，為政府制定干預(yù)經(jīng)濟(jì)的措施提供兩理論依據(jù)。他比較客觀地分析了現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的基本特征，具有一定的科學(xué)性。我國(guó)在建設(shè)和發(fā)展現(xiàn)代化社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制方面，也存在著許多相似的問(wèn)題，如我國(guó)也存在著相當(dāng)嚴(yán)重的失業(yè)問(wèn)題，國(guó)內(nèi)有效需求不足等問(wèn)題。凱恩斯就業(yè)理論對(duì)于解決我過(guò)失業(yè)問(wèn)題有一定的借鑒意義。

在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷改革和完善的過(guò)程中，我國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)中存在著摩擦性失業(yè)、結(jié)構(gòu)性失業(yè)和周期性失業(yè)，并且由隱性失業(yè)逐漸顯性化。近年來(lái)，由于經(jīng)濟(jì)體制的改革，結(jié)構(gòu)性失業(yè)在我國(guó)的失業(yè)問(wèn)題中變得尤其明顯。結(jié)構(gòu)性失業(yè)主要存在于這幾個(gè)方面:一方面，由于生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整，生產(chǎn)要素不斷地更新配置，一些傳統(tǒng)的過(guò)時(shí)的產(chǎn)業(yè)部門，逐漸衰落，甚至被淘汰，這些部門中必然會(huì)有一些勞動(dòng)者成為失業(yè)者。另外因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的激烈競(jìng)爭(zhēng)使一此經(jīng)營(yíng)不善的企業(yè)陷入困境，甚至破產(chǎn)倒閉，企業(yè)職工就會(huì)因?yàn)椴脝T或企業(yè)倒閉而失業(yè)。針對(duì)我過(guò)失業(yè)問(wèn)題的特殊性，根據(jù)凱恩斯的就業(yè)理論來(lái)看，通過(guò)政府干預(yù)解決非自愿失業(yè)問(wèn)題，主要有兩個(gè)途徑:一是刺激消費(fèi);一是增加投資。中國(guó)作為一個(gè)擁有13億多人口的發(fā)展中的大國(guó)，面對(duì)復(fù)雜多變的國(guó)際形式和諸多的不確定的因素的增加，在刺激國(guó)內(nèi)消費(fèi)，擴(kuò)大內(nèi)需方面顯得尤為重要。而刺激國(guó)內(nèi)消費(fèi)，擴(kuò)大內(nèi)需主要從以下幾個(gè)方面入手。

一方面,政府應(yīng)該采取一系列積極的財(cái)政政策，其中包括:加大公共投資項(xiàng)目，刺激社會(huì)的投資需求，帶動(dòng)社會(huì)投資。社會(huì)投資擴(kuò)大，必然需要的勞動(dòng)力就會(huì)增加，從而能夠間接促進(jìn)就業(yè)。擴(kuò)大政府對(duì)教育的投資，建立和完善就業(yè)教育制度，加大職業(yè)教育和技術(shù)培訓(xùn)，提高勞動(dòng)力素質(zhì)，使勞動(dòng)力能夠適應(yīng)日新月異的科技發(fā)展和日益加快的新資本形成速度。另外政府還應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)勞動(dòng)力技能教育的前沿研究、在崗培訓(xùn)指導(dǎo)和后備勞動(dòng)力的技能教育，縮小勞動(dòng)力知識(shí)技能結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的差距。這既有利于生產(chǎn)要素的及時(shí)有效配置，消除結(jié)構(gòu)性失業(yè)，又可推動(dòng)經(jīng)濟(jì)總量的增加。對(duì)下崗職工創(chuàng)業(yè)和自謀職業(yè)規(guī)定具體減免稅費(fèi)的政策，切實(shí)將各種優(yōu)惠稅費(fèi)政策落實(shí)到位，對(duì)擴(kuò)大就業(yè)會(huì)產(chǎn)生積極的效果。加大對(duì)農(nóng)業(yè)的投資，繼續(xù)推廣農(nóng)業(yè)稅減免的政策，極力提高農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)收入，提高農(nóng)民的消費(fèi)水平，促進(jìn)農(nóng)民的消費(fèi)。

另一方面，政府應(yīng)該采取一些金融貨幣政策，保持利率的穩(wěn)定，給企業(yè)和個(gè)人創(chuàng)造一個(gè)良好的投資環(huán)境，增加企業(yè)和個(gè)人的投資信心。政府采取一些優(yōu)惠措施來(lái)鼓勵(lì)增加投資來(lái)增加就業(yè)量，擴(kuò)大有效需求，這是解決失業(yè)問(wèn)題的主要途徑。

刺激消費(fèi)，擴(kuò)大內(nèi)需是解決我國(guó)失業(yè)的主要途徑，除此之外，我們還應(yīng)該進(jìn)一步開(kāi)放投資市場(chǎng)，積極利用國(guó)外資源推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)技術(shù)改造能力，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源的配置作用。一是引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和外國(guó)資木改造國(guó)有企業(yè)；一是引進(jìn)國(guó)外高科技產(chǎn)業(yè).不僅引進(jìn)高科技的制造業(yè)，還要引進(jìn)高科技的服務(wù)業(yè)，刺激投資需求，拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速、健康、穩(wěn)定的增長(zhǎng)。

由于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制和西方經(jīng)濟(jì)體制是截然不同的，我國(guó)的就業(yè)問(wèn)題既是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題又是社會(huì)問(wèn)題，所以在解決失業(yè)問(wèn)題上，完全照搬西方的就業(yè)理論是不行的，我們必須根據(jù)自身的具體情況，采取相應(yīng)措施來(lái)建立和完善我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。解決我國(guó)失業(yè)問(wèn)題，促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅要靠市場(chǎng)機(jī)制來(lái)優(yōu)化資源配置，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)，擴(kuò)大勞動(dòng)力的有效需求；還要有市場(chǎng)調(diào)控體制改善的制度保證。

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篇7

關(guān)鍵詞：學(xué)習(xí)方法;自主學(xué)習(xí);成才

老子說(shuō)“授人以魚，不如授之以漁。”何也？授人以魚，只救一時(shí)之急，授之以漁，則可解一生之需。在我們的教學(xué)過(guò)程中，“魚”指的是知識(shí)，“漁”則為獲取知識(shí)的方法。“授之以漁”的教學(xué)觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)以學(xué)生為中心，倡導(dǎo)學(xué)生對(duì)知識(shí)的主動(dòng)求索、自覺(jué)發(fā)現(xiàn)和對(duì)所學(xué)知識(shí)分類、總結(jié)、應(yīng)用。其實(shí)質(zhì)就是要求教師在傳授知識(shí)的同時(shí)，教會(huì)學(xué)生自主學(xué)習(xí)的方法、分析概括問(wèn)題的能力，并幫助學(xué)生在理論上升華，促進(jìn)學(xué)生成長(zhǎng)成才。

如今高中學(xué)生在學(xué)習(xí)歷史這門學(xué)科時(shí)遇到了一些疑惑，比如教材形式的顯著變化與歷史知識(shí)體系的矛盾沖突;歷史知識(shí)龐雜，不能掌握正確的學(xué)習(xí)方法。那么如何在有效的時(shí)間內(nèi)幫助學(xué)生克服困難，提高學(xué)習(xí)成績(jī)，構(gòu)筑知識(shí)體系，養(yǎng)成學(xué)科素質(zhì)就成為我們研究的主題。

一、學(xué)會(huì)運(yùn)用歷史唯物主義和歷史辯證法來(lái)思考、解決問(wèn)題

①經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的原理。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是指由社會(huì)一定發(fā)展階段的生產(chǎn)力所決定的生產(chǎn)關(guān)系的總和，是構(gòu)成一定社會(huì)的基礎(chǔ);上層建筑是建立在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的意識(shí)形態(tài)以及與其相適應(yīng)的制度、組織和設(shè)施，在階級(jí)社會(huì)主要指政治法律制度和設(shè)施。也就是說(shuō)有什么樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，就會(huì)有與之相適應(yīng)的上層建筑。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑;上層建筑服務(wù)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，但又反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，從而使經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)得到鞏固或削弱。對(duì)于枯燥的原理學(xué)生如何才能理解呢？教師不妨給學(xué)生舉個(gè)淺顯易懂的例子，這個(gè)例子最好能貼近學(xué)生生活，讓學(xué)生更易明白。比如：一個(gè)學(xué)生有10元錢，這10元錢只夠他吃一頓午飯，那么他就沒(méi)有多余的錢來(lái)做別的事情。另外一個(gè)學(xué)生條件較好，有100元，他花10元吃飯，還余90元，他就可以買一些學(xué)習(xí)類報(bào)刊書籍放到教室供同學(xué)學(xué)習(xí)，以贏得同學(xué)對(duì)他的好感，說(shuō)不定在競(jìng)選班干等事情上同學(xué)們就會(huì)支持他。一個(gè)簡(jiǎn)單的例子，就能讓學(xué)生明白一個(gè)原理。當(dāng)然，這個(gè)原理還應(yīng)該進(jìn)一步細(xì)化，比如：1）生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系。生產(chǎn)力是由勞動(dòng)對(duì)象、勞動(dòng)資料和勞動(dòng)者三部分組成的，生產(chǎn)關(guān)系則包括生產(chǎn)資料所有制形式、人們?cè)谏a(chǎn)中的地位及其相互關(guān)系和產(chǎn)品分配方式三部分內(nèi)容。它們之間是作用與反作用的關(guān)系。2）一定時(shí)期的思想文化是一定時(shí)期政治經(jīng)濟(jì)的反映。3）社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)。②階級(jí)屬性決定事件本質(zhì)。任何一個(gè)階級(jí)所做的任何決定、采取的任何措施，都是為了維護(hù)本階級(jí)的利益與統(tǒng)治。③其他。比如：現(xiàn)象和本質(zhì)、偶然性與必然性、主要矛盾與次要矛盾、繼承和發(fā)展等。

二、幫助學(xué)生構(gòu)建知識(shí)框架，理清歷史發(fā)展的基本線索

如人教版必修三第一單元“中國(guó)傳統(tǒng)文化主流思想的演變”，教學(xué)結(jié)束后就應(yīng)該和學(xué)生一起總結(jié)，歸納本單元的知識(shí)脈絡(luò)。①春秋戰(zhàn)國(guó)――創(chuàng)立與發(fā)展階段（代表人物：孔子、孟子、荀子）;②西漢――創(chuàng)造與獨(dú)尊（代表人物：董仲舒、漢武帝）;③魏晉至隋唐――進(jìn)一步改造（受佛、道影響，地位受挑戰(zhàn)）;④宋明――轉(zhuǎn)型與成熟（代表：程朱理學(xué)、陸王心學(xué)）;⑤明清之際――批判繼承（代表人物：李贄、黃宗羲、顧炎武、王夫之）。脈絡(luò)也就是主干知識(shí)，理清之后，學(xué)生就可以根據(jù)脈絡(luò)進(jìn)行記憶、背誦。這樣既節(jié)約了時(shí)間，也更方便學(xué)生記憶。

三、注重橫向與縱向的聯(lián)系

人教版必修內(nèi)容分為三本書：必修一政治史、必修二經(jīng)濟(jì)史，必修三文化史。其內(nèi)容是按照專題史的方式呈現(xiàn)的，這就給教學(xué)增添了一定的難度，由于單元之間沒(méi)有直接必然的聯(lián)系，學(xué)生很難構(gòu)建知識(shí)體系。這就要求教師幫助學(xué)生理清古今中外歷史的橫向與縱向聯(lián)系。縱向聯(lián)系如講中國(guó)古代史的內(nèi)容包括：必修一第一單元“古代中國(guó)的政治制度”、必修二第一單元“古代中國(guó)經(jīng)濟(jì)的基本結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)”、必修三第一單元“中國(guó)傳統(tǒng)文化主流思想的演變”和第三單元“古代中國(guó)的科學(xué)技術(shù)與文學(xué)藝術(shù)”。這就可以運(yùn)用“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”的原理與學(xué)生一起總結(jié)、羅列主干知識(shí)。橫向聯(lián)系如講資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，就涉及必修二第二單元“資本主義世界市場(chǎng)的形成和發(fā)展”、第三單元“近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)與資本主義的曲折發(fā)展”、第六單元“世界資本主義經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整”。同時(shí)應(yīng)將中國(guó)歷史的發(fā)展置于世界歷史的發(fā)展中講解，如在講解必修二第三單元“近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)與資本主義的曲折發(fā)展”時(shí)，就講到中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)之所以發(fā)生變動(dòng)，其主要原因就是外國(guó)資本主義的入侵。

四、掌握正確的解題思路和方法，培養(yǎng)學(xué)生解題能力

學(xué)生學(xué)習(xí)的目的之一是為了考到一個(gè)理想的分?jǐn)?shù)，但往往會(huì)有這樣一個(gè)現(xiàn)象：很多學(xué)生書讀得很認(rèn)真，默寫也很好，但考試拿不到好的分?jǐn)?shù)。這就是解題能力欠缺的表現(xiàn)。如何能解好題，拿到好分?jǐn)?shù)呢？目前不管是水平類考試還是高考題型，一般都是客觀題（也就是選擇題）加主觀題（就是材料題）。對(duì)于客觀題，我們要求學(xué)生認(rèn)真審題，在審題的過(guò)程中將時(shí)間、關(guān)鍵詞、問(wèn)題圈出來(lái)，找準(zhǔn)范圍、目標(biāo)再答題，答題時(shí)運(yùn)用上述講的幾個(gè)原理來(lái)答。主觀題則要求學(xué)生先讀題目，根據(jù)題目看材料，將材料分層剖析，運(yùn)用歷史語(yǔ)言回答問(wèn)題，同時(shí)要求學(xué)生規(guī)范書寫。解題能力主要是練出來(lái)的，要通過(guò)一定量的有序的訓(xùn)練，提高學(xué)生的思維能力，促進(jìn)學(xué)生成長(zhǎng)成才。

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關(guān)鍵詞:財(cái)產(chǎn)性收入 職工持股制度 國(guó)民收入倍增計(jì)劃

中圖分類號(hào):F014.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2010)10-008-02

一、擁有“財(cái)產(chǎn)性收入”及其重大戰(zhàn)略意義

為了實(shí)現(xiàn)2020年全面建設(shè)小康社會(huì)的歷史任務(wù),十七大首次提出“財(cái)產(chǎn)性收入”這一概念,而且提出“創(chuàng)造條件讓更多群體擁有財(cái)產(chǎn)性收入”的要求。居民財(cái)產(chǎn)性收入的提升,是未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展和中國(guó)人的發(fā)展的一個(gè)重要方向。

所謂財(cái)產(chǎn)性收入,是指城鄉(xiāng)居民家庭除勞動(dòng)獲取工薪收入外,還擁有動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)所獲得的收入。它包括出讓財(cái)產(chǎn)使用權(quán)所獲得的如利息、租金、專利收入等,以及財(cái)產(chǎn)營(yíng)運(yùn)所獲得的紅利、財(cái)產(chǎn)增值收益等。所謂“創(chuàng)造條件讓更多群體擁有財(cái)產(chǎn)性收入”,就給廣大勞動(dòng)群眾廣開(kāi)財(cái)路,開(kāi)辟了除了勞動(dòng)工薪收入外,還擁有通過(guò)營(yíng)運(yùn)自己所擁有的財(cái)產(chǎn)來(lái)獲取收入的多種渠道。當(dāng)前我國(guó)的“人均可支配收入”中以工資性收入為主,財(cái)產(chǎn)性收入僅占2%左右。

要讓更多群體擁有財(cái)產(chǎn)性收入,必須創(chuàng)造條件,最重要的措施就是發(fā)展各種要素市場(chǎng),特別是資本市場(chǎng),充分發(fā)揮股份制及各種機(jī)構(gòu)投資者的作用,推進(jìn)財(cái)產(chǎn)性收入大眾化。所謂“財(cái)產(chǎn)性收入大眾化”,就是讓越來(lái)越多的群眾直接地或間接地進(jìn)入資本市場(chǎng),進(jìn)入門檻要低,風(fēng)險(xiǎn)要低,進(jìn)入者才多,讓越來(lái)越多的群眾通過(guò)擁有財(cái)產(chǎn)性收入來(lái)分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)政策的成果。特別是在中小企業(yè)改革過(guò)程中,探討職工持股制度等股權(quán)激勵(lì)惠及更多普通職工的辦法、機(jī)制,在構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的過(guò)程中,廣大職工在通過(guò)勞動(dòng)獲得收益的同時(shí),通過(guò)財(cái)產(chǎn)獲得另外一份收益,真正實(shí)現(xiàn)共建共享,公平公正,具有重大的戰(zhàn)略意義。

二、美國(guó)等西方企業(yè)職工持股制度的發(fā)展與主要理論

(一)美國(guó)等西方國(guó)家企業(yè)職工持股制度的發(fā)展

上世紀(jì)50～60年代,美國(guó)等西方國(guó)家的許多企業(yè)紛紛推行“職工持股計(jì)劃”及大規(guī)模發(fā)行小額股票,許多家庭都持有股票。于是媒體大肆宣揚(yáng)什么在美國(guó)人人都持有股票而成了“資本家”,美國(guó)資本主義已變成“人民資本主義”。1956年在美國(guó)華盛頓火車站舉辦了一次規(guī)模盛大的“人民資本主義展覽會(huì)”,當(dāng)時(shí)艾森豪威爾總統(tǒng)還親臨展覽會(huì)發(fā)表講演。1958年阿德勒和克爾索兩人合作出版了《資本家宣言》,大肆宣揚(yáng)人人都是資本家的“人民資本主義”。

這項(xiàng)計(jì)劃一般帶有福利性質(zhì),有的是企業(yè)每年以獎(jiǎng)金形式贈(zèng)送給本企業(yè)的每名職工,有的以低于市場(chǎng)價(jià)格將企業(yè)的一部分股票售給職工,這些贈(zèng)給或售給職工的股份都記在職工個(gè)人賬戶名下。同時(shí),政府還對(duì)贈(zèng)給或低價(jià)售給職工的企業(yè)股份資本給予稅收優(yōu)惠,以鼓勵(lì)企業(yè)推行這項(xiàng)計(jì)劃。這樣,職工除了工資之外,還有資本收入或財(cái)產(chǎn)性收入。這項(xiàng)計(jì)劃,對(duì)職工來(lái)講,增加了一筆工資外的福利性收入;對(duì)企業(yè)來(lái)講可以通過(guò)該計(jì)劃用企業(yè)股份將企業(yè)職工緊密地與企業(yè)利害融為一體,把職工從一般勞資關(guān)系的對(duì)立方變成企業(yè)的“利益攸關(guān)者”(stake holder)。

(二)西方企業(yè)職工持股制度的主要理論

國(guó)外關(guān)于企業(yè)職工持股制度的理論研究主要集中在美國(guó),始于20世紀(jì)30～40年代。它是在批判資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。首先在這一領(lǐng)域進(jìn)行理論研究并提出實(shí)施方案的是金融家路易斯?凱爾索,他提出的“雙因素經(jīng)濟(jì)論”的主張得到了美國(guó)政界的支持,并以立法形式推動(dòng)了這一理論主張的實(shí)施。因此,70年代以后,企業(yè)職工持股計(jì)劃得到了廣泛的推廣。80年代,馬丁?魏茨曼從分配角度提出了“分享經(jīng)濟(jì)論”;90年代,人們又從經(jīng)濟(jì)民主化的角度出發(fā)提出了“經(jīng)濟(jì)民主論”和“專門投資論”的思想。這些理論為美國(guó)職工持股計(jì)劃的發(fā)展及其對(duì)各國(guó)的影響起了十分重要的作用。

1.雙因素經(jīng)濟(jì)論。雙因素經(jīng)濟(jì)論的思想火花最早產(chǎn)生于20世紀(jì)40年代。該理論是其創(chuàng)始人路易斯?凱爾索在對(duì)資本主義社會(huì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條洞察和分析并提出“充分就業(yè)的謬論”思想的基礎(chǔ)上,逐步完善和發(fā)展起來(lái)的。該理論最早發(fā)表于1958年他與哲學(xué)家阿德勒合著的《資本主義宣言》中,成熟于90年代初,代表作《民主與經(jīng)濟(jì)力量》――通過(guò)雙因素開(kāi)展雇員持股計(jì)劃革命。

路易斯?凱爾索認(rèn)為,高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是失敗的,但是西方現(xiàn)行的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式也不是一種成功的模式。盡管現(xiàn)行資本主義制度曾經(jīng)創(chuàng)造出了經(jīng)濟(jì)的奇跡,但它卻不能創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)的公平,它不僅沒(méi)有消除貧困且使其有擴(kuò)大的趨勢(shì)。而企圖通過(guò)稅收和再分配的手段達(dá)到體現(xiàn)社會(huì)公平、消除貧困的目的并不成功。而且由于在后工業(yè)社會(huì)里,勞動(dòng)的作用越來(lái)越少,而資本的作用越來(lái)越大,由勞動(dòng)創(chuàng)造財(cái)富的單因素經(jīng)濟(jì)時(shí)代已經(jīng)過(guò)去,而資本和勞動(dòng)共同創(chuàng)造財(cái)富的雙因素時(shí)代正在到來(lái)。

為此,凱爾索認(rèn)為,必須建立一種民主的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),就必須建立起使資本主義所有權(quán)分散化的新機(jī)制,以便使所有人既能分享從勞動(dòng)中獲得的收入,同時(shí)也分享從資本中獲得的收入。真正實(shí)現(xiàn)亞里斯多德所預(yù)見(jiàn)的那樣“普遍的資本所有權(quán)并非一種選擇而是一種必需”。具體的方案就是運(yùn)用雇員持股計(jì)劃、資本信貸手段“為占大多數(shù)生來(lái)沒(méi)有資本的人,打開(kāi)一條獲取資本所有權(quán)的道路”。這樣,它能夠在不剝奪、不侵犯原財(cái)產(chǎn)所有者利益的前提下,實(shí)現(xiàn)財(cái)富的重新分配,解放新的資本來(lái)源,提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,真正實(shí)現(xiàn)民主的資本主義。為了達(dá)到這一目的,凱爾索計(jì)劃了一套詳細(xì)方案,即雇員持股計(jì)劃。

2.經(jīng)濟(jì)民主論。經(jīng)濟(jì)民主論是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)?P?艾勒曼于90年代初在《The Democratic Corporation》一書中提出的一種經(jīng)濟(jì)主張。他認(rèn)為“人人擁有與生俱來(lái)的不可讓渡的享有自己勞動(dòng)果實(shí)的權(quán)利和民主自決權(quán)利”。但是資本主義忽視了這些權(quán)利,使企業(yè)成了一種雇傭關(guān)系,因?yàn)楣蛡蜿P(guān)系否認(rèn)了上述權(quán)利,因此資本主義不是一種理想的經(jīng)濟(jì)模式。而“國(guó)家社會(huì)主義也沒(méi)有廢除雇傭關(guān)系,它只是在公有優(yōu)越的名義下,用工人雇傭制代替私有制的雇傭制。因此也不是一種理想的經(jīng)濟(jì)模式。為此,他提出了第三種方式的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度――經(jīng)濟(jì)民主制度,即建立在私有財(cái)產(chǎn)中民主和正義基礎(chǔ)上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來(lái)替代現(xiàn)行的資本主義經(jīng)濟(jì)和國(guó)家社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)。這種經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)為民主的公司制或以勞動(dòng)為基礎(chǔ)的民主公司。在公司里,‘雇傭關(guān)系’被成員關(guān)系所替代,”人們共同占有勞動(dòng)的正面和負(fù)面成果。民主公司的表現(xiàn)形式是一種混合型的民主公司。即西班牙蒙德拉貢式職工合作社和美國(guó)職工持股計(jì)劃中最有價(jià)值的思想結(jié)合的產(chǎn)物,而它的基本特征是民主公司應(yīng)賦予工人選舉權(quán)和剩余索償權(quán)。這是一種成員權(quán)利,是不可讓渡的。它是與傳統(tǒng)資本主義和社會(huì)主義公司完全不同的一種公司形式,它是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)民主制度的有效形式。

3.專門投資理論。專門投資理論是美國(guó)布魯金斯研究中心高級(jí)研究員瑪格麗特?M?布萊爾博士于90年代中期提出的一種理論主張。該理論從投資者和公司治理結(jié)構(gòu)關(guān)系的角度出發(fā),認(rèn)為傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)中,認(rèn)為股東是公司的唯一投資人,承擔(dān)了公司全部風(fēng)險(xiǎn),公司管理人員和員工是股東雇來(lái)的專門為管理股東資產(chǎn)并為之創(chuàng)造最大利益而服務(wù)的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。她認(rèn)為,公司不是一種實(shí)物資產(chǎn)的集合,而是一種法律框架結(jié)構(gòu)。股東并不是唯一的投資者,供應(yīng)商、顧客尤其是企業(yè)雇員也都提供了特殊的投資,同時(shí)也與股東一樣承擔(dān)著同樣的風(fēng)險(xiǎn)。所以他們應(yīng)該獲得相應(yīng)的報(bào)酬。針對(duì)“雇員”這一特殊的專門人力資本投資群體,他認(rèn)為其在公司的財(cái)富創(chuàng)造中是非常重要的,因?yàn)殚L(zhǎng)期在同一公司工作的職工會(huì)積累重要的專門技能。這些技能使職工具有更高的生產(chǎn)力,他們是企業(yè)的特型人力資本,對(duì)公司更有價(jià)值,但同時(shí)其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)就越大。這些專門知識(shí)和技能在相關(guān)行業(yè)和企業(yè)中尤其是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,在財(cái)富的創(chuàng)造中可能是至關(guān)重要的。但是如果我們?nèi)匀粚?duì)這些“企業(yè)特型人力資本”的投資不當(dāng)作創(chuàng)造財(cái)富的一部分,損害了他們應(yīng)得到的利益,整個(gè)社會(huì)將喪失掉雇員投資于企業(yè)特型人力資本帶來(lái)的潛在收益。因此,必須保護(hù)和激勵(lì)人力資本的投資熱情,這就必須提供一種有效的公司治理結(jié)構(gòu),即能清楚地洞察和確保雇員投資得到尊重和回報(bào),培育和提高人力資本回報(bào)的制度安排。而職工持股制度作為一種制度安排能起到這種作用。

4.分享經(jīng)濟(jì)論。分享經(jīng)濟(jì)理論是由馬丁?魏茨曼在其1984年出版的《分享經(jīng)濟(jì)論》一書中針對(duì)解決當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)滯脹問(wèn)題提出的一種經(jīng)濟(jì)主張。馬丁?魏茨曼從分配領(lǐng)域出發(fā)把雇員的報(bào)酬制度分為工資制度和分享制度兩種模式,并認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)滯脹局面的根源在于其現(xiàn)有的工資制度不合理,勢(shì)必造成普遍的失業(yè)。由于資本主義制度的高福利政策結(jié)果使“高失業(yè)和高通貨膨脹日益緊密地纏繞在一起”。

為此他認(rèn)為,當(dāng)務(wù)之急是“通過(guò)改變勞動(dòng)報(bào)酬的性質(zhì)來(lái)觸及現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的方式”。即采用分享經(jīng)濟(jì)這種天然武器來(lái)直接對(duì)付滯脹即把“工人的工資與某種能夠恰當(dāng)反映廠商經(jīng)營(yíng)的指數(shù)相聯(lián)系”。這樣工人和資本家在工資談判中,確定的不再是具體的工資額,而是“確定在企業(yè)未來(lái)的收益中的分享比率,這種分享制度”不僅保存了分散決策的固有的靈活性優(yōu)點(diǎn),而且它可能成為失業(yè)和通貨膨脹的天然死敵。要從現(xiàn)行的工資制度轉(zhuǎn)向分享制度“如果僅僅一個(gè)企業(yè)單獨(dú)從工資制度轉(zhuǎn)向同等的分享制度,這個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量和就業(yè)量會(huì)增加,價(jià)格和人均收入會(huì)降低,每個(gè)工人的報(bào)酬也會(huì)減少”因而是行不通的。所以必須是全部或相當(dāng)多數(shù)的企業(yè)轉(zhuǎn)為分享制度,經(jīng)濟(jì)會(huì)產(chǎn)生平衡的擴(kuò)張效應(yīng)。其次政府必須幫助企業(yè),成立專門機(jī)構(gòu),制定分享制度的標(biāo)準(zhǔn),并在稅收上給予優(yōu)惠。具體地說(shuō)“雇員股份所有制”(ESOP)是實(shí)施分享制度的有效途徑。

三、我國(guó)企業(yè)職工持股制度的發(fā)展與主要理論

(一)我國(guó)國(guó)有企業(yè)職工持股制度的發(fā)展

我國(guó)的職工持股是伴隨著國(guó)有企業(yè)的股份制改造而產(chǎn)生的。在企業(yè)改革的初期,國(guó)內(nèi)學(xué)者借鑒國(guó)外實(shí)行雇員持股計(jì)劃的經(jīng)驗(yàn),初步提出了中國(guó)建立職工持股制度的設(shè)想。當(dāng)時(shí)的出發(fā)點(diǎn)是根據(jù)中國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的性質(zhì)和現(xiàn)實(shí),通過(guò)職工個(gè)人持股可以實(shí)現(xiàn)在公有制基礎(chǔ)上的生產(chǎn)資料與勞動(dòng)者的直接結(jié)合,從而真正體現(xiàn)勞動(dòng)者的所有權(quán)。80年代中期,一些企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行職工持股的試點(diǎn)。到90年代,隨著股份合作制的興起,職工持股逐漸試行于國(guó)有中小企業(yè)和許多非國(guó)有企業(yè)。其中,非國(guó)有企業(yè)產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟(jì)績(jī)效,這又反過(guò)來(lái)促進(jìn)和激勵(lì)了國(guó)有企業(yè)的職工持股實(shí)踐。1992年、1993年分別出臺(tái)的《股份制企業(yè)試點(diǎn)辦法》和《公司法》,對(duì)職工持股作出了相應(yīng)的規(guī)定。1993年,鑒于職工持股試點(diǎn)中出現(xiàn)的許多不規(guī)范的做法和產(chǎn)生的不良影響,政府暫時(shí)凍結(jié)了企業(yè)內(nèi)部職工股票,同時(shí)采取適當(dāng)措施進(jìn)行規(guī)范。但各地根據(jù)實(shí)踐的需要,并沒(méi)有停止職工持股的操作,全國(guó)各地都制定了職工持股的辦法,并積極推動(dòng)了國(guó)有企業(yè)的股份制改革。

隨著這一制度的不斷發(fā)展完善,采取這一制度安排的目的性由初始的純激勵(lì)因素考慮變得越來(lái)越豐富,涌現(xiàn)出了各種各樣的操作模式,其發(fā)展態(tài)勢(shì)極其迅猛,受到了企業(yè)界特別是中小國(guó)有企業(yè)和理論界的高度重視。目前,實(shí)行職工持股的地區(qū)、企業(yè)及設(shè)計(jì)的職工人數(shù)、資金量已有相當(dāng)規(guī)模。職工持股已成為實(shí)踐中企業(yè)所普遍推行的一種產(chǎn)權(quán)方式。

(二)我國(guó)企業(yè)職工持股制度的主要理論

我國(guó)企業(yè)職工持股制度的理論研究始于改革開(kāi)放之初,受西方經(jīng)濟(jì)理論、思想及美國(guó)職工持股計(jì)劃實(shí)踐的啟示,在充分認(rèn)識(shí)高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度下的企業(yè)管理模式存在的種種弊端的情況下開(kāi)始。最早在這領(lǐng)域里進(jìn)行系統(tǒng)研究和探索的當(dāng)屬著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家蔣一葦先生。他在改革開(kāi)放初期就提出了企業(yè)職工主體論的理論主張。這一理論一直影響著我國(guó)企業(yè)改革的理論研究和實(shí)踐。

同時(shí)還有許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家從不同的角度關(guān)注著當(dāng)時(shí)在我國(guó)企業(yè)改革中出現(xiàn)的帶有企業(yè)職工持股因素的實(shí)踐,并進(jìn)行了理論上的探討。但當(dāng)時(shí)更多地是集中在所有制的實(shí)現(xiàn)形式問(wèn)題上。這也是整個(gè)80年代企業(yè)改革中理論爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。

進(jìn)入90年代,隨著改革的深化,我國(guó)市場(chǎng)化因素的加強(qiáng)和建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的提出,關(guān)注勞動(dòng)者對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、強(qiáng)調(diào)人力資本在價(jià)值創(chuàng)造中的重要作用和企業(yè)制度創(chuàng)新等,是這一時(shí)期在企業(yè)職工持股理論研究方面的特點(diǎn)。

1.“個(gè)人所有制重建說(shuō)”。該說(shuō)將《資本論》中的“重新建立個(gè)人所有制”理解成“公有制加個(gè)人所有制”,建議經(jīng)過(guò)股份制改造,將國(guó)家直接擁有生產(chǎn)資料所有權(quán)的形式轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯訐碛衅髽I(yè)大部分股權(quán)、職工也可持有部分國(guó)有股權(quán)的雙層股權(quán)結(jié)構(gòu)。

2.“激勵(lì)模式說(shuō)”。公司組織論者強(qiáng)調(diào)組織機(jī)構(gòu)激勵(lì)員工對(duì)于開(kāi)發(fā)組織潛力的重要意義。員工持股的激勵(lì)作用表現(xiàn)在:將職工從原來(lái)單純的勞動(dòng)力供給者變成一定意義上的企業(yè)所有者,使其對(duì)企業(yè)利益的認(rèn)同感增強(qiáng),從而提高員工的工作積極性,最終提高企業(yè)績(jī)效。這種學(xué)說(shuō)與中國(guó)儒家“無(wú)恒產(chǎn)”則“無(wú)恒心”的理念相暗合,與“耕者有其田”、“勞者有其股”的社會(huì)理想相輝映。

3.“分配均衡說(shuō)”。認(rèn)為按勞分配中的“勞”是指人們?cè)谄髽I(yè)生產(chǎn)中的重復(fù)勞動(dòng),這在勞動(dòng)密集型企業(yè)中作用尤為突出;在資本密集型企業(yè)中,保護(hù)非人力資本所有者的權(quán)益則是管理者的首要工作;在知識(shí)密集型企業(yè)里,知識(shí)資本的作用顯得至關(guān)重要。員工持股作為企業(yè)分配制度的實(shí)現(xiàn)方式,應(yīng)當(dāng)處理好按勞、按資和按知三種分配的均衡問(wèn)題。

[本文獲上海市教委社會(huì)科學(xué)基金資助,項(xiàng)目編號(hào):03HS23]

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篇9

[論文關(guān)鍵詞]影子銀行 經(jīng)濟(jì)法 秩序價(jià)值

一、影子銀行概述

（一）影子銀行定義

影子銀行（The Shadow Banking），又稱影子銀行體系（The Shadow Banking System），由美國(guó)太平洋投資管理公司創(chuàng)始人格羅斯于2007年首次提出。格羅斯在其文章《小心“影子銀行”系統(tǒng)》中指出，“影子銀行就是現(xiàn)代金融體系，因?yàn)樗依说诙问澜绱髴?zhàn)結(jié)束后商業(yè)銀行以外的幾乎所有金融創(chuàng)新。”盡管近年來(lái)不斷有人重新對(duì)影子銀行下定義，但大體都是以格羅斯的定義為基礎(chǔ)的。簡(jiǎn)言之，影子銀行就是除傳統(tǒng)商業(yè)銀行外的其他金融組織及其金融衍生品。

（二）經(jīng)濟(jì)法對(duì)影子銀行監(jiān)管的背景

通過(guò)經(jīng)濟(jì)法達(dá)到對(duì)影子銀行進(jìn)行監(jiān)管的目的是時(shí)下世界各國(guó)正努力或嘗試進(jìn)行的改革措施，這種措施的推出有一定的背景作支撐。

1.政治背景

二戰(zhàn)的結(jié)束為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了一個(gè)良好的環(huán)境，盡管冷戰(zhàn)格局曾經(jīng)讓世界擔(dān)憂，但隨著多元格局取代冷戰(zhàn)格局，國(guó)際環(huán)境整體的發(fā)展方向是健康良好的。在二戰(zhàn)結(jié)束的60余年中，雖然小規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)有發(fā)生，恐怖組織襲擊也未曾間斷，但世界整體的政治環(huán)境是和平穩(wěn)定的。這樣的一種政治環(huán)境也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化的出現(xiàn)與發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程中，絕大多數(shù)國(guó)家都參與到世界經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展之中。然而，經(jīng)濟(jì)全球化也有弊端，其中之一便是一旦一國(guó)遭遇經(jīng)濟(jì)危機(jī)，便很容易波及他國(guó)。

2.經(jīng)濟(jì)背景

和平穩(wěn)定的世界政治環(huán)境為經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展提供了政治基礎(chǔ)，各國(guó)經(jīng)濟(jì)溝通越來(lái)越密切。二戰(zhàn)結(jié)束后，金融行業(yè)的快速創(chuàng)新、新金融組織不斷出現(xiàn)、新金融產(chǎn)品不斷產(chǎn)生是世界經(jīng)濟(jì)的一大重要特點(diǎn)。從金融創(chuàng)新速度較快的國(guó)家汲取經(jīng)驗(yàn)，也是經(jīng)濟(jì)全球化帶給其他國(guó)家的“福利”。雖然各國(guó)的資本實(shí)力、金融政策和經(jīng)濟(jì)環(huán)境各不相同，但在金融創(chuàng)新方面，各國(guó)卻有著逐漸趨同的態(tài)勢(shì)。這種金融行業(yè)的特點(diǎn)使傳統(tǒng)商業(yè)銀行不再是金融體系中的絕對(duì)核心，在它們之外，更多的金融組織不斷壯大自己的力量，使金融行業(yè)的發(fā)展不再只依靠傳統(tǒng)的商業(yè)銀行。然而，各國(guó)金融政策都是強(qiáng)化對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)管，這些監(jiān)管并不完全針對(duì)商業(yè)銀行以外的金融機(jī)構(gòu)，這些金融機(jī)構(gòu)就是通常所說(shuō)的影子銀行。影子銀行作為金融機(jī)構(gòu)，自然也會(huì)存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，而影子銀行又不在監(jiān)管政策的管控之下，這使得金融領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)影子銀行爆發(fā)的概率大為增加。同時(shí)，在世界范圍內(nèi)，影子銀行的資本占有率在金融體系中的比重越來(lái)越大，這種情況一直持續(xù)到2008年美國(guó)次貸危機(jī)的爆發(fā)。此次危機(jī)的出現(xiàn)與影子銀行的擴(kuò)張及監(jiān)管狀況是分不開(kāi)的，“不受監(jiān)管的影子銀行體系個(gè)體性風(fēng)險(xiǎn)加上其迅速膨脹的規(guī)模，成為引發(fā)美國(guó)整個(gè)金融系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的重要因素”。這樣的國(guó)際金融體系現(xiàn)狀迫切要求加強(qiáng)對(duì)影子銀行的監(jiān)管。

3.法律背景

加強(qiáng)對(duì)影子銀行的監(jiān)管是美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)主張，在此經(jīng)濟(jì)主張的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步產(chǎn)生了對(duì)國(guó)際金融法制進(jìn)行改革的法律主張，這種主張主要針對(duì)的是目前國(guó)際金融秩序的無(wú)序狀態(tài)。現(xiàn)代社會(huì)的金融格局大致歷經(jīng)三個(gè)發(fā)展階段。首先，在19世紀(jì)后期世界各國(guó)確立了國(guó)際金本位制。該體制以黃金的固定價(jià)格為基礎(chǔ)，在將一國(guó)貨幣與黃金價(jià)格進(jìn)行換算的基礎(chǔ)上，利用黃金從事國(guó)際貿(mào)易的結(jié)算。其次，二戰(zhàn)結(jié)束前后建立起了布雷頓森林體系。該體系以美元作為基礎(chǔ)，通過(guò)相對(duì)固定的匯率保證國(guó)際資本的流通。然而，美元的貨幣價(jià)值無(wú)法長(zhǎng)時(shí)間的保持穩(wěn)定，以它為基礎(chǔ)建立起來(lái)的國(guó)際貨幣體系也必然難有穩(wěn)定性的保證。最后，以浮動(dòng)匯率為主要內(nèi)容的牙買加體系建立起來(lái)。當(dāng)然，牙買加體系沒(méi)有完全擺脫布雷頓森林體系的影響，因此，牙買加體系也沒(méi)有完全擺脫不穩(wěn)定因素。對(duì)于當(dāng)下的國(guó)際金融秩序現(xiàn)狀，多數(shù)人認(rèn)為是處于一個(gè)無(wú)序的狀態(tài)，因此有必要進(jìn)行國(guó)際金融法制改革，而對(duì)影子銀行加強(qiáng)監(jiān)管又是國(guó)際金融法制改革的重要內(nèi)容。

二、法與秩序的一般理論

（一）法的秩序價(jià)值

法的存在具備一定的價(jià)值，而法的價(jià)值既體現(xiàn)了法的手段性，也顯示了法的獨(dú)立性。具體而言，為實(shí)現(xiàn)一個(gè)價(jià)值范疇，法在其中起到關(guān)鍵作用，此時(shí)，法作為手段或促進(jìn)或維護(hù)價(jià)值范疇的實(shí)現(xiàn)，法的目的價(jià)值由此體現(xiàn)；而法不僅是作為手段來(lái)實(shí)現(xiàn)目的，在它發(fā)揮手段作用的過(guò)程中也豐富了自身的涵義，使其自身有了獨(dú)立屬性，法的形式價(jià)值由此體現(xiàn)。針對(duì)秩序價(jià)值而言，它是法所試圖維護(hù)的對(duì)象，同時(shí)也因發(fā)揮維護(hù)作用而使法自身具備了秩序價(jià)值。法的秩序價(jià)值是法的價(jià)值的其中一種，與自由、平等、正義、效率等價(jià)值一同構(gòu)建起法的價(jià)值體系。在法的價(jià)值體系中，不同價(jià)值間的關(guān)系是辯證統(tǒng)一的，既有對(duì)立也有統(tǒng)一。但無(wú)論如何，其中的每一種價(jià)值都有自己存在的意義，缺失了任何一個(gè)價(jià)值，法的價(jià)值體系都是不完整的，或是說(shuō)這種“體系”還算不上一種真正的體系。如此一來(lái)，法的每種價(jià)值都具有各自的內(nèi)涵。

法的秩序價(jià)值是法的價(jià)值體系中最基礎(chǔ)的價(jià)值，“在一個(gè)社會(huì)中，如果法律不能保障社會(huì)處于有秩序的狀態(tài)，就談不上對(duì)自由、平等以及其他價(jià)值的保障”。法的秩序價(jià)值體現(xiàn)了法所貫徹的安全原則，即人在社會(huì)中生活，需要一個(gè)安定有序的環(huán)境，人對(duì)安全的訴求成為了法的價(jià)值追求之一。同時(shí)，法的秩序價(jià)值也體現(xiàn)了法的可預(yù)測(cè)性要求，即人們從事社會(huì)活動(dòng)時(shí)，法的秩序價(jià)值可以保證人們對(duì)自己的活動(dòng)是否合法有充分的認(rèn)識(shí)。在此過(guò)程中，法發(fā)揮著一定的指引作用，通過(guò)增強(qiáng)法的可預(yù)測(cè)性，指引人們的活動(dòng)向合法方向發(fā)展，避免因法的不確定性而造成的人們對(duì)自己所從事的活動(dòng)的不安心狀態(tài)，進(jìn)而避免人的活動(dòng)萎縮。

（二）經(jīng)濟(jì)法與秩序價(jià)值

經(jīng)濟(jì)法是對(duì)法進(jìn)行劃分后的一個(gè)法律部門，它的作用主要在于調(diào)節(jié)國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，規(guī)范國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。可以說(shuō)，經(jīng)濟(jì)法與秩序價(jià)值之間的聯(lián)系是極為密切的，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)秩序是社會(huì)秩序的重要構(gòu)成，同時(shí)，在社會(huì)整體秩序中，對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序的維持也是難度最大、技術(shù)含量最高的。經(jīng)濟(jì)法的背后承載著一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本狀況，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受益于科技的進(jìn)步，而科技的進(jìn)步也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、科技的進(jìn)步在給人們帶來(lái)物質(zhì)利益的同時(shí)，也帶來(lái)了一定的風(fēng)險(xiǎn)。例如，汽車技術(shù)的進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展使越來(lái)越多的人使用上了汽車，這當(dāng)然方便了人們的生活，但同時(shí)，交通事故的發(fā)生概率也由此增加。此時(shí)，對(duì)于人們來(lái)說(shuō)，究竟是舍棄已經(jīng)獲得物質(zhì)利益而追求一種安定的生活狀態(tài)，還是忍受風(fēng)險(xiǎn)的可能發(fā)生繼續(xù)追求更多的物質(zhì)利益便成為一個(gè)難以抉擇的事情。由此可以看出，法雖然竭力維護(hù)秩序價(jià)值，但法與秩序之間也存在著一定的張力。在現(xiàn)代社會(huì)中，這種張力更加明顯地體現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)法與秩序價(jià)值之間。但與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)法與秩序價(jià)值之間也有著難得的“和諧”。眾所周知的是，經(jīng)濟(jì)法不同于商法，商法屬于廣義的民法范疇，立法的基礎(chǔ)是建立在平等主體的商事關(guān)系上的。而經(jīng)濟(jì)法實(shí)質(zhì)屬于行政法范疇，立法的目的是為行政執(zhí)法者提供執(zhí)法依據(jù)。由此看來(lái)，經(jīng)濟(jì)法自身也有維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的鮮明屬性。經(jīng)濟(jì)法與秩序價(jià)值的這種辯證關(guān)系在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中是必不可少的。

三、經(jīng)濟(jì)法對(duì)影子銀行監(jiān)管秩序價(jià)值的體現(xiàn)

（一）維護(hù)金融有序狀態(tài)

以加強(qiáng)對(duì)影子銀行進(jìn)行監(jiān)管為重要內(nèi)容的國(guó)際金融法制改革需要各國(guó)通過(guò)經(jīng)濟(jì)法進(jìn)行各方面的調(diào)整，以維護(hù)本國(guó)及國(guó)際金融市場(chǎng)的有序狀態(tài)。美國(guó)是世界重要的金融中心與資本市場(chǎng)，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式是以市場(chǎng)為中心的，其金融體系也是以市場(chǎng)為主導(dǎo)的。盡管世界其他各國(guó)與美國(guó)的情況不盡相同，但是逐漸體現(xiàn)市場(chǎng)的作用這在世界范圍內(nèi)是有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)的。資本主義世界存在著根本的供需矛盾，這使得資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)呈現(xiàn)周期性的爆發(fā)規(guī)律。在某次經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，政府會(huì)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管，而在監(jiān)管一段時(shí)間后，政府的介入又會(huì)有所放松，直至市場(chǎng)的作用再重新起主導(dǎo)作用。在上世紀(jì)20、30年生的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是距今最近的，資本主義世界嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在那次經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，世界各國(guó)采取了不同的方法應(yīng)對(duì)。美國(guó)的方法之一是加強(qiáng)對(duì)金融行業(yè)的監(jiān)管。二戰(zhàn)以后，市場(chǎng)在美國(guó)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行過(guò)程中的作用越來(lái)越重要，美國(guó)政府也在不斷放松監(jiān)管。影子銀行在二戰(zhàn)之后也在不斷發(fā)展之中，在美國(guó)，影子銀行的成員很多都是比較成熟的投資者，在政府眼中，“保護(hù)普通儲(chǔ)戶和個(gè)人投資者的利益是重中之重，這也是監(jiān)管當(dāng)局自大蕭條以來(lái)吸取的教訓(xùn)所致”。[4]對(duì)影子銀行本身監(jiān)管的缺失，以及整體經(jīng)濟(jì)政策監(jiān)管的不足，兩相結(jié)合，造成了影子銀行不受監(jiān)管政策的約束。在美國(guó)次貸危機(jī)發(fā)生后，包括美國(guó)政府在內(nèi)的世界各國(guó)政府都認(rèn)識(shí)到了對(duì)影子銀行進(jìn)行監(jiān)管的重要性。世界范圍內(nèi)的金融創(chuàng)新是影子銀行不斷增多的助推力，可一味地追求經(jīng)濟(jì)利益卻帶來(lái)了巨大的金融風(fēng)險(xiǎn)。由此可以看出，一個(gè)不穩(wěn)定的金融市場(chǎng)，即便能夠創(chuàng)造再多的利益，一旦發(fā)生一次金融危機(jī)，那么多年的積累都會(huì)在瞬間蒸發(fā)。于是，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、追求安全成為更多人愿意選擇的路徑。經(jīng)濟(jì)法在此時(shí)當(dāng)然要有所作為，國(guó)家通過(guò)立法，在宏觀上對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行起調(diào)控作用。具體到影子銀行而言，將影子銀行納入到國(guó)家金融監(jiān)管的范圍內(nèi)，則會(huì)將存在于影子銀行內(nèi)的不規(guī)范行為予以消除，并有效地降低影子銀行內(nèi)存在的金融風(fēng)險(xiǎn)。如此一來(lái)，在一個(gè)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境的基礎(chǔ)上，金融行業(yè)的發(fā)展會(huì)是有序良好的。

篇10

二戰(zhàn)過(guò)后，柏林被一分為四，隨著冷戰(zhàn)的開(kāi)始和進(jìn)行，德國(guó)的東部和西部分別成立了德意志民主共和國(guó)和德意志聯(lián)邦共和國(guó)。民主德國(guó)跟隨著蘇聯(lián)走了社會(huì)主義道路，而聯(lián)邦德國(guó)則追隨著歐美等國(guó)家走上了資本主義道路。從此，一個(gè)德國(guó)成了兩個(gè)國(guó)家，處于兩種制度之下，隨著冷戰(zhàn)的加劇，民主德國(guó)修建了一條柏林墻，使東西德人民心中有了一道不可逾越的鴻溝。在蘇聯(lián)成立初期，社會(huì)主義制度發(fā)揮了自身的優(yōu)越性，軍事，政治和經(jīng)濟(jì)都取得了世界領(lǐng)先的地位。而在美國(guó)和歐洲的很多國(guó)家，比如，英國(guó)，法國(guó)，都是資產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)，建立了資本主義制度，通過(guò)市場(chǎng)優(yōu)化資源配置。尤其是美國(guó)，由于在一戰(zhàn)和二戰(zhàn)中，沒(méi)有太大損失，卻通過(guò)銷售武器等戰(zhàn)爭(zhēng)物資發(fā)了戰(zhàn)爭(zhēng)財(cái)，二戰(zhàn)過(guò)后，成為了能與蘇聯(lián)抗衡的頭號(hào)強(qiáng)國(guó)。一山不容二虎，不論是制度之爭(zhēng)還是利益之爭(zhēng)，美蘇爭(zhēng)霸如火如荼的展開(kāi)了。就在德國(guó)的土地上，民主德國(guó)和聯(lián)邦德國(guó)在冷戰(zhàn)的初期針?shù)h相對(duì)，成為美蘇爭(zhēng)霸的前沿陣地。民主德國(guó)通過(guò)進(jìn)行社會(huì)主義建設(shè)取得了很多成就，而隨著蘇聯(lián)在美蘇爭(zhēng)霸中的地位的變化，民主德國(guó)在面對(duì)獨(dú)立發(fā)展國(guó)內(nèi)政治，經(jīng)濟(jì)問(wèn)題上猶豫不決。社會(huì)主義如何發(fā)展，適不適合當(dāng)時(shí)民主德國(guó)的國(guó)情，是每任民主德國(guó)總理所要面臨的難題。現(xiàn)在看來(lái)，民主德國(guó)的成立只是二戰(zhàn)一個(gè)結(jié)果，而不是建立在無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命基礎(chǔ)之上的，如果蘇聯(lián)無(wú)力支持德國(guó)，德國(guó)必然會(huì)對(duì)社會(huì)主義制度進(jìn)行反思。就德國(guó)的國(guó)情來(lái)說(shuō)，德國(guó)人勤勞，忠誠(chéng)，有紀(jì)律，有存在社會(huì)主義的土壤，也有過(guò)以某種社會(huì)主義方式進(jìn)行的嘗試，只不過(guò)被人利用發(fā)展成了法西斯主義，雖然民主德國(guó)在社會(huì)主義制度下取得了一些成就，但考慮到德國(guó)長(zhǎng)時(shí)間的分裂的歷史，西方啟蒙運(yùn)動(dòng)的影響，歐洲的地緣政治等，民主德國(guó)想要堅(jiān)持社會(huì)主義制度步履維艱。當(dāng)然，一種社會(huì)制度的建立或取消不是三言兩語(yǔ)的空談，需要太多的嘗試和努力，至少在當(dāng)時(shí)看來(lái)，兩德統(tǒng)一是遙不可及的。

戰(zhàn)后初期的西德，建立了資本主義制度，由于屬于以美國(guó)為首的資本主義陣營(yíng)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上與東德相比優(yōu)勢(shì)更大，首先，與英國(guó)，法國(guó)等歐洲資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的國(guó)家經(jīng)濟(jì)聯(lián)系密切，再者，美國(guó)為了鞏固資本主義陣營(yíng)，以與蘇聯(lián)爭(zhēng)奪世界霸權(quán)，在戰(zhàn)后推行了旨在促進(jìn)恢復(fù)歐洲經(jīng)濟(jì)的馬歇爾計(jì)劃，這樣的經(jīng)濟(jì)援助對(duì)歐洲戰(zhàn)后各國(guó)，尤其是西德無(wú)異于雪中送炭。加之德國(guó)人的勤勞，務(wù)實(shí)，西德經(jīng)濟(jì)迅速崛起，出現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)奇跡”，一躍而起成為歐洲，乃至世界的工業(yè)強(qiáng)國(guó)。在政治上，受冷戰(zhàn)的影響，西德推行哈爾斯坦主義，不承認(rèn)東德政權(quán)，不與同東德有外交關(guān)系的國(guó)家建交（蘇聯(lián)除外），堅(jiān)定地站在以美國(guó)為首的資本主義陣營(yíng)一邊。而隨著美國(guó)在與蘇聯(lián)爭(zhēng)奪世界霸權(quán)的較量中，地位不斷變化，西德漸漸感到，政治，經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立勢(shì)在必行。而歐洲的發(fā)展也超出了美國(guó)五球不落游戲的設(shè)計(jì)，典型的表現(xiàn)是歐洲煤鋼聯(lián)營(yíng)的成立，以及之后的歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的成立，歐洲經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，美蘇的世界霸主地位受到了越來(lái)越多的挑戰(zhàn)。

1969年，勃蘭特當(dāng)選聯(lián)邦德國(guó)總理，在美蘇爭(zhēng)霸的國(guó)際環(huán)境中，在歐洲發(fā)展出現(xiàn)新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)的外部環(huán)境中，在國(guó)內(nèi)政治，經(jīng)濟(jì)政策舉棋不定的內(nèi)部環(huán)境中，在前無(wú)古人的歷史長(zhǎng)河中，在德國(guó)命運(yùn)誰(shuí)主沉浮的關(guān)鍵時(shí)期，他通過(guò)積極推行新東方政策，推動(dòng)兩德統(tǒng)一，改變德國(guó)戰(zhàn)敗國(guó)形象，使德國(guó)在歷史的漩渦中回到正軌。

一、新東方政策背景

任何國(guó)家的國(guó)家政策都是為本國(guó)統(tǒng)治階級(jí)服務(wù)的。聯(lián)邦德國(guó)不例外，美國(guó)也不例外。隨著以勃蘭特為首的社會(huì)上臺(tái)，開(kāi)始推行新東方政策，是與當(dāng)時(shí)的國(guó)際環(huán)境密不可分的。美國(guó)為了與蘇聯(lián)爭(zhēng)奪世界霸權(quán)，積極維護(hù)資本主義陣營(yíng)，推行杜魯門主義，與以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義國(guó)家勢(shì)不兩立，對(duì)歐洲主要資本主義國(guó)家通過(guò)“馬歇爾計(jì)劃”實(shí)施經(jīng)濟(jì)援助，促進(jìn)他們的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)，同時(shí)，通過(guò)均衡戰(zhàn)略，保持自己的政治優(yōu)勢(shì)，成立北約，擴(kuò)大政治軍事聯(lián)系，積極與蘇聯(lián)對(duì)抗，比如1950年發(fā)動(dòng)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)，1962年，發(fā)動(dòng)越南戰(zhàn)爭(zhēng)，與蘇聯(lián)開(kāi)展軍備競(jìng)賽，推行星球大戰(zhàn)計(jì)劃，可蘇聯(lián)本身就是政治軍事大國(guó)，擁有和美國(guó)一較高下的資本，這種不明智的對(duì)抗，反而拖累了美國(guó)，隨著冷戰(zhàn)的進(jìn)行，美國(guó)開(kāi)始在與蘇聯(lián)爭(zhēng)霸的過(guò)程中力不從心，并不是蘇聯(lián)多么強(qiáng)大，而是這種爭(zhēng)霸的方式阻礙了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，當(dāng)然對(duì)蘇聯(lián)的傷害更大，因?yàn)槭澜缧蝿?shì)的變化，逐漸超出了這兩位世界霸主的控制，使他們不得不重新思考世界戰(zhàn)略。蘇聯(lián)的政治軍事大國(guó)地位毋庸置疑，可在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域卻一直發(fā)展重工業(yè)，輕工業(yè)的發(fā)展嚴(yán)重滯后，政治，軍事領(lǐng)域的強(qiáng)大并不意味著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展同樣如此，僵硬的國(guó)家體制和不利的國(guó)際環(huán)境嚴(yán)重阻礙了蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，隨著冷戰(zhàn)的緩和，改善與發(fā)展西歐關(guān)系看起來(lái)并不是不可能。聯(lián)邦德國(guó)在一系列經(jīng)濟(jì)改革下，加之美國(guó)的經(jīng)濟(jì)援助，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)趨于飽和，出口貿(mào)易在聯(lián)邦德國(guó)經(jīng)濟(jì)中所占的地位越來(lái)越重要。1952年，聯(lián)邦德國(guó)的出口貿(mào)易額占其國(guó)民生產(chǎn)總值的12.4%，1960年占15.9%，1970年占18.3%，成為主要資本主義國(guó)家對(duì)出口貿(mào)易依賴程度最高的國(guó)家。而且德國(guó)是一個(gè)資源較貧乏的國(guó)家，石油和工業(yè)原料大部分依賴進(jìn)口，這就使改善國(guó)際貿(mào)易環(huán)境變得尤為迫切。在政治上，實(shí)現(xiàn)政治的獨(dú)立和兩德統(tǒng)一一直是各屆聯(lián)邦政府的執(zhí)政目標(biāo)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，聯(lián)邦德國(guó)試圖擺脫對(duì)美國(guó)的依賴，提高自己的國(guó)際地位，在處理和歐洲各國(guó)的關(guān)系上，認(rèn)識(shí)到了聯(lián)合的重要性。這些變化對(duì)新東方政策的出臺(tái)起了很重要的影響。

二、新東方政策的內(nèi)容

正如該政策的主要推行者維利勃蘭特所言：“我們的東方政策實(shí)際上有三重目標(biāo)：改善與蘇聯(lián)關(guān)系;同東歐各國(guó)關(guān)系正常化;暫時(shí)解決德國(guó)兩部分的關(guān)系”。由于該政策旨在與蘇聯(lián)和東歐國(guó)家緩和，諒解和合作，完全有別于前任聯(lián)邦政府推行的以“冷戰(zhàn)”為特征的東方政策，故被人們稱為“新東方政策”。

1.聯(lián)邦德國(guó)從法律上承認(rèn)和接受戰(zhàn)后德國(guó)領(lǐng)土和邊界現(xiàn)狀，主要是承認(rèn)民主德國(guó)和波蘭之間的奧德-尼斯和邊界，與蘇聯(lián)和東歐國(guó)家簽訂互不使用武力條約，保證以和平手段解決爭(zhēng)端，通過(guò)這種妥協(xié)的方式，創(chuàng)造了相互諒解和合作的氣氛，改善同蘇聯(lián)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)與東歐各國(guó)關(guān)系的正常化。大力發(fā)展與蘇聯(lián)、東歐各國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系。

2.通過(guò)事實(shí)上而不是國(guó)際法上承認(rèn)民主德國(guó)為一主權(quán)國(guó)家，緩和了兩個(gè)德國(guó)長(zhǎng)期存在的緊張關(guān)系，并增進(jìn)交往，在歐洲造成了一種和平的局面，以和平求發(fā)展，求統(tǒng)一。

3.在西柏林問(wèn)題上，力促美、英、法、蘇四國(guó)達(dá)成協(xié)議，找到解決西柏林問(wèn)題的適宜辦法。

4.建立歐洲集體安全體系以鞏固和平。

過(guò)程：

1.1970年8月，德蘇簽訂互不侵犯條約，即《莫斯科條約》。

2.1970年12月，與波蘭簽署雙邊關(guān)系正常化的基礎(chǔ)條約，即《華沙條約》。

3.1971年9月3日，美、英、法、蘇四國(guó)達(dá)成關(guān)于柏林問(wèn)題的協(xié)定，1972年12月，東西德簽訂兩德基礎(chǔ)條約。

4.1973年12月簽署德捷條約，即《布拉格條約》，不久，聯(lián)邦德國(guó)分別與匈牙利、保加利亞發(fā)表建交公報(bào)。

華沙之跪