廢氣治理解決方案范文

導(dǎo)語：如何才能寫好一篇廢氣治理解決方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

中圖分類號： S888 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

1概述

隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的高速發(fā)展，現(xiàn)代工業(yè)的高速發(fā)展；加上我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程的提高，城市的人口不斷增多，人們的生活水平和生活品質(zhì)不斷提高，人們對水的使用量也在不斷增加，使得城市中污水的排放量也逐年增加,污水處理廠的工作日處理量也在不斷提高。污水處理廠處理污水時(shí)會產(chǎn)生惡臭問題,嚴(yán)重影響到周邊居民的日常生產(chǎn)和生活，惡臭問題需要及時(shí)解決。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷提高,國家也加大進(jìn)行污水處理廠對于惡臭的處理。

近幾年以來，中國環(huán)保行業(yè)快速發(fā)展，污水處理能力極大加強(qiáng)，但是在處理污水的過程中也會產(chǎn)生臭味，人們對環(huán)境問題日益重視，所以再次進(jìn)行污水的生物除臭。本項(xiàng)目對株洲龍泉污水處理廠處理污水進(jìn)行生物除臭處理。

2 工藝簡介

本項(xiàng)目采用生物除臭+活性炭吸附除臭的工作模式，能夠有效的去除臭味，減輕對周圍居民生產(chǎn)和生活的影響。

生物處理法是為了有效使用自然環(huán)境中的菌群等對廢水或污水處理產(chǎn)生臭氣進(jìn)行硝化降解處理，從而達(dá)到自然除臭的目的，它是通過收集的廢氣在適宜條件下通過處理池內(nèi)噴淋管路并使用菌群等進(jìn)行有效除臭。由于生物處理法除臭具有除臭效果好、價(jià)格低，可循環(huán)利用，使用時(shí)間長、損耗低、運(yùn)行管理經(jīng)濟(jì)等優(yōu)點(diǎn),因此處理池采用生物處理除臭。

活性炭吸附除臭法是利用活性炭的微晶結(jié)構(gòu)，具有加大的內(nèi)表面，能夠有效地吸附廢水和廢氣中的有毒有害氣體等制臭物質(zhì)，從而能夠達(dá)到很好的除臭目的。在吸附設(shè)備內(nèi)設(shè)置各種不同性質(zhì)的活性炭,使廢水和廢氣的致臭物質(zhì)與各種活性炭進(jìn)行高效接觸后,廢水和廢氣排出吸附塔,達(dá)到脫臭的目的。活性炭吸附致臭物質(zhì)達(dá)到飽和后,需通過加熱空氣、蒸汽或NaOH浸沒即可進(jìn)行再生使用或者進(jìn)行更換。

3工藝流程

本項(xiàng)目要有效解決株洲龍泉污水處理廠污水惡臭問題，必須綜合考慮實(shí)際因素對污水處理廠采取生物除臭+活性炭吸附除臭，對惡臭源治理和溢出氣體治理個(gè)方面進(jìn)行。

有兩個(gè)處理池一個(gè)是預(yù)處理池，一個(gè)是循環(huán)處理池，利用含有相關(guān)生物除臭，然后通過活性炭進(jìn)行有效的吸附，然后排出氣體，從而達(dá)到有效的除臭。

廢水或污水處理中產(chǎn)生臭氣 風(fēng)機(jī)收集 預(yù)處理池水溫處理循環(huán)處理池經(jīng)過活性炭吸附排出氣體。

4廢氣除臭處理自動(dòng)控制系統(tǒng)方案

廢氣除臭處理自動(dòng)控制系統(tǒng)方案主要是依據(jù)廢水和污水處理中產(chǎn)生的廢氣進(jìn)行除臭處理的工藝流程決定。廢氣除臭處理自動(dòng)控制主要是對收集到的廢氣中某些氣體濃度經(jīng)過檢測達(dá)到預(yù)定值時(shí)，進(jìn)行廢氣的除臭處理。對預(yù)處理池和循環(huán)處理池中以液位開關(guān)進(jìn)行控制。

5廢氣處理的自動(dòng)控制總體方案

按照湖南株洲龍泉污水處理廠三期項(xiàng)目PLC自動(dòng)控制系統(tǒng)設(shè)備技術(shù)規(guī)范的相關(guān)要求，根據(jù)國內(nèi)外城市污水系統(tǒng)的運(yùn)行管理情況以及廣西博世科環(huán)保科技有限公司在該行業(yè)中的多年實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，滿足本污水處理工藝控制的要求，依照控制設(shè)備的實(shí)際需要，本著安全穩(wěn)定、簡單經(jīng)濟(jì)、利于操作的原則，選用一套現(xiàn)場低壓控制柜，西門子S7-200PLC、硫化氫濃度測試、氨氣濃度測試，PH計(jì)等現(xiàn)場儀表和昆侖通泰觸摸屏組成的數(shù)據(jù)采集和監(jiān)控系統(tǒng)的解決方案。

5.1硬件部分

本著簡單經(jīng)濟(jì)，利于操作的原則，根據(jù)實(shí)際需要對數(shù)字量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)后決定采用S7-226 CPU模塊一臺（即是6ES7 216-2AD23-0XB8），EM231模擬量輸入模塊4AI模塊兩塊（即是6ES7 231-0HC22-0XA8）。昆侖通泰觸摸屏一臺（型號是TPC7062Hi）。

5.2軟件部分

PLC 的編程軟件采用的是西門子S7- 200系列PLC編程軟件（STEP 7- Micro/WIN V4.0SP6），主要實(shí)現(xiàn)對 廢水或污水處理過程中產(chǎn)生廢氣除臭控制程序的編程，并對廢氣除臭程序進(jìn)行模擬和調(diào)試，并可在夫妻除臭程序運(yùn)行中進(jìn)行監(jiān)視 ，能夠非常及時(shí)的了解到在編程中出現(xiàn)的錯(cuò)誤。

組態(tài)軟件采用了昆侖通態(tài)公司提供了MCGS組態(tài)軟件MCGS_嵌入版7.2。

結(jié)束語

該套廢氣除臭的自動(dòng)控制系統(tǒng)在湖南龍泉污水處理廠投入運(yùn)行以來，具有集中監(jiān)視，集中控制的功能，具有操作簡單，性能保障。本套自動(dòng)控制系統(tǒng)的配置合理,不僅能夠?qū)崟r(shí)采集數(shù)據(jù)并顯示出各設(shè)備的運(yùn)行情況，而且能夠合理解決和協(xié)調(diào)運(yùn)行中各設(shè)備之間的優(yōu)化組合，以提高整個(gè)污水除臭系統(tǒng)的的運(yùn)行穩(wěn)定性，使自動(dòng)控制系統(tǒng)能夠正常、穩(wěn)定、安全、高效、低耗運(yùn)行，并取得最佳效益。

參考文獻(xiàn)：

蔣嵐嵐.污水處理廠除臭工藝選擇及工程設(shè)計(jì).環(huán)境污染與防治[J].2007（10）.781-784

篇2

“圍繞主題 抓住主線”一框是新教材修訂后變化較大的部分。這一框理論性非常強(qiáng)，很多內(nèi)容都是“十”的原文，學(xué)生理解起來比較困難。為此，教師以近幾年頻頻出現(xiàn)的霧霾天氣為主線，引導(dǎo)學(xué)生深入思考霧霾天氣的成因和解決措施，從而增強(qiáng)學(xué)生的節(jié)約意識和憂患意識，樹立環(huán)保意識，增強(qiáng)歷史使命感和社會責(zé)任感，進(jìn)而達(dá)到提高教學(xué)效果的目的。

二、教學(xué)目標(biāo)

知識與技能目標(biāo)：理解貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的原因，掌握我國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的措施和要求。過程與方法目標(biāo)：培養(yǎng)學(xué)生初步運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展問題的實(shí)踐能力；引導(dǎo)學(xué)生結(jié)合現(xiàn)實(shí)問題，掌握運(yùn)用全面、聯(lián)系的觀點(diǎn)看問題的方法。情感、態(tài)度和價(jià)值觀目標(biāo)：通過分析解決霧霾的措施，理解轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)容，引導(dǎo)學(xué)生牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀，樹立追求真理、熱愛科學(xué)、尊重規(guī)律的科學(xué)精神，進(jìn)一步增強(qiáng)節(jié)約意識和憂患意識，增強(qiáng)歷史使命感和社會責(zé)任感，養(yǎng)成環(huán)保的行為習(xí)慣。

三、教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)

重點(diǎn)：深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的原因和要求。

難點(diǎn)：加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的措施和要求。

四、教學(xué)過程

（一）聯(lián)系生活，導(dǎo)入新課

（PPT展示北京和泰安被霧霾籠罩的圖片）首先，請學(xué)生觀看兩幅圖片，設(shè)置問題：這兩幅圖片反映了一種什么天氣現(xiàn)象？（學(xué)生：霧霾）。

原本只在北京、天津、河北等地盤踞的霧霾，現(xiàn)如今已經(jīng)成了全國性的問題。據(jù)中央氣象局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2013年全國平均霧霾天數(shù)打破了52年來的歷史記錄。

設(shè)置問題：霧霾這種天氣對我們有什么不利影響呢？（同學(xué)們結(jié)合自身的感受，簡談霧霾給我們生活帶來的危害）

教師：大家感受都很深啊！我們泰安前幾日也陷入了“十面霾伏”的境地，因此有網(wǎng)友便調(diào)侃說：“泰安的霧霾狀態(tài)是：遛狗不見狗，狗繩提在手，見繩不見手，狗叫我才走。”網(wǎng)上類似調(diào)侃、吐槽霧霾的段子現(xiàn)如今已經(jīng)編成“幾大卡車”了。說到這里可以問學(xué)生：“對于霧霾，我們除了以樂觀的精神調(diào)侃、吐槽之外，還應(yīng)該做些什么呢？”

學(xué)生：要采取有效措施，從源頭上來治理霧霾。

教師：關(guān)于怎樣防治霧霾，我們國家也做出了深入思考，國家是怎樣做的呢？這就是我們今天要一起探討的話題：第十課第二框《圍繞主題 抓住主線》，即要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。

（二）合作探究，感悟新知

1.貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的原因。

教師：剛才，我們談到了霧霾問題，下面就請同學(xué)們結(jié)合自身的感受，分析我們泰安市為何會頻頻出現(xiàn)霧霾天氣。

【小組合作探究一】分析泰安市為何會頻頻出現(xiàn)霧霾天氣。

學(xué)生分小組探究討論，然后各個(gè)學(xué)習(xí)小組推選代表發(fā)言。教師點(diǎn)評并對學(xué)生的回答進(jìn)行總結(jié)：剛才同學(xué)們對我們泰安市出現(xiàn)霧霾天氣的原因做了詳細(xì)地分析，總結(jié)一下主要有以下原因（PPT展示）：（1）汽車排放的尾氣；（2）工業(yè)生產(chǎn)排放的廢氣；（3）建筑工地和道路交通產(chǎn)生的揚(yáng)塵；（4）農(nóng)村生產(chǎn)焚燒秸稈；等等。

教師：通過分析霧霾產(chǎn)生的原因，大家從中可以得到什么啟示呢？我們在發(fā)展汽車產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)的過程中，能不能只注重追求經(jīng)濟(jì)效益而忽視環(huán)境效益呢？學(xué)生：不能！教師：因此，以犧牲環(huán)境為代價(jià)，以耗費(fèi)大量資源為代價(jià)所換來的GDP的增長，我們要不要？學(xué)生：不要！教師：所以在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持什么樣的發(fā)展觀念？學(xué)生：科學(xué)發(fā)展觀。教師：下面，請同學(xué)們自己閱讀教材87頁，在其中找到堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀的原因。

2.深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。

過渡：剛才我們分析了貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的原因，在現(xiàn)實(shí)生活中重在深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，那么，我們應(yīng)該如何貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀呢？關(guān)于這個(gè)問題，首先請大家先快速閱讀教材88頁正文前四段的內(nèi)容。然后結(jié)合下面的視頻《大王村的幸福生活》，談一談大王村是如何貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的。學(xué)生觀看視頻《大王村的幸福生活》，交流探討大王村是如何貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的。學(xué)生回答，教師點(diǎn)評，明確貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的具體要求。

3.加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。

過渡：要深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，有很多方面的工作要做，其中最重要的一點(diǎn)就是需要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。

教師：應(yīng)該如何轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式呢？我們還是以霧霾為例。剛才我們分析了霧霾產(chǎn)生的原因，下面就請大家針對這些原因?yàn)榻鉀Q泰安市霧霾問題出謀劃策。

【小組合作探究二】假如你是泰安市環(huán)保局局長，你打算怎樣解決泰安市的霧霾問題？

PPT展示：請你為解決泰安市霧霾天氣出謀劃策。

第1組：解決汽車尾氣問題。第2組：解決工業(yè)生產(chǎn)排放的廢氣問題。第3組：解決建筑工地和道路交通產(chǎn)生的揚(yáng)塵問題。第4組：解決農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的秸稈焚燒問題。學(xué)生：按照劃分的學(xué)習(xí)小組，每個(gè)小組負(fù)責(zé)解決一個(gè)問題，針對自己小組的問題，深入討論分析，最后每個(gè)小組推選出一名代表作為發(fā)言人。

學(xué)生代表發(fā)言，教師點(diǎn)評。

（1）實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。教師：在解決方案中，有同學(xué)提到了要開發(fā)新能源、工業(yè)生產(chǎn)要科技創(chuàng)新等，這些都體現(xiàn)了什么思想？學(xué)生：創(chuàng)新。教師：因此，要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，首先就要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。大家能否舉例說明，我國在哪些領(lǐng)域進(jìn)行了創(chuàng)新并取得了重大成就？學(xué)生舉例。教師：我國是一個(gè)制造業(yè)大國，是一個(gè)世界大加工廠，但我們?nèi)狈ψ约旱暮诵募夹g(shù)，沒有自己的品牌，所以最后與品牌國家相比，分得的利潤很少，因此，我們需要通過創(chuàng)新來使中國制造走向中國創(chuàng)造，如格力空調(diào)的廣告所說：“中國人走向世界不能靠花拳繡腿，唯有掌握核心科技才能出奇制勝。”

（2）推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整。教師：剛才有同學(xué)提到要調(diào)整工業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展新型工業(yè)、服務(wù)業(yè)和旅游業(yè)，這就涉及到了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的第二個(gè)措施――推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。具體應(yīng)該怎樣做呢？

PPT展示：思考下面三則材料分別反映了什么問題，對我們在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面分別有何啟示？

材料一：投資對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，由2000年的21.7%，增加到2006年的40.7%；消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，由2000年的63.8%，下降到2006年的38.9%。由此可知，中國消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)低于世界平均水平。我國單位產(chǎn)出的能耗和資源消費(fèi)水平明顯偏高。

材料二：我國第一、二、三產(chǎn)業(yè)比例不協(xié)調(diào)。工業(yè)特別是重工業(yè)比重較大，服務(wù)業(yè)比重偏低，而農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)薄弱的狀況尚沒有改變，糧食穩(wěn)定增產(chǎn)和農(nóng)民持續(xù)增收的難度加大。

材料三：根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局小康水平的分析報(bào)告，東部實(shí)現(xiàn)程度為97.86%，中部實(shí)現(xiàn)的程度為93.18%，西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)程度為84.18%。東、中、西部發(fā)展不平衡。

學(xué)生分析。教師點(diǎn)評歸納：思路要求：①要把推動(dòng)發(fā)展的立足點(diǎn)轉(zhuǎn)到提高質(zhì)量和效益上來，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多依靠內(nèi)需來拉動(dòng)，更多依靠科技進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。②堅(jiān)持走中國特色的新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化（新四化）道路。③繼續(xù)實(shí)施區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略，優(yōu)先推進(jìn)西部大開發(fā)，全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地，大力促進(jìn)中部地區(qū)的崛起，積極支持東部地區(qū)率先發(fā)展。

（3）推動(dòng)城鄉(xiāng)發(fā)展一體化。教師：轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式還要推動(dòng)城鄉(xiāng)發(fā)展一體化，下面請大家結(jié)合視頻《大王村的城鎮(zhèn)化》，談一談什么是城鎮(zhèn)化？怎樣推動(dòng)城鄉(xiāng)發(fā)展一體化？學(xué)生回答，教師點(diǎn)評歸納。

（4）全面促進(jìn)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)。教師：轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，最后還要全面促進(jìn)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力。具體應(yīng)該怎樣做呢？剛才同學(xué)們在解決霧霾問題的方案中提到了很多的具體措施。總之，這需要國家、企業(yè)以及個(gè)人三方的共同努力。作為國家就是要制定合理的方針政策，企業(yè)需要有一個(gè)合理的生產(chǎn)方式，個(gè)人需要養(yǎng)成良好的生活方式。具體的措施要求請大家閱讀教材90頁的最后一段。學(xué)生自主閱讀教材。

（三）升華情感 回歸生活

1.課堂小結(jié)。教師：通過這節(jié)課的學(xué)習(xí)，大家有哪些收獲呢？（可從知識、情感、能力上討論），請嘗試建立本節(jié)課的知識體系。學(xué)生自己建立知識體系，學(xué)生代表展示。

2.學(xué)以致用，情感升華。教師：看來同學(xué)們對本節(jié)課的知識點(diǎn)已經(jīng)基本掌握了，但是大家能否學(xué)以致用呢？下面就請大家結(jié)合我們泰安市的實(shí)際情況，為建設(shè)美麗泰安，促進(jìn)泰安市經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展提出你的建議。

【小組合作探究三】建設(shè)美麗泰安，我們在行動(dòng)。

PPT展示：建設(shè)更加美麗的泰安，需要你、我的共同努力！結(jié)合本節(jié)課的知識，請你為泰安市經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策！（可以從科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、新農(nóng)村建設(shè)、區(qū)域發(fā)展、環(huán)保等方面探討）

學(xué)生熱烈討論，紛紛發(fā)表意見。教師對學(xué)生的建議點(diǎn)評并總結(jié)：在同學(xué)們的身上，“我”看到了我們泰安的希望！相信在大家的努力下，我們泰安的明天會更好！（背景音樂《明天會更好》）

篇3

關(guān)鍵詞：知識庫；推理機(jī)制；決策支持系統(tǒng)；指標(biāo)體系

一、引言

基于知識工程的決策支持系統(tǒng)KEDSS (Knowledge-Based Engineering Decision Support System)是綜合運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)、管理科學(xué)、經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)、人工智能技術(shù)等多種科學(xué)知識，針對決策問題，通過提供決策問題背景數(shù)據(jù)，協(xié)助明確要點(diǎn)，修改完善模型，列舉可能方案等方式，為管理者作出正確決策提供幫助。基于知識工程的決策支持系統(tǒng)是解決半規(guī)則決策和非規(guī)則決策的有效工具，也是近年來研究的熱點(diǎn)。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一個(gè)涉及社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的復(fù)雜系統(tǒng)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的決策屬于半規(guī)則決策和非規(guī)則決策，在分析決策中面臨的關(guān)鍵問題是：一是為追求評價(jià)指標(biāo)的完備性不斷提出和增設(shè)新指標(biāo)，使指標(biāo)種類和數(shù)量越來越多，如何表示這些大量復(fù)雜指標(biāo)數(shù)據(jù)；二是決策問題通常具有針對性和特殊性，如何根據(jù)時(shí)代的特點(diǎn)和問題的特征，動(dòng)態(tài)的構(gòu)建相應(yīng)的評價(jià)指標(biāo)體系；三是評價(jià)方法和模型越來越復(fù)雜，如何根據(jù)不同的適用范圍選擇不同的決策方法和模型。客觀地講，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展問題研究己積累了一些成果，不過從總體上看還不十分完善，只是階段性的結(jié)果，而對區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的評價(jià)研究則還處于起始階段。

針對上述問題，結(jié)合區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)的特征運(yùn)用知識工程的原理，研究復(fù)雜指標(biāo)體系和決策模型的知識表示方法、規(guī)則表示方法和推理機(jī)制。將目標(biāo)決策看成是一種知識，建立知識化的目標(biāo)規(guī)劃模型，并用面向?qū)ο蟮姆椒▽λM(jìn)行知識表示，通過知識庫、規(guī)則庫、案例庫實(shí)現(xiàn)指標(biāo)體系的動(dòng)態(tài)組合，決策方法的智能選擇。

二、知識的表示

根據(jù)循環(huán)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的理論，應(yīng)該從經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境綜合考慮構(gòu)建系統(tǒng)的評價(jià)決策體系，這樣才具有合理性和科學(xué)性。因此，循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)評價(jià)決策模型的層次結(jié)構(gòu)模型見表1。

表1                          循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)評價(jià)決策層次模型

目標(biāo)層F

準(zhǔn)則層f

狀態(tài)層s

指標(biāo)層x

循

環(huán)

經(jīng)

濟(jì)

發(fā)

展

水

平

經(jīng)濟(jì)

發(fā)展

總量

總量指標(biāo)（產(chǎn)值、利稅、就業(yè)人數(shù)等）

增長

增長率（產(chǎn)值、利稅等）

效益

勞動(dòng)生產(chǎn)率、投資回報(bào)率、社會貢獻(xiàn)率等

資源

承載力

總量

系統(tǒng)擁有資源指標(biāo)（資源、能源、原材料等）、上下游產(chǎn)業(yè)鏈

消耗量

消耗量指標(biāo)（資源、能源、原材料等）

利用效果

節(jié)能降耗、回收利用率

環(huán)境

承載力

環(huán)境質(zhì)量

（大氣、水）環(huán)境質(zhì)量

排放量

排放量指標(biāo)（廢氣、廢水、固體廢棄物等）

治理效果

三廢治理指標(biāo)、達(dá)標(biāo)率指標(biāo)

那么，用知識來體現(xiàn)，即：決策=（領(lǐng)域知識，置信度）

根據(jù)知識工程的原理按人類知識的結(jié)構(gòu)化程度，大致可以分為模型性知識、符號性知識、實(shí)例樣本（案例）性知識三大類異構(gòu)形態(tài)的知識。

采用三元組表示來定義異構(gòu)知識：異構(gòu)知識=（模型性知識，符號性知識，案例知識）

1.模型性知識的表示

模型性知識主要指所描述的問題對象可以抽象表達(dá)為數(shù)學(xué)模型，并可進(jìn)行數(shù)值計(jì)算和分析，以數(shù)量表示、以數(shù)據(jù)運(yùn)算反映知識推理和利用。決策問題所指的模型，是一些數(shù)學(xué)規(guī)劃模型，它包括一組變量和指明它們之間關(guān)系的一組操作。為此可如下表示：

模型知識=（輸入集，輸出集，輸入輸出屬性之間的映射，模型設(shè)定條件）

以多因素疊加法模型為例：

式中F為循環(huán)經(jīng)濟(jì)決策目標(biāo)；Wi為第i個(gè)準(zhǔn)則的權(quán)重；fi為第i個(gè)準(zhǔn)則的評價(jià)值。

則知識表示為：

多因素疊加法模型=(fi，F(xiàn)，wi*fi，wi)

在模型庫中存儲了預(yù)先經(jīng)過分析比較而建立的評價(jià)模型和相應(yīng)程序，以便在應(yīng)用時(shí)選擇。

2.符號性知識的表示

符號性知識是知識庫主體，如：決策中的一些不易用數(shù)學(xué)模型表示的定性分析問題，需要根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行決策。符號性知識多以規(guī)則、框架、語義網(wǎng)絡(luò)等形式表示，這些知識及其表達(dá)方法便于經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和歸納，其求解機(jī)制是符號推理，若以產(chǎn)生式規(guī)則表示，即為基于規(guī)則推理。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)決策系統(tǒng)中，準(zhǔn)則的選取，經(jīng)濟(jì)狀態(tài)、資源狀態(tài)和環(huán)境狀態(tài)內(nèi)涵等，許多是由經(jīng)驗(yàn)和變化的情況決定的，它們可以用用符號知識表示，用規(guī)則進(jìn)行知識的推理和利用。因此，可表示如下：

符號知識=（經(jīng)驗(yàn)，規(guī)則，問題條件）

例如：

發(fā)展度=<經(jīng)濟(jì)狀態(tài)指標(biāo)，規(guī)則，置信水平>

考慮到循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性和具普遍性，用符號知識的三元組（事實(shí)、規(guī)則和置信度）定義來描述決策知識，即：

KO= ，其中：

Fact表示由知識論域Ω中的某一或多個(gè)元事實(shí) b 依據(jù)規(guī)則或操作構(gòu)成的復(fù)合事實(shí)，即：

bi表示知識論域Ω中的某一元事實(shí)，是整個(gè)知識模型中最小的知識表示單元，在循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的元事實(shí)可以是單項(xiàng)數(shù)量指標(biāo)，如：產(chǎn)值、面積、能耗、人口等；

Rule表示元事實(shí)或復(fù)合事實(shí)之間的關(guān)系組合生成的一些規(guī)則或操作集（集合運(yùn)算、算術(shù)運(yùn)算等）。規(guī)則由前提和結(jié)論構(gòu)成，前提是一系列元事實(shí)的連接所構(gòu)成的假設(shè)，結(jié)論則由幾個(gè)元事實(shí)組成。規(guī)則可以有嵌套結(jié)構(gòu)，規(guī)則框架表示的數(shù)學(xué)模型如下所示：

RULE <規(guī)則1>

WHEN <經(jīng)濟(jì)>

If 總量、增長、效益 then 經(jīng)濟(jì)狀態(tài)分析結(jié)論

END RULE <規(guī)則1>

RULE <規(guī)則2>

WHEN <資源>

If 總量、消耗量、利用效果 then 資源狀態(tài)分析結(jié)論

END RULE <規(guī)則2>

RULE <規(guī)則3>

WHEN <環(huán)境>

If 環(huán)境質(zhì)量、排放量、治理效果 then 經(jīng)濟(jì)狀態(tài)分析結(jié)論

END RULE <規(guī)則3>

2.3 案例知識的表示

案例知識是指在實(shí)際問題的一些現(xiàn)象和過程中，積累了大量實(shí)際知識。這些知識是當(dāng)知識經(jīng)驗(yàn)積累到一定程度后有一個(gè)質(zhì)的飛躍，成為成功范例。當(dāng)實(shí)際問題無法模型化，且當(dāng)經(jīng)驗(yàn)知識不能或難以顯示地表示時(shí)，案例知識更能起到很好的作用。對于案例知識，在求解問題時(shí)進(jìn)行相似類比推理，在人工智能方法中稱為基于案例推理，它與基于規(guī)則推理有著緊密聯(lián)系，它可緩解專家系統(tǒng)知識獲取困難的瓶頸問題，并提高系統(tǒng)的推理效率。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)決策系統(tǒng)中，將一些成功決策的項(xiàng)目作為案例知識進(jìn)行保存。

案例知識建模主要涉及如何選擇合適的結(jié)構(gòu)描述案例內(nèi)容、案例庫如何組織等。主要包括：定義知識表示，知識結(jié)構(gòu)化和根據(jù)要求從各種類型的知識庫中推理檢索 出需要的案例知識條目。

案例知識=（案例索引，案例名稱，案例特征，檢索與實(shí)例適配標(biāo)志，評價(jià)值）

案例＝｛案例ID，狀態(tài)屬性集合，決策方法，約束條件，評價(jià)描述｝

三、知識的推理

決策運(yùn)行的過程為目標(biāo)、指標(biāo)和規(guī)則的匹配過程。基于模型的推理一般是基于系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、功能和層次的分解。每一層有若干個(gè)節(jié)點(diǎn)，每一節(jié)點(diǎn)都有自己的知識元，知識元中包含與這個(gè)節(jié)點(diǎn)有關(guān)的所有知識，推理過程是一個(gè)節(jié)點(diǎn)被建立或否定的搜索過程，可采用寬度優(yōu)先或深度優(yōu)先的搜索方法。本系統(tǒng)中使用基于層次分解模型的推理，在推理過程中，采用綜合推理方法，即按層次模型用不同的方法推理，根據(jù)問題屬性，從知識庫（基本數(shù)據(jù)庫、規(guī)則庫、模型庫、案例庫）中，抽取、匹配、整合問題信息，通過指標(biāo)體系編號從指標(biāo)體系表中獲取具體的指標(biāo)，形成符合評價(jià)決策要求的評估指標(biāo)及指標(biāo)值，用戶選擇求解方式（模型求解，人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，基于案例推理等），最后對不同推理方法得到的結(jié)果進(jìn)行綜合分析。如果不同推理方法得到相似的結(jié)果，則此結(jié)果比較可信。如果由不同推理得出的結(jié)果差異很大，則根據(jù)案例的貼近度判斷，如果貼近度接近于1，則以案例的推理為準(zhǔn)，否則以規(guī)則推理為準(zhǔn)。

在實(shí)際中應(yīng)用最廠泛的是K最近相鄰算法（K—Nearest Neighbors)，即從案例庫中檢索出與目標(biāo)案例“距離”最近的案例的算法：首先為案例的每個(gè)屬性指定一個(gè)權(quán)值，檢索案例時(shí)，根據(jù)輸入目標(biāo)案例各狀態(tài)屬性權(quán)值與案例庫中各屬性的匹配程度，求得其權(quán)值的和，然后根據(jù)其權(quán)值的和的大小來判斷案例與目標(biāo)的匹配程度。K最近相鄰算法通常采用的公式表示如下。

關(guān)于權(quán)的選擇可以根據(jù)決策問題采用專家評估或以往的經(jīng)驗(yàn)來設(shè)定。

四、知識的存儲與知識庫設(shè)計(jì)

1.知識的存儲

用對象表示的知識與客觀情況更為接近，易于理解。面向?qū)ο蟊硎痉ǖ耐评頇C(jī)制散布于各對象中，因而可以根據(jù)具體情況混合使用不同的求解方案。面向?qū)ο蠹夹g(shù)所提供的繼承機(jī)制允許子類繼承，有利于表示實(shí)際情況，形成以問題對象為基礎(chǔ)的層次結(jié)構(gòu)。在面向?qū)ο蟮闹R庫中，將問題求解中涉及的概念、實(shí)體等作為對象，并以框架形式表示，即每一個(gè)框架都是一個(gè)對象。各對象以它們之間的超類、子類、實(shí)例的關(guān)系形成一個(gè)層次網(wǎng)絡(luò)(圖1)。每個(gè)對象的所有屬性、對該對象的屬性進(jìn)行操作的方法以及操作時(shí)使用的規(guī)則，都封裝在對象框架之中。對象中涉及的方法可以是規(guī)則推理，也可以是其他任何求解功能，如對數(shù)據(jù)庫的訪問或人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的訪問和用戶定義的求解過程等。整個(gè)求解過程就是消息在各對象之間傳遞的過程，即對象之間相互聯(lián)系的唯一方式是消息傳遞(過程調(diào)用)。

圖1模型類層次關(guān)系

根據(jù)決策模型的層次關(guān)系，采用面向?qū)ο蠹夹g(shù)，將面向?qū)ο蟮闹R統(tǒng)一表示在對象結(jié)構(gòu)中，用如下的元組來表示，即：

面向?qū)ο髲V義知識=（類集合，對象集合，對象間的關(guān)系，對象屬性集合，對象方法集合）

為了更明確的闡述，用巴科斯范式進(jìn)行描述面向?qū)ο蟮闹R表示。

知識的巴科斯范式BNF描述

篇4

2012年11月8日，黨的十報(bào)告首次單篇論述生態(tài)文明，首次把“美麗中國”作為未來生態(tài)文明建設(shè)的宏偉目標(biāo)，把生態(tài)文明建設(shè)擺在總體布局的高度來論述：“把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，融入經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)各方面和全過程，努力建設(shè)美麗中國，實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展。”

未來，國家將堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策，堅(jiān)持節(jié)約優(yōu)先、保護(hù)優(yōu)先、自然恢復(fù)為主的方針，著力推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展，從源頭上扭轉(zhuǎn)生態(tài)環(huán)境惡化趨勢，為人民創(chuàng)造良好的生產(chǎn)生活環(huán)境。

生態(tài)文明建設(shè)要求科技與經(jīng)濟(jì)密切結(jié)合，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量、效益、競爭力，使人們享受到發(fā)展帶來的更多物質(zhì)財(cái)富。進(jìn)入新世紀(jì)以來，世界科技發(fā)展的勢頭更加迅猛，帶動(dòng)了以清潔、智能、低碳、高效益為特征的新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的來臨。世界主要發(fā)達(dá)國家紛紛選擇了綠色發(fā)展戰(zhàn)略，把實(shí)施綠色經(jīng)濟(jì)作為刺激經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要抓手。

越來越多的國家將清潔技術(shù)、低碳技術(shù)、節(jié)能降耗技術(shù)等應(yīng)用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全過程，提高污染源頭減排與過程控制能力，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，提升科技進(jìn)步對解決區(qū)域性生態(tài)環(huán)境問題的支撐能力。

當(dāng)科技園區(qū)成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新引擎，如何從科技的視角認(rèn)識生態(tài)文明理念，厘清生態(tài)文明與科技創(chuàng)新之間的關(guān)系，幫助園區(qū)與企業(yè)解決結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展中的問題，從而快速跨越“生態(tài)改革”的陣痛期，步入綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展的軌道，已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。為此，科技部中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員趙剛對以上疑問做出了詳細(xì)的解答。

生態(tài)文明的科技視角

《中關(guān)村》：文明包括社會主義物質(zhì)文明、政治文明、精神文明、生態(tài)文明等，生態(tài)文明與其他文明之間是一種怎樣的關(guān)系？

趙剛：文明是一個(gè)系統(tǒng)，不同文明 之間互相影響、互相作用，是辯證的關(guān)系。一個(gè)國家不能單純?yōu)榱税l(fā)展經(jīng)濟(jì)而忽視了生態(tài)環(huán)境。生態(tài)文明的提出非常重要，它符合以人為本的科學(xué)發(fā)展觀；生態(tài)文明也是我們黨和國家在發(fā)展的歷史進(jìn)程中，對物質(zhì)文明和精神文明的認(rèn)識不斷深化、不斷豐富的過程的體現(xiàn)。

《中關(guān)村》：早在幾年前，黨的十七大報(bào)告中就指出要建設(shè)生態(tài)文明的議題。如今，十報(bào)告將其提升到戰(zhàn)略層面，在轉(zhuǎn)型期的中國，生態(tài)文明建設(shè)有哪些重要意義？

趙剛：“生態(tài)文明”這一概念在幾十年前就已提出，囿于當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及中國國情，人們對此觀念的理解并不清晰。1992年，在巴西里約熱內(nèi)盧召開了聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會，提出了可持續(xù)發(fā)展的理念。當(dāng)時(shí)在中國的一些政府文件及政策中，也可以看出國家對科學(xué)發(fā)展的重視。但由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的落后，很多地方還沒有解決溫飽問題，城市建設(shè)還沒有搞起來，很多產(chǎn)業(yè)還沒有競爭力。所以，即使國家已認(rèn)識到保護(hù)環(huán)境的意義，但認(rèn)識還不夠深入。到了黨的十七大，中央提出建設(shè)環(huán)境友好型、資源節(jié)約型社會的主張，也提出了“生態(tài)文明”的概念。

而如今，十強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，這時(shí)提出生態(tài)文明建設(shè)是適應(yīng)時(shí)勢的決定。首先，生態(tài)文明作為發(fā)展的目標(biāo)和導(dǎo)向，對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級和調(diào)整，就要向更環(huán)保、更節(jié)約、可持續(xù)這樣的方向來發(fā)展；其次，強(qiáng)調(diào)生態(tài)文明建設(shè)，也帶動(dòng)了一批大的產(chǎn)業(yè)，例如節(jié)能環(huán)保、新能源等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而增強(qiáng)了我國經(jīng)濟(jì)的競爭力，也能夠帶來民眾就業(yè)和國民收入的提升。所以說，十提出建設(shè)生態(tài)文明既是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，也是產(chǎn)業(yè)升級的手段。

《中關(guān)村》：作為國家科技領(lǐng)域的專家，您如何理解生態(tài)文明的發(fā)展理念？您如何看生態(tài)文明建設(shè)與可持續(xù)發(fā)展之間的關(guān)系？

趙剛：黨的十提出用創(chuàng)新來驅(qū)動(dòng)發(fā)展，所以，不論是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，還是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，包括我們建設(shè)生態(tài)文明的社會，都需要用創(chuàng)新作為支撐。從科技發(fā)展的角度來看，生態(tài)文明建設(shè)對科技的需求將更強(qiáng)烈，生態(tài)的改善，需要科技在其中花更大的力量來解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展和民生問題，例如城市空氣的清潔，食品的安全，生活用水的干凈等都需要科技作為支撐。從另一方面來說，生態(tài)文明也對科技提出了更高的要求，在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的當(dāng)下，必須依靠科技創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明這條道路。

生態(tài)文明和可持續(xù)發(fā)展從本質(zhì)上說是一樣的。可持續(xù)發(fā)展是強(qiáng)調(diào)生態(tài)要更好，生態(tài)文明是指我們的社會、生產(chǎn)、生活都要可持續(xù)。兩者都在強(qiáng)調(diào)環(huán)境的友好、資源的節(jié)約和循環(huán)利用等。

《中關(guān)村》：目前，在中國實(shí)施生態(tài)文明建設(shè)的社會基礎(chǔ)如何？重點(diǎn)要解決哪些問題？

趙剛：最重要的社會基礎(chǔ)是中國老百姓提高了這方面的認(rèn)識：即使收入增加了，物質(zhì)生活豐富了，但是沒有一個(gè)好的生態(tài)和環(huán)境，收入再高也不幸福。現(xiàn)在很多地方的居民因?yàn)楫?dāng)?shù)匾ㄒ恍┗S、垃圾處理廠等項(xiàng)目而大規(guī)模抗議，這說明大家希望自己居住的地方要有好的環(huán)境和生態(tài)，并為此而爭取權(quán)利。

在我看來，生態(tài)文明建設(shè)要解決五方面的問題：第一，全社會還要提高生態(tài)文明建設(shè)的認(rèn)識程度，盡管我們的經(jīng)濟(jì)程度提高了，我們還沒有達(dá)到認(rèn)識的高度，還要全社會提高對生態(tài)文明的重視程度。第二，需要中央政府和各級地方政府把生態(tài)文明作為頭等大事來抓，要從法律、政策和體制上來解決不適合、不利于或者阻礙生態(tài)文明發(fā)展的種種問題。第三，需要我們的企業(yè)家要有社會責(zé)任意識，創(chuàng)業(yè)不能僅僅是為了利潤的增加，他們要以身作則，將企業(yè)排放的廢水廢氣治理干凈，生產(chǎn)的每一個(gè)步驟都盡量清潔化，為社會提供可持續(xù)的、綠色的產(chǎn)品。第四，在學(xué)校當(dāng)中，尤其是中小學(xué)增加生態(tài)文明的教育內(nèi)容，普及這方面的知識。第五，要加強(qiáng)國際合作，在全球化時(shí)代，建設(shè)生態(tài)文明，單靠某一個(gè)國家解決不了實(shí)質(zhì)問題，它涉及到氣候變化、環(huán)境污染、能源安全等問題，只有聯(lián)合世界上其他國家才能共同做成這些事情。

《中關(guān)村》：科學(xué)技術(shù)是把雙刃劍，不僅對社會發(fā)展產(chǎn)生正能量，有些技術(shù)還對社會的生態(tài)保護(hù)起到了負(fù)效應(yīng)。在您看來，如何做才能讓科技創(chuàng)新“趨利避害”？對此，科技部有哪些舉措來調(diào)動(dòng)各行業(yè)科技創(chuàng)新的積極性？

趙剛：科技本身沒有好壞之分，關(guān)鍵看使用者如何去把握。目前，國家已經(jīng)從法律法規(guī)上來限制那些對生態(tài)文明發(fā)展不利的行為，鼓勵(lì)那些有利的做法。另外，我們還要大力開發(fā)對建設(shè)生態(tài)文明、對建設(shè)“美麗中國”大有益處的新科技、新產(chǎn)品以及新的解決方案，這點(diǎn)是我們的當(dāng)務(wù)之急。

“十二五”期間，國家在重大決策的研究上，把資源、環(huán)境、能源問題都擺在了第一位，并且采取了相應(yīng)的措施。科技部在科技重大專項(xiàng)、國家科技計(jì)劃等方面來給予支持，從政策、資金和人力上進(jìn)行更多的投入，來支持企業(yè)研發(fā)、融資和生產(chǎn)等。例如，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》等都把科技創(chuàng)新、資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)等問題作為頭號問題來解決。

科技園區(qū)的綠色工廠

《中關(guān)村》：從工業(yè)文明向社會文明過渡，短期內(nèi)必然會經(jīng)歷社會成本增加、企業(yè)利潤削減和員工就業(yè)率下降等一系列社會問題，如何做才能比較快地度過這一改革的陣痛期？

趙剛：既然是改革就必然有一個(gè)不適應(yīng)的階段，我們稱之為陣痛期，這需要全社會來共同承擔(dān)。首先，國內(nèi)GDP的速度要降一降，把生態(tài)環(huán)境先保護(hù)好，這點(diǎn)需要全社會統(tǒng)一思想和認(rèn)識。其次，我們要不斷地采用新技術(shù)，依靠科技進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)，限制制造環(huán)境污染、消耗能源的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第三，老百姓在生活上也要講究生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，比如盡量去節(jié)電、節(jié)水、做到垃圾分類，從我們生活的點(diǎn)滴做起。第四，要發(fā)展一批與生態(tài)文明相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，如節(jié)能、環(huán)保、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，淘汰那些高耗能、高污染、效益低的企業(yè)。做到以上幾點(diǎn)就可以快速地度過這一陣痛期，走上真正的生態(tài)文明的道路。

《中關(guān)村》：生態(tài)文明建設(shè)對企業(yè)發(fā)展尤其是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)提出了哪些新要求？哪些領(lǐng)域的企業(yè)將迎來重大的發(fā)展機(jī)遇？

趙剛：對那些傳統(tǒng)的和能源類的企業(yè)來說，如化工、能源、鋁加工、鋼鐵等高耗能高污染的企業(yè)，生態(tài)文明建設(shè)的提出確實(shí)給他們很大的壓力。但是，只要他們轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，進(jìn)行清潔生產(chǎn)，采用一些綠色生產(chǎn)技術(shù)來改進(jìn)工藝流程，改造提升現(xiàn)有技術(shù)，就能向生態(tài)文明的方向發(fā)展。這一主張，對一些從事服務(wù)業(yè)、綠色產(chǎn)品制造、能源消耗少的企業(yè)來說有著重大的發(fā)展機(jī)遇。

《中關(guān)村》：中國目前還存在著眾多目光短視、重商不重技術(shù)的科技企業(yè)，如何調(diào)動(dòng)這些企業(yè)的研發(fā)熱情，尤其是在生態(tài)環(huán)境保護(hù)層面？在創(chuàng)新氛圍的營造上，還有哪些需要提升的地方？

趙剛：不得不承認(rèn)，國內(nèi)有相當(dāng)一部分企業(yè)過于重視眼前的利益，不重視研發(fā)的投入，低水平重復(fù)制造一些技術(shù)含量不高的產(chǎn)品，這是一個(gè)過程。隨著社會對科技的重視、對生態(tài)文明的重視，應(yīng)該一方面通過法律法規(guī)來限制這樣的企業(yè)生產(chǎn)行為，制定生態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的門檻，達(dá)不到清潔生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)就采取強(qiáng)制措施整改。另一方面，國家要對敢于投入研發(fā)、提升產(chǎn)品質(zhì)量、進(jìn)行技術(shù)升級的企業(yè)行為給予引導(dǎo)和鼓勵(lì)，在政策、資金、人才等方面給予支持。限制不好的行為，鼓勵(lì)好的行為，引導(dǎo)領(lǐng)軍企業(yè)發(fā)揮示范帶頭作用，這樣才能形成一個(gè)創(chuàng)新的氛圍。在我看來，有些企業(yè)之所以經(jīng)營不好，是因?yàn)檠邪l(fā)投入很多，但研發(fā)的結(jié)果失敗了，對這樣的企業(yè)也要給予支持，要允許創(chuàng)新失敗。我們要樹立不單單以盈利為多少作為衡量企業(yè)得失的標(biāo)準(zhǔn)，還要考慮創(chuàng)新的要素。

《中關(guān)村》：對于中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)海淀園來說，倡導(dǎo)生態(tài)文明建設(shè)應(yīng)該從哪些層面著手？未來，提升園區(qū)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中的影響力層面，要增加哪些值得參考的指標(biāo)？

趙剛：應(yīng)該從兩方面著手。首先，海淀園管委會以及當(dāng)?shù)鼐用穸家嵘鷳B(tài)文明意識，在生產(chǎn)、工作和生活當(dāng)中盡量做到符合生態(tài)文明的要求。其次，海淀園聚集了大批創(chuàng)新型企業(yè)，以海淀園為核心區(qū)的中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的策源地，很多企業(yè)家在這里創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，希望園區(qū)在節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、信息技術(shù)等符合生態(tài)文明的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)里，進(jìn)行大力投入和服務(wù)創(chuàng)新。

過去衡量一個(gè)園區(qū)的影響力，更多的是從經(jīng)濟(jì)指標(biāo)上去考慮，例如園區(qū)收入、利潤、人均收入等，希望以后增加與生態(tài)文明相關(guān)的產(chǎn)業(yè)的收入、企業(yè)創(chuàng)造的價(jià)值、技術(shù)的溢出性、對地區(qū)的帶動(dòng)力等。

《中關(guān)村》：生態(tài)文明建設(shè)要求園區(qū)職能機(jī)構(gòu)做出哪些改變？

趙剛：職能機(jī)構(gòu)肩負(fù)著很重要的任務(wù)，與生態(tài)文明相關(guān)的法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策都需要職能部門來做好規(guī)劃和引導(dǎo)，提一些符合園區(qū)實(shí)際的鼓勵(lì)措施。職能機(jī)構(gòu)要實(shí)事求是，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，謙虛地深入地對園區(qū)進(jìn)行研究，不能只是坐在辦公室里靠臆想制定意見，要到基層、到農(nóng)村、到企業(yè)、到學(xué)校里去，把問題都了解清楚了，再調(diào)動(dòng)大家的積極性，整合全社會的資源，制定出符合實(shí)際的科學(xué)的政策。

篇5

案例一

轉(zhuǎn)讓蘭州供水集團(tuán)部分股權(quán)合資經(jīng)營項(xiàng)目

蘭州市供水（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）改制前，運(yùn)營效率低下，經(jīng)營長期虧損，發(fā)展遇到瓶頸。為轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，盤活國有存量資產(chǎn)，提高公用行業(yè)運(yùn)營效益和服務(wù)水平，解決集團(tuán)公司發(fā)展的資金瓶頸等問題，2005年蘭州市委、市政府決定通過招投標(biāo)、特許經(jīng)營的方式實(shí)行集團(tuán)公司的增資擴(kuò)股和股權(quán)轉(zhuǎn)讓，并將該項(xiàng)目列為蘭州市公用行業(yè)國企改革資產(chǎn)重組的重點(diǎn)項(xiàng)目。

項(xiàng)目概況

項(xiàng)目運(yùn)作模式。蘭州供水集團(tuán)公司部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓合資經(jīng)營項(xiàng)目通過國際公開招標(biāo)的方式引入戰(zhàn)略投資人，運(yùn)作模式為：引入投資人向供水集團(tuán)公司增資以彌補(bǔ)現(xiàn)有建設(shè)工程資金缺口；通過引入外部投資人打破政府壟斷的現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司股權(quán)多元化和城市供水行業(yè)的市場化運(yùn)作；實(shí)施國有股權(quán)部分轉(zhuǎn)讓，同時(shí)通過轉(zhuǎn)讓職工股份的方式實(shí)現(xiàn)職工股份變現(xiàn)，以支付職工身份轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；政府授予改制后的新公司三十年的特許經(jīng)營權(quán)，由改制后的公司在特許期內(nèi)負(fù)責(zé)蘭州市城市供水的經(jīng)營管理：投資人通過股東分紅的方式獲得投資回報(bào)，特許期結(jié)束后政府向投資人回購股權(quán)。同時(shí)，為保證廣大消費(fèi)者的利益，投資人的經(jīng)營活動(dòng)要嚴(yán)格按照特許經(jīng)營協(xié)議的規(guī)定，接受政府的監(jiān)督。

項(xiàng)目實(shí)施過程。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為完成壟斷性公用行業(yè)市場化改革，2005年4月完成了蘭州市供水（集團(tuán)）有限公司的組建，實(shí)施了主輔分離，輔業(yè)改制，建立了規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度；完成了職工身份置換和產(chǎn)權(quán)置換，以競爭上崗考試考核為方法，以薪酬制度改革為關(guān)鍵，以提升企業(yè)員工整體素質(zhì)為重點(diǎn)，以提高企業(yè)運(yùn)行效率為目標(biāo)完成了三項(xiàng)制度改革，并實(shí)行了新的薪酬制度和考核辦法。

2005年6月，集團(tuán)公司受市政府國資委委托成立由市國資委、市建管委和水司組成的考察小組，開展全方位調(diào)研，并完成了《出讓蘭州市供水（集團(tuán)）有限公司部分股權(quán)合資經(jīng)營實(shí)施方案》。

蘭州市委、市政府高度重視集團(tuán)公司部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓合資經(jīng)營項(xiàng)目，成立了由主管市長牽頭、各委辦局領(lǐng)導(dǎo)參與的項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)通過向國內(nèi)公開招標(biāo)，選聘招商中介機(jī)構(gòu)，成立了由項(xiàng)目總顧問、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、技術(shù)顧問以及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等組成的項(xiàng)目顧問小組。項(xiàng)目組圍繞轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)項(xiàng)目先后多次組織召開會議，進(jìn)行專門研究，解決了供水集團(tuán)的國有土地確認(rèn)等歷史遺留問題和項(xiàng)目實(shí)施中的重大問題。

項(xiàng)目實(shí)施效果

規(guī)范運(yùn)作實(shí)現(xiàn)參與各方多贏。蘭州項(xiàng)目在規(guī)范運(yùn)作的前提下實(shí)現(xiàn)了蘭州市政府、投資人、供水集團(tuán)公司及其職工、供水用戶等各方多贏。

政府受益，蘭州市政府實(shí)現(xiàn)了國有資產(chǎn)的保值增值，為今后進(jìn)一步推動(dòng)國有企業(yè)改革、促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。

集團(tuán)公司受益：不僅獲得發(fā)展所需的充足資金，同時(shí)也可引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)對現(xiàn)有項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行改造，利用信息技術(shù)和先進(jìn)的管理提升企業(yè)運(yùn)營效率和服務(wù)水平。

投資人受益：在未來30年的特許經(jīng)營期內(nèi)自來水的售水量將保持較為穩(wěn)定的增長，投資人的水費(fèi)收入可望逐年增加；蘭州市地處西部乃至整個(gè)中國的重要地理位置，對于投資方——威立雅水務(wù)在中國業(yè)務(wù)發(fā)展的戰(zhàn)略布局具有重大意義。

供水用戶受益：不僅可以享受到更高水質(zhì)、水壓和安全標(biāo)準(zhǔn)的供水，同時(shí)也能享受到更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，而且供水價(jià)格的調(diào)整政策并未發(fā)生變動(dòng)。

集團(tuán)公司獲得長足發(fā)展。股權(quán)轉(zhuǎn)讓正式完成后，蘭州城市供水企業(yè)先后建成“西水東調(diào)”一期、二期工程，供水能力大幅提高，供水范圍不斷擴(kuò)大，供水安全可靠性進(jìn)一步提升，水質(zhì)檢測保障能力進(jìn)一步增強(qiáng)。

政企分離，完善運(yùn)營機(jī)制和內(nèi)部管理。國內(nèi)進(jìn)行水業(yè)改革的基本任務(wù)是厘清政企關(guān)系。城市水業(yè)是自然壟斷行業(yè)，政府不能用管理競爭性行業(yè)的方式管理水業(yè)。本項(xiàng)目改革完成后，改變了原來政企不分的狀況，自來水公司和政府由原來的行業(yè)管理關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系，特許經(jīng)營制度明確了蘭州市政府和蘭州威立雅水務(wù)集團(tuán)各方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任。

蘭州威立雅水務(wù)集團(tuán)在政府的監(jiān)管下合法經(jīng)營，以獲取經(jīng)營利潤為目標(biāo)，不再承擔(dān)與企業(yè)身份不相符的職能（如向困難企業(yè)和家庭免費(fèi)供水等）。政府和企業(yè)各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)有了明確的劃分，有利于水務(wù)集團(tuán)運(yùn)營效率的提升。

合資后，集團(tuán)公司通過制定議事規(guī)則，把合資企業(yè)內(nèi)部各職能主體的職責(zé)界限進(jìn)一步加以明確，同時(shí)建立了分級授權(quán)授信體系，明確劃分董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及部門領(lǐng)導(dǎo)的審批權(quán)限，保證了企業(yè)資產(chǎn)運(yùn)營安全，提高了資產(chǎn)的運(yùn)營效率。同時(shí)，集團(tuán)公司虛心學(xué)習(xí)威立雅水務(wù)先進(jìn)的管理方法和理念，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，找到雙方融合發(fā)展的切入點(diǎn)，取得了很好的實(shí)施效果。

經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

地處西部地區(qū)的蘭州水務(wù)集團(tuán)股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目緣何能吸引到如此多數(shù)量、實(shí)力強(qiáng)的投資人關(guān)注并最終順利簽約，下面的經(jīng)驗(yàn)是可資借鑒的。

項(xiàng)目運(yùn)作規(guī)范有序。國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是一項(xiàng)政策性強(qiáng)、技術(shù)難度大的工作，涉及法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方方面面的事情。本項(xiàng)目從設(shè)計(jì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、落實(shí)項(xiàng)目條件、編寫招標(biāo)文件、組織開標(biāo)評標(biāo)、合同談判到項(xiàng)目報(bào)批，蘭州市都進(jìn)行了嚴(yán)密組織和規(guī)范實(shí)施，嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和國際慣例執(zhí)行，保證了項(xiàng)目的運(yùn)作規(guī)范、有序。

項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)適當(dāng)，項(xiàng)目條件合理。在將水務(wù)集團(tuán)股權(quán)掛牌出讓之前，蘭州市政府對其進(jìn)行資產(chǎn)重組，將一系列包袱資產(chǎn)剝離，解除了建廠50年來的歷史遺留問題。2004年，蘭州水務(wù)集團(tuán)進(jìn)行企業(yè)改制，確定公司總股本為5.2億股，其中國有股4.6億股，職工股0.6億股。2006年初，蘭州市國資委、發(fā)改委、財(cái)政局等12個(gè)部門聯(lián)席論證會確定了《出讓蘭州市供水（集團(tuán)）有限公司部分股權(quán)合資經(jīng)營實(shí)施方案》計(jì)劃，將4.3億元水網(wǎng)改造資產(chǎn)、5億元污水處理資產(chǎn)、10億元土地資產(chǎn)注入蘭州水務(wù)集團(tuán)。在制定招商條件時(shí)，在t地等關(guān)鍵問題上也給出了優(yōu)惠的政策。

在國內(nèi)其他各地水務(wù)公司普遍沒有進(jìn)行改制，社會投資人進(jìn)入后還要耗費(fèi)大量精力解決歷史遺留問題。而蘭州水務(wù)集團(tuán)是威立雅在中國投資的第一家已經(jīng)完成改制的水務(wù)公司，輕裝上陣既是吸引投資人的重要條件，也為合資后企業(yè)的快速發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

此外，為加強(qiáng)項(xiàng)目對投資人的吸引力，項(xiàng)目組在公開招標(biāo)時(shí)還明確了將對排名靠前的未中標(biāo)單位給予一定的補(bǔ)償，減輕了投資人參與投標(biāo)的負(fù)擔(dān)，加大了項(xiàng)目的吸引力。

項(xiàng)目宣傳到位。蘭州市地處中國西北地區(qū)，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對滯后，為增加本項(xiàng)目對投資人的吸引力，保證公開招標(biāo)的成功，項(xiàng)目組在宣傳方面做了大量的工作。

蘭州水司在中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助下積極籌備提供給投資人盡職調(diào)查的各項(xiàng)資料，使得投資人能夠全方位透徹地了解項(xiàng)目，降低其對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平的判斷。對于關(guān)鍵投資人的重點(diǎn)考察，蘭州市政府高度重視，安排了高層次的接待，多位關(guān)鍵投資人先后與省委、省政府、市委、市政府的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行過溝通，省市領(lǐng)導(dǎo)向投資人全方位介紹了蘭州市優(yōu)越的投資環(huán)境和潛藏的巨大市場潛力，進(jìn)一步堅(jiān)定了多位投資人參與項(xiàng)目投標(biāo)的決心。

案例二

合肥王小郢污水處理廠項(xiàng)目融資招標(biāo)項(xiàng)目

王小郢污水處理廠是利用澳大利亞政府貸款、亞行貸款和國債資金建設(shè)的市政基礎(chǔ)設(shè)施，是安徽省第一座大型的城市污水處理廠，也是當(dāng)時(shí)全國規(guī)模最大的氧化溝工藝污水處理廠，為巢湖污染綜合治理發(fā)揮著重要作用。為推進(jìn)合肥市城市公用事業(yè)發(fā)展，合肥市政府作出了“市政公用事業(yè)必須走市場化之路、與國際接軌”的重大決策。合肥市政府于2003年決定以TOT模式，通過國際公開招標(biāo)轉(zhuǎn)讓王小郢污水廠資產(chǎn)權(quán)益，實(shí)施特許經(jīng)營。污水處理廠的特許經(jīng)營期限共23年，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)評估值為2.68億元。

項(xiàng)目概況

項(xiàng)目的運(yùn)作過程。王小郢項(xiàng)目運(yùn)作時(shí)尚處于公用事業(yè)改革的初期階段，無論政府、投資人還是中介機(jī)構(gòu)均非常謹(jǐn)慎。合肥市政府為項(xiàng)目專門成立了由常務(wù)副市長擔(dān)任組長、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，組建了由市國資委、建委、城建投資公司及相關(guān)專家組成的“合肥市王小郢污水處理廠TOT項(xiàng)目辦公室”，負(fù)責(zé)具體工作。合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心作為該項(xiàng)目的招標(biāo)，北京大岳咨詢有限責(zé)任公司作為招標(biāo)顧問全面協(xié)助項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓辦公室和交易中心的工作。

項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓辦公室從項(xiàng)目策劃到談判簽約始終按規(guī)定的程序依法操作。根據(jù)國家法律法規(guī)，實(shí)施存量國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，需要提前完成債務(wù)處置、職工安置、資產(chǎn)評估、編制招標(biāo)文件等工作。上述前期工作的開展過程中，項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓辦公室通過各種形式充分與政府各相關(guān)部門進(jìn)行溝通，保障了前期工作按照計(jì)劃落實(shí)。

項(xiàng)目的實(shí)施情況。2003年9月在合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心網(wǎng)站和國內(nèi)有影響力的專業(yè)媒體同時(shí)招標(biāo)公告。

2003年9月，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心了《資格預(yù)審公告》，公告后共有7家資格預(yù)審申請人提交了資格預(yù)審文件。經(jīng)過專家評審，最終確定6家申請人通過資格預(yù)審。合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心于2003年12月向通過資格預(yù)審的投標(biāo)商發(fā)出招標(biāo)函。

隨后，轉(zhuǎn)讓辦公室組織召開了標(biāo)前會議，統(tǒng)一回答投標(biāo)人第一階段提出的問題并以標(biāo)前會議備忘錄的形式發(fā)送給所有投標(biāo)人。標(biāo)前會議后，轉(zhuǎn)讓辦公室又以補(bǔ)充通知的形式對投標(biāo)人的問題進(jìn)行了多次解答。

招標(biāo)人聘請了國內(nèi)污水處理行業(yè)技術(shù)、財(cái)務(wù)和法律方面的資深專家組成評標(biāo)委員會，對投標(biāo)文件進(jìn)行評審。為確保評標(biāo)的公平和公正，合肥市紀(jì)檢委全程監(jiān)督整個(gè)評標(biāo)過程。評標(biāo)委員會根據(jù)綜合評審得分由高到低的原則，向招標(biāo)方推薦了三個(gè)中標(biāo)候選人。招標(biāo)人最終確定了德國柏林水務(wù)一東華工程聯(lián)合體以4.8億元人民幣的報(bào)價(jià)中標(biāo)。

經(jīng)過3個(gè)多月的談判，雙方就談判的所有內(nèi)容達(dá)成一致，草簽了項(xiàng)目協(xié)議。根據(jù)草簽協(xié)議，項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓辦和柏林水務(wù)一東華工程聯(lián)合體分別派出3名代表，組成資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓小組，轉(zhuǎn)讓小組正式進(jìn)入資產(chǎn)清理，設(shè)備、設(shè)施檢測，編制工作報(bào)告，作為項(xiàng)目協(xié)議附件。

2004年11月，合肥市政府舉行盛大的王小郢污水處理廠TOT項(xiàng)目簽字儀式。2004年12月21日，王小郢污水處理廠順利實(shí)現(xiàn)商業(yè)運(yùn)營。

王小郢污水廠TOT項(xiàng)目的成功運(yùn)作充分實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目的市場價(jià)值，實(shí)現(xiàn)了國有資產(chǎn)的最大增值，為合肥市城市建設(shè)籌措了建設(shè)資金，吸引了多種經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)入公用事業(yè)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了公用設(shè)施經(jīng)營的投資主體多元化。

王小郢項(xiàng)目的中標(biāo)方——柏林水務(wù)集團(tuán)公司擁有130多年運(yùn)營管理城市給排水系統(tǒng)的歷史，是世界七大水務(wù)集團(tuán)之一。柏林水務(wù)的引進(jìn)可帶來先進(jìn)的經(jīng)營理念和管理模式，引入現(xiàn)代企業(yè)制度和市場經(jīng)營理念，改變傳統(tǒng)的事業(yè)單位運(yùn)行處理模式，進(jìn)一步提高王小郢污水處理廠運(yùn)營質(zhì)量，促進(jìn)合肥市污水產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

政府通過項(xiàng)目服務(wù)協(xié)議的約定對進(jìn)入公用事業(yè)的企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、企業(yè)履約行為進(jìn)行監(jiān)管，也有利于推進(jìn)政企分開、政資分開、政事分開，轉(zhuǎn)變政府管理職能。

項(xiàng)目實(shí)施效果

王小郢污水處理廠TOT項(xiàng)目開標(biāo)時(shí)，當(dāng)合肥市常務(wù)副市長王林建報(bào)出王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓底價(jià)為2.68億元人民幣時(shí)，全場為之驚愕，投標(biāo)商的報(bào)價(jià)與合肥市政府的底價(jià)差別如此之大。這個(gè)結(jié)果也令該項(xiàng)目成為2004年轟動(dòng)全國水行業(yè)的重大事件，顯示出了市政公用行業(yè)的巨大市場潛力。

與前期準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓給當(dāng)?shù)丨h(huán)保公司的條件相比，招標(biāo)結(jié)果無論從資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額、污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)還是引入投資人的實(shí)力和水平來看，均令合肥市政府非常滿意。溢價(jià)的出現(xiàn)說明了公用事業(yè)企業(yè)的運(yùn)營效率是存在很大的提升空間的。

項(xiàng)目招標(biāo)中確定的0.75元／噸的污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)，為隨后實(shí)施的一系列污水處理市場化項(xiàng)目確立了價(jià)格標(biāo)桿，降低了政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)。

同時(shí)，王小郢項(xiàng)目是當(dāng)時(shí)國內(nèi)規(guī)范招標(biāo)的最大的TOT污水處理項(xiàng)目，開創(chuàng)了國內(nèi)污水處理TOT運(yùn)作模式的先河，為我國公用事業(yè)改革提供了成功模式。可以說，王小郢項(xiàng)目從選擇采用公開招標(biāo)的方式伊始，就在走一條規(guī)范運(yùn)作的市場化道路。

項(xiàng)目的成功轉(zhuǎn)變了合肥市政府的觀念，堅(jiān)定了其推進(jìn)改革的信心和決心，為合肥市市場化項(xiàng)目培養(yǎng)了一批優(yōu)秀的人才。隨后，合肥市公交集團(tuán)、供水集團(tuán)及燃?xì)饧瘓F(tuán)、熱力公司等一批公用事業(yè)單位都先后對原獨(dú)家經(jīng)營的市政公用行業(yè)進(jìn)行了改革。

柏林水務(wù)公司的進(jìn)入，有力地促進(jìn)了合肥市污水處理行業(yè)整體水平的提升。針對污水廠的實(shí)際情況，引進(jìn)了其獨(dú)家開發(fā)的一套先進(jìn)的系統(tǒng)管理軟件，建立了實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制。按照現(xiàn)代企業(yè)制度和市場經(jīng)營理念對污水處理廠進(jìn)行管理，通過長效培訓(xùn)提高員工素質(zhì)，運(yùn)行效率大大提高，充分顯示了國際水務(wù)巨頭的品牌效應(yīng)。

經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

政府規(guī)范決策。2002年國家三部委和原建設(shè)部分別出臺了《關(guān)于推進(jìn)垃圾、污水處理市場化進(jìn)程的通知》（[2002]1591）和《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場化進(jìn)程的意見》（[2002] 272），明確了公用事業(yè)改革的市場化方向，提出了規(guī)范運(yùn)作的基本要求。合肥市政府順應(yīng)政策和行業(yè)發(fā)展需要，及時(shí)作出市場化改革的決策，并且要求王小郢污水廠TOT項(xiàng)目的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循公開、公平、公正的原則，將王小郢污水廠TOT項(xiàng)目以國際招標(biāo)的方式在市產(chǎn)權(quán)交易中心掛牌。

組織機(jī)構(gòu)規(guī)范。合肥市政府專門成立了王小郢資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓辦公室，由市領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥。辦公室內(nèi)部職責(zé)和分工明確，市建委為轉(zhuǎn)讓工作牽頭部門，負(fù)責(zé)全面工作的組織與協(xié)調(diào)；國資委、財(cái)政局負(fù)責(zé)項(xiàng)目相關(guān)政策的制定和審批：產(chǎn)權(quán)交易中心為項(xiàng)目招標(biāo)；城司是資產(chǎn)的占有方；污水處理管理處為行業(yè)主管部門。轉(zhuǎn)讓辦公室負(fù)責(zé)研究落實(shí)項(xiàng)目條件，與咨詢機(jī)構(gòu)討論確定招標(biāo)文件，及時(shí)解決項(xiàng)目存在的困難和問題，該機(jī)構(gòu)的設(shè)立，大大加快了招標(biāo)工作的進(jìn)程，降低了招標(biāo)工作的難度。

尊重市場規(guī)律，聘請專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)為招標(biāo)顧問。合肥市政府遵循市場規(guī)律，決定聘請專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)，為政府提供從項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)到正式簽約的全過程咨詢服務(wù)。政府聘請專業(yè)的咨詢公司為項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)，聘請兩家律師事務(wù)所為法律顧問。專業(yè)機(jī)構(gòu)可以彌補(bǔ)轉(zhuǎn)讓辦公室成員在經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識上的不足，充分發(fā)揮在招投標(biāo)、投融資方面的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，協(xié)助政府設(shè)計(jì)出更加嚴(yán)謹(jǐn)和符合國際慣例的文件，易于獲得政府和境內(nèi)外投資人的認(rèn)可。

項(xiàng)目文件規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)分配公平合理。招標(biāo)文件的風(fēng)險(xiǎn)分配是否公平合理，是決定項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。為此，轉(zhuǎn)讓辦公室和咨詢顧問對招標(biāo)文件的內(nèi)容進(jìn)行了深入的討論。在招標(biāo)文件編寫的過程中，采用了換位思考的方式，遵循國際慣例，參考國內(nèi)外類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)并充分考慮到資本市場的要求和政府利益。主要的風(fēng)險(xiǎn)分配原則在招標(biāo)文件中就予以確定，包括一般補(bǔ)償、提前終止補(bǔ)償、調(diào)價(jià)公式等，而有的條件則通過澄清談判得以最后確定。項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)分配符合國際慣例，是國內(nèi)首創(chuàng)。本著公平合理原則形成的招標(biāo)文件，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了恰當(dāng)?shù)姆峙洌屯稑?biāo)人所面對的都是自己熟悉或可以控制的風(fēng)險(xiǎn)，這既充分保護(hù)了政府的利益，也大大增強(qiáng)了投標(biāo)人的信心，可以說是本項(xiàng)目成功的基石。

本項(xiàng)目最終形成了一個(gè)規(guī)范的合同體系，將特許經(jīng)營權(quán)、污水處理服務(wù)協(xié)議、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議作為三個(gè)獨(dú)立的主體簽署，形成一套完整的特許經(jīng)營權(quán)體系。這個(gè)合同架構(gòu)，將傳統(tǒng)政府統(tǒng)一行使職能從合同上分離出行政職能、行業(yè)監(jiān)管職能和出資人職能，并建立與其職能相對應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制。該項(xiàng)目合同體系的構(gòu)建，體現(xiàn)了各方利益主體的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的均衡，是博弈的結(jié)果，也體現(xiàn)了知識和經(jīng)驗(yàn)的價(jià)值。王小郢項(xiàng)目的招標(biāo)文件在項(xiàng)目評標(biāo)期間得到了各方專家的一致認(rèn)可和高度評價(jià)，并成為了污水處理行業(yè)市場化項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)性文件，在后續(xù)很多市場化項(xiàng)目的協(xié)議中都能看到它的影子。

案例三

北京地鐵四號線項(xiàng)目

隨著北京申辦2008年奧運(yùn)會的成功，北京市軌道交通迎來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇。根據(jù)《北京市2004—2015軌道交通發(fā)展規(guī)劃》，自2004年至2015年，北京市將建設(shè)約260公里市內(nèi)軌道交通，總投資達(dá)1000億元。但北京地鐵當(dāng)時(shí)的經(jīng)營體制已無法承擔(dān)這一資金重?fù)?dān)，如何在全球地鐵經(jīng)營不景氣的情況下，創(chuàng)出一條經(jīng)營體制的新路，成了當(dāng)時(shí)北京市必須要解決的一個(gè)問題。

從所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的關(guān)系上看，當(dāng)時(shí)北京地鐵的運(yùn)營模式屬于典型的“國有國營”模式。即由政府負(fù)責(zé)地鐵投資建設(shè)，所有權(quán)歸政府所有，運(yùn)營也由政府部門或國有企業(yè)負(fù)責(zé)的一種傳統(tǒng)的運(yùn)營模式。世界上采用此運(yùn)營模式的城市地鐵沒有一家是盈利的。而當(dāng)時(shí)的北京地鐵虧損是人人皆知的，每年國家要補(bǔ)貼幾億元，要解決地鐵虧損就必須改變其融資模式與運(yùn)營模式。

項(xiàng)目概況

北京地鐵4號線是北京市軌道交通線網(wǎng)中的骨干線路和南北交通的大動(dòng)脈。正線長度28.65公里，共設(shè)23座地下車站和1座地面車站，平均站間距1.18km，全線采用地下線的敷設(shè)方式。

根據(jù)北京地鐵4號線初步設(shè)計(jì)概算，北京地鐵4號線項(xiàng)目總投資約153億元。按建設(shè)責(zé)任主體，將北京地鐵4號線全部建設(shè)內(nèi)容劃分為A、B兩部分：A部分主要為土建工程部分，投資額約為107億元，占4號線項(xiàng)目總投資的70%，由已成立的四號線公司（北京基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司全資子公司）負(fù)責(zé)投資建設(shè)；B部分主要包括車輛、信號、自動(dòng)售檢票系統(tǒng)等機(jī)電設(shè)備，投資額約為46億元，占4號線項(xiàng)目總投資的30%，由社會投資者組建的項(xiàng)目特許經(jīng)營公司（以下簡稱“特許公司”）負(fù)責(zé)投資建設(shè)。

市政府授權(quán)主管部門與特許公司簽署《特許協(xié)議》，授予特許公司4號線項(xiàng)目投資、建設(shè)和運(yùn)營的特許經(jīng)營權(quán)。特許公司與四號線公司簽訂《資產(chǎn)租賃協(xié)議》，在4號線項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，取得A部分資產(chǎn)的使用權(quán)。

4號線項(xiàng)目特許期包括建設(shè)期和特許經(jīng)營期，特許經(jīng)營期為30年。在特許經(jīng)營期內(nèi)，市政府按照《特許協(xié)議》規(guī)定，在建設(shè)期內(nèi)將監(jiān)督四號線公司確保土建部分按時(shí)按質(zhì)完工，并監(jiān)督特許公司進(jìn)行機(jī)電設(shè)備部分的建設(shè)。4號線運(yùn)營票價(jià)實(shí)行政府定價(jià)管理，采用計(jì)程票制，在特許期內(nèi)，市政府根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、本著同網(wǎng)同價(jià)的原則，制定、頒布4號線運(yùn)營票價(jià)政策，并根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r適時(shí)調(diào)整票價(jià)。特許公司負(fù)責(zé)地鐵4號線的運(yùn)營管理、全部設(shè)施（包括A和B兩部分）的維護(hù)和除洞體外的資產(chǎn)更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入回收投資。

特許經(jīng)營期結(jié)束后，特許公司將A部分項(xiàng)目設(shè)施歸還給四號線公司，將B部分項(xiàng)目設(shè)施完好、無償?shù)匾平唤o市政府指定部門。

項(xiàng)目的運(yùn)作過程

前期準(zhǔn)備階段。2003年底，北京市政府轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)展改革委《關(guān)于本市深化城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革的實(shí)施意見》，明確了軌道交通可以按照政府與社會投資7：3的基礎(chǔ)比例，吸收社會投資者參與建設(shè)。

2003年11月北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司作為北京市基礎(chǔ)設(shè)施投融資平臺正式成立。成立之后便著手制定了4號線市場化運(yùn)作的初步方案，并開始與香港地鐵等多家戰(zhàn)略投資者進(jìn)行接觸，項(xiàng)目前期工作全面展開。

在此階段，形成了項(xiàng)目運(yùn)作的初步框架，以后各階段的工作均在此框架基礎(chǔ)上拓展。

方案研究和審批階段。2004年2月開始至4月，國際客流顧問對4號線的客流與收入進(jìn)行預(yù)測，提出專業(yè)意見和報(bào)告；聘請技術(shù)顧問評估4號線的建設(shè)和技術(shù)方案。

2004年4月份，市政府相關(guān)部門對于項(xiàng)目采用單線招商方案還是4、5、9、10號線捆綁招商方案尚存在不同意見，對采取招標(biāo)形式還是競爭性談判的方式確定投資人亦無定論，因此奧運(yùn)經(jīng)濟(jì)市場推介會和第八屆京港洽談會成了確定招商方案的試金石。

2004年4月、6月市發(fā)展改革委分別組織召開了奧運(yùn)經(jīng)濟(jì)市場推介會，北京地鐵4、5、9、10號線國際融資研討會等一系列大型招商推介會，面向國內(nèi)外投資者對以4號線為重點(diǎn)的北京地鐵項(xiàng)目進(jìn)行了廣泛深入的招商活動(dòng)。

2004年9月形成《北京地鐵4號線特許經(jīng)營實(shí)施方案》，市發(fā)改委組織對方案進(jìn)行了評審并上報(bào)市政府。11月，北京市政府批準(zhǔn)了特許經(jīng)營實(shí)施方案，4號線特許經(jīng)營項(xiàng)目取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

通過研究和溝通，各方就項(xiàng)目主要原則和框架形成了初步的一致意見，形成了特許經(jīng)營方案，并完成了《特許協(xié)議》等法律文件的編制和初步溝通工作。

競爭性談判階段。2004年11月底，北京市交通委牽頭成立了4號線特許經(jīng)營項(xiàng)目政府談判工作組，與香港地鐵有限公司一北京首創(chuàng)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“港鐵一首創(chuàng)聯(lián)合體”）、 西門子公司交通技術(shù)集團(tuán)一中國鐵道建筑總公司一北京市地鐵運(yùn)營有限公司（以下簡稱“西門子一中鐵建聯(lián)合體”）等社會投資者的競爭性談判正式開始。

2005年2月初，政府談判工作組與優(yōu)先談判對象“港鐵一首創(chuàng)聯(lián)合體”就《特許經(jīng)營協(xié)議》等項(xiàng)目條件達(dá)成了一致意見。

協(xié)議簽署階段。2005年2月7日，北京市交通委代表市政府與港鐵首創(chuàng)聯(lián)合體草簽了《北京地鐵4號線特許經(jīng)營協(xié)議》。

2005年9月，國家發(fā)改委核準(zhǔn)批復(fù)了北京地鐵4號線PPP融資項(xiàng)目。

2006年1月，北京京港地鐵有限公司注冊成立，由北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司出資2%，北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司和香港鐵路有限公司各出資49%組建。

2006年4月，北京市交通委與北京京港地鐵有限公司正式簽署了《北京地鐵4號線特許經(jīng)營協(xié)議》。

經(jīng)過4年的建設(shè)，北京地鐵4號線已于2009年9月28日開通試運(yùn)營。北京地鐵4號線在開通即實(shí)現(xiàn)最小行車間隔3分鐘的紀(jì)錄，并在開通后一年零七個(gè)月內(nèi)，兩次縮小運(yùn)行間隔至目前的2分15秒，同時(shí)，2011年5月1日曾創(chuàng)下116萬人次的最高日客運(yùn)量。

經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

目前，北京基礎(chǔ)設(shè)施投資公司正在對地鐵4號線運(yùn)營進(jìn)行中期評估。從評估結(jié)果來看，地鐵4號線的PPP模式在成本、效率、服務(wù)等方面取得的效果是非常顯著的。從項(xiàng)目運(yùn)作和實(shí)施結(jié)果來看，有以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)和意義。

重視前期研究，規(guī)范運(yùn)作。軌道交通等基礎(chǔ)設(shè)施的投融資是一項(xiàng)極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要綜合運(yùn)用金融、財(cái)務(wù)和法律等方面的知識。本項(xiàng)目在沒有成熟經(jīng)驗(yàn)的情況下，組建了由專業(yè)的融資顧問、財(cái)務(wù)顧問、技術(shù)顧問、客流調(diào)查顧問、法律顧問等組成的顧問團(tuán)隊(duì)，廣泛地分析國內(nèi)外的融資案例，經(jīng)過一年多的前期研究，形成了項(xiàng)目實(shí)施方案；并在各方共同努力和協(xié)作下，規(guī)范運(yùn)作和實(shí)施，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的成功運(yùn)作。

開創(chuàng)我國軌道交通建設(shè)PPP融資模式的先河，緩解了資金壓力。如何籌集建設(shè)資金是制約軌道交通發(fā)展的首要障礙，而對于地鐵這類很少盈利的項(xiàng)目來說，減少政府投入就是成功的關(guān)鍵。根據(jù)測算，京港地鐵負(fù)責(zé)地鐵4號線約30%的投資，引進(jìn)了建設(shè)資金近50億元，這就意味著政府投入的大大節(jié)省；同時(shí)，在運(yùn)營期內(nèi)，京港地鐵還要負(fù)責(zé)線路、設(shè)備設(shè)施的所有維修維護(hù)和更新改造工作，預(yù)計(jì)需投入的資金接近100億元。北京地鐵4號線PPP融資項(xiàng)目的運(yùn)作，確定了項(xiàng)目研究內(nèi)容、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)和核心問題，完成了股權(quán)結(jié)構(gòu)、客流風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、結(jié)算票價(jià)體系、建設(shè)和運(yùn)營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等具體操作層面的創(chuàng)新設(shè)計(jì)，成為了PPP融資模式的一個(gè)樣本。

引入競爭，提高地鐵營運(yùn)的管理水平，轉(zhuǎn)化政府職能，實(shí)現(xiàn)政企分開。4號線通過引入有實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)的國際投資人，引進(jìn)了國際先進(jìn)的地鐵建設(shè)、管理理念和現(xiàn)代化的經(jīng)營理念，能夠提高地鐵行業(yè)的建設(shè)效率和運(yùn)營服務(wù)水平。同時(shí)，京港地鐵的出現(xiàn)也為北京市的地鐵行業(yè)帶來了鯰魚效應(yīng)，激活了地鐵原有的體制，達(dá)到了改革的目的。

同時(shí)，項(xiàng)目通過《特許協(xié)議》等法律文件的制定和簽署，明確了政府、投資者和特許公司在4號線項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營各環(huán)節(jié)中的權(quán)利和義務(wù)，有利于政府職能的改變，實(shí)現(xiàn)政企分開，促進(jìn)地鐵行業(yè)投資、建設(shè)和運(yùn)營步入市場化、規(guī)范化、法制化的軌道，推進(jìn)公用事業(yè)市場化進(jìn)程，為其進(jìn)一步深化改革提供契機(jī)。

地鐵4號線PPP融資項(xiàng)目是北京市基礎(chǔ)設(shè)施投融資領(lǐng)域改革的重大舉措，其成功實(shí)施加快了北京市軌道交通的建設(shè)步伐和體制改革進(jìn)程。地鐵4號線PPP融資項(xiàng)目也是我國城市軌道交通領(lǐng)域第一個(gè)市場化融資成功的項(xiàng)目，自項(xiàng)目簽約以后，便成為社會各界關(guān)注的焦點(diǎn)，越來越多的人開始討論和研究PPP融資模式，這對各地大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目尤其是軌道交通項(xiàng)目的投融資模式創(chuàng)新和項(xiàng)目運(yùn)作提供了很好的借鑒。

案例四

青島海灣大橋融資招標(biāo)項(xiàng)目

山東高速集團(tuán)投資建設(shè)經(jīng)營的山東高速青島海灣大橋，是我國目前國有獨(dú)資單一企業(yè)投資建設(shè)的最大規(guī)模的交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，是我國北方冰凍海域首座特大型橋梁集群工程。該項(xiàng)目算上引橋和連接線全長超過41.58km，為世界第一跨海長橋。該橋?yàn)殡p向六車道高速公路兼城市快速路八車道，設(shè)計(jì)行車時(shí)速80km，橋梁寬度35m，設(shè)計(jì)基準(zhǔn)期100年。

海灣大橋投資巨大，全部由政府投入將帶來很大的財(cái)政壓力。因此在臨時(shí)工程開工伊始，政府就一直在尋求通過市場化的方式來解決政府投資的壓力。經(jīng)過將近一年的論證，2006年3月24日市政府市長辦公會要求，海灣大橋項(xiàng)目采取公開招標(biāo)形式確定項(xiàng)目法人，由項(xiàng)目法人成立項(xiàng)目公司與政府簽署特許經(jīng)營協(xié)議，以“建設(shè)一運(yùn)營一移交（BOT）”的方式運(yùn)作青島海灣大橋項(xiàng)目。特許期滿，項(xiàng)目公司的資產(chǎn)按合同約定無償移交給青島政府或其指定的機(jī)構(gòu)。

項(xiàng)目運(yùn)作過程

BOT項(xiàng)目合同關(guān)系復(fù)雜、涉及部門多、經(jīng)營時(shí)間長，青島市此前僅運(yùn)作過幾個(gè)小規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項(xiàng)目，與青島海灣大橋BOT項(xiàng)目的社會影響和重要程度不可同日而語。為科學(xué)規(guī)范地運(yùn)作好青島海灣大橋項(xiàng)目，青島市政府決定依托專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的力量，積極尋求具備豐富項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和實(shí)力的中介機(jī)構(gòu)，還同時(shí)聘請了商務(wù)、法律顧問等多個(gè)專業(yè)團(tuán)隊(duì)。

在專業(yè)團(tuán)隊(duì)的支持下，項(xiàng)目成立了專門的工作小組，對運(yùn)作中涉及的招標(biāo)方式、范圍、程序、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目商業(yè)條件等主要問題進(jìn)行細(xì)致深入的研究并給出解決方案，據(jù)此制訂了《青島海灣大橋項(xiàng)目法人招標(biāo)總體運(yùn)作方案》，作為招商運(yùn)作的指導(dǎo)性文件。

2006年5月之前，工作小組完成了交通流量分析以及項(xiàng)目的財(cái)務(wù)建模和分析工作，據(jù)此確定了“捆綁經(jīng)營”的招商策略，以吸引社會投資人參與本招商項(xiàng)目。所謂“捆綁經(jīng)營”，即為了保證項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性，中標(biāo)人組建的項(xiàng)目公司除了取得大橋的建設(shè)經(jīng)營權(quán)外，還將取得膠州灣高速公路的交通經(jīng)營權(quán)，并擁有廣告經(jīng)營權(quán)和用海用地范圍內(nèi)旅游開發(fā)經(jīng)營權(quán)。

全球公開招標(biāo)后，工作小組根據(jù)政府批復(fù)的總體運(yùn)作方案編制了招標(biāo)文件。招標(biāo)文件分為四卷，包括投標(biāo)人須知、特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議、膠州灣高速公路租賃經(jīng)營協(xié)議以及部分工程基礎(chǔ)資料。經(jīng)過評標(biāo)，山東省高速公路集團(tuán)有限公司（以下稱“山東高速”）中標(biāo)本項(xiàng)目。9月28日，青島市交通委員會和山東省高速公路集團(tuán)有限公司草簽項(xiàng)目協(xié)議。10月30日，山東高速在青島注冊設(shè)立了全資子公司——山東高速集團(tuán)青島公路有限公司作為青島海灣大橋BOT項(xiàng)目的項(xiàng)目公司。此后，項(xiàng)目公司完成融資文件提交、確定技術(shù)方案、招標(biāo)選定承包商等工作，達(dá)到簽訂正式協(xié)議的條件。

12月26日，山東高速集團(tuán)青島公路有限公司與青島市交通委員會正式簽署《青島海灣大橋特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議》《膠州灣高速租賃經(jīng)營協(xié)議》及諒解備忘錄，標(biāo)志著青島海灣大橋項(xiàng)目招商階段的工作圓滿完成。

項(xiàng)目實(shí)施情況

項(xiàng)目條件。本項(xiàng)目預(yù)算投資金額高達(dá)98億元，除項(xiàng)目資本金外，項(xiàng)目公司通過銀團(tuán)貸款進(jìn)行項(xiàng)目融資60多億元，滿足項(xiàng)目建設(shè)的資金需求。項(xiàng)目公司與青島市交通委員會簽訂《青島海灣大橋特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議》和《膠州灣高速租賃經(jīng)營協(xié)議》，授予項(xiàng)目公司獨(dú)家權(quán)利——在特許期間負(fù)責(zé)運(yùn)營維護(hù)青島海灣大橋，在特許期結(jié)束后，將上述大橋的資產(chǎn)無償移交給政府。項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營期間運(yùn)營青島海灣大橋和膠州灣高速公路，通過在特許期間收取交通通行費(fèi)，以及廣告經(jīng)營和用海用地范圍內(nèi)旅游開發(fā)的方式，補(bǔ)償經(jīng)營成本、還本付息（若有）、回收投資和獲取投資回報(bào)。項(xiàng)目公司和項(xiàng)目建設(shè)單位簽署《施工承包合同》，與監(jiān)理單位簽訂《監(jiān)理合同》，與專業(yè)技術(shù)咨詢公司簽訂《技術(shù)服務(wù)合同》。上述系列協(xié)議共同組成了協(xié)議組，明確了參與本項(xiàng)目各主體之間的權(quán)利義務(wù)，保證了各主體合理利益，有效分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目的順利運(yùn)行。其中《青島海灣大橋特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議》是協(xié)議組的核心協(xié)議，是項(xiàng)目公司與項(xiàng)目其他參與主體簽訂和履行協(xié)議的根本依據(jù)。

項(xiàng)目融資。本項(xiàng)目預(yù)算投資金額98億元，項(xiàng)目公司計(jì)劃通過股東注入資本和銀團(tuán)貸款兩個(gè)渠道進(jìn)行融資，預(yù)定的資本金比例超過項(xiàng)目總投資的30%。

除項(xiàng)目資本金外，項(xiàng)目公司計(jì)劃利用銀行貸款60多億元籌集項(xiàng)目建設(shè)資金。2006年12月底，《青島海灣大橋特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議》正式簽署之后，在公司股東支持下，項(xiàng)目公司與多家金融機(jī)構(gòu)密切配合，積極落實(shí)銀行對海灣大橋項(xiàng)目的授信審批工作。最終確定了由工商銀行在內(nèi)的十七家商業(yè)銀行所參與的銀團(tuán)貸款方案，各家銀行為海灣大橋項(xiàng)目辦理了綜合授信，累計(jì)授信額度達(dá)到260億元，超額認(rèn)購率達(dá)到400%，確保項(xiàng)目融資的最終落實(shí)。

2007年9月30日，青島高速公司與以中國工商銀行青島市分行為牽頭行的9家成員行組成的銀團(tuán)簽署了《青島海灣大橋工程項(xiàng)目銀團(tuán)貸款合同》，銀團(tuán)貸款總額度為65億元。這是青島市有史以來組建的貸款金額最大、參與銀行最多、社會影響最廣、銀行綜合授信最高的一個(gè)銀團(tuán)項(xiàng)目。銀團(tuán)貸款協(xié)議的簽署標(biāo)志著青島海灣大橋的建設(shè)資金已足額到位，能夠全面滿足青島海灣大橋建設(shè)資金需求。

在項(xiàng)目建設(shè)過程中，為降低項(xiàng)目的融資成本，項(xiàng)目公司還發(fā)行了15億元債券用于海灣大橋建設(shè)。

經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

協(xié)議文本規(guī)范。本項(xiàng)目采用簽署特許經(jīng)營協(xié)議的方式向投資人授予特許經(jīng)營權(quán)，對大橋投資、建設(shè)、運(yùn)營和移交等主要內(nèi)容都進(jìn)行了明確約定，開創(chuàng)了國內(nèi)跨海橋梁BOT招商項(xiàng)目的先河。

此前國內(nèi)不少路橋招商項(xiàng)目對協(xié)議文本不夠重視，按照一般招商類項(xiàng)目的慣例與投資人簽署投資框架協(xié)議就了事，對特許權(quán)、特許期、協(xié)議終止、補(bǔ)償、抵押、轉(zhuǎn)讓等項(xiàng)目細(xì)節(jié)均沒有做出詳細(xì)規(guī)定，導(dǎo)致協(xié)議雙方在執(zhí)行過程陷入推諉扯皮的狀態(tài)，很多項(xiàng)目進(jìn)展并不順利。而本項(xiàng)目在項(xiàng)目協(xié)議編制過程中，項(xiàng)目的咨詢顧問與業(yè)主單位一起，對招標(biāo)文件的內(nèi)容進(jìn)行了深入的討論，特許經(jīng)營協(xié)議幾經(jīng)修改，合同文本的編制遵循國際慣例，參考國內(nèi)外類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)并充分考慮到資本市場的要求和政府利益，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了恰當(dāng)?shù)姆峙洌纬闪斯胶侠淼膮f(xié)議文件。由于政府方和投資人所面對的都是自己熟悉或可以控制的風(fēng)險(xiǎn)，既充分保護(hù)了政府的利益，也大大增強(qiáng)了投標(biāo)人的信心，這可以說是本項(xiàng)目招商成功的基石。

在隨后合同執(zhí)行過程中，雙方各司其責(zé)，未出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性分歧，海灣大橋工程項(xiàng)目得以順利實(shí)現(xiàn)融資和建設(shè)完工，說明特許經(jīng)營協(xié)議是經(jīng)得起實(shí)踐檢驗(yàn)的。

引入競爭充分。在特許經(jīng)營項(xiàng)目招商運(yùn)作中，選擇有實(shí)力的、有經(jīng)驗(yàn)的戰(zhàn)略投資人非常關(guān)鍵。青島海灣大橋項(xiàng)目投資額巨大，工程難度高，有實(shí)力參與特許經(jīng)營投標(biāo)的投資人比較少，即使采用“一對一”談判方式來選擇投資人也無可厚非。但在實(shí)際運(yùn)作中，青島政府采用了公開招標(biāo)的方式，競爭的壓力促使投資人降低了對投資回報(bào)的要求，確保項(xiàng)目進(jìn)一步降低政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)。2011年5月25日至5月31日，青島市物價(jià)局向社會公開征求《青島海灣大橋、青島膠州灣海底隧道車輛通行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)初步方案》意見后，引起社會各界廣泛關(guān)注，物價(jià)局對收到的意見和建議進(jìn)行了分類匯總，并會同有關(guān)單位認(rèn)真研究吸收社會各界提出的意見建議，最終確定海灣大橋七座以下汽車每車50元／次，走海底隧道每車30/次，比同類項(xiàng)目杭州灣的收費(fèi)水平每車80元／次低很多。

政府為確保招商成功，除將環(huán)膠州灣高速公路捆綁入本項(xiàng)目進(jìn)行招商，還將大橋陸域附近部分宗地列為可選的招商條件以平衡投資收益，經(jīng)過競爭，中標(biāo)人放棄對相關(guān)土地的要求，政府的利益得到保障。

聘請咨詢顧問專業(yè)運(yùn)作。青島市政府遵循市場規(guī)律，聘請專業(yè)的咨詢公司為項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)，聘請專業(yè)的律師事務(wù)所為法律顧問。專業(yè)機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)了項(xiàng)目政府招商人員在經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識上的不足，充分發(fā)揮其在項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、招投標(biāo)方案設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)模型分析、協(xié)議商務(wù)條款設(shè)計(jì)等方面的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，協(xié)助政府設(shè)計(jì)出更加嚴(yán)謹(jǐn)和符合國際慣例的文件，獲得政府和境內(nèi)外投資人的認(rèn)可。

案例五

大連城市中心區(qū)生活垃圾焚燒處理項(xiàng)目

大連市城市中心區(qū)生活垃圾焚燒處理BOT項(xiàng)目規(guī)模為全年日均處理垃圾1500噸，采用機(jī)械爐排爐工藝。項(xiàng)目服務(wù)范圍包括大連市中山區(qū)、西崗區(qū)、沙河口區(qū)、甘井子區(qū)和高新技術(shù)園區(qū)。項(xiàng)目選址位于大連市甘井子區(qū)拉樹房村，占地面積約77000平方米。

大連市政府決定以BOT模式實(shí)施該項(xiàng)目，并以公開招標(biāo)方式選擇項(xiàng)目投資人，由投資人依法設(shè)立項(xiàng)目公司。大連市政府授權(quán)大連市城建局授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營權(quán)，項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營期內(nèi)投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施，并在特許經(jīng)營期期滿時(shí)將項(xiàng)目設(shè)施無償完好移交給市城建局或其指定的機(jī)構(gòu)。特許經(jīng)營權(quán)期限為二十七年（含建設(shè)期）。

項(xiàng)目概況

早在2003年大連市就曾采用BOT方式運(yùn)作過垃圾焚燒項(xiàng)目，當(dāng)時(shí)市政府并沒有聘請招商顧問，而是自行公開招標(biāo)選擇中標(biāo)人，確定的工藝是流化床工藝。投資人中標(biāo)后，與大連市政府進(jìn)行了長達(dá)五年、前后十幾輪的談判，垃圾處理補(bǔ)貼費(fèi)越談越高，從中標(biāo)時(shí)的60多元談到100多元。由于政府與投資人在特許經(jīng)營協(xié)議的某些關(guān)鍵條款上未能達(dá)成一致，談判無果而終。

項(xiàng)目的運(yùn)作過程。項(xiàng)目重新啟動(dòng)后，在大連市政府的大力支持下，大連市城建局牽頭組織政府相關(guān)單位、招商顧問和法律顧問，認(rèn)真分析總結(jié)了項(xiàng)目上一次運(yùn)作失敗的原因。可以看到，政府方對于BOT項(xiàng)目法人招標(biāo)的復(fù)雜性估計(jì)不足、將工程招標(biāo)的方法和思路照搬到項(xiàng)目法人招標(biāo)上來是導(dǎo)致失敗的重要因素。而進(jìn)一步總結(jié)還發(fā)現(xiàn)，更為重要的原因是：招標(biāo)文件僅有《投標(biāo)人須知》而沒有《特許經(jīng)營協(xié)議》，所有協(xié)議的關(guān)鍵條款都要在后期通過談判來確定，這就造成了項(xiàng)目招商時(shí)邊界條件不明確，政府與投資人各自的理解不一、分歧較大，反過來又導(dǎo)致后期的談判工作多次停滯，項(xiàng)目陷入惡性循環(huán)。

在總結(jié)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，大連市城建局牽頭組織相關(guān)單位和招商顧問、法律顧問，借鑒國內(nèi)其他城市垃圾處理BOT項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn)，梳理出項(xiàng)目運(yùn)作中的關(guān)鍵事項(xiàng)，認(rèn)真研究并落實(shí)了項(xiàng)目條件，完成了轉(zhuǎn)讓文件和評審辦法的編制，并且編制了特許經(jīng)營協(xié)議作為招標(biāo)文件的重要內(nèi)容。

項(xiàng)目重新運(yùn)作主要完成了以下幾項(xiàng)工作：

一是重新確定焚燒工藝。項(xiàng)目原來選用的是流化床工藝。根據(jù)近年來國內(nèi)各地項(xiàng)目運(yùn)行的效果，住建部推薦的爐排爐工藝已逐步成為垃圾焚燒處理的主流工藝。經(jīng)過廣泛調(diào)研后，市政府決定采用爐排爐工藝代替流化床工藝；

二是認(rèn)真研究并落實(shí)項(xiàng)目條件。落實(shí)的各種項(xiàng)目條件包括：明確大連市政府負(fù)責(zé)的項(xiàng)目配套設(shè)施建設(shè)內(nèi)容；項(xiàng)目建設(shè)中一次性解決滲濾液和飛灰等副產(chǎn)品的處理問題；考慮到國內(nèi)民眾對于垃圾處理行業(yè)的爭議以及日益嚴(yán)格的環(huán)保要求，項(xiàng)目還明確了對煙氣中二嗯英排放標(biāo)準(zhǔn)的要求，執(zhí)行歐盟2000工業(yè)廢氣排放標(biāo)準(zhǔn)。針對關(guān)鍵技術(shù)問題（比如垃圾低位熱值、項(xiàng)目處理規(guī)模設(shè)置等），招商顧問還邀請行業(yè)專家進(jìn)行了有關(guān)技術(shù)工藝的專題研究，以保證項(xiàng)目條件的科學(xué)性和合理性；

三是提供充分的項(xiàng)目基礎(chǔ)資料，安排好投標(biāo)人的現(xiàn)場考察。大連市政府和招商顧問認(rèn)真傾聽潛在投標(biāo)人的需求，協(xié)助潛在投標(biāo)人開展盡職調(diào)查，組織現(xiàn)場考察，針對投標(biāo)人提出的問題認(rèn)真作答。通過上述工作，盡量做到讓投標(biāo)人準(zhǔn)確把握項(xiàng)目基本情況，減少或避免招標(biāo)人與投標(biāo)人之間的認(rèn)識分歧；

四是技術(shù)方案采用“暗標(biāo)”形式，充分保證客觀公平。技術(shù)方案采用“暗標(biāo)”形式即技術(shù)方案中不能出現(xiàn)可識別投標(biāo)人身份的文字、標(biāo)志、符號等內(nèi)容。暗標(biāo)操作復(fù)雜，對于招商顧問運(yùn)作能力要求很高，稍有遺漏就會產(chǎn)生廢標(biāo)。但由于暗標(biāo)能消除明標(biāo)評標(biāo)過程中評委會成員的人為打分傾向，能更加有效地保證評標(biāo)過程公平、客觀，政府方最終堅(jiān)持選擇了暗標(biāo)形式。

項(xiàng)目的實(shí)施情況。2009年2月5日，大連市城建局在大連市建設(shè)工程交易中心了項(xiàng)目招標(biāo)公告，并在大連市監(jiān)察局工作人員的監(jiān)督下采用隨機(jī)抽取的方式確定了評標(biāo)專家。經(jīng)過嚴(yán)格的綜合評審和澄清談判后，招標(biāo)人確認(rèn)天津泰達(dá)環(huán)境有限公司和中國恩菲工程技術(shù)有限公司聯(lián)合體中標(biāo)。中標(biāo)的垃圾處理價(jià)格51元／噸，不到上一次招標(biāo)時(shí)中標(biāo)人要求價(jià)格的一半，招標(biāo)結(jié)果大大優(yōu)于政府預(yù)期。

2009年7月17日，大連市城建局與中標(biāo)人——天津泰達(dá)環(huán)保有限公司／中國恩菲工程技術(shù)有限公司聯(lián)合體草簽了特許經(jīng)營協(xié)議。

經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

大連項(xiàng)目的成功運(yùn)作是在深刻理解行業(yè)慣例和投資人需求的基礎(chǔ)上，政府與招標(biāo)顧問密切配合的成果。

招標(biāo)文件內(nèi)容完整齊全。本項(xiàng)目的第一次招標(biāo)之所以會產(chǎn)生“馬拉松”式的談判，是因?yàn)檎袠?biāo)文件僅有《投標(biāo)人須知》，而沒有《特許經(jīng)營協(xié)議》，所有協(xié)議的關(guān)鍵條款都要在后期談判中確定，其工作量和難度可想而知。而在本次招標(biāo)過程中，按照行業(yè)慣例，《特許經(jīng)營協(xié)議》作為招標(biāo)文件的一部分，投標(biāo)人僅可在已有文本的基礎(chǔ)上提出偏差意見（即對協(xié)議的修改意見），而且，在評標(biāo)時(shí)對這些提出的偏差意見是要扣分的（即如果對協(xié)議的修改意見太多則很可能無法中標(biāo)）。這樣一來，就能夠大大減少后期談判的工作量，充分保證政府的主動(dòng)性和項(xiàng)目的時(shí)間進(jìn)度。

暗標(biāo)形式提高競爭。由于本項(xiàng)目運(yùn)作的規(guī)范有序以及大連市特殊的示范效應(yīng)，吸引了多家投資人參與，充分競爭的形成對政府方擇優(yōu)選取投資人達(dá)到最優(yōu)的項(xiàng)目實(shí)施效果非常有利。在多家當(dāng)?shù)赝顿Y人參與的情況下，采取暗標(biāo)形式，平等對待所有投資人，增強(qiáng)了投資人的信心。垃圾焚燒領(lǐng)域有實(shí)力的投資人悉數(shù)參加了項(xiàng)目的競爭，共有九家投資人參與了投標(biāo)。競標(biāo)的結(jié)果，第一中標(biāo)候選人要求的垃圾處理價(jià)格（即政府補(bǔ)貼價(jià)格）為51元／噸，不到上一次談判價(jià)格的一半，僅此一項(xiàng)每年節(jié)省財(cái)政支出近3000萬元，大幅提高了政府財(cái)政支出的效率。按照節(jié)省的費(fèi)用初步估算，可以采用BOT方式建設(shè)日處理規(guī)模10萬噸、出水標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到一級A的污水處理廠一座。大連市政府各有關(guān)部門對于招標(biāo)結(jié)果相當(dāng)滿意。

項(xiàng)目條件合理確定。上一次招標(biāo)談判中，由于政府方缺乏相應(yīng)的垃圾項(xiàng)目運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，在特許經(jīng)營協(xié)議中約定了政府要承擔(dān)其自身難以承受的風(fēng)險(xiǎn)。比如，當(dāng)時(shí)在文件中規(guī)定政府保證垃圾熱值，如果垃圾熱值低于協(xié)議中約定的數(shù)值，政府須給予投資人額外補(bǔ)貼。對于成分復(fù)雜、含水率較高的城市生活垃圾來說，熱值本身就是不確定的。這種約定對于政府來說既不現(xiàn)實(shí)，又有較大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，本次招標(biāo)中，按照行業(yè)慣例規(guī)定了政府提供垃圾的熱值需在一定范圍內(nèi)（4200～8400kj/kg），主要符合該熱值范圍的都是合格的垃圾，如此約定切合現(xiàn)實(shí)情況，也大大降低了政府違約的風(fēng)險(xiǎn)。