規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響范文

導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[關(guān)鍵詞]知識(shí)經(jīng)濟(jì)；國(guó)際貿(mào)易理論；創(chuàng)新

[中圖分類號(hào)] F740 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A

[文章編號(hào)] 1673－0461（2008）11－0074－03

二十一世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的世紀(jì)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的最大特點(diǎn)是知識(shí)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合更加密切，科學(xué)知識(shí)、科學(xué)技術(shù)、智力資源取代自然資源，成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵性、決定性因素。技術(shù)、知識(shí)的比較優(yōu)勢(shì)完全超越了傳統(tǒng)的資源比較優(yōu)勢(shì)，使得傳統(tǒng)的以資源要素稟賦為基礎(chǔ)的古典貿(mào)易理論面臨巨大挑戰(zhàn)。國(guó)際貿(mào)易新理論在此背景下應(yīng)運(yùn)而生，以知識(shí)為基礎(chǔ)，從不同角度對(duì)古典貿(mào)易理論進(jìn)行修正和發(fā)展，用包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、遞增回報(bào)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)動(dòng)態(tài)變化等因素進(jìn)一步解釋了國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展。

一、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的研究首先始于林德的差異產(chǎn)品的偏好相似理論。他認(rèn)為消費(fèi)者對(duì)垂直差異產(chǎn)品的不同偏好是引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。克魯格曼用水平差性產(chǎn)品和消費(fèi)者的偏好需求特征解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。20世紀(jì)80年代中期，克魯格曼通過(guò)進(jìn)一步研究,將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)引入產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,提出了包含規(guī)模經(jīng)濟(jì)和比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。至此,以產(chǎn)品差異理論和規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論基本成熟。該理論認(rèn)為，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用下，生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的追求是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，從而是對(duì)獲得超額利潤(rùn)的追求是貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)力。同時(shí),規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論和產(chǎn)品差異理論暗含即使在不存在技術(shù)水平差異和相似要素稟賦的國(guó)家之間也存在國(guó)際貿(mào)易，解釋了戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易繼續(xù)迅猛發(fā)展,不僅發(fā)達(dá)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展迅猛,而且發(fā)達(dá)國(guó)家同新興工業(yè)國(guó)間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也蓬勃發(fā)展。這主要是因?yàn)橐詣?chuàng)新、開(kāi)放和全球性為特點(diǎn)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)使產(chǎn)品差異化程度提高和經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大。首先，從產(chǎn)品差異理論角度考慮，商品的水平和垂直差異――即商品品種和質(zhì)量高低主要受生產(chǎn)技術(shù)、知識(shí)、設(shè)備、管理水平等因素決定，也就是說(shuō)產(chǎn)品差異是由各國(guó)生產(chǎn)商品的知識(shí)、技術(shù)差別決定。因此，表面上表現(xiàn)為品種差異或質(zhì)量差異的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的核心是知識(shí)含量和技術(shù)含量的差異。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代的到來(lái)，各國(guó)普遍增加R&D投入，創(chuàng)新成果不斷出現(xiàn)，各國(guó)知識(shí)、技術(shù)含量越來(lái)越不同，導(dǎo)致了產(chǎn)品差異化程度的增加。一方面，知識(shí)的外溢和技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)家之間類似的相當(dāng)水平的R&D開(kāi)支和技術(shù)模仿過(guò)程，使產(chǎn)品水平差異不斷擴(kuò)大，水平差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不斷發(fā)展；另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)商品的差異化創(chuàng)新很容易引起產(chǎn)品質(zhì)量上的區(qū)別，而導(dǎo)致垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。其次，以開(kāi)放性、全球性為特點(diǎn)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)的來(lái)臨打破了產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)間的矛盾，為各國(guó)進(jìn)行差異產(chǎn)品的規(guī)模生產(chǎn)創(chuàng)造了條件。在一定條件下，產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是負(fù)相關(guān)①。相似產(chǎn)品種類越多，其每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越小，產(chǎn)品成本和價(jià)格越高，二者中任何一種效益的增加必然以犧牲另一種效益為代價(jià)。在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和有限的國(guó)外市場(chǎng)范圍內(nèi)，這種矛盾就更加突出。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)作為全球流動(dòng)的生產(chǎn)要素必然加深了經(jīng)濟(jì)全球化程度，為各國(guó)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供了廣闊的市場(chǎng)。

二、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

克魯格曼在分析貿(mào)易理論時(shí)將規(guī)模經(jīng)濟(jì)分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。[1]內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是以規(guī)模收益遞增為基礎(chǔ)，指單位產(chǎn)品成本取決于單個(gè)廠商的生產(chǎn)規(guī)模，而不是其所在行業(yè)規(guī)模；外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)則是外部經(jīng)濟(jì)性，指單位產(chǎn)品成本取決于行業(yè)規(guī)模而非單個(gè)廠商的規(guī)模。內(nèi)部性和外部性的劃分對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國(guó)際貿(mào)易的研究有重大意義。

1.規(guī)模收益遞增與國(guó)際貿(mào)易理論

規(guī)模收益遞增作為國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)基礎(chǔ)，替代古典貿(mào)易理論的規(guī)模收益不變的假設(shè)條件，更現(xiàn)實(shí)地解釋了發(fā)生在資源、技術(shù)、稟賦相似國(guó)家間的國(guó)際貿(mào)易，指出國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)力是企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果。規(guī)模收益遞增的基礎(chǔ)核心是技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，一方面知識(shí)、技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造，極大地提高生產(chǎn)率、降低生產(chǎn)成本，更有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；另一方面，知識(shí)作為一種獨(dú)立的商品，雖然不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，但是知識(shí)自身的低成本可復(fù)制性，使其較規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有更大的利潤(rùn)壟斷能力。

2.外部性與國(guó)際貿(mào)易理論

外部性包括知識(shí)、技術(shù)外溢效應(yīng)和市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)。同內(nèi)部規(guī)模效應(yīng)一樣，外部規(guī)模效應(yīng)在國(guó)際貿(mào)易中也發(fā)揮著重大作用。外部性的市場(chǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)認(rèn)為企業(yè)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)不在于絕對(duì)要素優(yōu)勢(shì)差異，而在于某行業(yè)某時(shí)點(diǎn)的發(fā)展規(guī)模。當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)且其他條件相同時(shí)，大規(guī)模從事某一行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的國(guó)家往往具有形成行業(yè)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)。這種行業(yè)優(yōu)勢(shì)有利于技術(shù)、資源或生產(chǎn)要素的共享，能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變的條件下增加經(jīng)濟(jì)利益。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，外部性主要表現(xiàn)為知識(shí)在國(guó)際貿(mào)易中的溢出效應(yīng)及其對(duì)各國(guó)貿(mào)易的影響。知識(shí)溢出一方面使發(fā)展中國(guó)家通過(guò)知識(shí)積累和干中學(xué)縮小了同發(fā)達(dá)國(guó)家間的技術(shù)差距，同發(fā)達(dá)國(guó)家間開(kāi)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越來(lái)越成為可能；另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)外溢成為推動(dòng)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新的重要力量，大大促進(jìn)了發(fā)達(dá)國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

三、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論

壟斷競(jìng)爭(zhēng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的一種，在目前國(guó)際貿(mào)易分析中得到了廣泛的應(yīng)用。壟斷競(jìng)爭(zhēng)主要用來(lái)說(shuō)明貿(mào)易是如何解決各國(guó)面臨的規(guī)模與種類之間的利益平衡問(wèn)題。壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論認(rèn)為在壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中廠商數(shù)目和它們的定價(jià)受市場(chǎng)規(guī)模的影響，在較大的市場(chǎng)中通常有較多的廠商，且每個(gè)廠商有更大的銷售量，消費(fèi)者還能夠以比較低的價(jià)格獲得豐富的商品。通過(guò)國(guó)際貿(mào)易就可以創(chuàng)造出一個(gè)比任何國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都要大的世界市場(chǎng)。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論在某種程度上是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異結(jié)合的產(chǎn)物。首先，產(chǎn)品差異和壟斷競(jìng)爭(zhēng)相互作用。產(chǎn)品差異使一個(gè)廠商在確定它的產(chǎn)品價(jià)格時(shí)具有一定的壟斷力量，但它不可能完全壟斷，因?yàn)榭偸谴嬖谄渌δ芟嗤奶娲吠?jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)品差異化造成了壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局。同時(shí)，一國(guó)消費(fèi)者因收入水平和偏好對(duì)差異產(chǎn)品有不同需要，壟斷競(jìng)爭(zhēng)恰恰滿足消費(fèi)者的需求差異化和多樣化；其次，產(chǎn)品差異化又和規(guī)模經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)。廠商為獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低生產(chǎn)成本和提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)只能生產(chǎn)差異化產(chǎn)品。而壟斷廠商在進(jìn)行差異生產(chǎn)時(shí)，總是盡量使其產(chǎn)品差異化更多的反映本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化生活方式和特征，以便更好地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)造貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論實(shí)質(zhì)上還是利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)而引致價(jià)格成本上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這同傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論是一致的。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)成本的決定作用，認(rèn)為低成本是擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易的有力手段，即成本高就缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，成本低就具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)不再滿足于技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模經(jīng)濟(jì)引致的低成本所形成的暫時(shí)性壟斷競(jìng)爭(zhēng),而是依靠長(zhǎng)期知識(shí)領(lǐng)先而表現(xiàn)在商品質(zhì)量、品種上對(duì)消費(fèi)者形成的持續(xù)購(gòu)買欲望和聲譽(yù)的壟斷。這種聲譽(yù)優(yōu)勢(shì)并非短期內(nèi)形成，且會(huì)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)發(fā)揮壟斷作用。因此，在全球化、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國(guó)際貿(mào)易不僅僅是根據(jù)成本比較優(yōu)勢(shì)和生產(chǎn)要素豐缺形成，而是越來(lái)越靠知識(shí)、技術(shù)的結(jié)合而產(chǎn)生的“明星效應(yīng)”對(duì)消費(fèi)者形成吸引力而形成的。

四、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品周期學(xué)說(shuō)

20世紀(jì)60年代中期，雷蒙德•弗農(nóng)第一次提出產(chǎn)品具有誕生、成長(zhǎng)、成熟和衰亡的生命周期。他將產(chǎn)品生命周期分為三個(gè)階段：新產(chǎn)品階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。新產(chǎn)品階段是指創(chuàng)新國(guó)發(fā)明制造了該產(chǎn)品，并且壟斷了這個(gè)產(chǎn)品的世界市場(chǎng)；產(chǎn)品成熟階段指新產(chǎn)品的樣型和性能都已經(jīng)穩(wěn)定，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)由技術(shù)密集型國(guó)家向資本密集型國(guó)家轉(zhuǎn)移；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段是指產(chǎn)品已經(jīng)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，生產(chǎn)技術(shù)廣為擴(kuò)散，變得普遍、簡(jiǎn)單，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)由資本密集國(guó)家向勞動(dòng)密集國(guó)家轉(zhuǎn)移，因而更適合發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)，最后這些國(guó)家成為這種產(chǎn)品的主要出口國(guó)。接著，美國(guó)學(xué)者威爾斯進(jìn)一步發(fā)展了弗農(nóng)的產(chǎn)品周期學(xué)說(shuō)。他把弗農(nóng)產(chǎn)品生命周期的第三階段細(xì)分為兩個(gè)階段：模仿國(guó)產(chǎn)品在第三國(guó)市場(chǎng)上與創(chuàng)新國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)期和在創(chuàng)新國(guó)開(kāi)始了進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。這樣就形成了目前的產(chǎn)品周期論。這個(gè)理論包括：第一階段是創(chuàng)新國(guó)對(duì)某一新產(chǎn)品的出口壟斷時(shí)期；第二階段是其他發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)者開(kāi)始生產(chǎn)這種新產(chǎn)品時(shí)期；第三階段是外國(guó)商品在出口市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)期；第四階段是再創(chuàng)新國(guó)開(kāi)始進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。

不難看出，產(chǎn)品周期學(xué)說(shuō)是從技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播的角度分析國(guó)際分工的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的演變。這一理論是對(duì)戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展的一大貢獻(xiàn)。但隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，產(chǎn)品周期理論日益顯得陳舊。首先，科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和知識(shí)的全球傳播，使產(chǎn)品的生命周期逐漸縮短，甚至消失。大量資料證明，在20世紀(jì)頭十年，新技術(shù)的生命周期約為40年，到30年代降為25年，50年代約為15年，70年代又縮減到8～9年，80年代是3～5年，而到2000年僅不到12個(gè)月，特別是IT產(chǎn)業(yè)一些關(guān)鍵零部件的壽命周期僅僅3～6個(gè)月，呈現(xiàn)出急劇下降的趨勢(shì)。這正如美國(guó)未來(lái)學(xué)家萊斯特•瑟羅所說(shuō)：“所謂‘產(chǎn)品周期’已不復(fù)存在。” 他認(rèn)為“反推制作工藝的發(fā)展，和那些只要能把生產(chǎn)成本降到最低水平就有興趣運(yùn)用他們技術(shù)的跨國(guó)公司的發(fā)展，導(dǎo)致新產(chǎn)品技術(shù)的流動(dòng)幾乎和資本及自然資源的流動(dòng)一樣快。擁有專利的新產(chǎn)品技術(shù)未必在它的產(chǎn)地被使用，也未必是資助該技術(shù)的人在使用”[2]；其次，國(guó)際貿(mào)易的載體――跨國(guó)公司逐漸形成“雙層網(wǎng)”結(jié)構(gòu)，大大減少了技術(shù)的轉(zhuǎn)移。經(jīng)典的跨國(guó)公司理論認(rèn)為母公司是中樞神經(jīng)，是技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生地。母公司同國(guó)外子公司之間是具有向心力的“網(wǎng)”，即國(guó)外子公司以母公司為核心，接受母公司的產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。這就是弗農(nóng)產(chǎn)品周期論的雛形和理論來(lái)源。但是二戰(zhàn)后，特別是受知識(shí)經(jīng)濟(jì)的影響，傳統(tǒng)的由“向心力”形成的內(nèi)部網(wǎng)的作用逐漸削弱，而由“離心力”構(gòu)成的外部網(wǎng)卻不斷得到加強(qiáng)。所謂外部網(wǎng)是相對(duì)于內(nèi)部網(wǎng)而言，指子公司不再完全依賴母公司，擁有自己獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新產(chǎn)品，同東道國(guó)其他企業(yè)合作，形成外部“局域網(wǎng)”。一個(gè)明顯的事實(shí)就是中國(guó)目前已經(jīng)成為跨國(guó)公司外部“局域網(wǎng)”的集中地。當(dāng)前，IBM、SUN、寶潔、杜邦、聯(lián)合利華、諾基亞、愛(ài)立信、摩托羅拉、日立、松下、諾和諾得、羅克威爾等世界知名跨國(guó)公司相繼在中國(guó)設(shè)立百余所研究機(jī)構(gòu)或?qū)嶒?yàn)室。這種內(nèi)部網(wǎng)和外部網(wǎng)并存、共生就形成了典型“雙層網(wǎng)”現(xiàn)象。很明顯，“雙層網(wǎng)”必將大大減少母公司對(duì)子公司的技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移。“雙層網(wǎng)”是跨國(guó)公司適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的要求，以加速利用全球技術(shù)資源、建立全球的新網(wǎng)絡(luò)、進(jìn)行全球技術(shù)開(kāi)發(fā)的策略的結(jié)果。

五、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代國(guó)際貿(mào)易理論的新解釋

伴隨知識(shí)經(jīng)濟(jì)的臨近和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易繼續(xù)蓬勃發(fā)展、范圍的不斷擴(kuò)大，新的貿(mào)易問(wèn)題不斷被提出。美國(guó)和日本在人力資源和資本要素比率上是相似的，但為什么美國(guó)出口反映了個(gè)人智慧的產(chǎn)品和服務(wù)，例如軟件產(chǎn)品和金融服務(wù)，而日本在生產(chǎn)精密制造品方面處于領(lǐng)先地位，例如汽車和高質(zhì)量的電子產(chǎn)品；在具有同樣人力資源和資本要素比率的德國(guó)和意大利，為什么意大利的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力在于家具、服務(wù)設(shè)計(jì)等依靠少數(shù)杰出人物智慧的部門(mén)，而德國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)在于制造業(yè)方面，出口客車、機(jī)械設(shè)備和化工產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易新理論只解釋了技術(shù)水平相近，要素稟賦相似的國(guó)家間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的可能，并沒(méi)有解釋一國(guó)進(jìn)行特定商品貿(mào)易的原因。克魯格曼將一國(guó)進(jìn)行特定商品貿(mào)易的原因簡(jiǎn)單歸結(jié)為歷史和偶然因素決定，沒(méi)有深刻探討其背后的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

格羅斯曼和麥吉認(rèn)為當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易格局是建立在技術(shù)的不同性質(zhì)上[3]。他們認(rèn)為技術(shù)的不同性質(zhì)導(dǎo)致了各個(gè)國(guó)家不同的人力資源分工以及不同等級(jí)人力資源之間的相互作用，從而進(jìn)一步?jīng)Q定了各國(guó)不同的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)。技術(shù)根據(jù)性質(zhì)的不同分為兩類：一類是滿足Supermodularity生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)。這種技術(shù)符合“O――圓圈生產(chǎn)函數(shù)”，即技術(shù)在生產(chǎn)過(guò)程中是連續(xù)的，任何一道工序的失敗或質(zhì)量差異，都會(huì)導(dǎo)致整個(gè)工程的失敗，這就決定在整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中，人力資本的配置必須是互補(bǔ)的②。精密機(jī)械多要求此種類型的人力資源配置。另一類是符合Submodularity生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)。Submodularity生產(chǎn)函數(shù)指一部門(mén)的出色完成，會(huì)減少其他部門(mén)出色完成的需求，這就決定了整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中人力資本的配置是“高―低”模式，否則會(huì)造成人力資源的浪費(fèi)。這種“高―低”模式有利于創(chuàng)新或技術(shù)難題的解決。因此盡管美國(guó)和日本、意大利和德國(guó)在人力資源和資本要素的比率上相同，但由于美國(guó)和意大利在其人力資源的配置上屬于“高―低”模式，更有利于表現(xiàn)個(gè)人創(chuàng)新，這兩個(gè)國(guó)家分別在軟件產(chǎn)業(yè)、金融服務(wù)業(yè)和設(shè)計(jì)服務(wù)業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而日本和德國(guó)采取互補(bǔ)的人力資源配置，更有利于精密機(jī)械設(shè)備的生產(chǎn)。這樣在一定程度上解釋了一國(guó)進(jìn)行特定商品貿(mào)易的原因。

[注 釋]

①尤其在封閉的經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是負(fù)相關(guān)。產(chǎn)品差異的擴(kuò)大，必然減弱規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)大，也必然影響產(chǎn)品差異化程度。

②“互補(bǔ)性”（COMPLEMENTARITY）是指較好地完成兩個(gè)任務(wù)中的一個(gè)，將增加較好完成另一件任務(wù)的邊際產(chǎn)品。詳見(jiàn) Gene M. Grossman and Giovanni Maggi. “Diversity and Trade.” American Economic Review, Vol.90, No.5, Dec 2000: pp1255-1272.版，第26頁(yè)年版，第55頁(yè)。

[參考文獻(xiàn)]

[1][美] 保羅•克魯格曼、茅瑞斯•奧伯斯法爾德著.國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué) [M].海聞,等譯.北京:人民大學(xué)出版社，1998:139.

[2][美] 萊斯特•瑟羅.資本主義的未來(lái)[M].周曉鐘,譯.北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1999:67.

[3]Gene M.Grossman and Giovanni Maggi. Diversity and Trade[J]. American Economic Review, Vol.90, No.5, Dec 2000,.1255-1273.

Development of International Trade Theory in Knowledge Economy Age

He Xiaoyin

（ZhengzhouUniversity ，Zhengzhou 450001，China）

篇2

【論文關(guān)鍵詞】比較優(yōu)勢(shì)理論 新貿(mào)易理論 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 理論 邏輯

一、關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)理論

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史的角度來(lái)看，解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因的理論分析始于18世紀(jì)的英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)匪姑埽ˋdam Smith)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論。亞當(dāng)匪姑莧銜?各國(guó)存在生產(chǎn)技術(shù)上的差別，以及由此造成的勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差別是國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工的基礎(chǔ)。4年后，大衛(wèi)防羆甕跡―avid Ricardo)在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢(shì)論，認(rèn)為比較成本才是國(guó)際分工的依據(jù)。

但比較優(yōu)勢(shì)理論并沒(méi)有解釋一國(guó)為什么在出口特定產(chǎn)品時(shí)具有比較優(yōu)勢(shì)，要素稟賦理論對(duì)這個(gè)問(wèn)題做了解答: 如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)的資本勞動(dòng)比大于另一個(gè)經(jīng)濟(jì)的資本勞動(dòng)比，那么該經(jīng)濟(jì)在資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)，而另一個(gè)經(jīng)濟(jì)則在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)。要素稟賦理論最終完善了比較優(yōu)勢(shì)理論，從此比較優(yōu)勢(shì)論成為了國(guó)際貿(mào)易理論的基石，人們把它寫(xiě)進(jìn)了教科書(shū)。現(xiàn)實(shí)中，除了歷史原因外，近300年來(lái)，中外學(xué)者，尤其是西方學(xué)者，都極力贊成和倡導(dǎo)這一理論，幾乎形成常識(shí)。 20世紀(jì)50年代俄國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(Leontief)用投入產(chǎn)出分析法對(duì)美國(guó)1947年的進(jìn)出口商品要素(資本和勞力)結(jié)構(gòu)對(duì)比分析，結(jié)果令他大吃一驚：美國(guó)出口商品中含有較少的資本和較多的勞動(dòng)，而進(jìn)口品中卻含有較多的資本和較少的勞動(dòng)，這與要素稟賦理論所持有的觀點(diǎn)恰恰相反。后來(lái)，里昂惕夫又用1951年美國(guó)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)再次作了計(jì)算，結(jié)果仍然相似。其他學(xué)者也進(jìn)行了這種驗(yàn)證，證明了里昂惕夫之謎具有一定的普遍性。

二、關(guān)于新貿(mào)易理論

里昂惕夫之謎對(duì)要素稟賦理論提出了挑戰(zhàn)，也動(dòng)搖了整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界。加上戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)一些新情況、新特點(diǎn)：如技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易比重的上升，發(fā)達(dá)國(guó)家之間貿(mào)易量大大增加，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展等等。這些現(xiàn)象是傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論所無(wú)法解釋的，上個(gè)世紀(jì)60年代以后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界陸續(xù)提出了偏好相似理論、技術(shù)差距理論、產(chǎn)品生命周期理論和新貿(mào)易理論等等，其中新貿(mào)易理論又被人們認(rèn)為是現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的集大成者。 新貿(mào)易理論主要的貢獻(xiàn)者是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼(PaulR.Krugman)。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論在建立模型時(shí)附加了很多不符合實(shí)際的假設(shè)，就是這些假設(shè)才導(dǎo)致了其對(duì)新的貿(mào)易現(xiàn)象無(wú)法做出解釋。如果改變其中的某個(gè)假定，就會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)論。所謂“新貿(mào)易理論”就是在改變了上述某些假設(shè)后形成的一系列理論觀點(diǎn)。

新貿(mào)易理論的發(fā)展建立在兩個(gè)與以往理論不同的理論假設(shè)上：

(1)企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì);

(2)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是不完全的。但一旦將規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入國(guó)際貿(mào)易理論，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就必須面對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的問(wèn)題。在產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)生以前，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)此無(wú)法突破。20世紀(jì)70年代后，產(chǎn)業(yè)組織理論蓬勃發(fā)展，從而為貿(mào)易理論在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)里的分析提供了工具。 建立在規(guī)模收益不變和完全競(jìng)爭(zhēng)前提上的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論，使用國(guó)家之間在自然環(huán)境、技術(shù)、勞動(dòng)生產(chǎn)率和要素稟賦等方面的差異來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生。

由于貿(mào)易能改善雙方的資源配置狀況并使雙方的國(guó)民福利得以提高，因此，自由貿(mào)易是最佳的政策選擇。但在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，市場(chǎng)本身的運(yùn)行處于一種“次優(yōu)”的境界，這種次優(yōu)的境界并不能保證潛在的收益一定能實(shí)現(xiàn)，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)或許有可能改進(jìn)市場(chǎng)的運(yùn)行結(jié)果。新貿(mào)易理論認(rèn)為一國(guó)可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國(guó)戰(zhàn)略性工業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，謀求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的額外收益，并借此掠奪他人的市場(chǎng)和工業(yè)利潤(rùn)。實(shí)施這一措施，可以提高自身的經(jīng)濟(jì)福利。這里貿(mào)易政策通過(guò)影響本國(guó)廠商及其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于決策行為而產(chǎn)生轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)租和擴(kuò)大本國(guó)市場(chǎng)份額的效果，政府政策起到了許多寡頭競(jìng)爭(zhēng)模型中戰(zhàn)略性行動(dòng)— —如投資于超額生產(chǎn)能力或研究和發(fā)展——相同的作用。

因此，稱之為“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”。 新貿(mào)易理論雖然是作為對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論“反叛者”的面目出現(xiàn)的，但仔細(xì)地研究會(huì)發(fā)現(xiàn)，新貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢(shì)理論存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。 首先，新貿(mào)易理論是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的發(fā)展而不是全盤(pán)否定，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的完全競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)模報(bào)酬不變下的2×2×2模型不過(guò)是新貿(mào)易理論J×N×M模型的一個(gè)特例。即使在規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，新貿(mào)易理論指出，只要做出一些必要的假定，如將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷產(chǎn)生的壟斷利潤(rùn)，看成是“企業(yè)家才能”這種虛擬要素的報(bào)酬(這種假設(shè)不盡合理)，那么貿(mào)易商品所體現(xiàn)的要素凈含量仍反映了國(guó)家間的相對(duì)要素稟賦差異。也就是說(shuō)，是新貿(mào)易理論兼容了傳統(tǒng)貿(mào)易的正確結(jié)論，并有新的發(fā)展，但從本質(zhì)上說(shuō)，是將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的相對(duì)要素稟賦原理修正為相對(duì)要素稟賦的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)原理。 其次，沒(méi)有否定比較利益原則。新貿(mào)易理論指出，要素稟賦的相對(duì)差異是比較優(yōu)勢(shì)，比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源不僅取決于國(guó)家大小和國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模大小，而且一定程度上取決于政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的干預(yù)情況。在這一點(diǎn)上，新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)了人的行為的重要性，這和當(dāng)前的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是相通的。換句話說(shuō)，新貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)是廣義的比較優(yōu)勢(shì)。

再次，在最基本的分析方式上，繼承了自李嘉圖以來(lái)這個(gè)系列學(xué)說(shuō)的特點(diǎn)，就是把作為國(guó)際市場(chǎng)上比較于其他國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)條件視為既定的條件，通過(guò)發(fā)揮這個(gè)優(yōu)勢(shì)來(lái)取得增值價(jià)值的貿(mào)易利益，新貿(mào)易理論的產(chǎn)品的異質(zhì)性和需求偏好相似，是從需求方面反映了產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同交換在比較利益的實(shí)現(xiàn)條件，而在供給上產(chǎn)生比較利益的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。 所以，也有人將比較優(yōu)勢(shì)的學(xué)說(shuō)分為：以李嘉圖為代表的是“勞動(dòng)耗費(fèi)差異決定的比較利益”，以俄林(Bertil Ohlin )為代表的“資源秉賦差異決定的比較利益”，以克魯格曼為代表的 “規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異決定的比較利益”。上述理論雖說(shuō)在傳統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上有了革命的發(fā)展，但他們只是對(duì)現(xiàn)實(shí)中的某一個(gè)方面進(jìn)行解釋，而且又有各自的特殊假設(shè)，所以還存在著相當(dāng)大的局限性。如新貿(mào)易理論指出規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)獲取比較優(yōu)勢(shì)的重要源泉，但什么國(guó)家的公司會(huì)獲取這些優(yōu)勢(shì)?在哪些產(chǎn)業(yè)?該理論認(rèn)為，至少在一定程度上，這是歷史因素、偶發(fā)事件和過(guò)去政策的產(chǎn)物，這種解釋無(wú)法令人滿意。面對(duì)這些問(wèn)題，實(shí)踐呼喚著更具統(tǒng)一性和說(shuō)明性的理論的出現(xiàn)。

三、關(guān)于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論

從20世紀(jì)80年代到90年代初，波特(Michael Porter)出版了《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》、《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》、《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》三本書(shū)，引起了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界和企業(yè)界的高度重視。波特的理論都是從企業(yè)的角度去考察競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)如何培育和塑造的。他認(rèn)為：“競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上不是在國(guó)家之間而是在公司之間進(jìn)行的。”“迄今為止，我還不曾看到哪個(gè)國(guó)家不擁有強(qiáng)大的公司卻能在全球經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。”因此波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，實(shí)際上是從本國(guó)內(nèi)部尋求影響優(yōu)勢(shì)或者說(shuō)導(dǎo)致某國(guó)出現(xiàn)某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要思想體現(xiàn)在波特的“鉆石圖”中。

1.生產(chǎn)要素。生產(chǎn)要素包括基本要素和高級(jí)要素。基本要素是指一個(gè)國(guó)家先天擁有的自然資源和地理位置等要素，高級(jí)要素是指通過(guò)投資和發(fā)展而創(chuàng)造出來(lái)的要素，如高科技、熟練勞動(dòng)者等。波特認(rèn)為，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，隨著科技的進(jìn)步，一國(guó)要取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其高級(jí)要素比基本要素更為重要。

2.國(guó)內(nèi)需求。波特認(rèn)為，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，有利于提高產(chǎn)品的質(zhì)量、檔次和服務(wù)水平，也有利于在國(guó)際市場(chǎng)上取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)。相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)即為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)提供投入的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，包括上游供給產(chǎn)業(yè)及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)，波特認(rèn)為，這是影響一國(guó)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)取得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、降低成本、提高質(zhì)量和效率的重要因素。

4.企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)。波特認(rèn)為外部環(huán)境與企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力息息相關(guān)，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，企業(yè)必須不斷更新產(chǎn)品、提高效率，才能取得持久、獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境還迫使企業(yè)走出國(guó)門(mén)、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。

5.政府的作用。政府對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的實(shí)際作用是影響上述前四個(gè)方面的因素。政府對(duì)這四個(gè)要素的影響可能是積極的，也可能是消極的。波特指出，一國(guó)政府所起的作用，雖然屬于輔助要素，但對(duì)國(guó)家整個(gè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成，也起著很重要的作用。比如，二戰(zhàn)后西方經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，就為日本的發(fā)展提供了充足的資本、技術(shù)和市場(chǎng)容納力，而日本政府及時(shí)采取的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織及技術(shù)政策，對(duì)于日本 各時(shí)期主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成和及時(shí)轉(zhuǎn)換，也起了不可低估的作用。

6.機(jī)遇。一些偶然性的事件和機(jī)會(huì)有時(shí)也會(huì)對(duì)一國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生影響。其別重要的是：發(fā)明活動(dòng)、技術(shù)上的突破、世界金融市場(chǎng)和匯率的變化、世界或地區(qū)需求的高漲、外國(guó)政府的政治決策、戰(zhàn)爭(zhēng)等。由于這些偶然事件的發(fā)生，為那些能夠適應(yīng)新形勢(shì)的國(guó)家的企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供了機(jī)會(huì)。 另外，波特將一國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展分為四個(gè)階段。第一階段為生產(chǎn)要素推動(dòng)階段。產(chǎn)業(yè)主要靠豐富的自然資源和廉價(jià)的勞動(dòng)力成本獲得優(yōu)勢(shì)，這實(shí)際上是傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的一種表達(dá)，體現(xiàn)了新舊理論的繼承性;第二階段是投資推動(dòng)階段，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲得和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的延續(xù)主要來(lái)源于資本要素，持續(xù)的資本投入可以大量更新設(shè)備，引進(jìn)技術(shù)并提高人員素質(zhì);第三階段是創(chuàng)新推動(dòng)階段，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)需要產(chǎn)業(yè)中整個(gè)價(jià)值鏈的創(chuàng)新，特別是要依靠企業(yè)將高科技成果轉(zhuǎn)化為商品的努力;第四階段可稱為財(cái)富推動(dòng)階段。產(chǎn)業(yè)主要靠吃老本維持，創(chuàng)新的意愿及能力均下降，面臨著喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的危險(xiǎn)。這就提示人們，要居安思危，通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步升級(jí)來(lái)提高價(jià)值鏈的增值水平，防止被淘汰的厄運(yùn)。

四、貿(mào)易理論的邏輯(第3頁(yè)) 在眾多的貿(mào)易理論中，有沒(méi)有一種理論能夠?qū)⒈姸嗟牧髋山Y(jié)合，并在此基礎(chǔ)上提出具有高度概括性的結(jié)論，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論在一定程度上做到了這一點(diǎn)。現(xiàn)有的諸多國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)看上去雜亂無(wú)章、茫無(wú)頭緒，甚至相互沖突，但如果我們以波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)概念作為線索，以其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論作為框架，就可以將它們?nèi)技{入其中，建立一個(gè)邏輯嚴(yán)密、脈絡(luò)清楚的統(tǒng)一的國(guó)際貿(mào)易理論新體系。 首先比較優(yōu)勢(shì)概念和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)概念存在著密切聯(lián)系。在李嘉圖的年代，經(jīng)濟(jì)規(guī)模很小，幾乎處于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，對(duì)于當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)也確實(shí)意識(shí)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)及不完全競(jìng)爭(zhēng)，所以當(dāng)時(shí)的比較優(yōu)勢(shì)也就理所當(dāng)然地能夠自然轉(zhuǎn)變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。換句話說(shuō)，古典時(shí)代的比較優(yōu)勢(shì)是波特競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的一個(gè)特例，是原始狀態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

另外，根據(jù)波特的觀點(diǎn)，一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展可分為四個(gè)階段。其中第一個(gè)階段是要素推動(dòng)階段，此階段的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要取決于一國(guó)在生產(chǎn)要素上擁有優(yōu)勢(shì)。這種表述，與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)的表述是一致的，表明比較優(yōu)勢(shì)蘊(yùn)含于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之中。我們可以把比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)看成是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的有機(jī)組成部分，是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的初步展開(kāi)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)概念的初步闡述。同樣的新貿(mào)易理論的出現(xiàn)，并沒(méi)有脫離競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的框架。 在近代，由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐漸意識(shí)到了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要性，由于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)必然會(huì)導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)，所以20世紀(jì)80年代出現(xiàn)的新貿(mào)易理論將規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)引入了國(guó)際貿(mào)易，論述了在新的市場(chǎng)條件下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)及壟斷優(yōu)勢(shì)是國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的另一個(gè)原因。從另外一個(gè)角度來(lái)理解就是，古典時(shí)代的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就是比較優(yōu)勢(shì)，但在新的市場(chǎng)條件下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)及差異化的產(chǎn)品才是在國(guó)際市場(chǎng)上站穩(wěn)腳跟并形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的兩大法寶。同時(shí)波特還回答了企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的源泉，認(rèn)為相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聚集和國(guó)內(nèi)需求的旺盛將有助于形成外部和企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，要素特別是資本要素的流動(dòng)性日益增強(qiáng)的情況下，比較成本優(yōu)勢(shì)不再為一國(guó)所獨(dú)享，如某一國(guó)家勞動(dòng)力比較豐富和便宜，外國(guó)企業(yè)可以借助資本流動(dòng)到該國(guó)投資設(shè)廠加以利用、獲取利潤(rùn)并匯回母國(guó)。在此情況下，某一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)實(shí)際上成為本國(guó)及外國(guó)都可以利用的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。誰(shuí)可以利用?是本國(guó)企業(yè)，還是外國(guó)企業(yè)呢?這就要看哪個(gè)國(guó)家有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的企業(yè)。一個(gè)國(guó)家資本實(shí)力雄厚或者技術(shù)、管理上有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)越多，其利用國(guó)外比較優(yōu)勢(shì)獲利的能力就越強(qiáng)。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，跨國(guó)企業(yè)往往是依靠其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，借助投資活動(dòng)在全球范圍內(nèi)對(duì)資源進(jìn)行整合，因此競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)成為國(guó)際貿(mào)易分工的主要基礎(chǔ)，一國(guó)具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)越多，就越可以在國(guó)際分工中更多地整合別國(guó)的資源，并減少本國(guó)資源被別國(guó)企業(yè)整合(張二震，馬野青 2003)。

篇3

現(xiàn)代意義上的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)是在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際金融理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的作為一門(mén)系統(tǒng)的和獨(dú)立的理論，它的出現(xiàn)大約在本世紀(jì)四十年代，即以凱恩斯為代表的新古典主義學(xué)派興起后不久，幾十年來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究吸引了西方許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者的注意力并不斷得以發(fā)展，新的方法和學(xué)說(shuō)層出不窮。國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論包括國(guó)際貿(mào)易理論和政策、國(guó)際金融理論和國(guó)家貨幣政等。最近幾十年來(lái)，在以克魯格曼、弗里德曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的推動(dòng)下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)一般理論各個(gè)方面方面均獲得了持續(xù)和富有成效的發(fā)展。

一、國(guó)際貿(mào)易理論和政策

（一）國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展

1、新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論

在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，H-O-S理論一直占據(jù)中心地位，但是“里昂惕夫之迷“的存在使之陷入了困境。新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)堅(jiān)持并繼承了李嘉圖的比較利益論，認(rèn)為貿(mào)易的真正來(lái)源在于各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)的差異，而并非資源稟賦的差距。新李嘉圖主義以一種比較動(dòng)態(tài)的、長(zhǎng)期均衡的分析來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易。新李嘉圖主義貿(mào)易理論把收入分配置于整個(gè)的突出位置，并貫穿分析的始終。

新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論與李嘉圖理論不同主要在于：李嘉圖是從各國(guó)生產(chǎn)的角度即從各國(guó)的生產(chǎn)特點(diǎn)不同和勞動(dòng)效率的高低不同上來(lái)解釋比較優(yōu)勢(shì)的差異；新李嘉圖主義不僅從各國(guó)生產(chǎn)的角度來(lái)分析和比較各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)的差異，而且，同時(shí)強(qiáng)調(diào)要從各國(guó)分配領(lǐng)域、從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)角度來(lái)分析和比較各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的不同。

新李嘉圖主義的代表斯蒂德曼認(rèn)為他的貿(mào)易理論是把分析的重點(diǎn)放在貿(mào)易與被生產(chǎn)的生產(chǎn)資料、利潤(rùn)、工資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的聯(lián)系上，特別地，斯蒂德曼強(qiáng)調(diào)了收入分配在其理論中的突出作用。按照新李嘉圖主義的價(jià)格決定方式，影響價(jià)格的因素主要是生產(chǎn)資料投入系數(shù)，勞動(dòng)投入系數(shù)，分配率。由于一國(guó)生產(chǎn)某產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本是由生產(chǎn)技術(shù)、分配關(guān)系（表現(xiàn)為利潤(rùn)率、利息率和工資率）、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度等三個(gè)方面的因素決定的，因此不同國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)的差異不僅表現(xiàn)在生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)條件、勞動(dòng)效率等差異上，而且不同國(guó)家由于分配關(guān)系的不同也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)不同。而影響分配關(guān)系變動(dòng)的一個(gè)重要影響是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。這樣，處于不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段、處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)就自然不同。2、克魯格曼的貿(mào)易理論思想

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論以李嘉圖以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的“比較優(yōu)勢(shì)”原理為代表，但是實(shí)際國(guó)際貿(mào)易中大量貿(mào)易是發(fā)生在同類產(chǎn)品內(nèi)部，70年代末以來(lái)，保羅·克魯格曼提出“規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因”的解釋，他在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論有關(guān)基本假設(shè)和結(jié)論的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立各種模型深入闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，成功的解釋了戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的新格局。保羅·克魯格曼的新貿(mào)易理論以成熟的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型（張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)）來(lái)分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

克魯格曼認(rèn)為在“張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)”模式下的市場(chǎng)體系中，產(chǎn)業(yè)部門(mén)的擴(kuò)張是通過(guò)廠商數(shù)目的增加（更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)）相結(jié)合而實(shí)現(xiàn)的，在這種情況之下，每個(gè)國(guó)家都以其生產(chǎn)的產(chǎn)品供應(yīng)世界需求，因而我們就得到了雙向的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，若各國(guó)擁有相同的要素稟賦，就不存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（各國(guó)生產(chǎn)等于本國(guó)消費(fèi)量的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品），而存在大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)的更低單位成本的更多商品種類對(duì)每個(gè)工資收入者而言都是有利的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶來(lái)的社會(huì)凈福利將抵消收入分配（要素價(jià)格）上的矛盾，從而使貿(mào)易自由化獲得普遍支持。［2］

根據(jù)斯蒂格里茲的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣化消費(fèi)之間兩難選擇的模型，克魯格曼建立了一個(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是由要素稟賦或技術(shù)的模型，模型中假定規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)在于廠商，分析方法去分析規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的國(guó)際貿(mào)易，最終得出結(jié)論或要素稟賦差異的結(jié)果，相反，由于與勞動(dòng)力增長(zhǎng)和區(qū)域聚集類似的貿(mào)易效應(yīng)，貿(mào)易可能僅僅是擴(kuò)大市場(chǎng)和嚴(yán)密、有說(shuō)服力的收益遞增條件下的貿(mào)易模型是可以建立奠定了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)在貿(mào)易理論中的地位。

克魯格曼又考察了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易型式的關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)被允許貿(mào)易時(shí)，即使它們有著相同的偏好并從貿(mào)易中得益。克魯格曼又發(fā)表了《產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化分工與得自貿(mào)易的利益》該理論模型從根本上打破了傳統(tǒng)理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變這兩個(gè)基本假定，使新貿(mào)易理論向規(guī)范化方向邁進(jìn)了重要的一步。（二）新貿(mào)易政策理論的發(fā)展

貿(mào)易政策理論是較早發(fā)展起來(lái)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一。早在本世紀(jì)20年代末，作為“新重商主義”的凱恩斯在《就業(yè)、利息與貨幣通論》一書(shū)中就指出：“政府的機(jī)能不能不擴(kuò)大，這從19世紀(jì)政治家來(lái)看，或從當(dāng)代美國(guó)的理財(cái)家來(lái)看，恐怕要認(rèn)為是對(duì)于個(gè)人主義之極大侵犯，然而我為之辯護(hù)，認(rèn)為這是一切現(xiàn)實(shí)的辦法，可以避免現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)形態(tài)的全部毀滅。”［3］在國(guó)際貿(mào)易方面凱恩斯主張政府干預(yù)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)，利用貿(mào)易順差保持國(guó)內(nèi)充分就業(yè)。

本世紀(jì)70年代之后，新自由主義占據(jù)了經(jīng)濟(jì)理論的中心位置，主張政府應(yīng)該對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行適度的干預(yù)。作為其中的代表弗雷德曼認(rèn)為：“自由市場(chǎng)的存在當(dāng)然并不排除政府的需要，相反的政府的必要性在于它是競(jìng)賽規(guī)則的制定者，又是解釋和強(qiáng)制執(zhí)行這些已經(jīng)被決定的規(guī)則的裁判者，時(shí)常所做的是大大減少必須通過(guò)政治手段來(lái)決定的問(wèn)題范圍，從而縮小政府直接參與競(jìng)賽的程度。”［4］

1、貿(mào)易保護(hù)理論的新發(fā)展

90年代以來(lái)隨著國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，各國(guó)在貿(mào)易領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，在這種形勢(shì)下，各種形式的保護(hù)主義紛紛出現(xiàn)。DominickSalvatore在的《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中列出的新貿(mào)易保護(hù)主義包括：自動(dòng)出口限制，技術(shù)、行政與其他法規(guī)限制、國(guó)際卡塔爾、傾銷、進(jìn)出口補(bǔ)貼等。［5］目前較為代表性的新貿(mào)易保護(hù)主義包括：地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論、國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化保護(hù)論以及環(huán)境有限新貿(mào)易保護(hù)論。

1994年，英國(guó)學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲在《新貿(mào)易保護(hù)主義》一書(shū)中提出，地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論“旨在通過(guò)減少國(guó)際貿(mào)易和對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的重新定位及使其多樣化，讓它朝向地區(qū)或國(guó)家內(nèi)生產(chǎn)的最大化方向發(fā)展，然后以周邊地區(qū)作為依賴對(duì)象，并且只把全球貿(mào)易作為最后選擇。”［6］其代表人物是英國(guó)學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲。

他們認(rèn)為在目前的世界環(huán)境中，自由貿(mào)易所帶來(lái)的問(wèn)題比其期望解決的問(wèn)題多，鑒于自由貿(mào)易無(wú)法解決貿(mào)易與發(fā)展、貿(mào)易與環(huán)境等問(wèn)題，因此必須用新的貿(mào)易保護(hù)主義取代它，新貿(mào)易保護(hù)主義主張：首先要加強(qiáng)地區(qū)間合作，實(shí)施新型的地區(qū)主義“自力更生應(yīng)該成為國(guó)家內(nèi)部以及一個(gè)地區(qū)的國(guó)家之間的一個(gè)共同目標(biāo)，這樣可以使他們?cè)诹λ芗暗姆秶鷥?nèi)最大程度的滿足需要和提供服務(wù)，如果經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市委自力更生提供服務(wù)，那麼他們對(duì)國(guó)際貿(mào)易的依賴程度就會(huì)降低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)受到無(wú)情競(jìng)爭(zhēng)的影響也會(huì)減少，當(dāng)生產(chǎn)和就業(yè)必須一致為了滿足地方需要而服務(wù)時(shí)，就應(yīng)該重新將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)定位，使其擺脫出口導(dǎo)向的模式。”［7］實(shí)行地區(qū)性貿(mào)易保護(hù)主義后，既可以利用本地資源，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加福利，又可以改變發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的不利地位，同時(shí)也可以保護(hù)環(huán)境促進(jìn)人類可持續(xù)發(fā)展；新貿(mào)易保護(hù)主義還主張為使地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，來(lái)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡和保護(hù)世界環(huán)境，這就需要一國(guó)根據(jù)預(yù)期的出口量控制進(jìn)口量并且要使兩者嚴(yán)格平衡，并制定高標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)出口限制規(guī)則。

國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化新貿(mào)易保護(hù)論的基本觀點(diǎn)是：由于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的工資水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)發(fā)展中國(guó)家，如果西方國(guó)家不對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)行貿(mào)易限制，將會(huì)造成發(fā)達(dá)國(guó)家工人的工資水平向低收入國(guó)家的工資水平看齊，從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家生活水平的下降，因此發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該對(duì)發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)密集性產(chǎn)品實(shí)行貿(mào)易限制。進(jìn)入80年代以來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家受到低增長(zhǎng)和高失業(yè)率的困擾，增加了大工業(yè)的保護(hù)，抵制發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口，1993年發(fā)展中國(guó)家將近1/3的出口產(chǎn)品受到發(fā)達(dá)國(guó)家的配額制和其他非關(guān)稅壁壘限制。

環(huán)境優(yōu)先新貿(mào)易保護(hù)論主要表現(xiàn)在借保護(hù)世界環(huán)境之名限制國(guó)外產(chǎn)品的進(jìn)口，保護(hù)本國(guó)衰退的劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)，其主要論點(diǎn)是：由于人類生態(tài)系統(tǒng)面臨巨大威脅，在國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)該優(yōu)先考慮保護(hù)環(huán)境，減少污染產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售，為了保護(hù)環(huán)境任何國(guó)家都可以設(shè)置關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘控制污染產(chǎn)品進(jìn)出口，同時(shí)任何產(chǎn)品都應(yīng)將環(huán)境和資源費(fèi)用計(jì)入成本，使環(huán)境和資源成本內(nèi)在化。

2、國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)生性增長(zhǎng)的新理論

長(zhǎng)期以來(lái)，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)效率的提高。以哈伯勒代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是新觀念、新技術(shù)、新管理和其他技能的傳播媒介，國(guó)際貿(mào)易可以充分利用沒(méi)有開(kāi)發(fā)的國(guó)內(nèi)資源、刺激國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提高效率，同時(shí)通過(guò)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，貿(mào)易使勞動(dòng)具有了經(jīng)濟(jì)規(guī)模性，因此國(guó)際貿(mào)易可以稱為“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力”。

為了從國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期關(guān)系角度進(jìn)一步揭示國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的正面作用，經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅莫和盧卡斯提出了內(nèi)生性增長(zhǎng)理論，他們認(rèn)為一國(guó)減少貿(mào)易壁壘并促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易后，將長(zhǎng)期取得加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的效應(yīng)，這主要因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易可以使該國(guó)加快技術(shù)引進(jìn)、吸收、開(kāi)發(fā)以及創(chuàng)新過(guò)程，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，減少價(jià)格扭曲提高資源利用率等［8］。3、不完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下的新貿(mào)易政策理論

不完全競(jìng)爭(zhēng)的貿(mào)易政策理論認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類型決定了行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度和貿(mào)易形式，因此依據(jù)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的狀況來(lái)選擇指定貿(mào)易政策可以在貿(mào)易自由化進(jìn)程中最大限度的保護(hù)國(guó)家利益。80年代初以來(lái)，以布蘭德、斯本色、赫爾普曼和克魯格曼等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以“戰(zhàn)略性貿(mào)易”為核心的新貿(mào)易理論，新貿(mào)易理論認(rèn)為，在規(guī)模收益可變和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，政府干預(yù)的貿(mào)易政策只要使用得當(dāng)能夠使一國(guó)從相對(duì)自由貿(mào)易中獲益。

赫爾普曼和克魯格曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，討論各種貿(mào)易工具如關(guān)稅、配額、進(jìn)出口補(bǔ)貼和進(jìn)出口稅等，在各種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的運(yùn)用結(jié)果，得出了不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下應(yīng)該運(yùn)用的最佳政策工具，與此同時(shí)，他們還指出在寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，貿(mào)易政策可能會(huì)使干預(yù)者獲得有利的“戰(zhàn)略效應(yīng)”，并通過(guò)抽取和轉(zhuǎn)移他人經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)以及獲得更大的外部經(jīng)濟(jì)來(lái)提高自身的福利水平。［9］新貿(mào)易理論對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的優(yōu)化、干預(yù)政策的制定等均具有積極的理論意義。

（1）不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定

赫爾普曼和克魯格曼等將其研究領(lǐng)域集中以下兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定上：

①考慮戰(zhàn)略互動(dòng)作用對(duì)出口市場(chǎng)的影響。

赫爾普曼和克魯格曼在假設(shè)一國(guó)市場(chǎng)上的國(guó)內(nèi)公司具有市場(chǎng)力量，并同具有市場(chǎng)力量的國(guó)外公司競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上，對(duì)政府施加的貿(mào)易政策如何影響公司行為以及市場(chǎng)運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行探討，這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”問(wèn)題。對(duì)于戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策問(wèn)題，他們根據(jù)80年代初提出的布蘭德—斯本色模型，分析了寡占市場(chǎng)下廠商進(jìn)入對(duì)貿(mào)易政策選擇的影響和“一致性推測(cè)”的寡占行為，指出廠商進(jìn)入的可能性進(jìn)一步削弱了出口補(bǔ)貼促進(jìn)進(jìn)出口的作用，更多地加強(qiáng)了出口稅收鼓勵(lì)進(jìn)出口的作用，同時(shí)“一致性推測(cè)”這種寡占行為對(duì)于自由貿(mào)易是最佳的。

②探討國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上戰(zhàn)略互動(dòng)的影響。

他們?cè)诩僭O(shè)具有市場(chǎng)力量的國(guó)內(nèi)公司在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上，探討政府政策的作用，這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”問(wèn)題。對(duì)于這一問(wèn)題，克魯格曼首先經(jīng)過(guò)對(duì)外部經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易中的作用進(jìn)行重新定位之后，提出了建立在外部經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的“出口促進(jìn)型進(jìn)口保護(hù)理論”，即將外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為獨(dú)立的幼稚產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)。另一方面，克魯格曼建立了一個(gè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷市場(chǎng)下，以貿(mào)易保護(hù)促進(jìn)出口的模型。通過(guò)這一模型可以看出，國(guó)內(nèi)公司的邊際成本與國(guó)外公司的邊際成本成負(fù)相關(guān)，通過(guò)關(guān)稅保護(hù)可以提高國(guó)外公司的成本。克魯格曼還把研究與開(kāi)發(fā)、學(xué)習(xí)效應(yīng)與國(guó)內(nèi)公司的邊際成本聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)會(huì)導(dǎo)致研究與開(kāi)發(fā)的投入的提高，使得外部經(jīng)濟(jì)效益提高。［10］

（2）貿(mào)易政策工具的選擇

赫爾普曼和克魯格曼等在對(duì)不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的貿(mào)易政策工具進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上提出了在現(xiàn)有的不完全競(jìng)爭(zhēng)的模型下，有關(guān)最佳貿(mào)易政策工具的選擇方式：在國(guó)內(nèi)外的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均為完全競(jìng)爭(zhēng)情況下，自由貿(mào)易政策是最優(yōu)的，但是當(dāng)一國(guó)商品的進(jìn)口在國(guó)際市場(chǎng)上占有一定程度的優(yōu)勢(shì)時(shí)，關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件并提高福利；在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均為壟斷競(jìng)爭(zhēng)的情況下，貿(mào)易形式表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品差異的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這時(shí)對(duì)差異產(chǎn)品征收最佳關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件和提高福利；在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)但國(guó)外市場(chǎng)是壟斷情況下，可以通過(guò)將國(guó)外企業(yè)的超額利潤(rùn)抽取一部分作為關(guān)稅；在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是壟斷但國(guó)外市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下則可依據(jù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，采取關(guān)稅或配額政策；在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)都處于壟斷時(shí)，可以依據(jù)不同的貿(mào)易模型如古諾雙頭壟斷模型等制定不同的政策。

保羅·克魯格曼則認(rèn)為如果某個(gè)國(guó)家的政府能夠設(shè)法保證占領(lǐng)本個(gè)某一市場(chǎng)的企業(yè)是本國(guó)企業(yè)而非他國(guó)企業(yè)，就能以犧牲他國(guó)的產(chǎn)業(yè)為代價(jià)，確保本國(guó)企業(yè)在這一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展，也能夠提高本國(guó)的國(guó)民收入與福利。他與詹姆斯·布蘭德合作發(fā)展了國(guó)際雙頭壟斷模型，在這一模型的基礎(chǔ)之上，他假設(shè)有一個(gè)本國(guó)廠商和國(guó)外廠商，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)中進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，在本國(guó)開(kāi)始征收進(jìn)口關(guān)稅的情況之下，外國(guó)廠商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的交貨成本上升，其邊際成本上升，本國(guó)廠商產(chǎn)量上升，邊際成本下降，這將最終導(dǎo)致在國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)中，本國(guó)廠商的銷售量上升，外國(guó)廠商銷售量下降，本國(guó)廠商不僅加強(qiáng)了在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)，也加強(qiáng)了在國(guó)外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而將在出口市場(chǎng)中獲利。［11］克魯格曼因此認(rèn)為政府可以實(shí)行對(duì)每個(gè)產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)的政策，直到該產(chǎn)業(yè)成本下降到具有在世界市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)為止。

二、國(guó)際金融理論和政策

1997年發(fā)生在東亞地區(qū)并波及到整個(gè)世界的金融危機(jī)，推動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)國(guó)際金融一體化發(fā)展、國(guó)家貨幣政策、國(guó)際資本流動(dòng)、匯率制度等問(wèn)題進(jìn)行深入研究和探索，目前具有代表性的國(guó)際金融和政策理論有國(guó)際金融安全、克魯格曼的貨幣匯率理論、國(guó)際貨幣一體化等。

（一）國(guó)際金融一體化的負(fù)面影響

世界經(jīng)濟(jì)的全球一體化趨勢(shì)已成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展出一個(gè)重要特征，世界金融一體化則是世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的必然結(jié)果。由于生產(chǎn)的社會(huì)化和國(guó)際分工的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)國(guó)際化對(duì)世界金融一體化提出了客觀要求。隨著電訊技術(shù)的普及和在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用、跨國(guó)銀行空前的海外擴(kuò)張，國(guó)際銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇發(fā)達(dá)國(guó)家積極開(kāi)拓、控制新興市場(chǎng)等等，國(guó)際金融一體化發(fā)展迅速。此外，各國(guó)金融管制不斷放松，國(guó)際投機(jī)活動(dòng)的加劇，以及為逃避各國(guó)政府種種限制以取得自由化的舉措國(guó)際金融一體化趨勢(shì)經(jīng)過(guò)80年代的發(fā)展，到了90年代已形成了國(guó)際金融一體化一個(gè)，對(duì)促進(jìn)世界政治經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

一般認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)一體化是指世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)超出了國(guó)界，使世界各國(guó)和地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相互依存、相互聯(lián)系，進(jìn)而形成世界范圍內(nèi)“你中有我，我中有你”的有機(jī)整體。或者說(shuō)，是指世界各國(guó)均參與全面的經(jīng)濟(jì)合作并到任何一國(guó)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變動(dòng)均會(huì)引起世界經(jīng)濟(jì)整體動(dòng)狀態(tài)。世界金融一體化是指各國(guó)或地區(qū)在金融業(yè)務(wù)金融政策等方面互相依賴、影響而產(chǎn)生的逐步聯(lián)合成為一個(gè)整體的趨勢(shì)。國(guó)際金融一體化的表現(xiàn)是：各國(guó)金融政策傾向一體化；全球金融市場(chǎng)一體化(重點(diǎn)是離岸金融市場(chǎng)與衍生金融工具的發(fā)展、證券投資國(guó)際化)；資本流動(dòng)自由化、國(guó)際化，這是世界金融一體化最突出的表現(xiàn)，它包括貨幣兌換自由、資本在行業(yè)間轉(zhuǎn)移自由和資金進(jìn)出自由。國(guó)際金融一體化的發(fā)展對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系構(gòu)成了一定的負(fù)面影響：

1、國(guó)際金融一體化的發(fā)展一定程度上限制國(guó)際

篇4

（一）國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展

1、克魯格曼的貿(mào)易理論思想

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論以李嘉圖以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的“比較優(yōu)勢(shì)”原理為代表，但是實(shí)際國(guó)際貿(mào)易中大量貿(mào)易是發(fā)生在同類產(chǎn)品內(nèi)部，70年代末以來(lái)，保羅·克魯格曼提出“規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因”的解釋，他在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論有關(guān)基本假設(shè)和結(jié)論的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立各種模型深入闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，成功的解釋了戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的新格局。保羅·克魯格曼的新貿(mào)易理論以成熟的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型（張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)）來(lái)分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

克魯格曼認(rèn)為在“張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)”模式下的市場(chǎng)體系中，產(chǎn)業(yè)部門(mén)的擴(kuò)張是通過(guò)廠商數(shù)目的增加（更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)）相結(jié)合而實(shí)現(xiàn)的，在這種情況之下，每個(gè)國(guó)家都以其生產(chǎn)的產(chǎn)品供給世界需求，因而我們就得到了雙向的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，若各國(guó)擁有相同的要素稟賦，就不存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（各國(guó)生產(chǎn)等于本國(guó)消費(fèi)量的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品），而存在大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)的更低單位成本的更多商品種類對(duì)每個(gè)工資收入者而言都是有利的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶來(lái)的社會(huì)凈福利將抵消收入分配（要素價(jià)格）上的矛盾，從而使貿(mào)易自由化獲得普遍支持。［2］

根據(jù)斯蒂格里茲的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間兩難選擇的模型，克魯格曼建立了一個(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是由要素稟賦或技術(shù)的模型，模型中假定規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)在于廠商，分析方法去分析規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的國(guó)際貿(mào)易，最終得出結(jié)論或要素稟賦差異的結(jié)果，相反，由于和勞動(dòng)力增長(zhǎng)和區(qū)域聚集類似的貿(mào)易效應(yīng)，貿(mào)易可能僅僅是擴(kuò)大市場(chǎng)和嚴(yán)密、有說(shuō)服力的收益遞增條件下的貿(mào)易模型是可以建立奠定了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)在貿(mào)易理論中的地位。

克魯格曼又考察了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異和貿(mào)易型式的關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)被答應(yīng)貿(mào)易時(shí)，即使它們有著相同的偏好并從貿(mào)易中得益。克魯格曼又發(fā)表了《產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化分工和得自貿(mào)易的利益》該理論模型從根本上打破了傳統(tǒng)理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變這兩個(gè)基本假定，使新貿(mào)易理論向規(guī)范化方向邁進(jìn)了重要的一步。

2、新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論

在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，H-O-S理論一直占據(jù)中心地位，但是“里昂惕夫之迷“的存在使之陷入了困境。新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)堅(jiān)持并繼續(xù)了李嘉圖的比較利益論，認(rèn)為貿(mào)易的真正來(lái)源在于各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)的差異，而并非資源稟賦的差距。新李嘉圖主義以一種比較動(dòng)態(tài)的、長(zhǎng)期均衡的分析來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易。新李嘉圖主義貿(mào)易理論把收入分配置于整個(gè)的突出位置，并貫穿分析的始終。

新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論和李嘉圖理論不同主要在于摘要：李嘉圖是從各國(guó)生產(chǎn)的角度即從各國(guó)的生產(chǎn)特征不同和勞動(dòng)效率的高低不同上來(lái)解釋比較優(yōu)勢(shì)的差異；新李嘉圖主義不僅從各國(guó)生產(chǎn)的角度來(lái)分析和比較各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)的差異，而且，同時(shí)強(qiáng)調(diào)要從各國(guó)分配領(lǐng)域、從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)角度來(lái)分析和比較各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的不同。

新李嘉圖主義的代表斯蒂德曼認(rèn)為他的貿(mào)易理論是把分析的重點(diǎn)放在貿(mào)易和被生產(chǎn)的生產(chǎn)資料、利潤(rùn)、工資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的聯(lián)系上，非凡地，斯蒂德曼強(qiáng)調(diào)了收入分配在其理論中的突出功能。按照新李嘉圖主義的價(jià)格決定方式，影響價(jià)格的因素主要是生產(chǎn)資料投入系數(shù)，勞動(dòng)投入系數(shù)，分配率。由于一國(guó)生產(chǎn)某產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本是由生產(chǎn)技術(shù)、分配關(guān)系（表現(xiàn)為利潤(rùn)率、利息率和工資率）、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度等三個(gè)方面的因素決定的，因此不同國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)的差異不僅表現(xiàn)在生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)條件、勞動(dòng)效率等差異上，而且不同國(guó)家由于分配關(guān)系的不同也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)不同。而影響分配關(guān)系變動(dòng)的一個(gè)重要影響是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。這樣，處于不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段、處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)就自然不同。

（二）新貿(mào)易政策理論的發(fā)展

貿(mào)易政策理論是較早發(fā)展起來(lái)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一。早在本世紀(jì)20年代末，作為“新重商主義”的凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書(shū)中就指出摘要：“政府的機(jī)能不能不擴(kuò)大，這從19世紀(jì)政治家來(lái)看，或從當(dāng)代美國(guó)的理財(cái)家來(lái)看，恐怕要認(rèn)為是對(duì)于個(gè)人主義之極大侵犯，然而我為之辯護(hù)，認(rèn)為這是一切現(xiàn)實(shí)的辦法，可以避免現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)形態(tài)的全部毀滅。”［3］在國(guó)際貿(mào)易方面凱恩斯主張政府干預(yù)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)，利用貿(mào)易順差保持國(guó)內(nèi)充分就業(yè)。

本世紀(jì)70年代之后，新自由主義占據(jù)了經(jīng)濟(jì)理論的中心位置，主張政府應(yīng)該對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行適度的干預(yù)。作為其中的代表弗雷德曼認(rèn)為摘要：“自由市場(chǎng)的存在當(dāng)然并不排除政府的需要，相反的政府的必要性在于它是競(jìng)賽規(guī)則的制定者，又是解釋和強(qiáng)制執(zhí)行這些已經(jīng)被決定的規(guī)則的裁判者，時(shí)常所做的是大大減少必須通過(guò)政治手段來(lái)決定的新問(wèn)題范圍，從而縮小政府直接參和競(jìng)賽的程度。”［4］

1、貿(mào)易保護(hù)理論的新發(fā)展

90年代以來(lái)隨著國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，各國(guó)在貿(mào)易領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，在這種形勢(shì)下，各種形式的保護(hù)主義紛紛出現(xiàn)。DominickSalvatore在的《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中列出的新貿(mào)易保護(hù)主義包括摘要：自動(dòng)出口限制，技術(shù)、行政和其他法規(guī)限制、國(guó)際卡塔爾、傾銷、進(jìn)出口補(bǔ)貼等。［5］目前較為代表性的新貿(mào)易保護(hù)主義包括摘要：地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論、國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化保護(hù)論以及環(huán)境有限新貿(mào)易保護(hù)論。

1994年，英國(guó)學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲在《新貿(mào)易保護(hù)主義》一書(shū)中提出，地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論“旨在通過(guò)減少國(guó)際貿(mào)易和對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的重新定位及使其多樣化，讓它朝向地區(qū)或國(guó)家內(nèi)生產(chǎn)的最大化方向發(fā)展，然后以周邊地區(qū)作為依靠對(duì)象，并且只把全球貿(mào)易作為最后選擇。”［6］其代表人物是英國(guó)學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲。

他們認(rèn)為在目前的世界環(huán)境中，自由貿(mào)易所帶來(lái)的新問(wèn)題比其期望解決的新問(wèn)題多，鑒于自由貿(mào)易無(wú)法解決貿(mào)易和發(fā)展、貿(mào)易和環(huán)境等新問(wèn)題，因此必須用新的貿(mào)易保護(hù)主義取代它，新貿(mào)易保護(hù)主義主張摘要：首先要加強(qiáng)地區(qū)間合作，實(shí)施新型的地區(qū)主義“自力更生應(yīng)該成為國(guó)家內(nèi)部以及一個(gè)地區(qū)的國(guó)家之間的一個(gè)共同目標(biāo)，這樣可以使他們?cè)诹λ芗暗姆秶鷥?nèi)最大程度的滿足需要和提供服務(wù)，假如經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市委自力更生提供服務(wù)，那麼他們對(duì)國(guó)際貿(mào)易的依靠程度就會(huì)降低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)受到無(wú)情競(jìng)爭(zhēng)的影響也會(huì)減少，當(dāng)生產(chǎn)和就業(yè)必須一致為了滿足地方需要而服務(wù)時(shí)，就應(yīng)該重新將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)定位，使其擺脫出口導(dǎo)向的模式。”［7］

實(shí)行地區(qū)性貿(mào)易保護(hù)主義后，既可以利用本地資源，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加福利，又可以改變發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的不利地位，同時(shí)也可以保護(hù)環(huán)境促進(jìn)人類可持續(xù)發(fā)展；新貿(mào)易保護(hù)主義還主張為使地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，來(lái)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡和保護(hù)世界環(huán)境，這就需要一國(guó)根據(jù)預(yù)期的出口量控制進(jìn)口量并且要使兩者嚴(yán)格平衡，并制定高標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)出口限制規(guī)則。

國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化新貿(mào)易保護(hù)論的基本觀點(diǎn)是摘要：由于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的工資水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)發(fā)展中國(guó)家，假如西方國(guó)家不對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)行貿(mào)易限制，將會(huì)造成發(fā)達(dá)國(guó)家工人的工資水平向低收入國(guó)家的工資水平看齊，從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家生活水平的下降，因此發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該對(duì)發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)密集性產(chǎn)品實(shí)行貿(mào)易限制。進(jìn)入80年代以來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家受到低增長(zhǎng)和高失業(yè)率的困擾，增加了大工業(yè)的保護(hù)，抵制發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口，1993年發(fā)展中國(guó)家將近1/3的出口產(chǎn)品受到發(fā)達(dá)國(guó)家的配額制和其他非關(guān)稅壁壘限制。

環(huán)境優(yōu)先新貿(mào)易保護(hù)論主要表現(xiàn)在借保護(hù)世界環(huán)境之名限制國(guó)外產(chǎn)品的進(jìn)口，保護(hù)本國(guó)衰退的劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)，其主要論點(diǎn)是摘要：由于人類生態(tài)系統(tǒng)面臨巨大威脅，在國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)該優(yōu)先考慮保護(hù)環(huán)境，減少污染產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，為了保護(hù)環(huán)境任何國(guó)家都可以設(shè)置關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘控制污染產(chǎn)品進(jìn)出口，同時(shí)任何產(chǎn)品都應(yīng)將環(huán)境和資源費(fèi)用計(jì)入成本，使環(huán)境和資源成本內(nèi)在化。

2、國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)生性增長(zhǎng)的新理論

長(zhǎng)期以來(lái)，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)效率的提高。以哈伯勒代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是新觀念、新技術(shù)、新管理和其他技能的傳播媒介，國(guó)際貿(mào)易可以充分利用沒(méi)有開(kāi)發(fā)的國(guó)內(nèi)資源、刺激國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提高效率，同時(shí)通過(guò)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，貿(mào)易使勞動(dòng)具有了經(jīng)濟(jì)規(guī)模性，因此國(guó)際貿(mào)易可以稱為“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力”。

為了從國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期關(guān)系角度進(jìn)一步揭示國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的正面功能，經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅莫和盧卡斯提出了內(nèi)生性增長(zhǎng)理論，他們認(rèn)為一國(guó)減少貿(mào)易壁壘并促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易后，將長(zhǎng)期取得加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的效應(yīng)，這主要因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易可以使該國(guó)加快技術(shù)引進(jìn)、吸收、開(kāi)發(fā)以及創(chuàng)新過(guò)程，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，減少價(jià)格扭曲提高資源利用率等［8］。

3、不完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下的新貿(mào)易政策理論

不完全競(jìng)爭(zhēng)的貿(mào)易政策理論認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類型決定了行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度和貿(mào)易形式，因此依據(jù)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的狀況來(lái)選擇指定貿(mào)易政策可以在貿(mào)易自由化進(jìn)程中最大限度的保護(hù)國(guó)家利益。80年代初以來(lái)，以布蘭德、斯本色、赫爾普曼和克魯格曼等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以“戰(zhàn)略性貿(mào)易”為核心的新貿(mào)易理論，新貿(mào)易理論認(rèn)為，在規(guī)模收益可變和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，政府干預(yù)的貿(mào)易政策只要使用得當(dāng)能夠使一國(guó)從相對(duì)自由貿(mào)易中獲益。

赫爾普曼和克魯格曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，討論各種貿(mào)易工具如關(guān)稅、配額、進(jìn)出口補(bǔ)貼和進(jìn)出口稅等，在各種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的運(yùn)用結(jié)果，得出了不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下應(yīng)該運(yùn)用的最佳政策工具，和此同時(shí)，他們還指出在寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，貿(mào)易政策可能會(huì)使干預(yù)者獲得有利的“戰(zhàn)略效應(yīng)”，并通過(guò)抽取和轉(zhuǎn)移他人經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)以及獲得更大的外部經(jīng)濟(jì)來(lái)提高自身的福利水平。［9］新貿(mào)易理論對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的優(yōu)化、干預(yù)政策的制定等均具有積極的理論意義。

（1）不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定

赫爾普曼和克魯格曼等將其探究領(lǐng)域集中以下兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定上摘要：

①考慮戰(zhàn)略互動(dòng)功能對(duì)出口市場(chǎng)的影響。

赫爾普曼和克魯格曼在假設(shè)一國(guó)市場(chǎng)上的國(guó)內(nèi)公司具有市場(chǎng)力量，并同具有市場(chǎng)力量的國(guó)外公司競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上，對(duì)政府施加的貿(mào)易政策如何影響公司行為以及市場(chǎng)運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行探索，這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”新問(wèn)題。對(duì)于戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策新問(wèn)題，他們根據(jù)80年代初提出的布蘭德—斯本色模型，分析了寡占市場(chǎng)下廠商進(jìn)入對(duì)貿(mào)易政策選擇的影響和“一致性推測(cè)”的寡占行為，指出廠商進(jìn)入的可能性進(jìn)一步削弱了出口補(bǔ)貼促進(jìn)進(jìn)出口的功能，更多地加強(qiáng)了出口稅收鼓勵(lì)進(jìn)出口的功能，同時(shí)“一致性推測(cè)”這種寡占行為對(duì)于自由貿(mào)易是最佳的。

②探索國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上戰(zhàn)略互動(dòng)的影響。

他們?cè)诩僭O(shè)具有市場(chǎng)力量的國(guó)內(nèi)公司在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上，探索政府政策的功能，這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”新問(wèn)題。對(duì)于這一新問(wèn)題，克魯格曼首先經(jīng)過(guò)對(duì)外部經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易中的功能進(jìn)行重新定位之后，提出了建立在外部經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的“出口促進(jìn)型進(jìn)口保護(hù)理論”，即將外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為獨(dú)立的幼稚產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)。另一方面，克魯格曼建立了一個(gè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷市場(chǎng)下，以貿(mào)易保護(hù)促進(jìn)出口的模型。

通過(guò)這一模型可以看出，國(guó)內(nèi)公司的邊際成本和國(guó)外公司的邊際成本成負(fù)相關(guān)，通過(guò)關(guān)稅保護(hù)可以提高國(guó)外公司的成本。克魯格曼還把探究和開(kāi)發(fā)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和國(guó)內(nèi)公司的邊際成本聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)會(huì)導(dǎo)致探究和開(kāi)發(fā)的投入的提高，使得外部經(jīng)濟(jì)效益提高。［10］

（2）貿(mào)易政策工具的選擇

赫爾普曼和克魯格曼等在對(duì)不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的貿(mào)易政策工具進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上提出了在現(xiàn)有的不完全競(jìng)爭(zhēng)的模型下，有關(guān)最佳貿(mào)易政策工具的選擇方式摘要：在國(guó)內(nèi)外的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均為完全競(jìng)爭(zhēng)情況下，自由貿(mào)易政策是最優(yōu)的，但是當(dāng)一國(guó)商品的進(jìn)口在國(guó)際市場(chǎng)上占有一定程度的優(yōu)勢(shì)時(shí)，關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件并提高福利；在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均為壟斷競(jìng)爭(zhēng)的情況下，貿(mào)易形式表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這時(shí)對(duì)差異產(chǎn)品征收最佳關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件和提高福利；在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)但國(guó)外市場(chǎng)是壟斷情況下，可以通過(guò)將國(guó)外企業(yè)的超額利潤(rùn)抽取一部分作為關(guān)稅；在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是壟斷但國(guó)外市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下則可依據(jù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，采取關(guān)稅或配額政策；在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)都處于壟斷時(shí)，可以依據(jù)不同的貿(mào)易模型如古諾雙頭壟斷模型等制定不同的政策。

保羅·克魯格曼則認(rèn)為假如某個(gè)國(guó)家的政府能夠設(shè)法保證占領(lǐng)本個(gè)某一市場(chǎng)的企業(yè)是本國(guó)企業(yè)而非他國(guó)企業(yè)，就能以犧牲他國(guó)的產(chǎn)業(yè)為代價(jià)，確保本國(guó)企業(yè)在這一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展，也能夠提高本國(guó)的國(guó)民收入和福利。他和詹姆斯·布蘭德合作發(fā)展了國(guó)際雙頭壟斷模型，在這一模型的基礎(chǔ)之上，他假設(shè)有一個(gè)本國(guó)廠商和國(guó)外廠商，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)中進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，在本國(guó)開(kāi)始征收進(jìn)口關(guān)稅的情況之下，外國(guó)廠商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的交貨成本上升，其邊際成本上升，本國(guó)廠商產(chǎn)量上升，邊際成本下降，這將最終導(dǎo)致在國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)中，本國(guó)廠商的銷售量上升，外國(guó)廠商銷售量下降，本國(guó)廠商不僅加強(qiáng)了在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)，也加強(qiáng)了在國(guó)外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而將在出口市場(chǎng)中獲利。［11］克魯格曼因此認(rèn)為政府可以實(shí)行對(duì)每個(gè)產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)的政策，直到該產(chǎn)業(yè)成本下降到具有在世界市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)為止。

二、國(guó)際金融理論和政策

1997年發(fā)生在東亞地區(qū)并波及到整個(gè)世界的金融危機(jī)，推動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)國(guó)際金融一體化發(fā)展、國(guó)家貨幣政策、國(guó)際資本流動(dòng)、匯率制度等新問(wèn)題進(jìn)行深入探究和探索，目前具有代表性的國(guó)際金融和政策理論有國(guó)際金融平安、克魯格曼的貨幣匯率理論、國(guó)際貨幣一體化等。

（一）國(guó)際金融一體化的負(fù)面影響

世界經(jīng)濟(jì)的全球一體化趨向已成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展出一個(gè)重要特征，世界金融一體化則是世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的必然結(jié)果。由于生產(chǎn)的社會(huì)化和國(guó)際分工的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)國(guó)際化對(duì)世界金融一體化提出了客觀要求。隨著電訊技術(shù)的普及和在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用、跨國(guó)銀行空前的海外擴(kuò)張，國(guó)際銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇發(fā)達(dá)國(guó)家積極開(kāi)拓、控制新興市場(chǎng)等等，國(guó)際金融一體化發(fā)展迅速。此外，各國(guó)金融管制不斷放松，國(guó)際投機(jī)活動(dòng)的加劇，以及為逃避各國(guó)政府種種限制以取得自由化的舉措國(guó)際金融一體化趨向經(jīng)過(guò)80年代的發(fā)展，到了90年代已形成了國(guó)際金融一體化一個(gè)，對(duì)促進(jìn)世界政治經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

一般認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)一體化是指世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)超出了國(guó)界，使世界各國(guó)和地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相互依存、相互聯(lián)系，進(jìn)而形成世界范圍內(nèi)“你中有我，我中有你”的有機(jī)整體。或者說(shuō)，是指世界各國(guó)均參和全面的經(jīng)濟(jì)合作并到任何一國(guó)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變動(dòng)均會(huì)引起世界經(jīng)濟(jì)整體動(dòng)狀態(tài)。世界金融一體化是指各國(guó)或地區(qū)在金融業(yè)務(wù)金融政策等方面互相依靠、影響而產(chǎn)生的逐步聯(lián)合成為一個(gè)整體的趨向。國(guó)際金融一體化的表現(xiàn)是摘要：各國(guó)金融政策傾向一體化；全球金融市場(chǎng)一體化(重點(diǎn)是離岸金融市場(chǎng)和衍生金融工具的發(fā)展、證券投資國(guó)際化)；資本流動(dòng)自由化、國(guó)際化，這是世界金融一體化最突出的表現(xiàn)，它包括貨幣兌換自由、資本在行業(yè)間轉(zhuǎn)移自由和資金進(jìn)出自由。國(guó)際金融一體化的發(fā)展對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系構(gòu)成了一定的負(fù)面影響摘要：

1、國(guó)際金融一體化的發(fā)展一定程度上限制國(guó)際

篇5

[關(guān)鍵詞]國(guó)際貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；調(diào)整

現(xiàn)在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的主要途徑就是實(shí)施經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，因此必須要立足于對(duì)城鎮(zhèn)化進(jìn)行推進(jìn)，對(duì)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展予以促進(jìn)，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，同時(shí)還要針對(duì)需求結(jié)構(gòu)進(jìn)行必要的改善。與此同時(shí)，我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放程度變得越來(lái)越高，在這個(gè)過(guò)程中，國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的十分迅速，我國(guó)已經(jīng)成為世界上第一大貿(mào)易體。本文主要針對(duì)國(guó)際貿(mào)易與我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間的關(guān)系進(jìn)行了分析，希望能夠通過(guò)國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)調(diào)整我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目標(biāo)。

1.國(guó)際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)

1.1國(guó)際貿(mào)易

經(jīng)濟(jì)開(kāi)放在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下已經(jīng)成為大部分國(guó)家的選擇。所謂的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放指的是為了保證最高經(jīng)濟(jì)效率以及最優(yōu)資源配置的實(shí)現(xiàn)，使服務(wù)、商品以及各種生產(chǎn)要素能夠自由地跨國(guó)界流動(dòng)。通過(guò)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的歷程的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，在對(duì)外開(kāi)放的過(guò)程中，由于我國(guó)具有嚴(yán)格的外匯管理制度和匯率制度，因此只具有較少的資本開(kāi)放，而進(jìn)出口經(jīng)濟(jì)活動(dòng)則是我國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的主要形式，由于在對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放程度進(jìn)行衡量的時(shí)候采用進(jìn)出口貿(mào)易總額作為指標(biāo)表現(xiàn)的更加直觀，所以在本次研究當(dāng)中在對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度進(jìn)行衡量的時(shí)候就選用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

1.2產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

國(guó)民經(jīng)濟(jì)的部門(mén)結(jié)構(gòu)也就是所謂的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其出現(xiàn)以及發(fā)展的基礎(chǔ)就是一般分工和特殊分工，而各產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系和比例以及構(gòu)成各產(chǎn)業(yè)的要素是其主要的表現(xiàn)。通常可以將我國(guó)的產(chǎn)業(yè)劃分為三種模式，也就是第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)。在對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行衡量的時(shí)候最關(guān)鍵的指標(biāo)有兩個(gè)，也就是就業(yè)結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)值結(jié)構(gòu)。在總產(chǎn)值當(dāng)中各個(gè)產(chǎn)業(yè)的比重就是產(chǎn)值結(jié)構(gòu)，在總就業(yè)人數(shù)當(dāng)中各大產(chǎn)業(yè)就業(yè)的人數(shù)的比例就是結(jié)業(yè)結(jié)構(gòu)。本次研究在衡量產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的時(shí)候就采用這兩項(xiàng)指標(biāo)作為標(biāo)準(zhǔn)[1]。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)理論

2.1產(chǎn)值結(jié)構(gòu)受國(guó)際貿(mào)易影響的相關(guān)理論

在規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論當(dāng)中，一個(gè)行業(yè)如果具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這樣廠商規(guī)模越大就會(huì)具有越大的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)相對(duì)于那些較小規(guī)模的廠商而言，其能夠更為有效的實(shí)現(xiàn)成本降低。在該理論中，一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)規(guī)模會(huì)對(duì)該國(guó)的產(chǎn)品種類和生產(chǎn)規(guī)模產(chǎn)生一定的限制，這時(shí)候能夠自由貿(mào)易的國(guó)際市場(chǎng)就應(yīng)運(yùn)而生了，并且導(dǎo)致了國(guó)際分工以及國(guó)際貿(mào)易的出現(xiàn)。一個(gè)國(guó)家可以在自由貿(mào)易的國(guó)際市場(chǎng)當(dāng)中可以獲得更多的商品種類，同時(shí)還可以針對(duì)自己國(guó)家某些產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模予以積極的擴(kuò)大，這樣產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下而得到更快的發(fā)展。一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)角度的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行調(diào)整正好在規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論當(dāng)中得到了體現(xiàn)。

在產(chǎn)品生命周期貿(mào)易理論當(dāng)中，工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家總是會(huì)最先出現(xiàn)各種新產(chǎn)品，新產(chǎn)品首先會(huì)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上進(jìn)行銷售，然后會(huì)逐漸的進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，這樣該國(guó)就會(huì)具備初期的比較優(yōu)勢(shì)。因?yàn)橄鄬?duì)于該創(chuàng)新國(guó)而言，其他國(guó)家存在著一定的技術(shù)差異，盡管這些國(guó)家可以模仿新產(chǎn)品并且進(jìn)行生產(chǎn)，但是仍然需要努力較長(zhǎng)一段時(shí)間才能夠?qū)⑦@一差距彌補(bǔ)好，創(chuàng)新國(guó)家在這一段時(shí)期仍然會(huì)具備領(lǐng)先的技術(shù)地位，而其他的國(guó)家還是需要不斷的進(jìn)口該產(chǎn)品，從而使自己的需求得到滿足，所以關(guān)于該產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易仍然會(huì)繼續(xù)進(jìn)行下去，這樣也就直接導(dǎo)致了國(guó)際分工的出現(xiàn)。在產(chǎn)品生命周期貿(mào)易理論當(dāng)中認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家主要生產(chǎn)的產(chǎn)品應(yīng)該是成熟階段產(chǎn)品以及創(chuàng)新階段的產(chǎn)品，而不發(fā)達(dá)國(guó)家主要生產(chǎn)的產(chǎn)品則是標(biāo)準(zhǔn)化階段產(chǎn)品，這樣就將一個(gè)國(guó)家如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)整揭示了出來(lái)[2]。

2.2就業(yè)結(jié)構(gòu)受國(guó)際貿(mào)易影響的相關(guān)理論

在國(guó)際貿(mào)易理論當(dāng)中，生產(chǎn)要素會(huì)在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)當(dāng)中得以均等化，一些學(xué)者立足于此針對(duì)就業(yè)結(jié)構(gòu)受到的國(guó)際貿(mào)易的影響進(jìn)行了研究，他們認(rèn)為隨著時(shí)間的不斷變化，就業(yè)結(jié)構(gòu)受到的國(guó)際貿(mào)易的影響也會(huì)出現(xiàn)一些變化，但是其會(huì)在短期對(duì)國(guó)內(nèi)就業(yè)產(chǎn)生較大的影響，會(huì)在長(zhǎng)期對(duì)國(guó)內(nèi)就業(yè)產(chǎn)生較小的影響。國(guó)際貿(mào)易會(huì)使貿(mào)易參與國(guó)的勞動(dòng)者得到很大的益處，這是由于國(guó)際資源會(huì)在國(guó)際貿(mào)易的影響下得到配置上的優(yōu)化，并且使貿(mào)易各國(guó)專業(yè)化的分工得到非常明顯的加強(qiáng)，最終使貿(mào)易各國(guó)的資源利用率和生產(chǎn)效率得到了有效的提升，并且降低了貿(mào)易各國(guó)的生產(chǎn)成本，使得世界的總產(chǎn)量得以增加，這樣在較小的勞動(dòng)付出之下，貿(mào)易各國(guó)的勞動(dòng)者能夠?qū)⒏嗟倪M(jìn)口產(chǎn)品獲得，這樣貿(mào)易各國(guó)的工資水平在這種開(kāi)放狀態(tài)下也能夠得以提升。與此同時(shí)，在較短的時(shí)期內(nèi)在貿(mào)易保護(hù)之下國(guó)內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)和就業(yè)必然會(huì)有所增加，但是一旦取消貿(mào)易保護(hù)，一些產(chǎn)業(yè)就會(huì)遭受到較大的沖擊，并且會(huì)進(jìn)一步使就業(yè)受到影響，作為一種具有較大的供給彈性的生產(chǎn)要素，勞動(dòng)生產(chǎn)要素在開(kāi)放的背景下會(huì)被一些由于貿(mào)易活動(dòng)而出現(xiàn)的行業(yè)吸收[3]。

在李斯特貿(mào)易就業(yè)影響的論述當(dāng)中沒(méi)有將就業(yè)結(jié)構(gòu)受國(guó)際貿(mào)易影響的相關(guān)理論提出來(lái)，但是其表示在國(guó)際貿(mào)易中處于有利地位的發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)由于總體財(cái)富的不斷擴(kuò)大，從而進(jìn)一步推動(dòng)了工業(yè)品的市場(chǎng)范圍和規(guī)模的擴(kuò)大，并且其國(guó)內(nèi)的就業(yè)率的會(huì)得到明顯的提升。

3.國(guó)際貿(mào)易對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響

對(duì)于我國(guó)這種發(fā)展中的國(guó)家而言，國(guó)際貿(mào)易則會(huì)產(chǎn)生不一樣的影響，首先國(guó)際貿(mào)易對(duì)于農(nóng)業(yè)國(guó)家而言具有有利的作用，但是對(duì)于正在過(guò)渡到工業(yè)化的國(guó)家而言其會(huì)產(chǎn)生較大的損害，所以對(duì)于這些國(guó)家而言采用一定的貿(mào)易保護(hù)政策具有更為有利的一面，要想使我國(guó)的工業(yè)化取得成功，就必須要實(shí)施有節(jié)制的貿(mào)易保護(hù)。在徹底完成工業(yè)化以后，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)就會(huì)在一定程度上出現(xiàn)新的轉(zhuǎn)變，工業(yè)社會(huì)會(huì)逐步的取代農(nóng)業(yè)社會(huì)，而數(shù)量龐大的鄉(xiāng)村也會(huì)被城鎮(zhèn)所取代，這樣農(nóng)業(yè)就業(yè)人口也會(huì)被工業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)所吸納。立足于這一方面的研究，我們認(rèn)為。對(duì)于我國(guó)的就業(yè)情況而言，國(guó)際貿(mào)易會(huì)產(chǎn)生較多的積極影響。

隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷擴(kuò)大，城鎮(zhèn)當(dāng)中吸收了大量的農(nóng)業(yè)人口，由于我國(guó)具有較低的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機(jī)械化程度，同時(shí)相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，勞動(dòng)生產(chǎn)率也比較低。所以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受到了農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)移的負(fù)影響，不利于我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而我國(guó)工業(yè)行業(yè)則受到了國(guó)際貿(mào)易的有利推動(dòng)，同時(shí)國(guó)際貿(mào)易推動(dòng)的城鎮(zhèn)化也明顯的促進(jìn)了我國(guó)工業(yè)的增長(zhǎng)。我國(guó)的服務(wù)業(yè)也受到了國(guó)際貿(mào)易的正向影響。最終導(dǎo)致我國(guó)第一產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)當(dāng)中的比重下降，而其他產(chǎn)業(yè)的比重則出現(xiàn)了上升的趨勢(shì)[4]。

要想利用國(guó)際貿(mào)易針對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，首先應(yīng)該加快轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易方式，致力于資本密集型產(chǎn)品的出口力度的不斷加大，對(duì)我國(guó)產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行培育。第二，要加大發(fā)展技術(shù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易，不斷的針對(duì)產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的優(yōu)化進(jìn)行夯實(shí)，積極的占據(jù)國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中服務(wù)行業(yè)的陣地。第三，要使我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放程度得到進(jìn)一步的擴(kuò)大，加強(qiáng)與其他國(guó)家的交流，保證資源全球化配置的實(shí)現(xiàn)。第四，還要采取積極的產(chǎn)業(yè)政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，促進(jìn)“三二一”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成。通過(guò)采取積極有效的措施，最終不斷的優(yōu)化我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

4.結(jié)語(yǔ)

通過(guò)研究我們發(fā)現(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易在影響我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程中主要是通過(guò)影響就業(yè)結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)值結(jié)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。因此需要充分的利用國(guó)際貿(mào)易的契機(jī)，積極的推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的不斷調(diào)整，使我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以不斷的優(yōu)化。

參考文獻(xiàn)

[1]張三峰，卜茂亮.環(huán)境規(guī)制、環(huán)保投入與中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率――基于中國(guó)企業(yè)問(wèn)卷數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究，2011（02）

[2]胡東寧.國(guó)際廢紙貿(mào)易的現(xiàn)狀分析與再生資源貿(mào)易的政策研究[J].湖北社會(huì)科學(xué)，2011（01）

篇6

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上看，國(guó)際貿(mào)易理論可追溯到十五世紀(jì)末十六世紀(jì)初的重商主義學(xué)說(shuō)。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變。斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分，被稱為“古典貿(mào)易理論”。二十世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)。在赫克歇爾和俄林的模型中，勞動(dòng)不再是唯一的投入，但生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。

到了二十世紀(jì)七十年代后期，隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國(guó)際貿(mào)易理論又活躍起來(lái)，一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用新的方法來(lái)研究貿(mào)易的原因和結(jié)果，研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策，創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說(shuō)。經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，這些學(xué)說(shuō)已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書(shū)，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿(mào)易的前沿論題，本文將簡(jiǎn)要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對(duì)我國(guó)貿(mào)易政策的意義。

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易

為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來(lái)的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說(shuō)”，主要的貢獻(xiàn)者是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)解釋?xiě)?zhàn)后增長(zhǎng)迅速的工業(yè)國(guó)之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論［（1）a］的發(fā)展是建立在兩個(gè)與以往理論不同的假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（2）國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是不完全的。

具體講在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”的條件下，企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，企業(yè)面對(duì)的是市場(chǎng)需求曲線，市場(chǎng)需求量會(huì)隨著價(jià)格的下跌而增加。在參與國(guó)際貿(mào)易以前，企業(yè)所面向的只是國(guó)內(nèi)的需求。由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格不得不保持在較高的水平上。

如果企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場(chǎng)就會(huì)擴(kuò)大，國(guó)內(nèi)需求加上國(guó)外需求，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低，從而在國(guó)際市場(chǎng)上增加了競(jìng)爭(zhēng)能力。

由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國(guó)都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使國(guó)際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國(guó)集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒(méi)有固定的模式，既可以自然（競(jìng)爭(zhēng)）產(chǎn)生，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達(dá)國(guó)家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)。

二、國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

八十年代末九十年代初以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系來(lái)進(jìn)行。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅討論技術(shù)對(duì)貿(mào)易的影響，也分析國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在技術(shù)進(jìn)步中的作用。把技術(shù)變動(dòng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等結(jié)合起來(lái)研究，是國(guó)際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。

國(guó)際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易格局變化有關(guān)。在用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)的理論說(shuō)明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后，人們自然就會(huì)進(jìn)一步探討。為什么會(huì)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)？產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際分工是怎樣形成的？如果說(shuō)技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么，技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展、傳遞的？技術(shù)的發(fā)展與國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系又是如何？這些問(wèn)題引起了國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大興趣。學(xué)者們將國(guó)際貿(mào)易理論與增長(zhǎng)理論結(jié)合起來(lái)，提出了許多新的觀點(diǎn)。

近年來(lái)，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，關(guān)于國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文章很多。從其理論淵源來(lái)說(shuō)可以分為兩個(gè)部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平的影響，另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長(zhǎng)，同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互間的關(guān)系。

1．技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論

（1）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式

除了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)外，技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來(lái)說(shuō)明發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，馬庫(kù)森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設(shè)兩國(guó)的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但如果兩國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別，勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)略有不同。在兩國(guó)的貿(mào)易中，各國(guó)都會(huì)出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品。

戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設(shè)兩個(gè)國(guó)家兩種產(chǎn)業(yè)。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國(guó)在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國(guó)外略有技術(shù)上的不同，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國(guó)略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下，要素價(jià)格的相等會(huì)使該國(guó)生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而別國(guó)則會(huì)生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。

馬庫(kù)森、斯文森和戴維斯的研究說(shuō)明，即使在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間（intra—industry）的貿(mào)易。

（2）技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和福利的影響

克魯格曼1986年研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家福利的影響。在他的模型中，他假設(shè)有兩類國(guó)家：技術(shù)較先進(jìn)的國(guó)家（發(fā)達(dá)國(guó)家）和技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家（發(fā)展中國(guó)家），產(chǎn)品亦分為兩類：技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術(shù)變動(dòng)了（而不管為什么會(huì)變動(dòng)），會(huì)對(duì)各國(guó)的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響？

如果這種技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家，則結(jié)果是沒(méi)有壞處。第一，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)講，它技術(shù)更高了，產(chǎn)品更先進(jìn)了，由于本來(lái)就在技術(shù)上領(lǐng)先，更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競(jìng)爭(zhēng)，也不威脅別國(guó)，別國(guó)也威脅不了它，所以技術(shù)進(jìn)步對(duì)它有好處。第二，對(duì)落后國(guó)家也沒(méi)壞處，因?yàn)榧夹g(shù)差距拉大了，給后進(jìn)國(guó)家更大的空間來(lái)發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在先進(jìn)國(guó)家對(duì)這兩類國(guó)家均有利。對(duì)先進(jìn)國(guó)家唯一的不利之處是對(duì)一些本來(lái)就有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)出口能力的提高，有可能使這些產(chǎn)品的價(jià)格下降，貿(mào)易條件有可能變得不利。

假如技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國(guó)家呢？克魯格曼認(rèn)為結(jié)果是縮小了兩類國(guó)家之間的差距，對(duì)原來(lái)先進(jìn)國(guó)家是一種競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)他們不利。后進(jìn)國(guó)家會(huì)因?yàn)樽约河心芰ιa(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口，造成兩方面的結(jié)果：一是使該類產(chǎn)品價(jià)格的下降，對(duì)先進(jìn)國(guó)不利，二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國(guó)本來(lái)就稀缺的資源，那么對(duì)后進(jìn)國(guó)來(lái)說(shuō)也不利。

2．技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論

貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來(lái)分析，研究技術(shù)變動(dòng)的原因，也研究技術(shù)的進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對(duì)貿(mào)易模式與社會(huì)福利的影響。技術(shù)變動(dòng)有兩種源泉，一種是被動(dòng)的，不是經(jīng)過(guò)專門(mén)研究開(kāi)發(fā)出來(lái)的，而是從看中、干中學(xué)會(huì)的，是通過(guò)經(jīng)濟(jì)行為學(xué)來(lái)的，這叫“干中學(xué)”（learningbydoing）。這里所說(shuō)的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識(shí)。另外一種是主動(dòng)的，是自己創(chuàng)造出來(lái)的。這種技術(shù)變動(dòng)是一種革新（innovation）。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展（ResearchandDevelopment，簡(jiǎn)稱R＆D）的結(jié)果。

（1）“技術(shù)外溢”（Spillovers）與“干中學(xué)”（Learing—by—Doing）

所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，所謂技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過(guò)程有時(shí)并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，被稱為技術(shù)“外溢”（Spillovers）。不管什么技術(shù)，都有一個(gè)外溢的過(guò)程。“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢，又可分國(guó)際、國(guó)內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況。

a）國(guó)際技術(shù)外溢

國(guó)際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過(guò)直接或間接（如通過(guò)貿(mào)易）的途徑傳播到了別的國(guó)家，從而使別國(guó)的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。

為了說(shuō)明技術(shù)在國(guó)際間的外溢，我們假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家：A國(guó)和B國(guó)，各國(guó)分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，X和Y。在兩國(guó)沒(méi)有貿(mào)易時(shí)，各國(guó)的生產(chǎn)是由本國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的，A國(guó)有生產(chǎn)X的比較優(yōu)勢(shì)，B國(guó)則有生產(chǎn)Y的比較優(yōu)勢(shì)。如果兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易，根據(jù)“比較優(yōu)勢(shì)”理論，A國(guó)會(huì)專門(mén)從事X的生產(chǎn)和出口，B國(guó)則專門(mén)生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Y。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。

現(xiàn)在我們?cè)龠M(jìn)一步假設(shè)技術(shù)是無(wú)法壟斷的，可以通過(guò)商品貿(mào)易“外溢”到別國(guó)。貿(mào)易的結(jié)果，AB兩國(guó)的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對(duì)本國(guó)的生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。這種國(guó)際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)有各種不同的結(jié)果。一種情況是，A國(guó)本來(lái)有生產(chǎn)商品X的比較優(yōu)勢(shì)，但B國(guó)生產(chǎn)X的技術(shù)更先進(jìn)，有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。A國(guó)引進(jìn)了B國(guó)生產(chǎn)商品X的技術(shù)，提高了本來(lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)率。這種結(jié)果發(fā)揮了本國(guó)資源上的比較優(yōu)勢(shì)，有利于A國(guó)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。另外，商品X本來(lái)就是B國(guó)相對(duì)短項(xiàng)，在兩國(guó)實(shí)行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。A國(guó)多生產(chǎn)X可以使B國(guó)的進(jìn)口價(jià)格下降，也有利于B國(guó)。這種技術(shù)的外溢使原來(lái)由“比較優(yōu)勢(shì)”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果，兩國(guó)都從中受益。

但是如果B國(guó)生產(chǎn)商品Y的技術(shù)比A國(guó)先進(jìn)，A國(guó)從B國(guó)中學(xué)到這種技術(shù)并用此來(lái)改進(jìn)發(fā)展其本來(lái)不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品Y。對(duì)A國(guó)來(lái)說(shuō)，這種技術(shù)引進(jìn)的結(jié)果是一種進(jìn)口替代型增長(zhǎng)，但對(duì)B國(guó)來(lái)說(shuō)則是一種威脅和競(jìng)爭(zhēng)。如果A國(guó)生產(chǎn)Y需要密集使用其稀缺的資源，對(duì)A國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展也不一定有利。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯(cuò)誤”方向，使兩國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展速度都受影響（參見(jiàn)Yanagawa，1993）。

b）國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢

國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢指的是技術(shù)在本國(guó)范圍內(nèi)的傳播。由于地理、語(yǔ)言、文化等原因，國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢比學(xué)習(xí)外國(guó)技術(shù)更快。

八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢的問(wèn)題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家A和B，生產(chǎn)一系列產(chǎn)品。其中任何一國(guó)會(huì)在一些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)中有最初的領(lǐng)先地位。盡管技術(shù)可以在國(guó)際間傳播，但本國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)更快。隨著時(shí)間的推移和較快的國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢過(guò)程，該國(guó)原先的領(lǐng)先的行業(yè)會(huì)有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)增強(qiáng)，“國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢”也會(huì)使別國(guó)在他們?cè)瓉?lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品更有領(lǐng)先地位，技術(shù)的國(guó)內(nèi)傳播使各國(guó)的差異擴(kuò)大。

盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設(shè)一系列國(guó)家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：X和Y。各國(guó)的勞動(dòng)力和勞動(dòng)生產(chǎn)率相同，但對(duì)兩種產(chǎn)品的技術(shù)知識(shí)的最初掌握程度不同。一些國(guó)家生產(chǎn)X，另一些國(guó)家生產(chǎn)Y，形成最初的國(guó)際分工。由于技術(shù)在國(guó)內(nèi)的外溢，生產(chǎn)X和生產(chǎn)Y的國(guó)家都會(huì)在各自的專業(yè)生產(chǎn)中不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而使各國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)掌握程度上的差距越來(lái)越大。在一般情況下，各國(guó)在國(guó)際分工中的地位很難改變，除非產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度跟不上產(chǎn)品價(jià)格下降的速度，改變?cè)葒?guó)際分工的地位，從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的，也只能是那些原來(lái)就在邊緣上的國(guó)家（marginalcountry）。

克魯格曼和盧卡斯的分析說(shuō)明：一個(gè)國(guó)家最初的比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)選擇和在國(guó)際分工中的地位可能與它本國(guó)的技術(shù)知識(shí)和資源配置有關(guān)，也可能是由于偶然的因素，但最初的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦形成之后，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的外溢使得一國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國(guó)提高的更快，會(huì)使該國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國(guó)家擅長(zhǎng)于一些行業(yè)，而另外一些國(guó)家擅長(zhǎng)于另外一些行業(yè)，這與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且，一旦形成了某種生產(chǎn)格局，改變是不容易的，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)規(guī)模與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，只要成本增長(zhǎng)的速度低于勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的速度，就會(huì)有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國(guó)長(zhǎng)期的生產(chǎn)和貿(mào)易模式中起了重要的作用。

c）行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢

技術(shù)外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間（inter—industry）和同行業(yè)之內(nèi)，許多行業(yè)雖然產(chǎn)品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產(chǎn)率對(duì)各行業(yè)都是有促進(jìn)作用的。另外，這里的“技術(shù)”概念，也不僅僅局限于具體的生產(chǎn)方式，也包括管理等方面的技術(shù)知識(shí)。因此，一個(gè)行業(yè)擁有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)也可能外溢到別的行業(yè)，使別的行業(yè)的生產(chǎn)率也有所提高，并對(duì)社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生影響。［（1）c］

同一行業(yè)內(nèi)也可能有不同的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（industryclusters），各集團(tuán)生產(chǎn)類似產(chǎn)品但生產(chǎn)技術(shù)不會(huì)完全相同。與國(guó)外類似的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相比，生產(chǎn)上也會(huì)有不同的優(yōu)勢(shì)。國(guó)際貿(mào)易以及由此產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)外溢會(huì)縮短各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)差距。

（2）發(fā)展研究（R＆D）與技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）

技術(shù)變動(dòng)的另一個(gè)來(lái)源是技術(shù)創(chuàng)新，它是一種投資、開(kāi)發(fā)與研究的結(jié)果。新技術(shù)的開(kāi)發(fā)主要表現(xiàn)在：a）提高要素生產(chǎn)率，用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或保證產(chǎn)量的情況下，使用更少的資源；b）產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。

技術(shù)創(chuàng)新或開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的社會(huì)化，分工越來(lái)越細(xì)，一個(gè)最終產(chǎn)品可以由一個(gè)企業(yè)變成許多個(gè)企業(yè)來(lái)生產(chǎn)。同一企業(yè)中也可分為許多部門(mén)，每個(gè)部門(mén)只生產(chǎn)產(chǎn)品的一個(gè)零部件。專業(yè)化程度的提高使每個(gè)部門(mén)只集中于一個(gè)小范圍的大規(guī)模生產(chǎn)，而在這個(gè)具體的零部件生產(chǎn)中，企業(yè)有可能通過(guò)降低成本來(lái)獲得利潤(rùn)。換句話說(shuō)，專業(yè)化程度的提高使利潤(rùn)不再只是從最終產(chǎn)品中獲得，每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)都獨(dú)立出來(lái)，都有獲得利潤(rùn)的可能性。對(duì)利潤(rùn)的追逐使生產(chǎn)的每個(gè)環(huán)節(jié)上都有改進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力。

開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步也常常是在對(duì)新產(chǎn)品的研制中獲得的。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而產(chǎn)生出新技術(shù)。

與“干中學(xué)”不同，技術(shù)創(chuàng)新或開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會(huì)去研制新技術(shù)。因此，一國(guó)能否獲得大幅度的開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步，需要兩個(gè)必要條件：（1）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因?yàn)闆](méi)有保護(hù)的話，企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品所冒的風(fēng)險(xiǎn)與其收益不對(duì)稱，也就沒(méi)動(dòng)力去投資、研究。（2）要鼓勵(lì)對(duì)科研的投資。干中學(xué)雖然也能提高技術(shù)，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進(jìn)技術(shù)的差距，一個(gè)國(guó)家要想技術(shù)上領(lǐng)先，就必須有開(kāi)發(fā)型的技術(shù)進(jìn)步，但開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要有法律和投資來(lái)保證的。

國(guó)際貿(mào)易與開(kāi)發(fā)型技術(shù)變動(dòng)有相互促進(jìn)的關(guān)系，貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)迫使各國(guó)努力開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢給各國(guó)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。新技術(shù)的開(kāi)發(fā)不再只是個(gè)別國(guó)家的行為，而成為各國(guó)的共同努力。這里邊也有一個(gè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。在某種意義上說(shuō)，貿(mào)易和技術(shù)的國(guó)際流動(dòng)可以使開(kāi)發(fā)研究形成“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”而降低各國(guó)的科研開(kāi)發(fā)成本。一項(xiàng)新技術(shù)從一國(guó)開(kāi)始后，另一國(guó)可以馬上引進(jìn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而不應(yīng)重復(fù)同樣一個(gè)過(guò)程。當(dāng)然，這樣做需要許多政治條件和技術(shù)條件，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)講，這是一種資源配置的最優(yōu)方式。

另一方面，技術(shù)革新也會(huì)影響貿(mào)易模式。在技術(shù)作為外生變量和“干中學(xué)”的模型中，最初的貿(mào)易模式都是給定的，都假定各國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有差距但沒(méi)有討論為什么有差距。技術(shù)作為內(nèi)生變量的模型則揭示了產(chǎn)生技術(shù)差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術(shù)的國(guó)際國(guó)內(nèi)外溢和干中學(xué)的過(guò)程有可能縮短各國(guó)技術(shù)上的差距，本國(guó)原有的資源和技術(shù)條件對(duì)于一國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展和在國(guó)際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強(qiáng)對(duì)發(fā)展研究的投資和不斷開(kāi)發(fā)新的技術(shù)，是改善一國(guó)的貿(mào)易地位和保證經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的必要措施。

三、國(guó)際貿(mào)易新理論對(duì)我國(guó)進(jìn)一步改革開(kāi)放的啟示

過(guò)去十五年來(lái)，我們雖然在開(kāi)放上取得了很大成績(jī)，但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們?cè)诔隹诜矫孀髁嗽S多努力，但是開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)方面顧慮重重。在申請(qǐng)恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定地位的過(guò)程中，我們把擴(kuò)大進(jìn)口和開(kāi)放市場(chǎng)看作是一種進(jìn)關(guān)貿(mào)的代價(jià)，是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”，其想法在很大程度上是來(lái)源于“保護(hù)幼稚工業(yè)”的理論。

中國(guó)仍是發(fā)展中國(guó)家，對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，可以理解的。問(wèn)題是，怎樣選擇保護(hù)對(duì)象？采用什么方式來(lái)保護(hù)？保護(hù)的前景與代價(jià)是什么？我們必須充分估計(jì)為保護(hù)所付出的代價(jià)，并努力以最小的代價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)我們發(fā)展先進(jìn)或幼稚工業(yè)的目標(biāo)。

古典和新古典的貿(mào)易理論已經(jīng)分析了保護(hù)給消費(fèi)者和整個(gè)國(guó)家福利所帶來(lái)的損失。關(guān)于技術(shù)外溢和干中學(xué)的學(xué)說(shuō)又為我們揭示了保護(hù)所失去的“外部效應(yīng)”，尤其是對(duì)電腦等高科技產(chǎn)品進(jìn)口的限制，損失的不只是消費(fèi)者的利益，更重要的，是拖延了技術(shù)外溢和干中學(xué)的過(guò)程。電腦等科技知識(shí)產(chǎn)品與一般消費(fèi)品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學(xué)技術(shù)的普及和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。電腦迅速普及所能帶來(lái)的外部效應(yīng)，是無(wú)法用貨幣來(lái)衡量的，況且電腦行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎(chǔ)上才能有足夠的人力資本和市場(chǎng)需求來(lái)促進(jìn)軟件的開(kāi)發(fā)。通過(guò)貿(mào)易壁壘的辦法來(lái)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，其代價(jià)和結(jié)果都是必須考慮的。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)還為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路，新的貿(mào)易理論揭示了當(dāng)代國(guó)際市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)和工業(yè)制成品貿(mào)易為主的特征，工業(yè)產(chǎn)品的多樣性使得任何一個(gè)國(guó)家都不可能有足夠的資源來(lái)生產(chǎn)、出口全部的工業(yè)產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易的空間變得越來(lái)越大，即使在同一行業(yè)內(nèi)，也可能既進(jìn)口又出口。現(xiàn)代的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)并不局限于個(gè)別產(chǎn)品的得失，因此，我們沒(méi)有必要去限制外國(guó)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)口，不一定非要通過(guò)保護(hù)來(lái)生產(chǎn)國(guó)外已占優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。對(duì)外開(kāi)放某些市場(chǎng)，并不等于國(guó)內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產(chǎn)了一些種類型號(hào)，我們可以集中資源生產(chǎn)別的或新的種類型號(hào)，并通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低成本向國(guó)外出口。

怎樣使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)？規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)提出了一個(gè)“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”的問(wèn)題。由于國(guó)際市場(chǎng)上的不完全競(jìng)爭(zhēng)和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，如何擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額以擴(kuò)大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國(guó)資源優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，通過(guò)政策支持，幫助其達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對(duì)本國(guó)利益和發(fā)展都會(huì)有利的。這種貿(mào)易保護(hù)著眼于一國(guó)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”。

不少國(guó)家曾采用過(guò)戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策，如日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，也對(duì)許多產(chǎn)業(yè)有過(guò)保護(hù)。它將一個(gè)產(chǎn)業(yè)保護(hù)一段時(shí)期，然后就轉(zhuǎn)移。保護(hù)的目的只是希望在保護(hù)期內(nèi)，讓產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內(nèi)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力。保護(hù)的時(shí)間是短暫的，保護(hù)的行業(yè)是不斷變動(dòng)的。克魯格曼借用了吉文斯（Givens，1982）的說(shuō)法，將其稱做“狹窄的、移動(dòng)的保護(hù)帶”（theNarrowMovingBand）。

無(wú)論是自由貿(mào)易的政策還是“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”政策，選擇的依據(jù)都是如何使本國(guó)的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計(jì)，也要從動(dòng)態(tài)上考慮。對(duì)什么產(chǎn)業(yè)采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國(guó)際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應(yīng)不應(yīng)該保護(hù)的問(wèn)題，而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問(wèn)題。簡(jiǎn)單地利用貿(mào)易壁壘來(lái)保護(hù)幼稚工業(yè)是一種被動(dòng)和陳舊的方式，代價(jià)是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對(duì)某些產(chǎn)品（不一定是整個(gè)行業(yè)）實(shí)行保護(hù)也許會(huì)帶來(lái)長(zhǎng)期的優(yōu)勢(shì)和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，保護(hù)的手段也不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價(jià)較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費(fèi)政策，保護(hù)的時(shí)期應(yīng)是短暫的，這種保護(hù)是一種積極的，有前途的保護(hù)。

參考文獻(xiàn)

［1］Boldrin，M．a(chǎn)ndJ．A．Sheinkman，1988，LearningbyDoing，InternationalTradeandGrowth：Anote，in：SFIStudiesintheSciencesofComplexity（Addison—Wesley，ReadingMA）．

［2］Bresiz，E．S．，P．R．Krugman，andI），Tsiddon，1993，Leadership，AmericanEconomicReview，83，1211—1219．

［3］Davis，D．R．，1994，Intra—industryTrade：AHeckscher—Ohlin—RicardoApproach，mimeo，HarvardUniversity．

［4］Grossman，G．M．，andE．Helpman，1991b，Trade，KnowledgeSpilloversandGrowth，EuropeanEconomicReview，35，517—526．

［5］Krugman，P．R．，1979，AModelofInnovation，TecnnologyTransfer，andtheWorldDistributionofIncome，JournalofpoliticalEconomy，87，253—266．

［6］Krugman，P．R．，1986，A''''Technologygap’ModelofInternationalTrade，in：K．JungenfeltandD．Hague，eds．，StructurealAdjustmentinDevelopedOpenEconomics（macmillanPress，london）35—49．

［7］Krugman，P．R．，1990，RethinkingInternationalTrade，TheMITPress．

［8］Krugman，P．R．，1991，Historyvs．Expectations，Quarterly，IournalofEconomies，106，651—667．

［9］Lucas，R．E．Jr．，1988，OntheMechanicsofEconomicDevelopment，JournalofMonetaryEconomics，22，3—42．

［10］Markusen，J．R．，andL．E．O．Svenson，1985，TradeinfoodsandFactorswithInternationalDifferencesinTechnology，InternationalEconomicReview，26，175—192．

［11］Yanagawa，N．，1993，EconomicDevelopmentinaWorldwithManyCountries，mimeo，KeioUniversity．

［12］Young，A．，1991，LearningbyDoingandtheDynamicEffectsofInternationalTrade，QuarterlyJournalofEconomics．106，309—405．

篇7

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上看，國(guó)際貿(mào)易理論可追溯到十五世紀(jì)末十六世紀(jì)初的重商主義學(xué)說(shuō)。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變。斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分，被稱為“古典貿(mào)易理論”。二十世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)。在赫克歇爾和俄林的模型中，勞動(dòng)不再是唯一的投入，但生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。

到了二十世紀(jì)七十年代后期，隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，在赫克歇爾―俄林體系中徘徊多年的國(guó)際貿(mào)易理論又活躍起來(lái)，一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用新的方法來(lái)研究貿(mào)易的原因和結(jié)果，研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策，創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說(shuō)。經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，這些學(xué)說(shuō)已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書(shū)，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿(mào)易的前沿論題，本文將簡(jiǎn)要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對(duì)我國(guó)貿(mào)易政策的意義。

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易

為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來(lái)的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說(shuō)”，主要的貢獻(xiàn)者是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅?克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)解釋?xiě)?zhàn)后增長(zhǎng)迅速的工業(yè)國(guó)之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論［（1）a］的發(fā)展是建立在兩個(gè)與以往理論不同的假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（2）國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是不完全的。

具體講在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”的條件下，企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，企業(yè)面對(duì)的是

市場(chǎng)需求曲線，市場(chǎng)需求量會(huì)隨著價(jià)格的下跌而增加。在參與國(guó)際貿(mào)易以前，企業(yè)所面向的只是國(guó)內(nèi)的需求。由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格不得不保持在較高的水平上。

如果企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場(chǎng)就會(huì)擴(kuò)大，國(guó)內(nèi)需求加上國(guó)外需求，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低，從而在國(guó)際市場(chǎng)上增加了競(jìng)爭(zhēng)能力。

由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國(guó)都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使國(guó)際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國(guó)集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒(méi)有固定的模式，既可以自然（競(jìng)爭(zhēng)）產(chǎn)生，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達(dá)國(guó)家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)。

二、國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

八十年代末九十年代初以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系來(lái)進(jìn)行。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅討論技術(shù)對(duì)貿(mào)易的影響，也分析國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在技術(shù)進(jìn)步中的作用。把技術(shù)變動(dòng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等結(jié)合起來(lái)研究，是國(guó)際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。

國(guó)際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易格局變化有關(guān)。在用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)的理論說(shuō)明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后，人們自然就會(huì)進(jìn)一步探討。為什么會(huì)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)？產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際分工是怎樣形成的？如果說(shuō)技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么，技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展、傳遞的？技術(shù)的發(fā)展與國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系又是如何？這些問(wèn)題引起了國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大興趣。學(xué)者們將國(guó)際貿(mào)易理論與增長(zhǎng)理論結(jié)合起來(lái)，提出了許多新的觀點(diǎn)。

近年來(lái)，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，關(guān)于國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文章很多。從其理論淵源來(lái)說(shuō)可以分為兩個(gè)部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平的影響，另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長(zhǎng)，同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易與

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互間的關(guān)系。

1．技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論

（1）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式

除了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)外，技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來(lái)說(shuō)明發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，馬庫(kù)森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設(shè)兩國(guó)的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但如果兩國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別，勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)略有不同。在兩國(guó)的貿(mào)易中，各國(guó)都會(huì)出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品。

戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設(shè)兩個(gè)國(guó)家兩種產(chǎn)業(yè)。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國(guó)在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國(guó)外略有技術(shù)上的不同，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國(guó)略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下，要素價(jià)格的相等會(huì)使該國(guó)生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而別國(guó)則會(huì)生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。

馬庫(kù)森、斯文森和戴維斯的研究說(shuō)明，即使在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間（intra―industry）的貿(mào)易。

（2）技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和福利的影響

克魯格曼1986年研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家福利的影響。在他的模型中，他假設(shè)有兩類國(guó)家：技術(shù)較先進(jìn)的國(guó)家（發(fā)達(dá)國(guó)家）和技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家（發(fā)展中國(guó)家），產(chǎn)品亦分為兩類：技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾―俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術(shù)變動(dòng)了（而不管為什么會(huì)變動(dòng)），會(huì)對(duì)各國(guó)的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響？

如果這種技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家，則結(jié)果是沒(méi)有壞處。第一，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)講，它技術(shù)更高了，產(chǎn)品更先進(jìn)了，由于本來(lái)就在技術(shù)上領(lǐng)先，更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競(jìng)爭(zhēng)，也不威脅別國(guó)，別國(guó)也威脅不了它，所以技術(shù)進(jìn)步對(duì)它有好處。第二，對(duì)落后國(guó)家也沒(méi)壞處，因?yàn)榧夹g(shù)差距拉大了，給后進(jìn)國(guó)家更大的空間來(lái)發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在先進(jìn)國(guó)家對(duì)這兩類國(guó)家均有利。對(duì)先進(jìn)國(guó)家唯一的不利之處是對(duì)一些本來(lái)就有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)出口能力的提高，有可能使這些產(chǎn)品的價(jià)格下降，貿(mào)易條件

有可能變得不利。

假如技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國(guó)家呢？克魯格曼認(rèn)為結(jié)果是縮小了兩類國(guó)家之間的差距，對(duì)原來(lái)先進(jìn)國(guó)家是一種競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)他們不利。后進(jìn)國(guó)家會(huì)因?yàn)樽约河心芰ιa(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口，造成兩方面的結(jié)果：一是使該類產(chǎn)品價(jià)格的下降，對(duì)先進(jìn)國(guó)不利，二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國(guó)本來(lái)就稀缺的資源，那么對(duì)后進(jìn)國(guó)來(lái)說(shuō)也不利。

2．技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論

貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來(lái)分析，研究技術(shù)變動(dòng)的原因，也研究技術(shù)的進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對(duì)貿(mào)易模式與社會(huì)福利的影響。技術(shù)變動(dòng)有兩種源泉，一種是被動(dòng)的，不是經(jīng)過(guò)專門(mén)研究開(kāi)發(fā)出來(lái)的，而是從看中、干中學(xué)會(huì)的，是通過(guò)經(jīng)濟(jì)行為學(xué)來(lái)的，這叫“干中學(xué)”（learningbydoing）。這里所說(shuō)的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識(shí)。另外一種是主動(dòng)的，是自己創(chuàng)造出來(lái)的。這種技術(shù)變動(dòng)是一種革新（innovation）。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展（ResearchandDevelopment，簡(jiǎn)稱R＆D）的結(jié)果。

（1）“技術(shù)外溢”（Spillovers）與“干中學(xué)”（Learing―by―Doing）

所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，所謂技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過(guò)程有時(shí)并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，被稱為技術(shù)“外溢”（Spillovers）。不管什么技術(shù)，都有一個(gè)外溢的過(guò)程。“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢，又可分國(guó)際、國(guó)內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況。

a）國(guó)際技術(shù)外溢

國(guó)際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過(guò)直接或間接（如通過(guò)貿(mào)易）的途徑傳播到了別的國(guó)家，從而使別國(guó)的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。

為了說(shuō)明技術(shù)在國(guó)際間的外溢，我們假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家：A國(guó)和B國(guó)，各國(guó)分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，X和Y。在兩國(guó)沒(méi)有貿(mào)易時(shí)，各國(guó)的生產(chǎn)是由本國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的，A國(guó)有生產(chǎn)X的比較優(yōu)勢(shì)，B國(guó)則有生產(chǎn)Y的比較優(yōu)勢(shì)。如果兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易，根據(jù)“

比較優(yōu)勢(shì)”理論，A國(guó)會(huì)專門(mén)從事X的生產(chǎn)和出口，B國(guó)則專門(mén)生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Y。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。

現(xiàn)在我們?cè)龠M(jìn)一步假設(shè)技術(shù)是無(wú)法壟斷的，可以通過(guò)商品貿(mào)易“外溢”到別國(guó)。貿(mào)易的結(jié)果，AB兩國(guó)的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對(duì)本國(guó)的生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。這種國(guó)際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)有各種不同的結(jié)果。一種情況是，A國(guó)本來(lái)有生產(chǎn)商品X的比較優(yōu)勢(shì)，但B國(guó)生產(chǎn)X的技術(shù)更先進(jìn)，有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。A國(guó)引進(jìn)了B國(guó)生產(chǎn)商品X的技術(shù)，提高了本來(lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)率。這種結(jié)果發(fā)揮了本國(guó)資源上的比較優(yōu)勢(shì)，有利于A國(guó)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。另外，商品X本來(lái)就是B國(guó)相對(duì)短項(xiàng)，在兩國(guó)實(shí)行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。A國(guó)多生產(chǎn)X可以使B國(guó)的進(jìn)口價(jià)格下降，也有利于B國(guó)。這種技術(shù)的外溢使原來(lái)由“比較優(yōu)勢(shì)”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果，兩國(guó)都從中受益。

但是如果B國(guó)生產(chǎn)商品Y的技術(shù)比A國(guó)先進(jìn)，A國(guó)從B國(guó)中學(xué)到這種技術(shù)并用此來(lái)改進(jìn)發(fā)展其本來(lái)不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品Y。對(duì)A國(guó)來(lái)說(shuō)，這種技術(shù)引進(jìn)的結(jié)果是一種進(jìn)口替代型增長(zhǎng)，但對(duì)B國(guó)來(lái)說(shuō)則是一種威脅和競(jìng)爭(zhēng)。如果A國(guó)生產(chǎn)Y需要密集使用其稀缺的資源，對(duì)A國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展也不一定有利。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯(cuò)誤”方向，使兩國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展速度都受影響（參見(jiàn)Yanagawa，1993）。

b）國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢

國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢指的是技術(shù)在本國(guó)范圍內(nèi)的傳播。由于地理、語(yǔ)言、文化等原因，國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢比學(xué)習(xí)外國(guó)技術(shù)更快。

八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢的問(wèn)題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家A和B，生產(chǎn)一系列產(chǎn)品。其中任何一國(guó)會(huì)在一些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)中有最初的領(lǐng)先地位。盡管技術(shù)可以在國(guó)際間傳播，但本國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)更快。隨著時(shí)間的推移和較快的國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢過(guò)程，該國(guó)原先的領(lǐng)先的行業(yè)會(huì)有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)增強(qiáng)，“國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢”也會(huì)使別國(guó)在他們?cè)瓉?lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品更有領(lǐng)先地位，技術(shù)的國(guó)內(nèi)傳播使各國(guó)的差異擴(kuò)大。

盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設(shè)一系列國(guó)家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：X和Y。各國(guó)的勞動(dòng)力和勞動(dòng)生產(chǎn)率相同，但對(duì)兩種產(chǎn)品的技術(shù)知識(shí)的最初掌握程度不同。一些國(guó)家生產(chǎn)X，另一些國(guó)家生產(chǎn)

Y，形成最初的國(guó)際分工。由于技術(shù)在國(guó)內(nèi)的外溢，生產(chǎn)X和生產(chǎn)Y的國(guó)家都會(huì)在各自的專業(yè)生產(chǎn)中不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而使各國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)掌握程度上的差距越來(lái)越大。在一般情況下，各國(guó)在國(guó)際分工中的地位很難改變，除非產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度跟不上產(chǎn)品價(jià)格下降的速度，改變?cè)葒?guó)際分工的地位，從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的，也只能是那些原來(lái)就在邊緣上的國(guó)家（marginalcountry）。

克魯格曼和盧卡斯的分析說(shuō)明：一個(gè)國(guó)家最初的比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)選擇和在國(guó)際分工中的地位可能與它本國(guó)的技術(shù)知識(shí)和資源配置有關(guān)，也可能是由于偶然的因素，但最初的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦形成之后，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的外溢使得一國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國(guó)提高的更快，會(huì)使該國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國(guó)家擅長(zhǎng)于一些行業(yè)，而另外一些國(guó)家擅長(zhǎng)于另外一些行業(yè)，這與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且，一旦形成了某種生產(chǎn)格局，改變是不容易的，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)規(guī)模與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，只要成本增長(zhǎng)的速度低于勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的速度，就會(huì)有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國(guó)長(zhǎng)期的生產(chǎn)和貿(mào)易模式中起了重要的作用。

c）行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢

技術(shù)外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間（inter―industry）和同行業(yè)之內(nèi)，許多行業(yè)雖然產(chǎn)品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產(chǎn)率對(duì)各行業(yè)都是有促進(jìn)作用的。另外，這里的“技術(shù)”概念，也不僅僅局限于具體的生產(chǎn)方式，也包括管理等方面的技術(shù)知識(shí)。因此，一個(gè)行業(yè)擁有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)也可能外溢到別的行業(yè)，使別的行業(yè)的生產(chǎn)率也有所提高，并對(duì)社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生影響。［（1）c］

同一行業(yè)內(nèi)也可能有不同的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（industryclusters），各集團(tuán)生產(chǎn)類似產(chǎn)品但生產(chǎn)技術(shù)不會(huì)完全相同。與國(guó)外類似的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相比，生產(chǎn)上也會(huì)有不同的優(yōu)勢(shì)。國(guó)際貿(mào)易以及由此產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)外溢會(huì)縮短各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)差距。

（2）發(fā)展研究（R＆D）與技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）

技術(shù)變動(dòng)的另一個(gè)來(lái)源是技術(shù)創(chuàng)新，它是一種投資、開(kāi)發(fā)與研究的結(jié)果。新技術(shù)的開(kāi)發(fā)主要表現(xiàn)在：a）提高要素生產(chǎn)率，用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或保證產(chǎn)量的情況下

，使用更少的資源；b）產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。

技術(shù)創(chuàng)新或開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的社會(huì)化，分工越來(lái)越細(xì)，一個(gè)最終產(chǎn)品可以由一個(gè)企業(yè)變成許多個(gè)企業(yè)來(lái)生產(chǎn)。同一企業(yè)中也可分為許多部門(mén)，每個(gè)部門(mén)只生產(chǎn)產(chǎn)品的一個(gè)零部件。專業(yè)化程度的提高使每個(gè)部門(mén)只集中于一個(gè)小范圍的大規(guī)模生產(chǎn)，而在這個(gè)具體的零部件生產(chǎn)中，企業(yè)有可能通過(guò)降低成本來(lái)獲得利潤(rùn)。換句話說(shuō)，專業(yè)化程度的提高使利潤(rùn)不再只是從最終產(chǎn)品中獲得，每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)都獨(dú)立出來(lái)，都有獲得利潤(rùn)的可能性。對(duì)利潤(rùn)的追逐使生產(chǎn)的每個(gè)環(huán)節(jié)上都有改進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力。

開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步也常常是在對(duì)新產(chǎn)品的研制中獲得的。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而產(chǎn)生出新技術(shù)。

與“干中學(xué)”不同，技術(shù)創(chuàng)新或開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會(huì)去研制新技術(shù)。因此，一國(guó)能否獲得大幅度的開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步，需要兩個(gè)必要條件：（1）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因?yàn)闆](méi)有保護(hù)的話，企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品所冒的風(fēng)險(xiǎn)與其收益不對(duì)稱，也就沒(méi)動(dòng)力去投資、研究。（2）要鼓勵(lì)對(duì)科研的投資。干中學(xué)雖然也能提高技術(shù)，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進(jìn)技術(shù)的差距，一個(gè)國(guó)家要想技術(shù)上領(lǐng)先，就必須有開(kāi)發(fā)型的技術(shù)進(jìn)步，但開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要有法律和投資來(lái)保證的。

國(guó)際貿(mào)易與開(kāi)發(fā)型技術(shù)變動(dòng)有相互促進(jìn)的關(guān)系，貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)迫使各國(guó)努力開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢給各國(guó)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。新技術(shù)的開(kāi)發(fā)不再只是個(gè)別國(guó)家的行為，而成為各國(guó)的共同努力。這里邊也有一個(gè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。在某種意義上說(shuō)，貿(mào)易和技術(shù)的國(guó)際流動(dòng)可以使開(kāi)發(fā)研究形成“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”而降低各國(guó)的科研開(kāi)發(fā)成本。一項(xiàng)新技術(shù)從一國(guó)開(kāi)始后，另一國(guó)可以馬上引進(jìn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而不應(yīng)重復(fù)同樣一個(gè)過(guò)程。當(dāng)然，這樣做需要許多政治條件和技術(shù)條件，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)講，這是一種資源配置的最優(yōu)方式。

另一方面，技術(shù)革新也會(huì)影響貿(mào)易模式。在技術(shù)作為外生變量和“干中學(xué)”的模型中，最初的貿(mào)易模式都是給定的，都假定各國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有差距但沒(méi)有討論為什么有差距。技術(shù)作為內(nèi)生變量的模型則揭示了產(chǎn)生技術(shù)差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術(shù)的國(guó)

際國(guó)內(nèi)外溢和干中學(xué)的過(guò)程有可能縮短各國(guó)技術(shù)上的差距，本國(guó)原有的資源和技術(shù)條件對(duì)于一國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展和在國(guó)際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強(qiáng)對(duì)發(fā)展研究的投資和不斷開(kāi)發(fā)新的技術(shù)，是改善一國(guó)的貿(mào)易地位和保證經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的必要措施。

三、國(guó)際貿(mào)易新理論對(duì)我國(guó)進(jìn)一步改革開(kāi)放的啟示

過(guò)去十五年來(lái)，我們雖然在開(kāi)放上取得了很大成績(jī)，但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們?cè)诔隹诜矫孀髁嗽S多努力，但是開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)方面顧慮重重。在申請(qǐng)恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定地位的過(guò)程中，我們把擴(kuò)大進(jìn)口和開(kāi)放市場(chǎng)看作是一種進(jìn)關(guān)貿(mào)的代價(jià)，是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”，其想法在很大程度上是來(lái)源于“保護(hù)幼稚工業(yè)”的理論。

中國(guó)仍是發(fā)展中國(guó)家，對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，可以理解的。問(wèn)題是，怎樣選擇保護(hù)對(duì)象？采用什么方式來(lái)保護(hù)？保護(hù)的前景與代價(jià)是什么？我們必須充分估計(jì)為保護(hù)所付出的代價(jià)，并努力以最小的代價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)我們發(fā)展先進(jìn)或幼稚工業(yè)的目標(biāo)。

古典和新古典的貿(mào)易理論已經(jīng)分析了保護(hù)給消費(fèi)者和整個(gè)國(guó)家福利所帶來(lái)的損失。關(guān)于技術(shù)外溢和干中學(xué)的學(xué)說(shuō)又為我們揭示了保護(hù)所失去的“外部效應(yīng)”，尤其是對(duì)電腦等高科技產(chǎn)品進(jìn)口的限制，損失的不只是消費(fèi)者的利益，更重要的，是拖延了技術(shù)外溢和干中學(xué)的過(guò)程。電腦等科技知識(shí)產(chǎn)品與一般消費(fèi)品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學(xué)技術(shù)的普及和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。電腦迅速普及所能帶來(lái)的外部效應(yīng)，是無(wú)法用貨幣來(lái)衡量的，況且電腦行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎(chǔ)上才能有足夠的人力資本和市場(chǎng)需求來(lái)促進(jìn)軟件的開(kāi)發(fā)。通過(guò)貿(mào)易壁壘的辦法來(lái)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，其代價(jià)和結(jié)果都是必須考慮的。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)還為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路，新的貿(mào)易理論揭示了當(dāng)代國(guó)際市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)和工業(yè)制成品貿(mào)易為主的特征，工業(yè)產(chǎn)品的多樣性使得任何一個(gè)國(guó)家都不可能有足夠的資源來(lái)生產(chǎn)、出口全部的工業(yè)產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易的空間變得越來(lái)越大，即使在同一行業(yè)內(nèi)，也可能既進(jìn)口又出口。現(xiàn)代的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)并不局限于個(gè)別產(chǎn)品的得失，因此，我們沒(méi)有必要去限制外國(guó)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)口，不一定非要通過(guò)保護(hù)來(lái)生產(chǎn)國(guó)外已占優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。對(duì)外開(kāi)放某些市場(chǎng)，并不等于國(guó)內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產(chǎn)了一些種類型號(hào)，我們可以集中資源生產(chǎn)別的或新的種類型號(hào)，并通過(guò)規(guī)

模經(jīng)濟(jì)降低成本向國(guó)外出口。

怎樣使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)？規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)提出了一個(gè)“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”的問(wèn)題。由于國(guó)際市場(chǎng)上的不完全競(jìng)爭(zhēng)和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，如何擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額以擴(kuò)大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國(guó)資源優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，通過(guò)政策支持，幫助其達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對(duì)本國(guó)利益和發(fā)展都會(huì)有利的。這種貿(mào)易保護(hù)著眼于一國(guó)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”。

不少國(guó)家曾采用過(guò)戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策，如日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，也對(duì)許多產(chǎn)業(yè)有過(guò)保護(hù)。它將一個(gè)產(chǎn)業(yè)保護(hù)一段時(shí)期，然后就轉(zhuǎn)移。保護(hù)的目的只是希望在保護(hù)期內(nèi)，讓產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內(nèi)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力。保護(hù)的時(shí)間是短暫的，保護(hù)的行業(yè)是不斷變動(dòng)的。克魯格曼借用了吉文斯（Givens，1982）的說(shuō)法，將其稱做“狹窄的、移動(dòng)的保護(hù)帶”（theNarrowMovingBand）。

無(wú)論是自由貿(mào)易的政策還是“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”政策，選擇的依據(jù)都是如何使本國(guó)的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計(jì)，也要從動(dòng)態(tài)上考慮。對(duì)什么產(chǎn)業(yè)采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國(guó)際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應(yīng)不應(yīng)該保護(hù)的問(wèn)題，而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問(wèn)題。簡(jiǎn)單地利用貿(mào)易壁壘來(lái)保護(hù)幼稚工業(yè)是一種被動(dòng)和陳舊的方式，代價(jià)是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對(duì)某些產(chǎn)品（不一定是整個(gè)行業(yè)）實(shí)行保護(hù)也許會(huì)帶來(lái)長(zhǎng)期的優(yōu)勢(shì)和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，保護(hù)的手段也不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價(jià)較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費(fèi)政策，保護(hù)的時(shí)期應(yīng)是短暫的，這種保護(hù)是一種積極的，有前途的保護(hù)。

參考文獻(xiàn)

［1］Boldrin，M．a(chǎn)ndJ．A．Sheinkman，1988，LearningbyDoing，InternationalTradeandGrowth：Anote，in：SFIStudiesintheSciencesofComplexity（Addis

on―Wesley，ReadingMA）．

［2］Bresiz，E．S．，P．R．Krugman，andI），Tsiddon，1993，Leadership，AmericanEconomicReview，83，1211―1219．

［3］Davis，D．R．，1994，Intra―industryTrade：AHeckscher―Ohlin―RicardoApproach，mimeo，HarvardUniversity．

［4］Grossman，G．M．，andE．Helpman，1991b，Trade，KnowledgeSpilloversandGrowth，EuropeanEconomicReview，35，517―526．

［5］Krugman，P．R．，1979，AModelofInnovation，TecnnologyTransfer，andtheWorldDistributionofIncome，JournalofpoliticalEconomy，87，253―266．

［6］Krugman，P．R．，1986，ATechnologygap’ModelofInternationalTrade，in：K．JungenfeltandD．Hague，eds．，StructurealAdjustmentinDevelopedOpenEconomics（macmillanPress，london）35―49．

［7］Krugman，P．R．，1990，RethinkingInternationalTrade，TheMITPress

［8］Krugman，P．R．，1991，Historyvs．Expectations，Quarterly，IournalofEconomies，106，651―667．

［9］Lucas，R．E．Jr．，1988，OntheMechanicsofEconomicDevelopment，JournalofMonetaryEconomics，22，3―42．

［10］Markusen，J．R．，andL．E．O．Svenson，1985，TradeinfoodsandFactorswithInternationalDifferencesinTechnology，InternationalEconomicReview，26，175―192．

［11］Yanagawa，N．，1993，EconomicDevelopmentinaWorldwithManyCountries，mimeo，KeioUniversity．

［12］Young，A．，1991，LearningbyDoingandtheDynamicEffectsofInternationalTrade，QuarterlyJournalofEconomics．106，309―405．

（1）a王建業(yè)曾在中國(guó)留美經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)湯敏、茅于軾主編的《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿專題第一集》（商務(wù)印書(shū)館，1989）中介紹了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)和與此有關(guān)的貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)政策。我在《國(guó)際貿(mào)易：理論?實(shí)踐》（上海人民出版社，1993）一書(shū)中亦較詳細(xì)地介紹了這一理論。

篇8

關(guān)鍵詞：規(guī)模報(bào)酬遞增；不完全競(jìng)爭(zhēng)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；國(guó)際貿(mào)易新理論

不同于傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論用比較優(yōu)勢(shì)理論來(lái)解釋貿(mào)易的產(chǎn)生，克魯格曼指出：國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)的不同只是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)基本原因，而規(guī)模報(bào)酬遞增則是另一個(gè)基本原因。不同于傳統(tǒng)的貿(mào)易理論建立在完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)之上，克魯格曼的國(guó)際貿(mào)易新理論以規(guī)模報(bào)酬遞增和壟斷競(jìng)爭(zhēng)為前提，能更好的解釋現(xiàn)實(shí)中的問(wèn)題：為什么比較優(yōu)勢(shì)基本相同的發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)比較優(yōu)勢(shì)有明顯差別的發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的貿(mào)易額。為什么各個(gè)國(guó)家的工資率之間存在著巨大的差異。

在克魯格曼之前也有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響：在俄林理論（1933年）中的一個(gè)重要分課題就是大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)作用，巴拉薩（1967年）和克拉維斯（1971年）也曾提到規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論在解釋?xiě)?zhàn)后工業(yè)國(guó)家間國(guó)際貿(mào)易不斷增長(zhǎng)的現(xiàn)象時(shí)所起的關(guān)鍵作用。而克魯格曼在前人的分析和研究上，創(chuàng)新的將規(guī)模報(bào)酬遞增作為貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)原因并結(jié)合均衡貿(mào)易理論和張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型系統(tǒng)的做出理論分析。

一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導(dǎo)脈絡(luò)

在克魯格曼的論文中有諸多的假設(shè)并引用了多個(gè)模型，它們對(duì)理解克魯格曼經(jīng)典論文、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易新理論中的推導(dǎo)和結(jié)論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經(jīng)典論文中有許多相似的假設(shè)，其分析和推導(dǎo)方式也很有類似之處。克魯格曼在論文中，假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)內(nèi)生的，并且假定市場(chǎng)具有張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對(duì)其作了一些修改。首先，在封閉經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)這些理論加以變化并進(jìn)行推導(dǎo)和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡(jiǎn)化。只考慮一種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力），并假定所有居民具有相同的效用函數(shù)，所有產(chǎn)品以相同成本函數(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。其中和分別為勞動(dòng)投入量和產(chǎn)量。并且假定，產(chǎn)量等于消費(fèi)量，其中，成本函數(shù)表明：每件產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的勞動(dòng)力數(shù)量是產(chǎn)量的線性函數(shù)，并且隨著產(chǎn)出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成本函數(shù)。而后，克魯格曼假定經(jīng)濟(jì)處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動(dòng)力全部用于各個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)中，所以有且所有的產(chǎn)品都是對(duì)稱的。克魯格曼根據(jù)上述假設(shè)和模型，從效用函數(shù)開(kāi)始，結(jié)合效用最大化原理推導(dǎo)出需求函數(shù)；根據(jù)企業(yè)利潤(rùn)最大化原則求出產(chǎn)品價(jià)格；根據(jù)企業(yè)可以自由進(jìn)入市場(chǎng)并且均衡利潤(rùn)為0的假設(shè)（張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)）得出生產(chǎn)產(chǎn)品的種類。在分析完封閉經(jīng)濟(jì)之后，克魯格曼在各篇論文中進(jìn)一步進(jìn)行了推廣和引申，或是考慮要素流動(dòng)，或是加入運(yùn)輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿(mào)易的福利效應(yīng)，使得理論推導(dǎo)更具有現(xiàn)實(shí)意義，更能說(shuō)明現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。

克魯格曼在論文中使用了迪克西特和斯蒂格利茨(A.DixitandJ.Stiglitz)的DS模型來(lái)建立分析框架。DS模型是迪克西特和斯蒂格利茨于1977年在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了《壟斷競(jìng)爭(zhēng)和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文中建立的一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突模型。DS模型假設(shè)，存在兩個(gè)國(guó)家，并且在其生產(chǎn)中都存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而消費(fèi)者偏好多樣化的消費(fèi)。在這種條件下，即使兩國(guó)其他條件完全相同，仍然可以通過(guò)專業(yè)化生產(chǎn)選擇來(lái)獲得比較優(yōu)勢(shì)。迪克西特和斯蒂格利茨在DS模型中指出：從生產(chǎn)者方面來(lái)說(shuō)，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越大成本就越低，因此產(chǎn)品的品種越少越好；而從消費(fèi)者方面來(lái)講，由于多樣化消費(fèi)的偏好，因此產(chǎn)品的品種越多越好。這就產(chǎn)生了一個(gè)兩難沖突:消費(fèi)者要求產(chǎn)品的品種更多；而生產(chǎn)者偏好生產(chǎn)更少的產(chǎn)品種類。而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能使這種兩難沖突達(dá)到一種次優(yōu)的均衡：即每一個(gè)生產(chǎn)者都去生產(chǎn)一種差別性產(chǎn)品——既滿足了消費(fèi)者多樣化和廉價(jià)的消費(fèi)需求，又能使生產(chǎn)者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競(jìng)爭(zhēng)的局面。迪克西特和斯蒂格利茨最后得出結(jié)論：一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)模擴(kuò)大的市場(chǎng)更能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，從而使這一兩難沖突得以解決的可能性增大。

郭芳等：論西方國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的里程碑克魯格曼在論文中引入了張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型以下列條件作為前提：一是大量的廠商生產(chǎn)具有一定差別的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品都是相近的替代品，廠商的進(jìn)入不受限制；二是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)廠商的數(shù)量如此之多，以至于每個(gè)廠商都預(yù)期它自身的行動(dòng)不為其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所注意；三是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)所有廠商的成本曲線和需求曲線都是相同的。也就是說(shuō)在張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型中，每個(gè)企業(yè)都有一定的壟斷權(quán)，同時(shí)規(guī)模收益是遞增的，企業(yè)生產(chǎn)差別化產(chǎn)品（產(chǎn)品可以替代但不完全替代），彼此間互相爭(zhēng)奪市場(chǎng)，而競(jìng)爭(zhēng)的最終結(jié)果就是壟斷利潤(rùn)消失，各個(gè)企業(yè)僅獲得正常利潤(rùn)，即均衡利潤(rùn)為0。

二、克魯格曼論文分析

在發(fā)表于1979年的《報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易》一文中：克魯格曼在迪克西特和斯蒂格利茨的研究成果

上，引入張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型建立起一個(gè)數(shù)學(xué)模型，來(lái)論證在一個(gè)各國(guó)間不存在自然差異的世界中，貿(mào)易完全可以由報(bào)酬遞增而產(chǎn)生。

克魯格曼在這篇論文中建立的是一個(gè)單要素模型。在規(guī)模報(bào)酬遞增的條件下，這意味著勞動(dòng)分工是由市場(chǎng)的規(guī)模來(lái)決定的。隨后克魯格曼分析了市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的三種途徑,即勞動(dòng)力增長(zhǎng)、貿(mào)易及移民。勞動(dòng)力的增長(zhǎng)使得曲線向左移動(dòng)，在新的均衡點(diǎn)B上，C下降，p/w也下降。由于x=α/(p/w-β)，又n=L/(α+βLc))。則有，隨著勞動(dòng)力的增長(zhǎng)每項(xiàng)產(chǎn)品的產(chǎn)量與產(chǎn)品的數(shù)量都將上升。在討論貿(mào)易的作用時(shí)，克魯格曼假定運(yùn)輸成本為0。由于對(duì)稱假設(shè)，則兩國(guó)的工資率和產(chǎn)品價(jià)格必定相等。在此種情況下，勞動(dòng)力增長(zhǎng)對(duì)兩國(guó)所起的作用相同，都會(huì)使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，可供消費(fèi)的產(chǎn)品品種增加。這樣，由于實(shí)際工資的增加和可供選擇的產(chǎn)品的增加，兩國(guó)的福利都將增加。克魯格曼在分析中指出這時(shí)貿(mào)易的地理方向是不確定的，能確定的僅僅是貿(mào)易量。其后，克魯格曼對(duì)要素流動(dòng)的作用進(jìn)行了分析。克魯格曼指出在上述前提下，若是出現(xiàn)了貿(mào)易障礙，則勞動(dòng)力將向已經(jīng)有較大勞動(dòng)力數(shù)量的地區(qū)移動(dòng)。假設(shè)無(wú)法進(jìn)行貨物貿(mào)易但是勞動(dòng)力可以自有流動(dòng)。則在這種情況下，人口較多的地區(qū)的實(shí)際工資及產(chǎn)品的種類都高于人口較少的地區(qū)；在均衡條件下，所有的勞動(dòng)力都將集中在一個(gè)地區(qū)。而哪個(gè)地區(qū)是勞動(dòng)力集中的方向則是由這個(gè)地區(qū)的最初條件決定的，其關(guān)鍵在于是歷史上是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增。在這種情況下，要素流動(dòng)表現(xiàn)為一個(gè)人口集聚的過(guò)程。在這篇文章的最后，克魯格曼指出：“貿(mào)易并不一定是國(guó)家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果；與之相反，貿(mào)易很可能只是擴(kuò)大的市場(chǎng)及促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的一種途徑，而且貿(mào)易的作用與勞動(dòng)力增長(zhǎng)和地區(qū)集聚的作用是相似的。”

在發(fā)表于1980年的《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式》中：克魯格曼在前文的模型基礎(chǔ)上加入了運(yùn)輸成本這一因素，使得模型更具有現(xiàn)實(shí)意義。在其他條件與假設(shè)不變的情況下，運(yùn)輸成本的加入使得情況改變了——此時(shí)，較大的國(guó)家將會(huì)具有較高的工資。克魯格曼從個(gè)人行為研究起，將運(yùn)輸成本看作是一座“冰山”——即任何運(yùn)輸?shù)漠a(chǎn)品僅有一小部分能到達(dá)，其他部分在運(yùn)輸途中損耗掉了，并研究了其均衡的確定。經(jīng)過(guò)一系列的推導(dǎo)和分析，克魯格曼得出結(jié)論：在較大的國(guó)家里工人能獲得較高的工資。這是因?yàn)檩^大國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模也比較大。而其他國(guó)家的工人則能從較好的貿(mào)易條件中獲益。克魯格曼同時(shí)推導(dǎo)出，如果兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)成本相同，則產(chǎn)品的生產(chǎn)地距離較大市場(chǎng)的國(guó)家將更有利。因?yàn)檫@樣就可以盡可能減少運(yùn)輸成本。而為使兩國(guó)的勞動(dòng)力繼續(xù)在本地就業(yè)，則這種優(yōu)勢(shì)必須用工資差別來(lái)抵消。文中分析與推導(dǎo)對(duì)工業(yè)化國(guó)家對(duì)人口眾多的國(guó)家的高投資（例如對(duì)中國(guó)和印度）和國(guó)家間實(shí)際工資的差距等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提出有益的理論解釋。

在發(fā)表于1981年的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與從貿(mào)易中獲利》中：克魯格曼從國(guó)際貿(mào)易的三個(gè)“悖論”2入手，進(jìn)一步將規(guī)模報(bào)酬遞增與比較優(yōu)勢(shì)同時(shí)納入一個(gè)模型中，指出這兩者都可以是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并使用模型分析對(duì)這三個(gè)“悖論”做出了比較合理的理論解釋。克魯格曼在文中假定：存在兩個(gè)產(chǎn)業(yè)，且兩個(gè)產(chǎn)業(yè)相互獨(dú)立，并且是對(duì)稱的；在同一產(chǎn)業(yè)中，生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)力是自由流動(dòng)的。在對(duì)要素比例及貿(mào)易模式的推導(dǎo)和分析過(guò)程中，克魯格曼假定要素稟賦相似的國(guó)家之間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，要素稟賦不同的國(guó)家之間則進(jìn)行赫克歇爾-俄林式貿(mào)易。從而得出結(jié)論：貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致要素價(jià)格相等，但不會(huì)改變生產(chǎn)模式。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)必然等于要素比例相似指數(shù)，即。在貿(mào)易帶來(lái)的利益和損失這一節(jié)中，克魯格曼著重分析了在國(guó)家之間要素比例相似并主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下貿(mào)易對(duì)收入分配的影響。克魯格曼指出貿(mào)易存在兩種福利效應(yīng)：一是由于要素價(jià)格相等產(chǎn)生的分配效應(yīng)，此時(shí)勞動(dòng)力的實(shí)際工資用自己產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來(lái)表示并沒(méi)有變化，而以其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來(lái)表示卻有可能會(huì)出現(xiàn)隨要素的豐富或稀缺而升降；二是由于市場(chǎng)擴(kuò)大使得可獲得的產(chǎn)品種類增多，而這對(duì)每個(gè)個(gè)人都有利。克里格曼通過(guò)模型推倒指出，在自由貿(mào)易狀態(tài)的情況下，分配效應(yīng)為負(fù)（比之沒(méi)有貿(mào)易的狀態(tài)），將出現(xiàn)分配損失，而工人福利將由于市場(chǎng)擴(kuò)大而增加。并進(jìn)一步推導(dǎo)出，在產(chǎn)品的種類很多的情況下，較豐富的要素和稀缺要素都能從貿(mào)易中獲利。當(dāng)資源稟賦相似，兩個(gè)要素也都能從貿(mào)易中得到好處。

在發(fā)表于1983年的《一個(gè)相互傾銷的國(guó)際貿(mào)易模型》中：克魯格曼使用庫(kù)爾諾雙寡頭壟斷模型對(duì)寡頭壟斷企業(yè)在既不存在比較優(yōu)勢(shì)也不存在規(guī)模報(bào)酬遞增的情況下也會(huì)出現(xiàn)的“相互傾銷”的現(xiàn)象進(jìn)行了分析。克魯格曼在文中假定：有兩個(gè)相同的國(guó)家，每個(gè)國(guó)家都有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)商品。這兩個(gè)國(guó)家互相出口產(chǎn)品并存在運(yùn)輸成本。在模型中，每個(gè)國(guó)家都是相互割裂的市場(chǎng)，并且每個(gè)國(guó)家分別選擇利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量政策。每個(gè)企業(yè)都具有庫(kù)爾諾雙寡頭壟斷的特征，即每個(gè)企業(yè)都假定另一個(gè)企業(yè)供應(yīng)給每個(gè)國(guó)家的產(chǎn)量都是固定的。克魯格曼通過(guò)理論推導(dǎo)解釋了相互傾銷出現(xiàn)的原因和過(guò)程，指出：在一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的次佳世界中存在兩種不同的效應(yīng)，一種是貿(mào)易導(dǎo)致的無(wú)謂的運(yùn)輸使得福利減少；一種是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致價(jià)格下降從而減少了壟斷扭曲。而當(dāng)壟斷所提高的價(jià)格超過(guò)在不存在壟斷情況下的運(yùn)輸成本時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)相互傾銷。在運(yùn)輸成本很低的情況下，若企業(yè)獲利，則貿(mào)易的發(fā)生會(huì)使福利改善；反之，如果運(yùn)輸成本很高，貿(mào)易也許會(huì)造成福利損失。

這幾篇文章的分析與推導(dǎo)層層深入，不斷完善了對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因的模型化解釋，并形成了對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比較系統(tǒng)的分析與理論，成為理解產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易新理論的重要文獻(xiàn)。

三、啟示

克魯格曼在這些文章中顯示出他將現(xiàn)實(shí)問(wèn)題抽象并牢牢把握其中的關(guān)鍵的非凡能力。他將自己對(duì)這些問(wèn)題的理解用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)模型表示出來(lái)，通過(guò)模型的推導(dǎo)來(lái)說(shuō)明和分析問(wèn)題。這種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)推導(dǎo)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。除此之外，在這四篇論文中克魯格曼都在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了綜合，并提出了新的看法和新的思想，創(chuàng)新的在國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題研究中引入了新的研究模式。而這些論文之所以經(jīng)典就是因?yàn)檫@其中蘊(yùn)含的新思想和新思路，它們?yōu)閲?guó)際貿(mào)易研究領(lǐng)域開(kāi)辟了一條新的路徑，并促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易新理論的研究與發(fā)展。從中我們可以發(fā)現(xiàn)，除了數(shù)學(xué)推導(dǎo)和模型之外，經(jīng)濟(jì)思想也是十分重要的，并在一些經(jīng)典的論文中起著主導(dǎo)作用。在平時(shí)的學(xué)習(xí)和研究之中，我們也應(yīng)該多加思考，努力形成自己對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的看法與觀點(diǎn)。只有這樣模型研究與經(jīng)濟(jì)思想齊頭并進(jìn)，才能真正達(dá)到比較透徹的學(xué)習(xí)和研究經(jīng)濟(jì)理論的目的。

參考文獻(xiàn)：

［1］PaulR.Krugman.IncreasingReturns,MonopolisticCompetition,andInternationalTrade［J］.JournalofInternationalEconomics，1979，（9）：469-479.

［2］PaulR.Krugman.ScaleEconomies,ProductDifferentiation,andthePatternofTrade［J］.TheAmericanEconomicReview，1980，（5）：950-959.

［3］PaulR.Krugman.IntraindustrySpecializationandtheGainsfromTrade［J］.TheJournalofPoliticalEconomy，1981，（5）：959-973.

［4］JamesA.Brander,BarbaraJ.Spencer.ExportsubsidiesandInternationalMarketShareRivalry［J］.JournalofInternationalEconomics,1983,（18）:227-242.

［5］JamesA.Brander,PaulR.Krugman.A''''ReciprocalDumping''''ModelofInternationalTrade［J］.JournalofInternationalEconomics,1983,（15）:313-320.

篇9

【關(guān)鍵詞】國(guó)家貿(mào)易理論 國(guó)際貿(mào)易 政府角色定位

【中圖分類號(hào)】F740 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A

在國(guó)家貿(mào)易理論中，對(duì)于政府是否應(yīng)過(guò)多干預(yù)對(duì)外貿(mào)易一直存在較多的爭(zhēng)議。國(guó)際貿(mào)易新理論產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代，形成了兩個(gè)典型性的理論體系，即主張政府應(yīng)以積極的態(tài)度干預(yù)國(guó)際貿(mào)易的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論（Strategic Trade Policy）和認(rèn)為政府應(yīng)輔助自己的國(guó)家保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論（Competitive Advantages of Nations）。兩者作為新貿(mào)易理論的代表，對(duì)政府的角色定位存在著截然不同的兩種基本觀點(diǎn)。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論：主張政府應(yīng)以積極的態(tài)度干預(yù)國(guó)際貿(mào)易

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的主要觀點(diǎn)是，認(rèn)為在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)下，政府應(yīng)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于積極干預(yù)的角色地位，通過(guò)對(duì)關(guān)稅、相關(guān)補(bǔ)貼等政策措施的恰當(dāng)運(yùn)用來(lái)保證一國(guó)經(jīng)濟(jì)福利水平的提高。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論強(qiáng)調(diào)，政府干預(yù)是實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最佳途徑。政府通過(guò)扶持規(guī)模化的“戰(zhàn)略性”部門(mén)，在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下，形成超額壟斷利潤(rùn)，以促進(jìn)動(dòng)態(tài)和靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成。

具體表現(xiàn)在，一方面靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)廠商邊際成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減。政府可以通過(guò)扶持或保護(hù)本國(guó)企業(yè)，促使其在國(guó)際市場(chǎng)中產(chǎn)量增加，不斷提高利潤(rùn)份額，更好地提高本國(guó)的福利水平，以促進(jìn)靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成。另一方面，動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)指的是在技術(shù)水平提高的前提下，實(shí)現(xiàn)廠商邊際成本的曲線下移。也就是說(shuō)，政府通過(guò)對(duì)企業(yè)技術(shù)生產(chǎn)水平的扶持和干預(yù)，來(lái)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

國(guó)際貿(mào)易新理論的一大進(jìn)步在于，在國(guó)際貿(mào)易理論分析中對(duì)政府的角色進(jìn)行了全新的闡釋，并在此基礎(chǔ)上將政府干預(yù)內(nèi)生化。這一解讀顛覆了政府干預(yù)造成國(guó)民損失的結(jié)論，因而與現(xiàn)實(shí)更為接近。但在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，要使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策順利實(shí)施仍存在較大的困難，如政府對(duì)“戰(zhàn)略性”部門(mén)的正確識(shí)別和定位問(wèn)題仍未有效解決。此外，由于各部門(mén)之間存在關(guān)聯(lián)性，政府實(shí)施政策扶持必然牽連甚廣，也難以正確評(píng)估預(yù)測(cè)政策實(shí)施的整體效果等。

國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論：主張政府應(yīng)輔助自己的國(guó)家保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論由波特（Michael E. Porter）提出，其主要觀點(diǎn)是，認(rèn)為政府的作用等同于機(jī)遇，都是一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的輔助要素，而基本要素主要有生產(chǎn)要素、生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以及企業(yè)需求。政府可以通過(guò)一定的政策和行為影響四大基本要素，并以此對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生間接的影響作用。其作用機(jī)制主要表現(xiàn)在：生產(chǎn)要素方面，政府可以通過(guò)制定教育投資、補(bǔ)貼、市場(chǎng)等相關(guān)政策，在專業(yè)化和高級(jí)生產(chǎn)要素中發(fā)揮重要作用；需求方面，包括客戶的需求以及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求等方面，政府可分別通過(guò)制定產(chǎn)品規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)和確定采購(gòu)方式進(jìn)行影響；產(chǎn)業(yè)方面，可通過(guò)規(guī)范產(chǎn)品的銷售活動(dòng)以及媒體的廣告形式等來(lái)實(shí)現(xiàn)；企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)方面，主要體現(xiàn)在一系列的稅收制度、反壟斷法、市場(chǎng)規(guī)范制度上。

以國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論來(lái)看，在保持產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)方面，政府處于從屬性地位，只有存在于上述四大基本要素中，政府政策才能發(fā)揮效用。換句話說(shuō)，政府在國(guó)際貿(mào)易中的主要任務(wù)在于維持良好的生產(chǎn)環(huán)境，最大限度地保證生產(chǎn)率的提高。這也意味著在貿(mào)易壁壘、市場(chǎng)壟斷等方面，政府不主動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，而需要在改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境、提供基礎(chǔ)設(shè)施、確保強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)等方面扮演積極的角色。

此外，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論還強(qiáng)調(diào)，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率以及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升來(lái)說(shuō)，制度環(huán)境發(fā)揮著重要的作用。在這一點(diǎn)上，為提高生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力創(chuàng)造了基本條件的大學(xué)等教育機(jī)構(gòu)、相關(guān)法律系統(tǒng)以及消費(fèi)者協(xié)會(huì)等，都在其中發(fā)揮著積極的意義。因此，政府應(yīng)在諸如此類的創(chuàng)新發(fā)展中積極扮演重要的角色。

兩種新理論顛覆了傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論的地位，對(duì)政府角色定位進(jìn)行了重新解讀

兩種貿(mào)易新理論分別從不同的觀點(diǎn)出發(fā)，對(duì)政府在其中的角色作用進(jìn)行了不同的定位。這兩種理論體系的出現(xiàn)，在很大程度上顛覆了傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論的地位。總的來(lái)說(shuō)，兩者對(duì)于政府的角色定位雖然存在一些相似之處，但其中的差異性卻十分具有突破意義。如戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論將政府干預(yù)放于主導(dǎo)地位，認(rèn)為政府應(yīng)當(dāng)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，并可直接進(jìn)行政策的實(shí)施等。相比較之下，波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論則將政府歸于輔助角色，認(rèn)為政府的重要價(jià)值在于通過(guò)制定政策來(lái)保證環(huán)境的改善，且其政策效果是雙向性的，最有益的應(yīng)該是著眼于長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展利益。

歸根結(jié)底，這兩種理論都明確地反映了國(guó)際貿(mào)易中的保護(hù)貿(mào)易和自由貿(mào)易已逐漸成為兩種并行不悖的發(fā)展趨勢(shì)。兩者都是基于國(guó)家利益的角度出發(fā)，但在實(shí)現(xiàn)本國(guó)利益最大化方面的主張卻有所不一。從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)過(guò)多干預(yù)的“戰(zhàn)略性”政策并不是都能高效率完成，與此同時(shí)還有可能產(chǎn)生不利于市場(chǎng)發(fā)展的腐敗現(xiàn)象。從某種程度上說(shuō)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論較多地存在邏輯上的可能性，永久性的保護(hù)貿(mào)易必然會(huì)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展造成很大的影響，因此國(guó)家著力于促進(jìn)自由貿(mào)易也具備現(xiàn)實(shí)意義。通過(guò)將兩種理論結(jié)合分析和辯證思考，可以對(duì)政府在其中的角色定位進(jìn)行全新的解讀，得出以下結(jié)論。

首先，兩種觀點(diǎn)對(duì)政府的角色定位都存在一定的片面性，需要辯證地看待政府在國(guó)際貿(mào)易中作用的發(fā)揮。既不能認(rèn)為政府在一國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力中處于絕對(duì)地位，也不能將其視為被動(dòng)的參與者。應(yīng)該正視國(guó)際貿(mào)易及經(jīng)濟(jì)發(fā)展中政府的關(guān)鍵作用，在此基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確的定位，將其角色作用控制在適宜的范圍之內(nèi)，才能更好地發(fā)揮其指導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)國(guó)民利益的最大化。

其次，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新和自由競(jìng)爭(zhēng)是提高一國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的根本途徑。政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中所扮演的重要角色在于促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善，加強(qiáng)市場(chǎng)環(huán)境的建設(shè)，積極推動(dòng)自由貿(mào)易的發(fā)展，為企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新完善后備支持。如健全各階層教育設(shè)施投入、完善公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及建立健全相關(guān)的政策法規(guī)等，創(chuàng)造利于提高生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力的良好的制度環(huán)境。

最后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并不完美，也有市場(chǎng)失靈的情況發(fā)生。在這一前提下，政府就需要在市場(chǎng)的不完善之處發(fā)揮作用，積極進(jìn)行宏觀調(diào)控保持市場(chǎng)的穩(wěn)定。如可以采取適當(dāng)?shù)姆龀执胧龠M(jìn)具有外部效應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展或積極推動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新和進(jìn)步等，借此來(lái)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。同時(shí)也需要保證這種干預(yù)和保護(hù)只是暫時(shí)的，并將之與企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)相結(jié)合。

（作者單位：衡水學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）

【參考文獻(xiàn)】

①李春梅：《經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與政府角色轉(zhuǎn)型》，《人民論壇》，2015年第17期。

②魏安喜：《政府在開(kāi)拓國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)中扮演的角色研究》，《東方企業(yè)文化》，2015年第11期。

③周方：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易開(kāi)拓當(dāng)中政府的角色分析》，《企業(yè)改革與管理》，2014年第16期。

④高影：《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論中的政府角色定位探析》，《知識(shí)經(jīng)濟(jì)》，2014年第14期。

篇10

【關(guān)鍵詞】：國(guó)際貿(mào)易；國(guó)際直接投資；市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

一、國(guó)際貿(mào)易理論與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論分析框架的產(chǎn)生

國(guó)際貿(mào)易是商品資本在國(guó)際間的流動(dòng)和交換，國(guó)際直接投資則表現(xiàn)為貨幣資本在國(guó)際間的流動(dòng)和循環(huán)。按照蒙代爾的理論，商品資本的國(guó)際流動(dòng)可以完全替代貨幣資本的國(guó)際流動(dòng)，國(guó)際投資就不會(huì)發(fā)生。按照馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)依次經(jīng)過(guò)貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的形式，并且三種資本形式還要保持時(shí)間上的連續(xù)性和空間上的并存性。單個(gè)產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特點(diǎn)也體現(xiàn)在社會(huì)總資本的循環(huán)中，從世界經(jīng)濟(jì)的范圍分析，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)過(guò)上述三種形式才能保持經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)自于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)，按照該理論市場(chǎng)可以分為完全競(jìng)爭(zhēng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)兩大類型，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)又分為壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷三種類型。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的差別主要體現(xiàn)為產(chǎn)品差異性、進(jìn)入和退出壁壘以及賣方集中度。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)是產(chǎn)品具有同質(zhì)性，進(jìn)入和退出壁壘小以及賣方集中度低，而不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)則相反。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上廠商提供的產(chǎn)品有差異、行業(yè)的進(jìn)入壁壘較大，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)及由此產(chǎn)生的賣方集中度。古典貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，新貿(mào)易理論則建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。而國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生之初就建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，隨著世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論有融合趨勢(shì)。

從歷史上看國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生先于國(guó)際直接投資理論。早期的國(guó)際貿(mào)易理論從發(fā)源于15世紀(jì)歐洲原始積累時(shí)期的重商主義開(kāi)始，而國(guó)際直接投資理論以產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢(shì)理論為標(biāo)志。這兩種理論有各自的分析框架，國(guó)際貿(mào)易理論的邏輯起點(diǎn)建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，而國(guó)際直接投資理論則建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)統(tǒng)一的貿(mào)易市場(chǎng)和資本市場(chǎng)逐步結(jié)合，商品、資本、技術(shù)和服務(wù)的流動(dòng)日益密切，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論呈現(xiàn)相互融合的趨勢(shì)，但是統(tǒng)一的理論框架還沒(méi)有建立起來(lái)。文章從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的角度分析國(guó)際貿(mào)易理論和直接投資理論，并指出新貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論融合的基礎(chǔ)在于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的新貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因和福利影響，不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增使得壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商都具有向國(guó)外出口產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)，加之這些廠商生產(chǎn)的是有差異的同種產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成。國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，如果具備貿(mào)易壁壘和資本自由流動(dòng)，國(guó)際直接投資廠商進(jìn)行跨國(guó)直接投資就能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的完全替代。

二、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)際貿(mào)易理論

國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的發(fā)展過(guò)程。按照市場(chǎng)結(jié)構(gòu)劃分前三種可以歸納為一類，它們的理論基礎(chǔ)都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上。古典貿(mào)易理論包括斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，新古典貿(mào)易理論包括一般均衡理論、相互需求理論和對(duì)偶理論，這些理論都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下。現(xiàn)代貿(mào)易理論則以要素稟賦論為代表，該理論體系闡述國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)品的價(jià)格差異，價(jià)格差異源自于成本差異，成本差異產(chǎn)生于生產(chǎn)要素的豐裕度。主要理論包括要素稟賦論、要素價(jià)格均等化原理、薩繆爾森―斯托爾帕定理和羅伯津斯基定理等。

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論分析都假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，這些前提假定包括：生產(chǎn)要素在各國(guó)內(nèi)部是自由移動(dòng)的，而在國(guó)家間是不能移動(dòng)的；國(guó)家之間實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)或管制；生產(chǎn)和交換是在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下進(jìn)行的；資源得到充分利用，要素處于“充分就業(yè)”狀態(tài)；貿(mào)易雙方的出口價(jià)值等于進(jìn)口價(jià)值，國(guó)際收支平衡；運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用為零；沒(méi)有要素密集度轉(zhuǎn)變的情況，生產(chǎn)同一商品時(shí)各國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)一樣，生產(chǎn)函數(shù)相同；沒(méi)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增。從上述的前提條件可以看出該理論體系將國(guó)際直接投資排除在外，首先國(guó)家之間沒(méi)有多余的資金可以投資；其次國(guó)家之間沒(méi)有要素流動(dòng)的可能性。總之古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論沒(méi)有給國(guó)際直接投資理論留下任何成長(zhǎng)空間。

要素稟賦論創(chuàng)立后成為最重要的國(guó)際貿(mào)易理論，該理論認(rèn)為如果掌握了一國(guó)的資源稟賦情況就可以推斷出該國(guó)的對(duì)外貿(mào)易走向。然而里昂惕夫的實(shí)證分析卻得出了相反的結(jié)論。學(xué)者們提出了各種解釋用于修正要素稟賦論的前提條件，如貿(mào)易壁壘說(shuō)、自然資源稀缺說(shuō)、生產(chǎn)要素異質(zhì)說(shuō)以及人力資本說(shuō)等等。前提中完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中難以滿足，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中企業(yè)只能作為產(chǎn)品價(jià)格的接受者，他們提供的產(chǎn)品是同質(zhì)的。國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的許多現(xiàn)象無(wú)法用完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)來(lái)解釋，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。

三、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與新貿(mào)易理論

新貿(mào)易理論始于20世紀(jì)70年代末期，它的創(chuàng)建是建立在兩個(gè)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展之上：即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)組織理論。該理論認(rèn)為資源差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)均是國(guó)家進(jìn)行專業(yè)化和貿(mào)易的原因，前者是完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變條件下的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而后者是不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它更強(qiáng)調(diào)的是非比較貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。同時(shí)為強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為貿(mào)易的原因作了三個(gè)基本創(chuàng)新：將產(chǎn)業(yè)組織引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易理論從完全競(jìng)爭(zhēng)模式的不現(xiàn)實(shí)中解脫出來(lái)；摒棄了傳統(tǒng)的二維假定和凸性生產(chǎn)可能性曲線，新貿(mào)易理論發(fā)展了一種“層級(jí)結(jié)構(gòu)”的方法來(lái)解釋貿(mào)易和要素流向，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易仍由要素稟賦的差異來(lái)決定，而某產(chǎn)業(yè)內(nèi)部具有類似要素比例的產(chǎn)品之間卻相互分工和貿(mào)易，后者在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的格局中表現(xiàn)為凈貿(mào)易量；區(qū)分了技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)規(guī)模作用的外部經(jīng)濟(jì)。

把新貿(mào)易理論看作和古典貿(mào)易理論完全對(duì)立是不確切的，新貿(mào)易理論只是補(bǔ)充了后者在自身假設(shè)框架下所難以解釋的現(xiàn)象。新貿(mào)易理論建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上，而古典貿(mào)易理論建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上。

四、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)際直接投資理論

國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢(shì)理論，它由美國(guó)學(xué)者海默于1960年在他的博士論文《國(guó)內(nèi)企業(yè)的國(guó)際經(jīng)營(yíng)：關(guān)于對(duì)外直接投資的研究》中首次提出。傳統(tǒng)的國(guó)際投資理論都假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。海默則認(rèn)為，要解釋?xiě)?zhàn)后對(duì)外直接投資現(xiàn)象，必須摒棄傳統(tǒng)理論中關(guān)于完全競(jìng)爭(zhēng)的假定，對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行研究。在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，企業(yè)不具有支配市場(chǎng)的力量，它們生產(chǎn)同類產(chǎn)品，擁有獲得所有生產(chǎn)要素的平等權(quán)利，這樣就不會(huì)有對(duì)外直接投資發(fā)生，因?yàn)樗粫?huì)使企業(yè)擁有高于當(dāng)?shù)貙?duì)手的優(yōu)勢(shì)。只有在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，企業(yè)才能獲取壟斷優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)直接投資在國(guó)外予以利用。

金德?tīng)柌駥艛鄡?yōu)勢(shì)分為四類：來(lái)自于產(chǎn)品市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)；來(lái)自生產(chǎn)要素市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)；企業(yè)擁有的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；由于政府干預(yù)，特別是對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)以及產(chǎn)量的限制所造成的企業(yè)優(yōu)勢(shì)。后來(lái)學(xué)者在海默的理論框架下進(jìn)一步發(fā)展了壟斷優(yōu)勢(shì)理論，集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是論述跨國(guó)公司壟斷優(yōu)勢(shì)的來(lái)源；二是跨國(guó)公司在出口、直接投資與許可證交易三種方式中選擇直接投資的根據(jù)與條件。其中最有代表性的理論就是鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折中理論。

國(guó)際生產(chǎn)折中理論認(rèn)為，企業(yè)的對(duì)外直接投資是由企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位特定優(yōu)勢(shì)三者共同作用的結(jié)果。企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)類似于海默提出的壟斷優(yōu)勢(shì)，即一國(guó)企業(yè)擁有的高于其他國(guó)家企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，并且這種優(yōu)勢(shì)只是企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的必要條件非充分條件。內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是指企業(yè)為避免市場(chǎng)不完全而通過(guò)內(nèi)部化將企業(yè)的優(yōu)勢(shì)保持在企業(yè)內(nèi)部。市場(chǎng)不完全的含義近似于不完全競(jìng)爭(zhēng)，鄧寧認(rèn)為市場(chǎng)不完全可以分為兩類：結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)不完全和知識(shí)性市場(chǎng)不完全。企業(yè)利用市場(chǎng)不完全通過(guò)內(nèi)部化建立壟斷優(yōu)勢(shì)，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)越大，企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的傾向性越明顯。內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)還不能充分解釋對(duì)外直接投資，利用出口照樣可以發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)可以更充分地解釋對(duì)外直接投資的原因，因?yàn)閰^(qū)位優(yōu)勢(shì)屬東道國(guó)所有，企業(yè)無(wú)法自行支配，只能予以適應(yīng)和利用。只有國(guó)外區(qū)位相對(duì)國(guó)內(nèi)區(qū)位具有更大優(yōu)勢(shì)時(shí)企業(yè)才可能進(jìn)行對(duì)外直接投資。