規模經濟和范圍經濟的區別范文

導語：如何才能寫好一篇規模經濟和范圍經濟的區別，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

引言

1.規模經濟

在經濟學中，規模經濟意味著當固定成本可以分攤到較大的生產量時會產生的經濟性，是指隨著廠商生產規模的擴大，其產品的平均單位成本呈現下降趨勢。

2.范圍經濟

范圍經濟則意味著對多產品進行共同生產相對于單獨生產的經濟性，是指一個廠商由于生產多種產品而對有關生產要素共同使用所產生的成本節約。

3.小結

規模經濟和范圍經濟的充分利用是推動大工業迅速崛起和發展的重要原因之一，因此被錢德勒稱為“工業資本主義的原動力”；而由它們決定的產業組織結構和市場的競爭性，也成為經濟學的一個基本分析領域。但在現實中，規模經濟與范圍經濟一般都比定義上的要復雜。

旅游經濟有其自身的復雜性和特殊性，但適度規模的經營，加之以科學的規劃管理，同樣也能為旅游業帶來更好的經濟效益。

一、規模經濟和范圍經濟

（一）規模經濟

1.內容

規模經濟包括部門規模經濟、城市規模經濟和企業規模經濟。在西方經濟學里，規模經濟主要用來研究企業經濟。但作為生產力經濟學的重要范疇，規模經濟的含義則更為廣泛，它包括從宏觀到微觀的能獲得經濟利益的各個層次的經濟規模。

2.原因

專業化。從亞當?斯密的著作開始，人們認識到分工可以提高效率。規模越大的企業，其分工也必然是更詳細的。學習效應。隨著產量的增加，工人可以使熟練程度增加，提高效率；可以有效地承擔研發費用等，提高運輸、訂購原材料等方面存在的經濟性，加強價格談判上的強勢地位。

3.主要類型

規模內部經濟。指一經濟實體在規模變化時由自己內部所引起的收益增加；規模外部經濟。指整個行業（生產部門）規模變化而使個別經濟實體的收益增加。如行業規模擴大后，可降低整個行業內各公司、企業的生產成本，使之獲得相應收益；規模結構經濟。各種不同規模經濟實體之間的聯系和配比，形成一定的規模結構經濟：企業規模結構、經濟聯合體規模結構、城鄉規模結構等。

4.優勢

能夠實現產品規格的統一和標準化；通過大量購入原材料，而使單位購入成本下降；有利于管理人員和工程技術人員的專業化和精簡；有利于新產品開發；具有較強的競爭力。

5.制約因素

自然條件，比如，石油儲量決定油田規模；物質技術裝備，如化工設備和裝置能力影響化工企業的規模；社會經濟條件，如資金、市場、勞力、運輸、專業化協作對企業規模有影響；社會政治歷史條件的影響等。

6.企業實現規模經濟的途徑

通過進入與企業知識基礎具有協同效應的產品市場從事多元化；沿著企業既有主導產品的價值鏈進行縱向一體化合并。

對規模經濟的追求會導致大型多元化企業的出現和發展，這在德國和美國的化工產業中的確是常見現象。

企業的規模經濟除了受到市場容量的制約以外，還受到企業的管理能力、財務實力、市場營銷等能力的制約。很簡單，如果管理水平跟不上，那么過大的規模只會造成管理混亂而降低效益；營銷渠道不夠多，過大的規模就會造成產品積壓；研發能力差，再大的規模、再多的產品也提供不了更強的發展后勁，反而造成過高的退出成本；財務實力差，資金短缺，正如人會貧血一樣，規模的過度擴張必然導致企業的貧血；正像木桶中的水容量只取決于長度最短的那一根木板一樣，企業的效率也取決于效率最差的那一環節。所以，企業在購并過程中，要綜合考慮各方面因素謹慎地進行決策。

（二）范圍經濟

1.內容

由于一個地區集中了某項產業所需的人力、相關服務業、原材料和半成品供給、銷售等環節供應者，從而使這一地區在繼續發展這一產業中擁有比其他地區更大的優勢。

與規模經濟不同，它通常是企業或生產單位從生產或提供某種系列產品（與大量生產同一產品不同）的單位成本中獲得節省。而這種節約來自分銷、研究與開發和服務中心（像財會、公關）等部門。范圍經濟一般成為企業采取多樣化經營戰略的理論依據。范圍經濟是研究經濟組織的生產或經營范圍與經濟效益關系的一個基本范疇。

2.原因

投入要素具有多種使用價值；管理者管理經驗和管理能力的充分發揮；從新古典經濟學角度來探討范圍經濟的合理性；從新制度經濟學角度來探討范圍經濟的合理性。

3.競爭優勢

生產成本優勢，主要表現在降低采購成本、提高資源利用率等方面；差異化優勢，指企業提品的多樣性，包括產品的質量、功能、外觀、品種、規格及提供的服務等，這種多樣性能使消費者認同該產品并區別于其他企業提供的類似產品；市場營銷優勢，范圍經濟形成的成本優勢和差異化優勢，體現了企業在產品、品質和價格方面的競爭能力。同時又能在內部建立的營銷平臺上，利用原有的渠道銷售多種產品，還能更好地利用企業已經形成的品牌優勢，為新產品開拓市場，使消費者更容易接受，同時也對跟進者形成巨大的進入障礙；技術創新優勢，范圍經濟利益的驅動可以導致科技創新的良性循環；抵御風險的優勢，在成本、差異化、市場營銷和技術創新等方面獲得競爭優勢，實際上是增加了企業抵御風險的能力。

二、規模經濟和范圍經濟的不同應用

規模經濟是與比較優勢聯系在一起的，范圍經濟是與競爭優勢聯系在一起的。這是波特的發現 波特認為，比較優勢，關注點在生產要素，在稟賦。也就是 “天生”的資源。競爭優勢，除了取決于生產要素外，更取決于企業外部的需求、相關產業、戰略等綜合因素。比較優勢強調的是企業向內部生產生素要效益的單打獨斗的經濟發展方式，企業競爭優勢強調的是向外借用資源的產業集群的經濟發展方式。

盡管規模經濟和范圍經濟有各自明確的定義，但實際上范圍經濟也是一種特殊的規模經濟，所不同的是范圍經濟中的產品是多樣化，而規模經濟較為單一，從投資的角度上來說，則都是投資增加引起經濟效益的提高。

三、規模經濟和范圍經濟在旅游企業管理中的應用

結合規模經濟和范圍經濟的不同之處，在旅游企業管理中理應用在不同的地方。

要解決旅游企業小、散、亂的問題，應從兩個方面來進行。

1.要在旅游企業外部運用規模經濟，發揮企業比較優勢。通過購買或合并來擴大旅游企業規模，在一定范圍上使企業達到規模經濟，降低一系列成本，比如購買設備的成本、開發新產品的成本、加大宣傳力度的成本等，使企業在運營上更專業化，增強企業在市場上的競爭力，加快企業的發展。

篇2

關鍵詞:長尾理論;范圍經濟;相關聯“冷門”

中圖分類號:F019文獻標識碼:

A文章編號:16723198(2009)19006101

在中國,“尾巴”一直是一個很敏感、很沉重的話題。當我們還在中學時代時,班主任會對班級里成績倒數的同學加以責罵,因為他們是班級成績的尾巴拖累了班級整體的排名。告別學生時代,當我們奮斗在職場時害怕被領導或同事抓住尾巴,從而影響自己的職業生涯。然而,一個名叫克里斯•安德森的人和他的《長尾理論》的橫空出世,徹底改變了中國人對“尾巴”的認識。

“我們的文化和經濟重心正在加速轉移,從需求曲線頭部的少數大熱門(主流產品和市場)轉向需求曲線尾部的大量利基產品和市場。在一個沒有貨架空間的限制和其他供應瓶頸的時代,面向特定小群體的產品和服務可以和主流熱點具有同樣的經濟吸引力。”――克里斯•安德森在《長尾理論》一書中對長尾理論的解釋。

怎樣做到邊際成本遞減呢?在今天的網絡時代,一個很具優勢的特點就是初始固定投入高,而邊際投入低,邊際成本遞減。

1需求方的規模經濟

新經濟的特點在于需求方規模經濟,而傳統的大規模生產是生產方規模經濟。個性化定制要想成為經濟,它的生命力在于普及。一個不為眾人和市場所知的個性化產品,內容再好,也不可能成為“經濟”。而長尾則是消費者多樣化的需求形成的規模優勢。

在過去的大規模生產條件下,總規模很大,但單品需求量較少的需求長尾,也就是90%以上的小批量產品,被生產者砍掉了。而互聯網時代,這個長尾規模成功的“復活”了,長尾以其總量上的而非單品上的規模巨大、成本極低,實現了不同質的需求加總后形成的表現在總營業額、利潤上的突破。

2融合創造財富的經濟

范圍經濟就是解決協調問題的經濟,是融合創造財富的經濟。從某種意義上說,需求方規模經濟就是范圍經濟。也就是偏重品種,區別于傳統的規模經濟。很多研究經濟學的人發現,安德森的長尾理論與錢德勒的世界名著《規模經濟與范圍經濟》在寫法上雖南轅北轍,但在內涵上卻有著驚人的相通之處。可以說,規模經濟就是短頭,范圍經濟就是長尾。前者是分工,后者是融合。前者指向單一品種大規模生產,后者指向小批量多品種的生產。變得越來越大,協調問題變得越來越嚴重。因此,長期平均總成本曲線在生產水平低時下降是因為專業化增加,而在生產水平高時成本增加是因為協調問題增加。這是曼昆在《經濟學原理》第十三章中談到什么是規模不經濟時接觸到的實質性問題。所以協調創造的價值在一定條件下,可以抵消交易費用。

范圍經濟就是解決協調問題的經濟,是融合創造財富的經濟。分工的本質是品種越少,協調成本越低;融合的本質是品種越多,協調成本越低。

3如何抓住長尾市場――抓住相互關聯的“冷門”

對于如何抓住長尾市場,克里斯•安德森提出了三項原則:

(1)讓所有的東西都可以獲得。(Make everything available.)

(2)將價格減半,現在讓它更低。(Cut the price in half. Now lower it.)

(3)幫我找到它。(Help me find it.)

實際上,“長尾”理論是統計學中帕累托分布特征的一個口語化表達。但它同時也是對傳統的“帕累托收入分配定律”即“二八定律”的顛覆。它很好地描述了諸如亞馬遜和淘寶網之類網站的商業和經濟模式的成功所在。然而,這種成功是建立在對“冷門”的準確把握。

安德森說的冷門,實質就是指關聯、協調。思路其實是:多品種=冷門;多品種協調是長尾。而這個冷門在一定的深入理解后,其實并不是單一的,而是一種集聚后的協同。協調、融合、集聚的對象才是人們說的多品種,引申成單一品種(大熱門)之上的所謂的冷門。這個冷門容易被人誤認為是不那么需要,不那么值錢的小量產品。事實上,個性化和定制化的冷門,往往是高附加值產品。比如,一種小批量汽車的車模,是冷中之冷,但是對擁有這種車的車主來說,價值卻可以很高。它對不相關的人沒有價值,而對于相關的人卻是超值的。接下來就是如何把有價值的小事物融為一爐積攢成大利潤,這就涉及到剛剛談到的多角化協調的問題了。

波特還將關聯具體分為三類:市場關聯、技術關聯和生產關聯,它們都與專業無關,而是相反的資源共享,或者說是打破界限的融合,是范圍經濟的效益之源。“市場導向的多角化戰略致力于向共同的買主、分銷渠道或地理市場推銷新產品,以便獲得市場關聯的好處。生產導向的多角化戰略致力于使用共享的生產價值活動生產出相似的產品”。這與錢德勒有關資源共享的分類異曲同工。

然而,人們一定會思考:這種從對協調要求較低的單一生產、規模經濟,向對協調要求較高的多種經營、范圍經濟的轉變,是受到什么壓力和擠壓才出現的呢?

環境的變化往往減少對現有產品的需求,并產生密切相關的產品的市場。基本的技術革新(例如,電子和內燃機)、人口統計的變動、戰爭和經濟蕭條,都影響著產品市場。此外,隨著對現有產品需求趨平,以及隨著生產能力變得與現有需求一致或超過了現有需求,這時,對于新產品的探索就會加緊了。也就是說,人們之所以會從大熱門的短頭,被擠壓到少數熱門已經飽和。人們進入長尾這樣的范圍經濟,除了需求的拉動,還有供給方面的推動。促進多種經營最通常的激勵因素是企業主要職能單位――生產、經銷和研究現有范圍經濟的潛力。而這三個方面與波特分析的關聯的三個方面也是對應的。今天看來,最大的推動力量、導致質變發生(指范圍經濟由從屬力量變為主導力量)的力量,應該還是互聯網。

長尾不是讓你放棄主流,而是告訴你應該挖掘那些被忽視的資源,它不僅僅是一個現象、一類效應,更是一種有效的戰略。暢銷商品帶來的利潤越來越薄;愿意給長尾商品機會的人,則可能積少成多,積累龐大商機。長尾理論不只影響企業的戰略,也將左右人們的品味與價值判斷。大眾文化不再萬夫莫開,小眾文化也將有越來越多的擁護者。唯有充分利用長尾理論的人,才能在未來呼風喚雨。

4長尾理論在中國商業上的實踐

篇3

    農業適度規模經營問題的論述,近幾年來經常見諸報刊。許多農經界的專家學者,從不同的角度,對農業適度規模經營問題進行了有益的探討,提出了許多有價值的觀點和見解,并在一定程度上形成了共識,即 必須改變當前狹小的農戶生產現狀,擴大和優化農戶土地經營規模。但是,農業適度規模經營的經濟學理論依據、土地規模大小與生產成本、經濟效益之間的經濟數量關系,以及適度規模的量化標準等,卻鮮有論述 或者論述很不深刻。從經濟學的角度,特別是從微觀經濟學的角度來研究,最終一般都要歸結于數量關系, 才是明確的,具體的,才能對解決實際問題有所幫助。本文試圖根據經濟學的觀點,以定量的方法,探討農業適度規模經營的理論依據。

    二、農業適度規模經營的經濟理論依據

    規模,按照一般定義,是指事物在一定空間范圍內量的聚集程度。一個生產單位的規模,是指在生產單位這一空間范圍內各種經濟數量的聚集程度。生產單位內的經濟數量,從投入——產出的角度來講,既包括投入量,也包括產出量。投入量中又可分為變投入量和固定投入量。因此,關于生產單位的規模,有許多不同的描述。概括起來,主要有三種:第一種以勞動力數量作為衡量生產單位規模的標志;第二種以固定資產原值作為生產單位的規模;第三種以產量作為生產單位的規模。規模定義的內涵不同,則有關規模經濟的研究方法和研究內容也不同,得出的結論也不同。現在的問題是:在農業這一特定的生產領域內,應當采取哪個“量”作為農業生產單位的規模。 我們認為,農業生產單位的規模一般應當以固定投入的數量為衡量標準,在我國農業現代物質技術水平較低的條件下,土地是農業的主要的固定投入,因而采用土地數量作為衡量農業生產單位規模的標準,具有現實的意義。這是原因之一。原因之二是目前我國農村實行農業,除個別集體農場或專業隊經營外,絕大多數為農戶家庭經營,即一個農戶家庭為一個農業生產單位,土地規模過于狹小。目前,許多專家學者所論述的農業適度經營規模及其提出的各種擴大和優化農戶土地規模的措施,也是以農戶經營土地數量為依據。因而,為保持農業適度規模經營研究的連續性,把土地數量作為農業經營規模標準,也是適合的。原因之三,根據我國的實際情況,土地是農業中最稀缺的生產要素,無論國家還是農戶,為了獲得最大收益,都必須充分發揮土地這一生產要素的潛能。因此,把土地數量作為農業生產單位規模標準,研究土地規模與經濟效益的關系,更具有現實的意義。農業適度規模經營的理論依據,主要是規模經濟理論。所謂規模經濟,描述的是生產規模與單位產品平均成本的關系。隨著生產規模的擴大,單位產品平均成本不斷下降,下降到某一點,開始上升,如下圖所示。生產單位的規模在Q之前,隨著規模擴大,單位產品平均成本不斷下降,只要小于Q的規模投入仍然處于規模經濟區;規模擴大經過Q點繼續擴大,單位產品平均成本則隨著規模擴大而不斷上升,故大于Q的規模投入,則處于規模不經濟區。而Q點的規模則為產品市場成本最低點,是最佳經濟規模。 (附圖 [圖])規模與單位產品平均成本的這種關系,是由內在經濟與外在經濟決定的。所謂內在經濟是指生產單位的規模擴大時,可從其自身內部的經濟資源配合與利用而引起其收益的增加。如規模擴大,可以使用更先進的 技術,可以綜合利用副產品和原材料,可以充分利用勞動潛力或相對減少管理人員,可以減少一些共同生產費用等。但是,如果生產規模過大,則又會由自身內部資源配合不協調或利用不充分,而引起收益的減少,這叫做內在不經濟。如,由于規模擴大而引起管理不便,或某種資源閑置,或某種費用增多,或某些效率減低等。所謂外在經濟,是指由于生產單位規模擴大,能給有關的生產單位帶來收益的增加。如由于生產規模的擴大,而使相關的原材料供應、信息、技術和銷售服務等生產單位,得到較多的業務量,獲得較高的收益。與外在經濟相對的是外在不經濟,這是指由于生產單位規模擴大,而會給別的有關生產單位帶來損失或損害,如引起競爭加劇、銷售困難、運輸緊張和環境污染等。 規模經濟還可以用廠商理論中的長期平均成本曲線來說明。如下圖所示。圖中,SRAC表示短期平均 成本曲線,LRAC表示長期平均成本曲線。SRAC的每一條曲線代表一個生產規模狀態,曲線上的每一點都具有相同的規模。LRAC表示長期平均成本曲線,在這條曲線上的每一點都代表著不同的規模狀態。從圖中可以看出,短期平均成本曲線SRAC在開始階段是下降的,即隨著可變投入的增加,單位產品平均成本下降,下降到一定程度,單位產品平均成本開始隨可變投入的增加而上升。長期平均成本曲線LRAC,在開始階段,隨著規模的擴大,單位產品平均成本不斷下降,但規模擴大到一定程度,單位產品平均成本開始不斷上升。在圖中,SRAC這一規模狀態下的實際成本是T[,1]所在點表示的成本C[,1],而這一規模下的最低成本在A點表示的成本C[,2],這表示SRAC[,1]這一規模不是最佳規模。生產者可以在長期內不斷調整規模。隨著規模沿LRAC繼續擴大,直至SRAC[,3]這一規模此時短期平均成本曲線的最低點與長期平均成本曲線的最低點重合,單位產品平均成本最低,該規模即為最佳規模。這里需要說明,單位產品平均成本的降低有兩種方式,一種是在規模不變的情況下增加可變投入,使單位產品平均成本從T[,1]下降至A。另一種是通過擴大規模(包括固定投入和可變投入),使單位產品平均成本從T[,1]降至T[,2]直至T[,3]。我們所說的規模經濟指的是第二種方式,即由于規模擴大而導致單位產品平均成本下降,收益增加。與規模經濟相類似的有一種叫做比例經濟或比例報酬,實際研究中,二者往往混淆。比例經濟是指所有投入按相同比例增加所引起的產出變化。用生產函數表示,Y=f(x[,1],x[,2]),當投入按同一比例K(K>1)增加時,生產函數變為Y·K[n]=f(K[,x[,1]]K[,x[,2]])。n是一個指數,n=1表示比例報酬不變;n>1表示產出增加幅度大于投入增加幅度,比例報酬增加;n<1則表示比例報酬下降。下面用柯布——道路拉斯函數舉例說明。Y=A[,x[α][,1]][,x[β][,2]],所有投入按同一比例K增加,上式變為:A(kx[α][,1])(kx[β][,2])=AK[α+β][,x[α][,1]][,x[β][,2]]=K[α+β]y。在這里n=α+β,根據α+β大于1、等于1、小于1,可判斷比例報酬增加還是減少。(附圖 [圖])農業適度規模經營的理論依據應當是規模經濟而不是比例經濟。實際上,可能有的單位也混有比例經濟因素,但從規模經營的主體來講,種植業主要是擴大土地規模,而不是土地、勞動力、資金同比例擴大。特別是目前我國農業勞動力已嚴重過剩,如果再增加勞動力,將使農業生產要素組合更加失衡,更加不經濟。所以,比例經濟不是我國農業適度規模經營的理論依據,而且實行規模經營,還必然導致投入生產要素比例 的變化。規模經濟將會產生規模效益,但是規模經濟與規模效益不是等同概念。規模經濟,是指由于規模擴大而導致單位產品平均成本下降。規模效益是指規模擴大所帶來的經濟效益的增加。從表面文字來看,似乎沒有 多大差別,但只要做點數量上的仔細分析,就可看出其區別和概念上的差別。我們可以通過下面圖示,來分析規模經濟與規模效益的區別。圖中,P表示產品價格,LRAC是長期平均成本曲線,D點是單位成本最低點。在C點,單位產品成本為P′,高于價格P,總成本為P′OQ[,1]C;規模擴大至A點,單位產品成本與價格相等,總成本為CQ[,1]Q[,2]A,CQ[,1]Q[,2]A與P′OQ[,1]C相比較,減少的這部分即規模效益,是由規模擴大帶來的。規模從Q[,2]至Q[*],由于單位產品成本繼續下降低于產品價格,總成本小于總收入,產生規模經濟與規模效益。從Q[*]繼續擴大生產規模,單位產品成本開始逐漸上升,進入規模不經濟區域,但由于單位產品成本仍低于價格,擴大規模仍會增加收益,因此,規模擴大將持續到Q[,3],即單位產品成本上升至產品價格P為止。在Q[*]至Q[,3]這一階段上,盡管已處于規模不經濟區域,但卻仍會產生規模效益。所以,規模經濟只是考慮成本的下降,而不考慮價格因素。規模效益則是由成本和價格共同決定的。也就是說,規模經濟未必產生規模效益,比如當前一些成本高,價格低的農產品生產;規模不經濟也可能有規模效益,比如成本低,價格比較高的農產品生產。同時,通過對規模經濟與規模效益的綜合分析,可以推出一個重要的結論。農戶為了經濟利益,獲得最大的規模效益,在最佳規模Q[*]以后,仍會繼續擴大規模。但是,如果單位產品成本上升,是由于土地生產率下降的原因 造成,如廣種薄收,粗放經營,那么,這種擴大經營規模的行為將會導致社會總產量的下降。盡管農戶會因 此而增加收入,但是不可取的。這就是說,在講求微觀經濟效益的同時,也要講求宏觀經濟效益,講求各種資源利用的最大經濟效益、社會效益和生態效益。

篇4

一、自然壟斷

（一）成本劣加性與自然壟斷

按照傳統的觀點，自然壟斷性與資源稀缺性、規模經濟效益和范圍經濟效益相關，尤其是規模經濟效益成為自然壟斷最為重要的特性。由于規模經濟的存在，單一企業的平均成本會隨著產量的增加而持續下降，產量越大成本越低，單個企業進行生產會導致成本最低。如果任由多個企業同時生產，由于產量較低，每家企業的平均成本會居高不下。這時就應該由政府出面對市場的進入進行干預，讓一家企業獨家壟斷。規模經濟之所以導致自然壟斷，還因為在邊際成本遞減的條件下，一方面，原先進入該產業部門的企業，生產規模越大，邊際成本持續下降，因而必然把生產規模擴大到獨占市場的程度；另一方面，在壟斷企業已經存在的情況下，即使政府不干預，任何新企業試圖進入該產業，但其初始成本較高，無法與壟斷者展開競爭，即規模經濟成為其他企業進入該產業的壁壘。

現代經濟學家對自然壟斷的新認識則基于成本劣加性（Sub-additivity），鮑莫爾（Baumol）、潘札（Panzar）、威利格（Willig）與夏基（Sharkey）等經濟學家明確指出規模經濟并不是自然壟斷的充分必要條件。自然壟斷的定義應該由成本劣加性來規定。成本劣加性是指在一定的范圍內，由一家企業提品比多家企業共同提品更有效率、成本更低。若以Q表示產量，以C(Q)表示成本函數，以Q表示由一家企業提量Q所發生的各種成本，如果產量Q由K家企業共同生產，企業j的產量為qj ，則K家企業生產產量Q的成本之和為：

則該產業在產量 范圍內存在自然壟斷性的充分必要條件是：

為進一步說明規模經濟與成本劣加性的區別，我們用圖形加以說明。圖a顯示了單個企業的平均成本曲線。在產量達到Q’之前，平均成本是不斷下降的，當產量超過Q’后，平均成本就開始上升。即當產量小于Q’時存在規模經濟，產量大于Q’時則存在規模不經濟。顯然，當產量小于Q’時，由一家企業生產能使成本最小化，為了考察當產量大于Q’時能使成本最小的方案，我們引進兩個企業的最小平均成本函數（見圖b），假設兩個企業具有相同的成本函數，所以AC1為這兩個企業的平均成本曲線，而AC是對應圖a中單個企業的平均成本曲線。AC1和AC在產量為Q*處相交，Q*點決定了成本劣加性的范圍，當產量小于Q*時，單個企業生產成本最低；而在產量Q*時和Q*之間雖然存在著規模不經濟，但是從社會效率看，由一個企業生產效率最高（因為AC1>AC）。由此可見，判斷自然壟斷是否成立只看規模經濟還不夠，還要看是否滿足成本劣加性條件。

（二）網絡產業與自然壟斷

用網絡產業（Network Industry）來描述自然壟斷產業早已有之，早在因特網出現之前，網絡產業這種稱謂就已經存在。一般來說，網絡由多個結點和聯系結點的連接構成，自身形成一個網狀配置系統，網絡功能的體現和發揮就需要多個網絡成分共同參與。因而，網絡成分之間是相互補充的。網絡產業一般由較高的固定成本、較低的邊際成本、弱替代使用以及某種基本形式的物理連接等特定所刻畫。

自然壟斷產業具有較為明顯的網絡經濟效應。一方面，網絡系統傳輸規模（主要指消費者數量和距離分布）越大，其所需的固定資本投資也越大。在固定成本占總成本比重很大的產業中，一般來講，需求量越多，固定成本就越分散在每一需求上，因而也越能收到網絡系統的規模經濟效益。另一方面，自然壟斷產業網絡系統還將產生較強的網絡正外部效應，即網絡的參與者越多，這個網絡的價值就越高。由此不難理解，在極端情況下，網絡正外部效應可以導致“贏者通吃”的市場，即單個市場、技術或標準擊敗所有的對手。產生網絡正外部效應的關鍵原因是網絡成分之間的互補性。但是在理解網絡系統外部效應時，不同自然壟斷產業所具有的網絡特點對此影響非常重要。網絡一般可以分為單向網絡和雙向網絡。單向網絡中，某些非中心結點與其他結點存在差別，有意義的交易只能夠向一個方向進行，相同類別的結點之間的交易也沒有意義。比如電力線路、輸水管道、天然氣管道等。雙向網絡中，交易可以向任何方向進行，比如電話、鐵路等。郵政服務屬于雙向網絡。

為了說明網絡經濟能夠完全說明自然壟斷產業的重要特征，我們可以證明網絡經濟的成本函數C（n）在任意的產出水平n都具有嚴格劣加性：如果網絡結點越多，主網絡的固定成本便分散在各個結點成員上，因而也越能收到網絡系統的規模經濟效益。即：

其中C（n） 為成本函數，n為結點數，且有n1n2。也就是說平均成本在整個可支持的結點范圍內是下降的。具體到郵政產業，就是說在普及郵政服務時，如果有很多用戶使用這種服務，就可以攤薄成本。將這個命題進一步推導，可得到該成本函數在任意的服務產出水平n下都具有嚴格劣加性。即：

存在既定的服務產出水平n的任意非空分割

綜上，網絡經濟特征的嚴格成本劣加性說明了郵政產業的路網系統具有自然壟斷性質，但是卻并不能證明郵政服務業務也是嚴格自然壟斷的。

二、行政壟斷

在市場經濟比較發達的國家，反壟斷的傳統任務就是預防企業的市場支配能力，制止由此帶來的壟斷弊端。國家在競爭中充當裁判員的角色，即規范競爭和維護市場秩序。但是，中國的社會主義市場經濟還不成熟，需要不斷完善。中國目前限制競爭的主要力量并不是純經濟因素，而是來自行政權力。很明顯的例子便是微觀經濟主體的“政企不分”問題。

這種壟斷結構下，必會導致無效率的市場行為，具體表現為:(l)制造進入障礙和市場歧視，保護落后，阻止公平競爭。部門和地方的行政主管機關熱衷于“成分論”和“唯本系統論”，利用多種方式強化行政壟斷地位，地方保護主義和部門保護主義盛行。濫用權力，違規評比，制造混亂，影響市場競爭秩序； (2)公開設租，控制信息，從中漁利，排斥公平競爭。公開設租在有些行政機關已發展到敲詐錢財的程度，有些行政機關壟斷封鎖信息，利用制造信息的不對稱，從中牟利；(3)濫用權力亂收費用，增加微觀主體的經營成本和市場交易成本；(4)協助企業向政府尋租；(5)通過立法給自己授權，將部門利益合法化；(6)其他如服務質量差、服務態度惡劣、服務價格高、缺乏競爭引致的技術創新不足等等。

行政壟斷的實質是壟斷企業與相關政府規制機構結成利益共同體。行政壟斷的目的不止于幫助企業牟取壟斷利潤，而且還涉及政府相關規制機構的政治和經濟利益。一方面，企業為了謀取壟斷利潤會不可避免的通過尋租活動爭取政府的支持和保護，另一方面政府規制機構受其指責所限，也只能選擇有利于壟斷企業的規制政策。

中國政府規制體系存在嚴重行政壟斷的根源就在于政府規制機構職能定位模糊以及國有企業和事業單位獨占有關規制產業的市場結構。具體來說，一方面，政府規制機構既然負有管理業內國有企業并調控整個產業發展的重任，那么它就不可能單純從抑制壟斷弊端的立場實施必要的規制，至少國有企業的業績和整個產業的供給狀況構成了其規制決策必須考慮的重要變量。對于長期處于壟斷地位的國有企業來說，也只有繼續保持在相關產業的壟斷地位，才可能繼續謀取壟斷利潤。另一方面，政府規制機構會因為與國有企業的特殊利益關系而做出有利于國有壟斷企業的規制政策選擇。

以郵政部門為例，很多學者認為，郵政部門的壟斷并不是市場競爭的結果，也不是基于自然壟斷的判據而做出的制度選擇，而是國家利用國家壟斷的行政權力而確立的。即郵政企業仍然沒有實現政企分離，所以兼具經營和管理功能以及企業法人和行政管理者的雙重地位。郵政產業的普遍服務、專營業務和行政壟斷三個問題緊密相關，普遍服務的存在導致了郵政專營，郵政專營加強了行政壟斷。郵政產業的行政壟斷弊端同自然壟斷一樣表現為社會福利的損失，但是與政府規制下的市場壟斷相比，行政壟斷所造成的社會福利損失程度更大。

篇5

壟斷是市場經濟發展到一定高度以后必然產生的、與競爭相對立的經濟現象，是發源自市場競爭，又反過來否定、限制、阻止市場競爭的一種“異化”力量，因而是對公平競爭市場秩序的極大威脅。簡要而言，壟斷是指在市場交易中，少數當事人或經濟組織（極端而言可以只有一個經濟主體），憑借自身的經濟優勢或超經濟勢利，對商品生產、商品價格、商品數量及市場供求狀態實行排他性控制（直至實行排他性獨占），以牟取長期穩定超額利潤的經濟行為。壟斷的形式多種多樣，例如資本壟斷、技術壟斷、勞動力壟斷和信息壟斷等生產要素的壟斷，更普遍的則直接表現為價格壟斷和與此相關的市場交易份額的排他性控制。法律關注的是經濟行為規范與否，從法律角度考察壟斷，重在行為判定，例如鎖定、操縱價格，劃分市場，價格歧視，操縱投標，獨家經營，聯手抵制，非法兼并等各種濫用市場優勢的行為。

壟斷現象和反壟斷實踐的復雜性在于：第一，資源自然分布不均衡會造成資本進入困難，形成難以避免的自然壟斷，例如煤炭、石油等能源的開發領域以及少數稀有產品的供給；第二，反壟斷、維護公平競爭政策同適度發展規模經濟政策之間的矛盾，常常使對具體的壟斷現象的界定遇到困難，陷入兩難選擇；第三，一般性經濟壟斷，也可以由一時技術的或投資起點的原因所引起，例如對各種知識產權范疇的技術專利，就需要加以保護，而某些領域由技術原因導致的過高的投資門坎，也很難加以拆除；第四，在復雜的競爭活動中，往往由于不同利益群體主觀意志的分歧，對于同一經濟現象或經濟行為是否構成市場壟斷，在理論觀點、政策主張和法律界定等諸多方面相去甚遠，以至陷入曠日持久的爭辯和訴訟之中；第五，行政執法部門在反壟斷問題上能否不受外界干擾，一以貫之，“把水端平”，保持公正、效率、廉潔和權威，歷來也是公眾關注、監督的焦點，從而常常是引發懷疑、爭論和不滿的誘因。這些情況常常給反壟斷的立法、司法機構和行政主管機關，帶來極大的困難和麻煩。

壟斷的巨大危害就在于，通過種種排他性控制，阻止競爭對手（含潛在對手）的進入，限制公平競爭，損害消費者權益，阻礙技術進步，降低經濟效率，導致經濟停滯。其中，壟斷行為的最典型之處是，人為控制產品生產和供給數量，制造有利于自己的“賣方市場”狀態，維持大大高于競爭性市場的產品壟斷價格，以攫取壟斷利潤。可以說，壟斷之手是在向“所有的人行竊”，損害的是“全社會”的利益，因而壟斷勢利歷來被視為是市場經濟社會的頭號公敵。

在經濟一體化、競爭國際化的新時期，近年來正出現以飛機制造、汽車制造、信息通訊、金融保險業為代表的新一輪大公司兼并潮，從而推動了壟斷格局進一步升級。為增強本國在國際市場的競爭地位，發達國家理論界、法律界和政府界爭相放寬對市場結構、市場份額和企業兼并的原有解釋和限制，美國明確提出了“放松管制”以鼓勵國際化兼并的政策。這是各國基于反壟斷的競爭政策的一次重大調整，必將對各國的以及國際的經濟集中度、市場份額、市場結構變化，產生深遠的影響。針對這種經濟集中度在國際范圍內加速提高的新動向，有經濟學家發出警告：“過去大規模的合并不普遍，真正全球易甚至比較稀少。但是今天，大公司在數十個國家經營，并在每個國家占有很大的市場份額，而合并能輕而易舉地在單個國家的市場建立優勢地位”，因而呼吁盡快建立國際性的反壟斷法，以阻止壟斷行為國際化和大規模貿易戰的進一步蔓延，認為“制定全球競爭法規必將成為世界貿易組織下一輪談判的一個重要組成部分”（［美］布賴恩．拉賽爾：《需要全球反托拉斯法規》，美國1997年7月31日《商業日報》）。

二、中國經濟體制轉軌時期壟斷現象的特殊性

在一系列深層矛盾依然存在的背景下，中國連續幾年實現了經濟運行和市場狀態的相對穩定，這或許顯示，中國經濟正在步入相對平穩發展的成熟階段，從而已經有能力在某種常態中解決深層次矛盾，有能力避免以往反復出現過的大起大落、忽冷忽熱的劇烈波動。即使是1998年特大洪水過后，商品市場的基本供求狀況也沒有發生逆向變化。根據這種長時間、大面積、多品種“買方跡象”，似有理由認定，中國買方市場已經初步形成相對穩定的“常態”，市場機制及其競爭機制已經順其自然地開始發揮基礎性的調節作用，傳統經濟體制的那種國家壟斷各個經濟領域的局面已經基本改觀。

這一歷史性變化具有重大意義，也提出了關注新情況、解決新問題的政策需求。主要表現是，市場競爭逐步加劇，不公平競爭現象日益突出，低水平無序競爭、惡性競爭、商業欺詐行為急劇增加；不公平競爭中的行政性壟斷、行業性壟斷已對市場發育構成明顯威脅，一般意義上的經濟性壟斷現象也開始顯現；多種現象同時并存、交織，使創建和維護有效公平競爭的市場秩序，遇到了從未有過的復雜情況和巨大困難。對于這些頗具中國特色的市場現象，特別是行政壟斷、行業壟斷，如果任其發展蔓延，定將對市場秩序法制化、規范化建設，構成極大威脅，并阻礙市場成熟化的進程，直至發生“市場變異”，導致社會主義市場經濟發展過程中不應有的曲折和傷害。

反壟斷，作為規范市場秩序的第一主題，以及基于反壟斷的競爭政策立法，在發達國家的爭論、調整、修改和完善從未停止過。在以往的東西方經濟學中，壟斷被不約而同地解釋為資本主義專有的制度現象。根據后來各國的經濟實踐，有理由確認，壟斷作為競爭的伴生物，實屬于一般市場經濟的共同現象，與市場和市場經濟同屬一個經濟范疇。當然，在中國，由于經濟體制處在行政化、高度集中計劃體制向市場經濟體制轉變的歷史階段，情況更為復雜，除了一般意義上的壟斷現象以外，又有明顯的特殊表現。因此，針對中國市場狀態變化和經濟體制轉軌過程中壟斷現象的特殊性，需要研究、制定特殊的對策思路，至于低水平無序競爭、惡性競爭、商業欺詐和經濟性壟斷，雖然也很重要，但是同反行政化壟斷相比，畢竟是第二位的。

中國壟斷現象的特殊性及其由來。中國原有的經濟體制屬于排斥市場機制、高度集中的計劃經濟體制，經濟運行和資源配置高度依賴政府機構和行政力量，因此天然帶有國有化趨勢和國家壟斷的強烈沖動。當中國決心改革這種僵化體制之后，隨著市場化程度的逐步提高，一方面市場競爭開始獲得了生存空間，與市場競爭相伴的經濟壟斷隨即得到萌生；但更主要的是另一方面，即原有體制中頗具根基、盤根錯節的行政化、官本位權力機制，也開始尋找新的環境土壤，原有的行政化壟斷勢力依托逐步成長、極不健全的市場機制、競爭機制，盡可能地、不失時機地為自己營造出了可觀的生存和發展機會。

中國特有的壟斷現象，存在著一個極其鮮明的共同點，即都是在經濟學意義上的經濟規模集中度非常低下的情況下發生的，尚缺乏從公平競爭自然衍生壟斷的普遍基礎。在經濟規模集中度普遍不高的場合，能夠導致壟斷的，只有行政權力這個唯一合理的解釋。或者說，中國的壟斷主要不是憑借生產集中度，而是憑借行政權力。傳統經濟體制的種種特征也可歸結為國家壟斷，即憑借國家政權的力量直接控制所有的經濟領域。這種全面國有化和國家壟斷趨勢，固然存在種種弊端，但由此帶來的壟斷利潤是“封著口”的或“全封閉”的，即歸國家所有，由國家支配。“肉爛在鍋里”，泄漏的機會不多。當時國家所有、分級管理、大一統的經濟體制，以及各項配套政策、社會輿論、價值取向等等可以保障這一點，故染指壟斷利潤、化公為私、化國有為部門地區機關所有的可能性極小。

改革開放，實行放權讓利以后，行政權力格局發生了重大變化，國家壟斷及其全封閉管理體系已經基本解體，公平競爭的市場體系尚不健全，加之放權讓利多被各個主管部門和地方機關截留，并沒到位。于是，在部門、地區權力和自身利益有了經濟市場化這個大舞臺作為依托之后，分享行政化壟斷種種“好處”的機會大大增加了。換句話說，壟斷利潤所能夠誘惑的，還主要不是真正意義上的企業，而是行政管理機關及其人格化的表現——各級各類政府官員。因此，現在所能看到的，大多明顯表現為由條條塊塊權力格局所造就和維護的行政化壟斷，也即超經濟壟斷或排斥他人進入的超經濟獨占。

中國壟斷現象的特殊表現。行政化壟斷通常發生在權力的集中點，雙重體制的交叉點，監督環節的薄弱點，法律政策的滯后點以及某些資源的稀缺點。而擾亂市場秩序、限制公平競爭的行政化壟斷具體表現則多種多樣。一是部門和地方的行政主管機關，強化獨占地位，熱衷于“唯成份論”（國有經濟）和“唯（本）系統論”，制造進入障礙和市場歧視，保護落后，阻止公平競爭；二是濫用權力，走私販私。沖擊市場；三是違規評比，欺騙輿論，制造混亂；四是政企虛假脫鉤，牢牢控制人事權力，保持雙重身份，維持“官商一體”，熱衷權錢交易，破壞競爭秩序；五是公開“設租”，控制信息，從中漁利，排斥公平競爭；六是巧立名目，亂收費用，增加經營成本和市場交易成本，造成了“費大于稅”的混亂、失控局面；七是通過參與立法設計的機會“給自己授權”，將部門利益合法化（針對立法過程中的“行政壟斷”和包辦，社會各界多有異議）；八是行政化壟斷善于自我修復、不斷擴張，在已經被弱化的領域卷土重來，同時向以往不曾覆蓋的領域“進軍”；九是運用行政壟斷控制資源、人為制造短缺，制造省區際的貿易摩擦。

綜上所述，中國特有的行政化壟斷名目繁多，危害極大，而剔除行政化壟斷的難度更不可低估。日本一家報紙就此載文指出：“這種艱巨性體現在各利益集團的抵抗，而官僚集團是最大的利益集團。其對改革的抵抗性也就更大。至今為止，中國的改革一直無法通過官僚機構這一大‘關’。”（日本《時報》1998年1月20日）。從反壟斷的角度理解，改革的阻力來自條塊式利益集團的抵抗。而行政性壟斷是對市場秩序的最大威脅，依它特有的“來頭”和“背景”，足以擊敗市場上的任何對手。由于行政化壟斷勢力的侵入，在很大程度上使中國的市場狀態發生了變異，即市場交易中被不斷營造、復制和異化出某種非市場因素，從形式上看似乎很象普通的商品交易，但骨子里人不是按照效率、公開、公正、公平的市場原則行事。于是，市場本應具有的資源高效配置功能和公平競爭環境受到損害和削弱，有限資源不再按照效率原則，而是按壟斷市場的“權力網”來配置。故此，行政化壟斷限制了中國規模經濟的健康成長，阻礙了競爭力的普遍提高，因而反行政性壟斷是中國的當務之急，是從根本上規范市場秩序的首要環節。這不僅是深化改革、培育國內市場的需要，也是中國與國際接軌，盡快加入世界貿易組織的客觀要求。行政化壟斷極大地增加了市場“游戲規則”的主觀隨意性，降低了市場競爭的透明度，因而與市場經濟慣例是格格不入的。國際市場經濟大環境不會長期同一個充滿行政化壟斷的國家打交道，長此以往，只會繼續增加中國進入WTO的難度。

篇6

區域經濟的網絡化，正在成為值得注意的前沿趨勢。它關系到企業新的生存方式、區域新的發展模式與國家新的競爭方式。對企業來說，它意味著“打群架”勝于單打獨斗對地區來說，它意味著企業的邊界，已擴大到村、鎮、市；對國家來說，它意味著“做大做強”這種恐龍戰略，將被中小企業“小狗戰略”取代。它的總背景是，范圍經濟正取代規模經濟，成為競爭優勢的新來源，而互聯網正是推動這種轉變的關鍵。

實體經濟與網絡經濟結合這個話題，很久沒人談了。以前談的時候，主要是從兩個角度，一是企業微觀角度，二是國家宏觀角度；但是，很少有人從區域中觀角度切入這個問題。實際上，從國際趨勢看，區域經濟這個中間地帶，正取代企業和國家，成為經濟新的重心所在。這種趨勢，與做大做強主導的企業戰略和國家戰略是相反的。

“做大做強”是過時戰略

在信息時代，做大做強主導戰略在競爭上最大的弱點，是容易產生“大企業病”這種典型的工業病。恐龍就是因為“做大做強”這種工業病而絕種的，因為工業病導致失去靈活性。而靈活是信息生存必需的生存方式。一旦競爭條件演化進入信息主導區間，做大做強就會難以適應變化。大企業與大企業“強強”聯合拉郎配，往往會導致“速滅殺丁”，普天集團由盛轉衰就是前車之鑒。做大做強一度是有效戰略，但當前條件下作為主導戰略之所以不再符合時宜，是因為它會導致“掛新型工業化羊頭，賣傳統工業化的狗肉”的國家戰略矛盾。找的朋友粥稀稀寫過一首“校園恐龍滿地跑”。做大做強主導，就相當于在國家這個大“校園”里，讓恐龍滿地跑，天不絕人而自絕矣。

做大做強應當降一格，從主導戰略降為基礎戰略，也就是“保飯碗”戰略，這樣比較符合它“穩定社會”的身份。大型國有企業，除少數外，不如定位在防守性的保值增值，穩定國民經濟基礎行業，不要讓它大起大伏。那么，誰來承擔國際競爭中高風險沖殺的重擔呢?我認為是中小企業。中小企業一旦置身區域經濟網絡化格局，一個集群的實力就相當于一個500強企業，其戰術作用就會升格為戰略作用，成為一國經濟中沖鋒陷陣的主力，成為國家競爭優勢的主要標志。而且中小企業死亡與大企業死亡的含義完全不同，只要能保證新生企業多于死亡企業，它完全可以是一個國家經濟細胞新陳代謝的正常現象，不會影響社會穩定。意大利作為中小企業王國，靠中小企業產業“打群架”戰勝500強大企業，在上世紀七八十年代超過英國和德國，就是成功先例。

小狗經濟將成為新的世界典范

中國經濟正“佛法南去”。六祖馬云指出：未來的商業世界是一個小型的世界，現在像恐龍一般龐大的企業將會被肢解。

鐘朋榮提出“小狗經濟”概念，對江浙中小企業產業集群模型進行了概括。小狗經濟的意思，就是多個中小企業合作，可以打敗一個單獨的大企業。小狗經濟又稱塊狀經濟，對應經濟學中的范圍經濟、產業集群理論。我要再補充一個要點，這就是數字化互聯網。數字化的互聯網，是中小企業合作的粘合劑。有這個粘合劑，中小企業之間的協調成本就低，粘的就牢；沒有這個粘合劑，中小企業之間的協調成本就高，粘的就不牢。

為什么在別的國家，都是大企業戰勝中小企業，而在意大利和中國，有可能是中小企業戰勝大企業呢?意大利生產活動部部長馬爾扎諾傳授了“佛法心經”：“一般地說，企業規模越大，協調成本也就越高。當中小企業專業區內交易成本低于大企業內部的協調成本時，小企業的優勢就會大于大企業。”

但意大利的“佛法”，也有不到位的地方。如果拿范圍經濟比禪宗，意大利的佛法相當于神秀的北宗，重實輕虛，注重網下實體協調、而忽視網上信息協調，在信息化上是弱項。我最近到浙江近距觀察中小企業，驚訝地發現，浙江模式出現了超越了意大利模式成為新道統的苗頭。浙江發展與意大利最大區別，是集群協調開始向互聯網升級。既有網下協調之實，又有網上協調之虛，所以頗有惠能南宗的優點。其標志，一是具有意大利所沒有的阿里巴巴；二是行業網站占了中國的60%。說明同是中小企業的協調，境界已然不同。意大利的佛法是原子心經，浙江已快要升級為比特心經。從這個意義上說，“小的就是好的”新的世界典范，更全面的當是浙江小狗經濟模式，而非“第三意大利”模式。將來第三意大利模式，有可能淪為小狗經濟的一個變種。

范圍經濟的本意，原來說的是企業，而非區域。今天，這個理論需要發展。互聯網打破了企業的邊界，經濟競爭的單位，從企業擴展到區域，因此范圍經濟也可以擴大理解為把一個區域當作一個虛擬的火企業，其中的各個中小企業，相當于這個生產區的內部車間，經營著價值鏈上多樣化的產品；憑借互聯網這個成本最低的協調器，解決區域這個“企業”的內部協調問題。波特提出國家競爭優勢，就是從區域經濟角度認識范圍經濟的。在他看來，政府“經營”一個地區，就好比經營一個大企業。與真實的大企業不同，這個虛擬的大企業，是由無數協調在一起的中小企業(車間)構成的。政府的作用，不在于孤立地扶持一個大企業，讓它孤零零地做大做強，而是通過對發展環境和服務體系做功課，作用于一大片企業，讓這些小狗式的非規模企業，抱起團來戰勝一個500強式的大企業。按浙江人的做法，就是“搭建中小企業信息化公共服務平臺，建設一家，服務一片”。浙江經濟的做“大”做強，就是做大一堆“小企業群”，強過一群500強企業。以小企業的有序組合，戰勝做大做強做垮的一群烏合之眾，肢解那些象恐龍一般的龐大企業。

十年之后，當學者研究中國經濟崛起到底給世界管理學界帶來什么獨特貢獻時，人們不會想到中國電信，更不會想到普天集團，而自然而然會想到浙江“中小企業產業集群+信息化行業網絡”的小狗模式(我稱之為長尾戰略)。如果說，豐田經驗是日本人在艦模經濟鼎盛期創造的新典范，小狗經濟就是中國人在范圍經濟鼎盛期來臨前創造的新典范。

篇7

【關鍵詞】進入壁壘規模經濟范圍經濟產品差別化垂直一體化

一、當前中國保險服務貿易出口現狀

當前國際服務貿易主要是以跨境交付、國外消費、商業存在和自然人流動四種方式進行。而中國的保險服務貿易的出口主要是以商業存在的形式為主。主要表現在：截至2007年8月，在境外中資共設立了保險營業機構42家，保險代表處或聯絡處9家。但是其“走出去”的困境也日益顯現：一是營業機構主要以產險為主；二是經營地域主要集中于香港地區、英國和美國；三是出口額很低。2000—2006年中國保險服務貿易出口額如下：2000年為108百萬美元，2001年為227百萬美元，2002年為209萬美元，2003年為313百萬美元，2004年為381百萬美元，2005年為549百萬美元，2006年為519百萬美元。2000—2006年中國保險服務貿易增長率：2000年為110.2%，2001年為-9.7%，2002年為49.8%，2003年為21.7%，2004年為44.1%，2005年為-5.5%。

從以上可以看出，中國保險業服務貿易出口形式單一、數量少，呈現出急劇的波動狀態。這充分顯示出中國保險服務出口仍處于很低的水平，中國保險公司的潛能尚未得到有效發掘。主要是因為：一是“水土不服”，中國保險業發展時間不長，還不能完全與國際接軌，中資保險公司進入國外市場有些不適應，其本土化需要一個過程；二是中資保險公司風險意識、國際適應能力不足；三是國際壁壘嚴重阻礙了中國保險公司的進入。這樣，從某種程度上構成了中國保險業進入國外市場的障礙性因素。

二、中國保險業進入國際市場面臨的進入壁壘的類型和特點

中國的保險業進入國際市場面臨的壁壘主要有：一是來自供給方的技術規模經濟、絕對成本優勢、必要資本量、學習效應；二是來自需求方的產品差別化壁壘等；三是政策性壁壘。

1、政策性壁壘。當前對外國保險公司進入充分開放國家和地區只有美國、加拿大、中國的香港地區，而大多數國家對國外保險公司的進入該國設置多項壁壘，其開放領域和地區依然有限。如歐盟、日本的進入壁壘很高，設置了嚴格的行政性市場準入制度、規制政策壁壘、法律壁壘。從政策的層面上來看，政府認為在一個行業或地域中只適合于一個或幾家保險公司就足以，為了避免出現過度毀滅性的競爭局面，政府往往會對這一行業或地域的國外保險公司經營進行限制。如公司的經營需要獲得批準和執照，注冊資金以及資金的來源也要受到政府的限制。甚至在大多數的情況下，雖然在某些程度上，保險產品理想的分銷渠道已被本國企業所占據，政府依然對其分銷渠道進行控制。如采用頒發數量、原產地許可證的方式，阻礙別國保險產品進入該國市場。

2、規模經濟和范圍經濟壁壘。歐美、日韓等國家保險業已經形成了良好的規模經濟和范圍經濟，擁有一批相當有實力的寡頭保險公司，他們資金實力雄厚，有著良好的風險防范體系，信用水平高，同時涉足多種金融領域，進行多角化經營，擁有雄厚的資金、技術、經驗開發新產品，無論是從業務類型還是產品的種類，都具有雄厚的分散風險的余地和范圍經濟的利益。同時他們擁有一流的管理團隊，在保險的規模、投資能力、費用控制能力、盈利能力、經營效率和分銷、營銷等方面都有強大的優勢，規模經濟優勢相當明顯。而中國的保險與之相比資金的不足在資金運用率、運用范圍、運用效益無法與國外同行相比，償付能力不足，保險企業的規模較小，聲譽較差，產品的研發能力較弱、險種單一、創新能力很低，風險控制意識薄弱，管理水平和人員素質低下，服務能力和水平較低。這種不對稱的地位使中國的保險行業面臨相對較高的規模經濟和范圍經濟壁壘，這也是長期以來中國保險國外競爭力不足的一個重要原因。

3、產品銷售垂直一體化戰略性進入壁壘。國外本土保險公司通過上下游的集中控制保險產品的營銷渠道，并通過對營銷資源和管理營銷人員最大限度的綜合利用大大降低了其銷售成本。這樣從保險公司企業價值鏈的角度分析，通過運用垂直一體化的營銷方式就可以將不同環節的利潤內部化，促使保險公司利潤的增加；同時又由于通過垂直一體化戰略的實施，擁有了一流的營銷人員和管理經驗，掌握了大部分消費者的意見反饋和產品需求信息，可以為企業產品定價和服務決策提供良好的市場信息。通過垂直一體化戰略，將供應鏈收益內部化，大大提高了企業的競爭力和效力，同時又可以避免流通中的風險，但是其最大的優勢在于控制了大部分資源，提高了國外保險企業的進入壁壘。這樣，中國的保險企業要想獲得相同的競爭力，至少要同時進入兩個市場，同時生產兩種以上互補的產品，但是由于中國的保險企業缺乏一定的用戶基數和影響力，難以實現協調效應，這樣也進一步加劇了成本負擔。

4、消費者偏好所形成的產品差別化進入壁壘。由于國外廠商進入市場的時間較長，消費者對該公司的聲譽，售后服務，銷售渠道，產品設計等方面積累的偏好就越多，對該公司的產品和服務就越忠誠。相反，由于信息不對稱的廣泛存在，即使進入該國市場的中國保險企業在各方面都比在位企業優勢更加明顯，消費者也不會選擇一個一無所知的產品。因此，即使在位廠商沒有采取阻止，這種消費偏好和不確定性也構成了新進入廠商的進入壁壘。因此，對于中國的保險企業來說，由于進入時間短，所以消費者不可能對它形成一定的偏好，中國保險企業想要獲取或轉移這種偏好所需的成本也可能越高，將必須付出較高的學習成本、雇員重新培訓成本、產品的搜尋成本、消費者的心理成本等。

5、廣告所形成的結構性進入壁壘。廣告是一種有效的實現產品差異化手段。一般來說廣告有兩種效應：一是提供信息，二是勸說購買。對前者而言，廣告通過借助一定的媒體宣傳一個保險產品組合，推出新產品和新品牌；而后者主要是通過廣告誘導消費者購買該企業或目標產品，并有效的將該產品和其他與之相替代的產品區別開來。因此，只要企業能夠實施有效的廣告策略，無論是對企業還是對產品的有效宣傳，都可以使消費者對本企業的產品形成偏好并持久維持，從而使得自身更具有競爭力。廣告的這種累積效應可能使消費者持續地對一種產品或品牌產生偏好和忠誠。這樣，中國的保險企業想要獲得同樣的競爭力，就必須支出更多的廣告費用。由于廣告投資完全是一種沉淀成本，這更加重了中資保險公司的成本負擔。

三、提高中國保險行業國際競爭力的戰略選擇

鼓勵資產質量高、規模大、管理水平先進的大型保險企業積極參與國際競爭，努力降低中國保險出口公司的成本，不斷實現規模經濟和范圍經濟。同時，鼓勵有實力的大公司加快國際收購、兼并和重組步伐，擴大公司規模，增強市場競爭力。

拓寬投資渠道，提高投資收益，防范投資風險。首先，應該根據國際國內經濟金融運行環境，結合中國保險業經營風險的特殊性，借鑒國外優秀的管理理念，遵循保險資金安全性、流動性、盈利性的原則，逐步放開保險資金運用領域和范圍，分散系統性風險。比如放寬現有投資品種的種類的限制、加大對國外國家重點基礎建設和水、電、交通、通訊、能源等的投資、允許進行股權投資、適度允許投資金融衍生產品。其次，應提高總體風險控制。如完善資產負債匹配管理、投資管理架構設置、投資決策管理系統設計、交易風險流程控制等重要內容。此外，還要健全投資風險預警體系，包括對投資領域、品種和工具的總體和個別風險預警，將全部投資活動納入風險管控制度框架內，使公司經營更加審慎和穩健。

實行產品差異化戰略，加快創新步伐。首先，應該對各個細分市場的規模、需求、競爭狀況進行詳細的了解，選擇能夠發揮資源優勢、規模適宜且前景看好的細分市場，加快保險產品創新，確定產品合理組合的寬度、深度和關聯度，優化產品結構，盡快設計一批品種多、質量高的條款，提高保險產品的科技含量。其次，更新服務理念，樹立大服務意識，設立專職的服務機構，負責保險契約的保全，接受客戶的咨詢、投訴、、查詢，及時了解客戶的意見和建議，并通過研究、開發、設計、改善保險的服務工作，開拓客戶的售前、售中、售后的附加延伸服務，提供專業化、系統化的保險服務使每個客戶都可能享受到方便、快捷、有效的服務，樹立中資保險公司良好的品牌形象。此外，還可以逐步建立功能強大、技術先進的綜合客戶服務平臺。

不斷增強市場開拓和維護能力，塑造良好的品牌形象。一方面通過市場開拓，選準市場定位，制定良好的營銷組合策略，通過建立包括產品品牌的定位、品牌延伸、品牌革新、品牌廣告和品牌公關等一系列組合策略，培養消費者對其品牌的忠誠和偏好，滲透并逐步占領市場，滿足客戶的需求。另一方面通過服務過程中與客戶深入溝通，預見性識別出客戶的潛在需求，為企業的未來產品創新和戰略發展確定方向選擇合適的流通渠道，設立自己的營銷公司，實行垂直一體化的銷售模式，同時實行特許經營權等縱深等營銷模式，增強中資保險企業市場維護能力。

增強團隊學習和創新能力。通過不斷學習，提高企業的組織學習能力，實現資源向能力的轉化，從而適應不斷變化的環境，最終在激烈的市場競爭中保持核心競爭力。同時應該加強適應國際保險業市場競爭的中資保險專業人才的培養，加強對員工的專業培訓，全面提高員工的素質，緩解保險公司人才瓶頸的制約。

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臨江：引入外資后中國保險產業組織研究[M].中國過社會科學出版社，2005.

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論文摘要：我國目前實行社會主義市場經濟、市場競爭機制正在逐步形成，而現實生活中各種限制競爭行為、壟斷行為已屢見不鮮。為了維護國家經濟安全，我國的反壟斷立法迫在眉睫。我國反壟斷立法的思路應該是實行結構主義和行為主義的結合，關注壟斷狀態，限制壟斷行為。其規制范圍主要包括兩個部分：即經濟性壟斷和行政性壟斷。

競爭是市場經濟的靈魂，運用法律手段確保市場經濟主體平等、公平、自由地參與市場競爭，是世界各國通行的作法。《反壟斷法》被西方國家稱為“經濟憲法”，主要原因是《反壟斷法》所維護的是競爭自由，完善的是有效競爭的市場結構，制止的是限制競爭和不公平交易的行為。《反壟斷法》除了有維護競爭自由和保護消費者利益的一般作用外，還具有促進經濟體制轉軌和完善市場結構的特殊作用。我國市場中已出現壟斷現象，同時跨國公司的壟斷也威脅著我國的民族產業。所有這些都呼喚著我國《反壟斷法》的出臺。

我國現行法律中與反壟斷有關的內容體現在《反不正當競爭法》的幾個條款以及一些相關的行政法規之中。由于制訂《反不正當競爭法》時我國仍處于經濟體制改革的初期，市場機制遠未完善，壟斷沒有其產生的經濟基礎，反壟斷也就沒有現實性和必要性。“壟斷自身的性質決定了它是市場經濟發展中必然的伴生物”，反壟斷立法也必須在一定的經濟發達程度下才是可行的。因此，我國制定《反壟斷法》是非常必要的，體現在：

(1)從我國經濟發展狀況來看，一方面隨著經濟的發展，競爭性的市場經濟開始形成，壟斷給經濟生活帶來的問題日益嚴重；另一方面，由于傳統計劃經濟體制的影響，政府部門濫用行政權力形成的行政壟斷、對國有企業的體制改革把國有企業推向市場造成的國家壟斷、因公益事業的特殊性而形成的自然壟斷等諸多問題一直是我國經濟生活中的一大難題。這些問題正需要依靠一部《反壟斷法》來解決。

(2)不少外國的大型企業已經在我國市場中占有優勢地位。我國加入WTO以后，外國企業必然會進一步地搶占我國市場。而如果它們利用自身原有的優勢地位進行壟斷，對我國民族產業的發展將造成極大的危害。

一、反壟斷法所采取的立法思想

一般認為，壟斷是企業或其他組織利用經濟或非經濟手段，在經濟活動中對生產和市場實行排他性控制，從而限制競爭的狀態和行為。即壟斷表現為控制市場的狀態(壟斷狀態)，又表現為限制競爭、濫用優勢地位的行為(壟斷行為)兩個方面。

壟斷狀態又稱為壟斷結構、市場優勢地位等，當一個或幾個企業的市場占有率達到一定比例時，就有可能被判定為構成壟斷。《反壟斷法》就對這種市場進行結構調整，解剖壟斷企業或劃出部分營業，增加市場競爭主體，恢復有效的競爭。壟斷狀況的確定以確定相關市場為核心，市場范圍的大小直接關系到壟斷能否構成。美國以前多采用這種“結構主義”分析方法。壟斷行為是具有市場優勢地位的企業濫用其優勢地位的行為，表現為搭售及附加不合理條件、差別待遇、掠奪性定價、強制交易、限定轉售價格等形式。從實際來看，壟斷行為更為人們關注，成為各國《反壟斷法》規制的主要對象。在我國制定《反壟斷法》，要解決的一個關鍵問題是如何看待和處理發展規模經濟與反壟斷的關系。這涉及到我國要不要制定《反壟斷法》以及制定怎樣的《反壟斷法》的問題。有些人認為，西方國家生產社會化程度高，壟斷現象嚴重；而我國企業規模化程度一般都較低，遠不如西方國家。我們當務之急是發展規模經濟，鼓勵企業兼并聯合，組建企業集團，而不是反壟斷。

誠然，壟斷是社會化大生產高度集中的表現，是一種規模經濟。從社會經濟發展史角度看，它是生產社會化的結果，因而是一種社會進步。規模可以出效益，在規模經濟條件下，各種資源可以得到合理配置，減少消耗，降低生產經營成本，因而對企業、對消費者、對社會都有好處。無可諱言，我國企業的規模化程度總的說來確實不高，適當擴大企業規模，追求規模效益是很有必要的。在當前企業改革中為了對企業進行調整改組，優化資本結構，也需要鼓勵兼并和聯合。此外，擴大企業規模，發展大型企業和大型企業集團，也是提高我國企業在國際市場競爭力的需要。

但是，規模并不等于效益，也并非必然帶來效益。規模出效益是有條件的，即經濟規模的擴大要合理化：首先，這種規模化應當是經濟發展的需要，是競爭的結果、市場的選擇，而不是違背經濟規律單憑主觀意志所為；其次，當企業擴大規模以后還要加強內部分工協作、健全管理機制，否則也不可能提高效益。在我國，政府對于產業組織結構的調節發揮著重要作用，但主要應重在引導。

另外，企業的規模化如果使單個企業或企業間的聯合達到對特定市場形成壟斷和支配地位的程度，則會產生排擠其他經營者而限制競爭的后果。限制競爭剝奪了其他經營者的商業機會，使少數大企業或企業集團能夠操縱市場和價格，妨害消費者利益。超額壟斷利潤也使壟斷者不再重視改進技術和管理以努力提高勞動生產率。從宏觀上說，它使價值規律和市場機制不能有效地發揮調節社會經濟結構和運行的作用，危害社會經濟。

反壟斷并非單純反對結構性壟斷，更不意味著反對各種規模經濟；它更重視的是反對各種限制競爭行為，但限制競爭行為主要是憑仗其壟斷和市場支配地位得以實施的。所以，對于那些形成壟斷和取得市場支配地位而暫時并未實施限制競爭行為的企業或企業的聯合立法也應予以密切關注，并規定可以采取某些措施予以防范。立法規制的重點當然更應放在各種限制性行為上面。而在這方面，我國的情況也有較充分的顯露，例如：有些企業濫用市場優勢，隨意抬價或采取其他掠奪、限制、歧視等行為；生產同類產品的企業通過橫向協議相互限制價格、產量或分割市場，特別是價格卡特爾尤其時有發生；處于生產過程不同環節的企業通過縱向協議以固定轉售價格、搭售或獨家經營等，諸如此類的經濟性壟斷固然門類已較齊全并且造成不良后果，而我國較西方國家更有甚者是各種行政性壟斷的推波助瀾。

市場經濟的基礎是自由競爭。國家要通過立法保障合理競爭。缺乏反對壟斷和限制競爭的法律保障機制，市場經濟秩序是建立不起來的。當前我國既要注重發展規模經濟，又要反對和防止壟斷，反對各種限制競爭行為。其總的原則是：凡企業擴大規模而能明顯增長效益，且不至于(已經或可能)形成限制競爭局面者，應當允許和提倡；凡企業規模化既能增長效益，又妨害或可能妨害競爭者，應當權衡利弊大小，當弊大于~JD／,，應予以限制和反對；至于有些擴大規模而不能使效益增長(即“規模不經濟”)者，更應嚴格杜絕，其達到壟斷和市場支配地位者，法律可以采取令其分解或解散等嚴厲措施。

綜上所述，我國反壟斷立法的思路是符合世界各國反壟斷立法的趨勢，實行結構主義和行為主義的結合，以行為主義為主，關注壟斷狀態，限制壟斷行為。

二、《反壟斷法》的規制范圍

我國《反壟斷法》立法實行以行為主義為主的立法思想，同時結合我國具體國情，我國《反壟斷法》的規制范圍主要包括兩個部分：對經濟性壟斷和行政性壟斷的限制。

(一)經濟壟斷

1．濫用市場支配地位

濫用市場支配地位是指在市場中處于支配地位的經營者，憑借自身的經濟實力對其他經營者施加影響，迫使他們按照自己的意志行事，從而妨礙平等競爭的行為。根據競爭法的理論，取得市場支配力的企業極易濫用他們的地位，以獲得高額利潤。

2．限制競爭協議：橫向卡特爾協議和縱向協議

橫向卡特爾協議是指生產同類產品的企業為了共同的目的，相互達成限制競爭的協議。這些協議通過限制競爭可以影響商品的生產與交換的市場關系。橫向卡特爾協議對競爭的限制包括固定價格、劃分市場、聯合抵制(購買或銷售)等等。橫向卡特爾協議對競爭的妨礙程度取決于諸多因素，包括參加卡特爾協議的企業的數目、卡特爾相關產品的行業在國民經濟中的地位。根據國外的經驗，把卡特爾對經濟的影響程度分為兩類。一類適用“本身違法”原則，即某一特定行為總是競爭有影響，而不管其內容或環境包括價格固定、市場劃分、聯合抵制。這一原則是一種衡量的方法，用來確定案件中的行為是否屬于法律禁止的行為。另一類適用“合理規則”的原則，即根據具體做出該行為的動機和對市場的影響程度來確定是否非法。這些協議行為對市場秩序產業政策造成危害后果才能限制，以防其對正常經營的影響。

縱向協議是處于上、下游并具有買賣關系的企業之間所訂立的排他性協議。如原材料供給方和接受方、制造商和銷售商等訂立的協議。縱向協議具有積極和消極兩個方面。從對經濟的積極方面看，企業通過縱向排他協議，可以保證原材料購買和產品銷售暢通，從而降低生產成本和價格，提高競爭力。從消極方面看，當企業縱向排他性協議對市場影響較大，特別是協議一方取得了市場優勢時，會導致更嚴重的阻礙競爭的后果。

3．規范企業的聯合和兼并

企業的聯合和兼并是實現市場集中和發揮規模經濟作用的主要途徑。有利于企業規模的擴大，產品結構的改善，獲取市場競爭優勢。但不恰當的企業合并則會減少甚至消滅競爭。通過合并，使一些已具有支配地位的企業更能有效地操縱市場，增加其他企業進入市場的障礙，達到控制市場的目的。

可見，同企業之間訂立卡特爾協議一樣，企業合并也會產生限制競爭的結果，對相關市場上的競爭關系產生消極影響，因而必須受到《反壟斷法》的規制。國外的經驗是：只有在合并將導致生產控制市場的地位時，主管機關才應當禁止企業合并。

根據我國的國情，在立法上可對不同行業、不同種類的企業合并實行區別對待。企業合并規制的目的在于防止經濟力的過度集中，維護競爭性的市場結構。因此我國應把企業合并規制的重點放在競爭行業，對這些行業采取相對較嚴厲的控制政策。對需要限制競爭行為的企業合并，如公用事業為形成必要的自然壟斷而進行的合并，可采取較為寬容的控制措施。

由于各國《反壟斷法》本身的性質及其執行中的特殊要求，各國《反壟斷法》大都采取了將實體規范和程序規范統一規定在一部法律當中的做法，實踐證明這種做法是合理可行的。

(二)行政壟斷

行政性壟斷(又稱行政壟斷)是指中央政府所屬的各管理部門和地方政府及其所屬的各管理部門以及被上述政府和政府管理部門授予行政管理權的組織濫用行政權力，限制或者排除企業競爭的違法行為。

行政性壟斷可分為兩大類，即地區壟斷(又稱地區封鎖)和部門壟斷(又稱行業壟斷)。所謂地區壟斷是指某一地區的政府及其所屬部門為保護本地企業和經濟效益，濫用行政權力而實施的排除、限制外地企業參與本地市場競爭或者本地企業參與外地市場競爭的違法行為。地區壟斷多由地方政府以命令、文件和通知等方式做出。對地區壟斷即地區封鎖，我國《反不正當競爭法》第七條僅作了原則性規定。2001年4月21日，國務院頒布了《關于禁止在市場經濟活動中實行地區封鎖的規定》，以行政法規的形式對地區壟斷作了明確、具體的規制。

所謂部門壟斷是指政府所屬部門為保護本部門的企業和經濟利益，濫用行政權力而實施的排除、限制其他部門企業參與本部門市場競爭的違法行為。我國《反不正當競爭法》對此沒有規定，以至于有人認為沒有將部門壟斷單列的必要。事實上，部門壟斷與地區壟斷雖然也有些微的交叉、滲透，但基本上是涇渭分明的。

1．行政性壟斷的危害

具體來說，行政性壟斷的危害性主要體現在以下諸方面：第一，阻礙全國統一大市場的形成；第二，損害市場主體的獨立自主經營權和消費者的利益；第三，滋生腐敗，敗壞社會風氣；第四，阻礙自由、公平的有效競爭秩序的形式；第五，破壞經濟體制和政治體制改革的成果，阻礙其進一步深化；第六，培養、扶持并保護經濟性壟斷。經濟體制改革和政治體制改革尚未徹底完成以及貫徹執行不力是行政性壟斷產生的根本原因；多元化的行政利益的驅動，國家對行政性壟斷缺少必要的法律規制以及行政人員依法行政法律意識的淡薄等也是行政性壟斷產生的重要原因。

2．我國現有法律、法規對行政性壟斷規制的現狀以及完善行政壟斷規制的立法

我國現有規制行政性壟斷的法律主要是《反不正當競爭法》，該法第七條和第三十條把行政性壟斷行為作為不正當競爭行為進行了十分簡略的規定。除此以外，國務院還先后頒布了一些行政法規。

從我國現行法律、法規對行政性壟斷規制的現狀看，其不足之處主要體現為三點：一是對行政性壟斷規制的法律文件效力層次大多較低，欠缺應有的權威性；二是對行政性壟斷實施主體的法律責任規定太輕，且欠缺強有力的監督機制；三是反行政性壟斷的主要機構設置不當，使得反行政壟斷執法舉步維艱。

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關鍵詞　并購　協同效應　管理　經營

引言

并購是一個復雜的系統的過程，涉及并購戰略的制定、目標企業的評估、并購雙方的協商和談判、并購后的整合等一系列過程，任何環節出現問題都有可能導致并購的失敗。美國《商業周刊》的研究結果表明，75％的企業并購是完全失敗的。而支付的價格過高，缺乏協同或協同效應有限是其中重要的原因。在我國，由制度變遷和市場規律雙重作用所形成的企業并購實力市場，使企業并購與新建投資相比，在宏觀和微觀層面上均有一定的“低成本”操作空間，而政府的介人又往往使得并購價格更低。正是這種“低成本”的交易價格，往往導致企業盲目做出并購決策，給企業并購帶來了一些負效應。實際上，只有能產生經營、管理、財務協調效應的并購，才能突破簡單的資產重組，達到獲得增值效果的目的。但是，目前我國理論界對協同效應方面的研究是相對滯后的，因此，對協同效應進行系統的研究，顯得尤為迫切。

并購的相關理論

1　并購的概念

在國際上，并購通常被稱為“M&A”，即兼并(Merger)和收購(Acquisition)的縮寫。這兩者既有聯系又有區別，兼并與收購的區別在于前者指一企業與其他企業合為一體，而后者則并非合為一體，僅僅是一方對另一方居于控制地位而已，被控制公司并不喪失法人地位。從本質上看它們都是指在市場機制下，企業為獲得其他企業的控制權而進行的產權交易活動，因此人們往往把二者合稱為并購。

企業的并購可以定義為：在市場機制作用下，企業為了成功進入新的產品市場或新的區域市場，而獲取其他企業控制權的產權交易活動。人們常把主并購企業稱為并購企業、進攻企業、出價企業、標購企業或接管企業等，把被并購企業成為目標企業、標的企業、被標購企業、被出價企業或被接管企業等。

2　并購的類型

企業并購的種類很多，按不同的分類標準可以將其劃分不同的類型。

1)按被并購對象所在的行業部門來劃分，可分為橫向并購、縱向并購和混合并購三種，這也是企業并購最基本的類型。

2)按并購的法律形式分為吸收合并、創立合并和控股合并。

3)按是否利用目標企業自身資產來支付并購資金劃分，可分為杠桿并購和非杠桿并購。

4)按是否取得目標企業合作劃分，可分為善意并購和敵意并購。

5)按并購企業的并購目的不同，可分為財務性并購和戰略性并購。

3　并購的動因及其理論分析

根據新古典主義的企業理論，追求利益最大化是企業家從事生產經營活動的根本宗旨，企業并購作為市場經濟活動的一部分也不例外。通過并購可以提高企業的規模經濟效應、增加產量和降低成本，這剛好滿足企業家追求利潤最大化的目標，所以，企業家總是想方設法地利用企業并購的途徑獲得更大的利潤。以下是并購的幾種原因及分析。

1)協同作用

協同作用(synergy)是指兩個企業并購后，其實際價值得以增加，其依據是兩個企業在并購后有可能在最優經濟規模之下運作，從而受益于規模經濟。企業并購后，在生產經營，行政管理、調查研究、原材料采購和產品推銷等方面，都可以統一協調、組織，減少重復的固定成本，節約人財物的耗費。橫向并購比縱向并購更可能獲得規模經濟，而混合并購更容易獲得財務上的協同作用，因為當籌措資金的數額越大，作為單位交易成本一部分的新股發行成本將隨之降低。因此，并購后的企業在資本市場上籌措大量資金更有利，而且，由于兩個企業的現金流量在時間上不完全一致，使不能償付債務的風險得以降低。

2)市場競爭的壓力

在激烈的競爭中企業已經進入了微利時代，企業要想在市場經濟中生存和發展，必須以更低廉的價格提供更高質量的產品，這樣才能有更多的市場份額打敗對手。所以，企業希望通過借助于井購過程產生的生產、營銷、研發和財務等方面的協同效應來降低單位成本，實現規模經濟，加快產品開發，增強市場競爭力。這一動因可以很好的解釋企業橫向并購。

3)交易費用理論

企業的交易費用理論，也稱為內部化理論，它是在20世紀70年代后期逐步興起的，更多研究的是企業縱向并購的動因。內部化理論的奠基人科斯認為，企業是市場機制的替代物，市場和企業是配置資源的兩種可以相互替代的手段。企業出現的理由在于，使用市場的價格機制是要支付成本的，而運用企業內部的行政管理手段比運用價格機制配置資源的費用要低。影響交易費用高低的因素包括資產專用性、交易的不確定性和交易發生的頻率。資產專用性是指某一資產對市場的依賴程度。一般而言，資產的專用性和交易的不確定性越高，市場交易的潛在費用就越大，當達到一定程度，市場交易的費用就會阻止企業繼續依賴市場，這時并購就會出現。

4)實現多元化經營

實現多元化經營是企業進行混合并購的主要動因。多元化經營可以使企業盡可能地利甩剩余資源，以降低成本，提高效益，同時還能為企業分散經營風險，增加企業現金流量的穩定性。而并購恰恰可以為企業獲得生產多種產品所需的資源，為實現多元化開辟道路。

5)價值低估理論

目標企業價值低估是指由于某種原因目標企業股票的市場價格，未能反映其真實價值或潛在價值，從而導致其股票價格低于其資產的重置成本。根據價值低估理論，當目標企業的價值被低估時，發生并購的可能性很大，而且成功率也很高。托賓把這一原理概括為托賓比率(Tobin Ratio)，即企業股票市場價格與企業重置成本之比。但需要注意的是，這里的重置成本有時并不能反映目標企業作為一個整體的未來盈利能力，所以要客觀評價目標企業對并購企業的價值必須考慮兩個企業間資源和能力的互補性，以及合并后企業能力特別是核心能力的發展潛力。

當然，在市場經濟條件下，促使發生企業并購行為的還包括許多外在因素，如產業結構變動、經濟周期性變化、政府的行政干預等。但是，無論從哪個角度來分析并購的動因，激發企業并購行為的根本動因還是企業追逐利潤的最大化，其他的動因都是利潤最大化動因的外在表現形式。

協同效應的探討

在現代西方并購理論中占主流的是效率理論，而效率理論的一個基本概念就是“協同效應”。它既是企業并購的主要動機，又是企業并購作為一項投資活動的最終收益所在。能否準確地預測協同效應，進而在戰略實施過程中努力確保協同效應的實現是各種類型企業并購是否成功的關鍵。

1　協同效應的內涵

協同效應是指并購后企業的總體效益大于并購前兩個獨立企業效益之和的部分，通常被表述為；“1+1>2”。用公式表示為；Vs=VAB-(VA+VB)，其中Vs代表協同效應，VAB代表并購后聯合企業的價值，VA、VB分別代表假設不發生并購A企業和B企業應該有的價

值。協同效應可以是靜態的，也可以是動態的。靜態的協同效應包括：管理資源的整合，如并購后辦公設備與人員的減少；利用彼此的營銷和分銷網絡來增加收入；加強討價還價的能力，生產中的規模經濟導致成本下降；避免重復進行生產、研發等其他活動。動態的協同效應涉及互補性資源和技能的配合，以提高企業的創新能力，從而對銷售額、市場份額和利潤產生長期的積極影響。對于諸如汽車等競爭壓力強、價格下降、生產能力過剩的行業，追求靜態的協同效果具有特別重要的意義；而在技術變化迅速的行業和由創新驅動的行業，如信息技術制造業，動態的協同效應是至關重要的。

2　協同效應的來源研究

協同效應是一個系統的概念，在每一次成功的并購中各種不同的協同效應都同時發生著作用。企業的經濟活動分為三個層次：管理活動、生產活動和財務活動，本文也據此將企業并購協同效應的來源分為三類：管理協同效應、經營協同效應和財務協同效應。

1)管理協同效應

管理協同效應是指企業并購后，因管理效率的提高所帶來的收益。具體說就是兩個管理能力具有差別的企業發生并購后，合并企業將受到具有較強管理能力企業的影響，表現出大于兩個單獨企業管理能力總和的現象，其本質上是一種合理配置管理資源的效應。

獲得管理協同效應無論對并購企業還是被并購企業都有很大的意義。對于并購企業而言，可以恰當地轉移過剩的管理資源。當一個企業的管理能力超出管理該企業的需要時，它是很難通過解聘形式來釋放能量的，因為一種高質量的管理通常只能通過集體協作才能發揮作用。這時充分利用這種管理資源的最好途徑就是并購那些缺乏管理人才且效率低下的企業，利用這支管理隊伍提高整體效率水平而獲得更多收益。而對于管理水平低下的被并購企業來說，依附與同行業中管理效率高的企業也是提高管理效率的有效方法。

2)經營協同效應

經營協同效應主要是指并購給企業生產經營活動在效率方面帶來的變化及效率的提高所產生的收益。并購對企業最明顯的經營協同效應，表現為它可以帶來規模經濟效益。規模經濟的本質是由于社會化大生產下的大規模生產和專業化生產而帶來的經濟效益，主要體現在生產規模經濟和企業規模經濟兩個層次。

要發揮規模經濟的作用需要存在一個理論前挹該行業確實存在規模經濟，并且在并購之前沒有在規模經濟的水平上營運。如果這一前提不存在，規模經濟就無從說起。同時，這一理論在解釋混合并購時也顯得蒼白無力。混合并購是分屬不同行業的數家企業合并，企業的管理能力很難在短時間內迅速提高到某一水平，所以不易產生規模經濟性。這時范圍經濟就能很好的對經營協同效應做出解釋。范圍經濟是指企業同時生產兩種或兩種以上的產品而引起的單位成本的降低，或由此產生的節約。它的存在也需要一個前提，即必須存在可以為不同產品所共享的投人品。

3)財務協同效應

財務協同效應是指并購給企業財務方面帶來的種種效益，這些效益的取得不是由于效率的提高，而是由于稅法、會計處理慣例以及證券交易等內在規定的作用而產生的一種純現金流量上的效益，

首先，企業可以利用稅法中虧損遞延條款來實現合理避稅。我國稅法規定：納稅人發生年度虧損的，可以用下一年度所得彌補，下一年度所得不足以彌補的，可以逐年遞延，但延續彌補期最長不得超過五年。因此，如果一個企業在當年發生嚴重虧損，或連續幾年累積了相當多的虧損時，這家企業往往會成為并購對象，該企業可能也會考慮并購一個盈利企業來充分利用其在納稅方面的優勢。

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關鍵詞　港口經濟；集聚一擴散效應；區域經濟發展

中圖分類號F207　文獻標識碼A　文章編號1002-2104(2010)06-0050-05

港口經濟的產生和發展與人類發展的歷史息息相關，特別是近幾百年來，伴隨著經濟發展和社會演變，港口經濟已經成為國際經貿交流的重要推動力量。在經濟實踐的推動下，港口經濟理論也從最初的朦朧狀態逐漸走向成熟，內容不斷豐富。本文主要對港口經濟與沿海地區經濟發展的內在機制進行理論分析。

1　港口經濟對沿海經濟發展的作用機理

1.1　出口導向理論、港口生長點效應和港口經濟

道格拉斯?諾思認為，需求是區域經濟的外生變量，需求可分為兩部分，一是為了滿足區域本身的需求；二是為了本區域與外部進行物資交流的需要。對區域經濟的增長與發展變化趨勢，可用出口導向理論(The theory of exportbase)來預測。諾思認為，區外需求是區域經濟增長的主要原動力，外部需求的擴大能對區域經濟增長產生乘數效應。因此，一個區域的經濟增長主要由該區域的輸出產業來決定。按照輸出基礎理論，區域產出可分為輸出基礎部門的產出和自給性部門的產出，用公式來表示：Y=Yg+Yh。

其中：y為總產出，Yg為輸出基礎部門的產出，Yh為自給性部門的產出。如果一個區域是封閉的，它與外部之間不發生貿易關系，那么它的總產出y就等于自給性部門的產出。但區域經濟總是一個開放的系統，而自給性部門的產出Yh又是由總產出水平決定，因為它既為自己提供服務又為輸出基礎部門提供服務。故Yh=a+bY=a+6(Yg+Yh)

其中：a與b為參數，a表示當總產出為零時區域自給性部門的產出量，對于一定規模的區域而言是一個常量。再設總產出與兩部門的產出增長率分別為Y、Yg、Yh。由此可推導出下式：

y=(Yt-Yt-1)/Yt=(Yg+Yh-Yg-1-Yh-1)/(Yg+Yh)=yg[Yg/(a+Yg)]

即 y=yg/a+Yg　(1)

其中：Yt、Yt-1。分別為報告期和基期的總產出，Yg、Yg-1分別為報告期和基期的輸出基礎部門的產出，Yh、Yh-1。為報告期和基期的自給性部門的產出。

由式(1)可知，總產出的增長率Y與輸出基礎部門的產出增長率Yg成正比，即它是依賴于對外貿易的需求及其增長。這一理論說明了對外貿易對所在區域的重要意義。如內地，它們的對外物資交流量不大，因而只能獲得經濟的自然增長率。而那些航運交通繁忙、港口吞吐能力大的港口所在區域經濟增長則要快得多，而且由于乘數效應的影響；隨著外部對港口地區的輸出需求的增加，沿海地區的經濟增長將更快。這也稱為港口生長點效應，沿海地區之所以能獲得比其它地區更快的經濟發展，就是由于港口生長點效應所起的作用。

1.2　集聚－擴散效應：港口經濟推動沿海地區經濟發展的動態過程

港口的生長點作用，不僅體現在促進港口所在地區本身的經濟發展，而且還有力地推動了周圍地區的經濟發展。作為交通樞紐和流通中心的大型港口城市，還會在更廣闊的區域范圍內發揮作用，特別是它能直接對其經濟腹地的開發發揮著重大影響。因此，港口所在地和港口周圍地區總是比較富裕比較發達的。港口城市周邊地區能得到較快的發展，是因為它具有擴散效應、集聚效應和港口對貨物的吸引中轉效應。在經濟規律的作用下，要素(包括人才)的流向總是趨向于使其增值或提高效率的地方，表現出的結果為規模經濟和集聚經濟，這是由經濟活動本身的趨利性而導致的。一個企業生產規模在一定限度內增大，一般可收到節省單位產品成本和提高效率的好處，這就是企業的規模經濟。若干個企業集中于一個地點，能為各個企業帶來成本節約等經濟效應，這就是集聚經濟。由于港口城市具有原料地、燃料地和消費地指向的特征，因此，大量具有原、燃料地和消費地指向的企業來港口城市落戶。由于縱向經濟聯系和橫向經濟聯系的緣故，引發乘數效應，從而導致港口城市經濟的不斷擴張，達到規摸經濟和集聚經濟，形成增長極。由于港口本身的開發建設需要大量與港口生產有關的行業，如碼頭建設、港口機械制造、修造船舶等第二產業以及航道、裝卸倉儲等為它們直接和間接服務的第三產業。這些行業的發展又進一步刺激投資的增長和增加對生活消費品的需求，同時還在更大范圍內促進金融、貿易、保險、信息、管理等服務行業的發展，推動經濟的發展。因此，相比內陸城市，港口城市對周圍地區更具有集聚效應，經濟活動在空間上高度集聚，使得許多行業可以實現規模經濟，使公共服務(教育、交通、通訊等)成本降低，使第三產業更加發達，使城市的勞動力市場更加穩定，比一般城市提供更多的就業機會。在這一過程中，由于主導產業和創新產業的建設，對周圍地區產生一定的吸引力和向心力，周圍地區的勞動力、原材料、生產資料等資源被吸引到該城市；隨之對更遠的城市也能產生一定的吸引力，這些城市和地區的資金、技術、產品向港口城市集中，從而形成大量的外部投入，使得港口城市的經濟實力、人口規模迅速擴大，這就是所謂的“極化效應”…。

理論和實證都可以揭示出港口經濟與沿海地區經濟發展之間存在密切相關關系。由此可以認為，港口區位優勢以及對生產要素的集聚一擴散效應是港口經濟區別于其他經濟形態的一個內在特征。

1.3　港口經濟投資效應

港口經濟的投資內容較為廣泛，它既包括港口自身建設所形成的投資，又包括公路、鐵路以及臨港工業等相關產業在當地的投資，以及基礎設施建成后在使用過程中的管理、維修與保養等方面的投資，即基礎設施重置投資。這些投入將會作為投資對當地生產產生影響。

根據凱恩斯在《就業、利息和貨幣通論》一書中提出的投資流量增加對國民生產總值增長的有關理論闡述，當有效需求相對不足時，投資量的增加將引起國民收入的初始增加，繼而引起消費和收入的增加，最終給國民收入帶來

的增加量是投資增加量的乘數倍；投資量的減少將引起國民收入的減少，并同樣引起消費和收入的減少，最終導致國民收入的減少量是投資減少量的乘數倍，這就是投資流量變動對國民收入變動的“乘數原理”。港口投資流量對經濟增長的作用機制是通過乘數效應產生的。從前面的分析可以看出，港口投資作為資本流量的投入，在未形成資本存量的投資階段，并不體現公共品的性質。這種情況下，港口投資對經濟增長的作用，是通過乘數效應體現出來的。我們應當注意到，只要經濟中存在足夠的未被充分利用的資源，而且在增加投資時沒有引進進口產品或服務，也沒有產生引致投資，總產值中增加值比例保持不變，居民消費構成條件不變等條件也得以滿足，則無論初始增加的是哪個部門的投資，最終總產出的投資乘數都是相同的。

2　港口經濟影響沿海經濟發展的主要途徑

2.1　港口經濟有助于降低運輸成本

在阿爾弗雷德?韋伯的《工業區位論》中，韋伯認為影響“區域性分布”的一般區域因素主要是成本構成因素，包括地價與地租、機器設備等固定資產、原材料、勞動力成本、運輸成本、利率和折舊。通過層層剖析，最終歸因于運輸成本和勞動力成本。據此，韋伯提出了集聚經濟函數的概念。根據該理論，產業在一個地方集聚與否可以看成是集聚力和分散力的博弈達到均衡的最終結果，它產生了一定數量的成本節約。不同的集聚規模就產生不同的節約支出，這樣每一集中階段的節約指數構成了集聚經濟函數。我們可以假設，如果來自集聚的節約大于運輸成本的增長，那么擁有日產量為M的大企業將吸引位于距離r處的日產量為m的小企業。設定運輸單位產品的重量為A噸，運輸單價為s公里，總的運輸成本為Arms。產生于集聚的節約依賴于生產的類型。設集聚產生的單位產品成本節約是φ≠(M)，日產量為肘時的總節約為T(M)=M(M)，于是小企業被大企業兼并使總節約量達到T(M+m)=(M+m)φ(M+m)，集聚產生的節約增量為：(M+m)φ(M+m)-Mφ(M)，只要此值大于運輸成本的增量Arms，集聚就會實實在在的發生。

從港口經濟的角度進行考證，港口本身就是貨物的輸出地和輸入地，是一個地區與其它地區貨物流通的中心。企業在港口周邊經營，無疑會縮短與原材料產地或商品市場的空間距離，進一步減少運輸成本，提高效率。

2.2　港口經濟有助于形成規模經濟效應

規模經濟是指產出水平的增長幅度大于要素投入增長幅度的經濟現象。規模經濟包括企業內部規模經濟和外部規模經濟。企業內部規模經濟是指當企業的產量提高時，企業的平均生產成本下降。企業內部規模經濟產生于企業之間的分工和生產專業化，工人專業化于簡單的重復勞動比從事多項較為復雜的工作能夠具有更高的效率；同時，大規模的企業可以利用更加專業化和高效率的大型機器，使規模報酬遞增，邊際效益遞增，而小企業卻難以做到。外部規模經濟是指當某一地區整個產業的規模擴大時，特別是相關產業的聚集，可以促使各個企業的平均成本下降。外部規模經濟的存在是因為當多個關聯企業集中于同一個地區發展時，為這些企業提供服務的產業贏得了發展機會。這些產業專業化發展使原有企業可以減少各自的相關投資(如廣告、咨詢投資等)，并且獲得更高質量的服務。由于規模經濟效益的存在，單位成本會隨著產量的增加而減少。因此，港口經濟的發展會推進沿海地區工業化水平的提高，這就必然伴隨著大規模生產，從而深化地區的產業分工，在更大的范圍內推進經濟一體化進程，并且使參加分工的各個地區共同分享專業化和貿易帶來的巨大利益。這種通過規模經濟為區域帶來的貿易利益稱之為動態貿易利益。

2.3　港口經濟可以帶來技術轉移效應

港口經濟是以海運等服務產業為主體的，它的特點是技術密集，計算機網絡技術對航運業及相關服務業產生了深刻的影響。技術和制度的創新大大提高了港口經濟系統的運作效率，降低了交易運行的經濟成本。當今社會技術進步日新月異，一個國家在技術方面一旦落后，就很難提升國家的競爭地位，所以，依靠新發展起來的技術提高國內港口經濟體系的效率，可以獲得巨大的利益。并且，由于全球航運業的發展對服務手段和服務標準的統一性存在內在的要求，因此，港口經濟在本質上存在一定程度的開放性特征，這也為進行技術引進和技術模仿乃至技術創新開辟了一條重要途徑。

在開放性條件下，國內港口、物流等企業可以仿效國外企業的新產品或新服務方式以及先進的風險管理等技能。并且在外部競爭壓力越來越大情況下，國內企業有動力和積極性進行技術學習和創新，從而保證了技術轉移的高效率。另外，通過本國雇員在跨國公司和本國公司之間的人才流動，也使技術的擴散成為可能。隨著國內相關企業的技術進步和技術創新，單位生產成本和交易成本將降低，從而提高港口產業的綜合競爭力。實際上，這種“技術轉移”不僅僅局限于港口運營這個狹小的方面，由于產業集聚效應的存在，技術轉移在整個港口經濟體系中普遍存在，并提高了港口經濟對經濟發展的影響程度。

2.4　港口經濟可以增強產業集聚效應

在分析我國產業在沿海地區的集聚現象時，金煜、陳釗和陸銘在《中國的地區工業集聚：經濟地理、新經濟地理與經濟政策》提出，經濟向沿海地區的集中早在中國政府采取地區非平衡增長政策之前就已經出現，其中的原因包括沿海地區在地理上容易與外界交流以及基礎設施網絡密度高，等等。他們的分析表明，在中國，港口經濟對沿海地區產生了產業集聚效應；在有關區域經濟增長的實證研究中對經濟地理因素的研究也發現地理位置和基礎設施稟賦顯著影響各個省間的增長差異，同時，港口經濟所具有的開放性有減少封閉的作用從而對增長產生正面的影響。通過使用第二和第三次工業普查數據研究了中國制造業的集中，發現改革以來的產業集聚支持新經濟地理學的理論。特別是觀察中國工業的地區分布可以發現，改革開放以后，工業集聚的現象變得逐漸顯著，地區工業GDP占全國工業GDP的比重在省與省之間差異日益擴大。1987年工業改革之初，各省之間工業GDP在全國所占份額的變異系數是0.026，2001年這一指標上升到0.030。總地來說，工業集聚的趨勢還表現在，1978年工業份額超過8％的僅有上海和遼寧，而工業份額低于2％的省份有11個。到了2001年，工業份額超過8％的省份變成了3個，而工業份額低于2％的省份增加到16個。而這種工業集聚一直在沿海省份出現，情況如下：1981年工業份額超過8％的省份分別是上海、遼寧、江蘇、山東，而從2001年的情況看，工業份額超過8％的省份分別是廣東、江蘇、山東和浙江，這也和環渤海地區、長江三角洲、珠江三角洲的本身的區位優勢以及港口經濟的快速發展密不可分。

3　港口經濟對沿海地區經濟發展的影響

3.1　增加總產出、提高綜合要素生產率

港口作為沿海經濟發展的基礎條件，其投資的增長對

于刺激總產出和綜合要素生產率具有重要影響，將直接推動本區域的基礎設施建設。基礎設施是一個國家和地區經濟發展的必要前提，它與國內生產總值的增長緊密聯系。據世界銀行的研究，一個區域的總產出受道路、機場和港口等基礎設施的影響顯著，區域經濟發展與公共基礎設施之間存在一個正的相關關系。港口經濟的發展直接導致對道路、港口等公共設施需求的增加，可以吸引大量外來投資，推動有關基礎設施及相關配套設施建設，這將進一步促進了城市建設與經濟發展的良性互動。發達國家的發展歷史證明，重要基礎設施投資對于一個國家或一個地區產出增長和生產率的貢獻非常明顯。德國在19世紀70年代，鐵路曾得到極高的投資數額，鐵路建設從質量方面和數量方面對德國工業、農業的發展提供了重要刺激，并對總產出也形成了重要影響。二戰后美國的歷史數據(時間序列)充分說明了基礎設施投資，特別是核心基礎設施投資增長對勞動生產率和多要素生產率都有積極的重大關系。據統計，基礎設施投資每增加1％就會使生產率提高0.24％。阿斯喬通過宏觀和微觀兩個方面的研究得出：美國1965年～1985年生產率低、利潤率低和凈投資率低的原因是公共基礎設施投資不足。因此，港口經濟發展帶來的投資增長對于增加總產出，提高綜合要素生產率，推動區域經濟增長具有明顯的促進作用。

3.2　便利的交通條件是工業化的前提或條件

作為工業化的前提，各國的工業化都是伴隨著交通運輸、動力、通訊等基礎設施的供給增加而發展。英國19世紀50年代后，工業急劇發展的一個重要因素就是交通體系的大發展。以倫敦為中心的港口群已經形成規模，與此相配合，英國鐵路建設也得到了長足發展，為國內外商品的輸入和輸出提供了便捷的通道，加速了冶金和煤炭行業的發展；造船業和機械裝備制造業也隨之迅速發展。在美國工業革命發展過程中，運輸業對加速自然資源的利用和開發以及改善工業布局起了重大作用。19世紀初，隨著紐約及五大湖港口群、西部內河運輸以及內運河的開鑿，為東部工業，特別是重工業(冶金、采煤、機械制造)的發展，對西部的開發和西部農業生產的急劇增長，以及對加強地區聯系和促進地區分工的形成，都起了極大的推動作用。日本對外交通依賴港口，所以自古以來重視港口開發。為適應外貿經濟發展，在許多優良港灣建設商品港、工業港。港口立國成為日本的發展戰略，成為保證日本對外貿易和經濟發展的重要因素。20世紀60年代中期，經濟發展很快的新加坡、香港、韓國和我國臺灣省，對于港口基礎設施的建設都非常重視。

3.3　港口經濟成為配置資源，調整本區域產業結構的重要力量

經濟的發展離不開各種資源，而資源空間分布存在著不均衡性，這就需要靠運輸來進行調節。港口城市作為海上貨物運輸和陸上貨物運輸的結合點，擁有更為廣闊的經濟腹地，具有利用外部資源發展本地區經濟的獨特優勢。現代化港口也為本地區參與全球競爭提供了高效便捷的通道，發揮著市場配置資源的基礎性作用，使各種資源運輸成本降低，同時還降低了區域經濟發展中的交易成本，形成良好的發展環境，增強了本區域的競爭優勢。因而，港口使各種資源向港口及港口周邊地區集中。這就促使更多的相關的公司、供應商和關聯產業相應集中，形成相關產業鏈條，促進區域經濟產業升級。同時，港口經濟關聯性強的特點對區域經濟發展產生了較大的帶動作用，促進了關聯行業的發展。港口的發展既需要倉儲、運輸、物流、加工、貿易、金融、保險、、信息、口岸相關服務的支持，也會極大帶動這些產業的發展。港口已經成為沿海城市貿易發展、制造業繁榮的重要支撐點。目前，世界上制造業最發達、服務業最繁榮的區域多分布在沿海地區，成為推動了全球經濟發展的重要力量。

3.4　推進產業發展，擴大勞動就業

港口經濟通過影響產業發展繼而影響勞動就業。正如羅斯托的分析那樣，交通運輸體系對經濟的成長起了三種重要影響。第一，降低了運輸成本，給商業市場開辟了新的地區和帶來了新的產品，而一般來說，也是發揮了亞當斯密所主張的擴大市場的作用；第二，在許多國家，交通網絡是發展的主要的、新的和迅速擴大的出口部門的先決條件。而這個部門又反過來為國內的發展提供資本；第三，交通業的發展引起了勘探、冶金、機械以及眾多行業的發展。港口經濟對經濟增長與產業發展發揮作用的同時，常常吸收大量的就業人員。根據我國的調查，交通運輸業通常吸收了5％～8％有工資收入的就業人口。港口每萬噸吞吐量創造GDP的貢獻約為120萬元，對地區就業的貢獻為26人，港口生產經營與其他相關產業及間接誘發經濟貢獻為1：5，提供就業比值為1：9。港口經濟的發展有效的提供了較多的就業機會，增加了勞動者的收入。

3.5　促進城市化進程

港口及相關基礎設施的建設不僅為經濟增長奠定了基礎，而且在促進以生產集中、人口集中為特征的城市化方面起到了重要作用。同時，又帶動給排水、電力、綠化、衛生等城市基礎設施的投資，加速城市化進程。全世界距海200 kg以內的陸地，其總面積不到地球陸地面積的1/6，但集中的人口卻超過世界總人口的半數以上。幾乎世界上所有大洲人口地50％以上都是生活在距海200婦以內，少數洲(如大洋洲)更高達90％。而遠離海岸的超過1000kg的內陸地區，居住人口不到10％。大量人口聚集于靠海地區，不僅使50％以上的大都市都位于沿海和靠海50kg之內。當今世界最大的城市經濟帶，美國東北沿海城市(紐約一華盛頓)和西海岸城市經濟帶，日本東京一橫濱一大阪/神戶城市經濟帶，荷蘭鹿特丹一阿姆斯特丹城市經濟帶，中國的長江三角洲和珠江三角洲城市帶都是以大型港口為中心的沿海或緊靠海岸區。

3.6　加快貿易增長，增強競爭能力