論行政執(zhí)法的基本原則范文

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篇1

關(guān)于行政法基本原則的概念，歸納起來(lái)無(wú)外乎下列四種：一是指導(dǎo)行政法制定、執(zhí)行、遵守以及解決行政爭(zhēng)議的基本準(zhǔn)則，是整個(gè)行政法的理論基礎(chǔ)，是貫穿于整個(gè)行政法的主導(dǎo)思想和核心觀念；二是貫穿行政法之中，指導(dǎo)行政法的制定和實(shí)施等活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，它是人們對(duì)行政法規(guī)范的精神實(shí)質(zhì)的概括，反映著行政法的價(jià)值和目的所在；三是貫穿行政法律規(guī)范之中，指導(dǎo)行政權(quán)的獲得、行使及對(duì)其監(jiān)督的基本準(zhǔn)則，也是揭示行政法基本特征并將其與其他部門法區(qū)別開來(lái)的主要標(biāo)志；四是只貫穿于行政法始終，指導(dǎo)行政法的制定和實(shí)施的基本準(zhǔn)則或原理，是行政法精神實(shí)質(zhì)的體現(xiàn)，是行政法律規(guī)范或規(guī)則存在的基礎(chǔ)。這四種不同的定義體現(xiàn)了學(xué)者們對(duì)行政法基本原則認(rèn)識(shí)的逐步深化，也體現(xiàn)了其所依據(jù)的行政法基礎(chǔ)理論的發(fā)展。同時(shí)，上述四種行政法基本原則的概念都包含了相同的含義，即對(duì)行政法制定、實(shí)施等全部活動(dòng)具有指導(dǎo)作用。在行政法基本原則的功能中，其“指導(dǎo)”作用才是最根本的，才是行政法基本原則的核心價(jià)值所在，也是行政法基本借以建立和展開的基礎(chǔ)。

基于此，筆者認(rèn)為我國(guó)行政法的基本原則應(yīng)為：合法性原則、民主性原則、及時(shí)救濟(jì)原則和統(tǒng)一原則。

一、合法性原則

對(duì)此原則有學(xué)者稱之為行政法治原則，并大都認(rèn)為這一原則要求行政主體的各種行為都應(yīng)嚴(yán)格依法，強(qiáng)調(diào)依法行政是行政法作為獨(dú)立法律部門存在的最根本性原則，也是行政法與其他部門法區(qū)別的主要標(biāo)志，它是貫穿行政權(quán)力過(guò)程始終，是指導(dǎo)、規(guī)范行政權(quán)利運(yùn)作的基本準(zhǔn)則。首先，行政合理性問(wèn)題應(yīng)屬合法性原則的一個(gè)方面，理由如下：第一，行政合理性原則，有學(xué)者認(rèn)為又稱公正、公平原則，是行政法基本原則之一。它要求行政主體行使權(quán)利應(yīng)當(dāng)客觀、適度、符合理性。學(xué)者們把行政合理性原則作為行政法基本原則的前提是，行政活動(dòng)千變?nèi)f化，錯(cuò)綜復(fù)雜，行政法律規(guī)范不可能對(duì)每一種權(quán)利的每個(gè)具體方面都規(guī)定的細(xì)致入微，必然會(huì)有遺漏，特別在變動(dòng)性很強(qiáng)，行政法律規(guī)范永遠(yuǎn)也不可能趕上每個(gè)變化，因此，法律規(guī)范必須留給權(quán)利行使的自由空間，即行政自由裁量權(quán)。行政機(jī)關(guān)形勢(shì)行政權(quán)力，必須對(duì)行為的方式、范圍、種類、幅度享有一定的選擇權(quán)。正是由于自由裁量權(quán)的存在，所以要求行政權(quán)力主體在法定范圍內(nèi)盡可能合理、適當(dāng)?shù)刈龀鲂姓Q定，采取行政措施，即行使行政權(quán)力時(shí)應(yīng)適度，符合理性，符合行政法的目的，歸納為一點(diǎn)，即符合行政法的精神實(shí)質(zhì)。法律共同的基本價(jià)值追求為自由、平等、正義、程序、效率等，行政法的精神實(shí)質(zhì)應(yīng)是對(duì)法律基本價(jià)值的一種反映、體現(xiàn)。那么，行政法精神實(shí)質(zhì)就在于保護(hù)公民的基本自由和權(quán)益，維護(hù)平等，追求正義，確保行政秩序穩(wěn)定，并保證行政管理的高效率。行政法基本原則就應(yīng)全面體現(xiàn)行政法的這種精神實(shí)質(zhì)。同時(shí)，直接實(shí)用性應(yīng)是行政法的基本原則特征之一。故此，在行政法具體規(guī)范有所遺漏之下，自由裁量權(quán)的行使，仍應(yīng)嚴(yán)格地依據(jù)行政法的基本原則行使，也即仍是嚴(yán)格依法行政，此合理性原則應(yīng)屬合法性原則之列。第二，行政法的精神實(shí)質(zhì)也包涵在行政法的規(guī)范之中，由行政法的規(guī)范得以具體體現(xiàn)。行政合理性原則其實(shí)也是要求行政主體依法行政，應(yīng)屬于行政合法性原則的一個(gè)方面，是蘊(yùn)含在行政法規(guī)范之中的。若因法律規(guī)范沒(méi)有以明確的文字形式表述其精神實(shí)質(zhì)，就認(rèn)為依此所謂行為為合理性之考慮，不為合法，那么，推而廣之，任何部門法都存在合理問(wèn)題，如刑法的量刑幅度，這豈不要求刑法基本原則也應(yīng)有一合理性原則。因?yàn)樾谭ㄒ?guī)范也不可能將各種犯罪行為一覽無(wú)遺地加以規(guī)定，而各種犯罪行為是多種多樣的，并隨社會(huì)進(jìn)步，科技發(fā)展，犯罪手段與形式呈多樣化、復(fù)雜化。這顯然是違背立法初衷的。第三，合理性原則應(yīng)當(dāng)也必須包含在合法性原則之中，否則就不符合我國(guó)行政法追求“法治”的發(fā)展趨勢(shì)。“法治”應(yīng)是行政法追求的主要目標(biāo)，它要求法律的權(quán)威，削弱甚至消滅“人治”。如果合理性原則不是以合法為基本前提就違背了“法治”的基本要求。自由裁量權(quán)的行使也必須在行政法的規(guī)范內(nèi)進(jìn)行，它不是任意裁量，也應(yīng)有一個(gè)依據(jù)，按照行政法規(guī)范規(guī)定的幅度、范圍行使自由裁量權(quán)，既然行政法已規(guī)定了相應(yīng)的幅度、范圍，就只能依據(jù)這一范圍幅度進(jìn)行，不能有任何超過(guò)范圍幅度的自由裁量權(quán)，這更應(yīng)是嚴(yán)格依法行政的問(wèn)題，而不僅僅是合理問(wèn)題。只要嚴(yán)格依法，就能合法，也能合理。

其次，行政合法性原則除了強(qiáng)調(diào)行政主體的各種行為都應(yīng)嚴(yán)格依法，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任之外，該原則還應(yīng)強(qiáng)調(diào)行政法關(guān)系中的相對(duì)人應(yīng)對(duì)行政主體的行政管理行為依法進(jìn)行配合、支持，并切實(shí)履行其行政法上的義務(wù)。理由為：隨著社會(huì)的發(fā)展，特別是中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和完善，行政主體直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)事務(wù)的范圍越來(lái)越小，而更多行政事務(wù)的管理、社會(huì)秩序的維護(hù)需要與行政相對(duì)人共同完成。合法性原則要求行政相對(duì)人對(duì)合法行政行為予以配合、支持，并積極地依法履行自己的行政義務(wù)，這樣就能很好地約束行政相對(duì)人，使之不會(huì)無(wú)理抗拒。同時(shí)，有利于保護(hù)其他公民、法人的合法權(quán)益，維護(hù)公共利益。故此，行政合法性原則不僅要求行政主體的各種行政行為嚴(yán)格依法和符合行政法的精神實(shí)質(zhì)，還應(yīng)強(qiáng)調(diào)行政相對(duì)人在行政立法、行政執(zhí)法等活動(dòng)中要依法配合、支持的義務(wù)。

二、民主性原則

該原則要求一切與行政主體行使行政權(quán)力有關(guān)的活動(dòng)都要實(shí)行民主，必須代表廣大人民群眾的利益，依靠廣大人民群眾的支持，采用適合廣大人民群眾的方法。人民對(duì)事物的認(rèn)識(shí)是一個(gè)由淺入深，由表及里，并隨社會(huì)的發(fā)展而發(fā)展的，行政法基本原則也應(yīng)是如此。20世紀(jì)80年代末90年代初，認(rèn)為行政民主原則是行政管理的組織原則范疇，沒(méi)有貫穿行政法律關(guān)系始終，這只是當(dāng)時(shí)社會(huì)背景下的認(rèn)識(shí)，隨著社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展，民主化程度總是越來(lái)越高，人們的民主、法制觀念逐步增強(qiáng)。我國(guó)行政法的發(fā)展趨勢(shì)是更趨民主化。“法治”也成為我國(guó)治國(guó)安邦的重要途徑。“法治”的第一要求便是有“良法”，何謂“良法”，其價(jià)值核心應(yīng)是公正、平等，它要求立法、執(zhí)法等都要講求民主，特別作為影響面廣的行政法，更需要充分的民主，因行政法無(wú)時(shí)無(wú)刻地影響著人們的切身利益，行政執(zhí)法最容易侵害相對(duì)人的合法權(quán)益，故而，行政立法、執(zhí)法等各種行政活動(dòng)都較其他部門法更重民主。這一趨勢(shì)已被目前的法理所確認(rèn)，如：我國(guó)的《行政處罰法》和《物價(jià)法》均規(guī)定了聽證制度。還有《立法法》也規(guī)定了行政法規(guī)、規(guī)章制定中的聽證會(huì)、論證會(huì)、座談會(huì)等。在現(xiàn)實(shí)中，因?yàn)樾姓ú煌谛谭ň哂袊?yán)格的懲罰性；也不像民法所規(guī)定地位平等的當(dāng)事人之間本就蘊(yùn)含了民主因素，致使一直以來(lái)部分行政主體片面理解并認(rèn)為，行政法就是管理法，是單方面要求行政管理相對(duì)人的服從，而社會(huì)需要行政管理過(guò)程的充分民主，以求得行政相對(duì)人的配合與支持。這是一對(duì)矛盾且經(jīng)常影響行政執(zhí)法的效率與水平。這一矛盾的解決取決于行政主體及其執(zhí)法人員的民主意識(shí)的進(jìn)一步提高。要做到這一點(diǎn)，我們應(yīng)在行政法基本原則的高度來(lái)認(rèn)識(shí)民主的指導(dǎo)作用，將民主性作為我國(guó)行政法的一項(xiàng)基本原則。這無(wú)疑對(duì)我國(guó)行政法的實(shí)踐具有重要的指導(dǎo)作用，并在根本上扭轉(zhuǎn)部分行政主體的片面觀念，進(jìn)一步提高行政執(zhí)法的效率與水平。另外，現(xiàn)實(shí)中還有部分行政主體和行政相對(duì)人認(rèn)為行政民主沒(méi)有貫穿行政法律關(guān)系始終，這也過(guò)于片面，當(dāng)今更重民主的社會(huì)，行政法律關(guān)系中當(dāng)事人即行政主體和行政相對(duì)人的各種行為無(wú)不從始自終強(qiáng)調(diào)民主，要求民主：首先，行政主體的行政立法行為，要求其舉行聽證會(huì)、論證會(huì)、座談會(huì)，這就要求充分發(fā)揚(yáng)民主，集思廣益，從群眾中來(lái)到群眾中去，這不僅是我國(guó)行政管理的組織原則，更是立法的一項(xiàng)基本原則，行政立法更應(yīng)如此。其次，行政執(zhí)法行為中，為了取得行政相對(duì)人的理解、支持、配合、信任，更應(yīng)強(qiáng)調(diào)民主。這已在《行政處罰法》和《物價(jià)法》中得到體現(xiàn)。最后，在現(xiàn)實(shí)的行政立法、行政執(zhí)法行為中，無(wú)不要求行政相對(duì)人服從民主原則，不能以單個(gè)利益違背整體利益、多數(shù)人利益。使行政相對(duì)人知曉其享有民利的同時(shí)，也明白民主的終極關(guān)懷為多數(shù)人的意見(jiàn)和利益。

民主性原則應(yīng)作為行政法的一項(xiàng)基本原則，其中包含參與性原則、公開性原則，內(nèi)容包括：（1）行政法規(guī)、規(guī)章的制定程序，除不宜公開外都應(yīng)公開，充分征求利害關(guān)系人的意見(jiàn)，必要時(shí)還得舉行立法聽證會(huì)、論證會(huì)和座談會(huì)的民主性形式。這樣做才能符合“法治”的前提要求，即有“良法”，使行政法規(guī)范的內(nèi)容充分體現(xiàn)民主。行政法規(guī)范的調(diào)整涉及作為管理者的行政主體及被管理的行政相對(duì)人之間的行政權(quán)利和義務(wù)，該行政權(quán)利和義務(wù)與當(dāng)事人的切身利益密切相關(guān)，它是行政執(zhí)法的依據(jù)和基礎(chǔ)，如果行政法內(nèi)容不能充分體現(xiàn)民主，就不會(huì)確保人民群眾利益的切實(shí)維護(hù)，也不能取得行政相對(duì)人對(duì)行政管理行為的信任、理解和支持，勢(shì)必影響行政管理的效率。只有行政法規(guī)范的內(nèi)容充分體現(xiàn)民主，才能在行政執(zhí)法中真正做到民主，更有效地實(shí)施對(duì)社會(huì)的管理。（2）公民有權(quán)要求政府提供政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)各方面的信息，回答有關(guān)咨詢，以便公民參加經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)，對(duì)此，各行政主體應(yīng)創(chuàng)造條件。這也是行政相對(duì)人積極參與各種社會(huì)管理活動(dòng)，主動(dòng)配合并履行其行政法義務(wù)的重要保障。（3）在做出具體影響行政相對(duì)人權(quán)利義務(wù)的決定時(shí)，必須聽取相對(duì)人的意見(jiàn)，即建立聽證程序。（4）行政相對(duì)人應(yīng)遵循民主程序的約束機(jī)制，在其充分行使民利的同時(shí)，當(dāng)其私自、個(gè)別利益與意志與公共利益、多數(shù)人意志發(fā)生沖突時(shí)，其應(yīng)讓位于公共利益及多數(shù)人利益，服從行政主體的行政管理行為，積極支持、配合，并切實(shí)履行其行政法義務(wù)。

三、及時(shí)救濟(jì)原則

這一原則要求行政主體在行使行政權(quán)影響行政相對(duì)人的合法權(quán)益時(shí)，行政主體應(yīng)始終確保行政相對(duì)人受損權(quán)益的及時(shí)恢復(fù)和補(bǔ)救。

行政法所追求的價(jià)值之一就是促進(jìn)行政效率的提高，而行政效率除了講求時(shí)間、數(shù)量等量上的效率外，還應(yīng)包括質(zhì)的效率，亦即取得較好的社會(huì)效益，它要求得到行政相對(duì)人的心悅誠(chéng)服并積極地予以協(xié)助。單純的強(qiáng)制服從是不能取得很好的效率的。若某一行政行為不能取得行政相對(duì)人的支持與協(xié)助，甚至認(rèn)為侵害其合法權(quán)益，這就應(yīng)給予行政相對(duì)人一定的救濟(jì)途徑。但行政救濟(jì)也應(yīng)講求效率，盡快地解決爭(zhēng)議，否則也會(huì)影響整個(gè)行政效率的提高。而目前我國(guó)的現(xiàn)實(shí)是：無(wú)論是某一具體行政行為是否為明顯的違法與不當(dāng)，都只能通過(guò)行政復(fù)議和行政訴訟來(lái)解決，這對(duì)于那些需要調(diào)查取證的違法不當(dāng)不很明顯的具體行政行為來(lái)說(shuō)是可行的、必要的，可對(duì)那些有明顯的違法不當(dāng)?shù)木唧w行政行為，就顯得不必要而徒耗時(shí)間、人力、物力，無(wú)疑也導(dǎo)致行政效率低下，要解決這一問(wèn)題，我們還應(yīng)把視線放在行政實(shí)體法本身上。要求行政主體在做出行政行為時(shí)，包括行政立法行為，始終有一套給予行政相對(duì)人及時(shí)救濟(jì)的機(jī)制，要建立這一機(jī)制，就應(yīng)有一指導(dǎo)性原則給予概括或指導(dǎo)，這便是及時(shí)救濟(jì)原則，它要求行政主體行使行政權(quán)的整個(gè)過(guò)程中，始終以合法行為行使其獲得及時(shí)救濟(jì)的權(quán)利，監(jiān)督行政主體的各種行政行為。為此，才能做到行政法治。

行政法較其他部門法而言，其影響是最廣泛的，涉及到公民、法人等生活的方方面面，行政法在法律體系中的地位僅次于憲法，也正是這個(gè)道理。那么，行政主體在各種行政行為中，最經(jīng)常也最直接地影響甚至最有可能侵害行政相對(duì)人的合法權(quán)益，這是行政法及其實(shí)施過(guò)程中的特點(diǎn)。這樣，給權(quán)益受侵害的行政相對(duì)人一個(gè)及時(shí)救濟(jì)就尤顯重要，并且這種救濟(jì)應(yīng)貫穿于行政法的始終，也體現(xiàn)了行政法的精神實(shí)質(zhì)。及時(shí)救濟(jì)的原則要求建立行政糾錯(cuò)制度，“對(duì)于行政行為特別是具體行政行為存在一般人都能以常理判斷為違法不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)有一個(gè)獨(dú)立于行政復(fù)議、行政訴訟制度之外的行政糾錯(cuò)制度，并相應(yīng)地在行政機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)立獨(dú)立辦案的行政糾錯(cuò)機(jī)構(gòu)，以經(jīng)常性地對(duì)明顯違法不當(dāng)?shù)木唧w行政行為進(jìn)行及時(shí)地修正，以盡快地恢復(fù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益，提高行政效率”。同時(shí)，及時(shí)救濟(jì)原則是和合法性原則相輔相成的，共同保證行政法治的實(shí)現(xiàn)，并促使行政主體能及時(shí)主動(dòng)地糾正錯(cuò)誤，盡快地理順行政法律關(guān)系。

四、行政統(tǒng)一原則

這一原則要求國(guó)家行政權(quán)的實(shí)施必須統(tǒng)一，與國(guó)家行政管理有關(guān)的活動(dòng)都必須統(tǒng)一協(xié)調(diào)，統(tǒng)一指揮，統(tǒng)一組織，統(tǒng)一規(guī)定。同時(shí)，要求行政相對(duì)人服從行政主體的統(tǒng)一管理行為，并予以支持配合。

伴隨我國(guó)改革開放的展開和深入進(jìn)行，行政事務(wù)及行政法律關(guān)系急劇增長(zhǎng)，行政法作為一個(gè)獨(dú)立部門法的地位在我國(guó)得到確立。在行政法學(xué)領(lǐng)域深入研究的展開以及行政法的實(shí)施、實(shí)踐取得一定成功并積累相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，也暴露出了一些問(wèn)題，需要吸取一定的教訓(xùn)。如：行政規(guī)章之間的矛盾問(wèn)題及其繁雜無(wú)序問(wèn)題；行政主體之間的行政執(zhí)法行為的彼此沖突、矛盾和重合、重復(fù)等等；不同行政的相對(duì)人因同種或類似的違法行為卻受到行政機(jī)關(guān)不同的處罰決定，皆因依據(jù)不同的行政法規(guī)及規(guī)章，使其不能申辯，獲得及時(shí)救濟(jì)，等等。“法治”時(shí)代，就是要求事事皆有法可依，特別是涉及人們切身利益的行政事務(wù)的管理，都要于法有據(jù)。行政主體之間的行政行為應(yīng)密切配合、彼此協(xié)調(diào)，行政相對(duì)人的同種行為應(yīng)同等對(duì)待。所有這些都有賴于行政統(tǒng)一性原則的指導(dǎo)。行政立法、行政執(zhí)法和行政守法都應(yīng)遵循這一原則，具體有五個(gè)要求：

一是理順現(xiàn)有行政法規(guī)之間、行政規(guī)章之間及其相互之間的關(guān)系，消除彼此沖突的地方，并在以后的行政立法中始終本著統(tǒng)一的要求，實(shí)行行政立法程序的統(tǒng)一化，確保我國(guó)行政法律規(guī)范體系的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)（如我國(guó)已經(jīng)頒布的《立法法》）。

二是要求行政法能盡其涵蓋力，應(yīng)根據(jù)國(guó)家行政事務(wù)不斷發(fā)展變化及其趨勢(shì)，及時(shí)將新生的乃至今后可能產(chǎn)生的行政事務(wù)統(tǒng)一由行政法規(guī)加以規(guī)定，使行政執(zhí)法的法律依據(jù)協(xié)調(diào)、一致、統(tǒng)一（當(dāng)然，這還依賴于一定的立法技術(shù)性規(guī)定）。

三是要求實(shí)行行政程序統(tǒng)一化。盡快制定統(tǒng)一的行政程序法典，使各種行政行為的程序有法可依，有章可循，不致行政行為之間前后矛盾和沖突。不同的行政主體的行政行為必須統(tǒng)一、一致不應(yīng)彼此矛盾、相互沖突。

四是要求國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)以職能為依據(jù)，以統(tǒng)一精簡(jiǎn)為原則，在一定行政區(qū)域內(nèi)的國(guó)家行政機(jī)關(guān)各個(gè)機(jī)構(gòu)要形成一個(gè)完整統(tǒng)一的整體，防止機(jī)構(gòu)重疊，職能重復(fù)，相互推委扯皮，防止政出多門，朝令夕改；國(guó)家行政機(jī)關(guān)工作人員的職位、職權(quán)、工資、任免、獎(jiǎng)懲、選舉、退休等等都要有統(tǒng)一的規(guī)定，以便使國(guó)家行政機(jī)關(guān)工作人員的管理走上統(tǒng)一的法治軌道。

五是要求行政相對(duì)人服從行政主體的統(tǒng)一管理，同時(shí)監(jiān)督行政主體的各種行政行為，使同一行政主體的前后行為及不同行政主體之間的行政行為的協(xié)調(diào)一致，促進(jìn)我國(guó)行政法治進(jìn)程。

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篇2

關(guān)鍵詞：行政處罰檔案行政處罰自由裁量權(quán)

近年來(lái)，隨著檔案行政處罰工作的開展，檔案行政處罰自由裁量權(quán)越來(lái)越多地受到人們的關(guān)注和重視。一些省市檔案行政管理部門相繼開展了規(guī)范檔案行政處罰自由裁量權(quán)的工作，制定了檔案行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范及其應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)。筆者結(jié)合參與制定相關(guān)規(guī)范性文件的具體實(shí)踐，從法學(xué)理論的角度對(duì)檔案行政處罰自由裁量權(quán)的概念、遵循的基本原則和必要的制度控制提出一些新的認(rèn)識(shí)。

一、檔案行政處罰自由裁量權(quán)的概念

檔案行政處罰自由裁量權(quán)，是指檔案行政管理部門在法定檔案行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，遵循公平、合理的價(jià)值目標(biāo)，對(duì)檔案違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的自主決定權(quán)。這一概念可以從三個(gè)方面去認(rèn)識(shí)：

第一，這里所定義的自由裁量權(quán)主要存在于行政處罰中。按照檔案行政執(zhí)法行為的種類去劃分，檔案行政裁量權(quán)可以分作檔案行政處罰裁量權(quán)、檔案行政許可裁量權(quán)、檔案行政征收裁量權(quán)、檔案行政確認(rèn)裁量權(quán)等。檔案行政裁量權(quán)與檔案行政執(zhí)法行為有著密切聯(lián)系，尤其是檔案行政處罰、行政許可等主要行政執(zhí)法行為，對(duì)行政執(zhí)法相對(duì)人的人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)益影響最為廣泛和直接，對(duì)這些檔案行政執(zhí)法行為中自由裁量權(quán)予以規(guī)范和控制是檔案行政執(zhí)法工作的重點(diǎn)。

第二，自由裁量權(quán)的行使必須在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的范圍和幅度之內(nèi)。行政處罰自由裁量權(quán)是一種相對(duì)的自由，必須受到嚴(yán)格的規(guī)范和控制。主要表現(xiàn)在情節(jié)輕重判斷，事實(shí)定性，是否作出行政處罰決定，以及作出何種行政處罰決定，多大幅度，適用哪些程序的選擇或判斷，與其他檔案行政執(zhí)法行為的自由裁量權(quán)相比，行政處罰裁量權(quán)的內(nèi)容最多，運(yùn)用也最普遍。

第三，自由裁量權(quán)的行使必須符合依法行政的基本要求。“合法行政”、“合理行政”、“程序正當(dāng)”、“高效便民”、“誠(chéng)實(shí)守信”、“權(quán)責(zé)統(tǒng)一”是國(guó)務(wù)院對(duì)依法行政工作提出的基本要求。國(guó)務(wù)院還將“要平等對(duì)待行政管理相對(duì)人，不偏私、不歧視。行使自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，排除不相關(guān)因素的干擾”明確納入“合理行政”范疇。由此可見(jiàn)，規(guī)范檔案行政處罰自由裁量權(quán)，是從源頭上縮小行政權(quán)力擴(kuò)張，減少執(zhí)法隨意性，保障執(zhí)法公正，提高執(zhí)法公信力的重要途徑，同時(shí)也是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，防止執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中發(fā)生違法違紀(jì)問(wèn)題的重要制度保障。

二、行使檔案行政處罰自由裁量權(quán)必須遵循的基本原則

第一，自由裁量權(quán)的行使，要公平正義、合乎情理、僅為正當(dāng)目的。公平正義，就是要力求做到“相同情況相同處理，不同情況不同處理”，這需要檔案行政管理部門的執(zhí)法人員根據(jù)客觀實(shí)際情況和法律精神及自己的理性判斷加以靈活處理，出于善良的意愿，不謀取私利，不打擊報(bào)復(fù)。合乎情理，就是行使檔案行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，要符合客觀規(guī)律，符合人們的正常思維，不偏激、不執(zhí)拗，是出于一個(gè)正常人的正常思維而做出的行為。僅為正當(dāng)目的，是針對(duì)非正當(dāng)?shù)乃嚼康亩缘摹V義上的“私利”可劃分為“直接私利”和“間接私利”兩種。“直接私利”是指，檔案行政處罰自由裁量權(quán)的行使，直接能給行為人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)上或政治上的好處；“間接私利”是指，檔案行政處罰自由裁量權(quán)的行使，雖然不能直接給行為人帶來(lái)好處，但是卻能給行為人帶來(lái)未來(lái)的、可期待的經(jīng)濟(jì)利益或政治利益。如果當(dāng)事人違法事實(shí)輕微，卻被處以最高額的罰款處罰，就明顯違背了公平正義、合乎情理、僅為正當(dāng)目的的基本原則。

第二，自由裁量權(quán)的行使，要綜合考慮各種因素，符合法定程序。自由裁量權(quán)的行使，應(yīng)當(dāng)綜合考慮違法事實(shí)（違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、起因、過(guò)程及其危害程度）、違法性質(zhì)（違法行為所觸犯的法律法規(guī)及其本質(zhì)屬性）、過(guò)錯(cuò)程度（實(shí)施違法行為的主觀過(guò)錯(cuò)情形及其惡性程度）、法定情節(jié)（當(dāng)事人是否具有依法可以免除、從輕或從重處罰的情形）和認(rèn)錯(cuò)與整改表現(xiàn)（當(dāng)事人對(duì)違法行為的認(rèn)錯(cuò)態(tài)度和整改情況），要嚴(yán)格按照法定程序、法定情節(jié)裁量。《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》規(guī)定：違法行為輕微，依法可以不予檔案行政處罰的，不予行政處罰。根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，有下列情形的不予行政處罰：未達(dá)到法定行政責(zé)任年齡，不滿14周歲的未成年人尚不具備辨別和控制自己行為的能力，因此，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人（父母、祖父母、外祖父母、兄、姐、朋友、父母所在單位、住所地的居民委員、村民委員會(huì)或者民政部門）加以管教，并賠償其造成的經(jīng)濟(jì)損失；精神失常，精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人（配偶、父母、成年子女、朋友、父母所在單位、住所地的居民委員或者村民委員會(huì)）嚴(yán)加看管和治療，并賠償其造成的經(jīng)濟(jì)損失；違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；依照法定形式裁量（不得采用法律法規(guī)規(guī)定以外的行政處罰種類）和依照法定幅度裁量（不得低于或者超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的行政處罰幅度）。

三、對(duì)檔案行政處罰自由裁量權(quán)的制度控制

有了行使檔案行政處罰自由裁量權(quán)必須遵循的原則，并不等于執(zhí)法人員都能遵循原則辦事，也不等于自由裁量權(quán)不會(huì)被濫用。對(duì)于自由裁量權(quán)還要從行政執(zhí)法程序制度上予以保障。檔案行政執(zhí)法程序是檔案行政管理部門在行政執(zhí)法工作中應(yīng)當(dāng)遵循的方式、步驟、順序和時(shí)限，除信息公開、回避、時(shí)效、聽取陳述和申辯等一般性程序制度外，還包括了職能分離、說(shuō)明理由、案件指導(dǎo)、集體討論和備案等制度，這些制度是自由裁量權(quán)得以規(guī)范行使的重要保障。

第一，職能分離制度。職能分離制度有利于建立權(quán)力制約機(jī)制，防止檔案行政管理部門及其執(zhí)法人員腐敗和濫用行政裁量權(quán)，保障行政執(zhí)法決定公平、公正，消除公眾對(duì)行政執(zhí)法部門偏私的疑慮。我國(guó)行政處罰法規(guī)定，行政處罰案件的調(diào)查人員不得主持行政處罰的聽證程序，作出罰款決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。因此，為了規(guī)范檔案行政處罰自由裁量權(quán)，各級(jí)檔案行政管理部門行使的調(diào)查、決定、執(zhí)行等職能應(yīng)當(dāng)依法相對(duì)分離，由不同的內(nèi)設(shè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)、執(zhí)法人員或者法律、法規(guī)授權(quán)的組織去行使。

第二，說(shuō)明理由制度。在自由裁量權(quán)的行使過(guò)程中，說(shuō)明理由是一項(xiàng)基本的制度要求，從執(zhí)法相對(duì)人的角度來(lái)講，它可以增強(qiáng)執(zhí)法相對(duì)人對(duì)檔案行政執(zhí)法行為和處理決定的信服程度，避免對(duì)立情緒，有利于事后執(zhí)行。從檔案行政管理部門的角度來(lái)講，它意味著其在行使權(quán)力，作出自由裁量決定的過(guò)程中，必須排斥恣意、專斷、偏私等因素，因?yàn)橹挥锌陀^、公正的理由才經(jīng)得起公開地推敲，具有說(shuō)服力和合理性，具體表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是檔案行政管理部門在作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)行政處罰決定的事實(shí)認(rèn)定、法律適用以及進(jìn)行裁量的政策、公益等因素予以充分說(shuō)明和解釋。二是行政處罰自由裁量基準(zhǔn)本身就是一種說(shuō)明理由。三是如不予適用行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)在結(jié)案報(bào)告中充分說(shuō)明理由。

篇3

論文摘要：隨著人們法治觀念的增強(qiáng)，行政糾紛的增多，行政主體在各項(xiàng)行政活動(dòng)中應(yīng)重視比例原則這一行政法的基本原則，以促進(jìn)行政行為不僅合法而且合理，這也是我國(guó)向法治社會(huì)邁進(jìn)的重要一步。

1比例原則概述

行政法意義上的比例原則，是指行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政行為應(yīng)兼顧行政目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和保護(hù)相對(duì)人的權(quán)益，如果為了實(shí)現(xiàn)行政目標(biāo)可能對(duì)相對(duì)人權(quán)益造成某種不利影響時(shí)，應(yīng)使這種不利影響限制在盡可能小的范圍和限度，使二者處于適度的比例。比例原則具有實(shí)體和程度兩方面的涵義。就實(shí)體而言，比例原則是指行政主體行政權(quán)力的行使，不能給相對(duì)人造成超過(guò)行政目的之價(jià)值的侵害，否則就不合比例。實(shí)體合比例主要是從價(jià)值取向上來(lái)規(guī)范行政權(quán)與行政相對(duì)人之間的合理關(guān)系。就程序而言，比例原則是指行政主體所采取的措施與要達(dá)到的行政目的之間必須具有合理的對(duì)應(yīng)關(guān)系。由于任何實(shí)體性的結(jié)果都必須經(jīng)過(guò)一定的程序而達(dá)到，所以程序合比例是實(shí)體合比例的保障，實(shí)體合比例是程序合比例的最終體現(xiàn)。比例原則是德國(guó)人奧托·麥耶(QttoMayer)在其《德國(guó)行政法》中最先揭示出來(lái)的。有人講，:比例原則“如同民法之“誠(chéng)信原則”一般，以帝王條款的姿態(tài)，君臨公法學(xué)界，成為公法學(xué)上最重要的原則之一。許多國(guó)家如荷蘭、葡萄牙、日本通過(guò)借鑒和吸收，將比例原則轉(zhuǎn)化為適合本國(guó)的法律原則。

比例原則是從法治國(guó)原則中演繹出來(lái)的，有廣義、狹義之分，廣義的包含適當(dāng)性原則，必要性原則和狹義比例原則。

1.1適當(dāng)性原則，又稱適合性原則、妥當(dāng)性原則，指行政行為對(duì)于實(shí)現(xiàn)行政目的、目標(biāo)是適當(dāng)?shù)摹Ｒ簿褪钦f(shuō)行政機(jī)關(guān)采取的措施及方法應(yīng)有助子行政目的之實(shí)現(xiàn)，否則即違反適當(dāng)性原則。

1.2必要性原則，又稱最溫和方式原則，最小損害原則，指行政行為應(yīng)以達(dá)到行政目的、目標(biāo)為限，不能給相對(duì)人權(quán)益造成過(guò)度的不利于影響即有多種同樣可達(dá)成行政目標(biāo)之方法可供選擇時(shí)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)選擇對(duì)相對(duì)人權(quán)益侵害最小者，不能超出必要的限度，否則即違反必要性原則。如稅務(wù)部門有權(quán)扣押欠稅者財(cái)產(chǎn)，若其可在扣押產(chǎn)品與扣押設(shè)備之間選擇，則一般應(yīng)選擇前者，因?yàn)檫@對(duì)欠稅者的損害相對(duì)較小，

1.3狹義比例原則，指行政行為的實(shí)施應(yīng)衡量其目的達(dá)到的利益與侵及相對(duì)人的權(quán)益二者孰輕孰重。只有前者重于后者，其行為才具合理性，行政行為在任何時(shí)候均不應(yīng)給予相對(duì)人權(quán)益以超過(guò)行政目的、目標(biāo)本身價(jià)值的損害。此原則要求行政機(jī)關(guān)不得任其所欲地行使其自由裁量權(quán)，行政機(jī)關(guān)有義務(wù)在社會(huì)利益和個(gè)人利益之間做出平衡，同時(shí)，行政機(jī)關(guān)必須避免采取一種對(duì)某一個(gè)人生活方式產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性負(fù)擔(dān)的行為。如警察使用槍支的目在于制服犯人，若警察鳴槍示警后，犯人已畏服，則行政目的即已達(dá)到。此時(shí)，警察仍向犯人射擊致其傷亡，則該侵害與行政目的不存在均衡關(guān)系，從而違背了狹義比例原則。

上述三項(xiàng)原則并非各自獨(dú)立存在，而是相互影響并引導(dǎo)政府行為。它們共同調(diào)整兩類關(guān)系，一是國(guó)家活動(dòng)中目的與手段的關(guān)系;二是公民的自由權(quán)利與公共利益的關(guān)系。三項(xiàng)原則聯(lián)系緊密，違反其中一項(xiàng)原則便可能構(gòu)成對(duì)另一項(xiàng)原則的違反，而違反任何一項(xiàng)原則，便必然違反比例原則。

行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法中應(yīng)嚴(yán)格遵循比例原則，合理地行使自由裁量權(quán)，使具體行政行為不僅合法，而且合理。法院在行政訴訟中亦應(yīng)嚴(yán)格遵循比例原則，在充分尊重行政自由裁量權(quán)的基礎(chǔ)上，適用比例原則來(lái)解決爭(zhēng)訟，兼顧衡平行政目標(biāo)和相對(duì)人權(quán)益，在確保行政目標(biāo)前提下，使相對(duì)人權(quán)益受到最小的損害。

有這樣一個(gè)案例:一房地產(chǎn)公司向規(guī)劃局申請(qǐng)?jiān)鼋ǚ课荩谖唇?jīng)規(guī)劃局許可的情況下開始施工，后規(guī)劃局以建筑未經(jīng)規(guī)劃管理部門批準(zhǔn)及建筑物影響中央大街景觀為由作出行政處罰決定:責(zé)令房地產(chǎn)公司拆除建筑并罰款。房地產(chǎn)公司不服該處罰決定訴至法院。法院經(jīng)審理認(rèn)為房地產(chǎn)公司已建成的樓房部分是違反建設(shè)工程規(guī)劃許可的建筑，部分是未取得規(guī)劃許可的建筑，應(yīng)認(rèn)定是違反《中華人民共和國(guó)城市規(guī)劃法》的建設(shè)行為，應(yīng)予處罰。規(guī)劃局確定了中央大街保護(hù)建筑“新華書店”為影響中央大街景觀的參照標(biāo)準(zhǔn)，就應(yīng)以房地產(chǎn)公司建筑物遮擋書店多少就決定拆除多少是正確的，規(guī)劃局所作的處罰拆除面積超過(guò)遮擋面積，故對(duì)房地產(chǎn)公司的建設(shè)行為處罰顯失公正且規(guī)劃局送達(dá)行政處罰決定時(shí)，房地產(chǎn)公司建樓已達(dá)7層半。故規(guī)劃局處罰顯失公正，對(duì)規(guī)劃局具體行政行為應(yīng)予變更:減少拆除部分，維持保留部分建筑并對(duì)該違章建筑罰款。法院認(rèn)為規(guī)劃局所作的處罰決定中，拆除的面積明顯大于遮擋的面積，不必要的增加了相對(duì)人的損失，給相對(duì)人造成了過(guò)度的不利影響。判決將規(guī)劃局的處罰決定予以變更，雖然減少了拆除的面積和變更了罰款數(shù)額，但同樣達(dá)到了不遮擋新華書店頂部和制裁房地產(chǎn)公司違法建設(shè)行為的目的，使房地產(chǎn)公司所建房屋符合城市總體規(guī)劃中對(duì)中央大街的規(guī)劃要求，也達(dá)到了執(zhí)法的目的。

通過(guò)本案可看出法院對(duì)本案判決正是對(duì)行政法上的比例原則的恰當(dāng)運(yùn)用，但是，令人深思的是行政主體在行政執(zhí)法中尚未意識(shí)到目的與手段間如果存在不適當(dāng)也同樣會(huì)構(gòu)成違法。比例原則的思想作為行政法的基本原則并沒(méi)有完全進(jìn)人到行政主體的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)中，還沒(méi)有完全變成為看得見(jiàn)摸得著的活生生的具體制度并發(fā)揮作用。

2試探比例原則在我國(guó)行政法中的運(yùn)用

通過(guò)上述案件可以看出行政機(jī)關(guān)執(zhí)法時(shí)并未充分意識(shí)和運(yùn)用比例原則這一行政法的基本原則，同時(shí)我們也深刻的認(rèn)識(shí)到比例原則對(duì)行政機(jī)關(guān)執(zhí)法及司法機(jī)關(guān)審案的重要性。但由于比例原則并未為我國(guó)學(xué)界普遍重視，理論上也僅限于行政法教科書中陳列的大堆的概念和泛泛而談的原理，該原則究竟為行政機(jī)關(guān)執(zhí)法、法官判案提供了多少理論資源，行政法學(xué)研究在多大程度上追隨法律生活的邏輯，面對(duì)并解決著現(xiàn)實(shí)生活中出現(xiàn)的問(wèn)題?這都是值得我們深思的問(wèn)題。下面試從以下幾方面探究一下比例原則的巨大作用:

2.1行政立法方面。

國(guó)家機(jī)關(guān)在進(jìn)行行政立法時(shí)應(yīng)根據(jù)比例原則考慮這項(xiàng)行政立法是否可達(dá)到預(yù)期目的，是否是將產(chǎn)生最小損害的方式，法律作為調(diào)整社會(huì)關(guān)系的手段，其作用的結(jié)果在對(duì)某些人賦予權(quán)利的同時(shí)，對(duì)另一些人科以義務(wù)。行政法律也不例外。但基于行政法律關(guān)系的特殊性，更需要對(duì)公共利益和私人利益加以調(diào)整以達(dá)到平衡，而平衡的標(biāo)準(zhǔn)即可適用比例原則。

2.2行政執(zhí)法方面

基于行政自由裁量權(quán)易被濫用的特征，為杜絕行政執(zhí)法主體的不法行為，提高行政執(zhí)法水平和質(zhì)量，保護(hù)公民的合法權(quán)益不受非法侵犯，適用比例原則有助于解決問(wèn)題。因此比例原則適用于行政自由裁量權(quán)領(lǐng)域時(shí)要求行政機(jī)關(guān)在選擇執(zhí)法的方式、方法和范圍、幅度時(shí)，必須注意把握合理的分寸和尺度。例如:《中華人民共和國(guó)治安管理處罰條例》第24條規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)法定情形時(shí)，公安機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人可處以15日以下拘留、200元罰款或者警告。據(jù)此，行政機(jī)關(guān)可選擇三種處罰種類，并對(duì)其中兩種還可以再進(jìn)行處罰幅度的選擇。當(dāng)公安機(jī)關(guān)作處罰決定時(shí)，就應(yīng)適用比例原則，考慮處罰是否與違法行為的事實(shí)性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)，只有相當(dāng)?shù)奶幜P決定才是有效的、正當(dāng)?shù)模駝t便是濫用行政自由裁量權(quán)，違反了比例原則。同樣，本案中規(guī)劃局所作的行政處罰決定中要求匯豐公司拆除的違章建筑面積明顯大于遮擋的面積，不必要的增加了相對(duì)人的損失，給相對(duì)人造成了過(guò)度不利影響。也就是行政機(jī)關(guān)處罰明顯超出了必要的限度，是不合理的。

2.3行政司法方面

行政司法是指行政機(jī)關(guān)作為爭(zhēng)議雙方之外的第三者，按準(zhǔn)司法程序?qū)徖硖囟ǖ男姓?zhēng)議或民事爭(zhēng)議案件并做出裁決的行為。在行政裁決活動(dòng)中，行政工作人員以準(zhǔn)法官的身份出現(xiàn)，由于他們畢竟不是專職法官，正確適用比例原則，可以彌補(bǔ)他們?cè)谶@方面的欠缺，使他們?cè)谧龀鰪?fù)議決定或行政裁決時(shí)有一個(gè)較客觀、易把握的判斷標(biāo)準(zhǔn)，并據(jù)此作出公正的決定或裁決。比例原則不僅有助于行政機(jī)關(guān)公正執(zhí)法，也有助于人民法院公正司法。《中華人民共和國(guó)行政訴論法》第54條第4項(xiàng)規(guī)定，對(duì)行政處罰顯失公正的，人民法院可以判決變更。而在判斷行政處罰是否顯失公正時(shí)，法官便可運(yùn)用“比例原則”這一標(biāo)準(zhǔn)。本案即是運(yùn)用比例原則判斷行政處罰顯示公正的典型案例。此外，對(duì)于其他具體行政行為，人民法院也可以根據(jù)“比例原則”來(lái)判斷行政機(jī)關(guān)是否有違法行為。“比例原則”在行政審判中的適用，可以彌補(bǔ)成文法律的不足，使法官在對(duì)某一具體行政行為作判斷時(shí)，可以依據(jù)較客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn);同時(shí)，比例原則也可以約束法官的自由裁量權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)公正裁判，保護(hù)公民的合法權(quán)益。

法律原則是法律共同體基于公平、正義等基本價(jià)值的信念而形成的比較一致和穩(wěn)定的行為準(zhǔn)則的學(xué)說(shuō)或觀念。它可能載于法條中，但更多情況下只表達(dá)在教科書和論著中，甚至只存在于人們意識(shí)中。行政機(jī)關(guān)對(duì)行政法基本原則進(jìn)行深人、透徹的研究、理解并加以有效運(yùn)用勢(shì)必推動(dòng)我國(guó)行政法治的發(fā)展，使行政主體的行政行為更趨合理化，理性化，為向法治社會(huì)的過(guò)渡注人一劑強(qiáng)行針。

參考文獻(xiàn)

篇4

【關(guān)鍵詞】 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法;一般條款;執(zhí)法;行政執(zhí)法

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法上的一般條款，是指規(guī)定執(zhí)法機(jī)關(guān)或法院在法律具體列舉的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為以外認(rèn)定其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的要件的抽象的或者概括的規(guī)范[1]。其在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中居于重要地位，發(fā)揮著重要作用。首先，其作為競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域的“帝王條款”，在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中處于核心地位，統(tǒng)領(lǐng)和支配著整部法律在維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序中的運(yùn)行，規(guī)制著執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法活動(dòng)。其次，作為一個(gè)“兜底條款”，一般條款在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中，起著補(bǔ)充具體法律規(guī)定漏洞，克服成文法固有的不周延與滯后性缺陷的作用;再次，在法律的實(shí)施過(guò)程中，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化而不斷翻新，使得反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與其他法律相比，具有更大的不確定性，一般條款正是適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需求，以其高度的概括性，為執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定法律未列舉的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，提供了執(zhí)法依據(jù)。

鑒于此，世界上大多數(shù)國(guó)家都為自己的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)定了一般條款。德國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第1條規(guī)定：“對(duì)于在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中為競(jìng)爭(zhēng)目的而實(shí)施違反善良風(fēng)俗行為的任何人，可以請(qǐng)求停止行為和承擔(dān)賠償責(zé)任”[2]。美國(guó)《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》《惠勒―利法》規(guī)定：“對(duì)于商業(yè)中或影響商業(yè)的各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方法和不正當(dāng)或欺騙性的行為或做法，均就此宣布為非法。”瑞士《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條規(guī)定：“具有欺騙性或以各種方式違反誠(chéng)實(shí)信用原則，并影響競(jìng)爭(zhēng)者之[3]。從上可見(jiàn)，這些國(guó)家都是用“善良風(fēng)俗”、“誠(chéng)實(shí)信用”、“不正當(dāng)”、“不公平”等高度不確定、高度概括的法律概念來(lái)界定不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。由此可以看出，一般條款屬于開放性條款，其擴(kuò)大了不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的適用范圍;另一方面，其又屬于授權(quán)性條款，立法機(jī)關(guān)通過(guò)一般條款，授權(quán)于執(zhí)法機(jī)關(guān)，要求執(zhí)法機(jī)關(guān)依據(jù)“善良風(fēng)俗”、“誠(chéng)實(shí)信用”等標(biāo)準(zhǔn)，將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的“善良風(fēng)俗”、“誠(chéng)實(shí)信用”予以具體化，并具體劃分出正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的界限，以維護(hù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序。可見(jiàn)，一般條款是立法機(jī)關(guān)通過(guò)立法，賦予執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法過(guò)程中享有自由裁量權(quán)，要求執(zhí)法者在執(zhí)法中以道德、倫理、習(xí)慣、政策等法內(nèi)法外標(biāo)準(zhǔn)，在法律精神和原則的指引下，借助其他社會(huì)規(guī)范，以及自身的經(jīng)驗(yàn)、理性甚至直覺(jué)，對(duì)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行認(rèn)定。

1993年我國(guó)制定頒布了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，基于立法當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況，立法機(jī)關(guān)在該法中，除了第二章明確規(guī)定的11種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為之外，沒(méi)有采用世界上絕大多數(shù)國(guó)家的立法模式，在法律中確立“一般條款”，賦予執(zhí)法機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)。隨著該法在司法實(shí)踐中的運(yùn)用，由法律條文封閉性帶來(lái)的缺陷，日益明顯，難以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。于是，全國(guó)各地立法及執(zhí)法機(jī)關(guān)，紛紛對(duì)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條進(jìn)行解釋，使其發(fā)揮一般條款的作用，用以認(rèn)定現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。時(shí)至今日，司法實(shí)踐中按照第2條的規(guī)定，已經(jīng)認(rèn)定并處理了不少不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件。當(dāng)前，無(wú)論是學(xué)術(shù)界還是司法界都普遍接受了該條款為“一般條款”。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條共分兩款，第1款規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)交易中，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，遵守公認(rèn)的商業(yè)道德。”第2款規(guī)定：“本法所稱的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，是指經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為”[4]。從上我們可以看出，第1款為該法的基本原則，第2款為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的定義。如前所述，我國(guó)理論和司法界都將第2條認(rèn)定為“一般條款”，并在司法實(shí)踐中加以運(yùn)用，但是，由于其不是立法機(jī)關(guān)的特意為之，所以充其量其只能算作是有限的一般條款。我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的執(zhí)法機(jī)構(gòu)有兩個(gè)，一個(gè)是法院，一個(gè)是行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)。由于這兩個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)自身的特點(diǎn)，使得《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條，對(duì)法院可以視為是一般條款。法院可以據(jù)此認(rèn)定《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》未列舉的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。按照法律制度的設(shè)定，法官在案件的審理中，本身就擁有自由裁量權(quán)，其可以依據(jù)法的基本原則及定義辦案。況且，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為本身就表現(xiàn)為一種侵權(quán)，對(duì)此法院可以認(rèn)定為侵權(quán)行為，并追究民事責(zé)任。但是對(duì)于行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)則不行，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法采用嚴(yán)格的法定主義，其受行政處罰法定原則的限制。由于行政權(quán)力具有極大的侵略性和擴(kuò)張性，容易被濫用從而侵害公民的權(quán)利，傳統(tǒng)的法治主義者主張嚴(yán)格控制行政裁量權(quán)，況且第2條沒(méi)有規(guī)定具體的罰則，因此，在當(dāng)前的制度框架下，行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)無(wú)法依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條，認(rèn)定和處罰《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》未列舉的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，使得我國(guó)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)在查處不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的作用無(wú)法充分發(fā)揮。

從上可見(jiàn)，行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法由于采用嚴(yán)格的法定主義，在當(dāng)前法律制度框架下，要查處現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》沒(méi)有列舉的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，就顯得力不從心了。因此，我們有必要探討和設(shè)定新的法律制度，讓行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)在查處不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)做到有章可循、有法可依，同時(shí)又要確保其裁量權(quán)的準(zhǔn)確適用，防止其行政權(quán)的濫用。

首先，在法律制定方面，應(yīng)修改和完善現(xiàn)行法律。第一，在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中明確規(guī)定類似國(guó)外法律的一般條款，使其在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中發(fā)揮其核心作用;第二，增加一個(gè)授權(quán)性規(guī)范，授權(quán)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以對(duì)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》未列舉的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為認(rèn)定并進(jìn)行查處。譬如我國(guó)《反壟斷法》中的類似規(guī)定：“國(guó)務(wù)院行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本法的原則性規(guī)定，認(rèn)定并查處不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。”第三，在法律中設(shè)定一個(gè)與一般條款相對(duì)應(yīng)的恰當(dāng)?shù)男姓幜P條款，從而使行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)能夠?qū)崿F(xiàn)有法可依。

其次，建立專業(yè)的一體化行政執(zhí)法機(jī)制。一般條款是高度抽象的概括的法律規(guī)定，執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法活動(dòng)，就是要將抽象概括的法律條文具體化，并且加以運(yùn)用。同時(shí)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)在面對(duì)市場(chǎng)中各種復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系時(shí)，要對(duì)其進(jìn)行深入的分析，要對(duì)法律沒(méi)有列舉的競(jìng)爭(zhēng)行為是否正當(dāng)，進(jìn)行分析和判斷，分析行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的危害后果，特別是在行為既具有損害競(jìng)爭(zhēng)的后果又具有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的后果或者具有其他有利后果時(shí)，要進(jìn)行利弊對(duì)比，分析一種行為的后果，是利大于弊還是弊大于利，從而進(jìn)行定性。如果把正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)關(guān)系當(dāng)做不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)予以認(rèn)定，并進(jìn)行查處，就會(huì)損害公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序;同樣，對(duì)本屬不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，如果不予追究，同樣不利于維護(hù)正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，不利于對(duì)開展正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)者利益的保護(hù)。因此，一般條款的適用，要求執(zhí)法者對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)要具有準(zhǔn)確的判斷力和較高的經(jīng)濟(jì)、法律專業(yè)水平。目前我國(guó)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)，采用的是四級(jí)多機(jī)構(gòu)的執(zhí)法機(jī)制，執(zhí)法機(jī)構(gòu)多，并且互不隸屬，從而造成執(zhí)法權(quán)比較分散，執(zhí)法人員的素質(zhì)也參差不齊。鑒于此，我國(guó)應(yīng)創(chuàng)建反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)一體化的行政執(zhí)法機(jī)制，新型的適用一般條款的案件由中央和省一級(jí)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行掌控與執(zhí)法。中央行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》行政執(zhí)法中居于領(lǐng)導(dǎo)地位，其享有對(duì)一般條款的解釋權(quán)和對(duì)執(zhí)法的指導(dǎo)權(quán)，從而避免對(duì)一般條款的隨意解釋及行政權(quán)的濫用。同時(shí)，省級(jí)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中央行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的解釋，并在其指導(dǎo)下進(jìn)行具體執(zhí)法，從而保障一般條款的恰當(dāng)實(shí)施。

再次，建立對(duì)不正競(jìng)爭(zhēng)行為執(zhí)法進(jìn)行協(xié)調(diào)和審查的專門機(jī)構(gòu)。在我國(guó)，對(duì)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的執(zhí)法，采用二元制的執(zhí)法體制，由法院和行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)共同進(jìn)行執(zhí)法，這樣，不可避免的會(huì)出現(xiàn)對(duì)一般條款的適用和在具體化一般條款過(guò)程中的沖突，為保持法律的嚴(yán)肅性和一致性，有必要確立一個(gè)權(quán)威機(jī)構(gòu)，解釋一般條款，協(xié)調(diào)各執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法。同時(shí)，由于一般條款是概括的抽象的法律規(guī)范，具有極大的不確定性，因而，從外部對(duì)其適用進(jìn)行控制則是必然的，為保障一般條款在執(zhí)法中的準(zhǔn)確適用，就需要有專門的權(quán)威的機(jī)構(gòu)，對(duì)司法機(jī)關(guān)及行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法，進(jìn)行適當(dāng)?shù)膶彶椋瑥亩Ｕ喜昧繖?quán)的正確實(shí)施。

【注 釋】

[1] 參見(jiàn)孔祥俊《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》新論，24.

[2] 眼見(jiàn)孔祥俊、劉澤宇、吳建英《放不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法原理、規(guī)則、案例》6.

[3] 同上.

[4] 中華人民共和國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條規(guī)定.

篇5

根據(jù)依法行政的工作要求，建立和修訂行政機(jī)關(guān)依法行政內(nèi)部管理制度，進(jìn)一步形成行政機(jī)關(guān)的制度化、規(guī)范化管理機(jī)制。以規(guī)范行政管理運(yùn)行、保證法律法規(guī)嚴(yán)格執(zhí)行為著力點(diǎn)，全面推進(jìn)依法行政，不斷提高行政機(jī)關(guān)的公信力和執(zhí)行力。嚴(yán)格執(zhí)行重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，把公眾參與、專家論證、合法性審查、集體討論決定確定為局黨委重大決策法定程序，確保決策制度科學(xué)、程序正當(dāng)、過(guò)程公開、責(zé)任明確。建立顧問(wèn)制度、在作出重大決策前，認(rèn)真咨詢法律顧問(wèn)意見(jiàn)和建議。

繼續(xù)加強(qiáng)規(guī)范性文件管理。切實(shí)做好本局規(guī)范性文件審核、備案工作，努力提高規(guī)范性文件質(zhì)量和效用，充分發(fā)揮規(guī)范性文件在司法行政管理中的積極作用。加強(qiáng)對(duì)規(guī)范性文件備案工作的日常監(jiān)督檢查，完善登記、審查、通報(bào)等制度。按照縣委、縣政府相關(guān)文件要求、認(rèn)真做好2015年本系統(tǒng)規(guī)范性文件的清理工作，確保規(guī)范性文件合法有效。

健全和完善行政復(fù)議工作機(jī)制，提高行政復(fù)議案件審理質(zhì)量和效率。認(rèn)真執(zhí)行《行政復(fù)議法》、《<行政復(fù)議法>實(shí)施條例》等相關(guān)規(guī)定，積極慎重地做好行政復(fù)議工作，有效化解行政糾紛，解決人民群眾“不知告、不敢告、不會(huì)告”的問(wèn)題，嚴(yán)格按照規(guī)定程序開展行政復(fù)議，切實(shí)規(guī)范行政復(fù)議申請(qǐng)、受理、審理、決定、送達(dá)、歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)。

繼續(xù)在全系統(tǒng)開展案卷評(píng)查活動(dòng)，嚴(yán)格執(zhí)行案卷評(píng)查程序，落實(shí)好司法行政執(zhí)法責(zé)任制。加強(qiáng)法律服務(wù)市場(chǎng)稽查的力度，重點(diǎn)查處無(wú)證執(zhí)業(yè)、跨所執(zhí)業(yè)、違反規(guī)定接受委托、收取費(fèi)用等違法違規(guī)執(zhí)業(yè)行為。對(duì)本機(jī)關(guān)擬作出的行政處罰、重要行政許可等具體行政行為進(jìn)行審核或依法開展聽證工作，堅(jiān)持“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的基本原則，切實(shí)發(fā)揮好監(jiān)督把關(guān)的作用，保障行政處罰相對(duì)人的合法權(quán)益，保證具體行政行為的合法性。進(jìn)一步落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，以杜絕行政執(zhí)法違法行為。

篇6

一、指導(dǎo)思想和基本原則

緊緊圍繞服務(wù)××經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，著力打造競(jìng)爭(zhēng)有序、繁榮穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境，強(qiáng)化以人為本、執(zhí)法為民的理念，增強(qiáng)服務(wù)大局、依法行政的意識(shí)，努力打造高素質(zhì)復(fù)合型的工商執(zhí)法隊(duì)伍，以解放思想為先導(dǎo)，以改革創(chuàng)新為動(dòng)力，進(jìn)一步更新思想觀念、轉(zhuǎn)變發(fā)展思路、破解發(fā)展難題、完善體制機(jī)制，進(jìn)一步解決

影響和制約科學(xué)發(fā)展的突出問(wèn)題，明確整改責(zé)任，提出整改措施，務(wù)求整改實(shí)效。

二、整改目標(biāo)

通過(guò)學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)各項(xiàng)問(wèn)題的整改達(dá)到以下整改目標(biāo)：一是充分調(diào)動(dòng)廣大黨員干部的積極性和創(chuàng)造性，著力發(fā)揮工商行政管理的職能作用。二是深化廣大黨員干部對(duì)科學(xué)發(fā)展觀的認(rèn)識(shí)，對(duì)工商行政管理事業(yè)發(fā)展的認(rèn)識(shí)。三是全面提高黨員干部的思想素質(zhì)、文明素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)。四是切實(shí)增強(qiáng)依法行政的能力，增強(qiáng)高效服務(wù)的能力，增強(qiáng)廉潔從政的能力。五是實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)、監(jiān)管與維權(quán)、監(jiān)管與執(zhí)法的統(tǒng)一，積極推進(jìn)工商工作的“制度化、規(guī)范化、程序化、法制化”建設(shè)，努力把我所建設(shè)成為服務(wù)發(fā)展優(yōu)質(zhì)、消費(fèi)維權(quán)放心、關(guān)注民生有力、執(zhí)法辦案規(guī)范、工作務(wù)實(shí)創(chuàng)新的科學(xué)發(fā)展示范機(jī)關(guān)。

三、整改的主要內(nèi)容及整改措施

（一）工商部門職責(zé)方面：

_、主動(dòng)服務(wù)性不強(qiáng)。具體表現(xiàn)在:在實(shí)際工作中，比較注重如何把握政策和原則，不能很好地設(shè)身處地地體會(huì)和理解有關(guān)當(dāng)事人，與監(jiān)管服務(wù)對(duì)象聯(lián)系不緊密，了解市場(chǎng)主體的所需所求不夠。

（責(zé)任人：××、××、××）

_、食品安全監(jiān)管沒(méi)有建立長(zhǎng)效機(jī)制。具體表現(xiàn)在:無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)食品現(xiàn)象仍然存在，特別是對(duì)一些流動(dòng)無(wú)照經(jīng)營(yíng)戶，缺乏必要的監(jiān)管措施，對(duì)于入市的小食品，由于其上市數(shù)量少，流動(dòng)性大，實(shí)施規(guī)范管理的難度較大，監(jiān)管力度相對(duì)薄弱，食品消費(fèi)環(huán)境群眾不滿意。

（責(zé)任人：××，承辦部門：市管巡查組）

_、繼續(xù)強(qiáng)化流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管和流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)督，繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)食品質(zhì)量的監(jiān)督和分類監(jiān)管，嚴(yán)格監(jiān)督食品經(jīng)營(yíng)者建立健索證索票等制度，加大資金投入進(jìn)一步完善食品安全檢測(cè)設(shè)施。有針對(duì)性地開展食品質(zhì)量監(jiān)測(cè)，并及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門，確保流通環(huán)節(jié)食品質(zhì)量、維護(hù)消費(fèi)者身體健康和生命安全。

（責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：××，承辦部門：巡查組）

_、繼續(xù)大力推進(jìn)_____行政執(zhí)法體系建設(shè)，完善和創(chuàng)新消費(fèi)維權(quán)體制、機(jī)制和手段。努力實(shí)現(xiàn)消費(fèi)維權(quán)由事后受理處理為主向事前預(yù)警和超前防范轉(zhuǎn)變。

（責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：××，承辦部門：消協(xié)分會(huì)）

_、繼續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲打擊傳銷和嚴(yán)格規(guī)范直銷。加強(qiáng)日常監(jiān)管巡查，嚴(yán)查傳銷大要案件，充分發(fā)揮已經(jīng)形成的打擊傳銷聯(lián)合機(jī)制，及時(shí)主動(dòng)聯(lián)系公安、民政等部門，協(xié)調(diào)有關(guān)方面，聯(lián)手進(jìn)行打擊，進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大打擊傳銷成果，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

（責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：××，承辦部門：經(jīng)檢中隊(duì)）

_、積極支持各類市場(chǎng)主體健康發(fā)展。按照××局長(zhǎng)提出的“五辦四通”，降低門檻、簡(jiǎn)化程序、縮短時(shí)限、下放權(quán)限、改進(jìn)服務(wù)、提高工作效能。

（責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：××，承辦部門：注冊(cè)大廳）

（二）工作作風(fēng)、干部素質(zhì)方面：

_、執(zhí)法隨意性較大。具體表現(xiàn)在:同樣性質(zhì)的案件，不同的時(shí)間、

不同的辦案機(jī)構(gòu)，有的處罰重有的處罰輕，顯失公平公正。辦案機(jī)構(gòu)不能夠深刻領(lǐng)會(huì)處罰與教育相結(jié)合的基本原則，沒(méi)有注重行政執(zhí)法工作的社會(huì)效益，往往只限于對(duì)案件本身的處罰，沒(méi)有教育引導(dǎo)當(dāng)事人自覺(jué)糾正違法違章經(jīng)營(yíng)行為。

（責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：××，承辦部門：辦公室）

_、運(yùn)作機(jī)制與形勢(shì)發(fā)展需要存在一定差距。具體表現(xiàn)在:

“兩費(fèi)”停征后，工商部門的市場(chǎng)監(jiān)管和服務(wù)發(fā)展職能將進(jìn)一步加強(qiáng)。對(duì)個(gè)別干部來(lái)說(shuō)，目前尚未完全從傳統(tǒng)的“收費(fèi)管理”的模式中走出來(lái)，對(duì)新形勢(shì)下工商部門擔(dān)負(fù)的艱巨使命認(rèn)識(shí)不足，工作中缺乏創(chuàng)新思路和創(chuàng)新措施。

（責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：××，承辦部門：辦公室、協(xié)會(huì)）

_、抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)，切實(shí)樹立良好工商形象。繼續(xù)以領(lǐng)

導(dǎo)班子為重點(diǎn)，緊緊圍繞責(zé)任分解、責(zé)任考核、責(zé)任追究等重要環(huán)節(jié)，進(jìn)一步促進(jìn)“一崗雙責(zé)”制落實(shí)，繼續(xù)從工商行政管理職能職責(zé)入手，著力加強(qiáng)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位的監(jiān)督檢查。認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”責(zé)任制，形成有工商行政管理機(jī)關(guān)特點(diǎn)的反腐倡廉工作機(jī)制，切實(shí)樹立良好工商形象,以反腐倡廉的實(shí)際成效取信于民。

（責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：××，責(zé)任部門：辦公室）

_、加強(qiáng)自身建設(shè)，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子的凝聚力。以率先發(fā)展、和諧發(fā)展、科學(xué)發(fā)展為目標(biāo)，著力加強(qiáng)黨的思想、作風(fēng)、紀(jì)律、制度建設(shè)，增強(qiáng)局領(lǐng)導(dǎo)班子的決策力、感召力和凝聚力，增強(qiáng)各項(xiàng)工作的思維力、創(chuàng)新力和執(zhí)行力。

（責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：××、××、××）

_、抓好黨員隊(duì)伍建設(shè)，充分發(fā)揮黨員的先鋒模范作用。加強(qiáng)黨員經(jīng)常性教育管理，做好黨員發(fā)展工作。

（責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：××，）

_、繼續(xù)抓好干部學(xué)習(xí)教育。把學(xué)習(xí)中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系作為領(lǐng)導(dǎo)班子思想建設(shè)的首要任務(wù)，不斷提高思想理論水平。特別是進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀，加深對(duì)科學(xué)內(nèi)涵和精神實(shí)質(zhì)的理解和把握，切實(shí)做到入腦入心。認(rèn)真落實(shí)學(xué)習(xí)制度，著力把理論學(xué)習(xí)的成果轉(zhuǎn)化為服務(wù)科學(xué)發(fā)展的工作思路和實(shí)際能力。

（責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：××，承辦部門：辦公室）

_、繼續(xù)推進(jìn)依法行政工作，努力提高依法行政水平。認(rèn)真落實(shí)行政執(zhí)法評(píng)議考核責(zé)任制和過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制，大力提升市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)監(jiān)管、行政執(zhí)法和執(zhí)法監(jiān)督的“四化”建設(shè)水平。開展行政執(zhí)法大檢查和案件核審評(píng)查，加強(qiáng)法制員隊(duì)伍建設(shè)，不斷規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法零違法、零錯(cuò)案目標(biāo)。

篇7

1學(xué)校與學(xué)生之間的法律關(guān)系

我國(guó)高校的管理權(quán)一直以來(lái)是政府的授權(quán)，學(xué)校代表國(guó)家行使教育管理權(quán)力，履行教育義務(wù)。在實(shí)踐中，學(xué)校與學(xué)生的關(guān)系，既是教育與受教育的關(guān)系，又是管理與被管理者的關(guān)系。高校的首要職能是保障學(xué)生在校期間受教育的權(quán)利，并提供相應(yīng)的教育設(shè)施保障學(xué)生學(xué)業(yè)的正常完成，學(xué)生在校期間有受教育的權(quán)利。學(xué)校的管理權(quán)是建立在保障學(xué)生學(xué)生受教育的權(quán)利基礎(chǔ)之上的，在學(xué)校期間行使管理權(quán)，是為了培養(yǎng)學(xué)生良好的生活與學(xué)習(xí)習(xí)慣，提高自學(xué)、自理能力，為學(xué)生創(chuàng)造一個(gè)健康向上的學(xué)習(xí)環(huán)境，保障正常的教學(xué)秩序，從某種意義上來(lái)說(shuō)，高校生活是為學(xué)生更好地走向社會(huì)工作之前的鍛煉。這是從教育管理學(xué)角度理解的高校與學(xué)生之間的關(guān)系，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能全面闡述兩者之間的關(guān)系。從法學(xué)的角度還要求必須明確各種關(guān)系性質(zhì)，要么是民事法律關(guān)系，要么是行政法律關(guān)系，在我國(guó)，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，高校與學(xué)生的關(guān)系是應(yīng)該是一種基于公法上的特別權(quán)力關(guān)系。學(xué)校在社會(huì)中擔(dān)任角色和監(jiān)護(hù)功能的特殊性，使之處在一個(gè)特殊的法律地位，從而決定了學(xué)校與學(xué)生間的法律關(guān)系呈雙重復(fù)雜的特征。即學(xué)生與學(xué)生間會(huì)存在民事與行政兩重法律關(guān)系。我國(guó)高校與學(xué)生的關(guān)系主要是教育管理關(guān)系與教育合同關(guān)系，高等學(xué)校在行政法律關(guān)系中，與學(xué)生是發(fā)生教育教學(xué)管理關(guān)系的行政主體，學(xué)生與學(xué)校間的民事法律關(guān)系即教育合同關(guān)系始終貫穿于學(xué)生在校期間，是產(chǎn)生一定行政法律關(guān)系的前置條件。高校與學(xué)生的教育管理關(guān)系主要表現(xiàn)為：我國(guó)法律明確規(guī)定賦予了學(xué)校對(duì)學(xué)生在學(xué)籍管理、日常學(xué)生管理中的強(qiáng)制性支配的權(quán)利，如學(xué)生入學(xué)報(bào)到注冊(cè)管理、主持正常成績(jī)考試考核、升級(jí)與留、降級(jí)，休學(xué)、停學(xué)、復(fù)學(xué)與退學(xué)，學(xué)業(yè)證書與學(xué)位證書的發(fā)放與授權(quán)等方面。日常教學(xué)管理主要指教師為了保障學(xué)生的正常教育權(quán)利對(duì)學(xué)生進(jìn)行的日常教學(xué)管理，教育管理關(guān)系是學(xué)校與學(xué)生關(guān)系主要方面。高校與學(xué)生也存在締約的關(guān)系，如在校期間高校為學(xué)生提供的住宿、供應(yīng)必備餐飲條件等。此外，學(xué)校與學(xué)生之間也構(gòu)成一種民事關(guān)系。盡管在立法層面我國(guó)已確認(rèn)了這兩種關(guān)系，但由于它們的性質(zhì)缺乏深入的理解，尤其是對(duì)學(xué)校與學(xué)生管理關(guān)系理解不夠，使這類關(guān)系沒(méi)能得到法律的有效調(diào)整。實(shí)際上，依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的《教育法》，司法審查只能處理高校與學(xué)生之間的民事關(guān)系，而不能處理高校與學(xué)生之間的管理關(guān)系。致使高校的管理權(quán)與被管理權(quán)之間的關(guān)系排除在司法審查之外，使高校管理權(quán)的約束游離在司法審查之外。在現(xiàn)實(shí)的高校管理工作中確實(shí)存在某些侵犯學(xué)生權(quán)利的現(xiàn)象，這些侵權(quán)行為目前還排除在司法審查之外。司法能否審查學(xué)校與學(xué)生之間的關(guān)系，是一個(gè)懸而未決的問(wèn)題。因此，必須從法律層面充分研究分析教育合同的締約過(guò)程并認(rèn)識(shí)各個(gè)階段的行為性質(zhì)，進(jìn)而明確教育合同締結(jié)形式和內(nèi)容以及調(diào)整范圍、雙重法律關(guān)系對(duì)規(guī)范雙方當(dāng)事人的行為，促進(jìn)教育事業(yè)的健康發(fā)展至關(guān)重要。

2高校主體地位與學(xué)生基本權(quán)利

2.1高校行政主體地位與性質(zhì)在高等學(xué)校教育管理中，當(dāng)學(xué)生的權(quán)益受到侵害時(shí)，如果學(xué)校不是行政主體，就不能成為被告，故學(xué)生的權(quán)益受到侵害時(shí)，如果學(xué)校不是行政主體，就不能成為被告，故學(xué)生的權(quán)益無(wú)法得到保證。調(diào)整高等學(xué)校行政主體資格不僅是必要的，而且是必須的。學(xué)校的性質(zhì)，依我國(guó)法律規(guī)定應(yīng)屬事業(yè)單位法人。從我國(guó)行政序列的規(guī)定來(lái)看，學(xué)校不是完全的公法法人，即學(xué)校不是完全意義上的行政主體。在行政法理論上，為解釋不是行政主體而履行某種行政職能的現(xiàn)象。學(xué)校雖然不是完全的行政主體，但卻能根據(jù)法律的授權(quán)或上級(jí)教育行政部門的委托行使有限的行政管理權(quán)。同時(shí)，學(xué)校作為國(guó)家教育事業(yè)的執(zhí)行者，本身即具有相當(dāng)?shù)墓嫔剩瑢W(xué)校基于自身公共利益的屬性和相關(guān)職能，也當(dāng)然具有維護(hù)這種公共利益不受侵害的權(quán)利。因此，學(xué)校在性質(zhì)上是授權(quán)性或委托性行政主體和民事主體的結(jié)合。

2.2學(xué)生的基本權(quán)利根據(jù)《教育法》第42條規(guī)定，學(xué)生享有四項(xiàng)基本權(quán)利：（1）參加教育教學(xué)計(jì)劃的各種活動(dòng)，適用教育教學(xué)設(shè)施、設(shè)備、圖書資料的權(quán)利。（2）物質(zhì)幫助權(quán)，即學(xué)生有按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定獲得獎(jiǎng)學(xué)金、貸學(xué)金和助學(xué)金的權(quán)力，學(xué)生有困難的學(xué)生也有權(quán)利根據(jù)國(guó)家的有關(guān)規(guī)定享有減免學(xué)雜費(fèi)的待遇；（3）獲得公正評(píng)價(jià)的權(quán)利，學(xué)生應(yīng)在學(xué)業(yè)成績(jī)和品行上獲得公正的評(píng)價(jià)，完成規(guī)定學(xué)業(yè)后有權(quán)獲得相應(yīng)學(xué)業(yè)證書與學(xué)位證書；（4）程序保障權(quán)，學(xué)生對(duì)學(xué)校給予的處分不服，有權(quán)向有關(guān)機(jī)關(guān)提出申訴；對(duì)學(xué)校、老師侵犯其人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益的行為，有權(quán)提出申訴或依法提訟。這些權(quán)利在義務(wù)教育階段表現(xiàn)為學(xué)生根據(jù)《憲法》和《義務(wù)教育法》而享有的不可剝奪的受教育權(quán)，非義務(wù)教育階段則表現(xiàn)為學(xué)生根據(jù)其與學(xué)校締結(jié)的教育合同所享有的接受學(xué)校教育服務(wù)的權(quán)力。《教育法》規(guī)定的學(xué)生享有的四項(xiàng)權(quán)利是學(xué)生在校利益的最基本保障，并不是學(xué)生實(shí)際享有權(quán)利的全部。學(xué)校與學(xué)生之間是一種縱橫交錯(cuò)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，既有橫向的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，又有縱向的行政管理權(quán)利義務(wù)關(guān)系。民事關(guān)系主體主要體現(xiàn)在學(xué)校與學(xué)生之間在招生錄取過(guò)程中所簽訂的或事實(shí)上形成的一系列合同。合同是規(guī)定學(xué)校與學(xué)生之間民事權(quán)利義務(wù)的典型形式，凡是由合同規(guī)定的內(nèi)容，就只能交由合同法或民法來(lái)調(diào)整，學(xué)校不享有管理權(quán)。除非雙方在合同中約定特定事項(xiàng)由學(xué)校行使管理權(quán)。

3學(xué)校與學(xué)生產(chǎn)生教育行政糾紛的法律調(diào)整

3.1合理、合法性的處理教育行政糾紛合理性原則與合法性原則是行政法的兩大基本原則。高校作為政府賦予的行政管理權(quán)事業(yè)機(jī)關(guān)，具有行政執(zhí)法的權(quán)利，在行政執(zhí)法的基本原則與行政法的基本原則密切相關(guān)，行政法的兩大基本原則合理性原則與合法性原則適用于高校行政管理的一切領(lǐng)域。高校在進(jìn)行行政執(zhí)法的中，適用高校行政法規(guī)時(shí)，就可能遇到不同的行政法規(guī)范相互沖突的情況，正確的解決途徑是選用和高校行政執(zhí)法原則相吻合的行政法規(guī)范，保障學(xué)生的合法權(quán)利維護(hù)高校行政執(zhí)法權(quán)。

篇8

（一）完善稅收法律體系

規(guī)范的稅收行政執(zhí)法需要完整的稅收法律體系的支持，完善稅收法律體系是稅收行政執(zhí)法的前提和基礎(chǔ)。法律規(guī)定稅收行政執(zhí)法權(quán)的授權(quán)，規(guī)定稅收行政執(zhí)法的行為規(guī)范，規(guī)定稅收行政執(zhí)法權(quán)的監(jiān)督和保障。

完善基礎(chǔ)性的稅收法律體系，主要做好以下幾項(xiàng)工作：一是擬定稅收基本法，短期內(nèi)在修訂憲法不易的情況下，繼續(xù)擬定稅收基本法是可行之舉。在稅收基本法中明確一些稅收基本法律問(wèn)題，以統(tǒng)領(lǐng)和協(xié)調(diào)單行稅收實(shí)體法與實(shí)體法之間，實(shí)體法與程序法之間，以及與其他法律之間的關(guān)系。稅收基本法要對(duì)稅收共性問(wèn)題做出基本規(guī)定：如對(duì)政府是否擁有征稅權(quán)做出嚴(yán)格規(guī)定，稅種設(shè)置的基本原則，稅收管轄范圍及權(quán)限，稅收管理體制，中央與地方稅權(quán)劃分，違法責(zé)任追究，稅收司法保障，納稅人權(quán)利與義務(wù)等，以達(dá)到在稅收領(lǐng)域內(nèi)統(tǒng)一和規(guī)范。二是擬定稅務(wù)機(jī)構(gòu)組織法或條例，規(guī)范稅務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置，組織形式，職責(zé)職權(quán)，管理體制等等。三是單行稅種的暫行條例上升到實(shí)體稅收法律，增強(qiáng)稅法的權(quán)威性、規(guī)范性、嚴(yán)肅性和穩(wěn)定性。四是立法要規(guī)范。立法要降低規(guī)范的彈性，提高規(guī)范的可操作性，增強(qiáng)規(guī)范的嚴(yán)密性、科學(xué)性；同時(shí)，立法機(jī)關(guān)要及時(shí)制定、公布全國(guó)統(tǒng)一實(shí)施的配套規(guī)范——實(shí)施細(xì)則，以保證法律正確順利實(shí)施，增強(qiáng)透明度。稅法解釋權(quán)應(yīng)屬立法機(jī)關(guān)，執(zhí)法機(jī)關(guān)不能自行制定有決定效力的解釋和規(guī)定

綜合以上各點(diǎn)，完善的稅收法律體系包涵：以憲法為統(tǒng)領(lǐng)，以稅收基本法為稅收法律的基礎(chǔ)；劃分實(shí)體法和程序法，將單行稅收條例上升為法律；依據(jù)法律授權(quán)，由相應(yīng)立法部門做出法律規(guī)定；依據(jù)法律規(guī)定和稅收管理權(quán)限，對(duì)稅收具體問(wèn)題做出具體規(guī)定，以利于稅收行政執(zhí)法行為的規(guī)范進(jìn)行。

（二）規(guī)范稅收行政執(zhí)法程序

規(guī)范稅收行政執(zhí)法程序是指稅務(wù)機(jī)關(guān)實(shí)施稅務(wù)行政執(zhí)法行為所應(yīng)遵循的方式、步驟、時(shí)間和順序。稅務(wù)行政執(zhí)法程序最重要的原則和特征是程序法定。在我國(guó)已有的行政程序法中，除行政處罰法、稅收征管法、國(guó)家賠償法等外，還有程度不同的規(guī)定散在各級(jí)行政法規(guī)文件中，這些法律法規(guī)為我們規(guī)范稅收行政執(zhí)法程序奠定了一定的基礎(chǔ)。為了促使稅收行政執(zhí)法權(quán)更進(jìn)一地公正、合理行使，加強(qiáng)稅收征收管理，總結(jié)國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)，借鑒國(guó)外做法，有必要程序制度來(lái)規(guī)范稅收行政執(zhí)法行為。程序制度主要有：

第一，稅務(wù)公開制度。這是一個(gè)具有很強(qiáng)的規(guī)范性和約束力的重要制度，在稅收實(shí)踐工作中，我國(guó)提出的稅務(wù)執(zhí)法“八公開”制度在21世紀(jì)稅務(wù)人力、資源開發(fā)國(guó)際會(huì)議上引起了強(qiáng)烈反響。因此，將稅收?qǐng)?zhí)法依據(jù)公開，執(zhí)法信息公開，處理決定公開，執(zhí)行裁決等公開，以利納稅人行使自己的權(quán)利，促進(jìn)稅務(wù)行政執(zhí)法權(quán)力的正確使用，從而遏制腐敗的產(chǎn)生將起重要作用。

第二，稅務(wù)相關(guān)人回避制度。稅收征管法第12條規(guī)定：“稅務(wù)人員征收稅款和查處稅收違法案件，與納稅人、扣繳義務(wù)人或者稅收違法案件有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。”這為稅收?qǐng)?zhí)法人員在執(zhí)行公務(wù)時(shí)履行公正行為有了法律依據(jù)，也使稅務(wù)執(zhí)法取得公正結(jié)果增強(qiáng)了保障。

第三，稅務(wù)相對(duì)人參與制度。納稅人對(duì)稅務(wù)機(jī)關(guān)所做出的決定，享受陳述權(quán)、申辯權(quán)；依法享有申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟、請(qǐng)求國(guó)家賠償?shù)葯?quán)利。促使稅務(wù)行政機(jī)關(guān)公正執(zhí)法，納稅人的權(quán)益得到保障。

第四，說(shuō)明理由制度。我國(guó)行政處罰法有規(guī)定：行政主體在做出行政處罰決定之前，應(yīng)將處罰決定、事實(shí)、理由、依據(jù)告之當(dāng)事人，對(duì)當(dāng)事人依法享有的權(quán)利也應(yīng)告知。這對(duì)稅收行政處罰前的理由說(shuō)明同樣適用。

第五，時(shí)效制度。行政處罰法對(duì)時(shí)效均有規(guī)定，對(duì)稅務(wù)機(jī)關(guān)提高行政效率同樣提出了要求。

此外，合議制度，復(fù)審制度，咨詢制度，順序制度，保密制度等程序性制度，都對(duì)規(guī)范稅收行政執(zhí)法權(quán)起著重要作用。我們稅務(wù)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員都應(yīng)該嚴(yán)格和規(guī)范稅收行政執(zhí)法程序，以達(dá)到依法治稅的目的。

（三）嚴(yán)格稅收行政執(zhí)法監(jiān)督

多數(shù)發(fā)展中國(guó)家法律制度不健全，執(zhí)法環(huán)境比較差，對(duì)稅收行政執(zhí)法監(jiān)督也相當(dāng)重視。稅務(wù)執(zhí)法人員是否真正履行執(zhí)法責(zé)任，執(zhí)法行為是否合法規(guī)范，應(yīng)通過(guò)稅收行政行為執(zhí)法監(jiān)督做出公平、公正、公開的評(píng)價(jià)，進(jìn)而推動(dòng)稅收法制建設(shè)，推進(jìn)依法治稅的進(jìn)程。

1.從法律上強(qiáng)化對(duì)權(quán)力的監(jiān)督制約。權(quán)力與監(jiān)督制約是現(xiàn)代社會(huì)的一對(duì)矛盾體，稅收行政執(zhí)法權(quán)必須在相應(yīng)的監(jiān)督制約之下，這是依法治稅的基礎(chǔ)和保證。嚴(yán)格對(duì)稅收?qǐng)?zhí)法權(quán)力的監(jiān)督制約，須做好三個(gè)方面的工作：一是在憲法或稅收基本法上原則規(guī)定權(quán)力授予和權(quán)力限制程序，二是建立稅收法律監(jiān)督體系，三是依法培育相應(yīng)的權(quán)力機(jī)制。權(quán)力從法律出，這是對(duì)權(quán)力監(jiān)督制約的基本要求，但法律規(guī)定權(quán)力要避免彈性化和模糊化，例如，對(duì)稅收自由裁量權(quán)的規(guī)定，在實(shí)際執(zhí)行中易出現(xiàn)主觀臆斷，難以體現(xiàn)公正規(guī)范的問(wèn)題，需要在三方面做出努力：一是在適用標(biāo)準(zhǔn)和適用幅度上做出可操作性規(guī)定；二是為了從根本上堵塞權(quán)力不受監(jiān)督制約的漏洞，就要對(duì)權(quán)力進(jìn)行分解，對(duì)稅收行政執(zhí)法權(quán)力也要合理進(jìn)行分解，以制約權(quán)力的濫用；三是對(duì)有彈性的、模糊的特殊規(guī)定則是越少越好。

2.建立健全稅收?qǐng)?zhí)法監(jiān)督體系。稅收行政執(zhí)法監(jiān)督按主體劃分，可分為內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督是指上級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)，稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)稅務(wù)人員的監(jiān)督。外部監(jiān)督分為行政監(jiān)督（如黨委、政府、人大、政協(xié)等）、納稅人監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督等。內(nèi)外部共同監(jiān)督組成稅收?qǐng)?zhí)法監(jiān)督體系。在內(nèi)部監(jiān)督中又可分稅收行政執(zhí)法事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督，特別是對(duì)重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位予以稅收行政執(zhí)法行為全過(guò)程監(jiān)督。

3.提高公務(wù)員法律知識(shí)水平，保護(hù)公務(wù)員稅收?qǐng)?zhí)法積極性。開展執(zhí)法人員的法律培訓(xùn)，增強(qiáng)遵紀(jì)守法自覺(jué)性。現(xiàn)在實(shí)行的稅收?qǐng)?zhí)法錯(cuò)誤追究制度，實(shí)際上是追究稅務(wù)執(zhí)法人員失職行為的制度，對(duì)違法失職的稅務(wù)人員可依據(jù)公務(wù)員條例等法律予以懲戒，但對(duì)稅務(wù)執(zhí)法人員力所不及所造成的錯(cuò)誤，要區(qū)分情況，不能一概處罰，以保護(hù)稅收?qǐng)?zhí)法人員依法治稅的積極性。

（四）加強(qiáng)稅收行政執(zhí)法協(xié)調(diào)

我國(guó)兩套稅務(wù)機(jī)構(gòu)的存在，難免出現(xiàn)稅收行政執(zhí)法的欠缺或交叉。1.應(yīng)在法律、法規(guī)上明確劃分各自職責(zé)，避免職責(zé)交叉；2.規(guī)定稅收行政執(zhí)法矛盾協(xié)調(diào)解決原則、程序和具體辦法；3.設(shè)立專職職能機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)研究、協(xié)調(diào)和解決國(guó)、地稅兩個(gè)稅務(wù)機(jī)構(gòu)之間的各種問(wèn)題。

（五）改善稅收行政執(zhí)法環(huán)境

篇9

一、鎖定“三個(gè)環(huán)節(jié)”，建立行政指導(dǎo)工作機(jī)制

將引導(dǎo)、扶持、幫助、說(shuō)服、教育、示范、勸告、建議、警示、告誡等不具有國(guó)家強(qiáng)制力的管理手段全面引入工商行政管理工作中，加強(qiáng)事前引導(dǎo)、事中規(guī)范、事后鞏固。

在市場(chǎng)準(zhǔn)人環(huán)節(jié)，建立主體事項(xiàng)溫馨提示制度，完善登記事務(wù)助導(dǎo)機(jī)制。依托工商行政管理機(jī)關(guān)的注冊(cè)登記(包括設(shè)立登記、變更登記、注銷登記、戶外廣告登記、廣告經(jīng)營(yíng)單位審批、展銷會(huì)登記、動(dòng)產(chǎn)抵押登記、經(jīng)紀(jì)人備案等)職能、信息，幫助行政相對(duì)人了解注冊(cè)登記相關(guān)規(guī)則，引導(dǎo)其正確投資，提醒、輔導(dǎo)、引導(dǎo)企業(yè)及時(shí)辦理注冊(cè)登記及確認(rèn)事務(wù)，提醒已停業(yè)或被吊銷的行政相對(duì)人依法進(jìn)行清算，辦理注銷登記手續(xù)，依法有序退出市場(chǎng)。對(duì)重大引資項(xiàng)目實(shí)行專人負(fù)責(zé)、提前介入、現(xiàn)場(chǎng)辦公等方式進(jìn)行全方位指導(dǎo)。

在市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)，建立首次輕微告誡預(yù)警制度，完善規(guī)范經(jīng)營(yíng)疏導(dǎo)機(jī)制。在日常監(jiān)管過(guò)程中，依托工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理職能，變過(guò)去簡(jiǎn)單的“查、扣、罰”為“引、勸、幫”，采取溝通、建議、提示等方式規(guī)勸、幫助行政相對(duì)人知法防誤，促使其建立和完善內(nèi)部管理制度。避免違法違規(guī)行為再次發(fā)生。在行政執(zhí)法過(guò)程中，從“防”上下功夫，注重運(yùn)用行政走訪、行政約見(jiàn)、行政警示、行政告誡等方式，開展對(duì)熱點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)的經(jīng)常性走訪活動(dòng)。對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的不良行為和尚不構(gòu)成行政處罰的首次輕微違規(guī)違章行為進(jìn)行口頭或書面警示，發(fā)放溫馨提示書和限期改正告知書，督促其盡快改正。全面推行案件回訪和行政建議疏導(dǎo)制，對(duì)違法當(dāng)事人做出行政處罰后及時(shí)開展回訪，實(shí)現(xiàn)從單一查處案件向規(guī)范、指導(dǎo)相結(jié)合轉(zhuǎn)變，從個(gè)案查處向行業(yè)整體規(guī)范轉(zhuǎn)變，讓當(dāng)事人自覺(jué)自愿糾正違法行為。

在消費(fèi)維權(quán)環(huán)節(jié)，建立管理責(zé)任建議制度，完善維權(quán)興企引導(dǎo)機(jī)制。依托工商行政管理機(jī)關(guān)的商標(biāo)、合同、廣告監(jiān)管以及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等職能，幫助行政相對(duì)人增強(qiáng)自我維權(quán)意識(shí)。在實(shí)施日常巡查與監(jiān)管過(guò)程中。通過(guò)輔導(dǎo)、建議、提示、激勵(lì)等方式，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范使用商標(biāo)，爭(zhēng)創(chuàng)著名商標(biāo)、馳名商標(biāo)；發(fā)放消費(fèi)維權(quán)行政建議書，指導(dǎo)企業(yè)建立完善進(jìn)貨臺(tái)賬、索證索票、行業(yè)自律制度，幫助企業(yè)建立和完善維權(quán)機(jī)制，提高自我維權(quán)能力。完善社會(huì)監(jiān)督，定期或不定期地通過(guò)新聞媒體向社會(huì)披露公示典型案例，引導(dǎo)、幫助社會(huì)公眾增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)能力。

二、建立“一卡四書制度”。構(gòu)建行政指導(dǎo)工作體系

為了便于操作，分局制定了相應(yīng)的工作指南和配套措施類24項(xiàng)，對(duì)開展各項(xiàng)指導(dǎo)工作的切入點(diǎn)、基本要求、基本步驟、主要方式、文書等事項(xiàng)作了詳細(xì)規(guī)定，建立了“一卡四書制度”。

“一卡”就是行政執(zhí)法聯(lián)系卡。經(jīng)常開展對(duì)熱點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)的走訪活動(dòng)，制定并發(fā)放行政執(zhí)法聯(lián)系卡，對(duì)企業(yè)在正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中遇到的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、行業(yè)壟斷、不正當(dāng)行政干預(yù)等問(wèn)題及時(shí)聯(lián)系，為企業(yè)提供及時(shí)周到的職能服務(wù)。

“四書”就是溫馨提示書、行政建議書、改正告知書、整改建議書。在監(jiān)管執(zhí)法和服務(wù)發(fā)展中找準(zhǔn)契合點(diǎn)，將行政指導(dǎo)融入行政執(zhí)法的每個(gè)環(huán)節(jié)，融入每一個(gè)執(zhí)法人員的意識(shí)中，針對(duì)市場(chǎng)主體涉及的工商管理事項(xiàng)、違反工商法規(guī)行為制作溫馨提示、行政建議、限期改正告知書，在查處各種違章違法行為案件中引入“柔性執(zhí)法”方式，注重運(yùn)用教育幫扶手段，及時(shí)提出規(guī)范意見(jiàn)和建議，制發(fā)行政處罰整改建議書，避免一罰了之，防止違法反復(fù)。

三、推行“三大制度”。創(chuàng)建行政指導(dǎo)保障機(jī)制

為保證行政指導(dǎo)實(shí)踐的有效性，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐探索的良性互動(dòng)，促使行政指導(dǎo)工作朝著日常化、業(yè)務(wù)化、規(guī)范化和長(zhǎng)效化方向發(fā)展，分局因地制宜地推行“三大保障制度”。

一是工商行政指導(dǎo)項(xiàng)目審議制度。對(duì)抽象或重大的行政指導(dǎo)項(xiàng)目，事前進(jìn)行可行性、合理性、合法性審議和論證。審議的內(nèi)容：旨在引導(dǎo)行政相對(duì)人行為的行政指導(dǎo)事宜；向社會(huì)和行政相對(duì)人公布的行政指導(dǎo)政策指南；在一定區(qū)域或相關(guān)行業(yè)可能產(chǎn)生重大影響的行政指導(dǎo)項(xiàng)目；可能對(duì)行政相對(duì)人產(chǎn)生重大影響的行政指導(dǎo)問(wèn)題；實(shí)施行政指導(dǎo)的部門認(rèn)為需要進(jìn)行審議的其他行政指導(dǎo)內(nèi)容。

篇10

關(guān)鍵詞：行政執(zhí)法；問(wèn)題；對(duì)策；研究

一、水行政執(zhí)法背景及意義

為促進(jìn)水務(wù)事業(yè)的健康發(fā)展，長(zhǎng)沙市對(duì)水務(wù)管理體制作過(guò)一些積極探索，進(jìn)行過(guò)一些改革實(shí)踐，取得了明顯的成績(jī)，實(shí)現(xiàn)了城鄉(xiāng)水務(wù)管理一體化，由過(guò)去的九龍治水轉(zhuǎn)變?yōu)橐积堉嗡瑢⒃L(zhǎng)沙市公用事業(yè)管理局、長(zhǎng)沙市水利局的涉水職能進(jìn)行整合，新組建成立了長(zhǎng)沙市水務(wù)局，但就總體而言，水務(wù)管理體制改革尚未取得重大突破。隨著城市建設(shè)的日新月異和經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，長(zhǎng)沙作為擁有400多萬(wàn)人口的大城市，應(yīng)盡快建立一個(gè)科學(xué)有序、先進(jìn)高效的水務(wù)管理新體制，營(yíng)造出一個(gè)社會(huì)井然有序、市民安居樂(lè)業(yè)、人水和諧的城市環(huán)境。這是新時(shí)期政府進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，切實(shí)加強(qiáng)城市管理的重要課題，這也是本文主題研究總體背景所在。

長(zhǎng)期以來(lái)，我們將執(zhí)法看作是政府的權(quán)力和責(zé)任，水行政執(zhí)法工作是建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)的基礎(chǔ)性工作，直接關(guān)系到社會(huì)公共利益和人民群眾的利益，關(guān)系到城市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。對(duì)水務(wù)管理綜合行政執(zhí)法的研究具有重大現(xiàn)實(shí)意義：

（一）有利于推進(jìn)依法行政、實(shí)施依法治水方略。在實(shí)施依法治水方略中，依法行政是其重要的組成部分；而要依法行政，行政執(zhí)法則是關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

（二）有利于實(shí)現(xiàn)和履行水行政管理職能。行政管理就是服務(wù)。從一定意義上講，行政管理是通過(guò)行政執(zhí)法的具體途徑和強(qiáng)有力手段來(lái)保障實(shí)現(xiàn)的。可以說(shuō)，沒(méi)有行政執(zhí)法，行政管理就沒(méi)有了具體的措施和有效的手段，就不可能實(shí)現(xiàn)所謂的行政管理職能。因此，行政執(zhí)法是實(shí)現(xiàn)行政管理職能的重要方式。

（三）有利于轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，提高水務(wù)管理水平。我國(guó)目前的水務(wù)管理水平還不高，水務(wù)管理體制也有待完善，改革水務(wù)管理體制和運(yùn)行機(jī)制，切實(shí)提高水務(wù)管理水平已是當(dāng)務(wù)之急。因此，本文探討的水務(wù)管理綜合行政執(zhí)法中存在的問(wèn)題及其解決之道有助于破解執(zhí)法難的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，有利于轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，提高水務(wù)管理水平。

（四）有利于轉(zhuǎn)變政府職能，促進(jìn)行政體制改革。2010年，長(zhǎng)沙將長(zhǎng)沙市公用事業(yè)執(zhí)法監(jiān)察隊(duì)與長(zhǎng)沙市水政監(jiān)察支隊(duì)的執(zhí)法職能進(jìn)行整合，是行政改革之初無(wú)法徹底轉(zhuǎn)變整體職能、理順體制的情況下，對(duì)現(xiàn)有執(zhí)法職能的有限調(diào)整以及機(jī)構(gòu)的適度整合。這種體制的適度整合在執(zhí)行層面上涉及到政府職能在不同部門之間的調(diào)整與不同層級(jí)之間的分配，對(duì)于政府職能轉(zhuǎn)變、行政體制改革具有重要意義。

二、國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究綜述

（一）國(guó)內(nèi)相關(guān)研究綜述

改革開放以來(lái)，我國(guó)各個(gè)行政管理部門和領(lǐng)域都已陸續(xù)出臺(tái)了不少法律、法規(guī)和規(guī)章，雖然尚未達(dá)到健全、完善的程度，但整體上已初步實(shí)現(xiàn)了有法可依。我國(guó)的行政在整體上已初步實(shí)現(xiàn)了由“管理型”到“執(zhí)法型”，由“人治型”到“法制型”的轉(zhuǎn)換，行政管理在很大程度上已轉(zhuǎn)化成了行政執(zhí)法。為了解決行政執(zhí)法中存在的問(wèn)題，我國(guó)一些專家、學(xué)者、實(shí)際工作者一直在探討怎樣更好地提升我國(guó)行政執(zhí)法水平，并取得了一些重要成果，對(duì)于提升我國(guó)的行政執(zhí)法水平，起到了非常重要的作用，現(xiàn)在此作一簡(jiǎn)要概述：

一是以姜明安教授為代表，系統(tǒng)研究了行政執(zhí)法的理論體系。姜教授對(duì)我國(guó)行政執(zhí)法的性質(zhì)、地位、行政執(zhí)法的基本原則、制度及運(yùn)作程序進(jìn)行全方位的研究，構(gòu)建了一個(gè)全方位的關(guān)于行政執(zhí)法研究的初步的理論體系。他在《行政執(zhí)法研究》一書中指出，行政執(zhí)法沒(méi)有統(tǒng)一的概念，其基本含義應(yīng)當(dāng)從具體的場(chǎng)合出發(fā)加以確定。他認(rèn)為，行政執(zhí)法是使法從文本規(guī)定轉(zhuǎn)化為人們的實(shí)際行為規(guī)范，行政執(zhí)法使權(quán)利從“應(yīng)然”變成“實(shí)然”，行政執(zhí)法秩序從靜態(tài)設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)化成動(dòng)態(tài)建構(gòu)。同時(shí)，他還指出了行政執(zhí)法的九大原則，并對(duì)行政執(zhí)法中的法律適用和法律解釋，行政執(zhí)法程序的基本制度、所涉及的基本問(wèn)題，行政執(zhí)法監(jiān)督的概念與分類，行政執(zhí)法監(jiān)督的地位和作用，行政執(zhí)法監(jiān)督體制做了探討。

二是以楊解君教授為代表，著重強(qiáng)調(diào)執(zhí)法理念的重要性，并以新的執(zhí)法“理念”為指導(dǎo)，對(duì)執(zhí)法方式、執(zhí)法制度的創(chuàng)新進(jìn)行了系統(tǒng)研究。楊教授在《行政執(zhí)法研究一理念引導(dǎo)與方式、制度創(chuàng)新》一書中指出，行政執(zhí)法是一個(gè)獨(dú)立的學(xué)術(shù)概念，行政執(zhí)法主體不單純是行政機(jī)關(guān)、授權(quán)組織，還包括行政相對(duì)人、行政第三人。行政執(zhí)法是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，行政執(zhí)法還具有雙服務(wù)性，既服務(wù)于公共利益，又服務(wù)于私人利益。因此，他提出了行政執(zhí)法的五種理念，即法治理念、民主理念、服務(wù)理念、契約理念、和諧理念。指出在新的理念下，對(duì)我國(guó)行政執(zhí)法方式進(jìn)行系統(tǒng)的完善和構(gòu)建，建立與之相適宜的行政執(zhí)法制度。

三是著重于研究行政執(zhí)法的現(xiàn)實(shí)性問(wèn)題，提出具體的執(zhí)法方式和制度。徐景波與李勇、李衛(wèi)明在論文中指出，目前我國(guó)行政執(zhí)法的問(wèn)題主要表現(xiàn)在：隨意變更行政執(zhí)法行為，交叉執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法，違規(guī)增加和擴(kuò)大罰款項(xiàng)目，執(zhí)法環(huán)境差，不講程序、違規(guī)操作等方面。并從健全法規(guī)，理順執(zhí)法關(guān)系，建立和健全執(zhí)法機(jī)制，加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)方面提出了建議；林依霖在論文中指出，“我國(guó)行政執(zhí)法的主要問(wèn)題主要表現(xiàn)在執(zhí)法依據(jù)落后，執(zhí)法依據(jù)軟弱無(wú)力，執(zhí)法體系存在條條矛盾和條塊矛盾，監(jiān)督機(jī)制不完善，執(zhí)法人員素質(zhì)不高，并提出了幾點(diǎn)提升行政執(zhí)法水平的建議。

四是以具體區(qū)域或具體行政執(zhí)法部門為對(duì)象，研究某一區(qū)域或某一個(gè)行政執(zhí)法部門的執(zhí)法問(wèn)題。李祝才、陳少平在論文中具體研究了我國(guó)環(huán)境執(zhí)法領(lǐng)域中的現(xiàn)狀與對(duì)策；聶建農(nóng)在論文中具體研究了福州市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法的體系建設(shè)及運(yùn)作；段紅在論文中具體研究了檔案行政執(zhí)法中存在的問(wèn)題及對(duì)策。

（二）國(guó)外相關(guān)研究綜述

從法學(xué)研究角度，發(fā)達(dá)國(guó)家由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)間長(zhǎng)，法治研究起步早，行政執(zhí)法研究一直處于比較領(lǐng)先的位置。在眾多西方先進(jìn)國(guó)家中，法國(guó)有著“行政法母國(guó)”的稱號(hào)，行政法成熟較早，已有大約 150 年的歷史，具有完備的理論和制度，為后來(lái)許多國(guó)家行政法的立法和實(shí)踐提供了珍貴的參考。基礎(chǔ)理論方面，在狄驥和奧里烏的公共服務(wù)理論和制度理論基礎(chǔ)之上，行政法學(xué)界又進(jìn)一步衍化出了諸多分支學(xué)說(shuō)，法國(guó)行政法最早定義了行政法治原則：第一，行政行為必須具有法律依據(jù)。第二，行政行為必須符合法律要求。首先是形式合法。形式合法是指行政行為的方式和程序符合法律的規(guī)定。其次是目的合法。第三，行政機(jī)關(guān)必須以自己的積極行為來(lái)保證法律的實(shí)施。

在國(guó)外，由于幾乎找不到專門的水行政執(zhí)法部門，所以對(duì)水行政執(zhí)法的研究少之又少，我們只能通過(guò)從城市管理的角度來(lái)尋找一些國(guó)外研究，早在19 世紀(jì)后半葉，德國(guó)學(xué)者瓦格納率先提出了“公共服務(wù)”的概念，從學(xué)者研究的結(jié)果來(lái)看，服務(wù)型政府在西方稱作是公共服務(wù)，20 世紀(jì)70年代，隨著新公共管理理論不斷完善，政府強(qiáng)調(diào)工作效率和社會(huì)服務(wù)，并提倡政府服務(wù)應(yīng)向社會(huì)開放。政府的職能是服務(wù)，公共利益是目標(biāo)而非副產(chǎn)品，在政府工作中要重視人的權(quán)益，并指出公民權(quán)和公共服務(wù)的重要地位。一些學(xué)者研究了歐美等國(guó)的城市管理，他們認(rèn)為，在歐美國(guó)家中，公共設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)都是地方政府職責(zé)，歐美地方政府通過(guò)委托、授權(quán)、承包、合同等形式，把公共服務(wù)職能轉(zhuǎn)移給非政府組織或個(gè)人，政府只負(fù)責(zé)監(jiān)管。

三、研究方法和創(chuàng)新

行政執(zhí)法問(wèn)題關(guān)系到我國(guó)法制化的進(jìn)程，關(guān)系到依法治國(guó)方略的落實(shí)。隨著城市化水平不斷提高，行政執(zhí)法越來(lái)越成為社會(huì)廣泛關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)。尤其在水行政執(zhí)法方面，相關(guān)方面的深入研究還不夠全面，實(shí)踐部分研究還不夠，理論缺乏系統(tǒng)性，當(dāng)前一般局限于解釋法律規(guī)章制度和總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，缺乏從理論到實(shí)踐全面系統(tǒng)的分析，理論的優(yōu)勢(shì)沒(méi)有得到全面釋放，研究成果也沒(méi)有更好地轉(zhuǎn)化到現(xiàn)實(shí)中。長(zhǎng)沙市于2002年正式組建了長(zhǎng)沙市水政監(jiān)察支隊(duì)，2010年，長(zhǎng)沙市人民政府在機(jī)構(gòu)改革中，將原長(zhǎng)沙市公用事業(yè)管理局和長(zhǎng)沙市水利局的涉水職能進(jìn)行整合，組建了新的長(zhǎng)沙市水務(wù)局，實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)沙的水務(wù)一體化管理，涉水行政執(zhí)法職能也進(jìn)行了整合和調(diào)整，但目前行政執(zhí)法體制改革仍處于探索階段，實(shí)踐中還存在著不少問(wèn)題。本文以長(zhǎng)沙市的水行政執(zhí)法實(shí)踐為例，通過(guò)相關(guān)研究，試圖為長(zhǎng)沙走出水行政綜合執(zhí)法困境提供解決思路，力求對(duì)長(zhǎng)沙現(xiàn)行的水務(wù)綜合行政執(zhí)法體系改革提供借鑒和參考，推動(dòng)長(zhǎng)沙的發(fā)展進(jìn)程。同時(shí)，長(zhǎng)沙作為現(xiàn)代大型省會(huì)中心城市，水務(wù)管理具有復(fù)雜性和綜合性，其水務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)對(duì)于其他類似城市來(lái)說(shuō)也具有一定的借鑒意義。

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