微觀經濟學特征匯總范文

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篇1

    「關鍵詞公共財政;宏觀財政;微觀財政;公共經濟;公有經濟

    財政學是經濟學的一門分支學科,以經濟學為基礎,并隨著經濟學的發展而發展。論文百事通我國經濟體制從計劃經濟向市場經濟轉型的過程中,財政學也正在經歷重大的轉型。在轉型的過程中,新的事物不斷產生,舊的事物繼續存在,新舊事物混雜在一起,形成特殊的轉型狀態。當前財政學教材版本眾多,內容各不相同,甚至相互矛盾,使教師和學生無所適從。在財政學教學中,對經濟轉型期財政學屬性要有一個全新的認識,才能走出困境。

    一、公共財政具有公共屬性,但以私人財政為基礎

    社會經濟部門可劃分為私人部門和公共部門兩大部門。私人部門包括個人、家庭和廠商,公共部門主要是指廣義的政府。研究私人部門行為的是私人經濟,或稱私人財政。研究公共部門行為的是公共經濟,或稱公共財政。我國習慣上將私人財政稱之為財務,而將公共財政稱之為財政。因此,在我國,財政僅指公共財政或政府財政,不包括公司和家庭等私人財政。因此財政具有公共屬性,而不具有私人屬性。從辯證法角度看,公共性與私人性既是對立的,又是統一的?！肮病笔恰八饺恕钡膮R總,“公共”建立在“私人”的基礎之上[1].

    私人財政源于私人商品,公共財政源于公共商品。根據商品的特征不同,可將商品分為私人商品和公共商品,私人商品具有排他性和競爭性,而公共商品具有非排他性和非競爭性。在私人商品市場上,供求均衡決定商品的最優數量,私人商品的供給曲線來源于所有生產者的邊際成本曲線的橫向加總,而市場需求曲線是所有消費者的單個需求曲線橫向相加得到。與私人商品不同的是,公共商品在消費上具有非排他性,公共商品的市場需求曲線是由所有消費者的需求曲線縱向加總得到的[2].

    對于私人商品來說,效率要求每個人的邊際替代率相同,且等于邊際轉換率。只要市場是競爭性的,且運行良好,就能保證這一條件成立。對于公共商品來說,邊際替代率之和必須等于邊際轉換率。因為每個人必須消費相同數量的公共商品,效率要求每個人對所提供的最后一單位的總評價等于社會提供給它的增量成本。當私人商品在競爭市場中交換時,人們對私人商品的評價不會說謊。但是,人們對公共商品可能會隱瞞其真實偏好。這種讓別人付錢,自己坐享其成的動機稱為免費搭車者問題[3].公共商品的存在使得市場缺乏效率,同時公共商品的供給相對不足。因此,私人商品由私人部門提供更有效率,而公共商品由公共部門提供更有效率。

    私人財政是私人部門為提供私人商品,滿足私人需求,憑借私人權利,進行私人支出和私人收入的經濟活動。與之相對應,公共財政是公共部門為提供公共商品,滿足公共需求,憑借公共權力,進行公共支出和公共收入的經濟活動[4].因此,公共財政具有公共屬性,不具有私人屬性,但公共財政以私人財政為基礎,與私人財政對立統一。在財政學教學中,應注意比較公共財政與私人財政的區別與聯系,才能使公共財政生動具體,脫離私人財政談公共財政是抽象生硬的。

    二、財政是宏觀屬性與微觀屬性的統一體

    一談到財政,有人認為屬于宏觀經濟學的范疇,這是一種片面的觀點。微觀經濟學集中研究構成經濟的個體單位———廠商、家庭和個人———的行為,研究這些個體單位的行為是微觀經濟學的范疇。政府同樣屬于經濟的個體單位,而非經濟總體,因此專門研究政府的行為也是微觀經濟學的范疇。相反,宏觀經濟學研究經濟作為一個總體的行為,特別是諸如失業率、通貨膨脹率、經濟增長和國際貿易平易這類總量指標的變化[5].

    經濟有微觀經濟和宏觀經濟之分,財政也有宏觀財政和微觀財政之分[6].宏觀財政研究政府行為對經濟總量的作用。政府可以通過財政政策對經濟總量進行宏觀調控,財政宏觀調控的目標有經濟目標和社會目標。財政宏觀調控的手段是財政政策,財政政策工具主要包括:公共預算,公共支出和公共收入。實現經濟穩定的財政政策有自動穩定的財政政策和相機抉擇的財政政策。促進經濟增長的財政政策有進行需求管理的短期財政政策和進行供給管理的長期財政政策。

    微觀財政研究政府作為一個部門的行為。“經濟人”假設:在經濟活動中,經濟主體所追求的經濟目標是自身經濟利益的最大化。該假設不僅適合私人部門,同樣也適合公共部門。根據公共選擇理論,政府是帶有不同的具體利益內容同時又抱有個人利益最大化追求的個人進行經濟活動的一個舞臺。公共選擇理論認為,人類社會主要由兩大市場組成:一是經濟市場,二是政治市場。經濟市場上的行為主體是消費者(需求者)和企業(供給者)。在經濟市場上,人們通過貨幣選票能給他們帶來最大滿足的私人商品;在政治市場上,人們通過民主選票來選擇能給他們帶來最大利益的政治家、政策法規和法律制度[7].政治市場主體包括選民、政治家和行政官員。

    微觀財政不僅研究政府作為一個部門的自身行為,還研究政府對私人部門的直接管制。政府管制產生的原因主要是外部性、自然壟斷、信息不對稱及壟斷與不正當競爭等問題。政府管制可以分為直接管制與間接管制,直接管制又可分為經濟性管制與社會性管制。間接管制解決的是壟斷與不正當競爭問題,社會性管制解決的是外部性問題,而經濟性管制則是為了解決自然壟斷與信息不對稱問題。

    因此,財政既具有宏觀屬性,又具有微觀屬性,財政是宏觀屬性與微觀屬性的統一體。財政既研究政府行為對經濟總量的作用,也研究政府作為一個部門的自身行為,還研究政府對私人部門的直接管制。在財政學教學中,既要看到財政的宏觀屬性,又要看到財政的微觀屬性,宏觀財政具有微觀基礎,離開微觀財政來談宏觀財政是空中樓閣。

    三、現代公共財政等價于公共經濟,但有別于公有經濟

    公共財政的研究范圍不局限于政府的收支,而是拓展到公共部門的經濟行為。因此,公共財政學也稱為公共經濟學,或者稱為公共部門經濟學?，F代意義的公共財政等價于公共經濟。公共經濟與私人經濟是按商品特征劃分的,而公有經濟與私有經濟是按所有形式劃分的。

    公有經濟的典型是全民所有制企業,后改為國營企業,現在稱國有企業。從規模上看,國有企業可分為大型國有企業和中小國有企業。我國實行“抓大放小”策略,采取多種方式放活中小國有企業。從類型上看,國有企業既有競爭性國有企業,也有壟斷性國有企業。在競爭激烈的行業,國有企業虧損累累,我國實行“國退民進”戰略,政府從競爭性領域退出。壟斷性國有企業有行政壟斷和市場壟斷,我國壟斷性國有企業主要是行政壟斷,即采取行政手段,限制民營企業和外資企業的進入,維持國有企業的壟斷地位。加入WTO后,我國對外資的限制減少,但對民營企業的限制仍然較多,造成“一等國民是國企,二等國民是外企,三等國民是民企,四等國民是民眾”的現狀。相對于競爭而言,壟斷不增加社會財富,只是將財富從消費者向壟斷廠商的轉移,相反,壟斷減少一部分消費者剩余,損害社會福利。因此,應盡快制定反壟斷法,尤其要反對行政壟斷,創造公平的競爭環境,取消對民營企業的種種歧視和限制,大力發展民營企業。新晨

    一種公共商品的公共提供并不一定意味著也由公共部門生產,比如政府提供路燈照明,并不一定設立國有企業生產路燈。政府是否出資設立國有企業生產公共商品,取決于效率。如果市場更有效率,政府設立國有企業生產公共商品則不可取?；旌仙唐芬话阌烧褪袌龉餐峁?但政府提供混合商品也不一定意味著也由公共部門生產,比如政府提供教育和醫療服務并不一定要設立公立學校和醫院,政府也可以直接補助學生和患者,由學生和患者自行選擇學校和醫院接受教育和醫療服務。

    國有企業同私有企業一樣,以營利為目的,而公共財政或公共經濟不以營利為目的,具有非營利性。國有企業提供的商品一般為私人商品,而公共財政或公共經濟提供公共商品,具有公共性。因此國有企業不屬于公共財政或公共經濟的范疇,相反,國有企業屬于私人財政或私人經濟范疇,屬于微觀財政或微觀經濟范疇。在市場經濟下,政府的活動范圍是公共經濟,而非公有經濟,轉型經濟要求不斷強化公共經濟概念,淡化公有經濟概念。

    因此,現代公共財政與公共經濟等價,而公共經濟和公有經濟是兩種不同的分類。在財政學教學中,應將公共財政拓展到公共經濟,但要區分公共經濟與公有經濟。

    「參考文獻

    [1]張馨。公共財政論綱[M].北京:經濟科學出版社,1999.

    [2]曾福生,羅光強。西方經濟學教程[M].長春:吉林科學技術出版社,2004.

    [3][美]哈維?S?羅森。財政學(第六版)[M].中國人民大學出版社,2003.

    [4]賀飛躍,蔣祖學。公共財政:私人財政的對稱[J].湖南稅務,2003,(6)。

    [5][美]斯蒂格利茨。經濟學(第二版)[M].北京:中國人民大學出版社,1997.

篇2

2015年諾貝爾經濟學獎于北京時間10月12日揭曉，該獎項單獨授予美國普林斯頓大學經濟學系安格斯?迪頓（Angus Deaton）教授，以表彰其在消費、貧窮與福利方面的研究貢獻。迪頓基于微觀數據，從個人消費行為入手，通過深入研究收入、貧窮和福利等問題，為國家政策設計尤其是為發展中國家解決相關問題找到了重要支點。

迪頓獲獎的背景及其主要貢獻

為設計增進福利并減少貧窮的經濟政策，必須首先了解個人的消費選擇。迪頓在基于微觀數據的個人選擇和總體的經濟結果之間建立了內在聯系，他的研究幫助和促進了微觀經濟學、宏觀經濟學以及發展經濟學等領域發生轉變。此次授獎旨在表彰迪頓在三個核心方面所做出的杰出貢獻：1980年，迪頓和米爾鮑爾（J.Muellbauer）共同提出近似理想需求系統（AIDS），用于分析消費在不同商品之間的分配；1990年，迪頓發現了消費和收入之間的實際關系，即“迪頓悖論”；在之后的幾十年中，迪頓又針對發展中國家的貧窮問題進行了深入研究。

第一，消費者如何在不同的商品之間分配支出？這個問題不僅有助于深度解釋和準確預測實際消費模式，而且對評估相關政策和改革成效也十分關鍵。比如，消費稅的變化對不同收入群體的福利影響。在20世紀80年代的早期研究中，迪頓建立了“近似理想需求系統”（Almost Idea Demand System， AIDS） 模型。這一模型靈活、簡單，能夠估算所有商品的價格和個人收入對商品需求的影響。這一方法和之后的修繕版本已經成為現在學術界和實際政策評估的有效工具。

第二，社會的總收入是如何在消費和儲蓄之間分配的？在1990年前后的幾篇論文中，迪頓注意到主流消費理論無法解釋總收入和消費之間的實際關系，而基于理論所推論出的居民根據個人收入調整對應消費的行為特征與總體數據所呈現的變化截然不同。這一發現被稱為“迪頓悖論”。這表明，對個體數據的分析是解開總體數據之謎的關鍵。這推動了現代宏觀經濟學研究思想和方法的進步。

第三，如何深入研究貧窮和福利問題？在迪頓的研究中，他將貧窮、福利等問題量化，強調家庭消費水平數據的重要性，用以窺探經濟發展背后的深層機理。迪頓致力于家庭調查研究，促進了發展經濟學的轉型，使其從基于總體數據的理論研究領域上升到基于個人詳細數據的實證研究領域。

迪頓獲獎理論的演進、內容及相關應用

迪頓利用不同國家的數據，對家庭行為、經濟發展以及健康和貧窮等社會經濟問題進行了實證分析。他偏重于利用微觀計量方法分析問題。最初迪頓在關注消費者行為時，便提出了“迪頓―米爾鮑爾消費需求系統”以及著名的“迪頓悖論”。之后，迪頓又將計量經濟研究模式擴展到收入和儲蓄、貧窮、健康和福利等方面。在某種程度上，迪頓讓以往難以挖掘和研究的個體數據走向實用，為研究和解決發展中國家的貧窮問題探索了新的方法。

1.近似理想需求系統。迪頓廣為人知的學術成就之一是提出了“近似理想需求系統”模型。這一模型由一系列的方程組成，用以表明消費者對于不同商品和服務的需求。而且，需求隨商品價格、消費者收入和人口因素的變化而發生變化。可靠、有用的需求系統能夠適合數據中觀察到的模式，并且與理性消費者理論兼容。這一系統模型能夠簡單、直觀、準確地反映出各種變量對消費結構的影響，可以精細地分析消費者需求，從而為衡量消費者對價格和收入的反應提供了基本工具。這一模型已經被廣泛應用于經濟分析之中。

早在19世紀，就有許多研究人員使用參數化方程來表示該系統模型，較為著名的有恩格爾曲線等。1954年，英國經濟學家斯通提出了線性支出系統模型（Linear Expenditure System， LES）。這一模型把居民家庭的消費行為看作一個有機聯系的整體，用以分析居民的消費水平、消費取向以及收入變動對消費決策的影響；然而，LES的主要困難在于無法判斷其假設是否符合實際情況，模型的計算結果也無從考究，因而未能在實際中得以廣泛應用。之后，巴頓結合對數線性需求函數的微分形式，建立了鹿特丹模型（Rotterdam model）。這些模型大都用整體數據來表示某一個體（或家庭），來描述需求量、收入、價格變化之間的關系。

20世紀60至70年代，許多經濟學家通過對現有需求系統的測試，發現這些系統并不能準確預測需求隨價格和收入的變化而改變，而且也不符合有關理性消費者的推斷。1974年，迪頓明確指出了現有需求系統的兩大弊端：首先，即使所有人都是理性消費者，那么消費者的選擇也應該是基于個體的，而不應該從整體層面來考慮；其次，已有的一些模型（如LES、Rotterdam model等）關于消費行為的假設約束條件過于嚴格，無法切實反映消費者的真實選擇?；诖?，迪頓試圖建立一個能夠表示真實需求系統的簡單而有效有模型，這就是迪頓和米爾鮑爾在1980年提出的“近似理想需求系統”（AIDS），也稱“迪頓-米爾鮑爾系統”（Deaton and Muellbauer’s System）。標志性著作為兩人合著的《經濟學與消費者行為》（1980）。

AIDS模型是在效用水平一定的前提條件下，求出消費者達到支出最小化的消費選擇。這一模型除了具有鹿特丹模型與對數轉換模型的一般特性外，還具有明顯的優點：非常接近線性，比較容易估計和預測；可以對任意的需求系統給出一階近似；具有與已知家庭預算數據相一致的函數形式；能夠較好地滿足消費者選擇公理等。顯然，這一模型的靈活性和擴展潛力為消費者行為的研究提供了有效的推動力。迪頓和米爾鮑爾在書中對消費者行為的研究范式和相關問題進行了比較全面的討論，闡述了有關消費者行為的經濟理論以及在經濟分析中的作用，對模型的構建和實證檢驗都力求做出合理的解釋。

差不多在同時，他們又在《美國經濟評論》上發表了《近似理想的需求系統》（1980）的論文。2011年這篇論文還入選了1970年以來《美國經濟評論》最頂級的20篇論文。他們將這個需求系統模型應用于1954-1974年間英國支出模型的研究，發現當人們越來越富有的時候，倫敦居民的食品和住房的實際支出系數反而為負。這意味著收入投入到這些商品中的比例在下降。同時，他們還運用這一模型證明了顯著的相對價格影響，尤其在交通和通信的支出上。

AIDS模型提出之后，也經歷了一些拓展與改進。比如，將恩格爾系數納入AIDS模型中，擴展為“二次型近似理想需求系統”（Quadratic Almost Ideal Demand System， QAIDS）。QAIDS模型極大地簡化了估計過程，成為非線性的 AIDS 模型得到廣泛應用的關鍵步驟。在此基礎上，又提出了修正的LAIDS模型，對支出和價格彈性等的具體計算方法進行了拓展?？傮w上，AIDS為衡量消費者對價格和收入的反應提供了一個有效的工具，即消費者需求實證分析的重要工具。這一模型及其改進模型被廣泛應用于經濟分析中，如CPI測度、國家內部不平等和貧窮統計、國際間福利比較等；同時，這一模型還應用于經濟政策的制定，以及各種改革措施效果的判斷。

2.跨期消費與“迪頓悖論”。AIDS系統描述了在某一特定時期，家庭內部如何分配各種消費品，其假設前提是這一階段的家庭總支出已知。然而，現實中總支出往往是無法確定的，這取決于每個家庭的消費計劃。跨期消費是宏觀經濟學中非常重要的問題。迪頓發現此前以整體作為研究對象的經濟學理論在收入和消費方面存在“失真”現象，即盡管收入突然發生改變，但消費卻變化得非常緩慢，消費曲線比收入曲線更平穩。這就是著名的“迪頓悖論”?！暗项D悖論”的發現推動了宏觀經濟研究方法的進步，讓研究者不再只習慣于依賴整體數據，而將對個人行為的研究也視作至關重要的一部分。

20世紀50、60年代，經濟學家關于跨期消費問題有兩個著名的理論：米爾頓?弗里德曼的永久收入假說（Permanent Income Hypothesis， PIH）和莫迪利安尼的生命周期模型（Life-Cycle Model， LC），其核心觀點在于消費者在生命周期中平滑其消費。根據這兩個理論，人們認為消費變動小于收入變動趨勢，消費由持久收入而不是當期收入決定。1978年，霍爾首次推導了理性預期對消費的影響，認為如果持久收入假說是正確的，并且消費者有理性預期，那么消費隨時間推移而發生的變動是不可預測的，并提出了隨機游走（Random Walk）模型。

1990年前后，迪頓和他的同事們從永久收入假說測試中獲得了大量重要信息。這些測試改變了理論和數據之間關聯的基本看法。當時幾乎所有的宏觀經濟研究都基于“代表性消費者”，他們的消費會隨著社會總計或平均收入而發生變化?；谶@一假設，迪頓指出，永久收入假設表明消費的變化要大于收入變化。因為對于整個經濟發展趨勢而言，某一意外的收入增加會使得之后幾年收入也隨之增加。理性消費者則應該在這些收入上漲之前就考慮其使用。然而，從實證數據來看，消費的變化要小于收入變化，對此，迪頓提出了對該理論的懷疑，即“迪頓悖論”。

20世紀80年代，迪頓發表了一系列文章來探討這一問題。迪頓在《消費的生命周期模型：理論與證據一致嗎？》（1987）一文中，檢驗了影響消費者行為的生命周期模型的有效性，通過對消費和勞動力供給的代表性模型做簡單的非參數檢驗，以及對可支配收入的時間序列特征和基于生命周期模型假設下的消費行為做簡單化的研究，得出結論，持久收入比當前收入更不平滑。對于為何消費比收入平滑，持久收入理論無法提供直接并被廣泛接受的解釋。因此，消費的平滑性不能直接用持久收入理論來解釋。

迪頓在《為什么消費如此平滑？》（與約翰?坎貝爾合著，1989）一文中，從總消費角度出發，通過分析美國季度消費數據的變化規律，構建儲蓄和勞動收入的兩變量VAR模型，對霍爾的隨機游走假說進行了檢驗。結果表明，持久收入并不比當期收入平滑。相對于持久收入假設中的消費函數形式，由實際的消費數據所計算出的消費支出波動性更小，居民消費沒有像理論假說所描述的那樣隨著收入變化而發生同步變化，居民消費對收入沖擊的反應表現平滑。

迪頓的研究表明，要更好地理解宏觀經濟數據，就需要研究收入和消費的個體結構。因為在同一時間里，雖然一些人的收入會下跌而另一些人的收入會增加，總體上看并沒有顯著變化，但對于個體而言卻有著很大的差別。迪頓認為，當研究個體數據時，標準的理論之外還有額外預測結果。例如，消費者個體的收入分配隨著個人年齡的增加呈扇形分散狀，扇形范圍可以用來評估在多大程度上個人可以確保自身收入免受沖擊。

迪頓在跨期消費和收入方面的研究對現代宏觀經濟研究具有持久的影響。從凱恩斯開始，宏觀經濟研究方面主要依賴于匯總數據，然而，在此之后即使是分析宏觀層面的問題，學者們通常也先從個體層面開始，然后將個人行為進行加總后再進行整體經濟學分析?？梢哉f，迪頓將微觀經濟和宏觀經濟很好地聯系在了一起。

3.基于家庭數據的貧窮、健康和福利問題。迪頓于20世紀80年代逐漸將其研究方向轉到經濟發展問題上，并利用家庭調查數據分析和解釋各種經濟發展政策問題，從而使普林斯頓成為研究經濟發展問題的重要基地之一。迪頓還一直強調建立家庭對于不同商品消費情況的數據集的重要性，進而促成了世界銀行有關生活標準測度調查的設計（the Living Standards Measurement Study，LSMS）。近幾十年來，迪頓就發展中國家的消費和貧窮問題進行了廣泛而深入的研究。

在研究消費及其決定因素時，首要的問題是消費數據的收集。迪頓認為，對于橫截面數據的收集，而不僅僅是單個家庭的跟蹤，是非常重要的。他與合作者在研究關于跨期儲蓄和勞動供給時，闡述了用截面的時間序列構造真實面板數據的方法。這項成果以及后來的研究被廣泛地引用和應用。迪頓在《家庭調查分析：發展政策的微觀計量方法》（1997）一書中，比較系統地介紹了家庭調查數據的分析方法，包括家庭調查的構建、適用的經濟計量分析工具以及由此引出的一系列經濟發展政策問題。迪頓指出，家庭調查不僅能夠提供各種受政策影響的經濟變量信息（如價格），而且還是一個研究相關經濟行為和經濟政策的數據源。

另一個問題是如何通過消費和支出數據來衡量貧窮程度。一般情況下，不同地區的家庭面臨著不同的當地價格，不同類型的商品或者同一商品的不同質量也都有所區別。迪頓探討了如何利用單位價值量來構建本地市場價格問題，在這點上，他關于發展中國家的研究成果已經產生相當大的影響。

還有一個不可忽視的問題，貧窮通常的定義是在個體層面，而消費則是相對于家庭層面的整體數據而言。所以，以個體還是以家庭為單位來研究問題對模型的結論會有顯著的影響。最常見的方法是通過測量人均家庭總開支來表示個體福利，其中的假定當然是小孩和成年人的消費量是一樣的。迪頓通過實踐檢驗表明，更為合理的估計是一個小孩的費用約為一個成年人費用的30%-40%。而人均估計的指標將因此夸大貧窮家庭兒童的貧窮程度。

迪頓在比較不同時期和不同國家的福利方面也做出了許多重要貢獻。他指出，當前貧窮線的設定主要是基于國民統計數據，而正確的方法是使用不同居民戶調查的家庭數據。迪頓還對貧窮線進行了重新界定和評估，將貧窮用絕對貧窮線和相對貧窮線來度量，前者多用于發展中國家，而后者多被發達國家采用。

迪頓的研究中，經常巧妙地運用家庭數據來分析和解釋一系列問題，比如收入和卡路里攝入的關系、家庭內部性別歧視的程度等。迪頓關于收入和卡路里攝入量關系的研究表明，收入增加確實會導致更多熱量被消耗，但證據并不支持營養不良是由貧窮導致這一假設。在關于家庭內部性別歧視程度的研究中，迪頓則巧妙地提出利用家庭消費數據來間接估算女兒是否被賦予更少的資源。實證研究表明，通常情況下，無法找到任何系統性的差異，但在家庭面臨不利條件時，則明顯存在性別歧視的情況。發展經濟學是一個基于單個家庭詳細數據的實證研究領域，迪頓的研究成為這一轉變的重要推動力。

簡要評述

迪頓的研究領域涵蓋極廣，涉及收入與消費、貧窮與福利等許多方面。他的大量研究成果都有相同的理念：架設理論和數據之間的橋梁，以及建立個人行為和總量經濟結果之間的關聯；從理解和分析人們的消費和儲蓄行為開始，轉向研究人們的處境如何變好，再到對國家福利的研究。

迪頓的突出貢獻首先體現在方法論上。迪頓關于健康、經濟發展以及微觀經濟層面家庭行為的研究，基本上是建立在經濟計量實證分析和統計分析基礎之上，通過對收入、消費、價格、健康以及貧窮等社會經濟問題的實證分析和比較，論述它們之間的相互關系和影響。迪頓的研究方法不僅對傳統的經濟理論給予了計量證明，而且為其他學者的研究提供了新的方法。

同時，迪頓的研究對實際社會經濟生活具有十分重要的意義。迪頓通過對收入與消費、經濟發展、貧窮等問題的分析，得出了一系列實證性結論。這些結論使人們對日常生活中關乎自身利益的各種經濟因素，如儲蓄、消費價格、收入、健康狀況以及幸福感等有了更清晰的認識。由于迪頓的這些結論都是基于實證分析和統計分析得到的，所以更有說服力、感染力和針對性。

另外，迪頓關于收入與消費的微觀細分研究，對于各個國家特別是發展中國家有著更為特殊的意義。

篇3

關鍵詞：新能源；財政扶持；風險控制

緒論：目前，遼寧省風電裝機容量達226萬千瓦，繼續位居全國第2位，裝機比重8.23%；累計發電量15.4億千瓦時，發電比重占3.54%。所有風電場投產后均正常并網發電。特別是國家能源局直接支持并核準的華能阜新二期30萬千瓦風電場，已成為我國一次性批復、一次性建設并順利投產運營規模最大的風電建設工程。黑山秸稈、沈陽老虎沖垃圾填埋氣等兩項生物質能發電工程正式并網發電，裝機容量共1.3萬千瓦，填補了本省該領域的空白。北票等城市開展光伏路燈、景觀燈示范工程建設，累計裝機容量超過1兆瓦。全省車用乙醇汽油市場覆蓋率超過95%，推廣使用生物燃料乙醇34.8萬噸，成為全國目前全封閉應用乙醇汽油的5個省份之一。

以上新能源產業的發展成就不僅得益于遼寧省政府的政策引導，還受益于省、市財政政策的大力支持。但是，我省針對新能源研發和產業利用的財政政策還存在著不容忽視的困難和問題，這些問題如果得不到有效解決，將嚴重影響我省新能源產業未來的可持續發展。具體包括：

1.1 缺乏省政府財政支撐的新能源技術研發平臺。

我省現有的新能源技術研發活動的主體分為兩個層次：一是，新能源開發和利用的關鍵核心技術，以及重點新能源產品的開發技術，它們主要依靠相關高等院校和科研院所；二是，新能源產業化過程中的輔助技術研發、產品生產工藝改進等，主要依靠新能源產品的生產企業。這種技術開發研究與技術產業應用研究相分離的局面，容易導致研發力量分散、核心技術開發與應用的銜接效率較低等問題。

1.2 企業新能源產業應用研發活動的財政資金支持不足。

新能源企業屬于高新技術產業，研發投入相當于一般產業研發投入的4倍左右，并且越到產業化后期，所需投入越大。從高新技術產業化進程看，研發、成果轉化、產業化這三個階所需資金投入之比約為1∶10∶100。雖然，高新技術產業化一旦成功，便能夠憑借技術、市場的壟斷力以及生產工藝的先進性獲取超額收益，其投資收益率將大大超過傳統產業的收益率。但高新技術產業化也是一種高風險的經濟市場行為，具有極大的不確定性。

以錦州新世紀石英玻璃有限公司為例，該公司是中國石英玻璃主要生產企業之一，在國內同行業中排名第三，但由于行業特點所限，年收入與年利率較低。在這樣的環境下，由于大量的資金投入到研發中，該公司的發展受到了一定的影響，而規模發展受限也影響了企業新技術的應用，如果該企業能夠得到充裕的資金將能進一步打破國際大企業對此類技術的壟斷，也能使企業騰出資金壯大規模，將技術與發展協調起來。

1.3 政府財政扶持和優惠政策的強度不足，企業爭奪加劇，核心企業有轉移傾向。

在國家新能源產業扶持政策出臺后，新能源產業成為一個極具增長潛力的行業，具有很好的招商引資條件，很多地方政府爭上新能源產業基地。目前，四川、江蘇、浙江等地，已開始爭相申建國家級新能源產業基地。在地方新能源產業基地的興建中，出現了爭奪人才、爭奪企業的現象，在遼寧省新能源產業基地建設中也發生了同類事情。在某產業基地，一家龍頭企業受到省外多家基地的邀請，并給予了諸多優惠政策的許諾，這些許諾具有很大吸引力，是遼寧省產業基地目前還無法給予或很難給予的，該企業雖然最終選擇留在遼寧省，但是還會存在一些矛盾。

1.4 政府財政扶持資源相對分散，財政扶持政策的局部作用效果受限。

新能源產業的發展依然離不開政府的扶持政策、扶持資金，企業都在爭奪政府提供的扶持資源。由于企業良莠不齊，有的只看重短期利益，不進行技術投入；有的企業注重長期可持續發展，投入大量的研發資金，因而影響近期經濟效益還要承擔巨大的風險。我省在分配財政扶持資源的過程中要考慮短期經濟效益、稅收拉動效應、技術創新效應等，容易導致部分技術研發實力強、發展潛力大的企業所獲扶持不足，另一部分不進行技術投入、只看重短期利益的企業也借機“搭便車”。這種財政扶持資源分散的局面必然影響我省新能源產業的長期發展。

第一，理論研究方法主要包括微觀經濟學中成本-收益分析、金融學中的風險評估和控制理論和實物期權評價理論。

第二，實證研究方法主要是統計學中的抽樣調查、回歸分析、方差分析等方法，還有蒙特卡洛模擬方法。

研究結果分析：

（1）研究遼寧省財政資金支持的新能源研發和產業發展的新融資模式及其風險評估與控制。

課題提出了三種可行的新融資模式，以幫助遼寧省財政擴展新能源產業的資助資金籌集渠道，其種類、財政支持方式、主要風險來源總結為表1。

針對每種新融資模式，將采取不同的風險控制方法規避或降低融資方式的風險，具體來說：

第一，對新能源研發專項基金，采取基于市場價值風險的實物期權評估方法，在主要研發結點定期予以科學評估，已決定后續資金的撥款時機和撥款規模。

課題選取風能發電技術研發和光伏技術研發活動（前者的風險由于政策波動而具有市場價值跳躍波動；后者的風險屬于連續的擴散波動），構建具有不同風險特征的實物期權評估理論方法（連續擴散過程的實物期權；跳躍擴散過程的實物期權），以期科學的解決評估難題。前者基于何佳、曾勇（2003）對新技術購買行為中的技術創新速度影響的分析思路和模型；后者基于課題指導教師2009年的博士論文初步研究成果進行擴展，以便充分考慮風能產業的政策跳躍影響。

第二，對新能源產業基地發展基金，基地企業破產或違約風險和收益率風險是主要風險，政府應適時監控基地企業的財務狀況，嚴格審計其財務報表、稅務報表，針對問題及時予以事前警告或幫助其度過難關。

針對新能源企業的高新技術特點，在企業現金流基礎上考慮靈活經營價值和風險價值，擬采用Leland（1994）用實物期權方法研究公司內生破產的公司債務評估的結構化模型，對新能源企業的破產閾值、破產時機進行評估和監測，并采用比較靜態經濟學分析方法研究影響新能源企業破產的經濟因素。

第三，對市政債券融資模式，市場利率風險和政府債務風險是主要風險。地方政府財政和企業都無法直接控制市場利率風險，只能通過相機決策或金融衍生工具分散風險。

① 根據利率波動趨勢合理確定市政債券發行時機和發行規模?？刹捎枚ㄆ谧粉櫴袌鲑Y金利率曲線的久期和凸度指標，當利率風險較高時，優先選擇發行短期市政債券；當利率風險較低時，優先選擇長期市政債券或長短期的組合。

② 地方政府市政債券主管部如何適當利用利率互換產品，將所籌集的部分資金的利率風險鎖定在適當水平上。研究地方政府財政適用利率互換產品的可行性，及具體策略。

（2）探討基于實物期權項目投資評價的財政扶持資源的分配政策。

政府財政扶持資源的分配機制不同于市場的資源配置機制，其政策優化的核心是建立以資金利用效率和使用方向等評價結果為依據的分配政策，評價的目的是為政府財政決策扶持資源分配規模和時機提供根據。政府是公共利益的代表，其資源來源于全社會的納稅人，政府有責任保證財政資源使用的最優化。

優化財政扶持資源分配的關鍵是根據企業或科研單位的投資時機和投資規模進行資源分配。企業和科研單位將綜合考慮項目的收益因素與風險因素，采取科學的決策方法來確定投資規模和投資時機。這樣的決策方法主要有兩類：一是基于成本-收益分析的決策；二是基于成本-收益-風險的決策。

對該部分的主要內容擬設定如下：

第一，新能源項目的成本-收益-風險分析。包括新能源技術研發項目的成本-收益-風險分析；新能源產業應用項目的成本-收益-風險分析。新能源項目的投資規模和投資時機決策是財政資源分配的重要依據，這些決策的重要要影響變量是風險因素的評估。根據文獻Gurkan Kumbaroglu等（2005）的分析方法，課題負責人對兩類新能源項目的風險因素進行了定性研究，結果總結為表2和表3。

第二，以實物期權評價為基礎的財政資源分配政策。

由于成本-收益分析方法將項目未來的收益和風險采用折現方法轉化為當前收益考慮，忽略了投資決策者的靈活應對風險的決策價值。可采用基于成本-收益-風險分析的實物期權評價方法，對新能源項目的投資規模和投資時機進行評估，從而有利于建立更加科學合理的財政資源分配政策體系。

考慮研發成本支出價格的不確定性、研發成果市場價值的不確定性，研發項目負責人傾向于等待市場新信息釋放，最佳投資時機將有所推遲。課題組已獲得該重點實驗室項目在建立之初至今的各項成本數據、科研成果市場價值數據、經費來源數據等資料，將以此為依據建立離散和連續時間的實物期權模型進行評價。

③ 新能源產業應用項目投資規模和時機的實物期權評價過程——以錦州新世紀石英玻璃有限公司項目為例。該類項目的不確定性主要有收益現金流不確定性、成本現金流不確定性，應用項目負責人仍有等待新信息釋放而推遲投資時機的動機，需應用實物期權技術進行客觀評價。課題組將與錦州新世紀石英玻璃有限公司進行合作研究。

④ 基于實物期權評價的財政資源分配政策優化研究。

核心內容是“項目可行性評價決定初期啟動資金的財政資源分配；項目投資績效評價決定后續資金支持規模和時間”。該部分內容與兩類項目的實物期權評價結果密切相關，重點從資源利用效率和風險控制角度研究政府財政資源的有效分配政策。

結論：提出以“拓寬新能源財政扶持政策手段，優化財政扶持資源的分配結構”為核心的對新能源進行財政扶持的理論思想和分析框架。研究省財政資金支持的新能源研發和產業發展的新融資模式及其風險評估與控制問題，幫助政府財政在控制融資風險的條件下，合理拓寬財政扶持資金的融資渠道。構建以科學評估結果為指導的財政扶持資源優化分配體系，研究基于成本-收益評估和實物期權評估的政府財政扶持資源分配策略。

參考文獻：

[1]何佳、曾勇（2003）對新技術購買行為中的技術創新速度影響的分析思路和模型

[2]Gurkan Kumbaroglu等（2005）、Erin Baker、Kwame Adu-Bonnah（2006）的分析方法

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關鍵詞：連鎖經營；本質；優勢

中圖分類號：F769　文獻標識碼：A doi：10.396/j.ossn.1672-3309(x).2010.12.12　文章編號：1672-3309(2010)12-29-03

一、零售業連鎖經營的成功案例

沃爾瑪公司由美國零售業傳奇人物山姆，沃爾頓先生于1962年在阿肯色州成立。經過40多年發展，沃爾瑪公司已成為美國最大的私人雇主和世界上最大的連鎖零售商。目前，沃爾瑪在全球開設了近6800家商場，員工總數達190多萬人，分布在全球14個國家，每周光臨沃爾瑪的顧客多達1.76億人次。

沃爾瑪1996年進入中國，在深圳開設了第一家沃爾瑪購物廣場和山姆會員商店。經過10余年發展，沃爾瑪已在全國46個城市開設了86家商場，在華總投資額達到17億元人民幣，創造了超過38000個就業機會。作為一個出色的企業公民，沃爾瑪自進入中國開始就積極地開展社區服務和慈善公益活動，10年時間累計向各種慈善公益事業捐獻了超過2600萬元的物品和資金。

國美電器集團作為中國最大的家電零售連鎖企業。成立于1987年1月1日，是一家以經營電器及消費電子產品零售為主的全國性連鎖企業。國美電器集團在全國240多個城市擁有直營門店近千家，年銷售能力達800億元以上，2003年、2006年國美電器相繼在香港、澳門開業，目前在兩地已擁有15家門店，邁出了中國家電連鎖零售企業國際化的第一步。2004年國美電器在香港成功上市。2007年1月，國美電器與中國第三大電器零售企業永樂電器合并，成為具有國際競爭力的民族連鎖零售企業。

二、零售業的本質及特點

1、零售組織不是對市場的替代。筆者認為，市場產生也是根源于分工和專業化生產，個人的資源和能力是有限的，不可能生產全部自己所需要的產品，因此分工和專業化的產生成為必然，但從分工和專業化發展的歷程來看，人的干預是非常重要的。然而，正是因為每個人都有一定的專業化傾向，都在很大程度上將自己限制在一定的專業化領域范圍內，所以就只能生產有限種類甚至是一種產品。當人們把大部分精力都投入到這一有限的生產領域中時，必然會產生專業化經濟的效果，這就意味生產出遠遠超出自己所需要的這一有限種類產品的數量，而人們的需求是多樣化的，所以不得不用自己生產的剩余產品去交換自己所需要的其他產品。從這個角度看，市場的產生、發展和繁榮同樣根源于分工和專業化生產。因此，市場的本質也就是促使交易順利完成，這一點恰恰就是零售業的本質所在?？梢姡闶蹣I和市場之間不是相互替代而是相互促進的：市場越發達，也就意味著更頻繁和更大規模的交易，也就越需要和依賴能夠提高交易效率和節約交易次數的工具。因此零售業得以發展；反之，零售業越發達，也就意味著市場交易更加容易進行，因此市場也就越發達。再者，由于零售企業作為一個獨立的企業實體出現在經濟系統中，所以此時制造商與零售企業的交易仍是通過市場進行的。通過專業化的零售企業執行商品流通職能，制造商實際上是用與零售企業的少數幾次市場交易替代了與消費者的無限多次的市場交易，從而實現了交易成本的節約?？梢姡魍ㄆ髽I是作為節約交易成本的工具而出現的，但交易成本的節約不是通過將交易內部化，而是更有效率的進行了這些交易(夏春玉、張闖，2004)。因此，零售企業創造了更加有效的市場制度，零售業是創造市場而不替代市場的中心?？傊?，誠如科斯在《企業的性質》一文中所提到的，企業僅僅是指生產企業，它是躲避交易費用而替代市場的產物，流通企業則是提高交易效率而促進市場的工具。因此，在零售業連鎖經營規模的擴大過程中，其組織管理費用不像生產企業那樣難以控制，成功的連鎖經營反而會利用統一管理的規模效應降低組織的平均管理費用。

2、零售企業的“類似性”生產特點。零售企業的交易專業化本質決定了其“類似性”特征。一個組織的能力可能依賴于某些具體技術，那些需要相同能力的活動，即“類似性活動”：當活動代表著一個生產過程的不同階段和孺要以某種方式協調時，即“互補性活動”。零售企業的“類似性”是針對生產企業而言的。生產企業的話動一般都具有互補性質，各個階段或各道工序都有一定程度的技術獨特性和信息私有性，且必須在時間和空間上相互協調。但零售企業銷售業務是一種典型的“類似性活動”，商店內部各個柜臺和服務區之間的活動，幾乎沒有任何先后的時序聯系和技術聯系(李陳華、文啟湘，2004)，而且一個商店與其他商店的活動也是類似的，無需協同互補。這導致了零售企業很低的不確定性，并進一步形成兩種組織安排的可能：第一，因為“類似性活動”中便于采用統一標準，所以易于組織復制；第二，因為“類似性活動”的簡單化和重復性，便于統一管理。零售業的“類似性”決定了其連鎖經營的可行性。

3、零售業對信息技術的特殊依賴性?！敖灰住笔且环N無形的產品，生產“交易”這種無形產品的首要因素是信息，信息的收集離不信息技術的應用，信息技術是決定零售企業成敗的關鍵因素。信息技術的投入成本是巨大的，必須實現信息技術的規模經濟，因而需要面對盡可能多的消費者，進入盡可能多的細分市場。只有連鎖經營能夠做到這一點，因此只有連鎖經營能夠實現信息技術的規模經濟。其實，連鎖經營本身也是一個快捷、低成本的信息搜尋系統，分店與總部的直接聯系以及EOS(電子訂貨系統)、POS(銷售時點系統)等現代技術的應用，使得信息的傳輸簡單、正確、迅捷，這為連鎖經營總部的決策提供了充足信息(鄭文全，2002)。零售業對信息技術的特殊依賴性，決定了其復制粘貼(主要指連鎖經營)的必要性。

三、連鎖經營的理論支持

1、規模經濟與連鎖經營。傳統規模經濟理論通常適應于解釋單店規模經濟，但把所有連鎖店鋪作為一個整體看待時，傳統規模經濟理論也可以部分解釋連鎖經營的規模經濟。(1)信息技術規模經濟。依據傳統規模經濟理論，規模受到技術水平的限制，技術創新可以使企業獲得更大的規模經濟。對于零售業的技術創新而言。那就是生產“交易”工具的創新，即能提高交易效率的信息技術的創新。這可以解釋為什么信息技術對零售業有如此重要的作用，為企業帶來巨大的規模效益，甚至可以說，信息技術的不斷發展和創新，使零售業的規模向著無邊界發展。沃爾瑪正是依靠應用最先進的信息技術而稱霸全球的。然而，信息技術的應用需要巨大的投入，考慮到消費的分散性趨勢和原子化狀態的消費者，想在一個店實

現信息技術的規模經濟是不可能的，設想單就一家店鋪或者某一區域的店鋪而應用高端的信息技術(如發射一顆衛星)，那顯然是不經濟的。為突破這一瓶頸，不得不摘跨區域、跨國家的連鎖經營。如沃爾瑪的商用衛星，能夠為世界各地的分店提供快速有效的信息，其實就是實現信息技術規模經濟的過程。(2)專業化協同規模經濟。成功的連鎖經營實現了有效分工，主要是商流、物流和信息流的分工，各自在實現專業化經濟的基礎上，又自然而然的聯合起來，發揮了協同效應，實現了整體上的規模經濟。

2、次第理性(邊際效應遞增原理)與連鎖經營。因為不同管理手段的內在矛盾，一個公司往往需要定期變換手段，或者說在不同時期輪流強調不同的管理手段，這是組織學中強調的“次第理性”原則。次第理性的背后是經濟學的邊際效應遞增原理，這與微觀經濟學的邊際效應遞減原理恰恰相反。對于一個非常愛吃蘋果的人來說，第2個蘋果的效應往往就大于第1個蘋果的效應：同理。零售業品牌的產生、發展以及成熟的過程，其本身就是邊際效應遞增過程。只要新增分店對已有分店的商譽不至于產生負外部性，品牌就會越做越大，消費者對品牌的依賴性就會越來越強。再者，在信息不對稱的現實世界中，人們習慣于使用熟知的、可信賴的品牌，從而避免巨大的信息搜尋成本，零售企業的連鎖系統的各個分店相互之間在品牌上存在很強的正外部性，能夠強化人們對晶牌的認同，促進品脾的透力，因此連鎖經營能夠充分利用品牌的邊際效應遞增特性，

3、分工和專業化與連鎖經營。在連鎖之前，總部不僅要生產無形的產品，還要生產實體的產品，而連鎖以后，人力資源能按其專業優勢配置，一群擁有管理才能的企業家就聚集在總部。這樣，總部就能專業于無形產品的生產?？偛克a的無形產品主要是指經營技術或者管理模式，而分部要運用總部提供的技術和模式進行生產，其表現為更強的創新能力和品牌滲透力。連鎖經營實現了地區分工，使銷售人員避免了重復學習的困難，能夠專注于特定地區的市場，因此能夠深入地對市場進行調查研究，進而準確把握市場的消費特點和趨勢。連鎖經營實現了商流、物流和信息流的分工。從商流方面看，一個部門專業于商品采購。這個專業化的部門能夠熟悉各種商品的貨源，從而選擇最好的供應商并與之建立長期穩定的合作關系。再者，集中采購增強了企業的討價還價能力，降低了進貨成本。從物流方面看，連鎖企業往往具有專業化的物流機構，配備一批具有專門業務技能的人員和一套專業的、高效的商品儲備設備，從而更容易實現物流的快速和及時效應。通過及時配送商品、及時采購補貨，能夠減少日常的周轉庫存，防止商品的積壓或脫銷，為企業節約了大量的物流費用，減少商品損失。在信息流方面，總部避免了信息收集的繁瑣，能夠專注于信息的匯總和分析，從而有效的研究和預測市場。

4、交易費用與連鎖經營。零售組織同市場一樣存在交易費用。連鎖企業總部、配送中心和店鋪一體化的企業組織結構，以及所實行的規模經營、統一管理制度，成功地把傳統批發、零售企業之間不穩定的市場購銷關系，轉變為連鎖公司總部、配送中心與分店之間長期穩定的配貨送貨(對直營店鋪)和供貨(對特許和自由加盟店鋪)關系，這大大降低了交易的不確定性和搜尋交易伙伴的費用。進而節約了原來因批零企業之間購銷關系外部市場化而多發生的交易費用，為連鎖公司降低成本、提高運營效率奠定了基礎。達到規模經營水平的零售連鎖企業，通常都擁有成百上千家店鋪，而且實行統一采購。供貨商與一家這樣規模的連鎖公司簽訂供貨合同，等同于與相同類型的成百上千家單店企業簽訂了供貨合同，這大大減少了雙方交易的次數，進而為雙方節約更多的交易費用。這種雙的效果，必然會加強連鎖企業和供貨商之間的合作，促進連鎖經營的發展。

5、信息經濟與連鎖經營。連鎖企業在信息收集方面擁有巨大優勢，主要體現在能夠直接面對不同區域或不同國家的多樣的、龐大的消費者群體。覆蓋區域、全國乃至世界市場的眾多店鋪，幾乎每時都在為連鎖總部提供大量的、豐富的、可靠的市場信息，連鎖總部對所有信息進行匯總，一方面，對市場進行研究和預測；另一方面，將顧客的需求信息反饋給生產廠家，或直接向其提出訂貨。這樣。對連鎖企業而言，因其掌握了買方市場條件下決定企業命運的信息，而飛躍性提升了其在市場中的地位，正如美國管理經濟學家彼德，德魯克的預言：“在發達的市場經濟中，經濟權力正迅速從制造商向經銷商和零售商轉移。這種權力是信息帶來的?！睂τ谏a企業而言，這使預測性生產的不確定性和風險大大降低，并且很大程度上使得預測性生產轉化為訂購性生產。再者，連鎖經營能夠實現信息技術的規模經濟。

6、簡單化和數量化原理。簡單是生命之源。簡單是事物有序發展的必然條件，簡單是企業擴張的基礎，簡單也是保證擴張成本低、防止擴張變異的運營原則。結構越簡單，擴張成本和出錯率也就越低，當企業資源的數量和種類都比較少時。種類比數量重要。但隨著企業規模的擴大，種類過多的負面效應會逐漸顯現出來，此時，個體數量的重要性會明顯大于資源的種類數量。因此。不要過分追求企業所控制資源的種類數量，而要重視資源個體數量和質量。零售業連鎖經營通過6個統一，即統一商品采購、統一商品配送、統一管理制度、統一門店標識、統一商品價格和統一服務規范而實現簡單化，在簡單化的基礎上，形成“標準店”樣板，借助于品牌滲透力，通過“粘貼復制”，從而實現數量化。

三、啟示

連鎖經營是零售業做強做大的唯一出路，但這并不是簡單的開分店就可以了?！俺梢策B鎖”是因為連鎖是零售業成功的唯一出路：“敗也連鎖”不是因為連鎖行不通，而是因為沒有把握連鎖的實質內容。

從連鎖經營的優勢來看：(1)連鎖經營規模經濟的實現過程并不是簡單增設分店的過程，關鍵是實現信息技術的規模經濟效應和專業化基礎上協同效應。(2)連鎖經營應注重品牌建設，以實現品牌的邊際遞增效應。(3)實現專業化經濟是連鎖經營的重要目標，分工是連鎖經營的必要條件。(4)連鎖經營存在替代市場的因素，正如生產企業替代市場節約交易費用一樣，連鎖經營一定程度上替代零售經營，從而節約了生產“交易”的費用。(5)連鎖經營實現了信息大范圍規?；占?。(6)連鎖經營充分利用了零售業的類似性或簡單化特征。

從零售業的本質來看：(Ⅱ)零售企業和生產企業有著本質區別，前者是促進市場的工具，伴隨規模的擴大，能夠降低平均組織管理費用；后者是市場的替代物，伴隨規模的擴大，組織管理費用的提高是必然的。(2)連鎖的目標是提高零售企業的特殊產品――交易――的生產規模和效率，脫離這個目標，連鎖很容易變質而走向失敗。(3)連鎖不能破壞零售業的“類似性”特點，否則。連鎖就變得不可行。(4)零售業對信息技術的特殊依賴性，決定了信息技術必須在連鎖的經營中不斷得到升級。因此，零售企業在進行連鎖經營的過程中，一定要把握好自己是交易專業化生產者的本質特點，不要輕易的弱化。正是由于對這種經營思維的弱化，我國大多數零售類上市公司主營業務分散，除批發、零售以外，還要經營房地產、酒店、餐飲娛樂、物業管理、廣告等業務。這些業務之間本質上缺乏相關性。在這樣的基礎上。是不可能把連鎖經營做好的，連鎖經營做不好，也就意味著整個零售業務的失敗。

參考文獻：

[1]楊小凱，經濟學原理[M]，北京；中國社會科學出版社，

1998，

[2]李陳華、文啟湘，流通企業的(規模)邊界[J)，財貿經濟， 2004，(02)，

[3]夏春玉、張闖，大型零售企業規模擴張的理論解 讀――兼論流通企業的性質、規模與邊界口]，商業經 濟與管理，2004，(11)，

[4]鄭文全，連鎖經營的競爭力：經濟學的分析m，財經問 題研究，2002，(08)，

[5]Coase，R，H，the nature 0f the firmD)，Economiea，1937，

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[6]汪威毅，連鎖商業的組織形式、分工與規模經濟In，商 業研究，1999，(09)，

[7]肖贊軍、文啟湘，流通企業規模、規模經濟與核心競爭

力[J]，河北經貿大學學報，2007，(04)，

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關鍵詞：學習動機;課程模式;CBI教學

作者簡介：王哲芳（1973-），女，江西南昌人，廣東藥學院外國語學院副教授，研究方向為教育管理;吳瑾（1977-），女，江西南昌人，廣東外語外貿大學國際商務英語學院講師，博士，研究方向為第二語言習得、語料庫語言學。

中圖分類號：G715 文獻標識碼：A 文章編號：1001-7518（2015）17-0019-06

應用型本科院校著力培養的是基礎扎實、動手能力強、適應面寬的應用型人才，這類人才英語素質的養成教育至關重要。作為一種新的教學模式，依托課程內容進行外語教學（content-based instruction，CBI）日益引起外語教學界，尤其是從事專門用途英語（English for Specific Purposes，ESP）教學人員的重視。本文從動機的多維結構出發，以截斷面研究的方法，對比了CBI模式和傳統模式下各年級應用型本科生語言學習動機的異同。研究結果有助于教師進一步了解CBI模式下應用型本科生的動機特點，對CBI教學的發展具有一定參考價值。

一、相關研究回顧

（一）動機結構研究

學習動機一直是社會心理學和二語習得研究的重要領域。Garner& Lambert創立了二語學習動機理論，他認為二語習得與社會環境因素關系密切。很長一段時間內，我國二語學習動機的研究多遵循這一模式[1]。近些年，動機研究已不再從單一的社會心理學角度出發，而是從生理學、行為主義、認知和社會學等諸多視角進行探討。目前的二語學習動機研究主要有兩大趨勢：一是從理論上討論動機的組成成分，提出動機的理論框架;二是用實證的方法探討二語學習動機的內在結構[2]。這些研究中比較有影響的是 D？imyei和Williams等的動機模式。

D？imyei從語言層面、學習者層面和學習情景層面來界定動機維度。該理論緊密聯系二語教學，具有積極的教學指導意義[3]。Domyei將動機維度按發生時段歸納為行為前選擇、行為中執行和行為后回顧三個階段，該模式體現了動機的動態特征[4]。Williams等認為二語學習動機的眾多維度按其影響來源可歸納為內部因素和外部因素兩大類。前者包括內在興趣、價值感、目標定位和自我概念等方面，后者包括他人影響、交流、學習環境和背景等[5]。高一虹、趙媛、程英、周燕通過大量實證性研究制定出中國大學本科生英語學習動機類型調查問卷，它把內在興趣、成績、學習情景、出國、社會責任、個人發展、信息媒介等七種英語學習動機歸為三大類：文化性動機，工具性動機和情景性動機[6]。

然而，上述模式只建構了動機的層次、成分和維度要素，并未揭示其內在聯系[7]。秦曉晴和文秋芳提出了包括動機前提、情感中介、認知中介在內的英語學習動機概念的多維模型，實證研究認為該模型較好地擬合了數據，為全面了解學生的英語學習動機提供了一個重要方法[8]。不過，令人遺憾的是，卻鮮有研究者以此為基礎開展研究，并對該模型進一步完善。

（二）教學模式研究

教學模式通常是指在一定的教學思想和教學理論指導下建立起來的較為穩定的教學活動框架。我國傳統英語教學模式一般是以教師為中心，學生在課堂上主要是接受教師傳達的信息。教材通常以通用英語為主，教師的授課內容主要為語法、詞匯等語言知識，并不涉及學生的專業知識。

不同于傳統教學模式，CBI教學模式將語言教學建立在基于某個學科或某種主題內容的教學之上，把語言學習與學科知識學習結合起來，在提高學生學科知識和認知能力的同時，促進其語言水平的提高 [9]。其教學的基本原則是將外語作為學習各種學科內容的媒介（medium），使學科內容成為學習語言的源泉，語言能力的獲得則是理解這些學科信息及內容的“副產品”。據此，依托式外語教學與傳統外語教學模式的最大不同在于， 它倡導通過學習主題， 而不是單純學習語言來獲得語言能力。

CBI教學理念產生于20世紀60年代在加拿大蒙特利爾開展的“沉浸式”教學實驗（immersion program）?；谠摻虒W理念，教師往往采用主題模式、課程模式、輔助模式和專題模式組織教學[10]。CBI教學在國外已有許多成功的范例，近些年，國內專門用途英語教學領域（English for Specific Purposes，ESP）開始嘗試將CBI模式融入課堂教學。在商務英語教學領域也有不少高校已經在摸索如何將商務知識與語言學習緊密結合。但整體而言，CBI外語教學模式研究尚處于摸索階段，僅有少數研究對比了CBI模式與傳統課堂模式的教學效果差異，二語習得諸多領域，如策略、學習者情感因素等在該模式下呈現的特點仍未有研究涉及。

三、研究設計

（一）研究工具

本研究采用問卷調查的方式開展。問卷以秦曉晴的“英語學習情況調查表”為基礎，根據研究實際情況加以改編而成[11]。該問卷采用五級量表方式，從英語學習目的、英語學習目標、英語學習成敗的原因、英語學習效價、英語自我效能等八個方面調查英語學習者的內在動機結構。表1列出了該問卷所涉及的各潛在變量及其意義解釋。

表1 研究涉及各變量及其意義

在社會科學研究領域，一般認為總量表的信度在0.7以上，分量表的信度在0.6以上都是可接受使用的[12]。經過前測，并對部分調查問題進行修改后，我們對問卷的信度進行Cronbachα檢驗，發現問卷整體信度良好（α=.915）。各分量表的信度報告詳見表2。

數據分析采用SPSS 16.0進行，包括描述統計、對各變量各年級不同結果的單向方差分析等。

（二）受試者

本文的受試主要來自兩個群體：（1）廣東外語外貿大學（后文簡稱廣外）國際工商管理學院工商管理專業1至4年級4個自然班的學生;（2）廣外國際商務英語學院的國際商務專業1至4年級4個自然班的學生。最后回收有效問卷240份，每個專業學生各120份。

工商管理專業基礎階段英語相關課程包括綜合英語、實用翻譯、文學等，以通用英語教材為主，著重語言訓練;高年級開設管理英語，課程屬ESP性質。絕大多數專業課以中文授課為主。在高年級階段，該學院雖然融入少量CBI模式教學，但整體而言，學院仍主要采取傳統模式組織英語教學。國際商務專業為廣外新型專業，以CBI教學理念組織教學。基礎階段一、二年級的英語教學以主題模式開展，課堂教學圍繞大學生活、環境保護、職業道德等專題展開。進入二年級后，學校開始開展課程模式CBI教學，即所有商務專業課程，如微觀經濟學、財務管理等均以英語為授課語言，使用國際通用的英文原版商務管理專業教材以及適合專業培養特點和國情的自編教材。

四、結果與分析

（一）整體趨勢

表3匯總了不同課程模式下動機各因素的整體情況。通過比較我們發現，除動機前提（結果歸因和學習興趣）外，動機的其他因素如情感中介（語言焦慮和自我效能）、認知中介（學習效價、學習目的和目標定向）以及動機行為（努力程度）在兩種課程模式下的特點成顯著性差異，且在CBI模式下，學生的情感中介、認知中介和動機行為均高于傳統的課堂模式。

（二）動機前提：結果歸因和學習興趣

1.結果歸因。學生對其學業成敗的歸因在決定其動機行為方面具有重要的作用。相關研究中，具有廣泛影響力的是Weiner的歸因理論。Weiner認為，歸因包括能力、努力、任務難度和運氣等因素并可從控制點、穩定性和控制性三個維度進行描述[13]。具體說來，能力屬于內部的、穩定的、不可控的因素;努力屬于內部的、不穩定的、可控的因素;任務屬于外部的、穩定的、不可控的因素;運氣屬于外部的、不穩定的、不可控的因素。

按照Weiner的理論，結合外語學習特點，我們分析了傳統模式下，學生對語言天賦、語言學習環境、任務難度、之前學習經歷、努力、學習策略和自信心等因素對語言學習成敗的看法。分析發現，傳統模式下，不同年級的學生對這些因素的看法并不存在顯著差異。這一特點不同于CBI模式下學生呈現的特點。

CBI模式下，學生對語言天賦和語言學習環境的歸因是呈顯著差異的。這一差異產生的原因應與不同的教學、學習環境有關。從課程設置上來看，采用CBI模式的國際商務專業學生的英語課程類型要比工商管理專業的課程豐富，英語課程的學時也要大于工商管理專業的課程學時。豐富的課程類型和較長的課程學時保障了教師在授課時有足夠的時間和機會關注學生的產出性語言知識水平。通過對比同伴之間的產出性知識，學生很容易看出彼此的差異，并發現有些同學哪怕不是特別用功，仍然能取得較好的學習效果，從而接受語言天賦對語言學習的影響。然而采用傳統模式教學的工商管理專業的學生，英語課程有限，學時有限，學生產出機會也相對有限。如果當教學偏重接受性知識，且缺乏有效形成性評估手段時，學生們往往意識不到彼此之間的水平差異，進而忽略語言天賦的影響。更重要的是，在CBI模式下，英語為學生獲取專業知識的主要媒介，學生們會發現，語言天賦好的學生在理解專業知識的時候可能具有得天獨厚的優勢，從而傾向接受語言天賦對語言學習的影響。

2.學習興趣。獨立樣本t檢驗顯示，CBI模式下學生的學習興趣要顯著高于傳統教學模式下的學生（t=4.37， p=.000<.001），這一結果與袁平華的研究發現一致。Brinton，et. al.認為，當課程內容與學生的興趣或需求一致或相關時，容易激起學生的學習愿望并促使學生付出努力[14]。CBI模式的課程內容通常與學生的專業和興趣密切掛鉤，這種情況下，學生學到的是有意義的真實內容，是今后工作生活中可能需要的知識，而不僅僅是語言知識。

為進一步比較不同課程模式下學生在各個年級學習興趣的差異，我們進行了單因方差分析（評見表4）。事后檢驗LSD顯示，CBI模式下，一、二、四年級學生的學習興趣均要顯著高于傳統模式下的學生。三年級的學生學習興趣差異不明顯可能是由這一階段學生的自身特點決定的。三年級學生已不再有一年級時對學習的熱情和朝氣，沒有二年級時學習的勤奮和刻苦，在學習中他們似乎進入“高原期”，對學習的興趣也有所降低（張慶宗，2002）。

表4 不同課程模式學習興趣的比較

（三）情感中介：語言焦慮與自我效能

和CBI模式一樣，傳統模式下四年間學生的語言焦慮呈逐年下降趨勢，大四學生的焦慮感要顯著低于大一的學生（大四<大一，p=.016<.05）（評見表5）。這一結果并不難理解，因為隨著學習的深入和語言水平的提高，學生的焦慮感有所下降是正常的。

表5 情感中介各因素的描述統計及單項方差分析

（傳統課堂模式）

雖然從整體趨勢上來看，兩種課程模式下學生的焦慮發展趨勢是一致的，但對比不同模式下的焦慮均值不難發現，CBI模式下學生的焦慮感要低于傳統模式下學生的焦慮感。方差齊性基礎上進行的事后檢驗（LSD）表明，在兩個模式下，一、四兩個年級的焦慮感存在顯著差異（評見表6）。通常在適度焦慮的情況下，焦慮感相對較低的學生往往能更加主動地參加各種英語活動，主動與教師配合。因此，從這個意義上來說，CBI模式似乎更有助于學生的英語學習。

表6 不同課堂模式下情感因素的比較

雖然在二年級，傳統模式下學生的自我效能感有小幅下降（單因方差分析顯示與一、三年級間并不存在顯著差異），整體上學生的自我效能感還是隨著語言水平的進步逐漸上升的，且四年級學生的自我效能感與基礎階段一、二年級學生的自我效能感均呈顯著差異（詳見表5）。這一趨勢和CBI模式下自我效能感的發展趨勢基本一致，這說明自我效能感是隨著語言水平的提高而提高的。

對比兩種課程模式下學生自我效能感的均值后卻發現，CBI模式下不同階段學生的自我效能感要普遍高于同一時期采用傳統模式教學的學生（評見表6）。這表明，通過用英語學習專業課程，學生的自信心也得到了顯著提高。

（四）認知中介：效價、學習目的和目標定向

傳統模式下，不同年級的學生對效價、學習目的和目標定向等因素，看法均不呈顯著差異，這一特點和CBI模式的學生體現的特點并不一致。研究發現，雖然CBI模式下不同年級的學生對其他兩個因素的看法的差異也不顯著，但他們對學習效價的差異仍是比較顯著的。

效價是指人們對行為目標意義的估計[15]。從這個意義上來說，語言學習效價指的是學生對語言學習能否帶來積極的效果，如學到有用的知識、技能以及他們的行為能否成功的判斷。通常如果人們的學習效價越高，他們的學習動機也越強。表7顯示，在二、三年級階段，兩種模式下學生的學習效價差異并沒有呈現顯著差異，但在一年級和四年級階段，CBI模式下學生的效價要顯著高于傳統模式下的學生?；蛟S由于傳統模式下，語言學習脫離學生實際需要，學生對語言學習的效價相對較低;而CBI模式下，當課程內容與他們的學習興趣相關或學到的知識是今后工作中需要使用的時侯學生語言學習的效價會更高。

表7 不同課程模式下認知中介各因素描述統計及比較

CBI模式下的學生對語言學習的目的看法與傳統模式下的學生看法存在顯著差異。通常認為學習目的，無論是近期目的還是遠期目的對語言學習都有促進作用。這似乎說明CBI模式下的學生其目的性比傳統模式下的學生更明確。

CBI模式下，一、二年級階段的學生的目標定向與傳統模式下的學生看法呈顯著差異，但在高年級階段這些差異則不顯著。將目標定向細分為操作目標和掌握目標后我們進一步發現了兩者的差異（評見表8）。在一年級兩者的差異主要體現在操作目標上：CBI模式下學生的操作目標要顯著高于傳統模式下的學生，而同期他們的掌握目標則不存在顯著差異，說明這一階段，CBI模式下學生比較傾向社會比較。這或許是因為：一方面CBI模式在基礎階段更強調語言基礎，以確保學生后期能夠順利用英語學習專業課程;另一方面，作為新生，學生們更關注自己在主干課程上的表現，希望能給老師和同學留下好印象。二年級之后，形成差異的不再是操作目標，而主要是掌握目標，這表明CBI模式下學生關注的不再是外在評價，而是對語言本身的掌握。這個階段的學生更注重發展新的技能，強調學習過程，通過自身努力達到掌握技能的目標。

表8 不同模式的操作目標和掌握目標對比

（五）動機行為：努力程度

從整體上來看，CBI模式下學生的動機行為要顯著高于傳統模式下的學生（t=3.521，P=0.001），也就是說，CBI模式下的學生比傳統模式下的學生會更加努力地學習英語。但對比不同年級學生的動機行為我們則發現，除了一年級學生在動機行為上存在顯著外，二至四年級學生的動機行為在不同的課程模式上并沒有呈現顯著差異（評見表9）。動機行為是內在結構構成各因素共同影響的結果，但這些因素對動機行為影響的強度或方向并不一定相同。根據秦曉晴和文秋芳的研究發現，結果歸因、自我效能等因素對動機行為的影響要強于其他因素，而語言焦慮和近期目的對動機行為則有可能產生截然相反的影響。這進一步說明了秦曉晴和文秋芳的觀點，即外語學習動機的高低并非取決于孤立的動機變量，而是取決于整個動機系統。此外，除了本研究涉及的因素外，動機行為也往往受到如教師、課堂氛圍等諸多外在因素影響，今后如能采用定性分析的方法探討動機結構一定能從更多的角度對這一結果進行深入分析。

表9 不同模式動機行為的對比

五、結論與啟示

本文比較了在CBI課程模式和傳統課程模式下，應用型本科生各年級英語學習動機的變化。研究發現：

1.隨著課程模式的改變，學生對結果歸因的部分因素，如語言天賦、語言環境的歸因看法會發生改變，但整體而言，他們對努力程度、學習策略和自信心的歸因等影響語言學習的重要因素的看法并不存在顯著差異。

2.整體而言，CBI模式下，學生的學習興趣要高于傳統模式下的學生。但在CBI模式下，當課程完全以專業模式為主時，學生的語言學習興趣仍會有所下降，這表明僅靠CBI模式并不一定能激發學生的英語學習興趣。

3.CBI模式下，學生的學習效價、學習目的和目標定向均高于傳統模式下的學生，且CBI模式下學生的目標定向更傾向于掌握目標而非操作目標。通常掌握目標強的學生更傾向于選擇富有挑戰性的工作，對學習的態度也更積極。

然而，定量截斷面對比方法雖然能從整體上考察不同年級階段學生英語學習動機發展的特點和異同，但對于動機這一復雜結構，定量分析法仍有一定局限性。比如在分析學生興趣這一維度時，我們僅發現當CBI課程以專業模式為主開展時，學生的學習興趣可能會有所降低，我們無法確定這一階段學生的學習興趣是否轉移到了專業知識學習上，今后如能采用定性分析方法，著重分析對比具有代表性的個案，應能得出更具啟示的結果。

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