重商主義和自由貿(mào)易的區(qū)別范文

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篇1

【原刊地名】京

【原刊期號】200211

【原刊頁號】61～63

【分 類 號】f52

【分 類 名】外貿(mào)經(jīng)濟(jì)、國際貿(mào)易

【復(fù)印期號】200302

【 標(biāo) 題】西方工業(yè)國貿(mào)易保護(hù)的歷史演進(jìn)和發(fā)展趨勢分析

【英文標(biāo)題】the evolution and prospect of trade protectionism in western industrialized countries

zhang zhi-min

【 作 者】張志敏

【作者簡介】張志敏　中央財(cái)經(jīng)大學(xué)　北京　100081

【內(nèi)容提要】本文分析了西方工業(yè)國家不同歷史階段貿(mào)易保護(hù)理論和政策的發(fā)展變化，歸納了貿(mào)易保護(hù)的規(guī)律性和發(fā)展趨勢，提出了在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢下，貿(mào)易保護(hù)仍然是各國政策的支撐點(diǎn)，進(jìn)一步分析了新貿(mào)易保護(hù)主義的特點(diǎn)和發(fā)展趨勢以及對我國參與國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的重要啟示。

【摘 要 題】貿(mào)易保護(hù)

【英文摘要】in this essay,the author analyzes the developments of trade protectionist theories and policies in western industrialized countries in different historical periods,summarizes the regularities and prospect of trade protectionism,and concludes that trade protection is still the focus of the trade policies in every country under the circumstance of economic globalization.the author further examines the characteristics and prospect of the new trade protectionism, and the implications for our country to practicipate in the international economy and trade.

【關(guān) 鍵 詞】貿(mào)易保護(hù)/歷史/規(guī)律/趨勢

trade protection/history regularity/trend

【 正 文】

［中圖分類號］f752.02　［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］a　［文章編號］1000-1549(2002)11-0061-03

一、西方工業(yè)國貿(mào)易保護(hù)理論與政策的歷史演進(jìn)

1.亞當(dāng)·斯密之前的貿(mào)易保護(hù)理論與政策

在亞當(dāng)·斯密的自由貿(mào)易理論體系創(chuàng)立之前就存在貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易之爭。重商主義最早提出貿(mào)易保護(hù)的觀點(diǎn)，盡管不夠系統(tǒng)，但其理論的基本點(diǎn)：“鼓勵輸出、限制輸入，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)國家財(cái)富積累”已經(jīng)被當(dāng)時各國政府所采納。一些貿(mào)易保護(hù)的手段諸如行政管制、高額關(guān)稅、退還稅款、發(fā)放獎金和補(bǔ)助金、特許證等被政府廣泛使用。

16世紀(jì)后期的英國，重商主義的發(fā)展達(dá)到。從17世紀(jì)開始，一些商人、政府官員、學(xué)者先后提出自由貿(mào)易的觀點(diǎn)，并且在18世紀(jì)上半葉的英國發(fā)生了兩場著名論戰(zhàn)：一是關(guān)于放寬與法國貿(mào)易的限制是否對英國有利。主張自由貿(mào)易的和主張貿(mào)易保護(hù)的兩大派別分別創(chuàng)辦了各自的雜志來宣揚(yáng)自己的觀點(diǎn)。盡管兩派在理論上各不相讓，但政府還是執(zhí)行了貿(mào)易保護(hù)主義的政策，而主張放寬英法貿(mào)易的條款未能得到批準(zhǔn)。二是英、法、德等國的學(xué)者圍繞國際經(jīng)濟(jì)是否存在內(nèi)在平衡機(jī)制所進(jìn)行的論戰(zhàn)。以休謨?yōu)榇淼膶W(xué)者從貨幣數(shù)量論出發(fā)，認(rèn)為國際經(jīng)濟(jì)中存在自動平衡和調(diào)節(jié)機(jī)制，不需要政府的干預(yù)國際經(jīng)濟(jì)會自然的保持平衡，因此，他們主張貿(mào)易自由；以斯圖亞特為代表的學(xué)者則反對休謨的貨幣數(shù)量論，否定國際經(jīng)濟(jì)中存在自動平衡機(jī)制，主張政府干預(yù)和貿(mào)易保護(hù)。這場爭論在理論上也是難分勝負(fù)，但在現(xiàn)實(shí)中各國政府（包括當(dāng)時比較先進(jìn)的英國）仍然實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的措施。

2.亞當(dāng)·斯密之后的貿(mào)易保護(hù)理論與政策

理論界一直把1776年斯密的《國富論》的出版視為自由主義理論體系創(chuàng)立的標(biāo)志。作為古典經(jīng)濟(jì)自由主義的奠基者，斯密對重商主義的國家干預(yù)觀點(diǎn)進(jìn)行了批判，并鼎力主張對內(nèi)實(shí)現(xiàn)自由放任、對外實(shí)行自由貿(mào)易，主張降低關(guān)稅和取消出口補(bǔ)貼和獎勵金，并提出了較為系統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，即“絕對成本說”。大衛(wèi)·李嘉圖對斯密的自由貿(mào)易理論作了進(jìn)一步補(bǔ)充和發(fā)展，提出了更為現(xiàn)實(shí)的“比較成本說”。絕對成本說和比較成本說構(gòu)成了古典貿(mào)易理論的核心。

然而，斯密《國富論》的出版并沒有對英國和其他西方各國的政策產(chǎn)生立竿見影的影響。在斯密和李嘉圖完善自由貿(mào)易體系的同時，和其觀點(diǎn)相對立的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然始終倡導(dǎo)貿(mào)易保護(hù)，為此雙方不斷展開理論較量。1860年英法兩國簽定了《科布登—謝瓦利埃條約》，隨后，英國又和其他國家簽署了降低關(guān)稅的商貿(mào)條約，從而使西歐各國走上自由貿(mào)易道路。《科布登—謝瓦利埃條約》的簽定，標(biāo)志自由主義政策在英國取得了決定性的勝利，而這距離1776年斯密《國富論》的問世將近一個世紀(jì)的時間。由此可見，開辟貿(mào)易自由主義政策的道路是多么艱難。

3.現(xiàn)代貿(mào)易保護(hù)主義理論與政策

盡管自由主義理論從提出到付諸實(shí)踐需要將近一個世紀(jì)的時間，但不能否認(rèn)，自斯密創(chuàng)立自由主義體系以后，盡管也出現(xiàn)過李斯特和凱里為代表的貿(mào)易保護(hù)主義理論，但一直到凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生，在170年的歷史中貿(mào)易自由主義始終占據(jù)了理論上風(fēng)。到了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心人物馬歇爾時期，雖然現(xiàn)實(shí)中各種貿(mào)易保護(hù)的政策不斷被實(shí)施，壟斷也不斷出現(xiàn)，但馬歇爾在他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中仍然是宣揚(yáng)自由主義，在稍后出版的《工業(yè)和貿(mào)易》一書中雖然涉及到壟斷問題，但他認(rèn)為壟斷和競爭只是程度上的差別而無本質(zhì)區(qū)別。只有到凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的提出，才從根本上動搖了自由主義的理論基礎(chǔ)。

然而，現(xiàn)實(shí)卻非如此，真正貿(mào)易自由的歷史卻非常短暫。自由主義在實(shí)踐中獲勝的同時就開始遇到挑戰(zhàn)，因?yàn)閺?9世紀(jì)60、70年代開始各種壟斷組織不斷出現(xiàn)，并在各國逐漸取得主導(dǎo)地位，進(jìn)而為國家壟斷奠定了基礎(chǔ)。同時，李斯特和凱里的貿(mào)易保護(hù)理論對德國、美國的政策產(chǎn)生了影響。德國率先實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，法國和美國分別于1881和1890年重新設(shè)立了關(guān)稅法，意大利、奧地利和瑞士等國也相繼實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的政策。進(jìn)入20世紀(jì)以來，國際市場的競爭更加激烈，整個資本主義世界存在生產(chǎn)過剩的危機(jī)，為了擺脫危機(jī)，各國互相用高關(guān)稅封閉本國市場，互相用貨幣貶值及降低工資等方法提高本國經(jīng)濟(jì)競爭力，使各國內(nèi)部和各國之間的矛盾日益加深，最終導(dǎo)致了世界大戰(zhàn)的全面爆發(fā)。

二戰(zhàn)結(jié)束后，除美國以外的各壟斷資本主義集團(tuán)均遭重創(chuàng)，美國對歐洲、日本具備了無可匹敵的競爭優(yōu)勢，美國此時開始倡導(dǎo)自由貿(mào)易，但到20世紀(jì)60年代末，日本、德國的經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)并日益強(qiáng)大，大量美元外流，致使布雷頓森林體系動搖，1969年尼克松政府以保衛(wèi)美元為由提出，為了保持對外軍事支出，維護(hù)冷戰(zhàn)盟主地位，美國的貿(mào)易收支經(jīng)常保持盈余是必要的，為此，必須采取貿(mào)易保護(hù)主義的政策。

上述歷史表明，從19世紀(jì)70年代開始，在自由主義政策實(shí)施不久，保護(hù)主義的政策則開始陸續(xù)在各國出現(xiàn)，到20世紀(jì)開始逐漸加強(qiáng)，在二戰(zhàn)以后，盡管日益強(qiáng)大起來的美國開始宣揚(yáng)貿(mào)易保護(hù)，但60年代以后隨著日、德等國經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展，各國又重新舉起了貿(mào)易保護(hù)的旗幟。

4.新的貿(mào)易保護(hù)主義的興起

自20世紀(jì)70年代以來，國際市場競爭越來越激烈，兩次石油危機(jī)使世界經(jīng)濟(jì)增長緩慢，各國的貿(mào)易保護(hù)主義勢力都在不斷增強(qiáng)，逐漸形成了新的貿(mào)易保護(hù)主義浪潮。新的保護(hù)主義和傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)相比，更具有隱蔽性的特點(diǎn)：

篇2

由于我們將不僅涉及一國內(nèi)部的情況，也要涉及國與國的互動，所以我們有必要對這兩種情況作一區(qū)分。第一個區(qū)分是，在一國之內(nèi)，是一個有政府的社會；而在國際上，由于不存在一個世界政府，眾多的民族國家實(shí)際上生存在一個無政府社會之中。第二個區(qū)分是，在一國之內(nèi)，人民是可以自由遷徙的，而在國際上，人民是不能自由遷徙的。這兩種區(qū)分將會使同一種行為或政策，在國內(nèi)和國際上帶來很不相同的結(jié)果。

自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的經(jīng)濟(jì)自由，是遵循規(guī)則的經(jīng)濟(jì)自由，它將那種“以鄰為壑”的行為排除在外，使得追逐自己利益的行動能夠增進(jìn)社會的福利。迄今為止，這種規(guī)則只有在存在著一個政府的條件下，才能近似地實(shí)現(xiàn)。因此當(dāng)我們討論國際問題時，我們顯然應(yīng)該注意“自由”含義的變化。我們的目的，是探尋一條形成規(guī)則的道路，以使國與國之間的經(jīng)濟(jì)行動達(dá)成互利的結(jié)果，否則損人利已的行動不僅導(dǎo)致不公正的財(cái)富分配，而且會與受害者的報復(fù)一起使全球（包括“以鄰為壑”者）的福利下降。

在這場危機(jī)的多種角色中，我們選擇了對沖基金、金融市場和民族國家作為主要的角色加以分析。有趣的是，這三個角色既是三種不同的制度，又代表了不同的人群。我們將在制度和人群的互動中展開對這場金融危機(jī)的探索。

一、民族國家與貨幣體系

一個貨幣體系就是一種制度，它作為一種公共物品由民族國家提供。民族國家不過是政府這種制度安排在當(dāng)今世界中的具體形式。因?yàn)槠駷橹拐峁┍Ｗo(hù)的人群還是以歷史的、文化的、或生理的因素而劃分開來的。那么，為什么貨幣體系是一種與民族國家范圍相對應(yīng)的公共物品，有什么因素阻止它成為一個世界一統(tǒng)的體系？在貨幣體系的運(yùn)轉(zhuǎn)中，政府扮演了什么樣的角色？

人類很早就發(fā)現(xiàn)了不足值貨幣的好處，因?yàn)樗梢允谷藗償[脫貴金屬的供給不足對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的束縛。但一旦出現(xiàn)不足值貨幣，尤其是多種不足值貨幣，就有一種“劣幣逐良幣”的趨勢，導(dǎo)致貨幣體系的不穩(wěn)定。貨幣作為一種信用的一個重要的方面，就是要求幣值的穩(wěn)定。因此，政府壟斷了貨幣的發(fā)行，以暴力為后盾保證幣值的穩(wěn)定。當(dāng)貨幣形式演變?yōu)榧垘藕螅透枰膹?qiáng)制力和信用的保證。一旦人們接受了不足值貨幣，發(fā)行者就獲得了一筆發(fā)行貨幣的利潤，它等于貨幣的面值與貨幣制造成本之間的差額，通常稱為鑄幣稅。這個鑄幣稅應(yīng)該是該國人民的共同財(cái)富，如果該國政府放棄了貨幣發(fā)行，轉(zhuǎn)而使用了另一國發(fā)行的貨幣，就等于放棄了該國人民應(yīng)該享有的利益。這是為什么一個民族國家要自己發(fā)行貨幣的一個重要原因。

另一個原因，是人民不能在國家間自由遷徙。假定全世界只使用一種統(tǒng)一的貨幣，國家間實(shí)行自由貿(mào)易，一個國家的貨幣供給則由它的貿(mào)易差額決定。貿(mào)易盈余會使通貨增加，反之則減少（彼得．林德特和查爾斯．金德爾伯格，1985，第360頁）。由于各國之間的生產(chǎn)效率經(jīng)常處于不平衡的狀態(tài)中，可能會在相當(dāng)長的時間里，某些國家保持貿(mào)易盈余，而其它國家忍受持續(xù)的赤字。后者會因?yàn)闆]有充足的貨幣供給而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到壓抑。由于資本將會追逐那些繁榮的地區(qū)或產(chǎn)業(yè)，貨幣與資本在國家間的自由流動，將會加劇不同國家間在貨幣供給方面的充裕和貧乏的差距（哈伯勒，1963，第434-481頁）。但由于在今天的世界上，人民不能在國家間自由遷徙，國家間因貨幣供給的不同而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異，就不能通過人口的流動獲得調(diào)整。因此一個民族國家有充足的理由，通過發(fā)行自己的貨幣，將貨幣供給的主動權(quán)掌握在自己手里。

抽象地講，貨幣供給的目標(biāo)，是使得導(dǎo)致資源（尤其是勞動力）充分就業(yè)的所有潛在交易都借助于貨幣實(shí)現(xiàn)。達(dá)到這一目標(biāo)，并不需要中央政府發(fā)行如此多的貨幣，而是依賴于金融市場。金融市場主要包括兩類，一類是股權(quán)市場，一類是債務(wù)市場（弗蘭克·J·法博和弗朗哥·莫迪利亞尼，1998，第11頁）。通過這兩類市場以及它們之間的互補(bǔ)，金融市場將貨幣供給擴(kuò)展到了一個社會的邊際，即最后一個需要貨幣推動的交易，以及與該交易相關(guān)的生產(chǎn)活動。人們發(fā)現(xiàn)，以政府發(fā)行的貨幣為基礎(chǔ)的債務(wù)具有足夠高的信用，以至這些債務(wù)本身可以用作支付手段，因而債務(wù)本身就是貨幣。通過債務(wù)市場，債務(wù)在不斷地被轉(zhuǎn)手，也就在不斷地執(zhí)行著貨幣功能。特別地，銀行體系的出現(xiàn)，以及銀行多次循環(huán)地處理債務(wù)的方式，使一定數(shù)額的政府發(fā)行的基礎(chǔ)貨幣被數(shù)倍地放大（康芒斯，1983，下冊，第1-86頁）。在另一方面，金融市場通過金融工具的交易，探測著貨幣供給的邊界。在理想狀態(tài)中，只要一個經(jīng)濟(jì)活動能夠獲得回報，且此回報至少不低于相當(dāng)于自然利率（一個只反映時間價值的水平）的市場利率，通過債權(quán)債務(wù)的安排實(shí)現(xiàn)這一活動就是有效率的。因此，當(dāng)市場利率等于邊際生產(chǎn)率時，貨幣供給與經(jīng)濟(jì)活動（即貨幣需求）之間達(dá)到了均衡（康芒斯，1983，第248-258頁）。

當(dāng)然在現(xiàn)實(shí)中，經(jīng)濟(jì)活動并不那么簡單。現(xiàn)代以來的迂徊生產(chǎn)方式，使生產(chǎn)周期加長，風(fēng)險因素增多。如果風(fēng)險過大，債務(wù)市場就不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。因?yàn)椴荒芮鍍數(shù)膫鶛?quán)債務(wù)不僅會破壞信用，而且會導(dǎo)致貨幣供給的收縮。針對這種情況，一方面，債務(wù)市場采用抵押的方式減少風(fēng)險，另一方面，它將風(fēng)險過大的經(jīng)濟(jì)活動的融資問題推向了股權(quán)市場。股權(quán)市場與債務(wù)市場的重大區(qū)別是，股權(quán)沒有償還問題，一旦風(fēng)險過大造成虧損，不會象債務(wù)不能清償那樣引起貨幣供給量的收縮。如果沒有股權(quán)市場，或者是一些風(fēng)險較大的經(jīng)濟(jì)活動無法融資，或者是債務(wù)交易包含過大的風(fēng)險，造成貨幣供給本身的不穩(wěn)定。而如果沒有債務(wù)市場，融資的成本則會太高，以至導(dǎo)致貨幣供給不足。因此股權(quán)市場是一個為風(fēng)險較大的經(jīng)濟(jì)活動提供融資支持，同時又能避免因?yàn)轱L(fēng)險過大導(dǎo)致的貨幣體系的不穩(wěn)定的制度安排。在股權(quán)市場與債務(wù)市場之間，有一個恰當(dāng)?shù)谋壤鼘⒂蓛蓚€市場的相對價格決定，因而兩個市場的價格之間有著很敏感的關(guān)系。

將一個民族國家放在世界格局中去看，它的貨幣體系并不能保持完全的獨(dú)立。國際貿(mào)易和國際貨幣流動仍然會影響一國的貨幣供給。當(dāng)一國的貨幣政策一定時，貿(mào)易差額將會增減貨幣供給；一筆外國的貸款也會產(chǎn)生貨幣乘數(shù)（如美元貸款在歐洲的作用一樣，參看彼得．林德特和查爾斯．金德爾伯格，1985，第443-448頁）。這很自然將一國貨幣與它國貨幣聯(lián)系在一起。如果將不同國家的貨幣看作是不同的商品，它們之間的相對價格（即匯率）也會與其它商品一樣發(fā)生變化。一方面，它與發(fā)行貨幣的不同國家的國內(nèi)的貨幣供給相關(guān)；貨幣供給水平的不同，可以用利率水平和通貨膨脹水平（或兩者之和的真實(shí)利率）來描述；另一方面，它與相關(guān)國的貿(mào)易差額相關(guān)。如果兩國的貨幣可以自由兌換，匯率與利率之間也有著很敏感的關(guān)系。

對于一個民族國家的政府來說，該國貨幣體系的有效性和穩(wěn)定性，就是它應(yīng)該提供的公共物品之一。一方面，由于金融市場可以放大貨幣供給的數(shù)額，同時探測出貨幣供給的邊界，政府就應(yīng)該推動金融市場的發(fā)育，并借助于它的力量。這使得貨幣體系運(yùn)轉(zhuǎn)得更為有效，從而使每一單位發(fā)行的貨幣發(fā)揮更大倍數(shù)的作用。另一方面，國際因素的作用并不確定。有時它會推動一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展（例如一段時期的貿(mào)易順差），有時也可能抑制它的發(fā)展（如資本外逃），有時甚至?xí){一國貨幣體系的穩(wěn)定（如國際游資的沖擊）。政府在考慮貨幣政策時必須同時將國際因素考慮進(jìn)來，并經(jīng)常要輔之以貿(mào)易政策和外匯政策。政府所面臨的悖論是，如果完全對外開放，讓國際因素充分發(fā)揮作用，它的貨幣政策就會失效，并且會使該國的貨幣體系面臨外部沖擊的巨大風(fēng)險；如果對國際因素做出某種管制，如設(shè)定固定匯率，它的國內(nèi)宏觀政策有時會處于兩難境地。例如當(dāng)出現(xiàn)貿(mào)易逆差時，政府一般要提高本國貨幣的利率才能使貿(mào)易恢復(fù)平衡，但這樣一來，使由于貿(mào)易逆差本來就緊縮的貨幣供給進(jìn)一步減少。因此在現(xiàn)代的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對一國政府采取怎樣的匯率政策沒有定論（彼得·林德特和查爾斯·金德爾伯格，1985，第406-431頁）。然而有一點(diǎn)是非常清楚的，就是一國的貨幣體系不僅建立在政府發(fā)行的用法律保證的貨幣基礎(chǔ)上，而且需要政府通過各種政策的精心呵護(hù)與調(diào)整。

二、金融市場與對沖基金

金融市場作為一種制度并不是抽象的，它是由一群人組成的。金融市場在貨幣體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)中的重要作用，它改進(jìn)資源在社會中配置的功能，都是通過人們追逐自己利益的過程完成的。近代以來，通過金融工具和金融組織的改進(jìn)，例如融資的證券化和證券交易所的成立，金融市場不斷地降低交易費(fèi)用，從而使貨幣體系更為有效。這些改進(jìn)所帶來的利益，由金融業(yè)中人與其他人分享。

由于利益的驅(qū)動，金融市場有著強(qiáng)勁的創(chuàng)新動力。然而金融市場的利益并不總是與社會的利益相一致。例如，一家證券交易所的利益和它的交易量相關(guān)，交易量越大，它所收取的傭金越多。因此它有動力鼓勵增大交易量的創(chuàng)新。但對于社會來說，并不是交易量越大越好，借貸過度和投資過度都會破壞經(jīng)濟(jì)的均衡。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，只有被證明對增進(jìn)效率有好處的交易方式才能被接受，否則就接近于賭博：它很像交易，但沒有增進(jìn)效率的功能。因此，一個成熟的國家會對金融創(chuàng)新采取謹(jǐn)慎的態(tài)度。當(dāng)芝加哥期貨交易所推出第一張金融期貨合約時，它的目的是創(chuàng)造更多的交易量。金融期貨（financial futures）和金融期權(quán)（financial option）構(gòu)成了七十年代以來的金融創(chuàng)新的主體，它們被統(tǒng)稱為金融衍生工具（financial derivatives）。但這些金融創(chuàng)新，只是在美國證券交易委員會的認(rèn)真甄別（公眾聽證會和調(diào)查）后，才獲得了合法性（弗蘭克·J·法博和弗朗哥·莫迪利亞尼，1998，第306頁）。這些金融衍生工具獲得合法性的一個重要原因，是它們可以作為套期保值、規(guī)避風(fēng)險的工具。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，規(guī)避風(fēng)險有著改進(jìn)效率的意義。

然而，當(dāng)金融衍生工具與另一項(xiàng)金融組織創(chuàng)新結(jié)合起來以后，事情發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化。與金融衍生工具交易一起發(fā)展起來的，是對沖基金（hedge fund）。顧名思義，它原本被用來進(jìn)行套期交易，以規(guī)避風(fēng)險。但一旦操作起來，一些對沖基金（以索洛斯的量子基金為代表）就逐漸發(fā)現(xiàn)金融衍生工具以前沒有被發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)，它們可以利用這些特點(diǎn)去盈利。金融衍生工具（以期權(quán)為例）的第一個特點(diǎn)，是它可以以較少的資金撬動一筆較大的交易，當(dāng)這筆交易足夠大時，就可以影響價格（見圖1）；第二個特點(diǎn)是，由于期權(quán)合約的買者只有權(quán)利而沒有義務(wù)，即在交割日時，如果該期權(quán)的執(zhí)行價格（strike price）不利于期權(quán)持有者，該持有者可以不履行它（可參看洛倫茲·格利茨，1998，第193-198頁）。這種安排降低了期權(quán)購買者的風(fēng)險，同時又誘使人們進(jìn)行更為冒險的投資（即投機(jī)）；第三個特點(diǎn)是，期權(quán)的執(zhí)行價格越是偏離期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格，其本身的價格越低（約翰．赫爾，1997，第161頁），這給對沖基金后來的投機(jī)活動帶來便利。

由于逐漸掌握了金融衍生工具的上述特點(diǎn)，對沖基金的投資策略也逐漸發(fā)生了變化；從套期交易的投資組合演變?yōu)檫@樣一種投資策略，即通過大量交易操縱相關(guān)的幾個金融市場，從它們的價格變動中獲利。我們在上節(jié)的討論已經(jīng)指出，在不同的金融市場的價格之間，有著敏感的關(guān)系，這些關(guān)系早已被專業(yè)人士與經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)，并經(jīng)過經(jīng)驗(yàn)修正和理論探索，將它們之間的關(guān)系表達(dá)為有內(nèi)在邏輯聯(lián)系的、近乎函數(shù)對應(yīng)的數(shù)學(xué)公式。如關(guān)于股票市場的價格與貨幣市場的價格（利率）的關(guān)系，有如下表達(dá)：

S m =( p / i ) S b

其中，S m為股票的市場價格，p 為利潤率，i 為利率，S b 則為股票的票面價格。同樣，兩種貨幣的利率和匯率之間的關(guān)系，也可以表達(dá)為：

e f (1 + i a )= e s (1 + i b )

其中，e f 代表遠(yuǎn)期匯率， e s代表即期匯率；i a 代表本國利率， i b代表外國利率。

可以認(rèn)為，這種不同金融市場之間的關(guān)系是一種公眾知識，它們被寫進(jìn)了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)的或金融學(xué)的教科書。只不過在以往，人們只是把這種關(guān)系歸結(jié)為一種市場之間的自然的互動關(guān)系。能夠利用這種關(guān)系的，主要是一國的中央政府。它可以通過調(diào)整利率來影響股市價格以及外匯市場。以索洛斯為代表的對沖基金的創(chuàng)新是，它們設(shè)想，如果在短期內(nèi)迅速改變某一金融市場（如外匯市場）的價格，就有可能引起另一金融市場（如貨幣市場）的價格的相應(yīng)變化。只要有恰當(dāng)?shù)耐顿Y組合，就可以利用這一變化以及金融市場之間的關(guān)系盈利。當(dāng)然操縱價格的另一種結(jié)果，即由于價格大幅度變動導(dǎo)致的恐慌心理，會帶來價格的進(jìn)一步變動，也可以納入到對沖基金的策略中。金融衍生工具的出現(xiàn)，為他們提供了操縱金融市場價格的手段。盡管現(xiàn)在沒有哪個對沖基金公開了這種投資策略，但我們可以從它們的幾個“經(jīng)典戰(zhàn)例”中看出來。例如，在1997年5月開始的對沖基金對泰國的攻擊，就是一方面通過拋售泰銖現(xiàn)貨與期權(quán)打壓泰銖價格，另一方面早就購買了按未貶值的泰銖匯率計(jì)算的美元期權(quán)。這一投資組合成功的核心內(nèi)容，就是泰銖的貶值。在另一個戰(zhàn)例中，對沖基金一方面打壓港元匯率，另一方面買入香港股票期權(quán)。當(dāng)香港貨幣當(dāng)局為了保持聯(lián)系匯率而提高利率后，香港股市大跌。對沖基金的金融投機(jī)者從股票期權(quán)中大獲收益。這一戰(zhàn)例的核心，是通過改變港元匯率改變利率。

當(dāng)對沖基金從主要規(guī)避風(fēng)險的機(jī)構(gòu)演變?yōu)橐圆倏v價格為手段的投機(jī)組織以后，它的性質(zhì)發(fā)生了變化。人們有必要對它的行為是否符合社會的、以至全球的福利做一審查。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，操縱價格的行為是沒有效率的，因?yàn)榈谝唬藶榈夭倏v價格，扭曲了金融市場的價格信號，從而會誤導(dǎo)資源的流向；第二，在短期內(nèi)造成金融市場價格的大幅度漲落，會破壞貨幣體系的穩(wěn)定，甚至?xí)蛊渥呦虮罎ⅰＲ环N經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出，穩(wěn)定的價格體系比不太穩(wěn)定的價格體系更有效率（彼得·林德特和查爾斯·金德爾伯格，1985，第554-558頁）。而貨幣體系的崩潰則會進(jìn)一步導(dǎo)致實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)的損失。從某種意義上講，操縱行為（manipulation）與壟斷行為很近似。壟斷行為的核心內(nèi)容，就是通過操縱交易數(shù)量以改變價格，并從改變后的價格（即壟斷價格）中獲利。因此我們可以近似地將對沖基金對金融市場的操縱視為一種金融壟斷 。實(shí)際上，金融壟斷行為與一般壟斷行為一樣，都是違背市場規(guī)則的行為。它至今沒有被普遍譴責(zé)并被法律禁止的一個原因，是它與一般的、經(jīng)典的壟斷在表面上有所區(qū)別：（1）對沖基金作為一種企業(yè)，它直觀的規(guī)模很小，而經(jīng)典的壟斷企業(yè)通常都是龐然大物；（2）它通過控制交易量操縱市場的時間是相對短暫的，而經(jīng)典的壟斷企業(yè)則要盤距較長時間。

三、重商主義與世界貨幣

我們已經(jīng)知道，貿(mào)易差額能夠影響一國的貨幣供給，從而貿(mào)易政策同時具有貨幣政策的功能。在世界上只通行一種貨幣時，貿(mào)易政策就是唯一的貨幣政策。我們可以從這個角度去理解近代以來一直長盛不衰的重商主義。在近代早期，國家之間的貿(mào)易以貴金屬結(jié)算，因而可以視為只有一種貨幣。在這種情況下，一個民族國家若想獲得支撐經(jīng)濟(jì)較快成長的貨幣供給，就要保持經(jīng)常的貿(mào)易盈余。這就是為什么那些快速崛起的國家總是成功實(shí)行重商主義政策的國家。 重商主義貿(mào)易政策，在某種意義上講就是擴(kuò)張性的貨幣政策。凱恩斯早就指出，重商主義有利于一國的經(jīng)濟(jì)成長，因?yàn)橘Q(mào)易順差不僅導(dǎo)致海外投資增加，而且通過降低本國利率，增加了國內(nèi)的投資（1963，第285-286頁）。現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)學(xué)也認(rèn)定，貿(mào)易盈余直接就是貨幣供給的增加。

當(dāng)然，獲得更多的貨幣供給并不是重商主義政策的唯一原因。盡管自由貿(mào)易政策會給相關(guān)國家?guī)砀＠脑鲩L，但這種福利主要表現(xiàn)為消費(fèi)者剩余，即商品價格的下降，而無法積累和聚集起來形成所謂的“國力”。在一個存在著許多民族國家并且互相對峙的世界上，以貨幣（貴金屬或外國的貨幣）為形式的、可以集中掌握和調(diào)動的財(cái)富，具有很高的國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，即它會在國與國之間的實(shí)力對抗中產(chǎn)生影響 。反過來又可以“促進(jìn)”貿(mào)易，以及保證本國貨幣的“堅(jiān)挺”。另一方面，重商主義政策又可以保護(hù)本國工業(yè)，打擊作為競爭對手的其它國家的工業(yè)，從而使該國處于更為優(yōu)越的地位。所以近代以來相繼崛起的國家，幾乎無一例外地采用了重商主義政策，從西班牙、英國、法國，到美國、日本和東亞四小龍。

然而問題是，如果所有國家都采取此一政策，也許誰也不可能獲得持續(xù)的貿(mào)易盈余，重商主義政策就會失效。可以設(shè)想，重商主義政策之所以能夠?qū)嵭校赜辛硗庖活悋也⒉粚?shí)行這種政策，他們可以保持較長期間的貿(mào)易逆差。在近代早期，這類國家主要是在傳統(tǒng)世界中相對繁榮和強(qiáng)大的國家，如中國和印度。到后來，逐漸形成了一種具有“貨幣霸權(quán)”的國家，他們用本國的貨幣作為世界貨幣，支付貿(mào)易差額；接受貨幣的國家或者把它儲備起來，或者將其用于對其它國家貿(mào)易的支付手段。隨著貨幣形式的變化，這種世界貨幣的形式也在發(fā)展。在最初，是貴金屬作為世界貨幣，它是由于某個國家，如西班牙突然發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)貴金屬的礦藏；到后來，貨幣霸權(quán)與國家的經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力的聯(lián)系越來越多，如英國的崛起。這種貨幣霸權(quán)已經(jīng)開始擺脫貴金屬，它發(fā)現(xiàn)可以只用一定比例貴金屬作為準(zhǔn)備金，就可以發(fā)行數(shù)倍于此的貨幣量。因此，英鎊作為世界貨幣，已經(jīng)開始從其它國家的人民身上征收鑄幣稅。但英鎊最終沒有擺脫金本位，它將世界貨幣的位置讓給了美元。自從布雷頓森林體系崩潰以后，美元與金本位脫鉤，最終僅僅依靠國家的經(jīng)濟(jì)、政治、軍事實(shí)力作為保證。在這時，每一美元包含了比例很高的鑄幣稅。由于有了鑄幣稅收入，具有貨幣霸權(quán)的國家就會容忍貿(mào)易逆差。事實(shí)上，它向世界發(fā)行世界貨幣的途徑，主要是通過貿(mào)易的逆差。在這時，出現(xiàn)了一種在重商主義國家與具有貨幣霸權(quán)國家之間的貿(mào)易均衡。

然而，從長期看，這種均衡是不穩(wěn)定的。一方面，重商主義政策不能長期實(shí)行下去。它雖然會在一定時期內(nèi)使一國的經(jīng)濟(jì)快速成長，卻最終會帶來該國的通貨膨脹，勞動力成本上升，以及利率水平過低（資本過剩）。在這時，出口競爭力下降，經(jīng)濟(jì)增長停滯。另一方面，即使具有貨幣霸權(quán)的國家一般同時具有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，但長期的貿(mào)易逆差也會削弱該國產(chǎn)業(yè)的競爭力，并有可能使該國最后衰落下去。在近代史中，既有成功實(shí)行重商主義，最后獲得包括貨幣霸權(quán)在內(nèi)的世界霸權(quán)的國家，如英國、美國，也有因重商主義政策之累最后衰落下去的國家，如西班牙；那些相繼的霸權(quán)國家，多是因?yàn)槌掷m(xù)的貿(mào)易逆差最終導(dǎo)致了本國的產(chǎn)業(yè)衰落。因此，對于實(shí)行重商主義政策的國家而言，對它們最有利的選擇，是在恰當(dāng)?shù)臅r候轉(zhuǎn)變重商主義的貿(mào)易政策，同時努力使本國貨幣變成世界貨幣；對于那些具有貨幣霸權(quán)的國家而言，它的選擇則應(yīng)是努力降低本國的貿(mào)易逆差，同時用其它途徑發(fā)行它的世界貨幣。

二戰(zhàn)以后，美國成為具有貨幣霸權(quán)的國家，而日本以及一批亞洲國家，成為新興的重商主義國家。主要依賴于美國的市場（即美國的貿(mào)易逆差），它們迅速地崛起。冷戰(zhàn)的背景加強(qiáng)了這樣一種格局。因?yàn)槊绹鲇趪H政治戰(zhàn)略的考慮，向這些新興重商主義國家做了更大的讓步。但這些國家的崛起之快，使美國深感擔(dān)憂。為了使美國的產(chǎn)業(yè)不至成為這些亞洲國家產(chǎn)業(yè)的犧牲品，符合美國利益的作法就是減少同這些國家的貿(mào)易逆差。因此，美國倡導(dǎo)的“自由貿(mào)易”除了有利于各國之外，包含對美國有利的一面。在另一方面，美國又不希望因此減少美元作為世界貨幣向其它國家征收的鑄幣稅。而另一個向世界“發(fā)行”美元的途徑，就是美元貸款。所以，主張“資本自由流動”也就暗含了美國的利益。

從貨幣角度看，重商主義與貨幣霸權(quán)的均衡，又包含了一種貨幣之間的不均衡。盡管每個民族國家都有權(quán)發(fā)行自己的貨幣，但由于國家規(guī)模不同，經(jīng)濟(jì)實(shí)力不同，不同的貨幣之間并不是完全平等的。尤其是具有貨幣霸權(quán)的國家的貨幣，更是與其它一般國家的貨幣有著本質(zhì)的區(qū)別。作為世界貨幣，它有著一般貨幣所不具有的“一般性”。這種一般性，就如同貨幣與一般商品相比的一般性。相對于美元，其它一般貨幣（除了幾個強(qiáng)勢貨幣，如馬克，日元）都是“特殊的”。它們的“價值”，由美元來衡量。人們可以象用貨幣操縱某種物品的價格一樣，用美元操縱某種一般貨幣的價格，卻很難相反。因此，我們只要稍微注意一下就可以發(fā)現(xiàn)，索洛斯等人用來攻擊亞洲國家貨幣體系的材料是美元。

四、對沖基金對民族國家的攻擊

作為利益最大化的追求者，對沖基金的經(jīng)理的最佳選擇，是打擊那些最為脆弱，最容易被擊垮的民族國家的貨幣體系。這樣的民族國家具有幾個方面的特點(diǎn)。第一個特點(diǎn)是規(guī)模較小。如果一個金融市場的交易規(guī)模較小，對沖基金的一定量的貨幣就可以對價格產(chǎn)生較大影響；或者如果想達(dá)到一定程度的對價格的操縱，在較小的貨幣體系中，可以投入較少的資金，從而減少籌資的成本。第二個特點(diǎn)是，這些備選對象的宏觀經(jīng)濟(jì)和國際收支存在問題，如通貨膨脹和貿(mào)易逆差；或者說，發(fā)動金融攻擊的戰(zhàn)略性的時機(jī)要選擇一個國家的這樣一個時期。第三，這些國家的企業(yè)或政府的財(cái)務(wù)狀況存在問題，如利潤率下降，資產(chǎn)負(fù)債率過高，以及存在債務(wù)風(fēng)險。第四，在戰(zhàn)術(shù)上，要選擇債務(wù)即將到期的時刻。

總體來看，受到首批攻擊的東南亞國家（或地區(qū)）恰是具備上述幾方面特點(diǎn)的民族國家（或地區(qū)）。無論是泰國、香港、馬來西亞，還是新加坡、菲律賓、韓國甚至印尼，其GDP（1996年）分別是美國的2.5%，2.1%，1.4%，1.3%，1.1%，6.6%和3.1%；其M1（1996年）分別是美國的3.3%，6%，1.7%，1.8%，1%，4.9%和2.6%（見圖2）。經(jīng)過相當(dāng)長時期奉行重商主義政策，這些國家或地區(qū)（除新加坡外）已經(jīng)進(jìn)入了重商主義的晚期，國內(nèi)物價上漲，勞動力成本上升，貿(mào)易出現(xiàn)逆差。1995年或1996年，泰國、香港、馬來西亞、菲律賓、韓國和印尼的貿(mào)易赤字占其GDP的比重分別為7.9%，11.6%，4.8%，2.4%，7.4%和3.1%。然而在長期的重商主義政策之下，企業(yè)主要從事向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家出口的業(yè)務(wù)，由于越來越多的國家加入到這一行列，導(dǎo)致競爭激烈；又由于冷戰(zhàn)結(jié)束美國收緊對這些昔日盟國的貿(mào)易讓步，致使利潤率普遍下降。而這些企業(yè)在上升時期，由于采取模仿和學(xué)習(xí)的戰(zhàn)略，市場風(fēng)險較小，多采取債務(wù)融資的方式，導(dǎo)致了資產(chǎn)負(fù)債率處于較高水平。再由于政府多采取聯(lián)系匯率或固定匯率政策，使多數(shù)企業(yè)沒有有關(guān)外匯的風(fēng)險意識，從而沒有對自己的外匯債務(wù)進(jìn)行套期保值。這一切，使得泰國等東南亞國家和地區(qū)，從1997年初開始，成為了對沖基金的最佳攻擊目標(biāo)。

應(yīng)該承認(rèn)，沒有對沖基金的攻擊，東南亞國家存在的上述問題也會得到市場和政府的調(diào)整。但這種調(diào)整會緩和得多。作為政府，它會小心翼翼地調(diào)整利率或出臺適度的財(cái)政政策，調(diào)整匯率或關(guān)稅率，以使宏觀經(jīng)濟(jì)和國際收支恢復(fù)平衡。然而，由于不適時地開放了金融市場，不僅使不夠慎重的短期債權(quán)債務(wù)大量增加，更因?yàn)橥鈪R貸款的涌入導(dǎo)致國內(nèi)貨幣政策失效，使得政府失去調(diào)整本國經(jīng)濟(jì)的手段。例如在泰國，政府實(shí)行較緊的貨幣政策，但由于企業(yè)可以自由地借到利率比泰銖低得多的美元或日元，政府的貨幣政策并沒能阻止物價的上漲，以及由此導(dǎo)致的貿(mào)易逆差（如泰國的情形，參見Kirida Bhaopichitr, 3/17/1999）。而對于對沖基金來說，對它們最有利的，不是對金融市場各種價格的微調(diào)，而是劇烈地動蕩。因此，它們發(fā)起了攻擊。

盡管在進(jìn)行明顯的攻擊之前，對沖基金及其“盟軍”要進(jìn)行戰(zhàn)略上的鋪墊，關(guān)鍵的步驟還是在某一金融市場（多是外匯市場）上，以大量拋售的方式影響價格，使之朝著投資策略所預(yù)期的方向劇烈變化。在這時，或者政府會保衛(wèi)現(xiàn)有的外匯制度，用提高本幣利率的方式和入市操作的方式進(jìn)行干預(yù)（如香港政府和泰國政府起初所做的那樣）；或者放棄固定匯率制（如臺灣、巴西等政府）。在前一種情況，利率的提高會導(dǎo)致股市的下跌；在后一種情況下，本幣會大幅度貶值。無論出現(xiàn)哪種情況，只要對沖基金的策略預(yù)見到了，就可以獲得收益。但這樣做的結(jié)果從兩個方面給該國的實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)帶來損害。第一，對沖基金的成功就是其它一些企業(yè)甚至是政府的損失。它們的損失可能直接使這些機(jī)構(gòu)從財(cái)務(wù)上就陷于破產(chǎn)；第二，幾個金融市場的價格（匯率，利率，股票價格）是企業(yè)和其它經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重要參數(shù)，當(dāng)這些重要參數(shù)發(fā)生變化后，經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)與負(fù)債的結(jié)構(gòu)完全被打亂了，以至?xí)趯?shí)際生產(chǎn)能力仍很健康的情況下變?yōu)樨?cái)務(wù)上無法生存的組織。例如，本幣的貶值等價于外匯債務(wù)的突然增大，會導(dǎo)致企業(yè)無法償還到期債務(wù)，以至資不抵債；利率增高則引起財(cái)務(wù)成本上升，也會給企業(yè)造成虧損；而股票價格的下跌則會使那些以其它公司股票為資產(chǎn)的企業(yè)的資產(chǎn)縮水，從資產(chǎn)的方向?qū)е沦Y不抵債。

一旦一些企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)的到期債務(wù)無法清償，其它沒到期的債務(wù)也就變成了到期債務(wù)，導(dǎo)致它們走向破產(chǎn)。企業(yè)破產(chǎn)同時意味不能清償所有債務(wù)，這就會導(dǎo)致它們的一些財(cái)務(wù)狀況較差的債權(quán)人也走向破產(chǎn)，從而引起連鎖反應(yīng)。大量企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)，從兩個方面加重著危機(jī)。從實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)角度看，企業(yè)破產(chǎn)意味著原來被組合在一起的生產(chǎn)要素的解體，實(shí)際生產(chǎn)和服務(wù)的運(yùn)轉(zhuǎn)的中斷，直接就是社會產(chǎn)出的減少；從貨幣角度看，企業(yè)尤其是金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)，債務(wù)的清償，以及不能清償?shù)膫鶆?wù)帶來的對信用的破壞，會導(dǎo)致整個社會通貨緊縮，因?yàn)槲覀冎溃蟛糠重泿啪褪怯蓚鶆?wù)構(gòu)成的；在另一方面，因本幣貶值而出現(xiàn)的大量資本外逃，也加重著本國的通貨緊縮，因?yàn)樵谫Y本自由流動（或不完全自由流動）的情況下，外國貨幣已經(jīng)構(gòu)成了本國的貨幣供給的一部分。實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)的破壞會繼續(xù)對已經(jīng)惡化的金融市場產(chǎn)生影響。企業(yè)虧損增大和企業(yè)的破產(chǎn)直接會影響股市價格的下跌；本國經(jīng)濟(jì)的削弱又會進(jìn)一步引致本國貨幣的貶值。進(jìn)一步惡化的金融市場價格參數(shù)又會使企業(yè)雪上加霜。通貨緊縮減少了本國的總需求量，惡化了企業(yè)的市場環(huán)境，從而進(jìn)一步打擊了實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)。就這樣，金融市場與實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)之間形成了一個不斷惡化的正反饋過程，使一國經(jīng)濟(jì)迅速跌向谷底。在極端的情況下，貨幣體系和實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)的崩潰，會導(dǎo)致政治危機(jī)和社會危機(jī)，甚至?xí)?dǎo)致一國（甚至是“大國”，如俄國）的政府財(cái)政破產(chǎn)。

可以看出，只有當(dāng)對金融市場價格的擾動引起對實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)和貨幣體系的破壞時，這些價格才會向?qū)_基金期望的方向持續(xù)地跌落。因此，被攻擊的國家被破壞得越嚴(yán)重，對實(shí)施攻擊的對沖基金越有利。其結(jié)果，是在對沖基金與民族國家之間的一次財(cái)富再分配。從分配的公正性角度看，如果我們認(rèn)定對沖基金的這種行為接近于壟斷，那么它所獲得的收入則近乎壟斷利潤。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)界所公認(rèn)的那樣，壟斷利潤是一種不公正的財(cái)富再分配。而現(xiàn)在在世界上占主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)界之所以對這種收入較少譴責(zé)，不僅是因?yàn)閷_基金的操縱行為的壟斷性質(zhì)不易被察覺，而且因?yàn)樗鼈兊慕灰仔袨樗坪醴鲜袌鰬T例。在市場中，價格有漲落，交易者有輸贏。人們之所以容忍一時的虧損，是因?yàn)樗麄冋J(rèn)為從總體看，只要沒有人操縱價格，不僅機(jī)會是均等的，而且市場作為一個配置資源的機(jī)制是有效的。但是，一旦有人操縱價格，不僅輸贏的機(jī)會不均等，而且會導(dǎo)致對包括貨幣體系在內(nèi)的市場本身的破壞，更談不上提高市場的效率了。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的價值觀來看，既然沒有效率，也就缺乏道德基礎(chǔ)。因?yàn)檫@種行為導(dǎo)致的財(cái)富再分配，贏者的收入不僅以輸者同等的損失，而且以輸者更大的損失，以至其貨幣體系及經(jīng)濟(jì)機(jī)制的崩潰和失效為代價；從全球角度看，都是一種凈的福利損失。

由上述分析我們可以推論，表面看來公平的貨幣交易，可能會導(dǎo)致既損害效率、又破壞公正的結(jié)果來。布羅代爾曾指出，“貨幣是在本國和在國外剝削他人的一種手段，是加劇剝削的一種方式。”（1992，第522頁）如果我們注意不同貨幣之間的重大區(qū)別，注意運(yùn)用貨幣進(jìn)行交易的不同方式，我們可以發(fā)現(xiàn)，貨幣交易可以變成一種掠奪的手段。如同上節(jié)所說的那樣，美元作為一種世界貨幣，可以成為操縱其它貨幣價格的手段。借助于金融衍生工具，先進(jìn)的信息技術(shù)，以及現(xiàn)代信用體系，對沖基金可以獲得比以往的成本低得多的貨幣。用這種成本更低的貨幣去操縱市場，從一般居民或企業(yè)手中劫掠走成本較高的貨幣，就如同用一般貨幣去操縱一個特定商品的市場，從中獲取暴利一樣。

五、幾種可能的后果與國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

現(xiàn)在我們回到全世界的層次，以民族國家為單位來思考問題。 我們的第一個問題是，任由對沖基金進(jìn)行操縱與投機(jī)，將會對世界產(chǎn)生什么影響？不同民族國家和國際社會將有幾種可能的選擇，它們分別會產(chǎn)生什么影響？第二個問題是，不同的選擇將會產(chǎn)生什么樣的世界總福利，以及什么樣的民族國家間的財(cái)富再分配？第三個問題是，在現(xiàn)在的國際政治格局下，人類能否達(dá)成一種導(dǎo)致世界總福利最大的解決方案？

包括自由放任，不同的民族國家以及國際社會大約有四種可能的選擇：（1）放任對沖基金的操縱與投機(jī)活動；（2）對跨國的金融活動設(shè)置嚴(yán)格的管制，包括設(shè)定固定匯率，限制貨幣與資本自由流動，取消金融衍生工具的交易，甚至取消本國貨幣與外國貨幣的交易；（3）以操縱對抗操縱，即那些被對沖基金攻擊的民族國家（或地區(qū)），也采取對沖基金操縱市場價格的辦法，以抵消對沖基金的影響；這既包括政府也采用這一手段，如香港政府，也包括在民間發(fā)展對沖基金；（4）采取適當(dāng)?shù)恼呤侄危瑢Σ倏v金融市場的行為加以約束，同時保證貨幣與資本的正常流動。

第一種選擇的結(jié)果，是全球的金融崩潰與經(jīng)濟(jì)蕭條。這是因?yàn)椋恍_基金在投機(jī)上的成功，會吸引更多的資源進(jìn)入這一領(lǐng)域；但同時會減少利用操縱市場牟利的成功率，因?yàn)檫@會減少這種投資策略的確定性。當(dāng)較少的對沖基金操縱市場價格時，它的預(yù)期有著較高的確定性，因?yàn)椴倏v者比其他人更能“預(yù)見”價格的變動。然而當(dāng)越來越多的對沖基金進(jìn)入到這一領(lǐng)域后，它們的投資策略就會互相沖突。即使對沖基金分別在不同的市場上運(yùn)作，由于市場之間是互相影響的，一個對沖基金在一個市場的“確定性地”操作，會成為另一個市場上另一個對沖基金的“不確定”因素。這使得對沖基金越來越難以盈利，并且越來越具有風(fēng)險，最后可能導(dǎo)致從事市場操縱的對沖基金本身的（如美國長期資本管理公司幾近破產(chǎn)）。當(dāng)一些對沖基金走向破產(chǎn)，它們背后的商業(yè)銀行也會因之遭受巨大虧損而。這將會在社會中產(chǎn)生巨大的震撼及連鎖反應(yīng)，導(dǎo)致信用和貨幣體系的崩潰，進(jìn)而影響實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)，尤其是對沖基金最為發(fā)達(dá)的美國。當(dāng)美國走向經(jīng)濟(jì)蕭條后，全世界會在東亞、俄國和拉美危機(jī)的基礎(chǔ)上，又受到致命的一擊，從而最終走向世界性的經(jīng)濟(jì)蕭條。

第二個與第三個選擇其實(shí)都是對操縱與投機(jī)行為作出反應(yīng)的選擇，只不過前者是消極的反應(yīng)，而后者是積極的反應(yīng)。第二個選擇的后果，一方面會減少外部因素對一國經(jīng)濟(jì)的沖擊，使該國的貨幣體系保持獨(dú)立，重新建立本國宏觀政策的權(quán)威，另一方面也會切斷正常的資本流動，阻礙了資源在更大范圍的組合。如果各國都采取這一政策，則會使全球的金融體系解體，甚至瓦解國際的分工體系。第三個選擇的結(jié)果，一方面會使那些采用與對沖基金類似的手段的政府部門和民間機(jī)構(gòu)暴露在更大的風(fēng)險之中（如香港政府入市博殺），也會加劇第一種選擇所帶來的金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

第四種選擇的結(jié)果，則是較為積極的。一方面，對操縱行為的管制，抑制或消除了破壞貨幣體系的金融投機(jī)行為，阻止了世界走向金融崩潰和經(jīng)濟(jì)蕭條；另一方面，又保證了貨幣和資本在國家間的正常流動，使世界仍然享有資源在更大范圍的配置所帶來的好處。

從世界總福利的角度看，第一種和第三種選擇所帶來的結(jié)果最差，因?yàn)槭澜绲慕鹑诒罎⒑徒?jīng)濟(jì)蕭條很顯然降低了全世界的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出；第二種選擇也不理想，因?yàn)樗柚沽素泿排c資本在國家間流動所帶來的資源配置的改善；第四種選擇則會帶來一個世界總福利的增量，因?yàn)樗‘?dāng)?shù)亟鉀Q了貨幣流動與金融風(fēng)險之間的矛盾。從財(cái)富在國家間的再分配角度看，第一種選擇有利于金融部門比較發(fā)達(dá)的西方國家，特別地，有利于具有貨幣霸權(quán)的美國，而不利其制造業(yè)具有競爭力的新興國家與地區(qū)。因?yàn)榈谝唬瑢_基金投機(jī)活動的活躍，金融衍生工具交易量的增大，將會給金融部門（包括證券交易所，各種銀行等）帶來巨大收益；第二，對沖基金所獲得的操縱收益，很自然地要匯回母國；第三，在重商主義國家與貨幣霸權(quán)國家的結(jié)構(gòu)中，對沖基金對其它國家的貨幣掠奪，等于將重商主義國家通過貿(mào)易順差積累的外匯儲備，又通過貨幣投機(jī)的形式轉(zhuǎn)移回貨幣霸權(quán)國家，減緩了重商主義國家對其產(chǎn)業(yè)的競爭壓力；第四，由于許多國家的貨幣體系遭到破壞，美元在實(shí)際上被越來越多的人運(yùn)用于美國之外的場合，也有越來越多的國家在考慮，用美元替代本國的貨幣，即出現(xiàn)了一種美元化的趨勢。這種趨勢顯然增加了全世界對美元的需求，從而增大了其它國家人民向美國交納的鑄幣稅。而第二種、第三種選擇，則減少了給貨幣霸權(quán)國家?guī)淼暮锰帲矞p少了其它國家受到的損害，但是以降低資本配置效率和增大金融風(fēng)險為代價。毫無疑問，第四種選擇，從短期看，顯然不利于對沖基金發(fā)達(dá)、且具有貨幣霸權(quán)的國家，因?yàn)樗种屏诉@些國家按照第一種選擇獲得利益；但是從長遠(yuǎn)看，由于避免了世界的金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)，它將對所有人都有好處。

然而從國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，實(shí)行第四種選擇卻很困難。這是因?yàn)椋谝唬魏螁蝹€國家或地區(qū)實(shí)行這種政策，都會因?yàn)樗鼈冎g的競爭而受到削弱。由于金融中心之間，民族國家之間存在著爭奪金融交易和資本的競爭，任何一個對貨幣和資本流動的管制措施，都會降低本金融中心和民族國家的“競爭力”。即使已經(jīng)實(shí)施了某些管制的國家或地區(qū)，也會因?yàn)榛ハ嚅g的競爭而再度放松管制（如香港與新加坡之間的競爭，導(dǎo)致了香港金融當(dāng)局又放松了管制措施，參見陳定遠(yuǎn)，1998）。第二，若想實(shí)現(xiàn)世界各國的統(tǒng)一行動，在一個沒有世界政府的國際社會中，現(xiàn)實(shí)的作法是依賴于在經(jīng)濟(jì)政治處于主導(dǎo)地位國家的率先倡導(dǎo)。然而正如上面所分析的那樣，這些國家恰恰是從對沖基金的操縱和投機(jī)獲得益處的國家，從而至少在短期內(nèi)我們不能期望它們能夠帶領(lǐng)世界各國走上聯(lián)合管制操縱行為的道路。

六、結(jié)語

（1）迄今為止，幾乎所有所謂的“經(jīng)濟(jì)自由”，只有在存在著一個政府的情況下才能夠近似地實(shí)現(xiàn)。在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，我們無法保證一個經(jīng)濟(jì)活動（盡管被稱為是“自由的”）的效率與公平，即真正意義的自由。因?yàn)樵趪H領(lǐng)域還沒有一個世界政府。

（2）一個有效和穩(wěn)定的貨幣體系是一種公共物品，任何一個民族國家的政府都有義務(wù)提供它，并通過制度和政策精心地呵護(hù)它。

（3）由于沒有一個世界政府，自由貿(mào)易的理想從來沒有在世界上實(shí)現(xiàn)過。國際貿(mào)易的均衡不是自由貿(mào)易的均衡，而是重商主義與貨幣霸權(quán)之間的均衡。

（4）對沖基金的核心策略，是在金融市場中操縱價格。這是一種近似于壟斷的行為。所以以索洛斯為代表的對沖基金的經(jīng)理們，不是自由市場經(jīng)濟(jì)的捍衛(wèi)者而是破壞者。

（5）對沖基金通過金融投機(jī)的所得，不僅以被攻擊的國家人民的損失為代價，甚至以這些國家的貨幣體系和實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)的崩潰為代價。這導(dǎo)致世界福利的凈損失，包括全球金融體系和實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)遭受的損害。所以對沖基金施行的操縱行為是對被攻擊國家和世界的犯罪。這種罪惡類似于為了獲得象牙而殺死大象。

（6）兩個因素為對沖基金的操縱行為提供了便利。第一是金融衍生工具的問世，它使大量交易成為可能；第二是美元的貨幣霸權(quán)身份被用來作為金融攻擊的武器。

（7）避免世界走向大蕭條的方案，是由國際機(jī)構(gòu)管制操縱行為。這需要大多數(shù)國家，尤其是處于支配地位的國家的一致同意。然而，這些國家至少在短期內(nèi)還在從金融投機(jī)中獲得好處。所以我們不能期待上面的方案可以很快地實(shí)施。

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篇3

關(guān)鍵詞：貿(mào)易保護(hù)主義非關(guān)稅壁壘政府作用應(yīng)對措施

20世紀(jì)80年代以來，主要工業(yè)發(fā)達(dá)國家的對外貿(mào)易發(fā)展不平衡，特別是發(fā)展中國家與美日歐貿(mào)易摩擦逐漸升級，至使發(fā)達(dá)國家也成為新貿(mào)易保護(hù)主義的重要發(fā)源地。尤其是近年來，世界經(jīng)濟(jì)的持續(xù)不景氣，加劇了行業(yè)間乃至國家和地區(qū)間貿(mào)易的不平衡，使得新貿(mào)易保護(hù)主義越來越成為國際貿(mào)易中的一個嚴(yán)重問題。綠色壁壘、技術(shù)壁壘、反傾銷和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等非關(guān)稅壁壘措施為主要表現(xiàn)形式。

一、貿(mào)易保護(hù)主義的新手段和新措施

新貿(mào)易保護(hù)主義又被稱為“超貿(mào)易保護(hù)主義”或“新重商主義”，其理論依據(jù)、政策手段、目標(biāo)對象和實(shí)施效果都與傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義有著顯著的區(qū)別。發(fā)達(dá)國家采用貿(mào)易保護(hù)主義的新變化和新措施主要包括以下幾類:

第一類:加大使用傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘限制措施的力度。在頻繁對我國使用反傾銷和保障措施外，歐美等發(fā)達(dá)國家也開始利用所謂的非市場經(jīng)濟(jì)地位、特保條款，以及紡織品出口措施針對我國實(shí)施不公平貿(mào)易手段。

第二類:近年來，越來越多的WTO成員國為保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)和市場，開始由采用傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)向采用隱蔽性較強(qiáng)的以技術(shù)性貿(mào)易壁壘和綠色貿(mào)易壁壘等形式為主的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施。

第三類:頻繁使用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)歷來是發(fā)達(dá)國家維護(hù)其技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的壟斷地位，對發(fā)展中國家失壓的重要工具。發(fā)達(dá)國家及其跨國公司借助知識產(chǎn)權(quán)等法律形式，貌似公正合理，制約發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級和擴(kuò)大貿(mào)易投資活動，由此產(chǎn)生的爭端和糾紛也日漸增多。在未來時期，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和337調(diào)查可能成為一些發(fā)達(dá)國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的重要手段。

第四類:各種貿(mào)易手段輪番使用。反傾銷手段打的是“價格”牌，特保措施打的是“數(shù)量”牌，技術(shù)性貿(mào)易壁壘打的是“質(zhì)量”牌。美國、歐盟和日本一直變換手法，對中國實(shí)施嚴(yán)厲的貿(mào)易保護(hù)措施，他們主要用“提高標(biāo)準(zhǔn)”、“增加檢驗(yàn)檢疫項(xiàng)目”和“技術(shù)法規(guī)變化”等方法來形成貿(mào)易壁壘。同時，綠色貿(mào)易壁壘作為新的限制手段，打的是“環(huán)保”牌。

二、對中國所應(yīng)采取的應(yīng)對策略的一些思考建議

1.市場經(jīng)濟(jì)以利益為根本，擴(kuò)展對外貿(mào)易有相應(yīng)的策略。一些專家學(xué)者撰文立著，從古典政治學(xué)先驅(qū)亞當(dāng)·斯密的絕對利益學(xué)說論到大衛(wèi)·李嘉圖的比較利益理論，從維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論到赫克歇爾-俄林定理，引經(jīng)據(jù)典的論證西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的市場經(jīng)濟(jì)是自由的市場經(jīng)濟(jì)，國際貿(mào)易是自由貿(mào)易，但美國和歐盟對中國紡織品設(shè)限，卻不符合市場經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易理論。一些專家學(xué)者開始責(zé)問美國和歐盟:“200年前歐洲人就開始向全世界推銷他們的自由貿(mào)易政策，今天，當(dāng)中國工人生產(chǎn)的價廉物美的紡織品運(yùn)往他們的市場時，為什么這些自由貿(mào)易的鼻祖?zhèn)儞u頭說‘NO’呢?”在這里，我們不能忘了一個最本質(zhì)的問題，市場競爭的本質(zhì)是資本競爭。國際貿(mào)易的實(shí)踐和馬克思的理論揭示告訴我們，西方市場經(jīng)濟(jì)理論在本質(zhì)上是為資本服務(wù)的，認(rèn)“利”不認(rèn)“理”，市場經(jīng)濟(jì)以利益為根本，自由貿(mào)易理論是為資本謀取最大利益服務(wù)的，有利可圖就講“自由”，無利可圖就不給你“自由”。這就要求我們在面對美國和歐盟在對外貿(mào)易的不合理設(shè)限時，既要據(jù)理力爭，又要從最壞處考慮，善于在“不自由”、“不合理”的處境中擴(kuò)展對外貿(mào)易，要有相應(yīng)的策略。

2.在應(yīng)對中美和中歐紡織品貿(mào)易中，各級政府必須負(fù)擔(dān)起引導(dǎo)、調(diào)控、保護(hù)和管理市場經(jīng)濟(jì)的重要職責(zé)。其實(shí)，世界上任何市場經(jīng)濟(jì)都不是完全自由的。完全自由的市場經(jīng)濟(jì)只是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種假設(shè)。我們在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，要正確學(xué)習(xí)借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，不要被其中一些西方發(fā)達(dá)國家自己都不相信、不去付諸實(shí)踐的不科學(xué)理論觀點(diǎn)所誤導(dǎo)。我國還是一個正處于社會主義初級階段的發(fā)展中大國，生產(chǎn)力水平低、結(jié)構(gòu)性矛盾突出和發(fā)展不足是我們面臨的最大問題，迫切需要各級政府強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能、市場監(jiān)管職能、社會管理職能和公共服務(wù)職能，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面充分發(fā)揮更大的作用，而不能該管的也不去管。3.繼續(xù)完善有關(guān)立法，推進(jìn)社會化服務(wù)體系的建設(shè)，為企業(yè)應(yīng)對國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)事務(wù)提供有效服務(wù)。隨著開放的擴(kuò)大和加深，企業(yè)與國際經(jīng)濟(jì)事務(wù)的聯(lián)系和來往更加密切，各種法律和社會服務(wù)需求也愈來愈多。僅就應(yīng)對國際貿(mào)易糾紛，就不僅僅是要求有法律服務(wù)，幫助打官司。實(shí)際上需要一系列社會服務(wù)，才有條件應(yīng)對各種名目的貿(mào)易糾紛。

4.實(shí)現(xiàn)出口貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變，提升出口商品結(jié)構(gòu)層次，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)升級，錯位發(fā)展。目前，我國貨物貿(mào)易出口的層次比較低，自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌產(chǎn)品所占比重不高。我國出口的55％以上是以加工貿(mào)易的方式實(shí)現(xiàn)的，高新技術(shù)產(chǎn)品出口中85％以上是由外資完成的。服務(wù)貿(mào)易發(fā)展出口嚴(yán)重滯后。服務(wù)貿(mào)易出口占我國貿(mào)易總額的10％，明顯低與世界20％左右的平均水平。客觀的市場容量也要求必需轉(zhuǎn)變轉(zhuǎn)變增長方式。在實(shí)現(xiàn)出口貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變的過程當(dāng)中，我們要掌握和利用比較優(yōu)勢動態(tài)變化的規(guī)律，一方面穩(wěn)定或延續(xù)中低端產(chǎn)品或生產(chǎn)環(huán)節(jié)的比較優(yōu)勢，保持出口貿(mào)易的數(shù)量增長；另一方面又要創(chuàng)造和積累中高端產(chǎn)品或生產(chǎn)環(huán)節(jié)的比較優(yōu)勢，擴(kuò)大產(chǎn)品出口，達(dá)到改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提高貿(mào)易質(zhì)量的目的。

篇4

新貿(mào)易保護(hù)主義又被稱為“超貿(mào)易保護(hù)主義”或“新重商主義”，其理論依據(jù)、政策手段、目標(biāo)對象和實(shí)施效果都與傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義有著顯著的區(qū)別。

（一）打著公平貿(mào)易的旗號，利用WTO規(guī)則，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)

總體來看，在WTO規(guī)則的約束下，大多數(shù)國家都在向自由貿(mào)易的方向邁進(jìn)，但由于現(xiàn)行多邊貿(mào)易體制并非無懈可擊，因而保護(hù)主義總是千方百計(jì)從中尋找“合法”的生存土壤。WTO允許成員國利用其有關(guān)協(xié)議保護(hù)本國的利益，反擊遭到的不公平待遇。這就為各國以“公平貿(mào)易”為口實(shí)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)留下了空間。WTO規(guī)則并不排斥各成員國的經(jīng)濟(jì)自主性，目前，保留本國經(jīng)濟(jì)自主性的要求不僅來自發(fā)達(dá)國家，而且還來自發(fā)展中國家。因此，采取與WTO不直接沖突的各種保護(hù)措施，已成為經(jīng)濟(jì)全球化過程中貿(mào)易保護(hù)主義的普遍形態(tài)。

（二）依據(jù)國內(nèi)法履行國際條約

一般意義上講，國際條約高于國內(nèi)法。但現(xiàn)階段由于各國對如何處理國際法與國內(nèi)法的關(guān)系缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，因而，如何對待已承諾的國際條約及其在國內(nèi)的適用程度，各國仍存在一定差異。一些國家只執(zhí)行符合自己國家利益的國際條約，很多時候?qū)鴥?nèi)法凌駕于國際條約之上。如根據(jù)美國貿(mào)易法案中的“301”條款，美國可以對來自國外的“不公平”和“不合理”的貿(mào)易活動采取單邊貿(mào)易制裁。近年來，為維護(hù)本國的貿(mào)易利益，美國多次啟動或威脅啟動該條款處理貿(mào)易糾紛，公開向WTO的有關(guān)規(guī)則挑戰(zhàn)，嚴(yán)重?fù)p害了WTO的權(quán)威性，并為其他國家處理國內(nèi)法與國際法的關(guān)系產(chǎn)生了負(fù)面影響。

（三）利用區(qū)域貿(mào)易組織保護(hù)成員國利益

區(qū)域一體化組織具有的排他性特征被視為對成員國的一種貿(mào)易保護(hù)。通過“內(nèi)外有別”的政策和集體談判的方式，區(qū)域一體化協(xié)定在為成員國創(chuàng)造更有利貿(mào)易條件的同時，卻往往對非成員構(gòu)成了歧視。區(qū)域一體化組織具有的這種排他性特征，實(shí)際上起到了對成員國進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的作用。

（四）保護(hù)手段更趨多樣化

首先，反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施等傳統(tǒng)保護(hù)手段仍被頻繁應(yīng)用。其次，技術(shù)壁壘、綠色壁壘、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)等貿(mào)易壁壘花樣翻新，應(yīng)用范圍更加廣泛。發(fā)達(dá)國家利用自身在環(huán)保和科技方面的優(yōu)勢，制定更高的環(huán)保、技術(shù)、商品和勞工標(biāo)準(zhǔn)，以削弱發(fā)展中國家憑借低廉的勞動力成本而獲得的出口競爭力。由于這些新型貿(mào)易保護(hù)手段具有良好的定向性、隱蔽性和靈活性，其中一些技術(shù)和環(huán)保方面的要求以提升技術(shù)水平、維護(hù)消費(fèi)者利益為出發(fā)點(diǎn)，甚至可以視為中性的貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)，加之WTO對這些貿(mào)易措施應(yīng)用的限制并不統(tǒng)一，因而，其保護(hù)效果更為突出，進(jìn)一步加劇了世界范圍內(nèi)的貿(mào)易摩擦。

（五）制定實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

克魯格曼等學(xué)者提出的戰(zhàn)略貿(mào)易理論認(rèn)為，不論在促進(jìn)本國具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)開拓國際市場方面，還是在維護(hù)本國企業(yè)免受國外競爭對手的沖擊方面，都需要國家的貿(mào)易政策發(fā)揮作用，從而為國家通過干預(yù)貿(mào)易，提高和維護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略地位提供了強(qiáng)有力的理論支持，并由此形成了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策體系。這一政策體系強(qiáng)調(diào)了國際貿(mào)易中的國家利益，政府通過確立戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)（主要是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)），并對這些產(chǎn)業(yè)實(shí)行適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和促進(jìn)，使其在較短時間內(nèi)形成國際競爭力。隨著國際競爭的加劇，特別是發(fā)達(dá)國家在高技術(shù)領(lǐng)域的較量不斷升級，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策被越來越多的發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家的政府所接受，成為新貿(mào)易保護(hù)主義的核心政策。

新貿(mào)易保護(hù)主義產(chǎn)生的原因

新貿(mào)易保護(hù)主義的產(chǎn)生有其客觀原因。

（一）國際競爭加劇

在全球化時代，市場經(jīng)濟(jì)制度逐步演化為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流制度，而競爭是市場經(jīng)濟(jì)最主要的特征之一。目前，競爭已不再作為單純的“手段”或“工具”存在，而逐步演變成為國家和企業(yè)生存與發(fā)展的核心動機(jī)，成為實(shí)現(xiàn)國家利益和企業(yè)利益的重要手段。各國政府不僅在國際競爭中保護(hù)自身的產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易利益，而且直接介入本國企業(yè)與外國企業(yè)之間的競爭。一方面，采用進(jìn)口關(guān)稅或出口補(bǔ)貼等保護(hù)手段有利于改善本國企業(yè)的收益和市場地位；另一方面，一旦外國企業(yè)或進(jìn)口產(chǎn)品危及本國利益時，即使發(fā)達(dá)國家的政府也采取直接干預(yù)的手段。特別是在“就業(yè)”已經(jīng)逐漸演變?yōu)橐环N公共品的今天，由進(jìn)口增加導(dǎo)致的失業(yè)問題已經(jīng)具有了越來越突出的政治意義。當(dāng)本國產(chǎn)業(yè)和勞工群體受到進(jìn)口沖擊時，來自公眾的呼聲或其他政治壓力必然使政府傾向于對這些領(lǐng)域?qū)嵭斜Ｗo(hù)，以排斥競爭的威脅。

（二）跨國公司內(nèi)部貿(mào)易的發(fā)展改變了國際貿(mào)易差額的分布

隨著跨國公司及其海外經(jīng)營的發(fā)展，國際貿(mào)易的流向和貿(mào)易方式發(fā)生了深刻變化，跨國公司內(nèi)部貿(mào)易在國際貿(mào)易中的地位不斷提高。跨國公司內(nèi)部貿(mào)易的發(fā)展一定程度上改變了國際貿(mào)易差額的分布。跨國公司通過內(nèi)部分工和核算體系，在內(nèi)部貿(mào)易中獲得了較為穩(wěn)定的收益，但卻把各國賬面上貿(mào)易差額的此消彼長以及由此引發(fā)的貿(mào)易摩擦甩給了各國政府。作為承接跨國公司產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最集中的地區(qū)之一的亞洲地區(qū)制成品出口的迅速增長，使其對美國、歐盟保持了較大規(guī)模的貿(mào)易順差，而美國和歐盟跨國公司在亞洲地區(qū)投資企業(yè)的出口已經(jīng)成為美國和歐盟貿(mào)易逆差的重要組成部分。但發(fā)達(dá)國家處理貿(mào)易逆差的政策并不主要針對這些大跨國公司，而是拿出口國開刀，以解決與這些國家的貿(mào)易爭端為借口，推行新貿(mào)易保護(hù)主義。

（三）國際貿(mào)易中雙邊主義與區(qū)域主義興起

20世紀(jì)90年代后期以來，雙邊層面的“自由貿(mào)易協(xié)定”FTA的簽訂和實(shí)施成為國際貿(mào)易發(fā)展的新熱點(diǎn)。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，到2004年，向WTO正式通報的FTA已達(dá)206個，WTO成員中絕大多數(shù)參加了一個或多個FTA。FTA快速發(fā)展的主要原因，一是原有FTA在促進(jìn)貿(mào)易增長、消除雙邊貿(mào)易壁壘等方面起到了積極的示范作用；二是地緣政治經(jīng)濟(jì)格局的變化導(dǎo)致了“雙邊主義”盛行。FTA的迅速發(fā)展已經(jīng)形成了連鎖反應(yīng)，一國締結(jié)了FTA后會對相關(guān)國家構(gòu)成競爭壓力。目前，越來越多的國家和地區(qū)制定了FTA戰(zhàn)略，參與FTA談判的積極性和主動性明顯提高。同時，進(jìn)入21世紀(jì)，世界范圍內(nèi)區(qū)域一體化進(jìn)程大大加快。歐盟加快了擴(kuò)員的步伐；北美自由貿(mào)易區(qū)增強(qiáng)了成員國之間的聯(lián)系；APEC的影響力逐步擴(kuò)大；東亞地區(qū)在加強(qiáng)東盟內(nèi)部合作的基礎(chǔ)上，正積極探索新型東亞區(qū)域合作機(jī)制。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，截至2004年，全球已有174個國家（地區(qū)）至少參加了一個區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTA），只有12個島國（地區(qū)）沒參加任何RTA。在多數(shù)情況下，F(xiàn)TA及區(qū)域一體化組織與WTO具有互補(bǔ)、互動的關(guān)系，但FTA以及區(qū)域貿(mào)易組織對非成員國的進(jìn)口構(gòu)成了障礙，其中，一些雙邊和區(qū)域安排帶有明顯的排他性保護(hù)色彩。

（四）中國、印度等發(fā)展中大國在國際貿(mào)易中的地位不斷提高，并對國際貿(mào)易格局產(chǎn)生了一定沖擊

以中國、墨西哥、馬來西亞、印度等國家為代表的發(fā)展中大國出口規(guī)模迅速擴(kuò)大，并逐步成為世界制成品市場的重要供應(yīng)者。特別在中低端工業(yè)品市場上，這些國家已經(jīng)形成了一定的出口競爭力，并逐步取達(dá)國家原有的市場份額。盡管這些發(fā)展中大國出口的高速增長并未徹底改變國際貿(mào)易不平衡增長的局面，但其出口實(shí)力的增強(qiáng)對國際貿(mào)易格局產(chǎn)生了不可忽視的影響。發(fā)展中大國大量低價工業(yè)品進(jìn)入歐美市場，對其國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成了沖擊。為緩解由此形成的貿(mào)易逆差和各種國內(nèi)矛盾，發(fā)達(dá)國家利用其政治經(jīng)濟(jì)強(qiáng)權(quán)，加強(qiáng)了對這些發(fā)展中出口國的貿(mào)易制裁。同時，由于這些發(fā)展中大國的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)相近，彼此之間的競爭十分激烈。近年來，這些發(fā)展中出口大國之間的貿(mào)易糾紛已成為國際貿(mào)易摩擦的重要內(nèi)容。

這些新矛盾的出現(xiàn)表明全球化時代自由貿(mào)易與國家利益的對立與沖突有可能在部分領(lǐng)域激化，這也正是在當(dāng)今全球貿(mào)易自由化的主旋律中，新貿(mào)易保護(hù)主義仍然演奏著不和諧音符的原因所在。

新貿(mào)易保護(hù)主義對我國的影響及對策

新貿(mào)易保護(hù)主義的盛行加大了我國企業(yè)拓展國際市場的難度，一定程度上導(dǎo)致了我國外貿(mào)發(fā)展外部環(huán)境的惡化。

首先，隨著中國產(chǎn)品占國際市場份額的不斷擴(kuò)大，我國企業(yè)頻繁遭遇反傾銷、反補(bǔ)貼、各種保障措施以及技術(shù)、環(huán)境、勞工等貿(mào)易壁壘的限制，涉案金額猛增，國內(nèi)企業(yè)蒙受了巨額損失，貿(mào)易摩擦進(jìn)入了高發(fā)期。1995－2005年間，WTO成員向我國發(fā)起的反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施和特保措施調(diào)查達(dá)到716件。我國已連續(xù)10年成為遭受反傾銷調(diào)查最多的國家，涉案損失每年高達(dá)300－400億美元。目前，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家與我國的貿(mào)易摩擦有不同特點(diǎn)。發(fā)達(dá)國家更傾向于使用技術(shù)壁壘。近年來，美國對我國出口產(chǎn)品頻頻進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查（即337調(diào)查）。1996－2004年，美國對中國發(fā)起337調(diào)查36起，占美國337調(diào)查總數(shù)的23%。發(fā)展中國家則主要采用反傾銷等傳統(tǒng)手段。其中，印度、阿根廷、南非、土耳其等國家對我國的反傾銷調(diào)查數(shù)增長較快。1995年以來，這4個國家共對我國發(fā)起反傾銷調(diào)查178起，占我國遭受反傾銷調(diào)查總數(shù)的41%。2005年，美國和歐盟對我國紡織品實(shí)施的特保措施使我國與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易摩擦達(dá)到了高峰。盡管通過反復(fù)磋商談判，最終我國采取主動配額暫時平息了這場爭端，但在配額時代結(jié)束的第一年，中國紡織品出口未能充分享受到紡織品自由貿(mào)易釋放的市場空間，卻仍要受主動配額的約束。貿(mào)易摩擦頻發(fā)不僅使企業(yè)蒙受了巨額損失，而且損害了“中國制造”的國際形象，不利于我國出口的可持續(xù)增長。

篇5

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論；貿(mào)易理論體系；貿(mào)易理論分類

一、國際貿(mào)易理論體系與分類研究的重要意義

當(dāng)代國際貿(mào)易的發(fā)展越來越呈現(xiàn)出多樣化、混合化趨勢。傳統(tǒng)國際貿(mào)易方式的融合、國際貿(mào)易與國際投資的融合、商品貿(mào)易與要素貿(mào)易的融合、技術(shù)貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易的融合、市場開放化和市場內(nèi)部化的融合等等現(xiàn)象使得當(dāng)代的國際貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)交往從內(nèi)容到形式都變得越來越復(fù)雜，越來越多樣化、混合化，甚至很難分清楚哪些交易是國際貿(mào)易，哪些交易屬于國際投資，哪些交易屬于服務(wù)貿(mào)易，哪些交易屬于要素貿(mào)易。

隨著國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)的多樣化、混合化發(fā)展，貿(mào)易理論研究也呈現(xiàn)出多樣化混合化發(fā)展趨勢。區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論和模糊數(shù)學(xué)等等不斷地與貿(mào)易理論融合對接交叉，使得貿(mào)易理論的內(nèi)容越來越豐富多彩，它使我們對貿(mào)易現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識越來越深入，越來越全面的同時，也使得我們對貿(mào)易理論體系和邏輯框架的把握越來越糊涂，大量的理論研究成果難以分類，難以分清其隸屬的知識模塊。

正是由于上述兩方面的原因，也為我們帶來了兩個麻煩：一是在高等學(xué)校的專業(yè)課教學(xué)中，不同版本的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)和國際貿(mào)易學(xué)教材內(nèi)容差別很大，貿(mào)易理論體系和章節(jié)安排差別很大，哪些理論該講，哪些理論不該講，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，很難取舍排序。二是在貿(mào)易理論研究過程中，因?yàn)槔碚擉w系和理論邏輯關(guān)系理不清楚，科研選題的理論價值就會大打折扣，哪些領(lǐng)域是成熟的，哪些領(lǐng)域是前沿的，哪些領(lǐng)域是殘缺的，很難說清楚，導(dǎo)致一些學(xué)術(shù)論文和研究課題的思路和方向本身就出現(xiàn)了錯誤。我們沒有采取文獻(xiàn)綜述的方式來寫作這篇論文，主要是不想拘泥于流行的形式主義做法，力求簡單實(shí)用，能夠說明問題。

二、關(guān)于國際貿(mào)易理論體系與分類的若干思考

（一）國際貿(mào)易的制約因素與貿(mào)易理論體系的構(gòu)建

不同的貿(mào)易理論是從不同的角度研究不同的制約因素對貿(mào)易格局的影響的，因此，貿(mào)易理論體系的構(gòu)建可以從貿(mào)易格局的制約因素入手對貿(mào)易理論進(jìn)行類型劃分。從廣義上來看，貿(mào)易格局的形成與變化受制于四大因素：生產(chǎn)供給因素、市場需求因素、市場結(jié)構(gòu)因素和貿(mào)易政策因素。因此，貿(mào)易理論體系也就由國際貿(mào)易的供給理論、國際貿(mào)易的需求理論、市場結(jié)構(gòu)的貿(mào)易理論以及貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)四大模塊構(gòu)成。不少教科書將貿(mào)易理論與貿(mào)易政策做出了嚴(yán)格區(qū)分，我認(rèn)為從理論和知識體系的構(gòu)建角度來說，過分嚴(yán)格的區(qū)分很容易造成誤解。

國際貿(mào)易的供給理論：絕對優(yōu)勢理論、比較優(yōu)勢理論、要素稟賦理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、生產(chǎn)區(qū)位理論等等分析的都是成本和價格因素與貿(mào)易格局之間的關(guān)系，可以說是國際貿(mào)易的價格（成本）理論，這屬于國際貿(mào)易供給理論的范疇；波斯納的新技術(shù)差距模型、弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論、梅基的原材料生命周期理論更加關(guān)注的是技術(shù)差別和產(chǎn)品差別對貿(mào)易格局的影響，可以說是國際貿(mào)易的非價格理論，這是另一類型的國際貿(mào)易供給理論。

國際貿(mào)易的需求理論：約翰?穆勒的相互需求原理是較早進(jìn)行國際貿(mào)易供求均衡分析的理論，該理論不僅強(qiáng)調(diào)供給因素對貿(mào)易格局的影響，更加重視兩國的相互需求強(qiáng)度對貿(mào)易格局、貿(mào)易條件貿(mào)易收益分配的影響；而后出現(xiàn)的新古典學(xué)派的貿(mào)易理論一直沿用了供求均衡的分析方法，在重視供給因素的同時沒有忘記需求因素的重要性；20世紀(jì)60年代初期瑞典林達(dá)爾的需求重疊理論以及70年代以后出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論同樣是更加看重需求因素（需求偏好的相似性和多樣性和可變性）對貿(mào)易格局的影響。可以說這些都是國際貿(mào)易需求理論的重要代表。

市場結(jié)構(gòu)的貿(mào)易理論：現(xiàn)當(dāng)代國際貿(mào)易理論更多涉及到了市場結(jié)構(gòu)差別、不完全競爭與壟斷、國際市場的內(nèi)部化和封閉化等等因素對貿(mào)易格局的影響，相關(guān)理論文獻(xiàn)主要是研究市場結(jié)構(gòu)因素的，因而可以稱為市場結(jié)構(gòu)貿(mào)易理論。例如，布蘭德和斯潘塞關(guān)于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的研究、克魯格曼關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際壟斷對貿(mào)易格局的影響、跨國公司的市場內(nèi)部化導(dǎo)致公司內(nèi)國際貿(mào)易理論的誕生、地區(qū)性國家集團(tuán)導(dǎo)致的關(guān)稅同盟理論、協(xié)議型國際分工原理等等都非常重視市場結(jié)構(gòu)不完全競爭因素對貿(mào)易格局的影響。甚至一些貿(mào)易保護(hù)主義理論，例如，貿(mào)易條件惡化論、國際不等價交換理論、內(nèi)生性增長理論等等同樣給予市場結(jié)構(gòu)和不完全競爭因素更加重要的地位。

貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)：貿(mào)易政策始終都是影響國際貿(mào)易的最直接的因素，國際貿(mào)易政策研究從廣義上可以歸入貿(mào)易理論范疇，從狹義上也可以排除在貿(mào)易理論之外，單獨(dú)作為貿(mào)易政策進(jìn)行分析。事實(shí)上，大量的貿(mào)易政策研究文獻(xiàn)無論從方法上還是從內(nèi)容上來看都涉及到純理論問題，例如，貿(mào)易政策工具的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析、最有關(guān)稅和有效關(guān)稅的研究、國際壟斷同盟的定價策略、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的分析、關(guān)稅同盟與共同市場的研究、WTO所涉及的規(guī)則和倫理問題等等都涉及到基礎(chǔ)理論問題，人們很難界定它們是理論范疇還是政策范疇。因此，從貿(mào)易理論體系構(gòu)建的角度來看，我們沒有必要把貿(mào)易理論和貿(mào)易政策做出過于嚴(yán)格的區(qū)分。

（二）貿(mào)易理論的研究角度與貿(mào)易理論體系的構(gòu)建

貿(mào)易理論研究者所站的角度和層次、關(guān)注的利益主體是不同的，由此我們可以根據(jù)貿(mào)易理論研究的角度、關(guān)注的主體、考察的范圍、所在的層次不同將貿(mào)易理論劃分為：微觀貿(mào)易理論、中觀貿(mào)易理論和宏觀貿(mào)易理論三個模塊兒。

微觀貿(mào)易理論包括產(chǎn)品國際競爭優(yōu)勢理論和企業(yè)國際競爭優(yōu)勢理論。傳統(tǒng)的經(jīng)典貿(mào)易理論都是以一種產(chǎn)品為分析對象，研究某種產(chǎn)品的國際競爭優(yōu)勢的表現(xiàn)、來源、制約因素及其對貿(mào)易格局的影響，都是研究產(chǎn)品競爭優(yōu)勢的，是以產(chǎn)品為中心的貿(mào)易理論；企業(yè)國際競爭優(yōu)勢理論研究的核心問題是企業(yè)核心競爭力的培養(yǎng)和利用問題，企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢不同于產(chǎn)品的國際競爭優(yōu)勢，我國現(xiàn)階段參與國際競爭的過程中就面臨著如何從產(chǎn)品國際競爭優(yōu)勢的培養(yǎng)和利用向企業(yè)國際競爭優(yōu)勢的培養(yǎng)和利用轉(zhuǎn)移升級的問題。

中觀貿(mào)易理論包括產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢理論和區(qū)域國際競爭優(yōu)勢理論。產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢理論比企業(yè)國際競爭優(yōu)勢理論的視野更加寬廣，它強(qiáng)調(diào)的是產(chǎn)業(yè)鏈條整體國際競爭優(yōu)勢的培養(yǎng)和利用問題，產(chǎn)業(yè)鏈的國際競爭優(yōu)勢比企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢威力更加強(qiáng)大，抗風(fēng)險能力更強(qiáng)，國際競爭優(yōu)勢更加明顯、更加持久，國家產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定要考慮哪些產(chǎn)業(yè)值得培養(yǎng)和利用產(chǎn)業(yè)鏈的國際競爭優(yōu)勢以及如何培養(yǎng)和利用的問題，這是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與國際貿(mào)易理論相結(jié)合的產(chǎn)物；區(qū)域國際競爭優(yōu)勢理論是中觀貿(mào)易的又一個表現(xiàn)形式，我國許多地方政府都提出要建設(shè)“內(nèi)陸開放型城市”、“內(nèi)陸對外開放高地”、“出口加工區(qū)”、“綜合保稅區(qū)”、“自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)”等區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，這些方面的理論和政策相關(guān)文獻(xiàn)實(shí)質(zhì)上研究的是區(qū)域國際競爭優(yōu)勢的培養(yǎng)問題，這是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與國際貿(mào)易相結(jié)合的產(chǎn)物，也是中觀貿(mào)易理論的有一個表現(xiàn)形式。

宏觀貿(mào)易理論包括國家競爭優(yōu)勢理論和社會競爭優(yōu)勢理論。例如，有關(guān)國家的綜合實(shí)力或者綜合國力或者國家綜合競爭能力的相關(guān)研究文獻(xiàn)實(shí)際上屬于國家的國際競爭優(yōu)勢理論的范疇，這是一種宏觀貿(mào)易理論，特別是邁克爾?波特的國家競爭優(yōu)勢概念提出后，大量的經(jīng)濟(jì)和管理類文獻(xiàn)都在借用這個詞匯，很時髦。但是，我們所說的國家競爭優(yōu)勢理論主要是考慮國家政府在培養(yǎng)國家綜合實(shí)力和提升國際地位方面應(yīng)該做什么和怎么做的問題。再例如，近些年國際多邊談判中不斷被提及和爭論的PPM標(biāo)準(zhǔn)問題、SA8000標(biāo)準(zhǔn)問題、國際勞工標(biāo)準(zhǔn)問題、碳排放和碳關(guān)稅問題等等實(shí)際上屬于社會國際競爭優(yōu)勢理論研究的范疇，之所以稱其為社會競爭優(yōu)勢理論，主要是考慮到這類研究和爭論涉及到了社會文化、社會倫理，可以說，這是社會學(xué)、倫理學(xué)等學(xué)科與貿(mào)易理論融合的結(jié)果，這也是一種宏觀貿(mào)易理論。

三大模塊兒六種類型的貿(mào)易理論研究視野是不一樣的，一個比一個看的視野廣，一個比一個站得層次高，一個比一個更接近現(xiàn)實(shí)，它們相輔相成，構(gòu)成了相對完整、相對獨(dú)特的貿(mào)易理論體系，使得我們對國際競爭優(yōu)勢的培養(yǎng)和國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)理解更加全面，隨著我國國際經(jīng)濟(jì)地位和經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力的提升，我們有必要以更加廣闊的視野來看待國際競爭優(yōu)勢和國際貿(mào)易理論體系的構(gòu)建問題。

（三）國際貿(mào)易政策導(dǎo)向與貿(mào)易理論體系的構(gòu)建

貿(mào)易理論自古以來就有自由貿(mào)易理論與保護(hù)貿(mào)易理論之分，而且兩者都已經(jīng)形成了自己相當(dāng)豐富的理論體系。前者包括絕對優(yōu)勢理論、比較優(yōu)勢理論、要素稟賦理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論、生產(chǎn)區(qū)位理論等傳統(tǒng)經(jīng)典理論，這些理論都認(rèn)為自由貿(mào)易政策好，貿(mào)易是雙方互利的，即“雙贏游戲（positive-sum game）”；后者包括李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)倫、貿(mào)易條件惡化論、普雷維什-辛格命題、剩余資源的出路理論、對外貿(mào)易乘數(shù)原理以及戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策理論等等，這些理論都認(rèn)為保護(hù)貿(mào)易政策好，貿(mào)易是單方有利的即“單贏游戲（zero-sum game）”。

兩大理論體系爭論幾百年了，至今也沒爭出個結(jié)果，而且也不可能有結(jié)果，關(guān)于自由貿(mào)易理論與保護(hù)貿(mào)易理論之間的分歧問題實(shí)質(zhì)是考察時期長短不同、理論假設(shè)條件不同、追求的利益目標(biāo)和站的角度不同、采用的分析方法不同，它們的結(jié)論自然不同。這兩大理論族群本質(zhì)上講是相輔相成的互補(bǔ)關(guān)系，自由貿(mào)易理論忽略的因素和問題被保護(hù)貿(mào)易理論顧及到了；而保護(hù)貿(mào)易理論忽略的因素和問題被自由貿(mào)易理論顧及到了；兩者之間沒有對錯優(yōu)劣之分，如果用自由貿(mào)易理論去批判保護(hù)貿(mào)易理論，我認(rèn)為在批判方法上就已經(jīng)犯了嚴(yán)重邏輯錯誤。

自由貿(mào)易理論幾乎都采用了短期靜態(tài)均衡分析的方法，它追求的是短期收益，自由貿(mào)易理論研究的是如何利用現(xiàn)有的比較優(yōu)勢問題，由此可見，自由貿(mào)易理論也可以叫做利用現(xiàn)有的比較優(yōu)勢理論；保護(hù)貿(mào)易理論幾乎都采用了長期動態(tài)非均衡分析的方法，它追求的是長期利益，甚至主張為了長期利益而犧牲當(dāng)前的短期利益，保護(hù)貿(mào)易理論研究的是如何培養(yǎng)未來的比較優(yōu)勢問題，由此可見，保護(hù)貿(mào)易理論也可以叫做創(chuàng)造未來的比較優(yōu)勢理論。自由貿(mào)易理論和保護(hù)貿(mào)易理論本身沒有好壞和對錯之分，它們在各自的理論假定前提下所做的論證推理都是正確的。具體到某一個國家針對某一產(chǎn)業(yè)會出臺保護(hù)性貿(mào)易政策還是自由化貿(mào)易政策，這取決于該國的政策形成機(jī)制、國內(nèi)政治力量的對比以及各種政治勢力對國家短期利益和長期利益的權(quán)衡。

自由貿(mào)易理論與保護(hù)貿(mào)易理論的比較評價過程中，一直存在著很大的誤解，即保護(hù)貿(mào)易理論是完全反對對外貿(mào)易的，而自由貿(mào)易理論則是完全支持對外貿(mào)易的，其實(shí)，這是一個很大的誤解。重商主義的貿(mào)易差額論和凱恩斯學(xué)派的對外貿(mào)易乘數(shù)原理并不反對對外貿(mào)易，恰恰相反，它們都極力追求貿(mào)易順差，鼓勵擴(kuò)大出口；幼稚工業(yè)保護(hù)論的李斯特也不主張只出口不進(jìn)口。而自由貿(mào)易理論的奠基人亞當(dāng)?斯密和大衛(wèi)?李嘉圖并不認(rèn)為所有的產(chǎn)業(yè)部門和產(chǎn)品都應(yīng)該自由貿(mào)易，而是認(rèn)為對國防安全相關(guān)的產(chǎn)品就不應(yīng)該搞自由貿(mào)易，對國際貿(mào)易至關(guān)重要的造船工業(yè)和航運(yùn)業(yè)就應(yīng)該搞貿(mào)易保護(hù)。所以，無論是自由貿(mào)易理論還是保護(hù)貿(mào)易理論都不是無條件地主張自由貿(mào)易，也不是無條件的主張保護(hù)貿(mào)易。在我國改革開放深入發(fā)展的今天，認(rèn)真思考這一問題很有必要。

（四）競爭手段的差別與貿(mào)易理論體系的構(gòu)建

貿(mào)易理論實(shí)質(zhì)是研究國際競爭優(yōu)勢的培養(yǎng)和使用問題的理論，而國際競爭的手段可以劃分為價格競爭優(yōu)勢和非價格競爭優(yōu)勢兩大類。標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的國際競爭只能是依靠價格競爭優(yōu)勢（價格競爭手段），而差別化產(chǎn)品的國際競爭依靠的則是非價格競爭優(yōu)勢（非價格競爭手段）。

標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的貿(mào)易理論（價格競爭優(yōu)勢理論）：早期的貿(mào)易理論一般都假定貿(mào)易品是同質(zhì)產(chǎn)品，也就是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，所以，早期的國際貿(mào)易經(jīng)典理論可以說是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的貿(mào)易理論，既然是標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)品沒有差別，那么，商品的國際競爭優(yōu)勢就只剩下了價格競爭優(yōu)勢，只能是拼成本、拼價格，誰的成本低，誰就具有出口優(yōu)勢。斯密的絕對優(yōu)勢理論、李嘉圖的比較優(yōu)勢理論、奧林的要素稟賦理論、以及戰(zhàn)后出現(xiàn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、生產(chǎn)區(qū)位理論、交易費(fèi)用理論等等都把成本和價格作為決定貿(mào)易格局的主要因素，因此，這些理論的政策導(dǎo)向是成本優(yōu)勢和價格優(yōu)勢從哪里來以及如何培養(yǎng)成本優(yōu)勢和價格優(yōu)勢。

差別化產(chǎn)品的貿(mào)易理論（非價格競爭優(yōu)勢理論）：現(xiàn)代貿(mào)易理論開始關(guān)注產(chǎn)品差別和技術(shù)差別問題，也就是國際貿(mào)易的主要原因可能來自于技術(shù)差別和產(chǎn)品差別可能是貿(mào)易發(fā)生與否的關(guān)鍵因素，也就是說，貿(mào)易是否發(fā)生與成本或者價格沒有必然聯(lián)系。我會做，你不會做，所以，你要從我這里進(jìn)口；或者說我會做，你也會做，但是我做的比你做的質(zhì)量高性能好，所以，我可以出口，你必須進(jìn)口。波斯納的技術(shù)差距模型、弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論、梅基的原料產(chǎn)品生命周期理論等等都把產(chǎn)品差別和技術(shù)差別看成貿(mào)易格局的決定因素，因此，這些理論的政策導(dǎo)向是探討非價格競爭優(yōu)勢的構(gòu)成、來源和培養(yǎng)途徑。

關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的貿(mào)易理論（價格競爭優(yōu)勢理論）和差別化產(chǎn)品的貿(mào)易理論（非價格競爭優(yōu)勢理論）的關(guān)系還有一個值得思考的問題。不少人認(rèn)為，無論是國際貿(mào)易還是國內(nèi)貿(mào)易，價格競爭戰(zhàn)略是一種低級競爭戰(zhàn)略，只知道拼成本拼價格，而非價格競爭戰(zhàn)略是一種高級競爭戰(zhàn)略，既要賣高價還要能占領(lǐng)市場。其實(shí)，價格競爭與非價格競爭本身沒有高低貴賤之分，關(guān)鍵在于是否適用，是否適合自己所處的國際國內(nèi)環(huán)境，適合自己的戰(zhàn)略就是好的戰(zhàn)略，不適合自己的戰(zhàn)略就是不好的戰(zhàn)略，無論是價格競爭優(yōu)勢的培養(yǎng)還是非價格競爭優(yōu)勢的培養(yǎng)都不是一朝一夕的，都需要付出巨大的成本和代價。

（五）比較成本優(yōu)勢的擴(kuò)展與貿(mào)易理論體系的構(gòu)建

比較成本優(yōu)勢理論一直是國際貿(mào)易的經(jīng)典理論和基礎(chǔ)理論，例如，斯密的絕對成本優(yōu)勢理論和李嘉圖的比較成本優(yōu)勢理論以及赫克謝爾和奧林的要素稟賦理論，都是比較成本優(yōu)勢理論，而且都屬于馬歇爾所說的“純粹貿(mào)易理論”的范疇，這種純粹貿(mào)易理論拋開現(xiàn)實(shí)中的貨幣、價格、價值等問題，從更加原始、更加本質(zhì)的角度來研究國際貿(mào)易中的實(shí)物交換關(guān)系和規(guī)律。純粹貿(mào)易理論的概念很容產(chǎn)生誤導(dǎo)，使貿(mào)易理論的現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)用價值大打折扣，學(xué)習(xí)過這些早期經(jīng)典貿(mào)易理論的人也感覺這些理論有點(diǎn)兒“太理論”，道理很正確、很明白，但是，距離貿(mào)易現(xiàn)實(shí)似乎遠(yuǎn)了一點(diǎn)兒。

這些早期的比較成本優(yōu)勢理論，不管它們是以勞動價值論和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)，還是以供求均衡論和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，實(shí)質(zhì)都是在分析生產(chǎn)成本對競爭優(yōu)勢和貿(mào)易格局的影響機(jī)制，只不過生產(chǎn)成本的制約因素以及生產(chǎn)成本的內(nèi)涵和外延不同而已。如果我們由此出發(fā)，將生產(chǎn)成本的內(nèi)涵與外延進(jìn)行擴(kuò)展，把更多的影響貿(mào)易成本的現(xiàn)實(shí)因素納入理論研究的視野，就有可能把比較成本優(yōu)勢理論做出系列化、體系化擴(kuò)展，進(jìn)而使比較成本優(yōu)勢理論從純粹貿(mào)易理論走向更加現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易理論。

現(xiàn)實(shí)中國際貿(mào)易成本有很多構(gòu)成要素，除了進(jìn)出口商品的生產(chǎn)制造成本以外，進(jìn)出口商品物流運(yùn)輸?shù)男屎统杀尽⒑ｊP(guān)行政監(jiān)管的效率和成本、稅費(fèi)征收的效率和成本等等都屬于商品進(jìn)出口貿(mào)易的成本范疇，由此可見，國際貿(mào)易中的比較成本優(yōu)勢絕不僅限于比較生產(chǎn)成本優(yōu)勢，也應(yīng)該包括比較物流成本優(yōu)勢、比較監(jiān)管成本優(yōu)勢、比較稅費(fèi)成本優(yōu)勢、比較信息成本優(yōu)勢、比較時間成本優(yōu)勢等等。這樣一來，國際貿(mào)易理論中的比較成本優(yōu)勢理論就走向了系列化、體系化，這種比較成本優(yōu)勢概念的擴(kuò)展，也使得比較成本優(yōu)勢理論從純粹理論走向了現(xiàn)實(shí)生活。GATT和WTO歷史上曾經(jīng)致力于關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘的削減，近年來又致力于貿(mào)易便利化問題的討論，實(shí)質(zhì)就是探討如何降低比較物流成本、比較監(jiān)管成本、比較稅費(fèi)成本的問題。

（六）商品與要素的差別與貿(mào)易理論體系的構(gòu)建

貿(mào)易理論體系可以分為商品貿(mào)易理論體系和要素貿(mào)易理論體系兩個族群。傳統(tǒng)貿(mào)易理論基本上屬于商品貿(mào)易理論體系的范疇，它研究的核心問題是商品的跨國流動和跨國交換問題，這是在要素不能跨國流動（包括技術(shù)上不可行、經(jīng)濟(jì)上不可行、政策上不可行）的背景下，要素的國際貿(mào)易難以發(fā)生，國際貿(mào)易就只剩下了商品國際貿(mào)易，有關(guān)商品的國際貿(mào)易理論已經(jīng)形成了相當(dāng)完善的貿(mào)易理論體系。從當(dāng)代國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)情況來看，越來越多的生產(chǎn)要素變成了國際買賣的對象，要素跨國流動交易的技術(shù)條件、經(jīng)濟(jì)條件和政策環(huán)境越來越寬松，要素國際貿(mào)易發(fā)展迅速，資本、技術(shù)、人才、勞工、服務(wù)等等要素都成了國際貿(mào)易買賣的對象，已經(jīng)成為當(dāng)代國際貿(mào)易的重要組成部分。遺憾的是關(guān)于要素貿(mào)易理論的研究仍十分薄弱，成熟的經(jīng)典理論構(gòu)建尚面臨著很多理論的和現(xiàn)實(shí)的困難，因?yàn)槊恳环N要素的生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)、定價都有自己獨(dú)特的機(jī)制、規(guī)律和特點(diǎn)，它們不僅不同于一般的商品貿(mào)易，而且它們相互之間也完全不同，需要特殊理論加以回答，可以說每一種要素的國際貿(mào)易理論都是一個亟待開發(fā)的新領(lǐng)域。

關(guān)于要素貿(mào)易和商品貿(mào)易的關(guān)系還有一個值得思考的角度，無論是貿(mào)易理論的演變還是貿(mào)易現(xiàn)實(shí)的發(fā)展似乎都表現(xiàn)出一個大致的歷史軌跡：國際貿(mào)易發(fā)展有四個歷史階段：第一階段，無商品貿(mào)易又無要素貿(mào)易階段，國家之間各自為政，自給自足，沒有任何經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來，封閉經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的就是這個階段的問題；第二階段，有商品貿(mào)易無要素貿(mào)易階段，國家之間開始發(fā)生商品貿(mào)易，但是要素不能跨國流動，許多傳統(tǒng)貿(mào)易理論研究的就是這個階段的問題；第三階段，有商品貿(mào)易又有要素貿(mào)易階段。正如當(dāng)前世界貿(mào)易格局所呈現(xiàn)的情況，世界范圍內(nèi)商品貿(mào)易自由化獲得了空前繁榮的同時，越來越多的要素貿(mào)易自由化趨勢也在加速發(fā)展，要素貿(mào)易理論亟待建立。第四階段，無商品貿(mào)易有要素貿(mào)易階段，國家之間商品貿(mào)易所占的比例漸漸減少，要素貿(mào)易所占的比例逐漸加大，最終國家之間的貿(mào)易主流格局將會是要素貿(mào)易替代商品貿(mào)易，國家之間的資源配置由商品貿(mào)易演變成直接配置要素，盡管第四個階段的世界貿(mào)易現(xiàn)實(shí)還沒有發(fā)生，但是在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化國家集團(tuán)內(nèi)部這種貿(mào)易現(xiàn)象正在演變?yōu)榻?jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的發(fā)展正在為要素貿(mào)易創(chuàng)造越來越充分的環(huán)境條件，在未來國際貿(mào)易的發(fā)展中有可能實(shí)現(xiàn)要素貿(mào)易對商品貿(mào)易的替代，從而導(dǎo)致商品貿(mào)易流量下降、要素貿(mào)易流量上升，這可能是成為未來國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化趨勢。

三、國際貿(mào)易理論體系與分類研究的幾點(diǎn)啟示

我們在思考的過程中，深感“要素貿(mào)易理論”與“商品貿(mào)易理論”區(qū)別的必要性，但是，具體如何區(qū)分清楚，卻甚為困惑。因?yàn)樗^的“商品”和“要素”都是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念，而貿(mào)易理論則屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，現(xiàn)實(shí)生活中，如何把“要素”、“商品”、“半成品”上升為統(tǒng)計(jì)學(xué)概念是很難的，這個問題解決不了，關(guān)于商品貿(mào)易理論與要素貿(mào)易理論的區(qū)分就很難實(shí)現(xiàn)，相關(guān)的理論研究也就很難深入。

篇6

[關(guān)鍵詞]新貿(mào)易保護(hù)FTA美國337條款社會責(zé)任壁壘貿(mào)易救濟(jì)

作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必經(jīng)選擇，自由主義和保護(hù)主義作為一對并存的矛盾是任何一個國家或地區(qū)在面對自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對外競爭時必須要考慮的核心因素，一方面，如何選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則往往取決于多個因素，如一個國家或地區(qū)自身的發(fā)展水平、自身與外界的相互關(guān)系等，另一方面，政策的選擇往往又是一個動態(tài)的過程，在實(shí)踐中不斷調(diào)整、修正，在競爭中不斷升級、完善。

相對于經(jīng)濟(jì)自由主義而言，貿(mào)易保護(hù)主義更關(guān)注外界因素對自身的消極影響，其主要是通過關(guān)稅和各種非關(guān)稅壁壘限制進(jìn)口，以保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受外國商品競爭。作為傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義的延續(xù)和升級，上世紀(jì)末期，新貿(mào)易保護(hù)主義方興未艾，保護(hù)的范圍已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了商品經(jīng)濟(jì)的范疇，通過綠色壁壘、社會責(zé)任壁壘及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等措施達(dá)到規(guī)避多邊貿(mào)易制度的約束，進(jìn)而保護(hù)本國就業(yè)，維持本國在國際分工和交換中的支配地位。新貿(mào)易保護(hù)主義的出現(xiàn)和發(fā)展既有競爭加劇、經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的推動，也有多邊貿(mào)易體制自身的原因，但根本原因依然是各國、各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，因此，自由和保護(hù)的相互交織必然貫穿于世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個階段。而后危機(jī)時代的新貿(mào)易保護(hù)主義作為自上世紀(jì)90年代新貿(mào)易保護(hù)主義的延續(xù)和升級，一方面保留了新貿(mào)易保護(hù)主義的全部特征，另一方面又呈現(xiàn)出自身的獨(dú)特性。

一、后危機(jī)時代新貿(mào)易保護(hù)主義的特征及發(fā)展趨勢

所謂的后危機(jī)時代，一方面是區(qū)別于暫時已經(jīng)過去的全球金融危機(jī)，另一方面，由于現(xiàn)階段世界經(jīng)濟(jì)并沒有明顯脫離經(jīng)濟(jì)危機(jī)的負(fù)面影響，經(jīng)濟(jì)的反復(fù)隨時可能出現(xiàn)，因此，此階段的新貿(mào)易保護(hù)主義更多的是對之前新貿(mào)易保護(hù)方式的延續(xù)和精細(xì)化。具體而言，有如下特征:

1.實(shí)施主體的全球性和區(qū)域性

一方面，當(dāng)今的世界經(jīng)濟(jì)格局有所變化，世界各國和地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而緊密的聯(lián)系在一起。美國次貸危機(jī)引起的金融危機(jī)影響著世界各國和地區(qū)，通常一國對他國采取保護(hù)貿(mào)易措施，會引起他國“報復(fù)”，這樣一來會引發(fā)貿(mào)易保護(hù)“多米諾骨牌”效應(yīng)，導(dǎo)致全球性的貿(mào)易保護(hù)主義。另一方面，新貿(mào)易保護(hù)向雙邊化、集團(tuán)化和區(qū)域化方向發(fā)展。為了緩解金融危機(jī)所帶來的影響，世界各國紛紛利用雙邊協(xié)調(diào)和FTA，區(qū)城性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，集團(tuán)成員國內(nèi)要素自由流動，實(shí)行自由貿(mào)易，對外構(gòu)筑貿(mào)易壁壘，以此保護(hù)成員國的市場，提高整體競爭力，共同應(yīng)對外部國家的報復(fù)行為。當(dāng)今區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的快速發(fā)展，使新貿(mào)易保護(hù)主義呈現(xiàn)出區(qū)城化的趨勢。對于中國而言，目前，中國迄今共加入了9個自貿(mào)協(xié)定，同時，官方和民間機(jī)構(gòu)也在不斷推動更多FTA的構(gòu)建。

2.保護(hù)措施更加復(fù)雜和隱蔽

一方面，新貿(mào)易保護(hù)主義措施層出不窮，日趨復(fù)雜，其超出世界貿(mào)易組織現(xiàn)有協(xié)定與協(xié)議的約束范圍。新貿(mào)易保護(hù)主義政策開始由貿(mào)易政策延伸到對方國家的經(jīng)濟(jì)甚至社會政策，主要表現(xiàn)為:要求對方國限制國內(nèi)商業(yè)行為，管制對方國家政府利用行政權(quán)力妨礙競爭的行為和干預(yù)對方國家經(jīng)濟(jì)政策等。此外，新貿(mào)易保護(hù)主義的保護(hù)對象從傳統(tǒng)工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向高級工業(yè)制成品和勞務(wù)，并且開始進(jìn)人高技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域，以上這些方面也使得我國應(yīng)對和解決其的難度加大。另一方面，新舊貿(mào)易保護(hù)主義區(qū)別的根本點(diǎn)在于舊貿(mào)易保護(hù)主義主要采用關(guān)稅壁壘，而新貿(mào)易保護(hù)主義的保護(hù)手段以非關(guān)稅為主。其中新貿(mào)易保護(hù)主義所采取的明顯性的非關(guān)稅措施主要是進(jìn)口許可證制度、自動出口配額、出口補(bǔ)貼和進(jìn)口配額等，而世貿(mào)組織規(guī)則對以上這些非關(guān)稅措施的約束越來越嚴(yán)。在這種情況下，新貿(mào)易保護(hù)主義國家更多的采用更為實(shí)用的隱蔽性的技術(shù)壁壘如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量認(rèn)證，檢驗(yàn)程序，環(huán)境保護(hù)與國民健康等。

3.保護(hù)措施表面日趨合法化

如今世界大多數(shù)國家在WTO規(guī)則的約束下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展都在向自由貿(mào)易的方向邁進(jìn)，可現(xiàn)在的多邊貿(mào)易體制還是存在一些漏洞，這樣貿(mào)易保護(hù)主義總是設(shè)法從中尋找“合法”的生存土壤。WTO允許成員國利用其有關(guān)協(xié)議反擊遭到的不公平待遇以保護(hù)本國的利益，這就為各國以“公平貿(mào)易”為由實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義騰出了余地。另外，當(dāng)前，WTO規(guī)則保留各成員國的經(jīng)濟(jì)自主性，不僅包括發(fā)達(dá)國家，而且還包括發(fā)展中國家。因此，采取與WTO不直接沖突的各種保護(hù)措施，已成為經(jīng)濟(jì)全球化過程中貿(mào)易保護(hù)主義的普遍形態(tài)。此外，各國同樣通過自身立法來繞開WTO規(guī)則的規(guī)制，如美國337條款，337條款是美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的簡稱，它主要規(guī)范的是美國國際貿(mào)易委員會(ITC)對進(jìn)口貿(mào)易中的不公平競爭方法和不公平行為進(jìn)行調(diào)查的行為，337條款并不要求實(shí)際損害為前提。若ITC裁決原告勝訴，ITC可向美國公司提供有限排除令、普遍排除令和停止令等救濟(jì)措施，但實(shí)踐中，337條款更多起到的是一種敲山震虎的作用，往往程序一經(jīng)啟動，未等裁決，出口國方面即會規(guī)范自身行為以達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。此外還有以SA8000為代表的社會責(zé)任壁壘，它是一種以保護(hù)勞動環(huán)境和勞工權(quán)利為主要內(nèi)容的管理標(biāo)準(zhǔn)體系，以勞動者勞動環(huán)境和生存權(quán)利為借口采取的貿(mào)易保護(hù)措施，是全球首個道德規(guī)范國際標(biāo)準(zhǔn)，其宗旨是確保供應(yīng)商的產(chǎn)品符合社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)。目前，全球的一些大采購集團(tuán)都非常青睞有SA8000認(rèn)證企業(yè)的產(chǎn)品，這促使很多企業(yè)去申請與維護(hù)這一認(rèn)證體系，從而削弱發(fā)展中國家在勞動力成本方面的比較優(yōu)勢，我國目前也正在從事這方面的研究，并積極爭取參與如ISO26000等相關(guān)規(guī)則的制定，以保護(hù)本國權(quán)利。總之，新貿(mào)易保護(hù)主義措施日趨表面合法化，可其實(shí)質(zhì)并沒有改變。

二、新貿(mào)易保護(hù)主義對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)化主義的發(fā)展，全球競爭必然不斷升級，對于中國而言，其工業(yè)自1949年后經(jīng)過了幾十年的保護(hù)發(fā)展，自改革開放后開始逐步面對國內(nèi)外競爭，在這些競爭下中國的多數(shù)行業(yè)已經(jīng)具備了一定的競爭力。從歷史的角度看，今日中國面對的挑戰(zhàn)跟19世紀(jì)初英國面對的類似，一方面要繼續(xù)開發(fā)海外市場以擴(kuò)大出口，另一方面需要不斷從國外進(jìn)口各種資源。此外，由于擁有世界上最大的廉價勞動力市場，中國必須保證極大的海外市場以解決就業(yè)問題，同時也必須通過外資繼續(xù)引入外來競爭，避免由于發(fā)展初期對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的過度保護(hù)而導(dǎo)致的現(xiàn)階段國有企業(yè)的壟斷對經(jīng)濟(jì)帶來的傷害。當(dāng)今，中國主要依靠出口和投資拉動經(jīng)濟(jì)增長，新貿(mào)易保護(hù)主義盛行加大了我國企業(yè)拓展國際市場的難度，對我國的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了巨大的負(fù)面影響。

1.嚴(yán)重影響了我國的出口貿(mào)易

2009年我國整體出口市場受到阻礙，據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2009年中國貨物進(jìn)出口總額22072億美元，比上年下降13.9%，其中貨物出口12017億美元，下降16.0%。從統(tǒng)計(jì)數(shù)字可以看到，貿(mào)易保護(hù)主義對我國進(jìn)出口的影響非常明顯。其中，2009年美國政府對我國輪胎增收35%進(jìn)口附加稅的貿(mào)易保護(hù)主義，不僅極大的影響了我國輪胎行業(yè)產(chǎn)品的出口，還使得我國其他行業(yè)出口產(chǎn)品也遭遇到同樣的待遇，總的來說，出口企業(yè)訂單直線下降，利潤嚴(yán)重下滑，嚴(yán)重影響企業(yè)的正常生產(chǎn)和經(jīng)營，部分企業(yè)倒閉，失業(yè)率提高，還帶來一些社會問題。繼輪胎案之后的中國玻璃、無縫鋼管等都遭遇無辜調(diào)查，影響惡劣，甚至于其他國家也都紛紛效仿，對我國產(chǎn)品不斷的采取變相抵制措施，這些行為對外貿(mào)依存度高達(dá)70%的中國影響是極為負(fù)面的。此外，我們可以看到，貿(mào)易摩擦頻發(fā)不僅使企業(yè)蒙受了巨額損失，而且損害了“中國制造”的國際形象，不利于中國出口的可持續(xù)增長。

2.我國的外部經(jīng)濟(jì)風(fēng)險開始向宏觀層面滲透

新貿(mào)易保護(hù)主義盛行不利于中國經(jīng)濟(jì)的長期、穩(wěn)定發(fā)展，增加了中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的外部風(fēng)險。在我國與美國的經(jīng)濟(jì)往來中，中美貿(mào)易的巨額順差影響著中美政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系。美國對我國實(shí)施新貿(mào)易保護(hù)主義，正是為了調(diào)整兩國間的貿(mào)易順差，維護(hù)其在世界市場的支配地位。美國不僅對對中國產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易制裁，而且在人民幣匯率、對華投資、技術(shù)出口等領(lǐng)域?qū)ξ覈M(jìn)行全面的施壓，影響著中美之間的貿(mào)易關(guān)系。歐盟也對中國產(chǎn)品頻繁設(shè)限，激化了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與中國相關(guān)企業(yè)的矛盾，發(fā)生了砸店、燒貨等事件，中國公民的人身安全受到了威脅，也影響著中國相關(guān)企業(yè)的正常經(jīng)營，而且在歐盟各國家開始形成針對中國產(chǎn)品的“民間壁壘”。再者，中日“政冷”的常態(tài)化對兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系產(chǎn)生了極大的負(fù)面影響，兩國在東亞區(qū)域合作主導(dǎo)權(quán)方面的競爭在一定程度上加大了東亞經(jīng)濟(jì)一體化的難度。

3.“中國”開始由發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家擴(kuò)散，由貿(mào)易領(lǐng)域向經(jīng)濟(jì)、政治、軍事領(lǐng)域擴(kuò)散

由于中國在宏觀管理和調(diào)控上存在一些問題，為新貿(mào)易保護(hù)主義的滋生提供了土壤，而另外，發(fā)達(dá)國家提出的“中國”也是中國遭受到新貿(mào)易保護(hù)主義的主要原因。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，改革開放以來，經(jīng)濟(jì)迅速的發(fā)展，政治地位得到提高，引來許多發(fā)達(dá)國家提出“中國”，認(rèn)為中國可能會在一定程度上威脅到他國的發(fā)展及世界市場上的支配地位。發(fā)達(dá)國家希望借以中國廣闊的市場發(fā)展其經(jīng)濟(jì)，使其成為其成熟的商品市場和投資場所，另外，又擔(dān)心中國不斷的發(fā)展壯大，在世界市場上的競爭力不斷的提高，會使得發(fā)達(dá)國家自身遭受經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。如今隨著新貿(mào)易保護(hù)主義呈現(xiàn)出新的表現(xiàn)形式，“中國”開始由發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家擴(kuò)散，由貿(mào)易領(lǐng)域向經(jīng)濟(jì)、政治、軍事領(lǐng)域擴(kuò)散。

三、我國應(yīng)對新貿(mào)易保護(hù)主義的對策

在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)、國際貿(mào)易環(huán)境惡化情況下，僅2010年第一季度，就共有10個國家對中國發(fā)起19起反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施調(diào)查，直接涉及中國出口金額12億美元。而回顧2009年，共有22個國家和地區(qū)對中國發(fā)起116起反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施和特保調(diào)查，直接涉及出口金額126億美元。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，中國已連續(xù)14年成為被發(fā)起反傾銷最多的成員。此外，美歐日等發(fā)達(dá)國家高筑綠色貿(mào)易壁壘、技術(shù)壁壘等新貿(mào)易壁壘，出現(xiàn)了主要針對新興市場和發(fā)展中國家的投資保護(hù)主義傾向，限制對基礎(chǔ)設(shè)施、高新技術(shù)、能源、金融等領(lǐng)域的投資，甚至把經(jīng)貿(mào)問題政治化。針對以上新情況，我國應(yīng)在政府層面和企業(yè)層面尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展之策，帶動整個國民經(jīng)濟(jì)的增長。

1.宏觀層面--政府

(1)我國應(yīng)堅(jiān)決反對貿(mào)易保護(hù)主義。在全球貿(mào)易保護(hù)主義日益盛行的背景下，中國作為世界第三大貿(mào)易大國，必須聯(lián)合世界各國共同反對貿(mào)易保護(hù)主義。首先，中國應(yīng)利用各種國際組織和對話機(jī)制，如聯(lián)合國、WTO協(xié)商機(jī)制、G20峰會，與其他經(jīng)濟(jì)大國進(jìn)行充分溝通，堅(jiān)決反對少數(shù)國家以鄰為壑的短視政策，遏制新貿(mào)易保護(hù)主義的蔓延，逐步推進(jìn)貿(mào)易自由化，爭取形成有利的國際貿(mào)易環(huán)境。其次，在制定反對貿(mào)易保護(hù)主義的政策及采取相關(guān)的行為中，應(yīng)把國家整體利益放在首位，盡可能保護(hù)我國企業(yè)，帶動整體國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這樣也會在抵制新貿(mào)易保護(hù)主義行為中變得更有力量。最后，參與多邊貿(mào)易規(guī)則的制訂和修改，爭取改變現(xiàn)有不合理的國際貿(mào)易與金融制度安排，推進(jìn)符合各國利益與多邊貿(mào)易體制的WTO多哈回合談判，通過制定和修改多邊貿(mào)易規(guī)則來約束和抵制新貿(mào)易保護(hù)主義行為。

(2)發(fā)揮主導(dǎo)作用，盡快調(diào)整、制定與國際標(biāo)準(zhǔn)相一致的國家標(biāo)準(zhǔn)。我國政府應(yīng)強(qiáng)化職能部門的管理功能，利用其在人才、技術(shù)和信息上的優(yōu)勢，加強(qiáng)理論研究，再者考慮到中國的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)種類多、門檻低、不規(guī)范，在當(dāng)前有關(guān)法規(guī)大調(diào)整的有利時機(jī)下，力使自己的思想脈絡(luò)與國際思潮保持一致。

(3)加快建設(shè)中國貿(mào)易規(guī)則技術(shù)創(chuàng)新體制。20世紀(jì)90年代以后國際貿(mào)易領(lǐng)域中形成的以非關(guān)稅壁壘為主的新貿(mào)易保護(hù)主義，雖歷史不長，但其比舊貿(mào)易保護(hù)主義有很大的發(fā)展，無論在其形式的多樣性，手段的有效性還是在技術(shù)法規(guī)的合理性方面，其對作為發(fā)展中國家的我國來說負(fù)面影響更為巨大。與發(fā)達(dá)國家相比，我國應(yīng)加快建設(shè)中國貿(mào)易規(guī)則技術(shù)創(chuàng)新體制，完善和提高體制的系統(tǒng)性、規(guī)范性和差異性，加強(qiáng)政策的藝術(shù)性，進(jìn)一步地提高技術(shù)手段的多樣性。我國應(yīng)爭取通過規(guī)則的不斷創(chuàng)新，力促國民經(jīng)濟(jì)健康、有序、快速地發(fā)展。

(4)加強(qiáng)我國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作與FTA建設(shè)。當(dāng)前，區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)使貿(mào)易保護(hù)措施添上了集團(tuán)的色彩，其對內(nèi)實(shí)行自由貿(mào)易和要素自由流動，有利于區(qū)域內(nèi)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而對區(qū)域外國家則實(shí)行貿(mào)易歧視，不利于區(qū)域外國家發(fā)展。針對以上情況，我國自身也應(yīng)參與到區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中去，爭取在貿(mào)易自由化的世界浪潮中擴(kuò)展國家利益的實(shí)現(xiàn)范圍和方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的長期性目標(biāo)。另外，我國還應(yīng)積極參與和發(fā)展雙邊及多邊FTA，在區(qū)域一體化中發(fā)揮積極作用并獲利。

(5)完善貿(mào)易保護(hù)主義立法。在我國企業(yè)應(yīng)對反傾銷等訴訟中，應(yīng)認(rèn)識到我國貿(mào)易保護(hù)主義立法還存在很多不完善之處，而只有我國熟練掌握了貿(mào)易保護(hù)主義的策略及技巧，貿(mào)易保護(hù)立法更加完善，才能在其他國家向我國提出貿(mào)易保護(hù)主義訴訟時應(yīng)對自如，及時采取相應(yīng)的對策，以便于保護(hù)我國涉訴企業(yè)的利益。

(6)引導(dǎo)我國企業(yè)認(rèn)識到貿(mào)易保護(hù)主義的實(shí)質(zhì)。我國企業(yè)應(yīng)認(rèn)識到新貿(mào)易保護(hù)主義又稱為超貿(mào)易保護(hù)主義或“新重商主義”，其是隨著世界經(jīng)濟(jì)競爭加劇，最初由發(fā)達(dá)國家為規(guī)避多邊貿(mào)易制度的約束，通過貿(mào)易保護(hù)，達(dá)到保護(hù)本國就業(yè)，維持在國際分工和國際交換中的支配地位而對發(fā)展中國家采取的一系列以非關(guān)稅壁壘為主的保護(hù)貿(mào)易的措施。我國企業(yè)應(yīng)一方面檢討自身的傾銷行為，另一方面應(yīng)主動參與到貿(mào)易保護(hù)主義訴訟中，維護(hù)自身的合法權(quán)益，使得自身在國際市場上能夠受到公正的待遇。

2.中觀層面—行業(yè)

中國應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念，要充分重視行業(yè)協(xié)會的作用，一方面，對行業(yè)協(xié)會的定性決不應(yīng)僅僅將其定義為政府的“二機(jī)關(guān)”，應(yīng)該充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的獨(dú)立性與中立性，這樣行業(yè)協(xié)會作為一個獨(dú)立的第三方組織便能更好地發(fā)揮政府與企業(yè)間的橋梁作用，另一方面，行業(yè)協(xié)會應(yīng)充分發(fā)揮連接企業(yè)與企業(yè)的紐帶作用，充分代表本行業(yè)，為規(guī)則的制定，行業(yè)自身利益的保護(hù)和救濟(jì)等貢獻(xiàn)力量。

3.微觀層面——企業(yè)

(1)充分了解和學(xué)習(xí)WTO規(guī)則和各國的新貿(mào)易保護(hù)手段。我國企業(yè)應(yīng)充分了解和學(xué)習(xí)WTO規(guī)則和各國的新貿(mào)易保護(hù)手段，以使在應(yīng)對和應(yīng)訴他國企業(yè)時，可以避免遭受各種傳統(tǒng)的和現(xiàn)代的貿(mào)易壁壘打擊。如今新貿(mào)易保護(hù)主義手段呈現(xiàn)出新的特征，貿(mào)易保護(hù)主義措施更趨復(fù)雜性和隱蔽性，我國企業(yè)只有通過認(rèn)識和掌握這些新貿(mào)易保護(hù)手段和有關(guān)貿(mào)易調(diào)查的相關(guān)知識，才能在對方采取一些不利于我國的保護(hù)手段時，在最短的時間內(nèi)積極應(yīng)對和應(yīng)訴，合理、合法的保護(hù)自身權(quán)益。

(2)優(yōu)化出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式。第一，我國企業(yè)應(yīng)提高自身的技術(shù)水平，優(yōu)化出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改善自身存在的技術(shù)含量低、結(jié)構(gòu)單一、附加值低、產(chǎn)業(yè)組織分散、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性差等狀況，改變中國商品低價的形象，并努力創(chuàng)建自主出口品牌，真正實(shí)現(xiàn)從中國制造到中國創(chuàng)造的飛躍，從而占領(lǐng)新興市場國家的高端市場。第二，我國企業(yè)應(yīng)該正確的看待新貿(mào)易保護(hù)主義，專注于自己的核心業(yè)務(wù)，提高自身的競爭力，實(shí)現(xiàn)從以量取勝向以質(zhì)取勝的轉(zhuǎn)變，從粗放型增長向集約型增長的轉(zhuǎn)變，從數(shù)量為目標(biāo)向效益為目標(biāo)的轉(zhuǎn)變。第三，我國企業(yè)應(yīng)著眼未來，努力拓寬出口途徑、靈活選擇生產(chǎn)和銷售等，在品牌培育、營銷、保護(hù)等方面要舍得投入，帶動企業(yè)出口及長遠(yuǎn)發(fā)展。

(3)團(tuán)結(jié)應(yīng)對和應(yīng)訴，避免同行業(yè)企業(yè)間的“惡性競爭”。當(dāng)前，在我國行業(yè)遭受反傾銷指控時，往往只有一小部分企業(yè)能夠積極應(yīng)訴，結(jié)果也并不令人滿意。事實(shí)上，企業(yè)若能夠團(tuán)結(jié)應(yīng)對，做好充分準(zhǔn)備，勝訴率也應(yīng)該會有所提高，自身利益也能得到更好的維護(hù)。另外，隨著國際市場的競爭加劇，存在一些出口企業(yè)在國際市場上以低價競銷謀取利潤，而這樣做卻使得進(jìn)口國找到了借口，向我國整個出口行業(yè)提訟，使其遭受嚴(yán)重打擊。我國出口行業(yè)應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)自律、規(guī)范行業(yè)行為、充分發(fā)揮各種行業(yè)協(xié)會和商會的協(xié)調(diào)組織作用，避免企業(yè)在國際競爭中“惡性競爭”，共同促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

綜上所述，對于一個國家或者一個地區(qū)而言，保護(hù)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的行為究竟應(yīng)視為貿(mào)易保護(hù)還是貿(mào)易救濟(jì)，由于標(biāo)準(zhǔn)的選取不一往往不容易得到正確的答案，因此對于正處于轉(zhuǎn)型階段的中國而言，不必太糾纏于他方的貿(mào)易保護(hù)，而是集中精力做好自己的事情，同時認(rèn)真的學(xué)習(xí)并掌握世界游戲規(guī)則，積極參與游戲規(guī)則的制定，以便在這個適者生存的競爭世界里發(fā)展壯大。

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篇7

社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的確立和發(fā)展，客觀上為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。改革開放以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸成為顯學(xué).理論經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是對西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成為當(dāng)前研究的熱點(diǎn)。與此同時，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展也取得了長足的進(jìn)步。貨幣銀行學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科研究者甚眾。在我國，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究進(jìn)入了一個繁榮時期。

然而，研究流通領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的流通經(jīng)濟(jì)學(xué)卻于上個世紀(jì)90年代中后期以來陷入了低迷狀態(tài)(紀(jì)寶成，2001)。21世紀(jì)是商業(yè)的世紀(jì)，正是大商業(yè)、大流通、大市場形成和發(fā)展的時代(黃國雄，2002)，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究卻陷入了貧困狀態(tài)(夏春玉，1999)。應(yīng)該說，市場經(jīng)濟(jì)條件下復(fù)雜的、多樣的流通實(shí)踐更加需要正確的流通理論予以指導(dǎo)，研究流通理論應(yīng)該得到重視，流通理論應(yīng)該得到大發(fā)展。但現(xiàn)實(shí)卻是：流通經(jīng)濟(jì)學(xué)被作為三級學(xué)科，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的博士點(diǎn)為數(shù)極少(只有中國社科院、中國人民大學(xué)、西安交通大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)等幾個單位)，全國大部分高校砍掉了流通經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，或改為市場營銷，或改為國際貿(mào)易，或改為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，如今，保留流通經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)(貿(mào)易經(jīng)濟(jì))的只有16家。流通領(lǐng)域研究的專業(yè)期刊只有幾家，即《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》、《商貿(mào)經(jīng)濟(jì)》、《中國流通經(jīng)濟(jì)》、《商業(yè)時代·理論版》、《商業(yè)研究》、《商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理》(其他流通類期刊流通方面的文章所占比重大大減少)。

這種現(xiàn)象不能不令人思索。為什么在市場經(jīng)濟(jì)大發(fā)展，流通成為社會再生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)，成為國民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)(劉國光，2001)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)(黃國雄，2002)的時代，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)卻被社會遺忘，卻出現(xiàn)了流通研究的低潮?夏春玉(2000)提出了四點(diǎn)：一是生產(chǎn)者與消費(fèi)者直接見面的假設(shè)使流通從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野中消失；二是經(jīng)濟(jì)學(xué)的格式化過程間接影響了經(jīng)濟(jì)學(xué)對流通的關(guān)注和研究；三是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的復(fù)雜性和經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識能力的有限性限制了經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注流通的視野；四是馬克思的流通理論并不是完整的流通理論。全國高校商經(jīng)教學(xué)研究會主持的《關(guān)于貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)科建設(shè)的思考》課題報告(2001)認(rèn)為，西方理論缺少對交換問題的專門研究和馬克思流通理論的一般性未受到應(yīng)有的重視是流通經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)低潮的主要原因。紀(jì)寶成(2001)指出，對貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)科沖擊既有內(nèi)部因素，又有外部因素，內(nèi)部因素表現(xiàn)在：學(xué)科分離，內(nèi)外貿(mào)專業(yè)的分離；缺乏與新學(xué)科、新專業(yè)的相互協(xié)調(diào)；非盈利專業(yè)與盈利專業(yè)相混淆；隊(duì)伍建設(shè)問題。外部因素有：政府機(jī)構(gòu)改革，撤銷了貿(mào)易局；教育部對專業(yè)目錄的調(diào)整；盲目照搬別國經(jīng)驗(yàn)；教育學(xué)科的重理輕文等等。

這些認(rèn)識也許并沒有抓住流通經(jīng)濟(jì)學(xué)貧困的要害。首先，西方古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一刻也沒有放棄對交換貿(mào)易的研究，從重商主義的自由貿(mào)易論到亞當(dāng)·斯密的勞動分工交換論，從德國歷史學(xué)派的貿(mào)易保護(hù)論到埃奇沃思方框交換契約論，無不充滿著對交換、貿(mào)易的研究。西方非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也是從交易出發(fā)，研究交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，核心是研究制度和交易費(fèi)用在交易中的關(guān)系，而且康芒斯把交易分為三類，其中一類就是平等的交易即交換，楊小凱、黃有光(1998)等人還嘗試從分工交換的角度研究流通，楊小凱指出，如果交易效率得到提高，則國內(nèi)貿(mào)易將因一國之內(nèi)的分工水平提高而產(chǎn)生。但如果交易效率提高幅度不是很大，則在沒有形成全國統(tǒng)一市場時，貿(mào)易可能在各個地方性市場內(nèi)進(jìn)行。隨著交易效率的進(jìn)一步提高，全國性市場便因分工水平的提高而產(chǎn)生。如果交易效率繼續(xù)提高的話，則高效率的分工水平便會要求更大的市場規(guī)模與之相適應(yīng)，此時局限于一國市場之內(nèi)的貿(mào)易和產(chǎn)品交換無法充分利用高水平的分工經(jīng)濟(jì)，因此國際貿(mào)易便會從國內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生。其次，馬克思的流通理論是十分完整的流通關(guān)系論，馬克思從商品的二重屬性開始，從分工入手，詳細(xì)論述了商業(yè)資本的流通和商人、商業(yè)的地位和作用，闡述了商業(yè)勞動的性質(zhì)和商業(yè)利潤的來源，研究了商品交換的一般規(guī)律，同時還創(chuàng)造性地研究了國際貿(mào)易問題。再次，內(nèi)外貿(mào)學(xué)科分離本身有一定道理，因?yàn)閲H貿(mào)易畢竟是不同國家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往，這種貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易不同，它時時要受匯率、關(guān)稅、國家的貿(mào)易政策所制約，因此，在研究領(lǐng)域上與國內(nèi)貿(mào)易有相當(dāng)大的區(qū)別；教育部對學(xué)科調(diào)整并不會妨礙一個學(xué)科的深入研究，只要這個學(xué)科是具有生命力的，就會形成研究群體。一個顯著的例子是入門對制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，教育部并沒有規(guī)定理論經(jīng)濟(jì)學(xué)中有制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科，然而還是有眾多學(xué)者樂于從事這方面的研究。

可見，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的貧困問題還是要從流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)部人手才能解決。本文嘗試從核心概念和學(xué)科研究對象的角度進(jìn)行分析，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論，以新的研究范式建立一套較為完整的流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，以求教于國內(nèi)專家同仁。

二、流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念

任何一種規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究必然有其核心概念，該概念是對眾多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的高度邏輯抽象，概念必須以事實(shí)為基礎(chǔ)，同時又是對事實(shí)的高度概括。

商品流通是連續(xù)不斷的商品交換，是以貨幣為媒介的商品交換。馬克思指出，“每個商品的形態(tài)變化所形成的循環(huán)，同其他商品的循環(huán)不可分割地交錯在一起，這全部過程就表現(xiàn)為商品流通”。可見流通應(yīng)該作為流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念。因?yàn)樗从沉松唐妨魍ǖ膶?shí)質(zhì)，更能體現(xiàn)出流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特點(diǎn)，具有較強(qiáng)的解釋力。這表現(xiàn)在：商品流通這一概念反映了商品運(yùn)行的過程，而且是社會化大生產(chǎn)中商品多次不斷的運(yùn)行，因此商品流通更能反映出交換在社會再生產(chǎn)中的中介溝通地位，錯綜復(fù)雜的商品循環(huán)更能反映出流通的復(fù)雜性，才需要探究商品流通運(yùn)行的規(guī)律，研究如何有效地處理好商品所有者之間的關(guān)系，合理分析商品流通的資源配置。這一概念，既包括了交換，又涵蓋了市場，還暗含了商業(yè)出現(xiàn)的必然性，因?yàn)槿绱藦?fù)雜的商品交換沒有媒介商品所有者的商業(yè)是不可想象的。可見這一概念，具有高度的概括力，應(yīng)該成為流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念。

對流通的專門研究，是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所難以涵蓋的。因?yàn)檎谓?jīng)濟(jì)學(xué)雖然也研究商品流通，但它的主要目的是為了揭示商業(yè)資本的增值和生產(chǎn)關(guān)系，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念是資本和剩余價值。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)也研究交換和貿(mào)易特別是國際貿(mào)易，而且形成了一套系統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，如要素稟賦理論、比較利益理論、H-O理論等，但它側(cè)重于把交換看作一種外在的機(jī)制，沒有觸及商品流通的內(nèi)核，把國際貿(mào)易作為開拓市場的手段，輕視對國內(nèi)貿(mào)易的研究，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)把一國內(nèi)的商品流通當(dāng)作一種黑箱(夏春玉，2000)。因此，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)有必要把流通作為核心概念對商品流通進(jìn)行專門的研究。

三、研究對象的確定與學(xué)科體系的構(gòu)建

確定學(xué)科研究對象是進(jìn)行科學(xué)研究的前提。只有在學(xué)科對象確定后，才能確立研究范式，進(jìn)而建立研究的邏輯框架，才能進(jìn)行演繹推理，結(jié)合實(shí)證研究，解決研究對象的問題。目前，對流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的對象有四種觀點(diǎn)：關(guān)系論、規(guī)律論、服務(wù)論、主體論。

關(guān)系論認(rèn)為，由于交換在社會再生產(chǎn)中的中介地位，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)一方面要研究流通與生產(chǎn)、分配、消費(fèi)的外部關(guān)系，另一方面也要研究商品流通領(lǐng)域內(nèi)的商業(yè)內(nèi)部關(guān)系。規(guī)律論認(rèn)為，社會商品交換既受普通經(jīng)濟(jì)規(guī)律的影響，也受流通過程特有經(jīng)濟(jì)規(guī)律的作用；流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)是揭示商品流通活動中的這些特殊規(guī)律。服務(wù)論認(rèn)為流通產(chǎn)業(yè)是由處于商品交換和流通過程中的所有中介人即商人構(gòu)成的一個特定的產(chǎn)業(yè)，商人從事的活動表面上看來是進(jìn)行商品交換，實(shí)質(zhì)上是在流通產(chǎn)業(yè)內(nèi)提供以“為賣而買”為核心內(nèi)容的商業(yè)服務(wù)活動，即為商品交換和商品流通提供服務(wù)活動；既然商業(yè)活動的本質(zhì)是提供商業(yè)服務(wù)，那么，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象不應(yīng)該是商品或商品交換活動本身，而應(yīng)該是商業(yè)服務(wù)。主體論以流通領(lǐng)域中的每一個行為主體如商人、商業(yè)企業(yè)等為研究對象來研究流通領(lǐng)域中的具體問題。

以上這四種研究對象論各有特色，但是都普遍忽視了一點(diǎn)，即作為一門經(jīng)濟(jì)學(xué)科應(yīng)該研究資源配置問題。

流通經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門應(yīng)用性很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)科，必須研究流通領(lǐng)域的資源合理配置和充分利用問題。即研究從生產(chǎn)領(lǐng)域向消費(fèi)領(lǐng)域(包括生產(chǎn)消費(fèi)和生活消費(fèi))推動商品運(yùn)動的各種行為，如采購、運(yùn)輸、倉儲、加工、銷售等不斷地社會化、規(guī)范化最終達(dá)到最優(yōu)化。由于現(xiàn)代流通已經(jīng)發(fā)展成為一個龐大的產(chǎn)業(yè)，因此流通領(lǐng)域資源合理配置問題實(shí)際上就演變?yōu)榱魍óa(chǎn)業(yè)的資源配置和利用問題。這里有一個難題，就是流通領(lǐng)域與流通產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。領(lǐng)域這個概念比較模糊，在《資本論》里，流通領(lǐng)域包括兩個環(huán)節(jié)，即G-W階段和W-G’階段。在這兩個階段，商品與貨幣的轉(zhuǎn)化都需要有流通組織的勞動耗費(fèi)，從事這類活動組織的集合就成為流通產(chǎn)業(yè)。因此，研究流通領(lǐng)域的資源配置，具體到流通產(chǎn)業(yè)才能夠體現(xiàn)出來。從實(shí)踐來看，人們把研究農(nóng)業(yè)、工業(yè)、流通業(yè)分別作為一、二、三產(chǎn)業(yè)，并分別叫做農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。所以，可以把研究流通領(lǐng)域資源配置的流通經(jīng)濟(jì)學(xué)稱為流通產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。如果不從對流通領(lǐng)域資源配置的研究過渡到對流通產(chǎn)業(yè)資源配置的研究，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)只能是停留在關(guān)系論、規(guī)律論的層次，無法上升到從產(chǎn)業(yè)層面來研究的高度。那么，對流通領(lǐng)域資源配置問題的研究也就難以深入。

明確了流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象，就可以大致構(gòu)建流通經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架。第一部分：流通的基本假設(shè)。一個學(xué)科的發(fā)展需要有該學(xué)科所公認(rèn)的基本假設(shè)，一個學(xué)者的研究要形成一個體系，也必須有貫穿其所有研究工作的一致性假設(shè)，否則，其提出的理論模型之間容易出現(xiàn)自相矛盾而難于前后一致。筆者認(rèn)為，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)主要有：流通時間節(jié)約假設(shè)，假設(shè)t1<t2，設(shè)U1為花費(fèi)t1給流通企業(yè)帶來的效用，U2為花費(fèi)t2給流通企業(yè)帶來的效用，則必有U1=F(t1)>U2=F(t2)；流通費(fèi)用最小化假設(shè)即滿足：maxC(x)stC(x)=f(x)，U(x)≥U(x0)；理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，即maxU(x)，stU(x)=px-cx。第二部分，研究流通產(chǎn)業(yè)組織理論，即流通組織的SCP分析，流通產(chǎn)業(yè)組織的博弈分析，流通產(chǎn)業(yè)的競爭模型。第三部分，研究流通產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即流通產(chǎn)業(yè)的不同業(yè)態(tài)之間的比例關(guān)系，流通產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，流通的空間結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)的均衡，流通產(chǎn)業(yè)布局的合理化、產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出。第四部分，研究流通產(chǎn)業(yè)政策，用IS-LM模型和AD-AS模型分析由于流通產(chǎn)業(yè)政策的變動對流通增加值的影響，同時研究各種政策的配套和協(xié)調(diào)。第五部分，研究流通發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型分析流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長的總體效應(yīng)和溢出效應(yīng)，分析國內(nèi)商品流通與國際商品流通的相關(guān)關(guān)系。第六部分，研究流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢，運(yùn)用產(chǎn)品生命周期假設(shè)等研究流通業(yè)未來的發(fā)展。第七部分，流通經(jīng)濟(jì)學(xué)專題，主要研究流通經(jīng)濟(jì)學(xué)中的電子商務(wù)問題，物流現(xiàn)代化問題，全球化背景下流通企業(yè)的跨國經(jīng)營問題等。

四、流通經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的科學(xué)方法

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的本質(zhì)就是說明社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的幾個主要經(jīng)濟(jì)變量之間因果關(guān)系的邏輯體系。理論的創(chuàng)新來自對新現(xiàn)象的分析或?qū)εf現(xiàn)象的新解釋。既然經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論是一套邏輯體系，那么新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的構(gòu)建就首先要嚴(yán)格遵守形式邏輯內(nèi)部一致的要求，否則，變量之間的因果關(guān)系就無法說清楚。林毅夫(2000)指出，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)常側(cè)重觀點(diǎn)的整理而忽視邏輯分析和推導(dǎo)，經(jīng)常也只講個人對某個問題的觀點(diǎn)、想法和主觀愿望，常以個人的判斷或其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)、理論替代邏輯推論，或是以比喻代替推理，所以，難以形成邏輯體系。現(xiàn)有的流通經(jīng)濟(jì)學(xué)普遍采用的是定性分析方法，而且不重視邏輯分析和推導(dǎo)。有些流通經(jīng)濟(jì)學(xué)教材和論文還停留在提出問題、分析問題、解決問題的對策論階段，許多內(nèi)容缺乏系統(tǒng)深入的分析研究，就貿(mào)然下結(jié)論，結(jié)果使流通經(jīng)濟(jì)學(xué)在邏輯結(jié)構(gòu)上十分松散，沒有形成一套嚴(yán)密的科學(xué)理論體系。這種研究方法，只重視證實(shí)主義，而忽視證偽主義的運(yùn)用，結(jié)果造成許多問題甚至使一些基本理論問題也難以形成共識，造成進(jìn)一步研究的困難。比如對流通與生產(chǎn)的關(guān)系的認(rèn)識，有生產(chǎn)決定論、流通決定淪、生產(chǎn)流通相互決定論等等，一直在學(xué)術(shù)界難以形成共識，雖然從事流通研究的大部分學(xué)者傾向于流通決定論，但是，在工業(yè)化時代，在物質(zhì)產(chǎn)品沒有十分豐富，在工業(yè)仍然是我國國民經(jīng)濟(jì)的主要支柱和GDP的主要組成部分的時代，沒有嚴(yán)密的邏輯推理和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的有力支持，這種觀點(diǎn)難以得到大多數(shù)從事經(jīng)濟(jì)研究的人的支持。這也是流通經(jīng)濟(jì)學(xué)一直強(qiáng)調(diào)流通重要，流通業(yè)是支柱產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，實(shí)際上卻不為政府和社會重視的重要原因。而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在這方面就做得很好，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)制度在經(jīng)濟(jì)增長中的關(guān)鍵作用，就是在建立了交易費(fèi)用這個核心概念的基礎(chǔ)上，通過對企業(yè)與市場關(guān)系的替代的思考，運(yùn)用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)，在嚴(yán)密的邏輯推理基礎(chǔ)上推論出科斯定理，從而贏得了學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)可。