病歷病案管理制度范文

導語：如何才能寫好一篇病歷病案管理制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

醫(yī)院建立、健全完善的四級病案質(zhì)量監(jiān)控組織，保證病案質(zhì)量監(jiān)控工作落實到實處。有人管、有目標、有檢查、有結(jié)果、有獎懲。

(一)科室一級病案質(zhì)量的自我監(jiān)控

由科主任、護士長、質(zhì)控醫(yī)師、質(zhì)控護士組成一級病案質(zhì)量監(jiān)控小組。每周自查自控本科或本病區(qū)的病案質(zhì)量，不斷提高實習醫(yī)師、進修醫(yī)師、院醫(yī)師和主治醫(yī)師病案質(zhì)量意識和責任心，科室應有病歷質(zhì)控記錄本，每周一次，要求有具體病案質(zhì)量問題以及分析，改進措施及實施回饋記錄，責任人及質(zhì)控員、科主任要有簽名；建立每月病案質(zhì)控分析記錄本及整改意見報病案科。

一級質(zhì)控小組是源頭和環(huán)節(jié)管理最根本、最重要的質(zhì)控組織。

(二)病案室質(zhì)控員二級病案質(zhì)量監(jiān)控

病案室對病案歸檔、整理、編目、錄入、病案質(zhì)量檢查，有嚴格檢查把關(guān)的責任，發(fā)現(xiàn)資料缺失，主要診斷選擇填寫錯誤，手術(shù)名稱不全面等質(zhì)量問題的病案，立即通知臨床醫(yī)師，限定在24小時內(nèi)補寫和修改。病案質(zhì)控員定期將檢查結(jié)果向醫(yī)務科、質(zhì)控科匯報，建立獎懲制度，與科室及個人的獎金掛鉤兌現(xiàn)。要有每月病案質(zhì)量檢查記錄本以及檢查結(jié)果、科室病案質(zhì)量分析說明匯總后，備案并上報醫(yī)務科或護理部，要建立病案質(zhì)量控制分析記錄本，具體要有病歷號，質(zhì)量問題說明，通知責任人的簽名，以及整改后符合要求的備注，以及處罰獎懲記錄。

(三)醫(yī)務科、護理部三級病案質(zhì)量監(jiān)控

醫(yī)務科是醫(yī)療行政管理主要部門，護理部是護理工作主管部門，其日常檢查和抽查帶有權(quán)威性。醫(yī)務科、護理部每月定期和不定期，定量或不定量地抽檢各病區(qū)和門診各科病歷。每月依據(jù)病案科的檢查結(jié)果分析，要有全院病案質(zhì)控分析記錄本，提出整改意見及具體處理辦法備案并有整改實施方案記錄本，提交病案質(zhì)量委員會決議。

(四)質(zhì)量管理委員會四級病案質(zhì)量監(jiān)控

病案質(zhì)量管理委員會是醫(yī)院病案質(zhì)量管理的最高權(quán)威組織，主任委員和副主任委員應不定期或定期，定量或不定量，普查與抽查全院各科病案，審查和評估各科的病案質(zhì)量，特別是內(nèi)涵質(zhì)量。抽查可以側(cè)重重大搶救、疑難病案、死亡病案、手術(shù)后10天之內(nèi)死亡病案或有缺陷、糾紛、差錯、事故的病案。從中吸取教訓，總結(jié)經(jīng)驗，提高內(nèi)涵質(zhì)量。

建立健全醫(yī)院病案質(zhì)量管理制度并由分管領導安排相關(guān)人員負責落實，使該項工作常態(tài)化，要求各科室每月對出院病案進行質(zhì)控自查、登記、形成報告表，每月對現(xiàn)癥病案、歸檔病案進行抽查以及醫(yī)務科、護理部的整改意見作出通知性決議，并向科室以書面形式反饋，并有整改責任人、科室負責人、具體實施情況反饋記錄本；每季在醫(yī)療質(zhì)量分析會上對病案質(zhì)量檢查情況進行分析，提出整改措施，要有每季度質(zhì)量分析會議記錄本。

甘谷縣中醫(yī)院病案質(zhì)控流程圖

質(zhì)控記錄；

每周一次。

質(zhì)控分析；

每月一次。

臨床科室

病歷

檢查

質(zhì)控記錄本

質(zhì)控分析記錄本

病

質(zhì)控

整改

病案質(zhì)量檢查記錄本,每月一次。病案質(zhì)量質(zhì)控分析記錄本，每月一次。

出科

實施

病案科

案

質(zhì)

量

上報

反饋

病案質(zhì)量控制分析本，每月一次；病案質(zhì)控整改實施方案記錄本，每月一次。

管

醫(yī)務科

護理部

理

體

系

意見

決議

病案質(zhì)量管理委員會

病案質(zhì)控整改實施方案決議記錄本；（每月一次）。病案質(zhì)量分析會議記錄本；（每季度一次）

—

篇2

[關(guān)鍵詞]醫(yī)院LAN；信息共享；病毒預防

隨著醫(yī)院HIS系統(tǒng)的普及，LIS系統(tǒng)及PACS系統(tǒng)的深入，以及醫(yī)院電子病歷的推廣，各醫(yī)院的信息化建設的投入也開始越來越大，推廣也越來越深，對信息化建設的依賴也越來越強，一個“二甲”醫(yī)院，最基本的投入也是HIS系統(tǒng)的建設平臺。而PACS系統(tǒng)和電子病歷系統(tǒng)對系統(tǒng)網(wǎng)絡的帶寬及穩(wěn)定性的要求就更高些。這時，網(wǎng)絡的安全性與穩(wěn)定性就顯得尤其重要，PACS系統(tǒng)需要傳遞大量的圖像信息，電子病歷也需要讀取大量的數(shù)據(jù)信息，網(wǎng)絡的不穩(wěn)定，會引起信息數(shù)據(jù)傳遞過程中的丟失和網(wǎng)絡阻塞。因此，提高網(wǎng)絡數(shù)據(jù)的傳輸率，增強數(shù)據(jù)共享的安全性和穩(wěn)定性，也成為醫(yī)院網(wǎng)絡管理人員所必須關(guān)注的話題。

一、局域網(wǎng)的組成

計算機局域網(wǎng)絡的組成一般有兩種方式，一種是由域所組成的管理方式，這種網(wǎng)絡是由一臺服務器做成域，域具有很高的管理權(quán)限，客戶機權(quán)限由域所分配，只有域所分配權(quán)限的客戶機才能有訪問域，提供登錄ID和密碼，或連接進入域的網(wǎng)絡，訪問網(wǎng)絡中的信息。客戶機對網(wǎng)絡中信息數(shù)據(jù)的共享與訪問均需得到域服務器的許可才行。這種管理方式，管理較繁鎖。另一種是由工作組所組成的管理方式，這種方式組建的局域網(wǎng)的客戶機相互間都是平等的，都可以即做服務器又做客戶機，數(shù)據(jù)共享非常方便。目前大多數(shù)醫(yī)院都是采用這種局域網(wǎng)的組建方式，理由就是組建簡單，只需要把院內(nèi)的電腦通過交換機連接起來即可。但是這種方式組成的網(wǎng)絡最大的缺點就是安全性不高。

醫(yī)院局域網(wǎng)的組建拓撲結(jié)構(gòu)大多可以分為二層結(jié)構(gòu)，內(nèi)層由核心層或匯聚層組成，指的是數(shù)據(jù)庫服務器與中心（核心）交接機（路由器），外層為接入層，大多為各樓層的次級交換機與接入的電腦，組成的拓撲結(jié)構(gòu)如下

二、安全分析

2.1軟件本身的設計使數(shù)據(jù)安全性降低

軟件本身的設計缺限使數(shù)據(jù)的安全性降低，我們知道數(shù)據(jù)是存貯在服務器上的，用戶通過錄入用戶ID和密碼，進入系統(tǒng)對數(shù)據(jù)進行操作，現(xiàn)在有很多的密碼竊取工具針對某些應用軟件的設計漏洞進行安全攻擊，得到用戶的操作權(quán)限，從而進行數(shù)據(jù)的破壞或造成數(shù)據(jù)流失。

2.2服務區(qū)域沒有進行安全防護

醫(yī)院網(wǎng)絡系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)快速、便捷的傳遞，在服務區(qū)域內(nèi)若沒有設立防護措施，則有可能同時造成網(wǎng)內(nèi)計算機病毒的快速傳播。計算機病毒會通過交換機快速傳遞給網(wǎng)絡中的每一臺電腦，輕者使網(wǎng)絡的運行速度變慢，嚴重者會讓整個系統(tǒng)癱瘓，更為嚴重的是數(shù)據(jù)信息的丟失。

2.3網(wǎng)內(nèi)用戶安全意識不強

現(xiàn)在有很多的電腦由于工作需要內(nèi)外網(wǎng)同時使用，例如新農(nóng)合軟件，在連接外網(wǎng)的同時還需要訪問內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)（HIS系統(tǒng)數(shù)據(jù)），這會造成外網(wǎng)的許多木馬、蠕蟲等病毒直接進入內(nèi)網(wǎng)服務器的機會。還有許多的用戶經(jīng)常使用移動設備如U盤或移動硬盤來拷貝內(nèi)網(wǎng)的數(shù)據(jù)或共享文件，這也造成了外部的數(shù)據(jù)不經(jīng)過檢查就進入了院內(nèi)網(wǎng)，增加了數(shù)據(jù)不安全的因素，同時也帶來了病毒入侵內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)的機會。

2.4IP地址沖突

IP地址沖突在局域網(wǎng)中經(jīng)常會出現(xiàn)，也是網(wǎng)管們最頭疼的問題之一，同一地址段出現(xiàn)IP沖突的計算機，就上不了網(wǎng)，會花費網(wǎng)絡管理員很多的時間和精力會查找、排除。當網(wǎng)內(nèi)的計算機越多，出現(xiàn)IP地址沖突后，查找有問題的IP就會越困難。

三、安全控制措施

3.1提高工作人員的安全意識及操作水平

對于院內(nèi)的工作人員尤其是新上崗的人員，首先加強安全意識的培訓，再強化安全知識的培訓，對于操作人員，必須熟練應用醫(yī)院HIS系統(tǒng)及其它電腦操作基本常識，還需掌握一些其它應對電腦故障時的處理方法。這項工作是長期的，針對不同的人可以把培訓分成各個級別，比如初級培訓、中級培訓、高級培訓等。

3.2提高局域網(wǎng)內(nèi)的安全性

（1）對于院內(nèi)每一個用戶對其訪問網(wǎng)絡的權(quán)限進行設定，通過設定系統(tǒng)的組策略，嚴格劃分每位操作人員的等級。

（2）禁用客戶端電腦的可移動設備的端口，如光驅(qū)、USB等端口。實踐證明，該策略的實施能有效地減少外界木馬、蠕蟲等病毒對內(nèi)網(wǎng)的入侵，保證內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)的安全非常有效。

（3）在必須同時使用內(nèi)網(wǎng)與外網(wǎng)的電腦上，例如使用新農(nóng)合軟件的電腦在其進入內(nèi)網(wǎng)的接口處加裝硬件防火墻，可設定VLAN隔斷兩網(wǎng)的直接連接，還可以設定包過濾規(guī)則，有效地減少外網(wǎng)的木馬、蠕蟲等病毒對內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)軟件的沖擊，減輕外網(wǎng)對內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)的威脅，高效的保證院內(nèi)網(wǎng)的數(shù)據(jù)的安全性與穩(wěn)定性。

（4）對于核心層交換機，其配置較高，一般都具有QoS、VPN、安全和管理等許多功能，訪問列表（AcessList）是其中一個重要的功能。訪問列表是一些語句的有序集合，它根據(jù)網(wǎng)絡中每一個數(shù)據(jù)包所含信息的內(nèi)容，決定是否充許其數(shù)據(jù)包通過該端口。我們可以通過對核心交換機的每個端口設定其訪問列表規(guī)則，過濾掉來致終端機的所有低層的DoS攻擊，可保證數(shù)據(jù)庫服務器的安全性穩(wěn)定性，從而也保證了整個院內(nèi)網(wǎng)絡的安全穩(wěn)定。

（5）封閉網(wǎng)內(nèi)空閑的IP地址，設定IP地址范圍，最好將IP地址與網(wǎng)卡的MAC地址進行綁定，禁止其它的用戶隨意改動IP地址，最好有一臺專用的DHCP服務器對接入內(nèi)網(wǎng)的每臺計算機自動分配IP地址及與其MAC進行綁定。

四、病毒防治策略

病毒的入侵對醫(yī)院局域網(wǎng)的數(shù)據(jù)的安全威脅是最大的，其毒性發(fā)作時對于網(wǎng)內(nèi)系統(tǒng)的資源的占用也最多。當終端的某一臺計算機感染病毒后，由于病毒的特性，雖然它只是一小段程序或代碼，但是會很快通過網(wǎng)絡傳遞給網(wǎng)絡中的每一臺計算機甚至各交換機，使計算機的運行速度變慢，網(wǎng)絡阻塞，數(shù)據(jù)服務器的信息丟失等等。因此對于計算機病毒的防治工作非常重要。最好安裝網(wǎng)絡版的殺毒軟件，及時升級病毒庫文件，有效監(jiān)控網(wǎng)絡中計算機的運行狀態(tài)，及時查殺未知的病毒，減少計算機病毒對計算機網(wǎng)絡的危害。

篇3

內(nèi)容提要: 澳大利亞政府深感國家安全利益的威脅，加之不斷復雜化、具有隱蔽性的金融工具在直接投資領域中廣泛運用，原有的法律難于實現(xiàn)對這些新投資工具的統(tǒng)一規(guī)制。澳大利亞自2008年以來圍繞以上問題，兩次大規(guī)模修訂其1975年《澳大利亞外國收購與接管法》及相關(guān)實施細則，并且頻繁出臺外資政策，這些舉措澄清了國家安全的考察因素，完善了對政府及相關(guān)投資實體的規(guī)定，將新的投資工具納入到法律規(guī)制當中，從諸多方面提高了國家安全審查標準，增強了國家安全審查力度。這些新發(fā)展，對我國進一步完善以2011年初頒布的《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》為中心建立的外資并購國家安全審查的法律制度有很大啟示。

澳大利亞面對不斷蔓延的金融危機，特別是集中在礦產(chǎn)資源領域來自他國的國有投資，這些大規(guī)模的并購掌握了某些領域幾乎100%的控股權(quán)，如果這些權(quán)益在外國國有投資者掌控之下被私有化，澳大利益的戰(zhàn)略利益面對的威脅將不斷增加。澳大利亞希望調(diào)整國家安全審查制度中的措施來加強對外國政府投資者及相關(guān)實體的審查力度，在準入階段就將具有國家安全威脅的不利資本排除在外。與此同時，金融創(chuàng)新帶動了結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，這些復雜的、具有控制權(quán)隱蔽性特征的投資工具也游離于澳大利亞外資并購法的規(guī)制之外。因此，從2008年到2012年澳大利亞外資并購法的修訂及相關(guān)的投資政策的出臺正是對以上癥結(jié)的救助，既具有較大的代表性也反映了目前的最新實踐。

本文首先對澳大利亞外資并國家安全審查制度的主要內(nèi)容做出概要性的評述，其次圍繞澳大利亞政府為了應對威脅國家安全利益的新問題而及時出臺的新外資政策、1975年《澳大利亞外國收購與接管法》[1]（The Foreign Acquisition and Takeovers Act of 1975，F(xiàn)ATA，以下簡稱《75年并購法》）外資并購的基本法律，《1989外資兼并與接管規(guī)則》（Foreign Acquisition and Takeovers Regulation，以下簡稱《89年并購規(guī)則》）[2]的修訂，集中介紹并評析澳大利亞在國家安全審查制度中“國家安全”內(nèi)涵的發(fā)展，再從審查權(quán)益的擴展、外國政府投資規(guī)定的完善兩個方面闡釋在具體審查標準中的新發(fā)展，并在此基礎上為我國國家安全審查制度的完善提供有益的借鑒。

一、澳大利亞國家安全審查制度概要

隨著投資自由化趨勢不斷增強，資本在世界市場的流動也愈加頻繁，很多國家日益重視使用與國家安全相關(guān)的投資措施來限制不利資本流入，保障國家基本安全利益，近五年來各國利用對外資并購審查加強了國家安全審查力度。[3]由于不同國家法律體制的差異，國家安全審查制度在設計上也呈現(xiàn)出不同的法律特征。澳大利亞沒有獨立的國家安全審查制度立法，依據(jù)已有的法律形成了外資政策、外資并購法及實施細則協(xié)同運作的國家安全審查體系。其外資并購法《75年并購法》是外資并購的基本法律，同時還有相關(guān)的實施細則《89年并購規(guī)則》對并購活動的具體事項做出細化規(guī)定。相比較而言，《1989外資兼并與接管規(guī)則》修訂更加頻繁，這是對澳大利亞的投資政策的及時反應，成為落實國家投資政策的有效法律工具。澳大利亞國家安全審查法律體制的最顯著特征是財政部每年外資政策，此政策也是指引外國投資活動、政府進行投資管理的重要依據(jù)。

在外資并購國家安全審查制度中，“國家安全”利益的內(nèi)涵不僅決定著國家安全審查制度的范圍，更作為審查標準的一部分，為國家安全審查提供了一種宏觀的、抽象的參考標準。如果國家安全審查制度僅以此作為審查標準，對投資者而言缺乏明確性和可預見性，對吸引外資的東道國政府而言在審查中也難于操作，《75年并購法》和《89年并購規(guī)則》規(guī)定了國家安全審查的量化標準，這種“國家安全”的抽象標準和量化標準的結(jié)合，使澳大利亞國家安全審查制度具有了鮮明特色。

一般而言，控制規(guī)模和部門清單是國家安全審查制度通行的兩個識別標準。[4]澳大利亞除了按照政策中澄清的“國家安全”利益的考察因素審核之外，更為具體的標準是按照《75年并購法》規(guī)定的“重大商業(yè)利益標準”來決定投資計劃是否會帶來國家安全威脅，此標準要考慮并購所在領域是否是敏感[5]和權(quán)益的規(guī)模大小。在權(quán)益規(guī)模大小方面，澳大利亞采控股所占比例和數(shù)額價值雙重標準，具體的規(guī)模計算方法依據(jù)《75年并購法》第一部分13A和13B的要求進行，除了按照“重大商業(yè)利益標準”以一定的比例為限度，同時數(shù)額大小還要參考年度的貨幣限額。[6]

澳大利益外資并購審查采取強制申報和自愿申報相結(jié)合的制度。第26節(jié)規(guī)定了向財長強制申報的事項，但在第13A節(jié)對某些公司和商業(yè)活動做出了豁免安排，即某些事項不適用強制申報，這些被豁免的事項所具有共同點是并購的目標價值低于某一貨幣限額。《89年并購規(guī)則》的重要規(guī)則（Principal Regulations）部分對豁免的分類做了一般性規(guī)定，第13條列出了以年度為基礎的貨幣限額指數(shù)逐年增加的計算公式。這個公式是在前一年GDP的物價折算指數(shù)基礎上的適量增加額。[7]澳大利亞外資并購法對并購規(guī)模的控制不僅考慮控制力度的大小，即并購后所占總權(quán)益的比例，還同時考察用貨幣折算后的價值大小，以雙重標準嚴格控制外資的并購。

二、“國家安全”內(nèi)涵的發(fā)展

澳大利亞對外資進行審查的核心標準是“是否與國家利益相悖”。在澳大利亞國家安全審查制度中，《75年并購法》和《89年并購規(guī)則》兩部法律中并未真正出現(xiàn)“國家安全”的表述，而代之以“國家利益”作為判斷的標準。在外資并購的審查過程中，通常財長根據(jù)《75年并購法》第18、19、20節(jié)的規(guī)定以個案為基礎否決其認為可能“與國家利益相悖（contrary to the national interests）”的并購交易。“國家利益”的判斷取決于財長以個案為基礎的自由裁量，澳大利亞政府對這一問題不采用僵硬的審批標準，“在保護澳大利亞利益的同時，對僵硬的規(guī)則采取靈活的方法，因為僵化的規(guī)則可能會阻止有益的投資流入，而這也不是外資并購審查制度的初衷所在。”[8]

澳大利亞對“國家利益”的考察不僅依據(jù)外資并購法的規(guī)定進行，而且及時融入最新外資政策的要求，使得“國家利益”如同“國家安全”這個概念一樣，成為一個動態(tài)而靈活的范疇。要對這樣靈活、動態(tài)的概念進行全面而準確的把握，就要將《75年并購法》、《89年并購規(guī)則》和最新的澳大利亞外資政策結(jié)合考察。《75年并購法》在2011年外資政策頒行前，財長對一項并購申請進行“國家利益”的裁量主要考慮三個方面：（1）是否符合當前全部政府的政策和法律，特別是涉及國家利益的敏感領域；（2）是否符合國家安全戰(zhàn)略利益；（3）是否有利于國家經(jīng)濟發(fā)展。[9]這些對“國家利益”的抽象解釋仍然缺乏明確性及審查的可操作性。

2011年2月澳大利亞政府頒布的對外資政策[10]通過“國家利益的測評”進一步明確了“國家利益”審查的考慮因素，豐富了“國家利益”的內(nèi)涵：

第一，國家安全。在評估某一投資是否會帶來國家安全威脅時，澳大利亞政府要聽取有關(guān)國家安全機構(gòu)的建議。此前澳大利亞對外資審查是以外國投資審查委員會（Foreign Investment Review Board，F(xiàn)IRB，以下簡稱外資審查委員會）單一部門的意見為依據(jù)的，此次修訂后，則要求必須重視國家安全機構(gòu)從整個國家宏觀戰(zhàn)略的高度對具有重大影響的投資做出的評估意見。

第二，競爭。除澳大利亞競爭和消費者委員會進行審查之外，外資審查委員會也對外國投資進入的行業(yè)、領域所有權(quán)的集中度考察，確保外資所有權(quán)的多樣性和分散性，促進健康競爭。澳大利亞在公平競爭方面的考慮不斷加強，2012年頒行的外資政策特別提出“不論國內(nèi)還是外國投資者，也不論投資價值的大小都必須遵守法律，其中重要的一個例子就是要求所有的投資者遵守澳大利亞的競爭政策，競爭與消費保護委員會要嚴格評估所有會產(chǎn)生競爭因素的申請，包括潛在的競爭性影響。”[11]

第三，澳大利亞政府的其他政策。主要包括對澳大利亞稅收和環(huán)境目標的影響，這是為解決由于吸引外資而以當?shù)氐沫h(huán)境資源犧牲為代價的問題，例如，如何使這種經(jīng)濟的外部性轉(zhuǎn)化為企業(yè)的成本。

第四，投資對整個經(jīng)濟的影響。從經(jīng)濟整體運行的角度考慮：（1）企業(yè)收購后重組帶來的經(jīng)濟影響；（2）收購資金來源的性質(zhì)，并購后當?shù)仄髽I(yè)的參與程度；（3）雇員、債權(quán)人和其他關(guān)系人在社會福祉方面的利益。（4）投資者開發(fā)的項目確保澳大利亞人民取得公平回報的程度，能否使澳大利亞在此領域繼續(xù)保持可靠供應國。

第五，外國投資者的特征。澳大利亞政府不但會考慮投資者的商業(yè)運作透明度能否接受業(yè)務透明化的監(jiān)管，而且還會考慮外國投資者的公司治理狀況。若投資者為基金管理公司（包括主權(quán)財富基金），就會考慮基金的投資政策，以及基金提案是如何在并購后的企業(yè)中行使表決權(quán)的。

三、安全審查權(quán)益范圍的擴展

2011年對《75年并購法》的修訂通過增加一組概念，將近來新出現(xiàn)的由結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品構(gòu)成的擴展型權(quán)益也納入到外資并購法中，這些擴展型權(quán)益在并購審查階段接受統(tǒng)一監(jiān)管。政府及相關(guān)實體的投資往往集中在一國戰(zhàn)略性領域，澳大利亞外資并購國家安全審查對這些領域的權(quán)益控制是通過對投資主體審查的強化來實現(xiàn)的。此二者也是此次立法修訂的重點，也是對外資并購審查標準進一步的完善。

（一）“潛在表決權(quán)”、“未來權(quán)益”和“股份權(quán)益”

在《75年并購法》中增加“潛在表決權(quán)”（potential voting power）和“未來權(quán)益”（future interest）兩個術(shù)語。通過這兩個概念，將未來可能對權(quán)益控制產(chǎn)生影響的各種證券化金融工具納入到審查階段并購份額的計算之中，防止此種潛在的、具有隱蔽性的權(quán)益在建立運營階段轉(zhuǎn)換成現(xiàn)實的控制權(quán)，而在審查時規(guī)避監(jiān)管。伴隨“潛在表決權(quán)”出現(xiàn)的“股份權(quán)益”（shareholding power）也是2010年4月對《75年并購法》修訂新增加的術(shù)語，將擴展性權(quán)益都納入并購法。

《75年并購法》第一部分全新增加第14節(jié)，這一節(jié)分兩個部分對這些術(shù)語做出了界定。“股份權(quán)益”是指一個公司在股東全體大會上能夠投出的最大數(shù)額的表決權(quán)；[12]“潛在表決權(quán)”是指公司的股份權(quán)益，在股東全體大會上投出的以下權(quán)益：（1）因為實施此權(quán)利（不論此權(quán)利是現(xiàn)在實施，還是將來實施，也不論是否是在符合條件的情況下完全履行），在將來可能會存在的權(quán)利；（2）如果實現(xiàn)，這項權(quán)利可以用于在公司的全體大會上投票。[13]在對“潛在的表決權(quán)”定義后，接下來的一款界定了“潛在表決權(quán)”的數(shù)額如何確定：在認定一個特定時間處于公司控制地位的人擁有多少“潛在的表決權(quán)”的時候考慮以下因素：（1）這項存在的權(quán)利如果實施，能使處于控制地位的這個人控制公司更多的潛在權(quán)利，即比這項權(quán)利不存在時處于控制地位的人多；（2）如果不能在那個時間點確認（不論從那項權(quán)利本身還是那個時候的條件來看）是否實施這項權(quán)利會導致如此的結(jié)果，都要假定那項權(quán)利在那個時候是存在的。[14]

《75年并購法》對潛在表決權(quán)的認定有別于通用的定義。在會計標準中通行的“潛在的表決權(quán)”定義是指當期可轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債、當期可執(zhí)行的認股權(quán)證等，不包括在將來某一日期或?qū)戆l(fā)生某一事項才能轉(zhuǎn)換的公司債券或者才能執(zhí)行的認股權(quán)證等，也不包括諸如行權(quán)價格的設定，使得在任何情況下都不可能轉(zhuǎn)換的實際表決權(quán)的其他債務工具或權(quán)益工具。[15]《75年并購法》與會計統(tǒng)計標準中的定義相比，對潛在表決權(quán)的外延擴大，將未來可能發(fā)生的，以及不論是否是在全部履行條件得到滿足時產(chǎn)生的證券權(quán)益都包括在審查的范圍之內(nèi)。

相應地，第20節(jié)（3）（a）“已經(jīng)擁有”（has had）、“將會擁有”（will have）也是擴大權(quán)益范圍的新修訂。同時，新增加第18（aa）節(jié)“對潛在表決權(quán)控制的地位”都指向未來權(quán)益。在第11節(jié)“權(quán)益份額”的定義中新增加（2a）節(jié)，“為了避免疑慮，第11節(jié)（2）（a）或（c）的權(quán)利包括按照說明、協(xié)議或者安排，不論這項安排是現(xiàn)在還是未來可實施的，也不管是按照條件能否全部履行”，“在確定這個人擁有的這項份額權(quán)益時，這一權(quán)益是否與特定的份額有關(guān)并不重要”[16]第11節(jié)（2）（b）和（c）的權(quán)利分別是指“不論這項安排是現(xiàn)在還是未來可實施，也不管是按照條件能否全部實現(xiàn)，此人根據(jù)信托擁有一項份額權(quán)益，按照他或她的指令可以轉(zhuǎn)變?yōu)樗约旱臋?quán)益。”“依據(jù)期權(quán)有權(quán)取得一項權(quán)益或股權(quán)，而不論這項安排是現(xiàn)在還是未來可實施，也不管是按照條件能否全部履行。”除此以外，第11節(jié)（2）（a）新增修訂將當事方意思自治的合同、安排也予以法律保護，納入到可能對公司控制權(quán)產(chǎn)生影響的范圍內(nèi)。

這些新增加的概念，也將會普遍適用于其他章節(jié)，即相關(guān)章節(jié)也進行了相應的修訂，這樣通過從時間期限的角度將“潛在表決權(quán)”、“未來權(quán)益”提前計算，當事人意思自治達成的合同安排也予以法律確認的立法修訂，擴大投資審查范圍、使復雜交易工具適用統(tǒng)一法律，其結(jié)果是將潛在威脅國家安全的權(quán)益置于準入審查范圍之內(nèi)。

（二）“重大權(quán)益”和“累積重大權(quán)益”

“重大權(quán)益”（substantial interests）和“累計重大權(quán)益”（accumulated substantial interests）是《75年并購法》外資并購審查的基礎概念和核心標準。以這兩術(shù)語為核心的“重大商業(yè)利益標準”是澳大利亞獨有的標準，也是較“國家利益”更為具體的量化審查標準。

“重大權(quán)益”指當外國投資者（和任何投資合伙人）擁有15%所有權(quán)或數(shù)個外國投資者（或投資合伙人）合計擁有40%及以上公司、商業(yè)或信托的所有權(quán)，[17]其中居民或非居民的獲取不動產(chǎn)、信托資產(chǎn)均屬于重大權(quán)益，必須強制申報接受審查。《75年并購法》中的澳大利亞城市土地（Australia urban land）指非農(nóng)業(yè)用地。城市土地用地是借助農(nóng)業(yè)用地來定義的，第5節(jié)定義部分對農(nóng)業(yè)用地定義，澳大利亞農(nóng)業(yè)用地（Australianrural land）是指位于澳大利亞完全并且排他性地用來從事初級作物生產(chǎn)活動的土地。[18]與農(nóng)業(yè)用地相對應的城市土地是在1989年《75年并購法》修正案中作為單獨的一整節(jié)“第12節(jié)澳大利亞城市土地權(quán)益”納入投資法律規(guī)制之中的，建立在城市土地基礎上的概念還有“澳大利亞城市土地公司”，“澳大利亞城市土地信托不動產(chǎn)”，[19]與城市土地相關(guān)權(quán)益成為近來澳大利亞安全審查關(guān)注的重點，歷次修訂都更新貨幣限額[20]作為強制申報的起點。

在《75年并購法》的一些章節(jié)也通過“重大權(quán)益標準”的運用，將更多更廣泛的權(quán)益納入重大利益累計的范圍內(nèi)。例如，第26（2）節(jié)中的擬獲取澳大利亞公司的股份“shareholding”修改為重大權(quán)益“substantial interest”，修訂后重大權(quán)益就不僅限于股份權(quán)益，還包括比如對一項商業(yè)安排能夠施加影響的能力，這種能力構(gòu)成的權(quán)益并非以股權(quán)方式表示，也不限于用比例份額來衡量。此外還有其他的立法修訂，如第25（4）節(jié)將此人擁有的“期權(quán)”（an option）修訂為“一項權(quán)利（包括依據(jù)期權(quán)擁有的一項權(quán)利）”（a right，including a rightunder an option），把當前日益增加的各種復雜的結(jié)構(gòu)衍生金融工具、以及新型的融資方式包括在“權(quán)利”的范圍內(nèi)。達到新的交易工具與原有的權(quán)益統(tǒng)一適用《75年并購法》的目標，使得澳大利亞外資并購法對投資權(quán)益的規(guī)制趨于統(tǒng)一、明確。

綜上，不論是從時間角度將權(quán)益擴展到未來時刻，還是從權(quán)益影響的實質(zhì)重大性角度將按比例衡量擴展到“重大權(quán)益”和“累計重大權(quán)益”，又從“股份份額表決權(quán)”轉(zhuǎn)向“權(quán)益表決權(quán)”，這些法律修訂都是在細化申報制度的審查標準，使《75年并購法》第26節(jié)的強制申報制度趨于完善。強制申報制度標準的高低直接影響投資者的積極性，過寬泛的權(quán)益納入計算范圍更容易限制有益投資流入，此種立法在納入更多投資提請審查的同時，要更加審慎地做出否決，從而實現(xiàn)擴大審查范圍而不排除有益投資。

四、外國政府投資規(guī)定的完善

（一）外國政府及其相關(guān)實體投資的界定

當前，外國政府及相關(guān)實體的國有投資、主權(quán)財富基金管理機構(gòu)等這樣的投資主體引起東道國的重視，但是對這樣的特殊投資主體在法律中做出規(guī)定實為少數(shù)。在《75年并購法》的法律條文中，外國政府投資者則是被法律明確規(guī)定的主體之一，為當前形勢下進行特殊規(guī)制奠定了基礎。

《75年并購法》將審查對象分為兩類：外國人（普通常住非居民，外國公司或合伙投資者，外國政府投資者）以及在澳大利亞的商業(yè)活動。在《75年并購法》第5節(jié)定義部分給出了外國人的一般定義。[21]第17節(jié)對外國政府投資者定義如下：一個實體是外國政府投資者，如果（1）這個實體是（ⅰ）外國國家政治實體；（ⅱ）構(gòu)成外國國家某部分的政治實體；（ⅲ）以上兩者中實體的一部分；（2）被以上（1）提到的實體所控制的實體；（3）滿足了《89年并購規(guī)則》規(guī)定條件的并被（ⅰ）擁有控制的實體。[22]外國政府投資者由于其資金實力雄厚，常常以主權(quán)財富基金的方式在東道國開展投資活動，資本集中于一國的能源、房地產(chǎn)、基礎設施建設等對一國發(fā)展具有戰(zhàn)略重要性的領域，就很容易控制投資企業(yè)，加之具有政府背景的投資在公司治理方面基于政治性和主權(quán)性而運作不夠透明，東道國擔心這種投資具有非商業(yè)性的政治戰(zhàn)略意圖。其影響力和運作方式不同于非政府投資者，所以有必要將這類主體獨立于一般私人投資者列為專項進行規(guī)定。

事實上，這類主體不是《75年并購法》在1975年首次立法時就規(guī)定的，而是在2004年修訂時增加的第17F節(jié)“外國政府投資者”[23]中加以規(guī)定。在8年前澳大利亞外資并購法已經(jīng)開始關(guān)注這類投資的特殊性和重要性，從《75年并購法》第17C節(jié)所屬的這一章Part I A“被豁免的外國投資者”以及第17C節(jié)的具體內(nèi)容來看，起初外國政府投資者仍然是屬于豁免的主體之一，[24]只要投資的資產(chǎn)數(shù)額在一定的規(guī)模之下，并且所處的領域不是當時的敏感領域，仍然享有豁免的機會。2008年澳大利亞的外資政策不僅將這種豁免取消，還要求所有的外國政府及其相關(guān)實體的投資都要向外資審查委員會強制申報。

（二）針對政府投資者的六大考察因素

《75年并購法》雖然規(guī)定外國投資者，但是對這類主體的審查標準仍然是模糊的。2009年2月澳大利亞頒行對外投資政策附錄A《外國政府在澳大利亞投資的指導原則》，專門針對外國政府及其實體的投資制定了基于國家安全的考察標準。澳大利亞對外國政府及其相關(guān)機構(gòu)的并購依然是以個案為基礎進行考察，除了考慮股權(quán)規(guī)模標準和投資領域外，將以下6種考慮因素作為重點：（1）外國投資者的經(jīng)營是否獨立于相關(guān)的政府；（2）投資者是否符合法律，并遵從一般性商業(yè)行為準則；（3）是否可能妨害競爭或?qū)е孪嚓P(guān)行業(yè)和領域不適當?shù)募谢蚩刂疲唬?）是否可能妨害澳大利亞政府的稅收和其他政策；（5）是否可能妨害國家安全；（6）是否可能妨害澳大利亞商業(yè)運營和發(fā)展及其在經(jīng)濟社會中的作用。[25]

此六項考查因素付諸實施后的影響是深遠的，最直接的影響是來自其他國家的政府實體投資將被予以更高標準的審核。由于國有投資與一般私人投資相比具有的非透明化運作和非商業(yè)性的特征，所以澳大利益政府更關(guān)注并購計劃商業(yè)性目標和公司治理、對市場競爭和社會、經(jīng)濟帶來的公共利益的影響。從兩年之后的2011年2月的外資政策“國家利益評測”來看，“國家利益評測”考察的五個方面，幾乎與此處六點考查因素如出一轍，差異只在2011年“國家利益評測”將此處六點考查因素中第（4）和第（6）項合并為“澳大利亞政府會考慮投資對整個經(jīng)濟的影響”。當前“國家利益評測”已經(jīng)成為外資審查委員會審查外來投資的慣常考慮因素，不僅是針對外國政府及相關(guān)實體投資，而是“國家利益評測”的一般標準，從這一發(fā)展來看，澳大利亞從整體上提高了國家安全的審查標準。

轉(zhuǎn)貼于

（三）對外國政府投資的緩和措施

對外國政府及其相關(guān)實體的投資，在六大考察因素之外澳大利亞政府又提出了一些靈活的考慮因素，當一項提請申報并購計劃由于某些方面不能通過，有違澳大利亞國家利益的政治或者戰(zhàn)略目標時，財長可以不做全盤否定，而是附條件地審核通過并購計劃，這些所附條件就是緩和措施。[26]

2011年2月修訂的外資政策附錄A對緩和措施做出了規(guī)定，這些因素可以為澳大利亞政府確定外國政府及其相關(guān)實體的投資是否損害到國家利益時提供更靈活的考慮，包括（1）投資所涉及的、現(xiàn)有的外部合伙人或股東；（2）非關(guān)聯(lián)性所有權(quán)益的比例；（3）治理結(jié)構(gòu)安排；（4）非商業(yè)交易中保護澳大利亞權(quán)益的現(xiàn)行安排；（5）目標企業(yè)是否在澳大利亞證券交易所或其他承認的證券交易所上市或保持上市。[27]

緩和措施最初是外資審查委員會在對中國礦業(yè)并購審查時使用的，對中國礦業(yè)并購給予附加一定條件的審核。這樣做的目的是澳大利亞政府希望建立和保持外國投資者的合作關(guān)系，在避免不適當?shù)馗深A投資企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)的同時，能夠使投資者承擔一些社會責任。[28]例如，對于治理結(jié)構(gòu)，兗州煤業(yè)于對FelixResource的投資，2009年10月獲得附條件批準：（1）兗州通過一家澳大利亞公司經(jīng)營其澳大利亞煤礦，總部及其管理團隊要設在澳大利亞，首席執(zhí)行官與首席財務需常駐澳大利亞；（2）并購后的公司至少有兩名董事常駐澳大利亞，且其中一位為獨立董事。這樣有利于確保當?shù)貙ΦV產(chǎn)資源利益的控制。

對于目標企業(yè)是否上市的情形，兗州煤礦對Felix Resource的投資于2009年10月獲得附條件批準，即兗州煤礦的澳大利亞經(jīng)營公司必須在2012年年底之前在澳大利亞證券交易所上市，屆時兗州煤礦的持股比例降至70%，上市公司運營將遵守嚴格的信息披露以及透明度方面的要求，為控制外國政府及其相關(guān)實體在非商業(yè)性運作方面提供了監(jiān)督機制。

從以上發(fā)生在中國并購澳大利亞的實踐可以看出，這些緩和因素是在實踐基礎上的立法抽象，通過以市場為導向的商業(yè)運作機制來維護澳大利亞的“國家利益”，即決策服從股東的決定，投資及權(quán)益流動均取決于市場力量，而不是外界的政治戰(zhàn)略等非商業(yè)因素。

五、對我國的啟示

中國自2006年《反壟斷法》以法律的形式正是提出國家安全審查以來，日益增多的外資并購也呼喚我國盡快出臺國家安全審查方面的立法，以使我國外資并購安全審查有法可依，增強外國投資者投資的預見性和信心。2011年2月28日，國務院《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（以下簡稱《并購安全審查制度通知》），至此，中國第一部系統(tǒng)規(guī)定外資并購國家安全審查制度的法規(guī)正式頒行實施，我國初步建立了外資并購國家安全審查制度。作為《并購安全審查制度通知》的實施細則，為審查程序性事項方面提供辦事依據(jù)，2011年4月24日又了《商務部關(guān)于實施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的辦事指南》，進一步對并購審查所需提供的材料及審查事項，也對事先商談、審批時間、聯(lián)席會議與商務部工作的銜接也都做了明確、細致的規(guī)定。

我國頒行的《并購安全審查制度通知》及是實施細則具有的框架性特征，其制度設置的仍舊比較粗糙，不能滿足當前新的投資形勢需要，很多方面尚需要不斷細化完善，此次澳大利亞國家安全審查制度的新發(fā)展為我國提供了諸多立法完善的啟示。

（一）細化投資主體的劃分

中國對投資主體的劃分相對簡單，應當基于管理的需要細化投資主體的分類，在此基礎上完善審查標準。對于國家安全審查的對象，中國對外國投資者的規(guī)定分類簡單，分為中外合資、中外合作和外國投資企業(yè)。澳大利亞《75年并購法》就將審查的對象劃分為人和商業(yè)活動兩大類，[29]又將人劃分為自然人、法人，法人又分為外國政府投資者和一般投資者。而商業(yè)活動的劃分又是依據(jù)投資標的特征分類，劃分為一般在澳大利亞的營業(yè)活動、土地不動產(chǎn)商業(yè)活動、信托商業(yè)活動、采礦業(yè)活動。這種立足于公法管制視角的分來是有利于國家行政監(jiān)管。

澳大利亞在2004年對《75年并購法》增加獨立的一節(jié)“外國政府投資者”，對這類具有特殊性的主體單獨規(guī)制。從2004年起就開始注意這種實體的特殊性，接下來的幾年都在針對外國政府投資者加強國家安全審查，不斷豐富和細化考察因素，將主權(quán)財富基金一類的外國政府國有投資的管理納入在并購法之中。

相比而言，日后中國完善立法，也可以對外商投資主體進行細化，完善相關(guān)規(guī)定。中國立法可以參考澳大利亞外資并購法對審查對象的分類，即外資并購主體依據(jù)我國的國情細分，劃分出外國政府投資者一類主體，在此劃分的基礎上再規(guī)定審查標準，這樣對外國國有投資的審查標準的制定就具有了針對性。澳大利亞并購法2004年增加了“外國政府投資”一節(jié)之后，當時仍然規(guī)定了在一定比例內(nèi)的投資時豁免申報，但是隨著外國政府投資的增大，基于對國家安全利益的考慮，2009年外資政策要求所有的外國政府投資強制申報，在2011年又將“直接投資”比例減低到10%，就擴大外國政府投資的審查范圍。我國可以借鑒這種把政策目標通過立法技術(shù)轉(zhuǎn)化成、具有明確性、可操作性、權(quán)威的法律的治理方法。

（二）審查權(quán)益標準要比例與數(shù)額并重

對于審查標準，中國和澳大利亞也有很大差異。中國對外資并購申報制度是全面的強制申報審查制度，要求所有的并購都必須申報，當達到50%的實際控制權(quán)[30]并且涉及到敏感領域[31]就要向商務部提交安全審查的申請。澳大利亞實施的是強制與自愿申報相結(jié)合的申報制度，如果按照“重大利益標準”達到了外資并購法強制申報要求的才必須申報，也就是說首先一項并購要落入強制申報的范圍內(nèi)時才進一步考察安全審查問題，安全審查的依據(jù)主要是對“國家利益”的解釋、并購規(guī)模和所處的領域。

澳大利亞并購審查的規(guī)模標準是值得中國借鑒的。澳大利亞對并購規(guī)模不僅規(guī)定了比例限額，同時還規(guī)定了貨幣價數(shù)額，貨幣價值限額還根據(jù)通貨膨脹率、GDP情況不斷折算調(diào)整。中國的安全的審查標準只籠統(tǒng)規(guī)定達到50%的實際控制權(quán)要接受安全審查，沒有數(shù)額方面的限制，這就使得小規(guī)模并購雖然達到50%，數(shù)額不大的也要接受安全審查，小規(guī)模企業(yè)在一個產(chǎn)業(yè)或整體社會發(fā)展格局中一般不會產(chǎn)生安全威脅，對這些投資也進行審查無疑增加了企業(yè)和行政成本。

我國在立法中也應當將規(guī)模標準進一步完善。出臺的實施細則對“重要農(nóng)產(chǎn)品”、“重要能源和資源”、“重要基礎設施”、“重要運輸服務”、“關(guān)鍵技術(shù)”、“重大裝備制造”中的重要、關(guān)鍵、重大進行解釋，明確其范圍，使投資者很容易知道其并購的企業(yè)是否在安全審查的范圍內(nèi)。[32]對“重要”的解釋可以在規(guī)定實際控制權(quán)達到50%的比例之外，用貨幣價值額來規(guī)定數(shù)量規(guī)模，并且也隨著年度更新貨幣限額。當然對貨幣數(shù)值的確定有一定難度，但可以參考澳大利亞《外國收購與接管規(guī)則1989》第13節(jié)的規(guī)定，經(jīng)過統(tǒng)計模型計算出符合我國的貨幣限額。

（三）股份權(quán)益應納入潛在權(quán)益

中國外資并購法對控制權(quán)制度的規(guī)定過于簡單。控制權(quán)有名義控制權(quán)和實際控制權(quán)之分，隨著投資方式的擴展，用名義控制權(quán)的表示方式的投資增多，這種具有隱蔽性、缺乏透明性的投資工具，在審查的時候難以得知未來時刻這種潛在權(quán)益的狀況，這不僅對股東利益保護還是對行政機關(guān)監(jiān)管都很不利，因此，各國在并購控制中逐漸采用實際控制權(quán)標準。

我國商務部2009年第6號令對《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》做出修訂，其中最后一款將第42條第1款第（1）項和第44條第1款第（3）項中的“最終控制人”修改為“實際控制人”。[33]盡管規(guī)定了實際控制，而沒有考慮期權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券等未來期限權(quán)益所隱含的實際控制權(quán)，這方面可以和澳大利亞2010年對《75年并購法》修訂增加“重大權(quán)益”“累計重大權(quán)益”“未來利益”等立法技術(shù)借鑒。用抽象的概念如“累計重大權(quán)益”、“未來利益”將這種新的金融投資工具納入到控制權(quán)益中，也就是說在計算一個企業(yè)對投資的控制程度時，審查階段就把未來可能實現(xiàn)的權(quán)益計算在當前的份額內(nèi)。這種計算的轉(zhuǎn)換應該首先在并購立法中實現(xiàn)，同時在《并購安全審查制度通知》第一部分第3款規(guī)定控制權(quán)時做出相應的表述實現(xiàn)兩部法律的銜接，使得50%的控制權(quán)所包含的內(nèi)容更加全面、精準，防止?jié)撛诘臋?quán)益在企業(yè)運用后的某時刻轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的權(quán)益時難于控制，在審查階段規(guī)避監(jiān)管，形成潛在的安全威脅。

注釋:

[1]FATA自1975年首次立法以來經(jīng)歷過1976年、1981年、1989年、2004年、2008年、2010年六次修訂，在此法典中，修訂不是以附則或修正案的形式予以表述，而是以每一項下增加下一層級的款項來表示，例如（1）對某一章中的條款進行修訂就直接用新條文替代原條文，（2）如果在第1節(jié)下增加某條款，就以1A作為新條款。在法案的附件中對每一條款的修訂時間和狀況以目錄的形式進行說明。

[2]它是依據(jù)FATA1975第39節(jié)授權(quán)制定的，依照澳大利亞聯(lián)邦行政理事會的建議實施。

[3]See OECD Guidelines：More governments invoke national security to restrict foreign investment，http：//www．oecd．org/document/22/0，3746，en_2649_34887_43384662_1_1_1_1，00．html．

[4]See OECD：Identification of foreign investors：a fact finding survey of investment review procedures，p．7，www．oecd．org/dataoecd/4/3/45425060．pdf．

[5]然而除了美國－澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定外，澳大利亞一直沒有列出禁止、限制的清單作為審查的參考，直到2012年頒行的外國投資政策才列出了敏感領域的范圍，其主要包括：電信；媒體；交通（包括在澳大利亞境內(nèi)提供或者往來于澳大利亞的機場，港口設施，鐵路基礎設施，國際和國內(nèi)航空以及船運服務）；為澳大利亞國防軍或其他國防軍提供培訓、人力資源以及生產(chǎn)或供應軍用物品、設備或技術(shù)；生產(chǎn)或供應能夠用于軍事用途的物品，設備或技術(shù)；開發(fā)，生產(chǎn)或供應加密安全技術(shù)、通信系統(tǒng)或者提供相關(guān)服務；以及萃取鈾或鈽（或持有萃取鈾、鈽的權(quán)利）或運營核設施。詳細參見Australia’s Foreign Invest-ment Policy，Annex 1，January 2012，p．12，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp，visited on 23，F(xiàn)ebruary．

[6]2012年1月公布的澳大利亞外國投資政策中對預審的貨幣限額由2011年的2．31億澳元上升為2．44億澳元，美國由10．04億澳元上升為10．62億澳元，參見Australia Foreign Investment Policy，January 2012，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/default．a(chǎn)sp．

[7]限額在每年的1月1日按照指定的數(shù)額調(diào)整。在2011年對第13條的兩款修訂，針對超過5000萬限額的相關(guān)調(diào)整方修正案，具體參見Authority of the deputy prime minister and treasurer：Explanatory Statement of Select Legislative Instrument2011 No．275，http：//www．comlaw．gov．a(chǎn)u/Details/F2011L02620/Explanatory%20Statement/Text．

[8]See Australia’s Foreign Investment Policy，January 2012，p．1，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[9]參見曾智慧：《澳大利亞外資并購安全審查制度概述》，載《商品與質(zhì)量》2011年1月刊。

[10]See Australia’s Foreign Investment Policy，January 2011，p．6，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[11]Australia’s Foreign Investment Policy，January 2012，p．17，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[12]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 14（1）．

[13]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 14（2）．

[14]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 14（3）．

[15]John Black：《牛津英漢雙解經(jīng)濟學詞典》，上海外語教育出版社2006年版。

[16]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 11（4）．

[17]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 9，（1A）．

[18]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 5 Interpretation．

[19]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 5，13C，13D．

[20]以下土地權(quán)益不論交易額的大小都屬于強制申報的事項：1．所有空置的非住宅用地；2．所有住宅地產(chǎn)（某些豁免權(quán)適用）；3．澳大利亞城市土地公司或信托地產(chǎn)的所有股份或單位；4．外國政府或其機構(gòu)進行的所有直接投資。以下是數(shù)額規(guī)模之上的強制申報：500萬澳元。已開發(fā)非住宅商業(yè)地產(chǎn)（如果該地產(chǎn)被列入遺產(chǎn)名錄）；5300萬澳元。已開發(fā)非住宅商業(yè)地產(chǎn)（如果該地產(chǎn)未被列入遺產(chǎn)名錄）。

[21]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 5（a）

[22]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠA，Section 17F．

[23]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠA，Section 17F．

[24]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Exempt foreign investment Part，Section 17C．

[25]Australia’s Foreign Investment Policy，Attachment A，September 2009，p．12，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[26]See Australia’s Foreign Investment Policy，January 2011，p．7，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[27]Australia’s Foreign Investment Policy，June 2011，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[28]See 11th Roundtable on Freedom of Investment，National Security and“Strategic”Industries，Paris，F(xiàn)rance－7 October2009，http：//www．oecd．org/dataoecd/22/32/44029101．pdf．

[29]See The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，section 5（a），Section 17F．

[30]參見《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》第一部分第3款。

[31]關(guān)于并購安全審查范圍，參見《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》。

篇4

關(guān)鍵詞：病案管理；質(zhì)量控制；質(zhì)量管理

病案質(zhì)量控制是依存于醫(yī)院管理人員、醫(yī)師、護士、醫(yī)技人員、病案管理人員共同完成的工作。現(xiàn)代的質(zhì)量理念要求我們不能忽視任何部分的作用，包括醫(yī)院管理人員的支持，醫(yī)師、護士采集的信息、醫(yī)技人員的記錄、病案管理人員的服務[1]。他們的職責明確，并相互支持與關(guān)聯(lián)。病案室參與病案質(zhì)控的程度，關(guān)系到病案質(zhì)量的高低。而且，科學的病案管理是可以促進病案質(zhì)量持續(xù)提高的。因此，病案室參與病案質(zhì)控是不可或缺的[2]。

在現(xiàn)代化醫(yī)院的建設中，要求病案管理能夠通過理論研究，總結(jié)行之有效的技術(shù)、方法和標準來指導病案實際工作，為醫(yī)患雙方提供高效、優(yōu)質(zhì)的服務。因此，我們應重視病案工作與醫(yī)院病案質(zhì)控工作的關(guān)聯(lián)，積極參與到病案管理質(zhì)量控制當中去，把質(zhì)量管理融入到病案管理的各個環(huán)節(jié)，持續(xù)改進病案質(zhì)量。

多年來，我院一直積極探索病案室參與病案質(zhì)控的更進一步的實踐，努力打造科學的病案管理模式，推進病案管理改革。主動圍繞病案管理質(zhì)量，并以此為關(guān)注焦點，發(fā)揮病案管理的服務功能和病案室的紐帶作用，為提高醫(yī)院病案質(zhì)量而努力。目前，我院的病案管理無論在范圍、層次上，還是制度的成型、完善上，先進技術(shù)的應用上，以及優(yōu)化配置上都取得了顯著成效[3]。

1通過增設質(zhì)檢員健全質(zhì)量管理結(jié)構(gòu)

以往的質(zhì)量管理組織結(jié)構(gòu)，由醫(yī)院病案管理委員會統(tǒng)一領導，而醫(yī)院領導和相關(guān)科室領導以及專家組成的領導小組則負責統(tǒng)籌規(guī)劃，再由工作小組組織實施。因為這種組織結(jié)構(gòu)主要是自上而下，體現(xiàn)在監(jiān)管層面，以督查為主的質(zhì)量管理審視角度較單一。工作小組一般由科室主任或負責人等少數(shù)人員擔任，人員構(gòu)成較單一。這些人員忙于主管工作，往往無暇顧及質(zhì)量管理。并對病案管理流程不熟，所以質(zhì)量管理的廣度深度不夠。因此，上述組織結(jié)構(gòu)層不能完全滿足質(zhì)量管理工作的需求。

為順應醫(yī)院現(xiàn)代化建設要求，落實各規(guī)章制度，各個環(huán)節(jié)都要建立正常的運行秩序。因此，我院挑選優(yōu)秀的病案管理人員擔任質(zhì)量檢查員，參與質(zhì)量管理工作。形成了由醫(yī)院病案管理委員會、領導小組、工作小組和質(zhì)量檢查員組成的四個層次質(zhì)量管理結(jié)構(gòu)。這樣的組織結(jié)構(gòu)將監(jiān)管層與執(zhí)行層面有機緊密結(jié)合起來，大大提高了質(zhì)量管理效率。

質(zhì)檢員參與質(zhì)量控制，進行質(zhì)量監(jiān)控，可以有效地擴展質(zhì)量管理涵蓋面。一般來說，每個質(zhì)檢員投入質(zhì)量管理的時間占個人專業(yè)工作的10%～20%較好。例如：疾病分類質(zhì)檢員就疾病分類人員對病案首頁的門急診診診斷、主要診斷、其他診斷、病理診斷、手術(shù)及操作的編碼進行質(zhì)量控制，自然地加大了投入質(zhì)量管理的時間、廣度和深度。質(zhì)量檢查員在質(zhì)量檢查工作的同時，潛意識下容易自然地進行質(zhì)量自查。質(zhì)量檢查員在同臨床專家溝通確認編碼時，可以發(fā)揮"紐帶"作用，把質(zhì)量訊息有效傳達。同時，臨床專家也涉入許多質(zhì)量理念，如主要診斷選擇原則等。這樣，病案質(zhì)量逐步提高，質(zhì)量管理提前到生產(chǎn)階段，質(zhì)量控制活動開展的扎實有效。

實踐證明，質(zhì)量檢查員從事質(zhì)量控制工作具備以下優(yōu)勢：①他們具備病案管理各專業(yè)知識，而且掌握的程度深。由他們來具體執(zhí)行和實現(xiàn)質(zhì)量管理目標，可以有效地把質(zhì)量管理范圍擴展到病案工作的各個環(huán)節(jié)，有效持續(xù)開展質(zhì)量管理工作。②對于質(zhì)量檢查員來說，在對應的崗位從事熟悉專業(yè)的質(zhì)量檢查，比較容易。③便于他們熟練應用已有的專業(yè)知識，把握各種技能操作的特質(zhì)，抓住病案業(yè)務質(zhì)量管理的核心重點。④便于他們研究制定提高質(zhì)量的措施和持續(xù)改進方案，便于把工作任務劃分成若干步驟，細化質(zhì)量管理工作。

2通過完善制度建設來形成質(zhì)量管理的活動框架

制度建設是病案工作質(zhì)量管理的"脊梁"，離開了制度就會成為一盤散沙。通過以制度形式鞏固下來的質(zhì)量管理辦法，是科學的理性權(quán)威，用此來規(guī)范病案人員的行為，可以促進病案管理整體優(yōu)化。我院通過完善制度建設，不僅形成一個有序的指揮鏈，而且有了鞏固質(zhì)量管理規(guī)定的活動框架[4]。

隨著醫(yī)院的發(fā)展，舊的病案管理制度已不適應這種變化，勢必會影響病案質(zhì)量，阻礙病案管理的發(fā)展。2010年前，我院的病案管理制度較粗泛，缺少工作指南和技術(shù)操作規(guī)范以及詳細的質(zhì)量評價標準。質(zhì)量管理工作因缺乏依據(jù)，落實起來比較困難。病案工作者只能憑借知識、能力和積累的經(jīng)驗來判斷質(zhì)量的優(yōu)劣。

質(zhì)量管理的活動框架模糊，每個崗位的權(quán)力和責任不夠明確，質(zhì)量管理活動流程不規(guī)范。一些質(zhì)量管理工作難免出現(xiàn)重復性；質(zhì)量管理工作銜接不好，很難實現(xiàn)可追溯性，影響了質(zhì)量管理的持續(xù)改進[4]。

2010年后，為保證制度落實到實處，我院把制度建設作為病案管理的常規(guī)工作，根據(jù)病案工作的發(fā)展和質(zhì)量管理的工作需求，修訂管理制度。《病案室內(nèi)病歷交接制度》明確規(guī)定了病歷在病案室內(nèi)流通的活動框架。《質(zhì)檢員管理制度》規(guī)定了病案室參與質(zhì)量控制的職責、內(nèi)容和操作方法。《病歷回歸檢查標準》、《整理檢查標準》、《審核編碼質(zhì)量檢查標準》、《歸檔檢查標準》、《復制服務檢查標準》等，為病案監(jiān)控提供了詳細的質(zhì)量評價標準。而對《出院（歸檔）病案排序》、《庫房管理制度》、《病案信息管理制度》、《疾病分類原則》、《終末質(zhì)控職責》的修訂遵循與現(xiàn)有的病案管理水平銜接并不斷創(chuàng)新的原則，順應病案管理的發(fā)展需求，重點落實工作流程與規(guī)范，圍繞質(zhì)量、安全、管理、服務和績效，建立質(zhì)量與安全長效機制。

在制定病案管理制度、操作規(guī)范和質(zhì)量評價標準時，應遵循以下原則：①有理有據(jù)。符合《中華人民共和國侵權(quán)責任法》、《醫(yī)療事故處理條例》、《病歷書寫基本規(guī)范》、《醫(yī)療機構(gòu)病歷管理規(guī)定》等有關(guān)法規(guī)。②適用性。符合病案管理、使用方面的制度、規(guī)范、流程等執(zhí)行文件，遵循適宜原則。如：病歷整理工作質(zhì)量標準。遵循山東省病歷書寫基本規(guī)范（2010年版）中的《出院（歸檔）病案排序》，修復質(zhì)量標準符合檔案管理的紙張修復原則等制訂[5]。又如，編目工作質(zhì)量標準符合疾病分類原則以及病案信息安全管理制度，按照衛(wèi)生部醫(yī)管司數(shù)據(jù)對接接口校驗規(guī)則制定。③符合專業(yè)特點。制定時應把握各種技能操作所具有的特質(zhì)，抓住病案業(yè)務的核心重點，有針對性的策劃、設計和制定。重點體現(xiàn)專業(yè)特點，重點突出病案業(yè)務核心部分。如：病案服務工作質(zhì)量評價標準，重點放在病歷安全、服務理念、提供利用的時效上，編目工作質(zhì)量評價標準，重點放在客觀編碼（編碼員行使自由裁量權(quán)度）、符合疾病分類規(guī)范，重視診斷及手術(shù)操作次序的選擇[5]。另外，完善的制度建設可以通過文字、圖形，運用印刷、局域網(wǎng)等多種形式表達、宣傳和教育，牢固樹立質(zhì)量第一的意識，進一步強化按制度規(guī)范辦事的工作習慣。不斷完善的病案管理制度和增訂操作規(guī)范和質(zhì)量評價標準，可以使質(zhì)量管理工作有出處、有標準、有規(guī)范。杜絕浮與紙上、流于形式的現(xiàn)象，避免制度與工作實際脫節(jié)或者阻礙病案管理。病案人員可以以此來處理各種業(yè)務，避免了重復性工作，提高工作"含金量"。

3不斷進行病案管理程序升級改造和功能挖掘

要想質(zhì)量管理工作有飛躍，必須不斷進行病案管理程序升級改造和功能挖掘。原先我院的病案管理程序設置的系統(tǒng)功能，僅僅限于病案管理基本流程的使用為主的，對一些質(zhì)量管理方面的功能設計少有涉及。導致以前的病案管理質(zhì)量情況，不能直接通過程序檢索和統(tǒng)計，必須輔以手工。后來，我院將一些質(zhì)量管理的元素加入病案管理程序，可以達到部分病案管理質(zhì)量管理的要求。例如：設計質(zhì)量控制系統(tǒng)，可以將終末質(zhì)控檢查信息記錄并示蹤。可復合查詢?nèi)毕輪栴}、乙級病歷、評分等詳細記錄，并可根據(jù)需求對應制作統(tǒng)計報表。后期結(jié)合實際需要，對質(zhì)量控制系統(tǒng)進行升級改造，添加了發(fā)送返修單功能，增加發(fā)單日期、修改具體日期、逾期天數(shù)、缺陷率等項目。通過病案管理程序升級改造，可隨時調(diào)閱質(zhì)控信息數(shù)據(jù)，還便捷地為醫(yī)院績效考核提供依據(jù)，解決了手工制作報表的問題，解放了勞動力[6]。

我們還不斷通過病案管理程序升級改造，充分掌握"病案簽收系統(tǒng)"的全面和真實的使用情況。注重加強與信息管理部門、各類管理人員之間、組織內(nèi)部機構(gòu)之間的內(nèi)部合作與溝通。對于發(fā)現(xiàn)的問題，尋求不斷的技術(shù)支持，發(fā)揮技術(shù)力量作用，不斷修正、更新病案管理程序。升級改造的"病案簽收系統(tǒng)"，不再必須每天檢索出院病歷回歸率，可以任意組合查詢、檢索、統(tǒng)計、導出出院病歷回歸情況。他的再優(yōu)化，以病案管理程序升級改造為支撐，系統(tǒng)功能更加符合現(xiàn)代病案管理需求。縮短了工作路徑，提高了工作效率，使得質(zhì)量管理人員進一步從繁雜的操作工作中解脫出來。

另外，我們還不滿足于病案管理程序被動的簡單使用，更勇于挖掘潛在能量。結(jié)合質(zhì)量管理需求集思廣益，通過研究和討論，敏銳的把握信息化途徑，革新信息化質(zhì)量管理手段，達到病案管理專業(yè)創(chuàng)新無止境。2011年，我們成功挖掘了統(tǒng)計系統(tǒng)中的邏輯性審核功能。此功能的合并使用，完美的把衛(wèi)統(tǒng)4表中的首頁邏輯性審查部分，應用到了病案管理編碼審核質(zhì)量檢查工作中去。它的提示功能，可以快速、高效地協(xié)助編碼審核工作質(zhì)量管理。2012年，主觀能動的運用病案管理程序的復合查詢功能，對病案管理運行的數(shù)據(jù)進行自查校驗。通過開展綜合檢查和單項檢查相結(jié)合的質(zhì)量監(jiān)管，比對已完成操作數(shù)量信息記錄與實際流通的病歷數(shù)量，可以進行數(shù)據(jù)比對和分析，進一步排查缺陷和薄弱環(huán)節(jié)，防止質(zhì)量問題發(fā)生[7]。2013年，我們更進一步突出主觀能動性，積極創(chuàng)造條件，使得所有病案人員都可以借助、應用各種程序，全方位的捕捉到所需質(zhì)量信息，創(chuàng)造性地、自主地開展質(zhì)量管控，加大質(zhì)量控制在量和空間上的涵蓋，力求質(zhì)量管理效率再提高。再如，以運用兩項跨度查詢監(jiān)管病案管理工作效率，以實時監(jiān)控質(zhì)量管理目標實現(xiàn)情況為切點，對病案工作的運行狀況，包括組織結(jié)構(gòu)構(gòu)成、資源配置的合理性、職責分工權(quán)責關(guān)系以及工作情緒等，進行整體評估。

病案管理程序升級改造和功能挖掘的實現(xiàn)，必須依靠病案室站在病案學科前沿的高度上，運用科研思維創(chuàng)新能力，加強病案工作質(zhì)量研究，把病案管理和質(zhì)量管理的內(nèi)容和要求，與信息管理部門溝通，并依托信息管理部門從技術(shù)角度幫助實現(xiàn)。目前，病案室已經(jīng)借助電子病歷運行的契機，在編制病案管理軟件時，嵌入病案質(zhì)量管理的內(nèi)容，發(fā)揮技術(shù)力量所具有獨特的功能和魅力，完成質(zhì)量管理方面的功能設計。

推行質(zhì)量檢查員制度、增設操作規(guī)范和質(zhì)量評價標準、施行病案管理程序階段性升級改造三個措施，加速了病案質(zhì)量的提高。病案室參與病案質(zhì)量控制益于病案管理持續(xù)改進。促使病案工作與質(zhì)量管理元素緊密相銜接，便于在力求處理加工病歷零缺陷的同時，開展過程控制。能夠?qū)①|(zhì)量控制從監(jiān)測、檢查階段進一步提前到設計、制作階段方面，將糾正次品貫穿在生產(chǎn)過程中的每個環(huán)節(jié)，減少了后期檢驗投入，避免重復性工作，解放勞動力。還利于消除各部門間溝通和合作的壁壘，縮短質(zhì)量控制路徑。同時，幫助醫(yī)護人員提高病歷書寫質(zhì)量，滿足患者服務需求。使病案信息數(shù)據(jù)更加準確、完整，更好地為績效和領導決策提供依據(jù)。總之，病案室作為醫(yī)院質(zhì)量管理不可分割的部分，通過參與質(zhì)控積極地把握要點，以質(zhì)量管理需求為導向，以質(zhì)量管理為引擎，指導病案管理實踐，不斷開拓創(chuàng)新、精益求精，使質(zhì)量控制工作開展地更加完整化、有序化、標準化、科學化[8]。

參考文獻：

[1]全國衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)資格考試專家委員會.病案信息技術(shù)[M].北京：人民衛(wèi)生出版社，2009，1，1，7.

[2]蔡青，衡愛萍，雷光文，等.病歷質(zhì)控需從細入手[J].中國病案，2012，1：13.

[3]江捍平，羅樂宣，李創(chuàng)，等.深圳市醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革三年回顧及展望[J].中華醫(yī)院管理雜志，2012，10：721-724.

[4]柴幫衡.ISO 9000質(zhì)量管理體系[M].北京：機械工業(yè)出版社，2010：15-46.

[5]吳廣平，向陽.檔案工作實務[M].北京：北京大學出版社，2008，8，1：198.

[6]邵洪芳，吳占敖，王洪金.基于射頻識別（RFID）的智能化病案管理系統(tǒng)[J].中國病案，2010，9：52-54.

篇5

關(guān)鍵詞 病案延遲歸檔；原因分析；改進措施

病案是有關(guān)病人健康情況的文件資料，包括病人本人或他人對病情的主觀描述和醫(yī)務人員對病人的客觀檢查結(jié)果及醫(yī)務人員對病情的分析、診療過程和轉(zhuǎn)歸情況的記錄以及與之相關(guān)的具有法律意義的文書、單據(jù)①。病案回收是病案管理中的第一步，出院病案能否及時回收，關(guān)系到病案的整理、編碼、質(zhì)控及醫(yī)院各類報表的生成和上報，更關(guān)系到醫(yī)院的醫(yī)、教、研以及患者的繼續(xù)治療、保險理賠、工傷鑒定等工作的順利進行，因此出院病案在規(guī)定時限內(nèi)及時收回是非常重要的工作。但在實際工作中，卻由于種種原因?qū)е鲁鲈翰“秆舆t歸檔，嚴重影響了病案質(zhì)量及病案利用率，甚至因此產(chǎn)生醫(yī)療糾紛，成為醫(yī)院管理的頑疾。現(xiàn)對我院近年來病案延期歸檔現(xiàn)象進行原因分析并針對原因采取措施，取得良好的效果，報告如下。

1病案遲歸的原因

1.1病案管理部門監(jiān)管力度不夠 醫(yī)院雖然制定了有關(guān)病案歸檔的規(guī)定和獎懲辦法，但執(zhí)行力不夠，久而久之制度形同虛設。病案延期歸檔少則幾日多則十幾日，甚至更久，給病案管理工作造成很大影響。

1.2臨床醫(yī)師完成病案不及時 臨床醫(yī)師對出院病案的按時歸檔意識淡薄，病人出院后沒有養(yǎng)成及時完成出院病案的工作習慣。部分醫(yī)師重醫(yī)療技術(shù)，輕病案書寫，法律意識差。未能意識到病案可以作為直接的證據(jù)，具有重要的法律意義，常以擔負著繁重的診療和手術(shù)工作為理由而把病歷書寫作為附加工作，在書寫質(zhì)量、書寫及時性及病案回歸病案室的時間上從思想上認識不夠。

1.3其他原因 有些醫(yī)生雖然完成了病案，但首頁填寫內(nèi)容不全、書寫質(zhì)量不過關(guān)，導致相關(guān)上級醫(yī)師、科主任不能及時簽字，或科主任外出開會學習不能簽字等導致病歷不能及時完成回歸病案室；我院體制特殊，人員相對不足，在一定程度上造成臨床醫(yī)師忙于患者診療和手術(shù)沒有時間書寫病歷；骨科專科醫(yī)院手術(shù)量大占據(jù)醫(yī)師時間多而無暇寫病歷；轉(zhuǎn)科患者轉(zhuǎn)出科室病案內(nèi)容不完善導致病案不能及時歸檔；有些科室患者病情重，住院時間長，病情變化復雜，不能按時完成病歷書寫；個別科室主任對病案管理重視程度不夠等等原因。

2改進措施：

2.1完善管理制度。病案管理監(jiān)控的目的是為了提高醫(yī)療質(zhì)量和保障醫(yī)療安全，不是為了懲罰某個科室和個人。②針對臨床各科室存在的一些實際困難，根據(jù)本院實際情況重新制定切實可行的病案管理制度，對病案歸檔時限做了明確規(guī)定：一般出院病案72小時歸檔，特殊病案7日內(nèi)歸檔，對延遲歸檔病案做為終末質(zhì)量的一項指標，每月匯總分析，在院周會上進行講評通報，并與各科醫(yī)療質(zhì)量管理掛鉤，以合理的獎懲制度作為手段，逐漸改變醫(yī)生的觀念，讓習慣成為自然，促使醫(yī)生自覺、主動、及時地完成病案。

2.2提高臨床醫(yī)師病歷書寫質(zhì)量，加強法制教育。病案具有重要的舉證功能，《病歷書寫基本規(guī)范》要求病歷書寫應客觀真實、準確及時、完整規(guī)范。病案室每月組織科室之間進行歸檔病案交叉檢查及運行病歷抽查，對發(fā)現(xiàn)問題進行分析反饋，科室之間進行橫向比較并納入每月醫(yī)療質(zhì)量講評內(nèi)容；醫(yī)教科定期對臨床醫(yī)師進行病案書寫及相關(guān)法律法規(guī)培訓，并安排有經(jīng)驗的醫(yī)師結(jié)合相關(guān)糾紛病案對病案書寫進行講解，讓大家深刻認識到病案的法律價值，強化醫(yī)師病案及時歸檔意識。

2.3及時和臨床溝通，加強監(jiān)管力度。病案管理人員應增加責任心，經(jīng)常和臨床醫(yī)師溝通，及時追蹤延遲歸檔病案，負責通知科室負責人或科主任協(xié)助催促其上交。對于特殊病案和少數(shù)未簽字病案，及時通知科室到病案室補簽。病案室對各科室每月出院病案歸檔情況進行匯總分析，對延遲歸檔較多的科室及個人，進行原因分析調(diào)查，及時與科主任協(xié)調(diào)溝通，督促科室積極改進。

3結(jié)果

通過對病案延遲規(guī)定的客觀原因分析并制定相應的措施，有效的解決了臨床病案延遲歸檔的客觀困難，延遲歸檔情況有明顯改善。

討論：《醫(yī)療事故處理條例》規(guī)定：醫(yī)療機構(gòu)有義務及時提供病案給患者利用，病案作為原始和真實的醫(yī)療憑證，常常被用于醫(yī)療糾紛調(diào)解和醫(yī)療事故鑒定。隨著我國社會醫(yī)療保險的不斷發(fā)展，病案已成為醫(yī)療保險參保、付費、理賠等重要的依據(jù)。如果病案不能及時歸檔，造成延誤患者理賠等不良后果，容易產(chǎn)生不必要的糾紛。病人出院后病歷不能及時完成，醫(yī)療記錄會因記憶模糊出現(xiàn)失真現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)臆寫情況，降低了病案的質(zhì)量與真實性，將給醫(yī)療保險、鑒定、醫(yī)療糾紛舉證埋下隱患。

病案作為醫(yī)療統(tǒng)計的原始資料，是處理醫(yī)療糾紛的重要憑證，及時書寫是保證住院病歷客觀真實的前提。病案管理工作質(zhì)量要求病案24小時回收率100%。病案延遲歸檔嚴重影響病案質(zhì)量及病案的有效利用，應引起醫(yī)院領導及病案管理者的足夠重視。

病案室作為醫(yī)院對外的窗口以及醫(yī)療數(shù)據(jù)統(tǒng)計的節(jié)點，病案及時歸檔有著十分的必要性和重要性。醫(yī)院領導應重視病案管理，建立健全病案歸檔制度，實行有效監(jiān)督和管理，不斷提高病案歸檔率以保證病案質(zhì)量及病案的有效利用。病案管理人員要充分發(fā)揮工作積極性，大力宣傳病案管理的重要性，做到病案的及時歸檔，杜絕病案延遲歸檔帶來的不良后果，使病案管理日趨規(guī)范化、科學化，不斷提升病案管理水平。

參考文獻

1.劉愛民.病案 信息學.人民衛(wèi)生出版社，2009：1

篇6

關(guān)鍵詞：醫(yī)院病案信息 管理 應用

【中圖分類號】R3 【文獻標識碼】B 【文章編號】1671-8801（2013）06-0432-01

病案管理是科技檔案管理的重要組成部分，是醫(yī)院關(guān)注的重要內(nèi)容。病案不僅是患者就醫(yī)的醫(yī)療記錄檔案，而且是臨床進行正確診斷、選擇治療方案和護理的科學依據(jù)，也是衛(wèi)生統(tǒng)計機關(guān)資料來源的基礎。病案具有高度的可靠性和科學性，它為臨床、教學、科研及社會各方面服務，是醫(yī)院的寶貴財富。我院是一家集醫(yī)、教、研于一體的綜合性二級甲等醫(yī)院，自2006年成為教學醫(yī)院，2008年更成為地區(qū)市醫(yī)專的非直屬附屬醫(yī)院教學基地、南方醫(yī)科大學的教學基地，醫(yī)院學術(shù)交流、進修、教學工作發(fā)展很快，病案的使用率也不斷提升。因而加強病案管理，提高病案的利用率是病案管理適合新形勢的必然要求。

1 病案信息的管理

1.1 加強病案管理人員的素質(zhì)培養(yǎng)。病案管理是一門涉及多學科的邊緣科學，由于傳統(tǒng)的病案管理服務只限于醫(yī)院內(nèi)部利用，只求保管病案，不求病案信息開發(fā)和利用，“重藏輕用”的思想嚴重，被動式服務，缺乏主動服務的精神和提供多種服務功能的能力。如今病案管理工作者必須更新傳統(tǒng)的病案管理理念和原則，不再是一個單純的保管員，而應該是隨著科學技術(shù)的發(fā)展來研究病案管理新技術(shù)，不斷提高管理水平的病案管理研究員。因此，病案管理人員不僅要有一定的工作能力和文化水平，還要掌握比較全面的醫(yī)學科學知識，管理科學知識，電子計算機等；此外，病案管理還應該對病案信息進行加工匯編，配合科研需求；開發(fā)各類病種資料的匯編，從而達到有效地開發(fā)利用病案資源的目的。所以病案管理人員應該從多方面提高素質(zhì)。

1.2 規(guī)范病案管理，強化病案的管理力度。由于現(xiàn)在病案管理工作是紙質(zhì)病案管理和電子病案管理并存的過渡階段，原有的病案管理制度已跟不上新的形勢。因此，需要不斷完善舊的病案管理制度。我院在原有的制度基礎上，新制定了病案接收、數(shù)據(jù)保存、歸檔、安全利用制度。同時制定了病案室主管、管理員崗位責任制，做到任務落實，目標明確，使人人各司其職，各盡其能。同時增強病案管理人員的法律和保密意識。現(xiàn)代的病案是一種重要的舉證依據(jù)，它真實記載患者診治疾病過程的及時性、完整性、科學性和邏輯性，只有按照病案書寫規(guī)范記錄，在作為醫(yī)療事故、醫(yī)療糾紛的舉證材料時，病案才能客觀平等地作為支持或否定的證據(jù)材料被法院所采用。

1.3 提高病案質(zhì)量，推進病案管理信息化。病歷資料浩繁復雜，既有一般的診治記錄、檢驗報告，也有手術(shù)治療過程中的記錄，病案資料能不能及時的收集、整理、歸檔，直接影響病案管理的正常運行，所以檔案管理人員要采取主動的方法，采取多種形式收集病歷檔案，確保病歷檔案的完整性；要認真鑒定整理檔案資料，區(qū)分不同情況，編排案卷，做到分類清楚，組卷合理，條目規(guī)范，確保檔案資料的真實性和準確性。積極利用現(xiàn)代信息網(wǎng)絡技術(shù)，利用計算機技術(shù)建立功能完善的病案信息系統(tǒng)，深入開發(fā)信息資源，將各類病歷資料輸入微機，實現(xiàn)病歷的現(xiàn)代化管理。實現(xiàn)病案首頁的電子化管理，改變首頁中的內(nèi)容由醫(yī)生用手工來填寫的，在書寫上會出現(xiàn)字跡潦草，甚至無法辨認，還可能出現(xiàn)漏填的現(xiàn)象。

2 病案信息的應用

2.1 病案信息為醫(yī)院決策提供科學依據(jù)。病案中的信息反映出醫(yī)院經(jīng)營管理的現(xiàn)狀和水平，病案首頁通過計算機的錄入和軟件處理，產(chǎn)生一系列的對比分析，如單病種療程療效費用分析、病人來源情況分析、病人職業(yè)構(gòu)成情況分析、出院病人年齡構(gòu)成情況分析等，為醫(yī)院進行正確決策提供了科學依據(jù)，使醫(yī)院領導能及時地掌握醫(yī)院各科的工作量大小和效益狀況，醫(yī)院服務的范圍、質(zhì)量及服務對象，收治的病種與服務效率等，據(jù)此進一步調(diào)整經(jīng)營策略和經(jīng)營管理，提高工作效率與質(zhì)量管理的科學性。

2.2 病案信息為臨床管理服務。臨床科室作為醫(yī)院重要的組成單元和直接參與醫(yī)療活動的主體，在醫(yī)院的醫(yī)療營運中起著關(guān)鍵的作用，醫(yī)院對臨床科室提出了全成本核算與質(zhì)量指標相結(jié)合的改革方案，以科室為核算單位，體現(xiàn)在科室經(jīng)濟收入、收治的人數(shù)、病床使用率、病床周轉(zhuǎn)次數(shù)、手術(shù)人次，平均住院日、科室實際占用總床日數(shù)等指標上，我們每月將這些信息反饋給臨床科室，指導和服務于臨床，讓科室做到心中有數(shù)，及時組織病源，并使考核指標控制在規(guī)定范圍內(nèi)，以達到節(jié)約資金、降低成本、提高醫(yī)療質(zhì)量。

2.3 病案信息為醫(yī)、教、研服務。病案記錄了醫(yī)務人員對疾病的分析、判斷與探索，隨著醫(yī)學發(fā)展和科技進步，新設備、新藥物、新技術(shù)的應用，極大地豐富了病案內(nèi)容，信息量也隨之增多，利用計算機技術(shù)對大量的信息進行收集、整理、加工、分析、反饋，主動為臨床醫(yī)、教、研、防提供準確的信息服務，醫(yī)生根據(jù)自已的需要，可查閱所需的病案資料，用于臨床經(jīng)驗的總結(jié)、科研、教學等，這不僅改善了醫(yī)療技術(shù)和手段，同時又使醫(yī)務人員的診治水平得到快速提高。

2.4 病案為預防疾病、控制醫(yī)療費用提供主要依據(jù)。以ICD-10疾病編碼為標準，通過計算機檢索出院診斷中有關(guān)傳染病情況，有效地做好傳染病的登記和上報工作，防止漏報。疾病控制中心與醫(yī)院預防保健科聯(lián)網(wǎng)，開展了住院病人死因調(diào)查，顯示了病案在防病治病工作中的重要作用。同時，研究各種疾病的平均費用，并換算成分值制定相應合理的付費政策，嚴格按照病種收費，從而有效的控制單病種費用。減輕病人的經(jīng)濟負擔。

2.5 依法提供病案訴訟資料。病案是醫(yī)院診療內(nèi)容的載體，是各種醫(yī)療糾紛與司法訴訟的證據(jù)。因此根據(jù)患者各種不同的需求。只要在《病歷管理規(guī)定條例》允許的范圍內(nèi)，證件齊全，就可為患者提供相應的病案查詢、復印，為他（她）們進行法律訴訟及解決財產(chǎn)糾紛等問題提供依據(jù)。

總之，我們通過加強病案管理，將真實、準確、完整的病案為臨床教學、科研、法律和保險提供寶貴的原始資料，進而為醫(yī)院的發(fā)展起到積極的推動作用。

參考文獻

篇7

[關(guān)鍵詞] 病案；規(guī)范；法律效能

[中圖分類號] R197.3 [文獻標識碼] B[文章編號] 1674-4721（2010）11（b）-136-01

病案作為醫(yī)療檔案，在法律程序中起到舉足輕重的作用，同時又是醫(yī)療事故鑒定和判罰的調(diào)查依據(jù)。因此，病案管理人員在管理和使用中必須清楚地認識到自己的職責，慎重承擔提供法律依據(jù)的責任。病案還可為醫(yī)院的管理者提供各種信息，因此，它是醫(yī)院管理的一個分支。病案的管理從一個方面反映了一個醫(yī)院的管理水平。

1 病案特點及書寫要求

病案具有真實、完整、及時的特性。醫(yī)務人員在診療過程中必須認真負責、及時地記錄下診療過程、用藥情況及各項檢查。衛(wèi)生行政管理部門非常重視病案的書寫，《延邊朝鮮族自治州醫(yī)療機構(gòu)病例書寫規(guī)范》第1章病歷的組成及病歷書寫基本要求中記述：“必須以絕對負責的精神和實事求是的態(tài)度，嚴格認真書寫病歷”。病案書寫應當文字工整、字跡清晰、表達準確、語句通順、標點正確。在評分標準中有明確規(guī)定“發(fā)現(xiàn)擅自篡改病歷一律定為丙級”。由此可見病案真實和完整性的重要。病案失去真實無疑是一塊廢紙。我國病案受《檔案法》、《科學技術(shù)檔案工作條例》、《全國醫(yī)院工作條例》、《醫(yī)療事故處理辦法》、《醫(yī)療機構(gòu)管理條例》等法律、法規(guī)和規(guī)章的制約和保護。在《醫(yī)療事故處理辦法》中規(guī)定“發(fā)生醫(yī)療事故或者事件后，丟失、涂改、隱匿、偽造、銷毀病案和有關(guān)資料，情節(jié)較重的對直接責任人追究行政責任；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)追究刑事責任”。病案歸檔后，不允許修改內(nèi)容，更不許篡改、偽造，否則是違法行為。隨著社會文明的不斷進步，我國法制的逐步健全和完善，人們的法律意識逐步提高，病案在法律中的作用日益重要，在處理醫(yī)療糾紛、刑事訴訟、傷殘鑒定、保險賠償中，都需要醫(yī)院出具醫(yī)療證明資料，以維護公民的合法權(quán)益，因此，加強對病案具有法律效能的認識刻不容緩。

2 加強對病案的管理

首先，要加強對病案重要性的認識，把好質(zhì)量關(guān)。病案是醫(yī)療、護理、醫(yī)技人員共同協(xié)作完成的，每個環(huán)節(jié)都影響到病案的整體質(zhì)量，因此，要加強病案重要性和質(zhì)量意識教育。其次，要加強對病案法律效能的認識，提高法律意識[1]。要使全體醫(yī)務人員充分認識到病案在法律中的重要性，從而加強病案書寫的責任心。

要學會從法律的角度去認識病案，在書寫過程中注入法律意識，加強自我保護意識，要客觀、真實、準確地書寫病案。提高臨床醫(yī)師的法律意識是現(xiàn)代醫(yī)務工作者適應新形勢的必修課。再次，要加強醫(yī)德醫(yī)風教育，加強醫(yī)務人員的工作責任心，醫(yī)務人員擔負著救死扶傷的神圣職責，認真、及時、真實地書寫病案是對醫(yī)務工作者職業(yè)道德的要求和對患者負責的表現(xiàn)。擅自修改、篡改病案是職業(yè)道德不允許的，也會對疾病總結(jié)、教研等產(chǎn)生重大的危害。因此，要加強醫(yī)德教育，樹立良好的醫(yī)德醫(yī)風。最后，要加強病案管理，病案的利用要遵循一定的法律規(guī)范，病案不僅是醫(yī)務人員必查的資料，執(zhí)法人員審案判定的依據(jù)，同時也是個人病情的記錄。患者有了解疾病情況的權(quán)利，有要求對病情保密的權(quán)利。因此，醫(yī)務人員都應嚴格執(zhí)行病案管理制度[2-3]。

3 加強病案資源的有效開發(fā)利用

我國醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)已進入服務型經(jīng)濟時代。病案信息資源的有效開發(fā)利用對我國經(jīng)濟增長，醫(yī)療范圍擴大，醫(yī)療條件改善，醫(yī)療質(zhì)量提高以及衛(wèi)生資源的合理利用等方面具有深遠意義。醫(yī)療病案管理是一項任重而道遠的工作，抓好醫(yī)院病案管理很有必要。因此，完善病案管理制度，增強病案管理意識、科學實行管理方式，努力提高病案質(zhì)量，方可發(fā)揮病案資料的效能，促進醫(yī)院發(fā)展，更好地為醫(yī)院服務。

4 做好病案的復印及封存病歷保管工作

因醫(yī)療糾紛應當事人或家屬要求封存病案的，病案室需按照法律規(guī)定協(xié)助上級部門對病案進行封存，并負責把病案保管好。自2002年新的醫(yī)療事故處理條例出臺后, 要求復印病案的患者及家屬越來越多，要求復印人員，應按照有關(guān)規(guī)定，提供相關(guān)證明等并通過審核后方可允許其復印，并給予復印蓋章并做登記[4]。

5 加強學習檔案管理知識

病案歸屬于科技檔案，病案管理人員需學習檔案學相關(guān)知識，熟悉檔案管理理論，掌握檔案管理辦法，以指導自身工作，提高管理水平。

[參考文獻]

[1]何劍.強化法律意識規(guī)范病案管理機制[J].中國醫(yī)藥導報,2007,4(14):158-159.

[2]袁永芬.病歷質(zhì)量的缺陷控制與量化統(tǒng)計管理[J].中國醫(yī)院統(tǒng)計,2000, 7(3):172-173.

[3]王文英.增強法律意識加強病案管理[J].中國病案,2006,7(5):21-234.

篇8

隨著醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的深入進行和醫(yī)院服務模式的轉(zhuǎn)變，檔案管理作為醫(yī)院管理工作中的一個重要組成部分，不僅在醫(yī)療、教學、科研等活動中的作用日漸顯著，而且成為檔案事業(yè)發(fā)展的新動力和新主題，成為檔案部門的一項基礎性業(yè)務工作。當計算機技術(shù)、通信技術(shù)、網(wǎng)絡技術(shù)以及多媒體技術(shù)為基礎的網(wǎng)絡環(huán)境的逐漸形成，電子文件的大量產(chǎn)生和應用，使得檔案信息快速向數(shù)字化發(fā)展。傳統(tǒng)檔案管理方式和技術(shù)手段越來越不適應信息化的發(fā)展潮流，因此，對醫(yī)院檔案信息化提出嚴峻的挑戰(zhàn)，同時也帶來新挈機，應全面推進醫(yī)院檔案信息化建設。

1 應加強檔案基礎設施建設、提高信息化管理水平

配備能夠適應當前工作需要的檔案專用設備，如專門的庫房、規(guī)范的檔案裝具以及能夠適應現(xiàn)代化管理工作需要的計算機和復印等信息化設備和計算機軟件。建立配套的檢索體系，改變傳統(tǒng)手工方式管理檢索。首先，建立檢索工具體系，實現(xiàn)多角度檢索，提高檢索工具的覆蓋率和確定性，從不同角度和側(cè)面，制作多種檢索工具。其次，應用計算機檢索，實現(xiàn)高效率。檔案部門應大力推廣應用電子文檔管理系統(tǒng)，通過網(wǎng)絡系統(tǒng)，更加快捷方便的檢索到需要的資料，實現(xiàn)資源共享。

2 適應辦公現(xiàn)代化的形勢，加強電子文檔的管理勢在必行

隨著辦公自動化、文檔一體化進程的加快，以及電子公文交換的開展，電子檔案將成為未來檔案的重要組成部分，醫(yī)院的檔案管理工作也面臨著由紙質(zhì)文檔向紙質(zhì)文檔與電子文檔并存管理的形式轉(zhuǎn)變。由于醫(yī)院計算機和網(wǎng)絡的廣泛應用，每年都有大量的電子文件產(chǎn)生。如果這些存儲在計算機磁盤上的電子文件沒有妥善保存，不能科學管理、無法有效利用，將導致有價值的電子文件產(chǎn)生大量流失。因此醫(yī)院應大力推進電子文件全文歸檔工作，建立健全電子文件及各級各類檔案人員工作網(wǎng)絡，檔案管理人員應主動做好電子文件歸檔意義、歸檔范圍、歸檔辦法的宣傳工作，使醫(yī)院重視電子文件的歸檔工作。醫(yī)院已開始逐漸實現(xiàn)文檔一體化管理，應用電子文檔管理系統(tǒng)，迅速地將各部門大量雜亂無章的信息進行科學、有序地分類、存儲、共享、建立起醫(yī)院信息化建設所必須的檔案信息庫。

3 確保電子文件的原始有效性

電子文件的歸檔時間與傳統(tǒng)檔案不同，電子文件可以在文件辦理結(jié)案后隨時歸檔，由文件形成部門通過網(wǎng)絡傳送給檔案部門，并用數(shù)碼簽名封簽認證、由檔案工作人員接收登記，按事由原則給出檔案分類號，設定訪問限制級別，以便將來用戶查找利用。電子文件由于采用電子編碼技術(shù)、可以編輯修改而不留痕跡，載體無法固定，某些鑒別文件原始憑證性的關(guān)鍵信息也可以更改，這些都使辨別電子文件的原始憑證性變得復雜而困難。因此，電子文件要進行加密保護，以確保檔案部門收到的電子文件的原始性、真實性和準確性，保證電子文件的法律憑證地位。為了解決電子文件載體易老化變質(zhì)而影響電子文件的長期可讀性問題，檔案部門可以將電子文件打印出一份紙質(zhì)檔案以作備份。

4 及時修改完善文書檔案管理制度

現(xiàn)有的文書檔案管理制度，其內(nèi)容主要針對紙質(zhì)文檔的形成和歸檔，對電子文件管理的相關(guān)規(guī)定不完善，而電子文件的特點是文件形成的源頭分散，不易反映文件修改和運作過程的真實情況，對已確認形成的文件容易進行修改而影響檔案初始憑證的權(quán)威性，因此修改文件檔案管理制度的重點應針對如何收集電子文件，如何反映文件形成過程的真實情況，如何保證正式文件的原始性等方面做出規(guī)定。

5 注重病歷檔案的信息資源的開發(fā)和利用

病案是醫(yī)院最重要的醫(yī)學檔案，不僅是患者在醫(yī)院中進行診斷、治療的情況記錄，也是衡量和評價醫(yī)院管理、醫(yī)療質(zhì)量和水平的重要依據(jù)，是進行醫(yī)療、教學和科研及信息管理最基本的資料。目前，我國幾乎所有的病案資料仍是以倉儲式的方法進行保管，而且管理內(nèi)容單一，利用相對局限，忽視了病案質(zhì)量優(yōu)劣。隨著法律糾紛、醫(yī)療糾紛、保險糾紛、合作醫(yī)療的日益增多，人們對病案的需要量與日俱增，以及電子計算機和現(xiàn)代通訊等先進技術(shù)的應用，使病案管理正朝著病案文獻縮微化、病案存儲與檢索磁性化和電子化方向發(fā)展。醫(yī)院應重視病案管理，成立病案管理委員會，建立管理網(wǎng)絡。將現(xiàn)代信息網(wǎng)絡運用與病案管理，擴大病案信息來源，實現(xiàn)資源共享。應用計算機管理病案首頁，逐漸推行病案統(tǒng)計全面計算機管理。本院目前使用的軟件有：病案首頁管理系統(tǒng)、醫(yī)療衛(wèi)生統(tǒng)計系統(tǒng)等，建立病案的首頁信息數(shù)據(jù)庫和病案檢索信息庫，并開展了病案縮微技術(shù)，這一技術(shù)是當今世界上最為推崇的以多種存儲介質(zhì)為媒體的整和技術(shù)，它具有技術(shù)可靠，有完整的國際與國內(nèi)標準，保存時間長，膠片成本載體低等特點。此技術(shù)的應用使病案信息的獲取變得極為快捷方便，配合病案首頁數(shù)據(jù)庫，可以很快的獲取所需的資料。利用者查閱病歷時，根據(jù)查詢要求確定查詢方法如：病案號、姓名、疾病等通過首頁信息庫準確查出此病歷的盤號，找出磁盤膠片，放入已啟動的縮微膠片掃描儀中，由控制鍵盤定位到此病歷，如需打印或保存，數(shù)據(jù)可直接保存到硬盤中或由打印機輸出，從而獲得與原病歷一致的病歷資料。這在很大程度上節(jié)省了大量的儲存原始病案的空間，緩解了庫房的緊張，使病案查找變的得心應手，進一部提升了醫(yī)院管理的可靠性、安全性及現(xiàn)代化程度。

6 優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)、抓好隊伍建設

檔案人員的業(yè)務素質(zhì)的高低，直接影響到檔案質(zhì)量和開發(fā)利用的效果。醫(yī)院檔案工作者必須更新觀念，轉(zhuǎn)變“管理就是保管、坐等上門、閉室自守”的被動服務思想，樹立主動積極、直接參與的動態(tài)思維。注意知識結(jié)構(gòu)的合理化，培養(yǎng)具有現(xiàn)代化科學技術(shù)知識，計算機管理與操作技術(shù)、外語知識的專業(yè)型人才。為此應從以下方面加強隊伍建設：①選調(diào)那些所學專業(yè)為文檔管理的高學歷專業(yè)人才；②對在崗的專業(yè)人員定期進行培訓，使其在品德、業(yè)務、技能等方面適應新形勢的要求；③對文檔管理人員進行定期考核。

參 考 文 獻

［1］ 程岱峰.醫(yī)院檔案的信息化管理與開發(fā)利用.社區(qū)醫(yī)學雜志，2006，4（17）:9.

篇9

病歷檔案是記述和反映住院病人在住院期間一切診療活動，包括：文字、圖像、圖表、影像、輔助檢查，診斷、治療、護理等。它是醫(yī)護人員記錄病人診斷，治療，護理過程的最有效和最直接的信息載體。能夠使醫(yī)護人員對病人實施有效的治療，進行護理質(zhì)量評價，展開科研教學活動；能夠為學者提供醫(yī)學研究的第一手資料；為社會醫(yī)療事業(yè)的發(fā)展提供重要的信息資源和科學的決策依據(jù)；在涉及到醫(yī)療糾紛問題時,是醫(yī)患雙方維護各自合法權(quán)益不可缺少的重要法律證據(jù)。

病歷檔案管理現(xiàn)狀

隨著我國現(xiàn)代醫(yī)學的發(fā)展和醫(yī)療技術(shù)水平的不斷提高，病案存在的價值逐漸被人們重視和認可，并越來越體現(xiàn)在醫(yī)療事業(yè)發(fā)展中的各個方面。但由于病歷檔案本身不直接產(chǎn)生經(jīng)濟效益，所以許多醫(yī)院領導對病歷檔案工作在管理制度、管理手段、管理模式、管理人員等方面不夠重視，尚存在許多問題。

一、檔案意識薄弱，管理制度不健全。由于醫(yī)院的工作重心是醫(yī)療，醫(yī)院管理的重點是如何提高醫(yī)療技術(shù)水平，改善醫(yī)院環(huán)境條件，為病人提供服務。所以，對病歷檔案的管理制度不健全。

二、醫(yī)務人員思想認識不足。由于醫(yī)務人員對醫(yī)院病歷檔案意識的欠缺，不按照病歷書寫規(guī)范所要求的內(nèi)容去完善整過病歷。最常見的是診斷不規(guī)范，首頁姓名和病程記錄姓名不一致，各種檢查單不粘貼，主要診斷不明確等情況，造成醫(yī)院病歷檔案材料混亂，不完善，不規(guī)范等問題。

三、法律意識淡薄。《醫(yī)療事故處理條例》頒布和實施后，對醫(yī)護人員及醫(yī)療糾紛的處理提出了新的、更高的要求，職責更明確。而工作中有少數(shù)醫(yī)護人員法律意識淡薄，缺乏自我保護，證據(jù)意識差，該記錄的不記錄，該告知的不告知，該簽名的不簽名，不按規(guī)章制度辦，造成糾紛不能舉證，結(jié)果官司屢戰(zhàn)屢敗。

四、病歷檔案質(zhì)量不高，使用價值不大。醫(yī)護人員對病歷的書寫草率行事、字跡潦草、記流水賬、診斷依據(jù)缺乏，四個不合理特別突出，質(zhì)量低，主次診斷不準確，醫(yī)學術(shù)語使用不規(guī)范，記錄不及時、不完整，不詢問病史，不深入了解病人，不按病歷書寫規(guī)范進行，造成病歷檔案存在諸多質(zhì)量問題。

五、病歷材料收集不及時規(guī)范。由于各種原因，臨床醫(yī)師不按照規(guī)定的時間交接病歷，這就使得檔案材料收集不全面，不規(guī)范，直接給統(tǒng)計管理工作造成了諸多不便。即：統(tǒng)計報表上報不及時，準確率下降。

六、從檔案人員的業(yè)務水平看，檔案人員的管理知識亟待更新，管理素質(zhì)有待提高，醫(yī)院在人才培訓中應納入計劃，對管理人員進行系統(tǒng)培訓。

七、醫(yī)院檔案事業(yè)經(jīng)費投入不足。檔案用房狹小，設備陳舊，管理技術(shù)落后，制約了醫(yī)院病歷檔案事業(yè)的發(fā)展。缺乏信息化管理系統(tǒng)，病歷檔案資源的開發(fā)利用困難重重，在裝訂、儲存、檢索上操作繁瑣，工作量大，效率低。

病案管理的對策分析

一、加強領導，建立組織

醫(yī)院要成立以醫(yī)務科、護理部、病歷檔案室負責人組成的醫(yī)院病歷檔案管理委員會，對醫(yī)院的病歷檔案工作實行全程管理。并結(jié)合各自醫(yī)院的實際情況，制訂相應的病歷書寫規(guī)范；制定各項規(guī)章制度，明確工作職責，使病歷檔案管理工作真正做到有章可循。

二、建章立制，嚴格執(zhí)行

進一步完善各項規(guī)章制度和管理措施，制訂病歷借閱制度，加大監(jiān)督管理力度，嚴格執(zhí)行各項規(guī)定。

三、確定質(zhì)量目標，加強病歷檔案質(zhì)量的管理

病歷檔案質(zhì)量是體現(xiàn)醫(yī)療質(zhì)量的一個重要組成部分，必須加強病歷質(zhì)量管理。首先，制訂質(zhì)量管理方案，建立質(zhì)量管理小組制定制度、工作流程，實施全面質(zhì)量管理控制。其次，加強對醫(yī)護人員質(zhì)量教育，強化病歷檔案質(zhì)量意識，進行病歷檔案書寫規(guī)范化培訓，使其提高書寫水平。最后，對病歷檔案管理人員要加強自身學習，提高病歷檔案管理水平。

四、實施電子病歷，用計算機管理電子病歷檔案

篇10

2007年，浙江大學附屬邵逸夫醫(yī)院順利通過了JCI標準（JointCommissionInternationalAccreditationStandardsforHospital）［1］檢驗，成為國內(nèi)首家通過國際（JCI）評審的公立醫(yī)院。JCI（國際醫(yī)院認證聯(lián)合委員會）是JACHO（衛(wèi)生組織認證委員會）下屬的JCR（聯(lián)合委員會資源部）的一個主要分支機構(gòu)。JCI的宗旨是通過提供全球范圍的認證服務和咨詢服務來提高全世界醫(yī)療機構(gòu)的服務質(zhì)量，確保醫(yī)療安全。它的理念是最大限度地實現(xiàn)醫(yī)療服務“以病人為中心”，為病人提供周到、優(yōu)質(zhì)的服務［2］。現(xiàn)將通過JCI評審的本院病案管理情況介紹如下。

1醫(yī)院病案管理目標

按醫(yī)院、政府和JCI要求提供有效和有序的病案管理和服務；安全地保存病歷并維護信息的保密性，確保病歷的完整性和準確性，并根據(jù)法律或臨床需要及時提供病歷；在科室內(nèi)部創(chuàng)造開放交流、積極向上和安全的工作環(huán)境；和醫(yī)院其他部門的員工建立并維持良好的工作關(guān)系；持續(xù)改進部門內(nèi)部的工作方法和工作體系；促進員工更新知識，實現(xiàn)自我提高；為醫(yī)院總目標的實現(xiàn)而努力工作。

2服務范圍

保存、保護和提供病人的病歷；負責檢查醫(yī)生病歷完成情況；進行疾病分類并將病歷首頁錄入電腦，完成醫(yī)療綜合統(tǒng)計報表以支持科研、教學、財務工作和行政管理；向上級管理部門上交所要求的統(tǒng)計報表；按規(guī)定為病人復印病歷，為保險公司、公檢法和勞動保障部門提供需要的病歷。

3服務流程

為醫(yī)療服務提供病歷；對住院病歷進行疾病分類并將首頁錄入電腦，建立索引；按相關(guān)規(guī)定提供病歷復印服務；提供綜合性和對比性的資料；為績效改進委員會提供資料；按醫(yī)院規(guī)章為院外機構(gòu)（保險公司、公檢法等）提供需要的病歷；保存病歷并確保資料的安全；核對統(tǒng)計數(shù)字，提供月度、季度及年度統(tǒng)計報表；將門診和住院病人的資料歸入各自的病歷（本院保存病歷包括門診病歷和住院病歷）；維持病歷的完整性；輔助醫(yī)生完成病歷。

4病歷的保密和安全保障

醫(yī)院嚴格遵守政府制定的安全和保密制度；制度和程序包括信息的分類和保護，以及病歷的獲取和管理，在有權(quán)使用的計算機系統(tǒng)必須應用用戶代碼和密碼；員工手冊中包括信息保密的內(nèi)容；所有的醫(yī)務工作者要接受信息、保密和安全制度和程序的教育。保護病人隱私的現(xiàn)行的安全措施有：員工崗前培訓時強調(diào)對病人信息保密的重要性；在每臺計算機上設定用戶代碼和密碼，并且設定計算機屏幕保護時間以限制在屏幕上瀏覽病人的信息，保護計算機系統(tǒng)中的病人信息；員工離院時終止獲取保密的信息；不定期巡視，檢查對病人病歷信息保護的執(zhí)行情況，如有不足時對員工進行教育；在非常規(guī)工作時間只有經(jīng)授權(quán)的人員才可以進入計算機中心和病案室。5與其他部門的交流和合作

病案室與醫(yī)院內(nèi)的許多部門合作以確保實現(xiàn)醫(yī)院的宗旨和目標。如：為醫(yī)務部提供醫(yī)療統(tǒng)計數(shù)據(jù)如各科工作量、醫(yī)生病歷完成情況，以及所需的病歷資料；為醫(yī)務工作者和實習學生提供病人的信息資料、科教研所需的病歷；為績效改進委員會提供病人和醫(yī)生的一些特殊資料；為人事部提供所需的員工工作量資料；為財務部提供所需的統(tǒng)計報表；為門診辦公室提供門診工作量統(tǒng)計報表、政府醫(yī)保中心所需調(diào)閱的病歷；為護理部提供和護理單元的統(tǒng)計報表；為院辦提供所需的統(tǒng)計報表，為特定的參觀人員介紹病案管理等。

6服務質(zhì)量改進計劃

制定質(zhì)量控制程序和標準，定期進行質(zhì)控檢查；通過各種會議（委員會）了解相關(guān)部門的需求是否得到滿足；要求科室員工工作能力符合相應的要求；了解顧客滿意度等。

病案管理工作是醫(yī)院整個醫(yī)療體系中的一個重要部分。病人信息在為病人提供協(xié)調(diào)的、整體的醫(yī)療和護理過程中起著非常重要的作用。病歷是有關(guān)病人情況和治療進展的主要信息來源，因此，它是一個基本的交流工具。病案工作者承諾在不泄露病人信息秘密的前提下提供及時的、準確的、易于獲取的信息。病案管理的制度化和規(guī)范化，能有效地保證病歷的完整性，及時地為病人和醫(yī)生，以及其他部門和人員提供信息。JCI不同之處在于它強調(diào)的是預防，能夠有效控制在事件的發(fā)生之前或者事件還處于萌芽狀態(tài)之前，換言之，能夠有章可循，按章守法，一旦違章則能夠在最短、最充分有效的時段內(nèi)予以彌補、杜絕，以便于醫(yī)院能夠快速應對，滿足需求［3］。

【參考文獻】

1JointcommissionInternationalaccreditationstandardsforhospital,2ndedition.DepartmentofPublicationsofJointCommissionResources.IL,U.S.A.2001.1.