產(chǎn)權(quán)交易中心范文

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篇1

簽約時間：___年___月__日

簽約地點：______________

邢臺市企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中心制

根據(jù)我國的法律、法規(guī)以《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《河北省企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易管理暫行規(guī)定》等規(guī)章的規(guī)定，本合同當(dāng)事人遵循自愿、等價有償、誠實信用和公開、公平、公正的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立條款如下，以資共同遵守。

一、合同的雙方當(dāng)事人

出讓方（以下簡稱甲方）：_________

住所：___________________________??????郵編：_________

法定代表人：_____________________??????職務(wù)：_________

委托人：_____________________??????電話：_________

e－mail：________________________??????傳真：_________

受讓方：（以下簡稱乙方）：_______

住所：___________________________??????郵編：_________

法定代表人：_____________________??????職務(wù)：_________

委托人：_____________________??????電話：_________

e－mail：________________________??????傳真：_________

二、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的基本情況

本次轉(zhuǎn)讓為甲方將所屬的_________進行轉(zhuǎn)讓，該標(biāo)的賬面價值_____元，評估價值_________元，該標(biāo)的轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)_____同意。

三、標(biāo)的轉(zhuǎn)讓及價款支付情況

甲方通過邢臺市企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中心對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的公開征集受讓方后，以___方式將標(biāo)的轉(zhuǎn)讓給乙方，轉(zhuǎn)讓價款為人民幣（大寫）___元，雙方約定在_________內(nèi)，乙方（①一次、②分期）通過邢臺市企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中心指定的_________賬號將合同價款付清。

采用分期付款的，乙方以_________為保證條件，分_________次，分別在_________付清。

四、資產(chǎn)交割

乙方通過邢臺市企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中心的指定賬號支付合同價款或者首付款后，甲乙雙方_________（1、按付款比例；2、一次性）進行資產(chǎn)交割，甲方將編制好的《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓交割單》提交給乙方，由乙方憑此清單逐項核對與驗收，核對無誤、驗收完畢后，由甲、乙雙方及其經(jīng)辦人員在該清單上蓋章、簽字方視為交割完成。

五、稅費負(fù)擔(dān)

經(jīng)甲、乙雙方約定，本次轉(zhuǎn)讓所涉及的稅費按如下方式處理：　 ????????????

六、爭議處理

在本合同履行過程中，甲、乙雙方發(fā)生爭議，經(jīng)協(xié)商無效時，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)申請調(diào)解，也可以依合同的約定雙方選擇_________（①依法向_________所在地仲裁機構(gòu)申請仲裁、②依法向_________所在地人民法院起訴）。

七、違約責(zé)任

1．乙方在報名受讓時，通過邢臺市企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中心交付保證金人民幣（大寫）_________元。合同履行后，乙方交付的保證金退還給乙方或抵作價款。當(dāng)乙方不履行合同的約定，則無權(quán)要求返還保證金；若甲方不履行合同的約定，應(yīng)當(dāng)向乙方支付相當(dāng)于乙方交付保證金數(shù)額的賠償；若甲、乙雙方要求解除合同的保證金扣除乙方相應(yīng)費用后返還給乙方。

2．乙方未能按期支付本合同標(biāo)的的價款，或者甲方未能按期交割本合同標(biāo)的，每逾期一日應(yīng)按逾期部分金額的_________％，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。

3．一方違約給另一方造成經(jīng)濟損失，且違約方支付違約金的數(shù)額不足以補償對方的經(jīng)濟損失時，違約方應(yīng)償付另一方所受損失的差額部分。

八、合同的變更和解除

當(dāng)發(fā)生下列情況之一時，可以變更、解除合同：

1．因情況發(fā)生變化，當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，并訂立了變更或解除協(xié)議，而且不因此損害國家和社會公共利益的。

2．由于不可抗力致使本合同的條款不能履行的。

3．由于一方在合同約定的期限內(nèi)因故沒有履行合同，另一方予以認(rèn)同的。

本合同需變更或解除，甲、乙雙方必須簽訂變更或解除協(xié)議，并報產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)備案后生效。

九、權(quán)證變更

甲、乙雙方在交割完成后，由_________負(fù)責(zé)，于_________日內(nèi)辦妥權(quán)證變更事項。

十、雙方約定的其他條款：______________________________________________________

十一、合同的生效

本合同由甲、乙雙方當(dāng)事人簽字蓋章后生效，邢臺市產(chǎn)權(quán)交易市場憑本合同及《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓交割單》出具產(chǎn)權(quán)成交確認(rèn)書。

十二、其他

本合同共五頁，附件_________件（共____頁）。一式____份，甲、乙雙方各執(zhí)____份；產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)備存____份。

篇2

一、基本原則

堅持公開、公平、公正和誠實信用，堅持依法維護農(nóng)民合法權(quán)益，堅持節(jié)約、集約利用農(nóng)村資源，堅持巿場運作與政府引導(dǎo)相結(jié)合的原則，推進城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展。

二、主要目標(biāo)

通過搭建統(tǒng)一規(guī)范的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易平臺，形成組織架構(gòu)清晰、管理制度規(guī)范、交易模式先進、信息技術(shù)支撐、交易風(fēng)險可控的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)工作體系，推進農(nóng)村資產(chǎn)資本化、農(nóng)村資源市場化、農(nóng)民增收多元化，實現(xiàn)農(nóng)村經(jīng)濟加快發(fā)展。

三、服務(wù)體系

（一）縣農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易平臺。縣農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易中心在新組建的縣公共資源交易服務(wù)中心掛牌，實行“兩塊牌子，一套人馬”，主要負(fù)責(zé)平臺建設(shè)和管理、信息、組織交易、產(chǎn)權(quán)鑒證、政策咨詢等工作，由縣委編辦迅速在“三定”規(guī)定中明確農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易工作職責(zé)、專職領(lǐng)導(dǎo)、承辦機構(gòu)、編制人員。

(二)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易平臺。依托鄉(xiāng)鎮(zhèn)便民服務(wù)中心，組建鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)站，與鄉(xiāng)鎮(zhèn)便民服務(wù)中心合署辦公，設(shè)置農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易窗口，工作人員在現(xiàn)有便民服務(wù)中心調(diào)劑使用。鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)站主要負(fù)責(zé)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易信息的收集、審核和報送，提供政策宣傳咨詢，辦理小規(guī)模農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)，協(xié)調(diào)處理交易糾紛。2015年3月前完成全縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)站掛牌、窗口設(shè)置和人員確定及業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作。

(三）村級農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易信息員。村(社區(qū)）設(shè)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易信息員，由村（社區(qū)）主任或文書擔(dān)任，負(fù)責(zé)收集、整理、初步核實并上報農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易信息，負(fù)責(zé)宣傳動員及其他工作。2015年6月前完成信息員的人員確定和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作。

(四）縣農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易信息平臺。由縣交易中心在2014年12月前建好縣農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易信息網(wǎng)。嚴(yán)格執(zhí)行信息收集、審核、制度，保證信息的真實性和合法性。優(yōu)化網(wǎng)頁設(shè)計、布局，對交易項目精深包裝，不斷提升信息平臺的影響力和實效性。

四、運行模式

縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易平臺實行“六統(tǒng)一”的運行模式。

（一）統(tǒng)一平臺建設(shè)。縣農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易平臺與縣公共資源交易平臺整合，按照“統(tǒng)一規(guī)范、功能配套、管理科學(xué)、服務(wù)一流”的要求，由縣規(guī)劃局迅速在金寶新區(qū)已竣工工程中確定平臺地址和所需面積，縣交易中心迅速進行設(shè)計裝修，2015年6月前投入使用，為全縣產(chǎn)權(quán)交易提供標(biāo)準(zhǔn)化、優(yōu)質(zhì)化、“一站式”服務(wù)。

(二)統(tǒng)一交易規(guī)則。由縣農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易中心會同相關(guān)行政主管部門統(tǒng)一制定交易規(guī)則。

(三)統(tǒng)一信息。交易信息由各鄉(xiāng)鎮(zhèn)收集，縣行政主管部門審核后，由縣農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易中心統(tǒng)一，同時推送到市農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易信息網(wǎng)或其他市州農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易信息網(wǎng)。

(四)統(tǒng)一交易鑒證。交易鑒證書由縣農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易中心統(tǒng)一監(jiān)制，統(tǒng)一出具。完成交割結(jié)算后，各行政主管部門憑產(chǎn)權(quán)交易鑒證書辦理產(chǎn)權(quán)變更登記或備案。

篇3

一、轉(zhuǎn)變森林資源流轉(zhuǎn)交易管理機制

對全區(qū)森林資源流轉(zhuǎn)交易實行統(tǒng)一管理。區(qū)林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中心是區(qū)政府授權(quán)負(fù)責(zé)組織實施森林資源流轉(zhuǎn)交易的工作機構(gòu)。任何單位和個人在進行林木、林地流轉(zhuǎn)交易活動時，必須向區(qū)林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中心申報，經(jīng)區(qū)林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中心查驗、評估、審核、批準(zhǔn)后才能按照法律程序進行交易，否則視為非法交易。國有和集體經(jīng)濟組織的森林資源流轉(zhuǎn)，凡是不到區(qū)林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中心進行的林權(quán)拍賣，區(qū)林業(yè)部門不予辦理林權(quán)變更登記，不予發(fā)放林權(quán)證，不予安排采伐指標(biāo)，并將按《省森林資源轉(zhuǎn)讓條例》有關(guān)條款，追究交易雙方責(zé)任，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，堅決杜絕私下交易。

二、強化森林資源流轉(zhuǎn)交易管理職能

區(qū)林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中心要加強森林資源流轉(zhuǎn)交易工作的組織管理。要以對廣大群眾利益高度負(fù)責(zé)的態(tài)度嚴(yán)格按照《森林法》、《省森林資源轉(zhuǎn)讓條例》和《省森林條例》等法律、法規(guī)，履行好森林資源流轉(zhuǎn)交易職能，嚴(yán)格交易手續(xù)，規(guī)范操作流程，嚴(yán)禁暗箱操作，確保我區(qū)森林資源規(guī)范、有序流轉(zhuǎn)。

三、加強森林資源流轉(zhuǎn)交易管理宣傳引導(dǎo)

區(qū)林業(yè)主管部門及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、林場要加大國家關(guān)于森林資源流轉(zhuǎn)交易政策、相關(guān)法律、法規(guī)的宣傳力度，做到政策家喻戶曉，積極引導(dǎo)林權(quán)單位和林農(nóng)按照法律、法規(guī)要求進行森林資源流轉(zhuǎn)交易，并切實維護好林權(quán)單位和林農(nóng)權(quán)益。

篇4

[關(guān)鍵詞] 科技融資體系 場外市場 代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 產(chǎn)權(quán)交易市場

一、引論

我國的科技企業(yè)普遍感到貸款難、融資難。其實，科技企業(yè)貸款難應(yīng)該說是一個世界性的問題，這源于商業(yè)銀行穩(wěn)健經(jīng)營的原則、低風(fēng)險的投資偏好與科技企業(yè)高風(fēng)險的不對稱性。但是，許多發(fā)達國家的科技企業(yè)卻能夠從銀行貸款以外的其他融資形式得到比較及時的金融資源支持。這說明，沒有其他的融資渠道和融資方式可供選擇，才是我國科技企業(yè)融資難真正問題所在，這實際上反映了我國科技融資體系具有內(nèi)在缺陷，還不適應(yīng)科技創(chuàng)新的時代要求。

科技融資體系，指為科技融資服務(wù)的多層次的市場體系和制度安排。科技企業(yè)融資需求的多樣性要求多層次的科技融資體系。不同規(guī)模的科技企業(yè)以及企業(yè)不同的發(fā)展階段，所需要的資金不同，既有長期資金需求，又有短期資金需求，既有權(quán)益資本的需求，又有債務(wù)資本的需求，而這些資金需求的風(fēng)險水平不同，必然要求與風(fēng)險水平相匹配的多樣性的資金來源，要求在金融市場構(gòu)成、金融產(chǎn)品、交易工具、籌集方式,以及監(jiān)管要求上應(yīng)具有可供科技企業(yè)選擇的多個層次，形成與科技企業(yè)發(fā)展階段，以及資金需求特點相適應(yīng)的多種資金供應(yīng)渠道和方式。

從市場構(gòu)成看，多層次的科技融資體系包括以下6個子體系，即國家財政科技資金、信貸和信托市場、主板和二板權(quán)益資本市場、場外市場、債券市場、風(fēng)險資本市場。除了財政資金、場外市場和風(fēng)險資本市場外，其他市場主要支持成熟和較成熟的科技企業(yè)，以及標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的交易；而在財政支持力度有限、風(fēng)險資本市場缺乏資本退出渠道且還很不成熟等條件下，適合成長性科技企業(yè)、非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的場外市場，能否成為解決大量成長性科技企業(yè)融資難問題的一個有效途徑，顯得格外醒目。

二、我國的場外市場現(xiàn)狀分析

場外市場，是資本市場的重要組成部分，它是指證券交易所之外的金融工具交易市場。場外交易市場作為證券交易市場不可缺少的一個層次，與場內(nèi)市場共同組成了多層次市場的資本市場。在我國，場外市場通常指代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（俗稱“三板”）和區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易中心（俗稱“四板”）。

1.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托證券交易所和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)，以證券公司買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺，是一個店頭市場。我國的“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”是為處理歷史遺留股份而創(chuàng)辦的，其特點是股份連續(xù)易、不具有IPO的功能、設(shè)置一定的掛牌交易標(biāo)準(zhǔn)等。近年來的發(fā)展使其成為滬深股市停牌的上市公司提供退出渠道和進行股份轉(zhuǎn)讓與流通的市場，長期以來并沒有新的非上市公司的介入。

2006年1月17日，中國證監(jiān)會首次正式批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份公司（北京世紀(jì)瑞爾和中科軟科技）進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓試點。這意味著股份代辦系統(tǒng)對科技企業(yè)的開放，它為高科技企業(yè)提供了股權(quán)流動和轉(zhuǎn)讓的平臺，同時也為創(chuàng)新投資的退出提供了平臺。目前已有世紀(jì)瑞爾等8家企業(yè)成功進入交易市場。不過，從交易效率來講，這一市場跟人們的期望仍有相當(dāng)大的差距，交易不活躍，交易系統(tǒng)不夠完善，交易門檻偏高，投資者對這一市場不夠了解。另外，代辦股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)階段的功能，還在于推動科技企業(yè)完善公司治理、吸引戰(zhàn)略投資者、實現(xiàn)股權(quán)流轉(zhuǎn)、明確市場估值，為日后成為上市公司積極熱身，其本身并不具有融資的功能。

因此，科技企業(yè)進入這一系統(tǒng)最直接的作用就是股權(quán)變現(xiàn)，進而為創(chuàng)業(yè)投資提供了退出渠道。而對科技企業(yè)來講，股東股權(quán)增值變現(xiàn)后，可以以資本形式再投入到企業(yè)，因此，它是再投資的資金來源，也是科技企業(yè)一個可能的融資渠道。但是，這一系統(tǒng)存在著重大缺陷：首先，這一系統(tǒng)融資功能缺失，不利于科技企業(yè)的壯大發(fā)展。并且由于不能增量發(fā)行，股權(quán)變現(xiàn)的增值能力有限，沒有完全實現(xiàn)資本市場的財富效應(yīng)。二是流動性風(fēng)險。股份報價轉(zhuǎn)讓由買賣雙方自行達成轉(zhuǎn)讓協(xié)議，存在一定時間內(nèi)無法成交的可能性。并且，報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不實行擔(dān)保交收，可能因其交易對手方的原因?qū)е聼o法完成交收。三是信息風(fēng)險。雖然是面向公眾的市場，但掛牌公司信息披露的要求和標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司，投資者投資決策依賴信息不足。這必然導(dǎo)致交易的不活躍性和不規(guī)范性。

2.區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場

產(chǎn)權(quán)交易市場是主要為非上市公司產(chǎn)權(quán)交易提供服務(wù)的機構(gòu)和程序的總稱，人們俗稱之為“四板市場”。它能夠提供包括信息、項目融資、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)、產(chǎn)權(quán)交易等多種服務(wù)。我國的產(chǎn)權(quán)市場是為規(guī)范國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易而發(fā)展起來的，存在已經(jīng)有10多年歷史。目前我國有200多家產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，所有的省會城市和幾乎所有的中等城市都有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)。據(jù)國資委對上海、北京、天津三地產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的一項統(tǒng)計，2004年1月至8月共進行企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易2363宗，成交金額達到467.6億元。總體來看，目前我國的產(chǎn)權(quán)交易市場表現(xiàn)出以下幾個方面的特征:（1）技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易活躍，已成為科技企業(yè)直接融資、技術(shù)轉(zhuǎn)移和孵化的重要市場平臺。(2)交易方式靈活，交易品種的不斷創(chuàng)新,產(chǎn)權(quán)交易市場價值發(fā)現(xiàn)和價格形成的功能進一步得到體現(xiàn)，市場化程度越來越高。從交易方法看，不同的項目采用了不同的交易方法，目前交易方法有十幾種。從交易品種看，不僅有國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易，還有非國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易。同時，還包括債權(quán)、物權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、著作權(quán)等也在產(chǎn)權(quán)交易市場出現(xiàn)。(3)各地區(qū)因國資改革和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的程度不同，表現(xiàn)出較大的不平衡，呈現(xiàn)出進一步集中的趨勢，長三角成為全國產(chǎn)權(quán)交易最活躍的區(qū)域。

產(chǎn)權(quán)交易和產(chǎn)權(quán)市場事實上已成為我國多層次的資本市場建設(shè)中的重要一極。產(chǎn)權(quán)交易和產(chǎn)權(quán)市場直接、具體地參與到了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)并購重組、國企規(guī)范改制等市場行為當(dāng)中，形成了全球獨特的直接以產(chǎn)權(quán)市場面孔出現(xiàn)的類似二、三、四板市場。

三、依托代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)構(gòu)建我國三板市場

“三板市場”是專門為未上市股份公司或退市股份公司股票轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的市場。在美國，三板市場一般指創(chuàng)建于1990年6月的美國OTCBB(Over The Counter Bulletin Board，即場外告示板柜臺電子交易系統(tǒng))市場。OTCBBB沒有明確的上市標(biāo)準(zhǔn)，任何股份公司的股票都可以在此報價，市場為其提供連續(xù)的報價和轉(zhuǎn)讓機制，但它不具有直接融資的功能。在OTCBB報價要求股票發(fā)行人必須承擔(dān)財務(wù)季報和年報等信息披露義務(wù)。

通常認(rèn)為，三板存在的意義，一方面是滿足高成長性小企業(yè)尤其是科技企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的需要；另一方面，為在主板、二板上市創(chuàng)造條件，是主板市場、二板市場之外的預(yù)備市場。

在我國，建設(shè)三板市場具有現(xiàn)實意義。按國家相關(guān)規(guī)定，國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓，必須在產(chǎn)權(quán)交易市場場內(nèi)進行交易（國務(wù)院2004年3號令）。凡公司已在托管中心托管的，其非國有股東及自然人股東擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)且已找到受讓人的，可以由轉(zhuǎn)讓雙方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，直接到股托管中心辦理過戶手續(xù)；如轉(zhuǎn)讓方?jīng)]有明確的受讓對象時，則必須通過產(chǎn)權(quán)交易中心申請掛牌，公示轉(zhuǎn)讓信息，由產(chǎn)權(quán)交易中心會員單位受托進行服務(wù)。這意味著，在轉(zhuǎn)讓方?jīng)]有明確的受讓對象時，通過場外經(jīng)紀(jì)人、在產(chǎn)權(quán)交易中心之外進行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為被視為非法。

而目前，產(chǎn)權(quán)交易中心的股權(quán)轉(zhuǎn)讓不能進行拆細(xì)交易，并且是一次易，自然人股東的自然人股權(quán)交易受到嚴(yán)重制約。因此，現(xiàn)實情況是，由于沒有場內(nèi)交易技術(shù)，絕大多數(shù)自然人股權(quán)交易是在場外進行的，這樣的投資行為難以受到法律法規(guī)的保護，股權(quán)交易過程中極易發(fā)生法律糾紛，甚至誘發(fā)刑事犯罪。

對科技企業(yè)來說，很多科技企業(yè)是由自然人創(chuàng)辦并持股的，并且在企業(yè)發(fā)展過程中，通過股權(quán)激勵等形式形成的自然人持股相當(dāng)普遍，他們有股權(quán)變現(xiàn)和流動的要求，同時，廣大的自然人投資者也有投資于自然人股的強烈愿望，業(yè)內(nèi)人士稱，購買過自然人股權(quán)的上海居民在百萬人以上。目前在上海，總計有上千家產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司和投資咨詢公司在從事這項交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。當(dāng)然，其行為處于非法狀態(tài)。

有鑒于此，作為具有社會管理職能的政府部門應(yīng)加快構(gòu)建技術(shù)平臺，研究合理的、可行的制度安排，對自然人股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為加以規(guī)范，構(gòu)建我國真正意義上的三板市場顯得尤其迫切。

目前，我國的產(chǎn)權(quán)交易中心和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)都具有“三板市場”的功能。至于三板市場的最終構(gòu)成是以證監(jiān)會系統(tǒng)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為主還是國資委系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)交易所為主，還是兩者合并，還不明朗。一種觀點認(rèn)為應(yīng)該依托代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展三板市場，目前開展的試點也表達了這樣一種傾向；一種觀點認(rèn)為應(yīng)該依托產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展三板市場。但實際是證監(jiān)會和國資委都按照自己的步驟建立多層次的資本市場體系，為非上市股份有限公司的股份交易提供交易平臺。但是，很顯然不會有多個三板市場，本文認(rèn)為應(yīng)依托代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)構(gòu)建我國的三板市場，而同時保留產(chǎn)權(quán)交易中心這個非上市股份有限公司的股份交易平臺使其成為三板的準(zhǔn)備市場，成為真正的“四板”。

構(gòu)建三板，首先要明確發(fā)展三板市場的理念。主板和二板市場的運作是以嚴(yán)格、規(guī)范、統(tǒng)一、公開、透明為理念的，三板市場則應(yīng)該為風(fēng)險投資和中小科技企業(yè)的發(fā)展提供一個寬松、扶持的資本環(huán)境。三板市場在市場的準(zhǔn)入條件、報價方式及做市商制度上與主板和二板市場均要有不同。

其次，構(gòu)建我國的三板市場，不僅需要建立一套與主板和二板不同的制度（包括做市商制度），而且還要建立輻射全國的分支機構(gòu)或者會員制度，這需要一定的時間和成本。

再次，三板市場的股份公司不僅僅來源于主板和二板退市公司，還應(yīng)該從四板市場即產(chǎn)權(quán)交易中心篩選得到。即形成一個從四板到三板，三板到主板或二板的機制。

第四，應(yīng)允許符合條件的公司通過三板交易系統(tǒng)公開的定向募集以進行一定程度的股權(quán)融資，實現(xiàn)三板的融資功能。

四、產(chǎn)權(quán)交易市場科技融資功能的實現(xiàn)機制

目前區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場活躍的事實證明了這一市場存在的意義。但對其發(fā)展的規(guī)范,以及功能的定位卻極其迫切。應(yīng)制定統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則，確定產(chǎn)權(quán)交易的法律地位，制定嚴(yán)格的監(jiān)管規(guī)章，完善風(fēng)險控制制度。

1.產(chǎn)權(quán)交易市場基本制度設(shè)計

目前各地的產(chǎn)權(quán)交易中心規(guī)模不同，制度也不近相同，首先應(yīng)將產(chǎn)權(quán)交易中心劃分為大區(qū)域中心型和本地型，規(guī)范其業(yè)務(wù)的范圍和標(biāo)的規(guī)模，應(yīng)規(guī)定本地型只能從事本地企業(yè),以及一定標(biāo)的規(guī)模以下的產(chǎn)權(quán)交易，超過規(guī)模必須到區(qū)域中心辦理。其次規(guī)范其組織結(jié)構(gòu)。產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)實行會員制，會員包括經(jīng)紀(jì)會員、專業(yè)會員、信息會員三類會員，會員為企業(yè)或事業(yè)法人。經(jīng)紀(jì)會員，可以與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方或產(chǎn)權(quán)受讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易委托協(xié)議，依法產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方或產(chǎn)權(quán)受讓方在產(chǎn)權(quán)交易市場從事產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)；專業(yè)會員，可以清產(chǎn)核資、審計、資產(chǎn)評估、項目招商引資、投資及投資管理、策劃改革改制方案、知識產(chǎn)權(quán)保護、出具法律意見書等與產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)的業(yè)務(wù)；信息會員，可以在信息網(wǎng)絡(luò)平臺、收集信息，可以從事產(chǎn)權(quán)交易信息中介業(yè)務(wù)。再次，完善內(nèi)部交易系統(tǒng)，產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)應(yīng)由經(jīng)過信息系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和監(jiān)控系統(tǒng)三部分構(gòu)成，信息系統(tǒng)包括信息采集、篩選、歸類、推介等子系統(tǒng)；交易系統(tǒng)包括掛牌、舉牌、詢價、報價、競價、合同成交、過戶結(jié)算等子系統(tǒng)構(gòu)成；監(jiān)控系統(tǒng)對進入交易系統(tǒng)的項目實行監(jiān)控，建立預(yù)警制度。還有，要建立托管機構(gòu)，出讓人要將產(chǎn)權(quán)在托管中心進行托管。同時要對區(qū)本地的非上市股份公司的股權(quán)進行強制托管，以規(guī)范其交易行為。

產(chǎn)權(quán)交易中心要指定結(jié)算銀行開設(shè)產(chǎn)權(quán)交易價款結(jié)算專用賬戶，專用賬戶只能用作產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價款結(jié)算及競價保證金的收支，其他資金的結(jié)算不得進入該賬戶，產(chǎn)權(quán)交易價款的結(jié)算也不得進入其他賬戶。

2.產(chǎn)權(quán)交易市場科技融資功能的實現(xiàn)機制

以科技企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓為例，其基本運作流程如圖。

圖 科技企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓在產(chǎn)權(quán)交易市場的運作機制

利用產(chǎn)權(quán)交易市場可將部份股權(quán)、技術(shù)專利（無形資產(chǎn)）及有形資產(chǎn)在產(chǎn)權(quán)交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓，也可以對科技項目或?qū)＠麙炫迫谫Y，這為解決中小科技企業(yè)資金緊缺提供了新的融資渠道，同時又可以為進一步的資本市場運作打好基礎(chǔ)。

交易方式?jīng)Q定了交易過程中的價格發(fā)現(xiàn)能力，是金融領(lǐng)域具有決定性的、最重要的問題，在產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域也是如此。目前交易方式主要有三種：一是評審競價，即出讓項目可以借助專家評審團根據(jù)出讓條件等來選擇最優(yōu)受讓人；二是一次報價，在鎖定其他條件的情況下，以報價最高者受讓產(chǎn)權(quán)，這實際上是一種拍賣式競價；三是電子競價，這種方式通過計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實現(xiàn)了異地、多次競價。目前我國產(chǎn)權(quán)交易市場的產(chǎn)權(quán)交易是在非標(biāo)準(zhǔn)、非連續(xù)，并且不能進行拆細(xì)轉(zhuǎn)讓條件下進行的，不僅限制了價格發(fā)現(xiàn)的能力，也影響了交易的活躍程度甚至交易的公開、公平、公正。

產(chǎn)權(quán)交易市場與證券股票市場的區(qū)別，不在于是否拆細(xì)為標(biāo)準(zhǔn)單位，而在于其上市條件和管理層次不同。因此，對能夠標(biāo)準(zhǔn)化、可拆細(xì)的非上市公司股權(quán)，可以考慮標(biāo)準(zhǔn)化和拆細(xì)，并采用集合競價的方式進行撮合成交，單日結(jié)算。

另外，本文認(rèn)為，和在三板一樣，應(yīng)允許部分符合條件的股份公司（如高新科技企業(yè)）在產(chǎn)權(quán)交易市場進行更小規(guī)模的定向募集。

總之，通過建設(shè)和改革，作為我國科技融資體系之中重要部分的場外市場，完全可以為科技融資提供更多更好的服務(wù)，必將對科技創(chuàng)新與進步做出更大的貢獻。

參考文獻：

[1]蔡敏勇:上海聯(lián)交所總裁蔡敏勇專訪.上海國資，2006，2

[2]《中國產(chǎn)權(quán)年鑒2005》

[3]證券時報，警惕非上市公司自然人股轉(zhuǎn)讓陷阱，2006年2月10日

篇5

一、 合同的雙方當(dāng)事人及其委托的經(jīng)紀(jì)會員

出讓方（以下簡稱甲方）：____________________________

住所：___________________________ 郵編：____________

法定代表人：_____________________職務(wù)：____________

委托人：_____________________電話：____________

E-mail：___________________________傳真：___________

委托的會員：____________________________________

法定代表人：_____________________職務(wù)：____________

委托人：_____________________電話：____________

受讓方（以下簡稱乙方）：____________________________

住所：___________________________ 郵編：____________

法定代表人：_____________________職務(wù)：____________

委托人：_____________________電話：____________

E-mail：___________________________傳真：___________

委托的會員：____________________________________

法定代表人：_____________________職務(wù)：____________

委托人：_____________________電話：____________

二、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的基本情況：

本次轉(zhuǎn)讓為甲方將所屬的______________________________，該標(biāo)的賬面價值______萬元，評估價值_________ 元，涉及土地______平方米，涉及職工安置______人，涉及銀行債權(quán)_________ 元。該標(biāo)的轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)______________________________批準(zhǔn)。

三、職工的安置

本合同標(biāo)的轉(zhuǎn)讓時所涉及職工的安置，經(jīng)甲、乙雙方約定并報____________

____________批復(fù)同意，按如下方式處理：_________________________________________________________

______________________________________________________

_________________________________________________________

四、債權(quán)、債務(wù)處理

經(jīng)甲、乙雙方約定，按如下辦法處理：_____________________________________________

______________________________________________________

______________________________________________________

五、土地使用權(quán)使用方式

本合同標(biāo)的坐落場所的土地性質(zhì)為______，經(jīng)甲、乙雙方約定，按如下辦法處理：___________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

六、標(biāo)的轉(zhuǎn)讓及價款支付情況

甲方通過河北省產(chǎn)權(quán)交易中心廊坊辦事處對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的公開征集受讓方后，

以_____________________ 方式將標(biāo)的轉(zhuǎn)讓給乙方，轉(zhuǎn)讓價款為人民幣（大寫）__________________元，雙方約定在_________內(nèi)，乙方____________(①一次、②分期)通過河北省產(chǎn)權(quán)交易中心廊坊辦事處指定的________________________ 賬號將合同價款付清。

采用分期付款的,乙方以___________________________ 為保證條件，分______次,分別在____________________________________

____________________________________ 付清。

七、產(chǎn)權(quán)交割

乙方通過河北省產(chǎn)權(quán)交易中心廊坊辦事處的指定賬號支付合同價款或首付款后，甲方將編制好的《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割單》提交給乙方，由乙方憑此清單逐項核對與驗收，核對無誤、驗收完畢后，由甲、乙雙方及其經(jīng)辦人員在該清單上蓋章、簽字方視為交割完成。

八、稅費負(fù)擔(dān)

經(jīng)甲、乙雙方約定，本次轉(zhuǎn)讓所涉及的稅費按如下方式處理：____________

______________________________________________________

______________________________________________________

九、爭議處理

在本合同履行過程中，甲、乙雙方發(fā)生爭議，經(jīng)協(xié)商無效時，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)申請調(diào)解，也可以依合同的約定雙方選擇________________________

____________(①依法向___ 所在地仲裁機構(gòu)申請仲裁、②依法向___ 所在地人民法院)。

十、違約責(zé)任

1、 乙方在報名受讓時,通過河北省產(chǎn)權(quán)交易中心廊坊辦事處交付保證金人民幣（大寫）_______________________________________元。當(dāng)合同履行后，乙方交付的保證金退還給乙方或抵作價款。當(dāng)乙方不履行合同的約定，則無權(quán)要求返還保證金；若甲方不履行合同的約定，應(yīng)當(dāng)向乙方支付相當(dāng)于乙方交付保證金數(shù)額的補償；若甲、乙雙方要求解除合同的，保證金扣除乙方相應(yīng)交易費用后返還給乙方。

2、乙方未能按期支付本合同標(biāo)的的價款，或者甲方未能按期交割本合同標(biāo)的，每逾期一日應(yīng)按逾期部分金額的___ ％，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。

3、一方違約給另一方造成直接經(jīng)濟損失，且違約方支付違約金的數(shù)額不足以補償對方的經(jīng)濟損失時，違約方應(yīng)償付另一方所受損失的差額部分。

十一、合同的變更和解除

當(dāng)發(fā)生下列情況之一時，可以變更、解除合同；

1、因情況發(fā)生變化，當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，并

訂立了變更或解除協(xié)議，而且不因此損害國家和社會公共利益的。 2、由于不可抗力致使本合同的條款不能履行的。

3、由于一方在合同約定的期限內(nèi)因故沒有履行合同，另一方予以認(rèn)同的。

本合同需變更或解除，甲、乙雙方必須簽定變更或解除協(xié)議，并報產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)備案后生效。

十二、權(quán)證變更

甲、乙雙方在交割完成后，由____________負(fù)責(zé),于___ 日之內(nèi)辦妥權(quán)證變更事項。

十三、雙方約定的其他條款：_____________________________________________

______________________________________________________

______________________________________________________

______________________________________________________

十四、合同的生效

本合同由甲、乙雙方當(dāng)事人簽字蓋章后生效,河北省產(chǎn)權(quán)交易中心廊坊辦事處憑交易合同及《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割單》出具產(chǎn)權(quán)成交確認(rèn)書。

十五、其他

本合同共___頁，附件___ 件（共 頁）。一式___份，甲、乙雙方及委托的會員各執(zhí)___份；產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)備存___ 份。

甲方：（蓋章）_______________乙方：（蓋章）

法定代表人：（簽字）____________ 法定代表人：（簽字）

簽約地點：

簽約時間：___年 月 日

篇6

____年____月____日

根據(jù)我國的法律、法規(guī)以及《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《河北省企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易管理暫行規(guī)定》等規(guī)章的規(guī)定，本合同當(dāng)事人遵循自愿、等價有償、誠實信用和公開、公平、公正的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立條款如下，以資共同遵守。

一、 合同的雙方當(dāng)事人及其委托的經(jīng)紀(jì)會員

出讓方（以下簡稱甲方）：____________

住所：______________________________　 郵編：______________

法定代表人：________________________ 職務(wù)：______________

委托人：________________________　 電話：______________

e-mail：____________________________　 傳真：______________

委托的會員：________________________

法定代表人：________________________　 職務(wù)：______________

委托人：________________________ 電話：______________

受讓方（以下簡稱乙方）：____________

住所：______________________________　 郵編：______________

法定代表人：________________________　 職務(wù)：______________

委托人：________________________　 電話：______________

e-mail：____________________________ 傳真：______________

委托的會員：________________________

法定代表人：________________________ 職務(wù)：______________

委托人：________________________　 電話：______________

二、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的基本情況：

本合同標(biāo)的為甲方投資于________________，該標(biāo)的賬面價值________元，每股賬面價值________元；評估價值________元，評估后每股價值________元。該標(biāo)的轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)________________同意。

三、職工的安置

本合同標(biāo)的轉(zhuǎn)讓后國有股不占控股地位時所涉及職工的安置，經(jīng)甲、乙雙方約定并報_____批復(fù)同意，按如下方式處理：______

四、標(biāo)的轉(zhuǎn)讓及價款支付情況

甲方通過河北省產(chǎn)權(quán)交易中心廊坊辦事處對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的公開征集受讓方后，以________方式將標(biāo)的轉(zhuǎn)讓給乙方，轉(zhuǎn)讓價款為人民幣（大寫）________元，雙方約定在________________內(nèi)，乙方________（①一次、②分期）通過河北省產(chǎn)權(quán)交易中心廊坊辦事處指定的________賬號將合同價款付清。

采用分期付款的，乙方以________為保證條件，分________次，分別在________付清。

五、交易基準(zhǔn)日

經(jīng)甲、乙雙方一致同意，以________年________月________日為股權(quán)出讓與受讓的交易基準(zhǔn)日。

六、股權(quán)交割

乙方通過河北省產(chǎn)權(quán)交易中心廊坊辦事處的指定賬號支付合同價款或首付款后，甲、乙雙方于________日之內(nèi)辦妥有關(guān)權(quán)證的交割，并及時辦理權(quán)證變更事項。

七、稅費負(fù)擔(dān)

經(jīng)甲、乙雙方約定，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉及的稅費按如下方式處理：________________

八、爭議處理

在本合同履行過程中，甲、乙雙方發(fā)生爭議，經(jīng)協(xié)商無效時，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)申請調(diào)解，也可以依合同的約定雙方選擇

（①依法向________所在地仲裁機構(gòu)申請仲裁、②依法向________所在地人民法院起訴）。

九、違約責(zé)任

1.乙方在報名受讓時，通過河北省產(chǎn)權(quán)交易中心廊坊辦事處交付保證金人民幣（大寫）________元。當(dāng)合同履行后，乙方交付的保證金退還給乙方或抵作價款。當(dāng)乙方不履行合同的約定，則無權(quán)要求返還保證金；若甲方不履行合同的約定，應(yīng)當(dāng)向乙方支付相當(dāng)于乙方交付保證金數(shù)額的補償；若甲、乙雙方要求解除合同的，保證金扣除乙方相應(yīng)交易費用后返還給乙方。

2.乙方未能按期支付本合同標(biāo)的的價款，或者甲方未能按期交割本合同標(biāo)的，每逾期一日應(yīng)按逾期部分金額的________％，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。

3.一方違約給另一方造成直接經(jīng)濟損失，且違約方支付違約金的數(shù)額不足以補償對方的經(jīng)濟損失時，違約方應(yīng)償付另一方所受損失的差額部分。

十、合同的變更和解除

當(dāng)發(fā)生下列情況之一時，可以變更、解除合同；

1.因情況發(fā)生變化，當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，并訂立了變更或解除協(xié)議，而且不因此損害國家和社會公共利益的。

2.由于不可抗力致使本合同的條款不能履行的。

3.由于一方在合同約定的期限內(nèi)因故沒有履行合同，另一方予以認(rèn)同的。

本合同需變更或解除，甲、乙雙方必須簽定變更或解除協(xié)議，并報產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)備案后生效。

十一、雙方約定的其他條款：________________________________________

十二、合同的生效

本合同由甲、乙雙方當(dāng)事人簽字蓋章后生效，河北省產(chǎn)權(quán)交易中心廊坊辦事處憑本合同及股權(quán)交割清單出具產(chǎn)權(quán)成交確認(rèn)書。

十三、其他

本合同共________頁，附件________件（共________頁）。一式________份，甲、乙雙方及委托的會員各執(zhí)________份；產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)備存________份。

甲方：（蓋章）________乙方：（蓋章）________

法定代表人：（簽字）__法定代表人：（簽字）__

簽約地點：____________

簽約日期：__年__月__日

本合同附件目錄：

1._____________________________________________________________________

2._____________________________________________________________________

3._____________________________________________________________________

篇7

(受托方)乙方：洛陽市產(chǎn)權(quán)交易中心

委托方(甲方)與受托方(乙方)按照誠實信用原則，雙方自愿、協(xié)商一致，達成以下協(xié)議：

第一條甲方全權(quán)委托乙方辦理產(chǎn)權(quán)交易項目，并由乙方提權(quán)交易中介服務(wù)。

第二條甲方委托乙方辦理的產(chǎn)權(quán)交易項目包括：

(一)委托交易的內(nèi)容和方式：____________________

(二)甲方委托乙方提供的服務(wù)內(nèi)容：

1.審核本項交易并依法簽發(fā)《產(chǎn)(股)權(quán)交易鑒證報告》;

2.代表委托方選擇并聘請中介機構(gòu);

3.為委托方完成本項交易提供咨詢服務(wù);

4.完成本項交易所需的其他工作。

第三條甲方責(zé)任

1.負(fù)責(zé)提供本企業(yè)基本情況資料及有關(guān)證明文件或其它有關(guān)材料，所提供的資料與文件須真實。

2.協(xié)助乙方完成本協(xié)議第二條所確定的服務(wù)項目。

第四條乙方責(zé)任

1.按時按質(zhì)完成本協(xié)議第二條所確定的服務(wù)項目。

2.未經(jīng)甲方同意，不得泄露甲方的商業(yè)秘密。

第五條有效期限

本協(xié)議自簽訂之日起有效期限為十二個月。

本協(xié)議期滿后，根據(jù)雙方意愿，重新簽訂協(xié)議。

第六條費用

1.甲方根據(jù)《洛陽市產(chǎn)權(quán)交易中心收費項目》向乙方支付有關(guān)費用。

2.甲方委托事項中有關(guān)涉及實地考察、評估、洽談、咨詢等費用由甲方自行承擔(dān)。

3.甲方在簽訂委托協(xié)議時，應(yīng)按委托價的千分之一向乙方預(yù)付定金，若乙方在委托期內(nèi)未完成交易且甲方不再延期委托的，乙方只向甲方收取成本費。其余款項在委托協(xié)議中止時即退還給甲方。

第七條違約責(zé)任

甲乙雙方嚴(yán)格遵守洛陽市產(chǎn)權(quán)交易中心有關(guān)交易規(guī)則和交易業(yè)務(wù)的規(guī)定以及本協(xié)議約定，若違反規(guī)定和約定，違約方承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟、法律責(zé)任。

第八條其他事項

1.本協(xié)議書未盡事宜，由甲乙雙方商定。

2.本協(xié)議書一式二份，甲乙雙方各持一份。

3.本協(xié)議書自簽訂之日起生效。

甲方(蓋章)：_____________乙方(蓋章)：_____________

法定代表人(簽字)：________法定代表人(簽字)：_______

篇8

受讓方(以下簡乙稱)：

根據(jù)《合同法》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，擬定以下合同：

二、轉(zhuǎn)讓公司的基本情況：

本次轉(zhuǎn)讓為甲方將所屬的_____，該公司賬面價值_____萬元，評估價值_____元，涉及職工安置______人，涉及銀行債權(quán)________元。該公司轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)同意。

三、職工的安置

本合同公司轉(zhuǎn)讓時所涉及職工的安置，經(jīng)甲、乙雙方約定并報批復(fù)同意，按如下方式處理：

1、甲方轉(zhuǎn)讓公司的人員由甲方自行安置，與乙方無關(guān)。

2、甲方轉(zhuǎn)讓公司的人員在外發(fā)生的一切違法行為由甲方自行承擔(dān)，與乙方無關(guān)。 四、債權(quán)、債務(wù)處理

1、因甲方轉(zhuǎn)讓公司遺留的一切債權(quán)、債務(wù)由甲方自行承擔(dān)，與乙方無關(guān)。

五、公司轉(zhuǎn)讓及價款支付情況

轉(zhuǎn)讓價款為人民幣(大寫) 元，雙方約定在 日內(nèi)，乙方 (①一次、②分期)通過指定的 賬號將合同價款付清。

采用分期付款的， 乙方以 為保證條件，分 次，分別在 日內(nèi)付清。 六、產(chǎn)權(quán)交割

乙方通過產(chǎn)權(quán)交易中心的指定賬號支付合同價款或首付款后，甲方將編制好的《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割單》提交給乙方，由乙方憑此清單逐項核對與驗收，核對無誤、驗收完畢后，由甲、乙雙方及其經(jīng)辦人員在該清單上蓋章、簽字方視為交割完成。 七、稅費負(fù)擔(dān)

經(jīng)甲、乙雙方約定，本次轉(zhuǎn)讓所涉及的稅費按如下方式處理：

八、爭議處理

在本合同履行過程中，甲、乙雙方發(fā)生爭議，經(jīng)協(xié)商無效時，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)申請調(diào)解，也可以依合同的約定雙方選擇 (①依法向所在地仲裁機構(gòu)申請仲裁;②依法向所在地人民法院)。

九、違約責(zé)任

1、乙方在報名受讓時，通過產(chǎn)權(quán)交易中心交付保證金人民幣(大寫) 元。當(dāng)合同履行后，乙方交付的保證金退還給乙方或抵作價款。當(dāng)乙方不履行合同的約定，則無權(quán)要求返還保證金;若甲方不履行合同的約定，應(yīng)當(dāng)向乙方支付相當(dāng)于乙方交付保證金數(shù)額的補償;若甲、乙雙方要求解除合同的，保證金扣除乙方相應(yīng)交易費用后返還給乙方。

2、乙方未能按期支付本合同公司的價款，或者甲方未能按期交割本合同公司，每逾期一日應(yīng)按逾期部分金額的 %，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。

3、一方違約給另一方造成直接經(jīng)濟損失，且違約方支付違約金的數(shù)額不足以補償對方的經(jīng)濟損失時，違約方應(yīng)償付另一方所受損失的差額部分。

十、合同的變更和解除

當(dāng)發(fā)生下列情況之一時，可以變更、解除合同：

1、因情況發(fā)生變化，當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，并訂立了變更或解除協(xié)議，而且不因此損害國家和社會公共利益的。

2、由于不可抗力致使本合同的條款不能履行的。

3、由于一方在合同約定的期限內(nèi)因故沒有履行合同，另一方予以認(rèn)同的。 本合同需變更或解除，甲、乙雙方必須簽定變更或解除協(xié)議，并報產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)備案后生效。

十一、權(quán)證變更

甲、乙雙方在交割完成后，由_____負(fù)責(zé)，于_____日之內(nèi)辦妥權(quán)證變更事項。

十二、雙方約定的其他條款：

十三、合同的生效

本合同由甲、乙雙方當(dāng)事人簽字蓋章后生效，產(chǎn)權(quán)交易中心憑交易合同及《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割單》出具產(chǎn)權(quán)成交確認(rèn)書。

十四、其他

1、本合同共_____頁，附件_____件(共 頁)。一式_____份，甲、乙雙方及委托的會員各執(zhí) 份，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)備存份。

甲方法定代表人：(簽字) 乙方法定代表人：(簽字) 簽約地點：

篇9

周禮耀對《財經(jīng)國家周刊》記者表示,天津金融資產(chǎn)交易所利用了濱海新區(qū)金融“先行先試”的政策性優(yōu)勢,并結(jié)合長城全國性的網(wǎng)絡(luò),從而建立起真正全國性的金融資產(chǎn)交易市場。在證交所、期交所以外的所有金融產(chǎn)品,都可以在交易所交易。此外,交易所希望憑借全國首發(fā)的優(yōu)勢,建立金融資產(chǎn)交易的全國性標(biāo)準(zhǔn),還將自主研發(fā)創(chuàng)新金融產(chǎn)品。

當(dāng)然,天金所背后還隱藏著長城更為宏大的目標(biāo)――將天金所打造成全國性非上市公眾公司股權(quán)交易市場(即OTC,場外交易市場),融入到天津OTC的發(fā)展中。

十年磨一劍

“十年磨一劍,終于在天津夢想成真。”周禮耀在接受《財經(jīng)國家周刊》采訪時說。

早在2001年成立之初,長城就提出了成立交易所的設(shè)想,希望將4家資產(chǎn)管理公司的資源整合起來,成立全國性的金融資產(chǎn)交易所或是不良資產(chǎn)交易所,對不良資產(chǎn)進行公開市場交易,提高資產(chǎn)處置效率。按照最初的設(shè)想,這個交易所將在上海成立,上海方面當(dāng)時也非常支持,但最終未能如愿。如果這一設(shè)想得以實施,國內(nèi)第一家金融資產(chǎn)交易所在2003年左右就可以成立。

知情人士透露,當(dāng)初這一方案流產(chǎn)的關(guān)鍵原因是,一旦成立一家全國性的不良資產(chǎn)交易所,4家資產(chǎn)管理公司可能被整合到一家,其中涉及的各方利益過于復(fù)雜,難度可想而知。

之后,長城也與北京接洽過成立交易所的相關(guān)事宜,最終也未能成行。

終于,全國首家金融資產(chǎn)交易所落戶天津。從醞釀到掛牌成立,用了不到兩年的時間。而自長城與天津市政府簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議以來,金交所的設(shè)立便駛?cè)肓丝燔嚨馈?010年5月21日,天金所――中國第一家全國性金融資產(chǎn)交易平臺注冊成立。6月11日,天金所正式掛牌。

金融資產(chǎn)交易所的重要性以及今后的發(fā)展前景,也讓其他城市躍躍欲試。值得注意的是,北京也于2010年5月30日掛牌成立了北京金融資產(chǎn)交易所(下稱“北金所”),定位同樣是全國性金融資產(chǎn)交易平臺。

這兩家交易所都號稱是中國首家金融資產(chǎn)交易所。知情人士透露,如果按照注冊時間,天金所是國內(nèi)首家注冊金融資產(chǎn)交易所,但是按掛牌時間,則北金所是國內(nèi)首家掛牌的金融資產(chǎn)交易所。

長城在成立天津金融資產(chǎn)交易所之前,也遭到了質(zhì)疑。持不同意見者認(rèn)為,全國已經(jīng)有200多家產(chǎn)權(quán)交易所,沒有必要再搞一個金融資產(chǎn)交易所。

天津市經(jīng)濟發(fā)展研究所金融發(fā)展研究中心主任李文增認(rèn)為,天金所的成立服從了天津建立與北方經(jīng)濟中心相適應(yīng)的現(xiàn)代金融服務(wù)體系的戰(zhàn)略。

他說,天津金融中心的建立,最主要的不是建立一家或幾家大的金融機構(gòu),而是建立金融市場體系。金交所正是金融市場體系的重要組成部分。盡管資產(chǎn)管理公司也可以交易金融資產(chǎn),但是效率遠(yuǎn)不如交易所市場高。

在全國各省份設(shè)立分支機構(gòu),也是長城公司建立全國交易市場的重要一步。長城公司作為天津金融資產(chǎn)交易所的控股方,將主導(dǎo)分支機構(gòu)的鋪設(shè)。據(jù)記者了解,目前,除直轄市分支機構(gòu)暫不設(shè)置外,長城在其他省份分支機構(gòu)的設(shè)立工作已經(jīng)開始,年內(nèi)將設(shè)立2~3家。但對于全國各地的區(qū)域易所而言,很難廣泛設(shè)立分支機構(gòu),如果這樣做,擴張成本將十分高昂。

雷同競爭

天津金融資產(chǎn)交易所在醞釀階段就被定位為專業(yè)化的金融資產(chǎn)交易所,并希望借全國第一家的優(yōu)勢,建立金融資產(chǎn)交易的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

天金所的業(yè)務(wù)范圍包括:不良金融資產(chǎn)的處置交易、金融資產(chǎn)交易(包括信貸資產(chǎn)交易以及PE等)、金融產(chǎn)品交易(如信托等產(chǎn)品);此外,還提供金融創(chuàng)新產(chǎn)品的咨詢、開發(fā)、設(shè)計、服務(wù)和交易等。

周禮耀認(rèn)為,不良金融資產(chǎn)交易將成為天津所的依托,然后將逐步延伸到其他幾大類的交易。他特別強調(diào),信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓一旦突破將會有一個巨大的市場,目前天金所正在爭取。

天金所辦公室主任劉斌告訴記者,近期交易所還將推出自主研發(fā)的新產(chǎn)品。據(jù)了解,天金所的戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)新產(chǎn)品的研發(fā),將在信貸資產(chǎn)、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、私募股權(quán)基金等金融產(chǎn)品的交易上進行金融創(chuàng)新。

與同在天津、運作已經(jīng)成熟的天津股權(quán)交易所相比,天金所的產(chǎn)品更為豐富。劉斌說,天津產(chǎn)權(quán)交易中心作為天金所的第二大股東,目前與天交所在部分業(yè)務(wù)上是有重合的。在天津產(chǎn)權(quán)交易中心的業(yè)務(wù)范圍內(nèi),其范圍囊括了跨國界、跨地區(qū)、跨所有制、跨行業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易,實際上部分涵蓋了天金所的業(yè)務(wù)范疇。

而與天金所幾乎同時成立的北京金融資產(chǎn)交易所,由北京產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)起,將在北京產(chǎn)權(quán)交易所原有金融國有股權(quán)和不良資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上,探索信貸資產(chǎn)交易、信托資產(chǎn)交易、私募股權(quán)資產(chǎn)交易等業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)范圍亦基本與天交所雷同。

市場誘惑

龐大的信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓市場,成為誘惑包括長城在內(nèi)的各方試水金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的重要原因。

長期以來,將信貸資產(chǎn)通過信托公司轉(zhuǎn)出表外,是商業(yè)銀行騰挪信貸的主要手法。但隨著監(jiān)管部門進一步規(guī)范,銀信合作中的“灰色地帶”被陽光化。2009年12月14日、12月23日,銀監(jiān)會兩度發(fā)文規(guī)范信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為,限制銀行與信托公司之間的資產(chǎn)非真實轉(zhuǎn)移。

但市場似乎對此并不“買賬”。用益信托工作室估算,2010年第一季度,全部銀信產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模達到9629.13億元,較2009年第四季度增長15.89%。

體量龐大的需求之下,各方均開始試水。

央行系統(tǒng)率先有所動作。2009年以來,央行開始推動建立貸款轉(zhuǎn)讓交易平臺,例如上海外匯交易中心籌建的銀行信貸轉(zhuǎn)讓平臺,以及人民銀行深圳分行下屬的特區(qū)金融學(xué)會籌建的深圳市金融市場交易服務(wù)平臺。

上海推進金融創(chuàng)新開放先行先試的系統(tǒng)建設(shè)中,在滬建立全國信貸轉(zhuǎn)讓市場被認(rèn)為是重要內(nèi)容之一。在6月22日舉行的上海市政府新聞會上,上海市金融服務(wù)辦公室主任方星海介紹說,全國信貸轉(zhuǎn)讓市場建設(shè)已獲得金融管理部門批文,目前正在進行系統(tǒng)開發(fā),準(zhǔn)備工作基本完成,很快就會推出。

與此同時,中國銀行業(yè)協(xié)會也不甘落后,希望能搶占信貸轉(zhuǎn)讓平臺一席之地。中銀協(xié)人士表示,銀監(jiān)會對于銀團貸款轉(zhuǎn)讓公司的想法表示積極支持,“我們想做的跟其他人不一樣,他們都是關(guān)注于信貸資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓,我們只做銀團貸款轉(zhuǎn)讓,其他不做。”他表示,銀團貸款比普通貸款的標(biāo)準(zhǔn)化程度更高,更利于流通。

篇10

[關(guān)鍵詞] 地方金融 民營經(jīng)濟 地方金融機構(gòu) 地方產(chǎn)權(quán)市場 地方金融管理部門

地方金融要走向中國金融業(yè)的前臺，已經(jīng)是歷史發(fā)展的必然趨勢。而目前對于以民營經(jīng)濟為主體的城市而言，那些讓“地方金融”產(chǎn)生經(jīng)濟土壤的中小企業(yè)的融資難問題一直是制約地方經(jīng)濟快速健康發(fā)展的重要障礙。雖然從中央到地方，各級政府及商業(yè)銀行分別成立了中小企業(yè)信用擔(dān)保公司和中小企業(yè)信貸部，但是由于固有的官辦背景，很難讓中小企業(yè)感受到貸款的關(guān)注。這樣的事例不勝枚舉。

以寧波市為例，改革開放以來，寧波經(jīng)濟增長年均達19.7%，到2002年底止，中小企業(yè)多達79457家，占全市工業(yè)企業(yè)總數(shù)的99.9%，實現(xiàn)產(chǎn)值2100.4億元，占全部工業(yè)產(chǎn)值的85.7%。由于中小企業(yè)貸款需求具有金額小、時間急、缺乏擔(dān)保等特點，大多數(shù)中小企業(yè)的資金需求一直得不到滿足，因此，民間金融作為一種不被批準(zhǔn)的產(chǎn)物在寧波各縣鎮(zhèn)地區(qū)逐漸發(fā)展起來。在個體民營企業(yè)發(fā)達的慈溪，民營經(jīng)濟發(fā)展的資金融通主渠道是民間借貸。目前慈溪中小企業(yè)近兩萬家，資金來源的40%為自有資金積累，40%靠民間借貸，從地下錢莊、地下臺會等渠道獲得的，只有20%的資金來自銀行。這種拆借方式不僅增加了企業(yè)的成本，同時也是一種潛在的風(fēng)險。而這種潛在的風(fēng)險被認(rèn)為就是適合當(dāng)?shù)孛駹I經(jīng)濟貸款特點的中小金融機構(gòu)的缺乏。另一方面，寧波地區(qū)金融機構(gòu)對大企業(yè)、大集團和上市公司授信過度，前100戶貸款余額占貸款總量的30.5%。可見，寧波市地方金融機構(gòu)資金實力的不足、數(shù)量上的缺乏，已嚴(yán)重阻礙了寧波市中小企業(yè)的發(fā)展壯大，阻礙了寧波市地方經(jīng)濟、私營經(jīng)濟的迅速發(fā)展。

因此，對于寧波這樣一個以民營經(jīng)濟為主體的城市而言，如何建立一個高效有序的地方金融運行體系是保證區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，而要從根本上解決中小企業(yè)融資難問題，當(dāng)務(wù)之急是改革地方金融體制，讓民間資本參與地方金融業(yè)，建立一個適應(yīng)不同類型企業(yè)的多層次、全方位的金融體系。

一、寧波市地方金融及地方金融機構(gòu)發(fā)展存在的問題

1.從寧波市目前的銀行體系的存貸款規(guī)模和投向來看，并不符合寧波市經(jīng)濟的特點和融資結(jié)構(gòu)的變化

寧波市四大國有銀行2002年、2003年底短期貸款新增額分別為724305萬元和824323萬元，而其中對私營、個體企業(yè)新增貸款額分別為-1754萬元（負(fù)增長）和56146萬元，僅占6.8%，而同期包括寧波市商業(yè)銀行、城市信用社在內(nèi)的寧波市地方金融機構(gòu)對私營、個體企業(yè)新增貸款額則分別為135475萬元和58659萬元，占其新增短期貸款總額的38.34%和14.23%。2003年末四大國有銀行存款、貸款余額占比分別為52.16%、54.42%;其他商業(yè)銀行占比分別為18.98%、20.08%，兩者相加，占比分別為71.14%、74.50%。由此，寧波市商業(yè)銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社等地方金融機構(gòu)的存款、貸款規(guī)模占比僅達28.86%、25.50%，實力相差甚遠(yuǎn)。從支持縣域經(jīng)濟發(fā)展的力度和對寧波各縣的貸款規(guī)模來看，在對農(nóng)業(yè)貸款和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的貸款上，以農(nóng)信社為主，但是受到資金實力弱的限制，支持力度有待進一步提高。

2.從銀行業(yè)務(wù)的開展和創(chuàng)新來看，地方金融機構(gòu)的票據(jù)貼現(xiàn)，尤其是對中小企業(yè)的票據(jù)承兌、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)仍有待大量拓展

2003年寧波市商業(yè)銀行營業(yè)收入中，利息收入占60.25%，手續(xù)費收入占2.69%，外匯業(yè)務(wù)收入占13.34%，可見其中間業(yè)務(wù)、外匯業(yè)務(wù)開展的力度不夠。并且，2003年末寧波市商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社的票據(jù)貼現(xiàn)余額分別為16.71億元、20.52億元，分別占寧波市銀行機構(gòu)當(dāng)年票據(jù)貼現(xiàn)總余額的13.88%、17.04%。而同期股份制商業(yè)銀行（不含寧波市商業(yè)銀行）票據(jù)貼現(xiàn)余額占到轄區(qū)總量的52%。

3.目前寧波市企業(yè)融資主要是信貸方式，由于直接融資成本大且市場準(zhǔn)入門檻高，目前寧波市企業(yè)從資本市場融資的數(shù)量極少

金融機構(gòu)偏好大項目、政府投資且有效益的項目，對中小企業(yè)存在實際上的金融歧視。財政性建設(shè)資金缺乏長期穩(wěn)定的依托。再加之由于預(yù)算體制的限制，地方政府無法通過發(fā)行地方債券籌措資金。

據(jù)人民銀行估算，寧波市經(jīng)濟發(fā)展中所需要的資金有70%來自銀行信貸，從資本市場融資的數(shù)量極少。全市僅有15家在國內(nèi)主板市場上市的公司，比紹興要少3家，比杭州少6家，比南京少13家，其中大多數(shù)均屬于大中型企業(yè)，眾多中小型民營企業(yè)要想在國內(nèi)主板市場上市，阻力仍然很大，機會很小。而像寧波屹東電子股份有限公司這樣的高新技術(shù)企業(yè)，只能尋求海外上市的方式，成為寧波市首家在香港創(chuàng)業(yè)板上市融資的企業(yè)。雖然深交所推出的中小企業(yè)板塊將成為寧波這些中小企業(yè)的福音，但由于門外排隊的企業(yè)數(shù)量眾多，門檻也較高，競爭異常激烈，難度仍然相當(dāng)大。從地方資本市場的發(fā)展?fàn)顩r來看，中小企業(yè)擔(dān)保體系、中介服務(wù)體系不健全，產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展滯后，非常缺乏規(guī)范的中小企業(yè)間短期資金拆借市場。

二、寧波市地方金融業(yè)發(fā)展目標(biāo)、戰(zhàn)略和政策建議

1.寧波市地方金融業(yè)發(fā)展目標(biāo)、戰(zhàn)略

寧波金融業(yè)長期發(fā)展目標(biāo)是寧波應(yīng)發(fā)展成為長三角南緣的區(qū)域金融中心，為充滿活力的中小企業(yè)提供充足的資金資本支持，構(gòu)建合理的多元化的地方金融體系。要實現(xiàn)這一目標(biāo)就必須積極引導(dǎo)民營資本進入，建立健全高效、開放的金融市場，推進包括商業(yè)銀行、證券、保險、信托、租賃、基金、風(fēng)險投資在內(nèi)以民營經(jīng)濟為主體的多元化金融體系建設(shè)。

對于寧波市這樣一個以民營經(jīng)濟為主的地區(qū)，地方金融業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略重點應(yīng)該放在地方中小金融機構(gòu)和地方資本市場上。地方金融機構(gòu)應(yīng)以“市場化、股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化、資本化、區(qū)域化和國際化”作為發(fā)展戰(zhàn)略。所謂“市場化”就是根據(jù)自身的特點、地域、業(yè)務(wù)等優(yōu)勢明確市場定位，利率市場化，完善存貸款定價機制，拓展服務(wù)品種以滿足市場不同的需求。“股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化”就是要加快對內(nèi)、對外兩個開放，引入合格的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，避免大股東操縱和內(nèi)部人控制。“資本化”要求地方金融機構(gòu)強化資本約束機制，通過上市建立起多渠道、動態(tài)的長效資本金補充機制。“區(qū)域化”是指不要盲目追求地域擴張，要立足當(dāng)?shù)爻鞘校蛑苓叺貐^(qū)輻射。“國際化”包括引入國際標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)驗做法、引入境外股東、與國際金融機構(gòu)進行業(yè)務(wù)、技術(shù)合作，以及將業(yè)務(wù)向海外延伸。

2.具體政策建議

一是以“經(jīng)營業(yè)績一流、公司治理結(jié)構(gòu)較為健全、內(nèi)控機制和風(fēng)險管理能力良好、經(jīng)營理念較為先進和發(fā)展規(guī)劃良好的銀行”為目標(biāo)，通過重組(聯(lián)合、并購）、改造、退出等方式，深化產(chǎn)權(quán)改革，明確市場定位，開拓業(yè)務(wù)創(chuàng)新，推進利率市場化，重塑寧波地方中小金融機構(gòu)，使其真正成為支持寧波地方經(jīng)濟發(fā)展的主力軍。同時，按照金融對外開放的要求，積極引進境外銀行、證券、保險、信托、期貨、基金、租賃等金融機構(gòu)到浙江設(shè)立分支機構(gòu)或辦事處。抓住CEPA實施的有利時機，推動浙港金融合作。

二是以地方產(chǎn)權(quán)交易中心為基礎(chǔ)，搭建資金和項目的產(chǎn)權(quán)交易平臺，同時積極培育本地券商為做市商，大力發(fā)展柜臺交易市場，積極穩(wěn)妥地發(fā)展和規(guī)范私募資本市場，加快組建一些投資基金，拓展企業(yè)債券市場，爭取發(fā)行市政債券，加大地方資本市場培育和發(fā)展力度。

目前寧波市絕大多數(shù)股份公司的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)極不順暢，其主要原因是缺乏地方性資本市場的平臺。從近期來看，應(yīng)以寧波市產(chǎn)權(quán)交易中心為基礎(chǔ)，搭建資金和項目的產(chǎn)權(quán)交易平臺，促進資金和項目的有序流動。從中長期來看，則應(yīng)大力發(fā)展柜臺交易市場。目前國家的法規(guī)政策對柜臺交易發(fā)展仍有較嚴(yán)格的限制，因此，寧波市政府可以鼓勵和推動一兩家營業(yè)部網(wǎng)點較多、與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)關(guān)系密切、信譽較好的券商作示范，代辦非上市公司的股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，逐步朝著做市商的方向發(fā)展，有步驟地探索、發(fā)展柜臺交易和柜臺交易市場。

對寧波而言，地方產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)的目標(biāo)就是要成為多層次資本退出的重要渠道、非上市股份公司股權(quán)交易平臺、高新技術(shù)和科技成果轉(zhuǎn)化平臺、中小型企業(yè)融資平臺等功能完善的資本市場的重要組成部分，為寧波經(jīng)濟的發(fā)展提供資金融通，并以此促進企業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化，吸引異地投資者并購本市企業(yè)，引進外資，完善寧波混合所有制經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。要主動打破地域和行業(yè)界限，努力拓展市場空間，增強輻射能力，融入長三角產(chǎn)權(quán)交易共同市場，并且通過經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)，開展與香港乃至海外產(chǎn)權(quán)市場的合作。

地方產(chǎn)權(quán)市場可以采取公司制的組織形式，建立產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)人制度，加快與周邊城市的產(chǎn)權(quán)交易信息聯(lián)網(wǎng)，積極探索非上市股份公司的股份轉(zhuǎn)讓試點。拓展交易品種和交易方式，突破目前傳統(tǒng)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓、招標(biāo)拍賣方式，增加兼并、重組，尤其是異地并購等業(yè)務(wù)，并為非上市股份公司提供股份登記托管，以及股權(quán)質(zhì)押、增資擴股、分紅派息、賬戶查詢、股票掛失等各項服務(wù)。在交易平臺的設(shè)計方面，可以采用將產(chǎn)權(quán)交易中心、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心、成果轉(zhuǎn)化中心、房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓中心、拍賣行、評估事務(wù)所“六合一”的方式，為寧波企業(yè)在浙江省乃至全國范圍內(nèi)配置產(chǎn)權(quán)資源提供高效、便捷、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

加快組建一些投資基金，尤其是針對目前寧波市中小企業(yè)的特點，應(yīng)該建立面向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資公司和創(chuàng)業(yè)投資基金，解決創(chuàng)業(yè)資金的融資問題。當(dāng)中小企業(yè)發(fā)展到穩(wěn)定期時，應(yīng)允許并鼓勵中小企業(yè)、金融企業(yè)進入金融市場，發(fā)行次級債券、可轉(zhuǎn)債，進行債券融資。

地方政府也應(yīng)該爭取通過發(fā)行市政債券用于滿足城市設(shè)施、公共服務(wù)等資本建設(shè)項目上的資金的不足，改善目前政府投資項目過分依賴銀行貸款，預(yù)算軟約束的現(xiàn)象。

三是成立地方金融管理部門，制定地方金融發(fā)展總體規(guī)劃、指導(dǎo)地方性金融機構(gòu)改革與發(fā)展、配合協(xié)調(diào)駐地金融監(jiān)管機構(gòu)（即銀監(jiān)局、證監(jiān)局、保監(jiān)局）的工作、積極扶持地方資本市場的發(fā)展，為地方金融機構(gòu)的發(fā)展提供寬松的政策和高質(zhì)的服務(wù)，創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，培育高效的市場平臺。

對于寧波而言，地方金融管理部門的一個重要職責(zé)就是加強對發(fā)展地方資本市場的領(lǐng)導(dǎo)。首先，應(yīng)改變目前寧波產(chǎn)權(quán)交易中心多頭管理、效率低下的局面，對產(chǎn)權(quán)交易中心實行統(tǒng)一的監(jiān)管。監(jiān)管體系應(yīng)分成三個層次：第一個層次是政府統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)，起草并執(zhí)行相應(yīng)的政策、法規(guī)，監(jiān)管各交易平臺的交易，監(jiān)管登記、交割、結(jié)算中心的運作，監(jiān)管信息傳播活動，對寧波產(chǎn)權(quán)市場進行統(tǒng)一管理；第二個層次為產(chǎn)權(quán)登記、結(jié)算中心，對產(chǎn)權(quán)市場參與者的交易活動進行管理；第三個層次是寧波產(chǎn)權(quán)交易中心，肩負(fù)著行業(yè)自律管理的職能。在此基礎(chǔ)上，逐步實現(xiàn)從機構(gòu)型監(jiān)管向功能型監(jiān)管的轉(zhuǎn)變，也就是說，監(jiān)管的重點是金融產(chǎn)品所實現(xiàn)的基本功能。通過統(tǒng)一監(jiān)管體系的建設(shè)和監(jiān)管職能的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)政企分開，實現(xiàn)政府職能與企業(yè)職能的分離，實現(xiàn)交易所的企業(yè)化運作。對各類產(chǎn)權(quán)資本所有者尤其是民營企業(yè)實行進入產(chǎn)權(quán)市場從寬、市場運作程序監(jiān)管從嚴(yán)，加強信息披露，大力培育和引進資本市場中介機構(gòu)，就企業(yè)經(jīng)營、納稅、財務(wù)、信用、守法等狀況，建立一個完整的中介服務(wù)體系并加強監(jiān)管，積極探索活躍交易和控制風(fēng)險并重的運作模式等一系列不斷創(chuàng)新和完善產(chǎn)權(quán)交易市場體系的措施，為資源優(yōu)化配置服務(wù)，加強資本市場高素質(zhì)專業(yè)人才的培養(yǎng)和引進。其次，針對私募資本市場，政府應(yīng)組織力量研究和擬定其地方性政策，對私募公司的性質(zhì)、募集方式和程序等，都應(yīng)做出明確的規(guī)定，從而規(guī)范市場，保護大眾投資者利益。

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