信息化監管范文

導語：如何才能寫好一篇信息化監管，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、掌上酒店的概念及特點

掌上酒店,簡單來說就是酒店的客戶管理系統。它的核心是一個叫MCRM的系統,MCRM的系統是一種基于ERP系統結合移動電話的短信平臺而實現手機用戶作為ERP系統終端并接受跟蹤管理的綜合性平臺,該平臺的終端就是我們經常使用的最普遍的通訊工具—手機。掌上酒店系統的應用目的是為了及時了解客戶需求,對客戶做到人性化服務,從而提高酒店經營效率,增加效益。掌上酒店管理的特點主要體現在以下幾個方面。

1.及時收集客戶反饋的信息,為下一步的飯菜質量以及服務提供第一手資料。

2.對客戶做到人性化、個性化、智能化的分類管理,滿足不同需求客戶的需要。

3.系統的終端是手機,無需酒店出資購買特定的設備,減少酒店開支。

二、掌上酒店管理的應用

1.客戶資料管理。客戶資料管理主要表現在酒店現有客戶的管理,在MCRM系統中對客戶資料的管理包括:新增客戶管理,需要溝通客戶資料管理,客戶調查管理,跟進客戶時間安排管理等。這些模塊在掌上酒店管理中均以表格的形式存在,做為酒店客戶部的人員只要用手機登陸,即可對表格中的內容予以下載,然后指定出每日的客戶跟進以及維護計劃。

2.客戶滿意度信息的反饋以及客戶定向需求的下載。我們知道不管是酒店還是其他的服務行業,抓住回頭客戶是他們最重要的工作,目前隨著酒店業競爭的加劇,酒店之間客源的爭奪越來越激烈,如何讓客戶回頭是酒店客戶管理部門所最關注的問題,這樣就意味著酒店以什么樣的特色值得客戶再次光臨,總結起來也無非是:飯菜質量以及服務做的是否到位,我們從客戶最關注的話題出發,在掌上酒店管理中設立客戶反饋模塊,也就是讓客戶給酒店提出好的建議,說好的建議,其實是要客戶說出自己不滿意的地方,以便酒店及時改進。同時采用好的建議有獎采納的具體模式,使系統得到廣泛應用以及使獲取的反饋信息達到最大化和最優化。

3.客戶人性化管理。我們知道,對于任何的行業來說,客戶就是上帝,酒店業不例外。但是做為酒店來說,如何做到客戶的人性化管理呢,有的酒店采用根據客戶到酒店消費情況,以及消費次數,給客戶一定的獎勵,或者是打折,或者是贈送特色菜等。這些都是從物質上維護老客戶的一種方式。這種方式的缺點在于,客戶來酒店消費,多了肯定要照顧,慢慢的成為自然,感覺不到酒店額外的“照顧”的成分,而且送菜當時吃過,時間一長也就忘記了。基于這種情況,我們在掌上酒店管理系統中增設客戶資料詳細管理的模塊,對客戶的身份、家庭住址、年齡、以及客戶的生日等(這些客戶資料要絕對保密)做到詳細記錄。也許有人會問,為什么要記錄客戶的生日呢?這正是我們掌上酒店管理的優勢所在,系統在實行客戶管理時,又有給客戶發送祝福短信的功能,酒店不妨在客戶生日的前一天給客戶發送短信,代表酒店祝客戶生日快樂,如果在客戶過生日的當天去酒店消費,酒店可以送給客戶一個大的生日蛋糕,換位思考一下,倘若收到短信的是您,您是不是會帶著您的家人去該酒店消費呢?答案是肯定的,當然客戶并不是沖著蛋糕去的,而是看重的酒店的服務。這就是掌上酒店客戶人性化管理的優勢所在。

此外,掌上酒店管理還可以實現酒店內部的交流與溝通,接收通知等,以及酒店的日程安排,掌上酒店管理系統的使用,使酒店業不需要再配備專門的通訊員去下發通知,MCRM系統既保證了通知的準確性,又可以實現通知的及時性,還可以用系統的短信群發功能對酒店做必要的宣傳。

三、掌上酒店管理成功模式方案

1.軟件系統。掌上酒店MCRM系統,Windowsxp/2000,SQLServer,電腦主系統控制。

2.硬件平臺。只要是能上網的手機都可以用,手機嵌入運行java,手機wap。

3.網絡連接。互聯網,主要是移動的GPRS。

4.方案成本。系統成本根據模塊選用數量約5-8萬元。

分析:掌上酒店管理,避開了繁雜的硬件設施的安裝,解決了必要辦公設施攜帶不方便的的難題。一個系統,把整個酒店所有員工的手機聯在一起,通過手機wap和客戶及時溝通交流,實現數據的共享與收集。通過對回收數據統計分析,為酒店科學決策提供幫助。

掌上酒店管理還可以根據酒店的需求進行量身定做,可以實現MCRM管理系統與酒店的財務、人力、采購等管理系統的對接。而且還具備管理軟件的權限管理,在完善安全的系統下,還可以提供7×24小時工作服務。真正實現隨時隨地交流,時時刻刻溝通的效果。

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一、自主開發軟件是監管實踐深化的客觀需求

吳儀副總理指出：“信息化既是工商部門的監管手段，也是創新監管方式的依托。”隨著監管形勢的發展和任務的繁重，軟件的供給與需求之間出現了缺口。通過自主開發軟件，可以更好地找準信息技術與監管需求的結合點。不斷推進監管手段的現代化，帶動工作效能的整體提升。

(一)自主開發軟件是適應監管形勢發展的需求。新的信息技術和通訊技術在商品流通領域廣泛應用，網絡經濟、電子商務等新事物方興未艾，工商監管對象的經營形態、方式和層次已悄然發生了極大的變化。傳統的管理手段在信息收集、傳輸、分析上都依賴于手工，顯然已經不能適應復雜、瞬息萬變、技術性很強的市場監管需要。加強信息化建設。運用高科技創新管理手段。已成為工商行政管理工作面臨的新形勢和新挑戰。

(二)自主開發軟件是促進監管職能到位的需求。近年來，工商部門承擔了許多新的工作任務，如流通領域商品質量監管、食品安全工作、重點行業的工商監管、紅盾護農等。與此同時，市場主體的數量突飛猛進。蘇州市吳中工商局現在管轄的各類市場主體為3萬余戶，一線監管干部人均監管戶數達500戶，其工作量與10年前相比幾乎翻了一倍，因此掌控動態情況難度極大。為此只有加快電腦技術、網絡技術的廣泛應用，創建快捷便利的工作平臺，才能有效緩解職責寬泛和人員不足的矛盾，促進監管職能的履行到位。

(三)自主開發軟件是規范監管執法行為的需求。實踐證明，通過信息化建設。形成流程科學、簡潔高效、監督有力的工作新格局，既可以規范監管工作程序和行為，也可以有效地減少監管執法的隨意性，還可以通過計算機隨時查詢每項業務工作的質量，所有的過錯責任一目了然，從而有效地規范執法行為，促進依法行政，使工商監管工作日趨科學、高效、規范、透明。

(四)自主開發軟件是革新監管工作模式的需求。近幾年來，隨著工商體制、機制、監管方式等方面的改革和完善，“小局大所”的格局逐步形成，基層市場監管執法的力度不斷加大，實施“經濟戶口”管理、企業信用建設、商品準入制度建設、個體經濟分層登記和分類監管等新的監管體系和監管模式，都有賴于信息化技術的應用。可以說，沒有信息化的支持，就難以實現市場監管的創新和突破。

二、自主開發軟件要落實好相應措施

要開展好軟件開發工作，組織是前提，建設是基礎，人才是關鍵，管理是保證，應用是核心。

(一)落實組織保障。要把信息化建設工作納入重要的議事日程，加強對信息化建設工作的統一領導、組織和部署。要加強對系統干部的思想觀念教育，使每一位工商干部都能認識并體會到，信息技術不僅僅是文字處理的工具，而更是做好日常工作、強化監管職能和提高服務水平的最基本要求。要充分發揮和調動全體干部的積極性，參與信息化建設工作，在全系統上下形成支持信息化創新的氛圍。

(二)完善基礎建設。要以縣級局機關計算機網絡建設為重點，以覆蓋整個基層分局(工商所)的計算機網絡為目的，有計劃地推進縣級工商部門的計算機網絡建設。加強一線基層工商的電腦化辦公建設，高起點高標準抓好基層機房達標建設，及時對計算機網絡的軟硬件進行更新換代，充分保證基層計算機網絡建設能夠緊跟時展步伐。

(三)培養專業人才。信息化建設發展離不開專業性技術人才。我們要把專業人才的培養作為推進信息化進程的重中之重，創造用好人才、吸引人才、培養人才的良好環境，培養一支精干的高級研發管理人才隊伍。一是積極創造條件，完善激勵機制，為專業技術人才提供寬松的工作環境。二是采取“請進來、送出去”等多種有效方式加強與IT企業的合作，增強專業開發能力。三是引進技術人才，把技術精、責任心強和熱愛工商事業的信息技術人才充實到工商隊伍中來，培養系統內既精通業務，又善于程序開發的實用人才。

(四)建立管理機制。工商行政管理信息化建設的過程，同時也是工商行政管理規范化、標準化管理的過程。一是建立規范的工作流程，按照軟件所設定的流程，設定監管職能工作中每個環節的職責權限、質量要求、責任追究，減少工作中存在的隨意性，提高監管質量和行政效能。二是制定科學的管理制度，要制定經濟戶口、商品準入、企業信用建設等配套的信息網絡監管辦法，加強對市場主體經營行為的監管、處罰和約束。三是實施嚴格的責任規范，加大對干部職能工作的監督檢查力度，使每個工作人員都嚴格按照分工完成工作，并對自己的工作負責，確保監管職能落到實處。

(五)提升應用能力。要使信息技術成果真正在監管創新中發揮作用，必須加強推廣應用。首要解決的問題是在廣大干部職工中加強信息技術的應用性培訓，盡快適應網絡時代“電子監管”的要求。尤其是處在市場監管前沿的縣級工商行政管理機關及其基層工商分局(所)，更需要加大計算機應用能力的培訓和普及力度，提高全員的計算機操作技能。

三、自主開發軟件應注意的問題

信息化在工商監管創新中的應用是一項探索性的工作，要保證其準確性和有效性，應注意以下幾個問題。

(一)貼合實際需求。要堅持“現實有需求”原則，避免重復建設和過度開發，把監管工作中產生的實際需求作為軟件開發的重要依據，使信息技術成果為工商干部開展監管工作提供實質性的幫助。具體地說，需求主要來自三個方面：一是上級在推進某項工作時，提出了創新相關工作載體的要求。如2003年，我們以省、市工商局推進政務公示規范化工作為契機，自主開發了政務公示信息系統。2006年，我們又按照蘇州工商局創建基層達標工商所的相關要求，自主開發了“工商分局基層建設信息網”。二是為自身提升監管效能。產生了應用科技手段的需要。如，為提高企業監管工作效率，我們編制了集企業位置、外觀圖片和基本信息于一體的“經濟戶口電子地圖管理系統”。三是監管客體在發展中出現了較為普遍的新問題，采用原有手段已難以進行有效監控和管理。比如，針對外資企業出資到位不夠理想的情況，我們自主開發了《吳中工商局外企出資監管軟件》，2005年5月投入運行以來，有227家外資企業經催繳辦理了資金到賬手續，實際到賬金額為2.15億美元。

(二)堅持以人為本。在數據庫建設上，要利于檢索、利于追加、利于更新、利于創新；在軟件開發上，要充分考慮到人性化要求，使干部應用方便、應用到位，尤其在事關政府職能轉變、管理體制改革方面的項目和對面向公眾服務的辦事項目上。要規范業務流程，簡化工作環節，讓企業和群眾真正享受到政府信息化建設帶來的便利和實惠。

(三)注重資源共享。主要體現在兩個層面，一是工商內部新舊軟件之間的順暢銜接。新舊軟件在功能上應當是互補關系，拾遺補缺，不重復建設：在技術上應當相互兼容，不導致沖突，不產生漏洞，不損害整個數據系統的安全。二是工商與外部的資源共享。網絡最重要的優勢就在于對信息的共享，在共享中信息的價值能夠得到成倍的放大。比如采集企業身份的基本信息，以往只被系統內部的部門掌握，僅在企業變更、注銷的時候發揮作用。如果通過互聯網讓兄弟單位共享這些信息，這樣就能成為各個職能部門開展工作的重要參考資料。如果進一步將這些資料對企業開放，其信息價值就可以呈幾何級數放大，對我們的工作力度以及效果都會有顯著提高。

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關鍵詞：國有資產 信息化 監管平臺

在市場經濟條件下，如何對國有資產進行有效地監督和管理，一直以來都是阻礙國有企業發展、困擾市場經濟體制完善的一個沉重而敏感的話題。 近幾年來，國資委根據其職責，出臺了一系列加強國有資產監管的文件，各省、自治區、直轄市也相繼建立了國資監管機構。至此，新的國有資產監督管理體制，即以“國家統一所有，分別行使產權，專門機構監管，授權委托營運”為基本宗旨，按“國資委―資產經營公司或授權集團公司（產權營運機構）―國有企業”三個層次構建的管理體制已經初步成形。

省級國有資產監督管理機制

目前，省級的國有資產監督管理委員會都已經建立，并已逐步展開了各項監管職能。圖1是省國資委的工作機構設置圖。

根據省國資委目前的機構設置以及職能安排，對國有資產進行監督管理的主要工作有以下幾個方面：國有企業的清產核資工作，以真實反映企業的資產及財務狀況，完善企業基礎管理，為科學評價和規范考核企業經營績效及國有資產保值增值提供依據。建立和完善國有資產保值增值指標體系，擬訂考核標準，通過統計、稽核，對所監管企業國有資產的保值增值情況進行監管。建立企業負責人業績考核指標體系，對監管企業的負責人進行業績考核。國有企業重大事項管理，包括重大資產處置管理，企業重組管理、企業轉制管理，破產兼并管理等。

監管工作存在的問題

（一）報表數據處理時的問題

監管企業的國有資本清產核資、企業財務年度決算、企業財務報表的統計上報這些工作當中有大量的數據、報表要進行傳遞、匯總、統計、分析、公布。從目前的手段來看，一方面監管企業要根據這幾項工作的要求，從本企業的企業管理信息系統或財務管理信息系統當中把計算機數據人工地填制到省國資委下發的各類報表當中。即便采用了一些財務快報軟件或者電子表格軟件定義的空白報表，由于缺乏與企業運行的企業管理軟件或財務軟件之間有效數據采掘、轉換接口，使得報表的填制工作主要還是人工完成。

省國資委對各監管企業上報的報表數據進行處理時，也存在以下幾個問題：監管企業上報的報表由于采用人工填制，因此在計算機報表當中會有許多不規范的情況存在，需要花費時間進行核對檢查。將監管企業上報的報表進行匯總、統計，即便采用一些電子表格軟件，也會耗費大量時間，并且容易產生差錯。各種上報數據經過匯總以后的各類國有資本及經營成果的信息，不能有效地在國資委各職能部門之間實現共享，各個監管工作當中所需要的大量數據、信息會出現重復上報統計、各種口徑的數據信息不一致等問題。各種需要向社會公布的國有資產數據無法快速地通過政務網站對外公布。

（二）國資委內部間的協同問題

國資委內部各部門的監管工作，在國有企業和國有資本的經營、重大事項、業績等信息的收集、處理上，尚不能有效地協同。各個職能部門出于根據自身工作的需要，如經營業績考核、財務監督、企業負責人管理等，從監管企業收集、上報、匯總各類數據和信息，各部門之間的數據信息不能有效共享，各項監管工作沒有按照監管目標進行有效的流程設計，造成監管工作的效率較低。

（三）對國有企業的財務監控滯后

對監管企業的財務監控，是國資委落實“管資產、管人、管事”三者相結合，依法履行出資人職責，防止國有資產流失，實現國有資產保值增值的重要工作。

向監管企業派出監事，以財務監督為核心，對企業資產運營情況、財務會計活動進行監督，防止國有資產流失、實現國有資產的保值增值。但目前這一手段，無論是中央企業，還是地方國有企業的實施當中，都會直接影響監督的效率。

通過對監管企業的財務和經營材料，主要是年終的各類報表進行分析匯總，對企業年度財務決算委托會計師事務所進行審計監督等等。這一類監督最大的特點是靜態監督、事后監督，具有明顯的滯后性。

國資委信息化監管平臺的構建

信息技術的廣泛應用，為解決省國資委在現有監管機制下如何提高監管效率，防止國有資產流失，實現國有資產保值增值提供了新的思路和途徑。基于網絡和大型數據庫技術的管理信息系統（MIS，Management Information System）設計、開發、構建的模型、方法、技術，對于構建國有資產監管信息系統也具有重要的參考意義。

（一）省級國有資產監督管理信息化平臺的總體框架

如圖2所示，從系統的架構上看，省級國有資產監管信息化平臺的總體框架可以劃分為三層：

1.最頂層為運行在國資委的國有資產監督管理系統，這是整個平臺的主體，涵蓋了平臺的主要功能（具體的功能結構見圖3）。

2.最底層為國資委所監管企業，它既是系統的監管對象，又是系統監管功能的數據來源。目前各個集團企業信息化應用的水平各有高低，企業信息化管理的層次、階段也各不相同，應用的具體管理軟件更是品種繁多。這些在企業當中運轉的管理系統，是國有資產監管系統重要的數據源。透過企業的財務管理軟件，可以獲得各種會計及財務數據；通過企業的業務管理系統，可以獲得國有資產運營數據。但是目前在各個企業運行的企業管理或財務管理軟件各不相同，又缺乏統一標準的數據接口，因此要獲得這些數據，并轉換到國有資產監督管理系統當中來使用，還需要一個功能模塊來支持，即中間層的“數據采集、挖掘、轉換系統”。

3.中間層為“數據采集、挖掘、轉換系統”，它的功能和運作如圖3。

（二）國有資產監督管理平臺的功能結構

國有資產監督管理平臺的功能結構，如圖4所示。國有資產監督管理平臺由兩部分構成：

1．國有資產監督管理功能模塊。國有企業清產核資及基礎數據登記：通過對監管企業的清產核資工作，以及所屬企業基礎數據的上報，實現對國有資產的登記管理功能，并匯總生成“國有資產基礎數據”；國有企業財務監督管理：按照國有資產的監管“堅持政企分開，實行所有權和經營權分離，使企業自主經營、自負盈虧”的原則，在確保企業依法開展財務活動應當享受的各項財務自不受干擾的同時，通過對企業財務活動實施有效監督，規范財務行為，加強財務管理，提高經濟效益。它是對國資委委派的財務總監、獨立監事所從事的財務監督工作的有益補充。國資監管部門可以依法通過該監督平臺，利用財務預警機制對企業資金運作各個環節進行動態的監督，另外也可以獲得企業營運過程當中的財務賬目、憑證、相關資料以及監管工作所需要各種財務報表。該系統從監管企業獲取的各類會計、財務信息成為“國有資產監督管理信息庫”的重要部分。

企業負責人經營業績考核：按照《企業國有資產監督管理暫行條例》的要求，以建立企業負責人的選用機制和激勵約束機制為管理目標，實現了對企業負責人經營業績考核以及管理的信息化。國資委依據年度或任期內經審計并經審核的企業財務決算報告和經審查的經營業績數據，結合企業負責人年度或任期內監事會對其任期評價意見，對企業負責人年度或任期經營業績考核目標的完成情況進行綜合考核，形成企業負責人年度或任期經營業績考核與獎懲意見。該模塊所需的財務報告及各類統計數字可從信息庫當中讀取，同時產生的企業負責人信息和經營業績、獎懲信息同時也流入“國有資產監督管理信息庫”。

國有資產重大事項管理：它是針對監管企業產權制度改革、重大資產處置、企業破產兼并等國有企業重大事項進行監督管理的模塊。國有資產監督管理機構利用這一系統實現對國有企業、國有控股企業重大事項的管理，通過對事項處理的批轉、相關文檔的存取以及重要數據的處理實現國資委內部各部門協同管理的信息化。

2.國有資產監督管理信息庫。信息庫是國有資產監督管理系統的數據倉庫，包括：

國有企業基礎數據及國有資產登記匯總信息，這部分信息主要通過對監管企業的清產核資以及基礎數據的上報匯總得到。國有企業會計、財務信息，這部分信息由財務監督平臺，從監管企業的管理系統當中采集轉換得到。企業負責人經營業績考核信息，經營業績考核系統根據企業的財務信息，對企業負責人年度或任期業績進行考核以后產生。國有資產重大事項信息，是重大事項處理過程當中處理和存儲的各種信息。

以上幾個部分的信息，共同組成了國有資產監督管理信息庫的主要部分。在各個功能模塊運轉時，可以按照“數出同源”的原則，共享使用工作過程當中所需要的各種信息。同時在這個信息庫的基礎上，系統還將提供以下兩個輔助功能：通過信息系統，將一些可以公開的國有企業、國有資產的信息到國資委的政務網站，以增加國資監管工作的透明度和公開性。通過建立與相關社會中介機構的數據接口，如會計師事務所、資產評估事務所等，及時地提供和獲取各種國有企業財務決算審計、國有資產價值評估方面的信息。

通過在省一級國資委構建以計算機網絡技術和數據庫技術為基礎的信息化平臺，可以在以下幾個方面切實提高國有資產監管的效率，真正實現國有資產保值增值。國有資產信息監管平臺，可以有效地對監管企業的生產經營、財務狀況實現動態地、實時地監控，解決靜態監控、事后監控方式下存在的監管效應滯后，監管乏力的問題。國資委內部各個職能部門，各項工作之間可以有效地在各監管流程上實現監管信息的共享，切實提高國資委的監管工作效率。可以通過這一平臺，高效地從所監管企業的管理、財務系統當中獲取各種生產經營、財務會計數據，并通過數據轉換功能，直接進入國有資產監管信息庫。這有助于準確地掌握監管企業國有資產的實際情況，同時也極大地提高監管工作的效率。

參考文獻：

1.郭國榮，黃江寧.國有資產管理體制改革的制度設計和政策走向.宏觀經濟研究，2004

2.段國旭，張坤.中西方國資經營管理模式的比較與啟示.國有資產管理，2004

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［關鍵詞］ 銀行監管；信息化；風險

一、我國銀行監管信息化的現狀

銀行監管信息化是金融信息化的重要組成部分，是防范化解銀行風險，促進銀行業有序健康發展的重要保證。

在我國金融業從電子化向信息化轉型的過渡時期，我國銀行監管信息化建設剛剛起步。銀行監管體制改革以前，人民銀行在加快金融信息化網絡建設、人才培養、標準體系建設、各業務信息系統和管理信息系統及辦公自動化系統建設的同時，把金融監管信息系統的建設放在十分重要的地位，人民銀行總行及各級分支行先后開發了具有不同特點、覆蓋不同業務功能的多個版本的金融監管信息系統， 具體包括銀行監管一司的外資銀行非現場監管系統 、 銀行監管二司的金融機構檔案管理信息系統 ， 合作司的農村信用社非現場監管系統， 統計司的非現場監管信息系統，監察局的金融機構檔案管理信息系統，天津分行的銀行監管信息系統 ， 武漢分行的非銀行金融機構非現場監管系統和廣州分行的銀行監管信息系統 ，這些系統覆蓋了從機構管理、非現場監管到現場檢查等金融監管的各主要方面和主要環節。這些系統的推廣和應用，對提高監管效率和監管質量起到了很大的促進作用。同時，通過這些系統的開發，基本掌握了金融監管信息系統開發的特點、難點和核心技術與方法，初步摸清了金融監管信息系統的業務需求，為我國進一步開發、完善和更新現有的金融監管信息系統打下了堅實的基礎。

2003年，銀監會正式成立，對銀行業的監管職能更加專業化。銀監會在成立之初就非常重視高科技背景下銀行監管信息化的新特點，并組織人員對有關網絡銀行的監管規章制度進行了梳理，并重新予以公布。與此同時，銀監會也注意到了整個銀行信息化引發金融風險的可能性，并組織起草了《銀行業金融機構信息系統風險管理指引》，專門對有關銀行信息化管理和監管做出規定。這將對我國開展銀行監管信息化，確保我國銀行業信息化健康發展起到積極作用。2006年8月，中國銀行業監督管理委員會正式了《銀行業金融機構信息系統風險管理指引》，這標志著我國的銀行監管信息化進入一個新的歷史時期。

二、我國銀行監管信息化建設中存在的問題

盡管我國在金融監管信息系統的建設方面做了大量的工作，取得了一定的成績，但與發達國家先進、高效的金融監管信息系統相比，與迅速發展和變化的經濟與金融形勢對金融監管提出的規范化、科學化和系統化要求相比，還存在許多明顯的不足和問題。

1. 總體規劃制訂滯后。銀行監管信息化是以銀行監管系統為核心，涉及金融法律法規和制度、金融政策、銀行業務、計算機技術、網絡技術等的復雜系統工程。按照系統工程的基本理論與方法，必須首先制訂科學完善的具有前瞻性的銀行監管信息系統總體規劃，對其中所涉及的技術、方法、業務、標準、人員、組織和經費等進行科學的設計和規劃。然后在總體規劃的指導下，分階段、按照統一的標準、按分（子）系統逐步開發和實現。而我國銀行監管信息系統的發展由于沒有總體規劃，使得已有的各系統都是孤立存在，各系統采取的技術手段參差不齊，開發平臺各種各樣，監管指標及編碼方法沒有統一，從而使各系統之間難以進行信息的共享，更無法有效地實現系統的集成。

2. 信息化標準制定滯后。我國銀行信息化的建設是先發展后規范。各銀行都建立了自己的業務系統，由于采用的技術標準不同，軟件與硬件各異，給網絡互聯帶來很大難度。由于信息化標準制定滯后，監管理念、數據可靠性、監管模式的確定都給我國的銀行監管信息化帶來很大困難。

3. 網絡基礎建設滯后。銀監會分設以來，對銀行監管網絡建設的定位不確定，是組建自己的網絡還是長期依賴人民銀行的網絡目前還不明確。網絡基礎不解決，銀行監管信息化將無從談起。

4. 數據采集規范性差。目前我國金融監管的數據采集還處于分散狀態，基本上是誰使用誰采集。這一方面導致監管人員忙于數據的報送和采集，無法集中精力進行有效的風險評估；另一方面由于監管信息是多頭采集，各部門之間沒有進行積極而有效的溝通，沒有統一的指標體系，使得各系統的數據口徑、會計科目、報送時點等不一致，既導致各系統的信息無法共享，也無法保證數據的真實性。

轉貼于

5. 監管方法手段滯后。我國目前正在運行的金融監管信息系統一般都只具有比較簡單的分析處理功能，不支持復雜的數學模型，無法對金融風險進行有效的評測，使得一些潛在的金融風險無法通過系統及時發現，金融監管仍然停留在依賴監管人員自身的業務素質和直覺判斷的基礎上。

6. 系統拓展性不強。美、英、日等發達國家的金融監管工作從市場準入與退出、日常監管、風險評測，到監管報告的生成和信息披露、監管檔案的管理等大多數環節和內容都有集成化的計算機信息系統進行輔助。而我國借助計算機信息系統輔助金融監管剛剛起步，我國目前運行的監管系統還很不完善，基本上只是現行手工系統的模擬，大多數系統基本停留在金融監管各個孤立環節和內容的自動化上，許多重要的監管環節和內容還沒有相應的系統來支持，每個系統的功能覆蓋范圍非常有限，且相互之間不能實現信息的共享。

7. 銀行科技風險的監管不夠。長期以來，我們在進行金融監管時，一直忽視了對金融科技本身可能引起的風險的監管。主要表現在：一是從思想上重視不夠；二是沒有相應的實施金融科技風險監管的組織管理機構；三是沒有相應的資金保障措施；四是技術力量嚴重不足。

三、銀行監管信息化應采取的措施

1. 盡快制訂我國銀行監管信息化的總體規劃。 我國銀行監管信息系統建設目前亟待解決的問題是制訂我國銀行融監管信息系統的總體發展規劃。應該成立專門的監管信息系統領導機構，組織金融科技部門、各監管專業司局和有關科研院所就監管信息系統的基本業務需求、關鍵技術需求、系統的框架結構、應該遵循的監管信息化標準、監管數據的采集體系（包括數據采集的內容、方式、方法和途徑）、監管信息的管理以及建設監管信息系統所涉及的政策、法規、制度、資金等重大問題進行系統、科學的規劃，以保證未來各監管分（子）系統之間的有機集成和監管信息的有效共享。 在制訂總體規劃時，應認真總結發達國家金融監管信息系統建設的經驗和教訓，結合我國金融監管的實際，并充分考慮國際金融發展趨勢可能對未來金融監管所帶來的影響，如金融業的混業經營、IT技術在金融業應用所進行的業務創新（如網絡銀行、網上證券等網絡金融系統）以及金融監管的最終有效形式——實時監管等。

2. 盡快建立銀行監管網絡。網絡是銀行監管信息化的重要基礎。在正確評估我國金融網絡現狀的基礎上，借鑒國外的組網模式，盡快建立適應我國銀行監管實際的高速、安全和先進的網絡框架，在建設時要充分考慮到網絡的兼容性和拓展性，為下一步與各銀行網絡的互聯作準備。

3. 建立完善的數據采集體系。 完善的數據采集體系是銀行監管信息系統的重要基礎和主要組成部分，也是進行有效監管的前提條件。應該在分析發達國家金融監管信息系統建設經驗的基礎上，結合我國目前的金融管理體制和具體情況，嚴格規定監管數據采集內容與格式、采集方式與方法、采集渠道，保證監管數據真實性。

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一、基層工商干部能力提升的必要性

工商干部能力的高低直接影響履行工商行政管理職責的效果、影響工商行政管理目標的實現，所以工商部門要堅持以人為本，強化能力建設。一是工商隊伍思想觀念的持續創新的迫切需要。建設一支現代工商隊伍，最重要的是建設一支具有現代觀念的工商隊伍。要使基層的工商隊伍整體素質不斷提高，我們就必須有組織、有計劃、持續地對廣大工商干部進行科學思想和科學觀念的教育和灌輸。二是工作方法、手段、措施的持續改善和提高的迫切需要。為了適應社會主義市場經濟發展的要求，適應經濟國際化、網絡化的趨勢，工商行政管理的規則、技術、工作方式要不斷地調整與擴展，滿足公民對自身權益的維護將更加關注，對工商機關文明執法更好的要求。這些都迫使工商機關要不斷改善和加強方法、手段和措施。三是工商隊伍科技素質的持續進步的迫切需要。現代工商工作和未來工商工作要求工商系統必須用先進的科學技術武裝自己，強身固本，以便更有效地維護社會經濟秩序。四是法律和法規空間和時間不斷增長、更新的迫切需要。工商部門涉及法律、法規、規章、司法解釋、規范性文件，這對工商系統法律應用上提出了很高的要求，需要基層的工商干部著力提升法律法規意識。

二、當前工商干部在能力提升中出現的問題及成因

近年來，工商系統由于部門領導的重視程度不夠，對學習缺乏嚴格的監督，導致基層工商干部隊伍整體素質參差不齊，發展不夠平衡，普遍存在以下幾種消級現象：_、憑經驗工作放棄了能力的提升。年紀較長的、在工商門工作時間較長的干部存在滿足于用“經驗”來工作，不及時更新知識，以“精力不夠”為由放棄提升自己的能力。_、因事務繁忙荒廢了能力的提升。一些工商干部以基層事務繁忙、任務繁重為由，把學習和工作分開來，以此為借口忽視了自身能力的提升，消極對待學習。_、重視高學歷而漠視了能力的提升。年輕的工商干部存在“學歷高、干勁高、經驗少”的現象，非常重視自身學歷的提升，在信息化能力方面也有一定的優勢，但忽視了基礎業務知識的礪練。_、因學習方式的枯燥厭倦了能力的提升。當前的工商系統學習形式比較單一，大多是“滿堂灌”的教學方式，造成一些同志學習興趣不濃、積極性不高，對學習有厭倦情緒。

三、提升基層工商干部能力的有效途徑

一是制定科學的培訓方案。要通過自上而下、自下而上廣泛征求干部職工培訓需求，要在全系統形成“不學則退”的危機意識，制訂詳細、科學的培訓方案，把能力的提升貫穿于工作之中，做到在學中干，在干中學。

二是積極地創新培訓載體。培訓機構不要拘謹于傳統、單一的學習形式，要緊貼基層工商實際，在各個業務條線廣泛開展“崗位練兵、技能競賽”活動。去年，我局在重點五個條線開展了這項活動，通過知識競賽、技能比賽等形式豐富了活動的內容，基層反映非常好，也收到了突出的效果，使廣大基層干部都主動地融入到這項活動中來。

三是鼓勵干部加強自學。近幾來，我們基層的工商人員沒有增多，監管執法的任務卻越來越重，只有不斷提升自身能力才能適應新的發展要求。集體組織的培訓是有限的，需要積極地鼓勵廣大基層工商干部開展自學，學習法律法規知識，學習監管執法技能，學習組織協調能力，學習信息化操作技能，通過自學來提升自身的各項能力。

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建設工程質量監管的信息化建設是建立在建設工程質量監督管理綜合系統的基礎上，由建設工程質量監督管理系統、混凝土追蹤動態平臺和工程質量檢測監管平臺構成的建設工程施工過程中質量監督管理全過程的信息化封閉管理系統，實現建設工程質量監督的模塊化、規范化、信息化的閉環管理。系統以工程項目為載體，將建設單位、施工單位、監理單位的質量管理體系與混凝土追蹤動態平臺和建設工程質量檢測監管平臺實現了互聯互通、有機統一，及時的掌控工程的質量狀況及進行跟蹤處理。

(1)建設工程質量監督管理系統。一是以質量監督流程為主線，以質監部門建設工程質量監督的受理、質監方案、質監巡查記錄、常用原材料構配件試驗不合格報告、主要分部質量驗收監督、竣工驗收監督、監督報告、竣工驗收備案、工程歸檔以及工程檢查評優、投訴、質量問題的整改、責任主體行政處罰、不良行為記錄、強制性條文執行情況管理、數據遠程傳輸等組成的監督平臺;二是工程項目活動參與各方主體(主要是建設單位、監理單位、施工單位等)從工程報監、監理規劃、監理實施細則、施工方案、監理資料和施工資料等相關信息;三是采集混凝土質量追蹤及動態監管系統和建設工程質量檢測監管平臺實行數據

(2)混凝土質量追蹤及動態監管系統是在混凝土生產企業塔樓安裝“黑匣子”，利用“黑匣子”和無線傳輸技術實現了預拌混凝土配合比的實時上傳。混凝土生產實時采集系統利用“黑匣子”和無線傳輸技術，在不改造混凝土攪拌站“工控機”的情況下，直接采集投料數據，對于實際投料數據偏離設計配合比尤其是水泥用量低于各等級混凝土最低水泥用量極限值時自動預警。

(3)在建設工程質量檢測監管的基礎上，建立建設工程質量檢測監管平臺，確保了檢測數據的真實性:利用物聯網和二維碼技術，見證員實施建筑材料或構件抽檢時，在抽檢樣品上貼上二維碼標識，通過智能手機終端捆綁見證相關信息，對樣品取樣過程進行GPS定位、拍照，記錄樣品信息，形成樣品的唯一性標識;檢測機構在收樣時通過檢測監管信息系統調閱和核對樣品取樣和運輸過程中的信息，實現對見證送驗全過程跟蹤，確保檢驗樣品的真實性。二維碼貼紙具有粘帖牢固、防水、防撕毀、防復制、防重復利用等功能，較好地強化樣品標識、流轉跟蹤等環節管理，一定程度上解決樣品和進場材料兩張皮和送樣掉包的問題。利用互聯網網絡數據交換平臺實現工程質量檢測數據和報告的在線監管，實時了解檢測機構的試驗狀況，確保了檢測數據的真實性。平臺利用物聯網和二維碼技術，實現對見證送驗全過程跟蹤，確保檢驗樣品的真實性。利用互聯網網絡數據交換平臺實現工程質量檢測數據和報告的在線監管，實時了解檢測機構的試驗狀況。

2建設工程質量監管信息化工作的設想

(1)設立專門的機構或部門在建設行政主管不變的統一領導下，研究建設工程質量監管的政策和手段，協調有關部門，大力推進建設工程質量監管信息化工作進程。

(2)在混凝土質量管理工作中，引用“黑匣子”和無線傳輸技術，實現對攪拌投料數據進行實時采集上傳，確保真實的配比信息;在建設工程質量監管工作中，引用二維碼、RFID電子芯片等信息技術，確保建材樣品的真實性、可溯源和全過程鏈式、閉環管理。

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按照黨的十六大提出的戰略目標，到2020年，我國要實現全面建設小康社會的目標，到洲2020年人均GDP達到3儀美元，GDP總量達到如伽例乙美元的規模。要達到這樣一個規模，發展節約型社會的戰略是必要的保證。

企業作為社會主義市場經濟的重要組成部分，重視建立節約型社會要緊密與企業業務相結合，筆者通過幾年來企業經營管理的實踐認為，“構建節約型社會，一是要從自身做起，構建節約型企必二是積極重視企業內部信息化的推廣與應用，讓企業成為‘節約’技術和服務的提供商。”應該說，信息技術的興起為節約型社會的建設提供了技術與管理的支持。

實踐中，如何在第三產業(主要指服務業)中協調建設節約型社會，調整企業自身經營策略已成為許多企業界人士所共同關注的課題。筆者認為，第三產業建設節約型社會中，必然要通過推行信息化來達到為社會節約的手段，并且要在做出貢獻的同時，實現企業管理成本、運營成本、服務成本的瘦身以及利潤的增長。重點可以從以下幾方面入手。

1立足企業內部廣大員工，從喚起節約意識入手

企業內部達到節約的目的，一靠企業制定符合實際的制度與規定并有效地執行;另外就是員工節約意識的覺醒，把日常節約意識形成習慣嵌入到日常的生活中，促使員工在日常工作中形成節約的行為。其實，每個員工都有的自己負責的工作，在工作流程中，都會有一定的節約空間，比如紙張的使用、休息時電腦顯示器的關閉、室內空調溫度的控制等等。尋找這個空間就需要員工意識的覺醒，有了節約的意識，每一個員工都能成為節約的節點，散落的節點通過公司管理的系統化，就能形成一個節約網絡。如果這個網絡每年可以減少千分之一的非必要支出，對于整個中國社會而言，產生的效益就將是百萬元甚至千萬元的數量級。

據《中國財富》介紹，知名網絡設備制造商思科有關減少隱性成本案例進行介紹。思科公司的每一個員工在月初是都會收到一封郵件，上面寫到:“您上個月電話費是xx、您目前在公司的排名是xx。”這樣的郵件是在提示有關員工，應該節約電話費了，同時鼓勵出色的員工。在這樣的郵件里通常會有個鏈接，告訴員工應該如何減少電話費。

思科很注重對員工節省意識的挖掘，使用的方法也更為有效和人性化，成功實現了降低隱性成本的初衷，很值得我們借鑒。

2立足于內涵的提升，從優化服務流程著手

同樣是思科，還曾有這樣一種說法，如果你購買思科公司的一項產品，產品到家了，你可能連一個員工都沒有看到。這是對高品質服務流程的一種夸張描述。盡管沒有普遍的使用意義，但擁有一個高效高質的服務流程顯然是一個企業節約成本的有效手段，更是一個成功服務型企業必備的素質。

對于第三產業而言，服務流程是貫穿干整個企業運營的鏈條，更是企業的生命線。打造韋約型企業，也要從服務流程著手，不斷對其進行優化。對于一線非循環性企業而言，有效實施“流程穿越”，其目的是通過“客戶穿越、崗位穿越、公司穿越”的“流程貫穿”，對現有客戶服務流程進行全新設計和系統改造，以達到增強流程運行效率和提高流程結果品質的目的，隨著“流程穿越”的落實與推進。

隨著OA網上辦公系統的應用和推廣，優化服務流程，重點是抓住信息化這一關鍵環節，通過技術手段來提升效率。如網上辦公、網上服務等，不斷提高企業的服務能力，讓客戶享受了方便快捷的服務，而且大量減少了由此而產生的企業成本和客戶管理、維護成本的支出。

3立足于社會需求，做節約技術和服務的供貨商

廣東省張德江書記曾經說:“信息化好比新的海洋和天空，有無限的開發和使用能力”。可謂一語道出了信息化的廣泛應用前景。

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關鍵詞：事業單位 國有資產 信息化監管

一、行政事業單位國有資產信息化監管目標及主體

目前來看，我國很多行政事業單位存在著一定程度的資產存量不清、賬務與實際不符的情況，這主要是由于一部分資產是以外賬資產形式存在所致。同時，資產配置不均、閑置資產偏多也給實現行政事業單位國有資產信息化監管帶來了一定阻礙。若要解決上述問題，就必須明確行政事業單位國有資產信息化監管目標及主體[1]。一方面，要明確信息化監管具有行政管理職能屬性。通過信息化監管，讓行政事業單位國有資產管理中的行政成本得到有效控制，并實現資產使用效率最大化。另一方面，通過落實信息化監管，來提升國有資產質量及相關管理服務質量，從而達到預期社會化目標，避免出現資產配置不均，讓事業單位及民眾感到滿意。從經濟學角度來看，監管主體需要具備足夠的動機來實施約束或監督行為。考慮到行政事業單位國有資產主要來源于財政撥款，所以筆者認為應設定財政部門作為監管主體。

二、實現行政事業單位國有資產信息化監管的必然性

實現行政事業單位國有資產信息化監管是推動我國電子政務建設的重要舉措，也是行政事業單位現代化財務管理的必然要求。從需求上來看，行政事業單位國有資產量呈現了逐年遞增的趨勢，且資產類型也變得極為豐富，管理工作變得愈來愈復雜。如果僅靠傳統的人工操作，效率低下，容易出現錯誤或遺漏，會對資產管理的準確性及時效性產生影響。實現信息化監管，能夠大幅度提升資產管理效率，有利于作出系統規劃[2]。從硬件條件來看，如今計算機網絡信息技術已經十分成熟，政府網絡已具備一定規模，能夠在較大范圍內構建廣域網應用或局域網應用。成熟的計算機網絡環境為行政事業單位國有資產信息化監管提供了良好的基礎。從人才角度來看，近年來隨著職業教育、高等教育的不斷發展，財務管理人員的整體素質有了明顯提升，基本上接受過專業教育的財務工作人員都具備了較強的計算機技能。各級財政部門對計算機信息化人才隊伍建設也愈來愈重視，這些都為資產信息化監管創造了一個良好的實施環境。總體上來看，實現行政事業單位國有資產信息化監管具有其必然性，也是國有資產管理的重要趨勢之一，應給予重視。

三、促進行政事業單位國有資產信息化監管的相關建議

（一）加強信息標準化建設

客觀上來看，行政事業單位國有資產信息化監管工作本質在于資產信息的傳導、處理、存儲。要讓上述過程順利進行，必然要制定出一系列標準。換句話說，信息化與標準化之間存在著密切聯系。將兩者緊密結合，能夠提升信息系統的運作效率，并降低整體成本。首先，要實現信息編碼標準化。通過統一信息編碼，保證信息數據的兼容性，有利于系統快速、準確地處理信息[3]。其次，要建立標準化的信息處理流程。以標準化信息處理流程為導向，使相關工作規范化進行，以保證信息管理工作的質量。另外，要注重信息交換標準化建設。行政事業單位國有資產監管涉及多個部門，只有構建出一套信息交換標準，才能順利實現信息共享，使信息化監管工作發揮成效。

（二）完善監管績效評價信息系統開發

我國很多地區行政事業單位國有資產監管績效考核依然處于人工操作階段，整體效率并不理想。人工考核評價存在一定滯后性，無法讓監管過程中出現的問題得到及時解決。開發績效評價信息系統，能夠避免人工績效考核的弊端。在提升績效考核效率的同時，能夠更加客觀地、及時地將監管績效情況反映出來。相關管理部門只要登錄信息系統，便可獲得詳細的監管信息。同時，監管人員能夠通過信息平臺對存在的問題進行及時評價，并采取糾正措施，讓監管工作得到完善。另外，借助信息系統可在一定程度上遏制監管過程中的主觀惰性。

（三）落實電子簽章

行政事業單位國有資產監管工作環節較多，涉及范圍較大，整體工作較為復雜，并且相關環節都要簽章審批。如果日常管理業務量較大，并且全部以紙質公文進行審批、核實，會產生較高的行政成本，且工作效率也會受到一定程度影響。電子簽章則彌補了人工審批過程中的缺陷。利用圖像處理技術可獲得與紙質文件蓋章幾乎一致的效果，可完全代替公章使用。這樣就能讓數字信息材料完全替代傳統紙質材料，從而實現網上監管，進一步提升監管效率，這與現代化辦公理念也是不謀而合的。

四、結束語

完善行政事業單位國有資產信息化監管需要一個過程，在這個過程當中，應該充分認識到信息化監管的重要性與便捷性。通過加快軟、硬件建設，為行政事業單位國有資產信息化監管創造出一個良好的實施環境，使得監管工作質量得到提升。

參考文獻：

[1]寧一紅.推行信息化管理模式提升資產管理工作水平――高陵縣行政事業單位國有資產管理工作探索[J].中國集體經濟，2015（28）：36-37

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    企業是產業創新體系的核心,起著引領產業的主導作用。企業知識理論認為企業以契約為保證積聚和整合知識,知識與資源的組合能夠創造新的知識,進而通過可觀察的企業能力及行為轉化為企業績效,企業的知識存量、結構,以及吸收、整合知識能力的異質性是形成企業績效差異的根本原因,因而增強企業的知識管理能力成為企業提高創新能力,構建核心競爭優勢的關鍵。基于信息技術的企業網絡作為內部顯性知識的主要載體,成為現代企業制度下實行知識管理的操作平臺和基本工具。

    國外學者從企業管理職能(運營、規劃與戰略)層次范疇揭示了信息化對企業資源的配置經低階到高階的發展路徑(圖1),呈現一種高階依賴低階支撐的綜合運用形態,國內學者從功效的角度將信息化的功能歸納為媒介、協同、驅動和誘導四類功能,并提出四種功能相互作用下的創新促進機制:主體關系培育引導機制、創新資源配置均衡機制,以及知識創新鏈優化機制。

    企業的創新是各創新要素的全面協同創新,而信息化需要與企業的組織、管理、技術、制度諸要素協同來促進企業績效提升。綜合理論研究,并結合信息系統在企業中的實際應用,從知識管理的視角,可以從四個逐級抽象和深入的階段來認識信息化手段對企業知識管理的影響(圖2),從中探求創新機制的發展路徑。

    (1)信息流通媒介功能。實施了以計算機網絡技術為基礎的信息化的企業,內外部實體可借助電子郵件、瀏覽器、文件服務器等方式進行快捷溝通。顯性知識以可編碼的信息形式存儲在系統中,提供了信息共享和跨實體范圍的信息檢索服務。

    (2)信息化革新了企業生產和管理方式。這是應用于組織結構整合的知識體現,引致了組織協作程度提高和管理優化。由于組織內部存在分工,可編碼知識在流通與運作過程中,將因各組成單元的功能及任務需求差異性而出現有選擇的淀積,從而呈現知識配置的優化和分布的不均衡性。借助信息系統的媒介功能,不同管理層次的員工可以平等、開放地快速溝通,命令鏈突破了傳統意義上的組織層級,以及時間、地域的限制,驅使組織架構向網絡化、扁平化進行整合。企業在電子商務、決策支持系統等各種先進信息技術的支撐下,有能力提高計劃精度,減少時間消耗,通過實施時間管理獲得速度競爭優勢。

    (3)企業知識理論從知識共享、運作的需求解釋了企業的存在。信息化媒介可以明顯地促進知識共享和運作的效率,然而這是一種處于下意識層面的對知識的管理。當企業認識到自己作為知識集合體的本質,能將知識管理上升到意識形態的高度,從而主動地為企業充分利用知識資源創造條件,如:激勵組織內部知識共享,開發組織單元的知識學習能力,減輕知識轉移的障礙等。知識管理的內容包括知識的積聚(學習、獲取、存儲)、知識評估體系、知識的運用和轉化(SECI模型)等。知識管理過程中應當對知識價值的鑒別和知識資產的商品化予以充分關注:前者是促使微觀知識存量和宏觀企業戰略保持一致性的必要步驟,也是提高知識存量應用效率的重要環節;后者則是知識資產價值和企業績效體現的根本目標,是知識管理的核心所在。

    (4)信息化條件下的組織、管理優化,和知識管理的實施,是企業運營管理進步的外象,深入到戰略層次,其底蘊和根本目的則是建立具備創新誘導能力的學習型、創新型組織,這類組織具有知識良性動態循環的環境,體現為:知識流通、共享、轉換的阻尼小;組織單元及員工個體擁有足夠的知識存量來學習、理解新知識;企業管理者具有創新的管理理念,組織中,容忍失敗、鼓勵創新、全員創新的創新型文化得到崇尚和彌漫;在管理機制上,應能協同發揮創新個體的外部激勵和內在的創新自激勵;組織的創新不是一時的,而是受到知識的運動所誘導,遵循“知識流通和運用發現創新點或問題涌現創新行動實施產生創新成果再激勵”的路徑,源源不斷地持續產生的。企業創新型核心能力(企業配置、使用資源,以及發現未來機會的能力)由此得以提升和優化。

    以上四個階段相互交融和影響,逐級支撐,構成一個逐步抽象和螺旋式上升的形態。對創新型組織機制形成路徑的認知將為企業實施知識管理提供有力的指導。

    2信息化對微電子企業知識范疇產生的影響

    高新技術及其產業領域是世界各國綜合國力競爭的焦點,由于產品生命周期短,高新企業賴以生存的基礎是產品、技術的創新能力,知識的運用至關重要。微電子產業早在1991年即被國家認定為高新技術范圍之一。微電子企業可劃分為IC(集成電路)設計和制造兩類,前者通過CAD軟件生產IC功能電路圖和工藝版圖;后者則通過復雜昂貴的大規模生產設備制造出最終的集成電路。兩者分別是技術研發型和生產制造型高新企業的代表。

    我們從知識管理的角度對上海地區部分微電子企業調研了信息化對其產生的影響。調查表明微電子企業在信息化建設方面優勢明顯。受調研企業均實現了內部聯網,與外部廣域網接通,并擁有或正在籌建對外的WEB網站.受調研的IC制造企業和近60%的IC設計企業建立了用于生產計劃、進度控制的信息系統,CSCW(計算機支持協同工作)方式被廣泛運用。微電子企業的高技術含量和生產環節繁多的特點決定了企業對信息化需求的內生性,能夠積極投入信息化建設,而國家對高新企業發展的支持(如高新開發區的建設)也對此起到了重要作用。

    受調研企業明顯體現出信息化基礎之上的知識管理特征。①企業在內部廣泛運用網絡手段共享知識資源(圖3),同時通過外部網吸納外部知識。受調研員工中,70%認為大部分的企業內部信息由內部網獲取,46%認為主要通過外部網獲取與工作相關的外部信息。②IC制造類企業基本都通過廣域網向供應鏈上游的IC設計企業客戶提供了信息虛擬通道,以便客戶在授權的范圍內局部訪問自己的內部生產數據,進行進度監控,體現了供應鏈范圍的知識共享行為。③通過信息化方式進行任務委派使企業組織架構一定程度上突破了層級關系、時間及地域的限制,呈現出柔性化組織的特點,企業管理人員的管理幅度也有所增大。然而在管理溝通有效性方面,絕大部分員工則認同“工作會議”與“面對面委派”等非信息化方式。

    3當前的問題及對策

    就被調研的企業總體來看,對知識的管理還是處于自發性的、下意識的形態。管理者容易產生一種誤解,認為有了信息系統就實現了對知識的管理。這其實僅僅處于知識管理漸進模型的第二進階。這種管理形態容易受到市場的短期利益所驅動,因片面追求市場份額而忽視了培育創新競爭力的核心任務,對企業的長期發展不利。在享用信息化所帶來的便捷性的同時,容易旁生出對信息系統的非理性依賴。信息化的直接優勢體現在可編碼知識的共享上,然而應用于默會知識的轉移則是困難的,這方面組織單元、個體間的正面溝通和長時期磨合不可或缺。如果管理者認識不到這一點,過分依賴信息系統來溝通,會產生溝通效率損失,還可能使管理者產生信息接收者拒絕知識轉移的誤解。在微電子企業員工中對溝通方式有效性的調研結果佐證了這個問題的存在。

    知識外溢是企業知識轉移過程中的負效應,通過信息系統外溢是引起知識外溢的其中一種原因。在所考察的微電子企業中,存在著通過嚴格監控信息載體進出,盡可能減少對合作企業的數據共享范圍,以及限制離職人員一段時間內不能在本行業從業等手段減輕知識外溢的做法。對合作客戶降低數據共享程度一定情況下會引起合作的信任缺失問題,這需要從知識聯盟管理的角度加以研究。與傳統企業相比,高新企業人力資源工作面臨一些新的挑戰。一方面,我國高新產業起步晚,專業人才緊缺,企業呈現人員的高流動性,員工跳槽將引起知識外溢和企業內知識資產遺失的問題。另一方面,對員工的培訓工作要求提高,除了要進行企業規章、常規技能等顯性知識的培訓外,還需要研究如何將企業所賴以生存的創新觀念和思維方式傳遞給員工。

    面對這樣一些問題,企業需要走出片面強調信息化的誤區,從知識管理的高度,以及管理要素與信息化協同的角度來完善管理體制。

    1)企業管理者應當對企業是知識管理體系的本質有所認知,并要認識到知識良性循環環境和企業知識存量的有效積聚是產生創新能力的根本驅動因素,從意識層面上主動實施企業知識管理。企業內設置首席知識官(CTO)和各個層級的知識經理是有效的途徑,進而構建公司層面的知識管理體系結構。

    2)培育知識共享和轉換的良性循環過程。既要促進組織單元之間的緊密關系和溝通頻度,同時也要提升組織單元和員工個體的知識存量及其與新知識的相關性,從而提高吸收、理解新知識的能力。尤其要重視默會知識的轉化:默會知識顯性知識,對體制改變、科研成果產生的歷程進行分析和總結,挖掘成功背后所蘊含的思維方式、理念,將其顯性化,通過應用于企業文化建設的網絡服務器及其他手段廣為傳播;知識資產默會知識,將顯性成果及其背后的思維方式、管理方法貫徹到新的創新過程中去。可操作的手段有增加正面協作和交流頻度;在項目實施過程中實行一定比例的人員輪崗制,兼顧開發團隊的人員穩定和流動性。應促使個體知識轉換到企業組織的結構知識體系中,這種知識體系是具有排他性、難以復制的,能有效避免知識的外溢和遺失。以CTO為首的企業知識管理團隊在知識轉換過程中應當發揮指導和監控作用。

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作者：李麗娜 單位：中國政法大學政治與公共管理學院

商務部部長辦公室下屬的“政策與戰略規劃辦公室”和“首席信息官辦公室”負責向商務部長提出工業和信息化政策建議和戰略規劃，商務部下屬的“經濟與統計管理局”和“國家標準和技術研究所”則負責提供工業和信息化相關的科學數據及統計信息，以確保政策與戰略規劃的科學性。再者，綜合管理類中工業和信息化國際合作職能主要集中在商務部下屬的國際貿易局。中小企業管理類職能則根據管理對象、管理內容及管理類型不同分別歸口于商務部下屬的“少數民族企業發展局”（MBDA）、聯邦獨立機構“小企業管理局”（SBA）及聯邦政府各部門下屬的“小型及弱勢企業扶助辦公室”（OSDBU）如農業部的OSDBU、交通部的OSDBU、能源部OSDBU等都為少數民族、中小型及弱勢企業提供政策、資金和技術支持和服務。工業管理類機構設置及職能對比中國工信部內設6個工業管理類司局，分別為：節能與綜合利用司、安全生產司、原材料工業司、裝備工業司、消費品工業司和軍民結合推進司。負責原材料、裝備及消費品工業行業發展規劃、政策制定、安全監督、節能環保、高新技術裝備及軍民兩用技術發展和創新等管理工作。在美國聯邦政府中，工業管理類職能機構并未獨立設置，而是將工業管理類職能與商業貿易等經濟職能有效地結合在一起，統一并入美國商務部。而且，由于成熟的市場經濟運行體系和發達的行業協會及社會組織，美國聯邦政府本身并不會制定或參與制定某一行業的發展規劃和政策目標，也不會直接運用行政手段實現發展規劃和達到政策目標。而是通過立法限制、政策引導及技術支持等手段間接推動和促進行業的發展。在工業專業管理類中，原材料、裝備和消費品三大類工業管理職能主要集中在美國商務部。由商務部部長辦公室和國家標準和技術研究所（NationalInstituteofStandardsandTechnology，NIST）分別負責制定和提供工業產業化政策、工業技術標準及國內外工業行業市場信息等。

美國能源部負責制定和實施國家綜合能源戰略和政策。其中，美國能源部部長辦公室主要負責建立和實施國家綜合能源戰略和政策，提出能源政策方案和制定能源發展與能源安全戰略；聯邦能源管制委員會（FederalEnergyRegulatoryCommission，EFRC）為美國能源部下屬的獨立的能源監管機構，負責依法制定聯邦政府職權范圍內的能源監管政策及實施監管，形成政監分立的能源管理體制。[1]此外，美國能源部下屬的能效和可再生能源局（OfficeofEnergyEfficiencyandRenewableEnergy，EERE）負責提高能源效率和生產率；向市場轉讓潔凈的、可信賴的和可以轉讓的能源技術。美國勞工部礦山安全和健康管理局（MineSafetyandHealthAdministration，MSHA）則負責對安全生產的監督和管理工作。軍民兩用技術的戰略規劃和法律法規主要是由國會、總統國家科學技術委員會和總統科技政策局等機構制定和頒布，軍民兩用技術的政策執行和監督管理職能則主要集中在美國國防部下屬的高級研究計劃局（AdvancedResearchProjectsAgency，ARPA）和技術轉移辦公室（OfficeofTechnologyTransition，OTT）。其中，ARPA是美國國防部下屬的研究中心和開發機構，負責對包括軍民兩用技術轉移等重大項目進行技術管理與指導，并跟蹤研究能轉化為軍事用途的相關技術和成果。OTT則是美國國防部軍民兩用技術的綜合管理機構，負責擬定技術轉移和兩用技術政策，并全面指導和監督兩用技術計劃的實施。此外，OTT也是軍民兩用技術轉移項目的組織和協調機構，負責與能源部和商務部等聯邦政府其他部門就軍民兩用技術轉移工作進行協商合作，促進軍民兩用技術的開發與應用。[2]信息產業管理類機構設置及職能對比信息業作為優化工業結構、促進經濟發展的重要基礎性產業，在國家和社會中的地位日益突顯。為了鞏固和加強信息產業的重要作用，中國政府組建了工業和信息化部以更快、更有效地促進工業和信息化的發展。其中，工信部內設機構中有8個司局為信息產業管理類：電子信息司、軟件服務業司、通信發展司、電信管理局、通信保障局、無線電管理局、信息化推進司和信息安全協調司，主要負責電子信息產業行業監管、指導推進信息化工作及協調維護國家信息安全等工作。在工業信息化程度很高且經濟發達的美國，聯邦政府則把工業和信息化職能與商業貿易等經濟職能有效地結合在一起，統一并入美國商務部。并在商務部下專門設立了信息產業綜合主管部門———國家電信與信息管理局（NationalTelecommunicationsandInformationAdministration，NTIA）。此外，作為聯邦政府獨立行政機構的聯邦通信委員會（FederalCommunicationsCommission，FCC）則擁有監督信息產業最廣泛的權力，成為專業性和獨立性很高的電信監管機構。前者是美國聯邦政府綜合性的信息產業主管部門，后者為美國聯邦政府高度獨立的電信監管機構。兩者合理分工、相互協作，共同構筑透明高效的信息產業監管體系。作為美國聯邦政府綜合性信息產業主管部門的NTIA，同時也是總統在電信與信息政策方面的主要咨詢機構。主要負責聯邦政府電信與信息產業以及頻譜運用的管理工作；向總統及執行機構提供電信與信息產業發展的政策建議；承擔電信與信息產業高新技術的研究與設計；以及向相關的政府機構、企業和社會組織提供技術支持等。

FCC是美國聯邦政府獨立行政機構，也是專業性和獨立性很高的電信監管機構，擁有監管通信行業最廣泛的權力，主要負責公共電信、專用電信、廣播電視、無線頻率及互聯網接入等行業的監管以及通信設備系統標準的指導和協調等工作。此外，FCC作為監督、管制通信業的聯邦政府獨立行政機構，兼有一定程度的立法、司法和行政執行職能，如：可根據具體情況自行制定一些與電信和信息產業相關的規章制度，仲裁電信和信息產業中政府部門或企業之間產業的沖突和爭議，以及執行各項法律法規等。雖然FCC和NTIA主要負責電信與信息產業的監督和管理工作，但這兩個機構對電信與信息產業的監督和管理，一般僅限于產業政策層面和技術標準層面，并不干涉企業和市場的具體運行，這也是自由市場經濟體制的基本要求。綜上所述，由于中美兩國政治體制、工業現代化程度以及經濟發展水平的不同，兩國政府工業和信息化管理機構的設置、職能及其運行機制也有很大的差異。因此，在借鑒美國成功經驗的同時，也要充分考慮到國內社會、政治、經濟及信息化發展水平等現實狀況，選擇適合我國工業和信息化產業發展的政策與模式，促進“新型工業化道路”的快速發展。