保險碩士畢業(yè)論文范文

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篇1

胡丹

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篇2

證人保護(hù)制度完善權(quán)利義務(wù)

一、我國刑事證人保護(hù)制度的現(xiàn)狀與問題

（一）保護(hù)對象范圍問題

1.保護(hù)對象范圍存在局限

第一，從《刑事訴訟法》第61條來看，證人保護(hù)的范圍僅為證人及其近親屬，而與證人有密切關(guān)系的人如證人的戀人、未婚妻、證人的朋友等，并不在保護(hù)范圍之內(nèi)。不僅如此，潛在可能成為證人的人員是否有保護(hù)的必要，法律也并未做出規(guī)定。

第二，第62條明文規(guī)定將證人、鑒定人、被害人以及證人的近親屬列為保護(hù)對象，同時明確規(guī)定公檢法為其保護(hù)機(jī)關(guān)，但是上述保障制度的適用前提是“對于危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、犯罪等案件”，那么對于其他刑事犯罪案件的證人是否也適用該保障措施？從列出的罪名來看，能夠得到公檢法機(jī)關(guān)提供保障的證人都涉及嚴(yán)重的犯罪案件，但是并不能說其他犯罪案件中的證人就沒有受到威脅的可能，那么這樣規(guī)定是否打破了證人間的平等？像故意殺人、搶劫、等具有嚴(yán)重社會危害性的犯罪并沒有明確列入法條，這是否意味著此類案件的證人無法受到相應(yīng)的保護(hù)？

2.實體法與程序法保護(hù)對象范圍不一致

由于對于證人保護(hù)的規(guī)定零散地分布于各類法律中，這使得實體法與程序法之間脫節(jié)、條文之間的不協(xié)調(diào)，導(dǎo)致保護(hù)對象范圍界定的不同，在實務(wù)中造成困境。《刑法》第308條規(guī)定：“對證人進(jìn)行打擊報復(fù)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。”該條只規(guī)定了對證人進(jìn)行打擊報復(fù)的行為施以刑罰，而對證人的近親屬或者與之有密切關(guān)系的人沒有相關(guān)的保護(hù)規(guī)定。但是現(xiàn)行《刑事訴訟法》將證人、鑒定人、被害人和近親屬都列入了保護(hù)范圍，也因此，在司法實踐中，法院在作出對針對證人近親屬所進(jìn)行的打擊報復(fù)行為進(jìn)行處罰的決定時，缺乏實體法依據(jù)。

（二）保護(hù)主體職責(zé)不明確

1.保護(hù)機(jī)構(gòu)分工不明確

新《刑事訴訟法》第62條規(guī)定證人可以向人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)請求保護(hù)，至于如何請求，若請求被駁回可采取哪些救濟(jì)措施等問題均未作規(guī)定。啟動程序的模糊性，很可能導(dǎo)致司法實踐中感覺自身安全面臨危險的證人申請無門，使他們在逃避法定義務(wù)與心懷恐懼地作證之間，做出艱難的抉擇。根據(jù)《刑事訴訟法》第61條，理論上公檢法三機(jī)關(guān)都有保護(hù)證人的義務(wù)。但如何做好公檢法三家機(jī)關(guān)的銜接工作，防止推諉現(xiàn)象發(fā)生？訴訟終結(jié)后，由哪家機(jī)關(guān)為證人提供人身保護(hù)？對證人的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償問題，究竟應(yīng)當(dāng)由哪個機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)？由于缺乏有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，三機(jī)關(guān)往往各行其事，彼此銜接不上，人力、物力、財力難以相應(yīng)地配備到位，致使證人保護(hù)無法真正落到實處，證人安全得不到切實保障。只有明確劃分職責(zé)后，各機(jī)關(guān)才會增強(qiáng)責(zé)任意識，有迅速采取行動的壓力和動力。

2.責(zé)任追究制度的缺失

由于保護(hù)主體職責(zé)不明確，若因公檢法三機(jī)關(guān)保護(hù)不力而致使證人受到侵害，那么要追究保護(hù)主體的責(zé)任也就不可能了。就《刑法》、《刑事訴訟法》、《治安管理處罰條例》所規(guī)定的內(nèi)容而言，在證人權(quán)益受到侵犯的情況，僅就加害人須追究其責(zé)任，至于負(fù)有證人保護(hù)職責(zé)的公檢法機(jī)關(guān)在證人保護(hù)不力導(dǎo)致證人權(quán)益受到損害方面的責(zé)任卻沒有規(guī)定。沒有責(zé)任追究機(jī)制，如何督促三機(jī)關(guān)很好地履行義務(wù)？沒有強(qiáng)制力的約束，很可能導(dǎo)致三機(jī)關(guān)對于證人保護(hù)職責(zé)的怠慢。

（三）相關(guān)配套措施的缺失

一方面，在對證人保護(hù)的權(quán)利范圍上，法律主要側(cè)重于保護(hù)證人的人身安全，而對證人的名譽(yù)、財產(chǎn)等其他權(quán)利的保護(hù)卻不完整，這是刑事訴訟證人保護(hù)制度的一大缺陷。因此，應(yīng)將證人的名譽(yù)、財產(chǎn)等權(quán)利明確寫入法律條文中，使證人的合法權(quán)利得到全面的保護(hù)。

另一方面，證人由于出庭作證而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失主要包括兩方面，一是履行作證義務(wù)而支付的費用及耽誤的收益；二是因被告人打擊報復(fù)造成的證人及其近親屬的傷亡及物質(zhì)損失。對于前者，現(xiàn)行刑事訴訟法第63條已給與明確保障；問題在于后者，對于被告人的打擊報復(fù)，雖然可以提起損害賠償之訴，但對被告人無力支付的情形，法律未提出解決辦法。

（四）實踐操作上的問題

1.缺乏具體的程序性規(guī)定

證人申請保護(hù)的條件是什么？保護(hù)機(jī)構(gòu)在什么情況下能依職權(quán)直接啟動保護(hù)程序？保護(hù)的期限、方式、措施、程度如何？在什么情況下采取臨時保護(hù)措施？偵查、、審判三階段如何進(jìn)行保護(hù)證人的義務(wù)交接？哪些單位可以采取何種手段予以配合？在何種條件下可以變更或解除保護(hù)？如果保護(hù)機(jī)構(gòu)不受理申請或者擅自解除保護(hù)程序，證人有何救濟(jì)途徑？證人保護(hù)制度具有很強(qiáng)的執(zhí)行程序性，上述所列舉的問題，我國立法目前并沒有明文規(guī)定，這造成了司法實踐中的困難。

2.經(jīng)費的脫節(jié)

《刑事訴訟法》第63條要求證人作證的補(bǔ)助列入司法機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)費，由同級政府財政予以保障。然而，我國部分落后地區(qū)的政府都不同程度地面臨財政緊張的問題，有些地方甚至連政法干警的基本工資也不能按時發(fā)放。很多單位每年實際所需經(jīng)費高出地方年度財政撥款的二三倍以上，根本無力自行解決證人保護(hù)費用。一些基本做到收支平衡的基層法院，也是在很大程度上依賴于中央的辦案補(bǔ)助專款。可見，新《刑事訴訟法》對證人出庭產(chǎn)生的經(jīng)費問題的規(guī)定，與我國國情并不相符，并非每個地區(qū)政府財政經(jīng)濟(jì)都能負(fù)擔(dān)，落實起來困難重重。

二、刑事證人保護(hù)制度的重構(gòu)建議

（一）明確證人保護(hù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)

新《刑事訴訟法》對于證人保護(hù)機(jī)構(gòu)僅籠統(tǒng)地規(guī)定為人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)，并沒有清楚地劃分三者的職責(zé)，使得業(yè)界擔(dān)心三家機(jī)關(guān)會借此互相推拖責(zé)任。對此，筆者傾向于采用公檢法三家機(jī)關(guān)按訴訟階段分別向證人提供人身保護(hù)的觀點：即在偵查階段，由偵查機(jī)關(guān)提供人身保護(hù)；在審查階段，由檢察機(jī)關(guān)提供人身保護(hù)；在審理階段，由審判機(jī)關(guān)提供人身保護(hù)。

（二）建立證人被侵害的問責(zé)制度

建立證人被侵害的問責(zé)制度可以說加重了公檢法部門的義務(wù)，然而從上文權(quán)利義務(wù)對等的角度來看，既然證人作證已成為了一項法定義務(wù)，那么通過加重公檢法部門的義務(wù)來維護(hù)證人的權(quán)益，保障其權(quán)利，是權(quán)利義務(wù)相統(tǒng)一的必然性要求。實踐中，由于問責(zé)制度的缺失導(dǎo)致了證人屢屢受打擊報復(fù)，應(yīng)該進(jìn)一步明確公檢法在保護(hù)證人階段的職責(zé)，其失職后應(yīng)該承擔(dān)怎樣的行政責(zé)任和刑事責(zé)任。目前《刑法》上所規(guī)定的罪，構(gòu)成要件中需產(chǎn)生嚴(yán)重后果，這無疑提高了問責(zé)機(jī)制的門檻。沒有相應(yīng)的問責(zé)機(jī)制，容易使公檢法機(jī)關(guān)忽略掉證人保護(hù)之重要性。

（三）擴(kuò)大證人保護(hù)對象

證人保護(hù)對象的范圍不僅局限于近親屬，具有特定聯(lián)系的人、潛在的證人等都該被納入證人保護(hù)對象的范圍內(nèi)。在實踐中，已有相關(guān)部門對證人保護(hù)對象具體化，值得借鑒。例如：《深圳市寶安區(qū)人民檢察院自偵案件證人保護(hù)工作規(guī)定（試行）》中對所需保護(hù)的證人的范圍做出規(guī)定：（1）在本院辦理自偵案件過程中被要求提供證據(jù)的人員；（2）在本院辦理自偵案件過程將被要求提供證據(jù)的人員；（3）在本院辦理自偵案件過程中已經(jīng)提供了證據(jù)的人員；（4）與1至3項所述證人有近親屬關(guān)系而需要提供保護(hù)的人員；（5）基于其他必要理由而需要提供保護(hù)的人員。

（四）完善證人保護(hù)措施

1.明確證人保護(hù)啟動程序

筆者認(rèn)為，證人保護(hù)的啟動程序既可以由證人或與之有特定聯(lián)系的人向公檢法機(jī)關(guān)申請，也可以由公檢法機(jī)關(guān)經(jīng)審查后依職權(quán)啟動。在此之后，證人應(yīng)與相應(yīng)的保護(hù)機(jī)關(guān)簽訂協(xié)議，明確雙方所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，寫明保護(hù)方式、保護(hù)期限、保護(hù)級別等內(nèi)容。若保護(hù)機(jī)關(guān)有失職或瀆職行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。排除證人有受到侵害的危險后，證人保護(hù)程序方可解除。

2.社會輔助措施與經(jīng)濟(jì)輔助措施

證人保護(hù)制度并非單純的法律問題，這涉及到復(fù)雜的社會系統(tǒng)工程，需要借助于社會的力量。第一，應(yīng)當(dāng)對出庭作證的證人提供最基本法律援助，尤其是當(dāng)其人身權(quán)益遭到侵害時向其提供法律咨詢、幫助，以及提供訴訟服務(wù)。第二，有些證人在訴訟中起到了關(guān)鍵證明作用，對案件最終審判結(jié)果具有決定性的影響，建議對于這些證人及近親屬受到傷害而提訟的，法院應(yīng)免收訴訟費用，并提供免費律師幫助。第三，設(shè)立證人保險制度，確保證人因作證而遭受到意外的人身傷害或財產(chǎn)損害能夠得到補(bǔ)償。第四，建議建立證人獎勵制度。

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篇3

關(guān)鍵詞：專業(yè)資料室；學(xué)科發(fā)展；文獻(xiàn)信息

中圖分類號：G64文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2011）09-0279-02

隨著中國教育事業(yè)的發(fā)展和中國經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，許多新的學(xué)科應(yīng)運(yùn)而生。作為最新知識的專業(yè)傳授載體，高等院校在新學(xué)科的研究發(fā)展上走在最前沿。而新學(xué)科的分布地――高校各具體院系，其專業(yè)資料室是院系學(xué)科發(fā)展的文獻(xiàn)信息資源的重要組成部分，專業(yè)資料室的建設(shè)應(yīng)發(fā)揮自己所具有的專、精、深等的獨特性，圍繞教學(xué)科研搞好自身建設(shè)，進(jìn)而為本學(xué)科發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。本文以河南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院為例淺析如何圍繞學(xué)科發(fā)展搞好專業(yè)資料室的建設(shè)。

一、我院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科發(fā)展

河南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院的前身是河南師范大學(xué)的政教系，于2001年合并市場營銷系而建院。現(xiàn)發(fā)展為七個專業(yè)：經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易、市場營銷、工商管理、財務(wù)管理、會計學(xué)、金融學(xué)。有制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心、a企業(yè)策劃與咨詢中心、金融工程研究中心、現(xiàn)代應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究所、區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究所。學(xué)院還擁有河南省唯一的省級經(jīng)濟(jì)管理實驗教學(xué)示范中心。碩士學(xué)位授權(quán)點也由原來的兩個發(fā)展為現(xiàn)在的四個：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、國民經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)管理。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為河南省重點學(xué)科、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)為校級重點學(xué)科。現(xiàn)從兩個方面討論一下我院學(xué)科發(fā)展的情況及今后的發(fā)展方向。

1.從研究生論文選題調(diào)查看經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科發(fā)展。院（系）專業(yè)資料室的一個特色收藏就是本學(xué)院的碩士畢業(yè)生學(xué)位論文。學(xué)位論文是導(dǎo)師和學(xué)生幾年來的學(xué)習(xí)和思考的成果，撰寫過程中查閱了大量文獻(xiàn)資料。特別是研究生導(dǎo)師一般都是所在學(xué)院學(xué)科建設(shè)的帶頭人或是學(xué)術(shù)骨干，在他們的指導(dǎo)下完成的論文也有許多是他們正在研究的課題，代表了學(xué)科發(fā)展的方向。

經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院從有碩士點以來一直不間斷地收藏本院研究生的學(xué)位論文，從研究生的論文選題變化就可看出當(dāng)前經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)學(xué)科發(fā)展的動向。經(jīng)濟(jì)與管理相關(guān)專業(yè)的發(fā)展同社會發(fā)展是密不可分，結(jié)合點很多，隨著中國經(jīng)濟(jì)改革的不斷深入，經(jīng)濟(jì)管理類的學(xué)科發(fā)展也從原來的單一化向多元化發(fā)展，這一點從碩士生的論文選題上可見一斑。過去研究生大多撰寫研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，宏觀經(jīng)濟(jì)理論等方面的論文。發(fā)展到現(xiàn)在選題則廣泛得多，研究內(nèi)容更加實際，更注重解決經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)的實際問題，如以前從未涉及的銀行、證券、保險、財政、國際貿(mào)易、房地產(chǎn)、企業(yè)管理、企業(yè)兼并等文章方面已占相當(dāng)?shù)谋戎亍Ｕ{(diào)查顯示，現(xiàn)在的研究生以經(jīng)濟(jì)理論，經(jīng)濟(jì)思想史，經(jīng)濟(jì)史，資本論等的選題是越來越少，而對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)熱點和中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)熱點的分析研究呈上升趨勢。一些在職研究生的論文選題更是緊密結(jié)合當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱點，這些變化正是順應(yīng)了國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的改革的需要。

2.從師資建設(shè)看經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科發(fā)展。學(xué)科建設(shè)是師資隊伍建設(shè)的根本，師資隊伍是學(xué)科發(fā)展的核心。經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院在2002年以前的教師大部分是從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)研究的教師，所開專業(yè)也大都是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、資本論研究等。隨著學(xué)校發(fā)展和學(xué)科發(fā)展的需求，引進(jìn)和自我培養(yǎng)多學(xué)科碩士、博士越來越多，學(xué)科發(fā)展也越來越快，經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)高層次人才的引進(jìn)帶來了學(xué)科建設(shè)的大發(fā)展。這些在重點大學(xué)和國家重點科研院所學(xué)成歸來的博士很多都是行業(yè)內(nèi)大家的弟子，感知著學(xué)科最前沿的發(fā)展動向，有的還參與了導(dǎo)師的國家級經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)的重大課題研究，他們的學(xué)成歸來為我院的學(xué)科發(fā)展注入了活力，打下了堅實的基礎(chǔ)。但同時他們對專業(yè)文獻(xiàn)資料服務(wù)工作提出了更高的要求。

二、圍繞學(xué)科發(fā)展，加強(qiáng)院（系）專業(yè)資料室建設(shè)

專業(yè)資料室因其所收藏文獻(xiàn)資料及服務(wù)和地理位置的獨特性，使其在學(xué)科發(fā)展中充當(dāng)著重要的文獻(xiàn)信息提供角色。在學(xué)科發(fā)展和教學(xué)科研提供文獻(xiàn)信息保障和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)是其責(zé)任，它的建設(shè)應(yīng)圍繞學(xué)科建設(shè)和學(xué)科帶頭人展開。

1.圍繞學(xué)科發(fā)展需要進(jìn)行文獻(xiàn)資源的建設(shè)。資料室的建設(shè)與圖書館不同，其收藏的文獻(xiàn)資料具有專業(yè)性、學(xué)科性的特點，在資料的收集和開發(fā)上要根據(jù)本學(xué)科的設(shè)置和發(fā)展，形成有本專業(yè)學(xué)科特色的研究級的文獻(xiàn)資源。隨著新課程的增加，學(xué)院的文獻(xiàn)保障體系需要針對學(xué)科發(fā)展的教學(xué)與研究變化及時調(diào)整文獻(xiàn)信息資料的采編計劃。如，從2002年后，針對學(xué)院新開的課程，如金融、證券、跨國公司、企業(yè)兼并、產(chǎn)業(yè)鏈、物流管理等，資料室采納相關(guān)專業(yè)教師意見，調(diào)整了期刊征訂和圖書采編計劃，并形成制度，每年的期刊征訂及每次的圖書采編都會充分征求教師意見，作出相應(yīng)的調(diào)整。學(xué)院新引進(jìn)的年輕教師及學(xué)者，開設(shè)的一些新的課程，學(xué)院專業(yè)資料室由于經(jīng)常接觸他們，了解他們的文獻(xiàn)需求，就可以反映他們的問題，在采編文獻(xiàn)的過程中與教師保持暢通的渠道，增加新學(xué)科需要的圖書期刊等文獻(xiàn)資料。資料室還充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，及時將最新的書目和期刊與教師見面，為滿足學(xué)科發(fā)展研究的需要，提供全新的有價值的文獻(xiàn)資料，做好學(xué)科發(fā)展的文獻(xiàn)保障。

2.加強(qiáng)現(xiàn)代化建設(shè)，提高人員服務(wù)素質(zhì)。隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展，各類期刊專著畢業(yè)論文、電子刊物等文獻(xiàn)逐年增加，建立現(xiàn)代化管理系統(tǒng)已迫在眉睫，而目前院系資料室雖然配備了計算機(jī)及一般的基礎(chǔ)設(shè)施，但也只是將它的功能定位在目錄編制、統(tǒng)計等基礎(chǔ)性管理上，缺乏綜合處理技術(shù)和必要的數(shù)據(jù)庫，導(dǎo)致檢索困難，利用率低下。這種落后的技術(shù)手段不僅不利于文獻(xiàn)的綜合利用，更難以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時代的服務(wù)要求。所以，文獻(xiàn)保障體系必須適應(yīng)當(dāng)前信息化這種飛速發(fā)展的形勢，建立現(xiàn)代化的服務(wù)設(shè)施，積極利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)進(jìn)行服務(wù)，如我們經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院對于在2010年中的通貨膨脹、新會計準(zhǔn)則等問題的專題研究中就采用了網(wǎng)上訂閱。并與校圖書館共同對室藏文獻(xiàn)進(jìn)行了回溯建庫，利用校園網(wǎng)進(jìn)行了資源共享。人是一切工作的前提保障。目前，資料室人員計算機(jī)知識的運(yùn)用能力普遍缺乏，外語水平普遍不高，這些都影響了資料室作用的發(fā)揮。所以資料室的管理人員應(yīng)明確自己的職責(zé)，不斷適應(yīng)這種深刻的變革，提高自身素質(zhì)，以保持資料室的健康可持續(xù)發(fā)展，為本學(xué)科的發(fā)展做好信息保障。近年來，隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，知識創(chuàng)新日益頻繁，學(xué)科發(fā)展不斷加快，院系資料室作為高校開展教學(xué)科研活動重要信息的保障陣地，不僅要向客戶提供一般性的參考、咨詢服務(wù)，還應(yīng)提供更加專業(yè)性、深層性的學(xué)科信息服務(wù)。這就對資料室的工作人員的素質(zhì)提出了較高的崗位要求：一是要優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)，不僅要有圖書情報知識，而且要有一定的學(xué)科專業(yè)知識；二是要增加職業(yè)意識，要堅持甘為人梯的服務(wù)理念，加強(qiáng)與學(xué)科用戶的交流和溝通，圍繞學(xué)科用戶的需求積極開展工作；三是要緊緊圍繞學(xué)科建設(shè)和發(fā)展，積極為學(xué)科用戶提供全方位、多角度的信息服務(wù)，既要為學(xué)科用戶主動提供各類信息資源，又要通過多種方式向?qū)W科用戶提供咨詢服務(wù)；既要積極開展信息的收集工作，又要主動對信息資源進(jìn)行深層次的研究和分析，編織成二三次文獻(xiàn)，針對學(xué)科用戶的信息需求，充分調(diào)動各種資源來保障學(xué)科用戶的需要，為學(xué)科的發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

3.克服經(jīng)費難題，為學(xué)科發(fā)展開拓服務(wù)。現(xiàn)在由于文獻(xiàn)資料的價格上漲，直接導(dǎo)致院系資料室的購買力下降。由于現(xiàn)在許多高校的圖書購置的費用都直接撥付給校圖書館，而圖書館又因為與教研一線的專業(yè)人員很少直接交流，不了解學(xué)科發(fā)展對文獻(xiàn)信息的需求，使得服務(wù)與需求之間脫節(jié)嚴(yán)重，而院系專業(yè)資料室又由于經(jīng)費所限，使得一些需要較大量資金支持的又是學(xué)科建設(shè)所需要的文獻(xiàn)無力收藏，而資料室人員及時的聯(lián)系雙方進(jìn)行溝通，使資源利益最大化地利用。如本人所在的經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，在進(jìn)行學(xué)科建設(shè)做一些課題時，學(xué)科帶頭人提出需購置專業(yè)數(shù)據(jù)庫，幾十萬的資金對院系來說有些困難，通過資料室進(jìn)行反映聯(lián)系，雙方聯(lián)合購置，解決了這一問題，現(xiàn)在共同購置的中宏數(shù)據(jù)庫和國研網(wǎng)正在教學(xué)科研和學(xué)科建設(shè)中發(fā)揮著重要的作用。這一聯(lián)合對解決文獻(xiàn)購置經(jīng)費的來源上提供了新思路。校系文獻(xiàn)共建共享是高校信息資源利用效率最大化的一個好辦法。

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Building the Departmental Reference Room Surrounding the Development of Disciplines

――Taking the EMC of Henan Normal University as an Example

HAN Hui

（Economics & Management College，Henan Normal University，Xinxiang 453007，China）

篇4

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)；物流企業(yè)；提高；競爭力；途徑

近些年物流業(yè)的發(fā)展速度似乎出乎了很多人的意料，甚至圈內(nèi)人士都對于此感到很吃驚，的確如此，我國的物流業(yè)的確經(jīng)歷了高速發(fā)展的歷程，并且還會一直保持高速發(fā)展，這一點從我國當(dāng)前多數(shù)高校里面與物流相關(guān)專業(yè)的設(shè)立便可以看出。我國的傳統(tǒng)物流企業(yè)普遍存在著設(shè)備老化，員工素質(zhì)低、作業(yè)效率低下等問題的困擾。[1]尤其是在近15到20年的發(fā)展中，許多傳統(tǒng)的物流企業(yè)慢慢的在發(fā)展的大潮中掉了隊，如果不及時變革和轉(zhuǎn)型，適應(yīng)物流業(yè)整體的發(fā)展趨勢，迅速提升自身的競爭力，很有可能會有更多的物流企業(yè)面臨被淘汰的危險，這就是市場經(jīng)濟(jì)，既充滿生機(jī)又殘酷十足。

那么，筆者認(rèn)為現(xiàn)代物流業(yè)具有以下幾個特點，那些傳統(tǒng)的物流企業(yè)一定會或多或少的與這幾個特點不相適應(yīng)：首先，物流的規(guī)模與活動范圍擴(kuò)大，物流企業(yè)集約化與協(xié)同化同步發(fā)展。很多人認(rèn)為物流行業(yè)的技術(shù)含量不算高，實際上隨著科技的發(fā)展，現(xiàn)代物流業(yè)的技術(shù)含量已經(jīng)今非昔比，客戶多元化的需求已經(jīng)從客觀上加速了現(xiàn)代物流業(yè)技術(shù)含量的提升，這是與物流規(guī)模和活動范圍的擴(kuò)大密不可分的，物流企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)化和市場化要求物流企業(yè)必須集中精力使企業(yè)向集約化與協(xié)同化，消除差異，達(dá)到服務(wù)的有效整合和統(tǒng)一。其次，快遞在許多物流企業(yè)的營業(yè)項目中逐漸占據(jù)了主營的位置。網(wǎng)上購物的遍地開花使傳統(tǒng)的快遞業(yè)絕處重生，并且前景相當(dāng)廣闊，國內(nèi)比較著名的“順豐快遞”就是在這短短數(shù)年的時間里，靠著良好的服務(wù)態(tài)度和迅速的配送效率一躍成為國內(nèi)炙手可熱的大型物流企業(yè)，許多人寧可花高價找順豐快遞圖的就是一個“快”字。再次，“類物流”企業(yè)如倉儲、運(yùn)輸、港口物流、貨運(yùn)等大型物流企業(yè)會根據(jù)客戶的不同需要及時提供各具特色的物流服務(wù)，變被動為主動，主動適應(yīng)市場形勢的變化。最后，綠色物流在近年悄然興起，并很受歡迎。物流的發(fā)展實際上是交通工具的有效移動，一些著眼于未來的物流企業(yè)已經(jīng)開始考慮并實施如何降低交通工具的噪音、減少企業(yè)污染物的排放、為消費者和客戶提供更節(jié)能、環(huán)保的產(chǎn)品等。

筆者認(rèn)為，傳統(tǒng)物流企業(yè)若想提升自身競爭力，必須拿出一定的魄力和展現(xiàn)出一定的決心，有以下幾個途徑可以借鑒和參考：

第一，人才是關(guān)鍵

目前，制約我國許多物流企業(yè)發(fā)展瓶頸的不是資金和技術(shù)，而是人才，具有高水平的物流人才是物流行業(yè)的“香餑餑”，因為他們了解和掌握著整個物流行業(yè)的發(fā)展動向，他們的許多觀念具有科學(xué)性和超前性，他們的思維與視野與國際接軌。而恰恰我國許多被淘汰的物流企業(yè)就是缺少這樣的人，導(dǎo)致企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者觀念陳舊、落后，不注重與時俱進(jìn)，思想缺乏創(chuàng)新。所以，物流企業(yè)轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)變思想觀念要先行，靠的就是這方面的人才，他們是行業(yè)的翹楚，而如何得到這樣的人才那要看企業(yè)如何做了。不過，我國當(dāng)前物流業(yè)缺乏真正的高端人才是不爭的事實。

第二，多元化發(fā)展

多元化發(fā)展幾乎是每一個物流企業(yè)必走的步驟，多元化發(fā)展對應(yīng)的是用戶多元化的需求。還是以“順豐快遞”為例，順豐非常重視客戶的需求，順豐以“成就客戶，推動經(jīng)濟(jì)，發(fā)展民族速遞業(yè)”為自己的使命，積極探索客戶需求，不斷推出新的服務(wù)項目，為客戶的產(chǎn)品提供快速、安全的流通渠道。在多元化發(fā)展策略的支撐下，順豐快遞實現(xiàn)了“爆發(fā)式”的發(fā)展。還有一個例子就是以“五礦物流”的發(fā)展為例，五礦物流作為一家央企近年來發(fā)展迅猛，之所以有如此高速的發(fā)展，得益于五礦集團(tuán)物流公司的主動變革，一舉變被動為主動，視客戶的多元化需求為一切，一舉改掉央企“懶散”的形象，將五礦物流自身打造成提供運(yùn)輸、保險、倉儲、貨代、船代、租船訂艙及加工配送等物流服務(wù)，并開展金融物流等新型業(yè)務(wù)為一體的多元化物流集團(tuán)。

第三，發(fā)展國際化

經(jīng)濟(jì)全球化使全世界的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來越緊密，我國的物流企業(yè)不應(yīng)僅僅局限于國內(nèi)，一些有戰(zhàn)略眼光的企業(yè)家早就將視野投向了全球。作為世界上最大的發(fā)展中國家，每年又以超過7%的增長速度發(fā)展，我國吸引了全世界的目光，“走出去”和“引進(jìn)來”共同進(jìn)行。由于世界制造業(yè)和OEM中心在向我國轉(zhuǎn)移，以及經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，未來我國與世界各國之間的物資、原材料、零部件與制成品的進(jìn)出口運(yùn)輸，無論是數(shù)量還是質(zhì)量都會發(fā)生較大變化。為適應(yīng)這一變化，要求我國必須在一些主要環(huán)節(jié)包括物流技術(shù)、倉儲、裝備、標(biāo)準(zhǔn)、管理、交通運(yùn)輸、后勤保障、人才方面等與世界對接。因此，我國物流業(yè)在發(fā)展國際化的層面上必須有所作為，我國的物流企業(yè)是這個發(fā)展過程的主力軍，哪個物流企業(yè)發(fā)展的早，哪個企業(yè)就有可能占據(jù)物流發(fā)展行業(yè)的高點，這么說一點都不為過。

總體來說，我國的物流行業(yè)水平還是比較落后的，不過上升空間很大，許多傳統(tǒng)的物流企業(yè)之所以在這個時代背景下還掙扎在“生死”邊緣，這與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略是有直接關(guān)系的，這就需要企業(yè)的領(lǐng)路人看準(zhǔn)時機(jī)，盡快將其轉(zhuǎn)型，迅速提升企業(yè)的競爭力，找到適合企業(yè)轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展的途徑，盡快適應(yīng)現(xiàn)代物流業(yè)日新月異的變化，這樣才能使企業(yè)充滿生機(jī)，立于不敗之地。

篇5

關(guān)鍵詞：公路交通；產(chǎn)業(yè)基金；運(yùn)作模式

中圖分類號：F830.59文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3309（2008）04-0043-04

隨著投資體制和金融改革的推進(jìn)，國內(nèi)投融資體制發(fā)生了巨大變化，公路交通業(yè)借鑒國際創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)作機(jī)制，結(jié)合國內(nèi)實際，利用產(chǎn)業(yè)投資基金形式，積極發(fā)展公路建設(shè)事業(yè)顯得十分重要。

一、我國設(shè)立公路交通產(chǎn)業(yè)投資基金的可行性

產(chǎn)業(yè)投資基金主要有兩類：一類是創(chuàng)業(yè)投資，也稱風(fēng)險投資，是一種以風(fēng)險投資為代表的投資主體所關(guān)注的高風(fēng)險、高回報的投資類型；另一類是產(chǎn)業(yè)投資機(jī)構(gòu)一直密切關(guān)注的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)投資，其投資對象是風(fēng)險性小、收益穩(wěn)定的基礎(chǔ)設(shè)施等投資。本文所關(guān)注的是后一類。下面就我國設(shè)立公路交通產(chǎn)業(yè)投資基金的可行性加以分析。

（一）政策支持

《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的出臺意味著人民幣的私募股權(quán)投資已拉開帷幕，在政策上為公路交通產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立和運(yùn)作提供了法律保障。另外，新《公司法》降低了公司注冊門檻，注冊資金可分批到位，放寬了原定公司對外投資額不超過資本金50%的規(guī)定，修改了技術(shù)、知識等無形資產(chǎn)入股不超過20%的規(guī)定，為基金的發(fā)展壯大提供了更為寬松的政策環(huán)境。

（二）資金支持

1.銀行資金相對過剩，居民儲蓄居高不下，流動性過剩已成為我國金融運(yùn)行中的一個突出現(xiàn)象。其主要表現(xiàn)為：1995年以后，銀行存貸款關(guān)系從原先的貸差轉(zhuǎn)向存差，存差數(shù)額從1995年的3000多億元快速增加到2005年底的9萬多億元，并且呈加速增長的趨勢。據(jù)中國人民銀行的最新統(tǒng)計，截至2008年2月末，金融機(jī)構(gòu)本外幣各項存款余額為41.59萬億元，同比增長16.01%。

2.保險公司資金充裕。從近3年的全國保險業(yè)保費收入和保險公司總資產(chǎn)表可以看出，保險業(yè)保費收入年增長率和保險公司總資產(chǎn)增長率都保持著較高的增長速度。

截止到2008年2月份，保險公司總資產(chǎn)達(dá)到了2.96萬億元。如此之大的巨額資金，按保險公司營業(yè)收入一定的百分比來對公路交通產(chǎn)業(yè)投資，必將能夠推動公路交通建設(shè)的快速發(fā)展。

3.養(yǎng)老、社保基金。我國的養(yǎng)老基金主要包含3個部分：企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險基金（2000年，國家將企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險規(guī)范為企業(yè)年金)、補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金和全國社會保障基金。其中，企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險基金是由企業(yè)和個人繳納的養(yǎng)老保險費籌集的專項基金，是養(yǎng)老金中最重要的部分。據(jù)統(tǒng)計，目前我國企業(yè)年金的規(guī)模有近500億元，再加上以年金名義銷售的保險產(chǎn)品有430億元，企業(yè)年金的存量規(guī)模有近1000億元。根據(jù)世界銀行的測算，我國到2010年會積累1萬億元的企業(yè)年金，到2030年可能有10萬億元，是目前我國金融市場上增長勢頭最為迅猛的金融資產(chǎn)之一。如果再加上其他兩個養(yǎng)老金品種，養(yǎng)老金的金融資產(chǎn)總量是十分可觀的。這種日益增長的金融資產(chǎn)孕育著龐大而穩(wěn)定的資金托管市場。

可以說當(dāng)前國內(nèi)人民幣市場資金充裕，不論是銀行資金，還是社會居民儲蓄資金、保險公司資金、養(yǎng)老金，存量資金龐大，但均缺乏良好的投資渠道。資本的逐利性會使市場上龐大的資金存量時刻在找尋穩(wěn)定的、高收益的投資渠道。

4.機(jī)構(gòu)投資者。證券公司、信托公司和政策性銀行也是公路產(chǎn)業(yè)投資基金的主要籌資對象。在機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)中，國家開發(fā)銀行具有籌資能力強(qiáng)、貸款期限長、管理經(jīng)驗豐富等優(yōu)勢，能夠進(jìn)一步加大對公路的支持，為公路建設(shè)和技術(shù)裝備現(xiàn)代化提供長期穩(wěn)定的資金，并在降低公路融資成本、加快公路投融資體制改革等方面提供智力和資金支持。除此之外，根據(jù)新的《信托投資公司管理辦法》，信托投資公司可以直接發(fā)起、設(shè)立、管理各種投資基金。設(shè)立和運(yùn)作產(chǎn)業(yè)投資基金也是信托公司有別于銀行、證券公司的專有權(quán)力及資金集聚與運(yùn)作的依托。發(fā)揮信托投資公司是產(chǎn)業(yè)資本和金融資本的理想結(jié)合點的優(yōu)勢，信托公司設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，在有效擴(kuò)大公司管理資產(chǎn)的同時，使公司能獲取穩(wěn)定豐厚的收益。

（三）收益支持

收費公路主要是高等級公路，一般是高速公路和國道。高等級公路具有競爭上的壟斷性、收益上的規(guī)模遞增和穩(wěn)定性等特點。競爭上的壟斷性是指高等級公路技術(shù)指標(biāo)高、配套設(shè)施多、服務(wù)功能齊全，投入建設(shè)資產(chǎn)巨大。因此，在同一交通通道內(nèi)，一般很少有同類項目或一般公路項目與之競爭；高等級公路隨著車道規(guī)模的增加，其通行能力加倍增加，這就意味著收取的車輛通行費也會成倍的增加；高等級公路的經(jīng)濟(jì)效益一般會隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和交通量的增長而逐步提高。因此，呈現(xiàn)出收益上的相對穩(wěn)定性及較強(qiáng)的抗風(fēng)險能力。

二、公路交通產(chǎn)業(yè)投資基金的組織模式

投資基金的組織模式主要有三類：契約型、有限合伙型和公司型。這三類組織模式各具特點、各有利弊，公路交通產(chǎn)業(yè)投資基金究竟選擇哪一種組織模式，必須考慮兩個因素：（1）我國產(chǎn)業(yè)投資基金還處于試驗階段，只有個別試點。所選取的組織模式必須有利于盡快籌集到投資者的資本，至于降低運(yùn)作成本和提高運(yùn)作效率，應(yīng)該在產(chǎn)業(yè)基金成立以后再不斷完善。（2）不論選取哪種組織模式，一方面必須嚴(yán)格依照相關(guān)的法律設(shè)立，但是決不能囿于這些制度框架之內(nèi)，必須結(jié)合公路投融資的具體特點和政策環(huán)境進(jìn)行必要的創(chuàng)新。

為了盡快為設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金籌到資金，公路產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)選擇契約型的組織模式進(jìn)行設(shè)立。理由如下：

1.公路項目投資的規(guī)模很大，需要投資者具備較強(qiáng)的投資實力，保險公司、社保公司、政策性銀行等參與投入。公路投資又具有投資期限長的特點，因此必須保證投資者的利益。因為只有對投資者利益做到切實保護(hù)，才能不斷吸取社會資金，充分發(fā)揮為公路穩(wěn)定供應(yīng)資本的作用。契約型投資基金是在嚴(yán)格遵循信托法理的基礎(chǔ)上形成和運(yùn)作的，而信托法理最重要的特點就是規(guī)定了信托財產(chǎn)的相對獨立性，即獨立于信托人及受托人本身所有的財產(chǎn)，與后者本身的債權(quán)債務(wù)沒有關(guān)系。基金組織的信托人萬一經(jīng)營不善，因契約型的信托資產(chǎn)完全歸受托人所有而使得受托人的債權(quán)人無權(quán)染指信托財產(chǎn)，也就使作為信托人的基金投資者利益能夠切切實實得到法律保護(hù)。

2.契約型基金相對于公司型基金而言，設(shè)立、運(yùn)作、退出都比較簡單。公司型基金的設(shè)立必須嚴(yán)格依照《公司法》的規(guī)定，組建程序比較復(fù)雜，募集資金、發(fā)售股權(quán)一般要委托承銷商或經(jīng)銷商辦理，投資者辦理股票移交手續(xù)后才能成為公司的股東；公司型基金的投資者作為基金公司的股東，參與公司的重大決策，并以股息的形式獲取投資收益；契約型基金的投資者是信托契約中的委托人，通過購買受益憑證獲取投資收益，原則上不參與基金運(yùn)作過程中的決策問題。

3.雖然采取契約型的組織制度，但是決不能囿于這種制度，必須進(jìn)行創(chuàng)新，以克服契約型基金組織制度的弊端。基金的管理層面上，公路產(chǎn)業(yè)基金要引入公司型的模式，選擇部分投資人成為基金管理公司的股東。應(yīng)該主動邀請投資人成為基金管理公司的股東，充分保證他們的項目知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，這樣就降低了集基金所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)于一身的基金管理人發(fā)生敗德行為的概率。讓他們擁有知情權(quán)，加強(qiáng)對基金管理人的約束，以期在做基金投資決策時能有一定的發(fā)言權(quán)，維護(hù)持有人利益。

三、公路產(chǎn)業(yè)投資基金的交易方式

產(chǎn)業(yè)投資基金按照交易方式是否可贖回，分為封閉式基金和開放式基金。封閉型基金是指基金資本總額及基金單位的發(fā)行份數(shù)在發(fā)行之前就已經(jīng)確定下來，在發(fā)行完畢后和規(guī)定的存續(xù)期內(nèi)，基金的資本總額及發(fā)行份數(shù)都保持固定不變的投資基金。而開放式基金是指基金的資本總額或基金單位的發(fā)行份數(shù)可以隨時變動，既可根據(jù)市場供求情況發(fā)行新基金單位或贖回基金單位，是基金規(guī)模不固定的投資基金。

基于開放式基金與封閉式基金的特征，結(jié)合公路產(chǎn)業(yè)的特點，本文認(rèn)為公路交通產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)實行封閉式基金方式。理由如下：

1.我國的產(chǎn)業(yè)投資基金尚處于初創(chuàng)階段。在一國投資基金的發(fā)展歷程中，封閉型基金出現(xiàn)往往早于開放型基金，這已為各國基金發(fā)展歷史所證實。在投資基金初創(chuàng)階段，人們總是希望基金運(yùn)作更具穩(wěn)定性，加上管理、技術(shù)、人才等方面的原因以及缺乏良好的市場環(huán)境，因此封閉型基金容易被人接受。

2.采用封閉式設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金有利于保護(hù)公眾投資者。由于產(chǎn)業(yè)投資基金是對未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，因此要求投資者擁有長期投資理念和較強(qiáng)的風(fēng)險鑒別、承受能力。因此，產(chǎn)業(yè)投資基金的資本來源主要是保險基金、社保基金、政策性銀行、機(jī)構(gòu)投資者等，而公眾投資者的抗風(fēng)險能力比較差。

3.公路項目投資規(guī)模巨大，而且投資周期比較長。封閉式投資基金更便于進(jìn)行長期投資。開放型基金可以隨時追加資本，這一方面可以帶來規(guī)模效益，有利于分散投資風(fēng)險和參與大額投資，提高投資的平均回報率。但另一方面由于開放型基金的管理公司必須承擔(dān)贖回義務(wù)，因此需要保留相當(dāng)比例的流動性資產(chǎn)和現(xiàn)金，以應(yīng)付基金隨時贖回。這樣開放型基金的資本額不能100%的用于投資，特別是不能將其大部分資產(chǎn)用于長期投資，從而影響基金投資的長期績效。封閉型基金相對來說在經(jīng)營上比較穩(wěn)定，其資產(chǎn)可全部用于投資，有利于取得長期投資回報。

四、公路產(chǎn)業(yè)投資基金的退出方式

在公路交通產(chǎn)業(yè)基金的退出方式上，可供參考的有4種：首次公開發(fā)行（也叫公開上市）、出售股權(quán)、回購和清算。這4種退出方式各有利弊，具體選擇何種退出方式需根據(jù)項目的具體情況而定，但是在進(jìn)行投資前必須對項目的投資前景和經(jīng)營周期進(jìn)行分析，以便選擇合理的投資退出方式，獲得較高的投資回報率。

1.在投資決策時盡可能選擇有上市前景的項目和企業(yè)進(jìn)行投資，并通過基金的專家管理，扶植和輔導(dǎo)所投資項目與企業(yè)盡快上市，以便基金能夠通過證券交易所轉(zhuǎn)讓所持有的股份。

2.積極培育戰(zhàn)略投資者，以便基金能夠?qū)⑺顿Y項目與企業(yè)的股份轉(zhuǎn)讓給其他戰(zhàn)略家持有。

3.在投資前與所投資項目簽訂回購協(xié)議不失為一條較為現(xiàn)實的基金退出投資之路。考慮到公路項目目前主要是缺乏資本金，但一旦有了資本金，就能夠從銀行貸款，項目建設(shè)就有了資金保障，而且項目建成后通常具有收益穩(wěn)定的特點。

4.通過資產(chǎn)證券化實現(xiàn)投資退出。所謂資產(chǎn)證券化(Asset-backed Securization)，是指基于已建成項目所可能產(chǎn)生的未來現(xiàn)金流，以向機(jī)構(gòu)或社會公眾發(fā)行證券的方式募集資金；用所募集的資金購買已建成項目一定時期內(nèi)的收益權(quán)的一種新型項目融資方式。

資產(chǎn)證券化融資方式符合公路網(wǎng)建設(shè)投資的自身特點。公路網(wǎng)建成后，由于具有消費的準(zhǔn)公共物品性和經(jīng)營上的自然壟斷性等特點，保證了其經(jīng)營期間現(xiàn)金收入流相對穩(wěn)定。而ABS融資的一個極為重要的前提就是能在未來產(chǎn)生可預(yù)見的、穩(wěn)定的現(xiàn)金流，公路投融資領(lǐng)域的特點正好符合這個要求。

以資產(chǎn)證券化方式進(jìn)行項目融資，通常并不涉及項目原始權(quán)益人的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)，而僅僅涉及收益權(quán)。為了確保收益成為一個真實的交易，通常必須建立一個臨時的特別目標(biāo)媒體(Special Purpose Vehicle)來進(jìn)行實際運(yùn)作。基金所投資項目一旦實行資產(chǎn)證券化，即可以獲得與出售資產(chǎn)收益權(quán)相應(yīng)的現(xiàn)金收入。盡管基金所投資項目在資產(chǎn)證券化過程中并未出讓所有權(quán)，但基金作為所投資項目的原始收益人之一，此時正好可以通過向其他原始權(quán)益人出讓所有權(quán)的方式，完全退出所投資項目。

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篇6

內(nèi)容摘要：為了優(yōu)化環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，文章以為須確定具體目標(biāo)，一是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，二是加強(qiáng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與對接過程中的協(xié)同合作。在承接地承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中可以采取政府行政對接、企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)對接和“產(chǎn)業(yè)招商”的對接三種方式。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 對接 環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈

社會分工帶來社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程又是一個分工不斷深化的過程。在研究區(qū)域合作模式上，學(xué)者們把它歸結(jié)為政府主導(dǎo)的行政一體化合作模式，市場主導(dǎo)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作模式，以及政府推動、市場導(dǎo)向、企業(yè)主導(dǎo)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作模式。而政府推動、市場導(dǎo)向、企業(yè)主導(dǎo)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作模式逐漸被學(xué)者和政府認(rèn)可，被認(rèn)為是適合中國區(qū)域發(fā)展的正確模式。區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與對接的展開是在我國幅員遼闊而經(jīng)濟(jì)發(fā)展又極度不平衡的狀態(tài)下開展的，有其特定的歷史背景和經(jīng)濟(jì)問題。

環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響因素

區(qū)域擁有的資源及資源約束是區(qū)域產(chǎn)業(yè)形成與演變的基礎(chǔ)，資源供給狀況與資源間的相對價格是影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與承接地承接狀態(tài)的重要原因。雖然經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷升級優(yōu)化，但環(huán)渤海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展大都依靠經(jīng)濟(jì)要素的投入（土地、勞動力、原材料），靠要素擴(kuò)張及其產(chǎn)生的集聚效應(yīng)，屬于典型的要素驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)。而目前，原材料、能源、勞動力等要素的價格上漲趨勢日趨明朗，價格的提高、生產(chǎn)條件的變化、國家宏觀政策的限制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的內(nèi)在需要，使得相關(guān)企業(yè)經(jīng)營成本大幅上升，迫使一部分企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

（一）政府行政行為因素

目前，國家在政策導(dǎo)向上，鼓勵東部發(fā)達(dá)省市由要素推動型的經(jīng)濟(jì)增長方式向技術(shù)創(chuàng)新推動型增長方式轉(zhuǎn)變，鼓勵東部地區(qū)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)，限制勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2007 年國家在外貿(mào)逆差居高不下的前提下，進(jìn)行了外貿(mào)政策的一系列調(diào)整，國家新的加工貿(mào)易限制類產(chǎn)品目錄出臺。外貿(mào)政策的頻繁調(diào)整傳遞出重要信號：國家希望通過一系列貿(mào)易政策上的調(diào)整引導(dǎo)加工貿(mào)易的梯度轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)型升級，帶動中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)進(jìn)步。

在向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變過程中，地方政府被賦予了相對獨立的行政、經(jīng)濟(jì)等方面的管理職能，

地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展及利益直接關(guān)系到地方政府的利益。企業(yè)從地區(qū)的轉(zhuǎn)出不僅可能會使資金流失，生產(chǎn)能力下降，政府財政稅收收入與當(dāng)?shù)厥I(yè)率增加，而且可能會影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及地區(qū)競爭力。因此，出于自身利益的考慮，轉(zhuǎn)出地政府可能會阻礙產(chǎn)業(yè)從本地向外轉(zhuǎn)移。而承接地政府也可能由于急切發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)，而制定相對優(yōu)惠的產(chǎn)業(yè)、稅收政策，以吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入，也會出于自身利益，忽視本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不適應(yīng)及承接能力限制等因素。

（二）環(huán)境保護(hù)因素

目前環(huán)渤海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已進(jìn)入一個相對較高的水平，環(huán)境友好型社會的建立對發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，特別是環(huán)境保護(hù)的要求日益提高。很多地區(qū)，特別是第二產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)的工業(yè)“三廢”已給當(dāng)?shù)厝嗣竦纳瞽h(huán)境了造成了巨大破壞，環(huán)境改善成為環(huán)渤海地區(qū)的重要目標(biāo)之一。要實踐科學(xué)發(fā)展觀，使地區(qū)經(jīng)濟(jì)保持可持續(xù)增長，很多地區(qū)政府都抬高了環(huán)保門檻，為潛力產(chǎn)業(yè)、朝陽產(chǎn)業(yè)發(fā)展騰空間，這必然會壓縮傳統(tǒng)勞動密集型企業(yè)的生存空間，迫使部分企業(yè)外遷。另一方面，工廠或公司必須加大對環(huán)保的投入力度，這就導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)成本上升。

（三）企業(yè)生存發(fā)展因素

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，環(huán)渤海地區(qū)的市場需求結(jié)構(gòu)會發(fā)生變化，市場總需求中，類似食品、紡織等低加工型的勞動密集產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需求的份額將會減少，而對家電設(shè)備、交通通訊設(shè)備、電腦及其軟件、醫(yī)療及保健產(chǎn)品、住房等的需求份額將會迅速增長，這就給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整施加了壓力。因此，本地區(qū)企業(yè)會趨向于通過一定規(guī)模的對外投資、對外建立生產(chǎn)加工點、對外建立銷售網(wǎng)點等多種形式，擴(kuò)大市場空間，改善企業(yè)的生存和經(jīng)營狀況，增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭能力。另外，產(chǎn)業(yè)集群可以帶來外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)、深化專業(yè)分工、降低交易費用等，這也是促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與對接的一個重要因素，能夠加強(qiáng)企業(yè)的競爭力和強(qiáng)化集群所在區(qū)域的競爭優(yōu)勢。

環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與對接的目標(biāo)

從總體上來說，環(huán)渤海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與對接的目標(biāo)是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)部的合理化和高級化，并且對產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)程度和協(xié)調(diào)性進(jìn)行調(diào)整，即實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展（國務(wù)院發(fā)改委在2005年12月的《促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定》和《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中，將我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)確定為：推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，促進(jìn)一、二、三次產(chǎn)業(yè)健康協(xié)調(diào)發(fā)展，逐步形成農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)為支撐、服務(wù)業(yè)全面發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局，堅持節(jié)約發(fā)展、清潔發(fā)展、安全發(fā)展，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展）。

（一）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)

我國長三角和珠三角經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，對環(huán)渤海地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整提出了新的要求，同時也提供了可供參考的經(jīng)驗。京津唐地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，并不僅僅是對區(qū)域內(nèi)三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比例進(jìn)行調(diào)整，而是必須結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點和優(yōu)勢，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)有自身特點的可持續(xù)發(fā)展。一是實現(xiàn)由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變，發(fā)展以城郊型農(nóng)業(yè)、外向型農(nóng)業(yè)、特色農(nóng)業(yè)與生態(tài)農(nóng)業(yè)為主要特征的優(yōu)質(zhì)高效農(nóng)業(yè)。另外，大力發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)，提高農(nóng)產(chǎn)品的加工深度，增加農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)品附加值，實現(xiàn)農(nóng)村居民收入的迅速增長。二是實現(xiàn)工業(yè)制造業(yè)的集約式增長。堅持走新型工業(yè)化道路，減少區(qū)域內(nèi)尤其是京津唐核心區(qū)高能耗、重污染行業(yè)的比重，堅定不移的發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)區(qū)域傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級換代。三是不斷改造傳統(tǒng)服務(wù)產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提高生產(chǎn)業(yè)的服務(wù)規(guī)模和技術(shù)水平。

（二）加強(qiáng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與對接過程中的協(xié)同合作

環(huán)渤海地區(qū)包含著北京和天津兩個相對獨立的經(jīng)濟(jì)核心，河北七市處于京津兩極的周圍，屬于衛(wèi)星城市，承接著兩個核心區(qū)域向外轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)。但是，由于地方經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移受到了一定的阻礙。盡管北京和天津這兩個經(jīng)濟(jì)核心城市，擁有豐富的資本積累、便捷的交通信息、較為發(fā)達(dá)的科技、完善的市場和堅實的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等眾多方面的優(yōu)勢，但由于人口密度、資源總量、環(huán)境承載能力有限，都會使該行政區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展受到不同程度的限制，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級也就會因為缺乏必要的經(jīng)濟(jì)資源支撐而受到制約。因此，整個環(huán)渤海地區(qū)也會因為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同而無法形成有機(jī)的產(chǎn)業(yè)協(xié)作整體，導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的整體水平偏低。從這個意義上說，環(huán)渤海地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)移與承接，不僅要優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，更要加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)各行政單位的協(xié)調(diào)，促使區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。只有通過區(qū)域內(nèi)各行政單位的相互協(xié)同與合作，發(fā)揮區(qū)域內(nèi)各自的優(yōu)勢，按照比較優(yōu)勢的原則進(jìn)行產(chǎn)業(yè)布局，才能突破單個區(qū)域資源與環(huán)境的限制，提升環(huán)渤海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實力。

環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈產(chǎn)業(yè)對接方式

（一）政府行政對接

相關(guān)政府行政部門可以作為市場主體在相關(guān)領(lǐng)域投資，如由政府直接出資興辦國有企業(yè)，國有企業(yè)和國有金融機(jī)構(gòu)的成長是拉動現(xiàn)代化進(jìn)程的一個重要特征，國家擁有主要的鋼鐵企業(yè)、公共設(shè)施、大部分礦山及礦山產(chǎn)品加工企業(yè)，并壟斷石油開采、精煉及石化部門。另外，政府可以間接干預(yù)產(chǎn)業(yè)對接，如以審批制、配額制、許可證制等方式干預(yù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和區(qū)際貿(mào)易。如果是地區(qū)鼓勵發(fā)展的或具有集群效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，政府可以按照市場經(jīng)濟(jì)的原則，通過提供相應(yīng)的行政指導(dǎo)、信息服務(wù)、稅收減免、融資支持、財政補(bǔ)貼、出口退稅等方式，誘導(dǎo)企業(yè)在有利可圖的情況下自覺按照政府的目標(biāo)進(jìn)行有序的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。比如，為吸引外來投資，各地政府紛紛出臺土地出讓金、稅收減免等優(yōu)惠的招商引資政策。政府對于比較穩(wěn)定、成熟的產(chǎn)業(yè)政策，還可以通過立法的形式來嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)行為、政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作程序、政策目標(biāo)與措施等。

（二）企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)對接

企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)對接方式主要包括投資、并購、非股權(quán)方式產(chǎn)業(yè)對接等。新建投資是指企業(yè)通過招商引資直接投資，新建一個工廠或新建一個企業(yè)，建立新的生產(chǎn)體系，以實現(xiàn)生產(chǎn)能力擴(kuò)張，可以采取獨資企業(yè)或者合資企業(yè)。對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移企業(yè)來說，在承接地與招商企業(yè)合作或合資建立的生產(chǎn)銷售基地，一般實施獨立核算。分支機(jī)構(gòu)的重要生產(chǎn)要素，如高級管理人才、技術(shù)人員和先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)由總公司提供，嚴(yán)格受總公司的控制。并購式產(chǎn)業(yè)對接。

并購是兼并、合并與收購三者的合稱，一般泛指企業(yè)為了獲得對其他企業(yè)的控制權(quán)而進(jìn)行的產(chǎn)權(quán)交易活動。實際上跨區(qū)域并購是實現(xiàn)區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與對接的一種理想和可行的方式。因為通過跨區(qū)域并購，投資者要投入資金，等于把企業(yè)的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)從一個區(qū)域轉(zhuǎn)移到另一個區(qū)域的承接企業(yè)上，并與承接企業(yè)的資源有效結(jié)合起來從而實現(xiàn)生產(chǎn)中心的轉(zhuǎn)移。對于企業(yè)，并購式可以節(jié)省企業(yè)區(qū)位改變的時間，迅速獲得現(xiàn)成的管理人員、技術(shù)人員和生產(chǎn)設(shè)備，迅速建立生產(chǎn)基地和銷售網(wǎng)絡(luò)，有利于企業(yè)獲得市場上不易獲取的經(jīng)濟(jì)資源。

非股權(quán)方式對接是指企業(yè)不以直接投資獲取股權(quán)的方式，而以簽訂合同的方式參與生產(chǎn)經(jīng)營活動的各種方式的總稱。非股權(quán)參與的形式很多，包括許可證交易、特許授權(quán)經(jīng)營、合同生產(chǎn)、分包或轉(zhuǎn)包合同等。非股權(quán)方式節(jié)省了企業(yè)建立自己的銷售網(wǎng)絡(luò)、附屬機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)分廠與開拓市場的投資費用，能夠突破單個企業(yè)的資源限制而在更大空間上實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，是生產(chǎn)經(jīng)營活動在最具有產(chǎn)業(yè)競爭力的區(qū)域進(jìn)行。對于產(chǎn)業(yè)承接地來說，接受非股權(quán)方式轉(zhuǎn)移需要一定的生產(chǎn)能力為基礎(chǔ)，并且承接這類產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移地區(qū)得到的只是生產(chǎn)訂單，這是一個短期選擇，當(dāng)該地區(qū)成本上升時訂單就會消失。因此地區(qū)應(yīng)該在承接產(chǎn)業(yè)期間迅速提高地區(qū)生產(chǎn)能力，培養(yǎng)企業(yè)家。

（三）“產(chǎn)業(yè)招商”的產(chǎn)業(yè)對接

“產(chǎn)業(yè)招商”是以承接地產(chǎn)業(yè)聚集為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)對接。承接地根據(jù)地區(qū)發(fā)展中具有的一定的自然、經(jīng)濟(jì)、社會等各方面的綜合優(yōu)勢，吸引相關(guān)企業(yè)在承接地聚集，從而加大集聚效應(yīng)。如旅游業(yè)、農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)、能工業(yè)、金屬采選冶煉業(yè)、石油天然氣加工業(yè)等，都可以作為產(chǎn)業(yè)對接中產(chǎn)業(yè)聚集模式的重點合作產(chǎn)業(yè)。走產(chǎn)業(yè)招商的產(chǎn)業(yè)對接道路，必須以企業(yè)為引資主體，地方政府應(yīng)積極引導(dǎo)企業(yè)承接，建立適當(dāng)?shù)莫剟詈蛻土P制度。另外，要積極利用原有的龍頭企業(yè)優(yōu)勢，吸引配套企業(yè)。

積極發(fā)展商貿(mào)業(yè)。傳統(tǒng)流通格局應(yīng)該向大市場、大貿(mào)易、大流通轉(zhuǎn)變，從而提升商貿(mào)業(yè)整體水平。建立、完善中央商務(wù)區(qū)、區(qū)縣（自治縣、市）中心商圈、商業(yè)特色街（專業(yè)市場）和鄉(xiāng)鎮(zhèn)（社區(qū)）商業(yè)點4個層次商業(yè)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，溝通城鄉(xiāng)商貿(mào)流通。

培育壯大現(xiàn)代物流業(yè)。利用環(huán)渤海地區(qū)優(yōu)越的交通地理優(yōu)勢，加大物流業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和政策扶持力度，基本建立起發(fā)展現(xiàn)代物流的硬件設(shè)施，加快構(gòu)建信息通達(dá)、物暢其流、快捷準(zhǔn)時、經(jīng)濟(jì)合理的社會化、專業(yè)化的現(xiàn)代物流服務(wù)體系。

發(fā)展信息服務(wù)業(yè)。以網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、電信服務(wù)、廣電服務(wù)、計算機(jī)增值服務(wù)和系統(tǒng)集成等為重點，大力發(fā)展信息服務(wù)業(yè)。積極發(fā)展獨立、公正、規(guī)范、誠信運(yùn)作的咨詢、會計、評估、審計、房介、職介、法律、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)、設(shè)計等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。扶持發(fā)展為“三農(nóng)”服務(wù)、為居民日常生活服務(wù)的各類便民有償服務(wù)中介組織。

發(fā)展金融業(yè)。加快發(fā)展跨區(qū)域票據(jù)交易，逐步形成資金集聚和輻射的規(guī)模化效應(yīng)，發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場。做強(qiáng)銀行、證券、期貨、保險、信托產(chǎn)業(yè)，做大貨幣、資本、保險、外匯市場。積極引進(jìn)各類金融機(jī)構(gòu)來渝設(shè)立地區(qū)總部或分支機(jī)構(gòu)，支持組建金融租賃公司、基金公司、財務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)，鼓勵發(fā)展資產(chǎn)管理（經(jīng)營）公司、保險及經(jīng)紀(jì)公司、典當(dāng)與評估及各類咨詢中介組織。

參考文獻(xiàn)：

1.陳曉濤.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的演進(jìn)分析[J].統(tǒng)計與決策，2006（4）