稽核部范文10篇

證券行業是一個高風險的行業，如何防范和化解證券業的經營風險，不僅是監管機關必須考慮的一個重要問題，也是證券公司面臨的一個重大課題。內部稽核工作是證券公司獨立的專職監督部門，是對公司經營活動全過程進行的一種內在經濟監督。目的是防范風險，糾正違規，加強內控，自我保護。證券公司內部稽核和外部檢查是不同的，主要體現在：（l）依據不同。外部檢查主要依據是國家有關的法規政策，內部稽核的主要依據除了國家法律法規以外更注重公司的規章制度。（2）側重不同。外部檢查主要是規范運作，如檢查偷稅漏稅；內部稽核側重于防范風險，自我保護。

一、當前我國證券公司內部稽核監督存在的問題

同發達國家的證券業相比，目前國內的證券業還處于起步階段，各種制度方面的因素和管理方面的因素，使得各證券公司都普遍存在著這樣那樣的問題。這些問題主要表現在：

（一）證券公司內部控制方面存在的問題。內部控制是內部稽核的重要組成部分，是證券公司有效防范風險的關鍵。目前，國內各證券公司制定的內控體制存在的問題表現為：（l）重制度建設，輕執行落實。各證券公司都有一套內部管理制度文本，然而在實際執行過程中遇到具體問題時，制度的作用往往被淡化，于己有利就嚴格執行，于己不利就加以變通或回避，使得規章制度形同虛設。（2）重事后檢查，輕事前防范。建立內部控制的目的是用于嚴格管理證券經營活動過程，確保經營目標的實現，然而有些管理人員重經營輕管理傾向嚴重，忽視了對可能產生的風險或不安全隱患的防范與分析。（3）現有內部控制制度的制約機制不健全。任何規章制度的實施都存在一個相互制約問題，之所以目前內部控制執行中存在諸多問題，一個非常重要的原因就是執行內部控制制度時缺乏制約。例如一項業務流程本應兩三個人或部門順序操作以互相監督，但在實際工作中經常有一個人包辦代替，形成制約機制失控，出現漏洞或弊端。

（二）稽核工作中存在的會計處理問題。在稽核過程中，經常會遇到一些會計核算和財務管理方面的問題，特別是會計方面的問題較難處理。

1．證券業務的迅速拓展出現了一些現行制度無法解決或沒有明確規定的問題（屬于特殊業務和特殊行業類的證券會計準則尚未出臺）。以基金業務為例，基金投資領域寬廣，投資組合復雜，無論是開放式還是封閉式，其業務特點明顯不同于其他業務。《投資基金管理辦法》、《中外合作基金管理辦法》中對基金的會計處理也缺少具體規定，而套用現行會計制度和財務制度又不合適，監管比較困難。它如證券經紀業務、自營有價證券、交易所席位費、業務等的許多會計處理問題都缺乏統一規范。

各位領導、各位評委、各位參加測評的同志：

大家好！我叫，現年歲，中共黨員，大專文憑，助理經濟師。年月參加信用社工作，先后任會計、主任等職，年月調任聯社稽核員至今。

我競聘的崗位是審計稽核部經理。我之所以競聘這個崗位，首先是因為我熟悉這個崗位；其次是我熱愛這個崗位；再次是因為我具備在這個崗位上干好這份工作的能力，并且有信心、愿意為干好這份工作而不懈地努力。

一、我非常熟悉這份工作

年月，我調到聯社搞稽核工作后，一直從事對信用社的經營和管理的檢查。從分組稽核到獨立稽核，從責任的不明確到各自承擔責任，從多次換片稽核到集中抽查，從聯社的拉網式檢查到上級抽查，我所稽核范圍內的工作質量都得到了認可；特別是被上級抽調到其他地方進行檢查，我都能很熟悉地按照業務管理要求如實地反映經營成果。近十年的稽核工作使我養成了職業習慣，使我更加熱愛這份工作，嫻熟的業務使我更加珍惜這份工作。

二、我有能力干好這份工作

年，是總行規范管理深化年。在行領導的正確領導下，我與稽核部一班人一道，緊密圍繞全行工作中心，嚴格按總分行和市行領導關于加強內部控制的有關指示精神開展工作，以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點，穩步開展稽核檢查工作。年度內累計完成各項稽核檢查21項，其中常規稽核8項，內控綜合評價7項，離任稽核5項，專項稽核1項；稽核報告累計提出問題和整改要求各111個，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條；全年完成稽核工作量達267日。

一、不負行領導希望，全身心投入稽核工作自年稽核部成立以來，今年，我行新領導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽核工作，增加專職稽核人員配備，到修訂中層干部年終考評辦法，明確稽核部不列入考評范圍，再到委以稽核部以重任，將稽核部作為支行規范管理深化年和窗口單位規范化服務達標、支行內控工作等牽頭單位，并將內控委員會辦公室設于稽核部，多方面給予了稽核人員充分的獨立性，確保稽核人員全身心投入工作并獲取較高工作質量。

在今年的稽核檢查過程中，主管行領導多次親臨一線，組織部署稽核工作，參加與被稽核單位意見交流，組織落實各級稽核整改方案，并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內控工作會議發言內容，作重點強調等等，主管行領導對稽核工作的高度重視，使我們感到沒有理由不將全身心投入到工作之中，沒有理由不將工作干好；各營業單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度，能夠認真對待并積極配合稽核工作，對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位，并普遍表示愿意接受稽核部經常性的檢查。

二、認真學習、深刻領會、提高稽核工作的實效為貼近全行工作重心，年度內每逢總行內控管理相關文件下發，我都先行一步，認真學習和領會，并結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論，講解有關業務環節的檢查方法，引導部門其他人員把握重點、明確方向，進而達到提高現場稽核工作效率的效果。如，年2月份，總行下發了《銀行主要風險環節及防范措施》后，經逐條學習、對照和討論，我們在進入現場之前，便有真對性的準備了調閱資料并擬定了調閱清單，對營業網點普遍存在的銀企對帳、系統內往來資金對帳、各級行領導授信簽批印模管理等方面存在的問題，及時進行揭示和正確引導，并對其提出明確整改要求，同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議，為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。

三、努力打造專業隊伍，營造良好工作氛圍為提高稽核人員的政策、業務水平，我部多次與沈陽市審計局聯系，使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業培訓班，對內部審計相關法律法規，以及內部審計實務標準等內容進行了系統學習，并全員通過了考核，獲得了國家內部審計協會頒發的崗位資格證書，使我行內審人員的專業化水平得到了普遍提高。

隨著部門人員和工作量的雙重增加，在年度工作開展過程中，為使大家在一個和諧的工作環境下充分展示和發揮個人業務專長，在今年的稽核檢查過程中，我們充分利用現場稽核和撰寫稽核報告的時間，有針對性的結合實際學行新編制度匯編有關內容，并在內部就有關問題進行討論和意見交流，努力營造內部較為濃烈的學習和業務研討氛圍，新員工短時間內熟悉情況并進入角色，老員工吸取并補充新員工的專業優勢，部門全員相互彌補專業缺陷，崗位技能得到均衡提升，在內部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。

二0*年，是總行規范管理深化年。在行領導的正確領導下，我與稽核部一班人一道，緊密圍繞全行工作中心，嚴格按總分行和市行領導關于加強內部控制的有關指示精神開展工作，以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點，穩步開展稽核檢查工作。年度內累計完成各項稽核檢查21項，其中常規稽核8項，內控綜

合評價7項，離任稽核5項，專項稽核1項；稽核報告累計提出問題和整改要求各111個，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條；全年完成稽核工作量達267日。

一、不負行領導希望，全身心投入稽核工作

自20*年稽核部成立以來，今年，我行新領導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽核工作，增加專職稽核人員配備，到修訂中層干部年終考評辦法，明確稽核部不列入考評范圍，再到委以稽核部以重任，將稽核部作為XX支行規范管理深化年和窗口單位規范化服務達標、XX支行內控工作等牽頭單位，并將內控委員會辦公室設于稽核部，多方面給予了稽核人員充分的獨立性，確保稽核人員全身心投入工作并獲取較高工作質量。

在今年的稽核檢查過程中，主管行領導多次親臨一線，組織部署稽核工作，參加與被稽核單位意見交流，組織落實各級稽核整改方案，并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內控工作會議發言內容，作重點強調等等，主管行領導對稽核工作的高度重視，使我們感到沒有理由不將全身心投入到工作之中，沒有理由不將工作干好；各營業單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度，能夠認真對待并積極配合稽核工作，對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位，并普遍表示愿意接受稽核部經常性的檢查。

二、認真學習、深刻領會、提高稽核工作的實效

第一章總則

第一條為了加強中國人民銀行內部稽核監督，有效行使中央銀行職能，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《中華人民共和國審計法》的有關規定，特制定本制度。

第二條中國人民銀行內部稽核是人民銀行稽核部門依據國家法律、法規和經濟、金融方針、政策，對人民銀行各級行及所屬獨立核算的企事業單位的業務活動、財務收支及內部管理進行檢查、審核、評價的再監督活動。

第三條本制度適用于對中國人民銀行總行業務司（局）、各分支行和行屬企事業單位的稽核監督。

第四條中國人民銀行內部稽核監督實行行長負責制，稽核部門對本行行長負責并向其報告工作，稽核業務上接受上級行稽核部門的領導。

第五條中國人民銀行內部稽核原則上實行“分級管理、下查一級”，各級行稽核部門對所轄分支機構及行屬企事業單位進行定期或不定期的稽核監督。根據需要，也可對同級業務部門實際內部稽核監督。

摘要：財務稽核是公司內部財務稽核機構以國家法律法規、企業會計準則、企業內部控制規范以及公司規章制度等為依據，對本單位及所屬單位財務收支的合法性和合規性、財務信息的真實性和完整性、經營活動的效率和效果、內部控制的合理性和有效性等實施的財務監督和檢查，財務稽核在企業內部控制中具有重要的作用。本文分析財務稽核在企業內部控制中的重要性基礎上，深入探討了財務稽核在企業內控應用實踐中的不足之處，并針對性地提出了完善財務稽核在企業內部控制中應用的對策措施，以期促進企業財務工作的規范和業務工作的良性發展，不斷推動企業發展壯大。

關鍵詞：財務稽核內部控制財務管理

1引言

財務稽核是公司內部財務稽核機構和人員以國家法律法規、企業會計準則、企業內部控制相關規范以及公司規章制度等為依據，對本單位及所屬單位財務收支的合法性和合規性、財務信息的真實性和完整性、經營活動的效率和效果、內部控制的合理性和有效性等實施的財務監督和檢查，是規范化的有效管理手段和方法。加強財務稽核的普遍應用，可以促進企業財務信息的全面、準確、及時。在企業內部控制和財務管理中，財務稽核主要包括以下幾個方面：企業生產經營是否符合相關法律法規；財務人員核算工作是否符合相關規定和規范、被稽查的企業內部控制和財務管理的情況、財務日常核算信息的準確度、及時性及效應性、對預算管理工作編制、執行和反饋的檢查，在企業內部控制中具有重要的作用。因此，《會計法》多次修訂的，但始終強調各單位應該建立、健全和完善內部稽核制度。財務稽核在企業內部控制中應用的重要性具體主要體現在以下方面。1.1夯實企業會計基礎管理。財務會計的核心功能是描述企業業務經濟運行的軌跡，財務稽核發揮監督作用，推動企業內部管理制度的實施：通過對企業各類憑證、賬表、票據的審核，加強對會計基礎工作的管理，保證會計信息的真實、完整和及時，有效地提高會計信息質量。1.2有效降低企業的財務風險。財務稽核是企業的一種內部管理手段，它體現了企業防火墻的功能，保障了企業的順利發展，降低了企業的財務風險。通過事前預防控制、事中跟蹤糾正、事后檢查和反饋評價等手段，對企業的日常經營管理進行控制，幫助企業更好地進行事項內部控制，規避企業的財務風險。比如，對于企業發票開具和認證環節，一定要嚴格遵守發票管理制度和規范，絕不允許虛開發票的情況存在，對于各類發票的沖紅，需要區分不同情況，及時開具或操作。對于進項發票要做到及時認證，避免因發票環節的操作不當給企業造成損失。1.3提高企業的財務管理水平。財務稽核可以促進財務管理的有效實施，發現問題后，可以及時跟進解決。同時，財務審計可以促進財務團隊的建設和財務人員的學習積極性，促進財會和稅務知識的及時更新，通過組織財務人員內部或財務人員與業務人員相關財稅知識分享會加深對對財稅知識的理解，且可以通過業務人員問題的反饋，舉一反三，更全面和更深入的理解企業遇到的問題和痛點，通過財稅知識共同協助業務部門解決企業痛點，促進企業的長遠發展。1.4有力保證企業的預算編制和達成。財務稽核人員通過對日常企業經營中業務流、資金流、票據流較為全面的理解和掌握，參與到企業財務預算的編制過程中來，可以對企業財務預算的合理編制能夠提供有力的數據支持，能夠為企業的事前控制貢獻力量。此外，稽核人員在預算完成的過程中，能夠通過對財務數據及時反饋到的信息，看到預算執行過程中的偏差，及時反饋給業務部門，督促企業的發展在有利于預算達成的方向前進，可以有助于企業預算的事中控制。

2當前財務稽核在企業內控實踐應用中存在的問題

2.1企業財務稽核制度有待完善。當前，很多企業并沒有相應內控組織機構的設立，缺乏健全的財務稽核制度，沒有專業人員負責財務內部控制的工作，使企業管理者對各項經濟活動的控制能力明顯不足。也有企業雖然構建了財務稽核制度，但操作流程不清晰、不完善，財務稽核人員遇到業務部門不合規的操作，遇到阻力時有時無法獲得管理層的支持深入開展探究原因，使得財務稽核無法真正發揮應有的作用。另外，對于形成財務稽核結論，在獲得管理層認可對外后，應結合業務部門的考評體系，督促業務部門調整和改進，促進企業在合規的框架下持續、健康的發展。2.2企業財務內部控制體系與信息化之間的脫節嚴重。隨著信息化水平的不斷提升，越來越多的企業開始重視財務內部管理的信息化建設，很多企業購買現代財務控制辦公軟件來記計量、監督其生產經營活動。然而，受制于軟件的應用領域限制，或者有些軟件模塊不成熟、不完善等的多種情況下，它只能緩解財務管理內部控制的壓力，軟件在財務信息管理和控制中的實際作用尚未充分發揮，信息沒有做到及時有效地監控、與業務部門的共享和反饋，以及及時糾正與調整，業務部門沒有得到來自于財務稽核的有效反饋和信息共享。2.3財務稽核重點不明確，分級稽核制度貫徹不到位。很多公司里，財務稽核的重點不夠明確，對財務稽核采取普遍稽核的做法，花費大量較多人力物力，但是對重點項目、重要內容、重大金額沒有深入稽核，層層分析，發現原因，及時給出整改意見和建議，因而效果不夠理想。另外，對于重點項目、重要內容、重大金額，應該建立分級稽核制度，設立基礎一級稽核和向上匯報的二級稽核制度，對于一級稽核反饋的問題，再進行深入分析，綜合得到稽核結論，從財務的角度協助跟蹤公司重要業務線的運行方向。2.4財務稽核人員的素質有待進一步提高。當期背景下，企業的生存和發展面臨著挑戰和壓力。政府在給予企業政策扶持上給出了很大的力度，相關的優惠政策陸續配套更新。這就要求財務稽核人員與時俱進，財會和稅務知識持續更新，做到及時、準確的對新政利好政策有充分的理解和掌握，在深入和業務部門溝通的基礎上，了解企業的痛點和難處，及時充分的利用國家新政對應的利好政策，為企業的健康發展持續助力。

2010年，在聯社領導的正確領導下，在同事的幫助下，認真學習政治理論和業務知識，積極履行工作職責，較好地完成了本年度的工作任務，在思想覺悟、業務素質、工作能力等方面都有了一定的提高。

一、加強學習，提高政治與業務素質

始終堅持學習黨的“十七大”精神和省聯社戰略與理念，學習各種金融法律、法規，積極參加單位組織的各種學習。通過學習使自身的思想理論素養得到了進一步的完善，牢固樹立了全心全意為人民服務的人生觀、價值觀，對事業認真負責，對待同志團結友愛。在思想上，積極向黨組織靠攏，以黨員的標準嚴格要求自己，了解時事動態，用先進的理論武裝自已的頭腦，通過認真學習同志的“三個代表”的重要思想和黨的“十七大”精神，領會“三個代表”和“十七大”的精髓，并將其靈活運用到工作中。在行動上自覺實踐農村信用社為“三農”服務的宗旨，認真執行省聯社戰略理念，強化管控風險，積極下鄉現場檢查，用滿腔熱情積極、認真、細致地完成好每一項任務。同時參加了了校法律專業本科函授班學習。

二、嚴格監督，認真履行崗位職責。

一是強化監督嚴格按稽核流程操作。在稽核工作中，嚴格要求自己，堅持原則，認真執行各項制度，敢于碰硬，憑制度辦事，堅決維護制度的嚴肅性，督促各項規章制度落到實處全面提升稽核監督水平，在今年進行的歷次稽核檢查中，嚴格按稽核流程操作，對所看到、查到的問題和不足，無論事情大小，都堅持在工作底稿中認真記錄，認真分析，然后誠懇提出，共同探討和尋求最佳解決方法。與此同時，在各項檢查中要求自己注重抓好“回頭看”，針對各級各部門檢查發現問題以及對照問題和不足提出的整改意見進行的后續落實情況，下發整改方案，進行逐項復查，督促整改落實；

二是積極參加市辦組織稽核工作，年參加了市辦組織的排查、案件專項治理、廢舊印章及重要空白憑證、安全保衛等檢查4次，并保質保量完成了任務；

各位領導、各位評委和各位同仁：

您們好！我演講的題目是“有效監督防案件，規范治理促發展”。

首先，非常感謝各位領導給我這次發揮自我、展示自我的機會。在這里，我將用最樸實、誠懇的語言、執著追求事業的責任心，務實的工作舉措來展現自己，希望能得到各位領導、各位評委的信任與支持，能受聘于稽核監察部主任這個崗位。

現在，我把我的基本情況介紹給大家：我叫XXX，現年33歲，中共黨員，大專文化，助理經濟師(已于20**年取得經濟師資格證書，待聘)。**年12月光榮參軍,**年7月加入黨組織,**年12月光榮退伍;**年3月至20**年6月在草壩農村信用社工作，先后從事出納、會計、分社主任、門市座班主任、信貸員、主辦會計等工作；20**年6月至20**年12月，擔任聯社稽察隊稽核員；20**年12月至20**年3月，擔任稽核監察科副科長；20**年3月至今任稽核監察科科長，主持全面工作。

我競聘稽核監察部主任的條件有：

一是具有較好的政治素養和品質

隨著時間的推移，回顧過去的工作歷程。稽核工作得到更為廣泛的理解和支持，部門與全行各部門日益協調、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞，同時也讓我感到責任的重大。今后的工作中，會更加努力，帶好稽核部一班人，顧全整體，盡職盡責，腳踏實地，皆盡全力。

總行規范管理深化年。行領導的正確領導下，2011年。與稽核部一班人一道，緊密圍繞全行工作中心，嚴格按總分行和市行領導關于加強內部控制的有關指示精神開展工作，以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點，穩步開展稽核檢查工作。年度內累計完成各項稽核檢查21項，其中常規稽核8項，內控綜合評價7項，離任稽核5項，專項稽核1項；稽核報告累計提出問題和整改要求各111個，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條；全年完成稽核工作量達267日。

全身心投入稽核工作自年稽核部成立以來，一、不負行領導希望。今年，行新領導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽核工作，增加專職稽核人員配備，修訂中層干部年終考評辦法，明確稽核部不列入考評范圍，再到委以稽核部以重任，將稽核部作為支行規范管理深化年和窗口單位規范化服務達標、支行內控工作等牽頭單位，并將內控委員會辦公室設于稽核部，多方面給予了稽核人員充分的獨立性，確保稽核人員全身心投入工作并獲取較高工作質量。

主管行領導多次親臨一線，今年的稽核檢查過程中。組織部署稽核工作，參加與被稽核單位意見交流，組織落實各級稽核整改方案，并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內控工作會議發言內容，作重點強調等等，主管行領導對稽核工作的高度重視，使我感到沒有理由不將全身心投入到工作之中，沒有理由不將工作干好；各營業單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度，能夠認真對待并積極配合稽核工作，對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位，并普遍表示愿意接受稽核部經常性的檢查。

年度內每逢總行內控管理相關文件下發，二、認真學習、深刻領會、提高稽核工作的實效為貼近全行工作重心。都先行一步，認真學習和領會，并結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論，講解有關業務環節的檢查方法，引導部門其他人員把握重點、明確方向，進而達到提高現場稽核工作效率的效果。如，年2月份，總行下發了銀行主要風險環節及防范措施》后，經逐條學習、對照和討論，進入現場之前，便有真對性的準備了調閱資料并擬定了調閱清單，對營業網點普遍存在銀企對帳、系統內往來資金對帳、各級行領導授信簽批印模管理等方面存在問題，及時進行揭示和正確引導，并對其提出明確整改要求，同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議，為確保銀企資金核算安全作出了努力。

營造良好工作氛圍為提高稽核人員的政策、業務水平，三、努力打造專業隊伍。部多次與沈陽市審計局聯系，使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業培訓班，對內部審計相關法律法規，以及內部審計實務標準等內容進行了系統學習，并全員通過了考核，獲得了國家內部審計協會頒發的崗位資格證書，使我行內審人員的專業化水平得到普遍提高。

一、加強學習。

學習各種金融法律、法規，始終堅持學習黨的十七大”精神和省聯社戰略與理念。積極參加單位組織的各種學習。通過學習使自身的思想理論素養得到進一步的完善，牢固樹立了全心全意為人民服務的人生觀、價值觀，對事業認真負責，對待同志團結友愛。思想上，積極向黨組織靠攏，以黨員的標準嚴格要求自己，解時事動態，用先進的理論武裝自已的頭腦，通過認真學習同志的三個代表”重要思想和黨的十七大”精神，領會“三個代表”和“十七大”精髓，并將其靈活運用到工作中。行動上自覺實踐農村信用社為“三農”服務的宗旨，認真執行省聯社戰略理念，強化管控風險，積極下鄉現場檢查，用滿腔熱情積極、認真、細致地完成好每一項任務。同時參加了校法律專業本科函授班學習。

聯社領導的正確領導下，年。同事的幫助下，認真學習政治理論和業務知識，積極履行工作職責，較好地完成了本年度的工作任務，思想覺悟、業務素質、工作能力等方面都有了一定的提高。現將本年度德、能、勤、績、廉等方面的情況工作述職如下：

提高政治與業務素質。

二、嚴格監督，認真履行崗位職責。

嚴格要求自己，一是強化監督嚴格按稽核流程操作。稽核工作中。堅持原則，認真執行各項制度，敢于碰硬，憑制度辦事，堅決維護制度的嚴肅性，督促各項規章制度落到實處全面提升稽核監督水平，今年進行的歷次稽核檢查中，嚴格按稽核流程操作，對所看到查到問題和不足，無論事情大小，都堅持在工作底稿中認真記錄，認真分析，然后誠懇提出，共同探討和尋求最佳解決方法。與此同時，各項檢查中要求自己注重抓好“回頭看”針對各級各部門檢查發現問題以及對照問題和不足提出的整改意見進行的后續落實情況，下發整改方案，進行逐項復查，督促整改落實；二是積極參加市辦組織稽核工作，年參加了市辦組織的排查、案件專項治理、廢舊印章及重要空白憑證、安全保衛等檢查4次，并保質保量完成了任務；三是積極清收員工拖欠貸款，建立了員工拖欠貸款臺帳，9月份對戶員工拖欠貸款下發通知書并經簽字確認、催收，收回員工拖欠貸款本金萬元，利息12萬元；四是認真做好報表及稽核檔案基礎工作，共做了70張稽核監察報表的上報工作，做到上報及時準確無誤，對年度內稽核資料進行了整理并歸檔；五是繼續深入開展了案件專項治理工作，鞏固了案件專項治理成果，組織轄內信用社進行了業務全面排查工作，排查面達100%六是認真清理職工貸款保證金，主要是歷年員工貸款保證金分類進行了清理，查找相關違規處罰依據，根據違規事實將對歷年所扣保證金轉入信用社歸還違規貸款；七是認真處理信訪工作，并及時答復信訪人；八是做好了掛點社幫撫工作，深入掛點社了解掛點社發展情況、存在問題，并督促整改，切實幫助掛點社解決實際問題。九是積極開展常規、專項稽核檢查工作，年度內累計完成各項稽核檢查項，其中常規稽核項，離任稽核項，專項稽核項，稽核報告累計提出問題和整改要求個，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議條，經濟處罰人次，全年完成稽核工作量達日，自己的實際工作當中，堅持務實的工作作風，扎實開展好稽核監督工作，從源頭上遏制了違規、違紀、違法案件和事故的發生。