項目風險范文10篇

摘要：科技項目風險控制是科技項目管理的重要內容，由于科技項目風險涉及眾多前沿項目，知識技術類型多而復雜，并且還存在跨行業的現象，所以其風險也相對較大。對其進行科學的風險預測，并做出相應的風險控制，是保障我國科技項目效益實現，促進科技興國的關鍵手段。本文就針對科技項目風險控制的相關內容進行幾點討論。

關鍵詞：科技項目；管理；風險控制

1引言

科技項目屬于科技體系創新的一部分，其實施與研發是促進我國科技成就的根本，對于科學技術平臺建設有著巨大的推動作用。尤其是科教興國戰略的實施，為科技項目立項以及研發提供了更多保障，這使得科技項目種類更加豐富，此時項目風險管理難度也隨之增大，對科技項目風險控制與管理的研究也必然不斷加深和完善，如此才能夠滿足我國科技建設發展與國家繁榮富強的需求。

2科技項目管理風險因素分析

2.1科技項目實施過程中的風險?？萍柬椖苛㈨椫?，就需要具體實施，但是一些單位對于立項是比較重視的，對于過程管理以及最后的驗收并不關注，使得科技項目的實施效果受到影響。科研人員之間的溝通也不到位，無法及時了解科技項目的進展以及存在的問題。科技項目的技術性比較強，存在著多個學科的交叉，需要不同單位協同工作，然而在實際的科研項目實施中，各個單位之間的管理存有風險，比如沒有簽訂合作協議、沒有及時依據相關要求執行任務。2.2時間、節點風險。這是由于各種因素的影響，使得科技項目在申報、實施中出現時間上的誤差而導致的風險?？萍柬椖可婕暗降沫h節比較多，集成度也比較高。科技項目的實施部門是不相同的，而且每一年科技項目的申請、立項、管理以及驗收的時間節點都是不一樣的，工程進度也存在差異，很多項目管理相互交叉，使得科技項目管理的風險凸顯出來。如果不能采取有效措施將關鍵性的時間、節點提醒出來，就會影響任務的實施，不能在規定的時間內提交工作，導致項目管理出現風險。2.3科研經費管理風險。科研工作中，科研經費是重要的支撐，科研經費預算管理的科學性將對科研效果產生直接性的影響。而科研經費的編制具有很強的專業性，企業的科研管理部門與財務部門往往是彼此獨立的，科研人員在預算編制時更多關注的是預算能否批準，但是對可行性并不是特別關注，經常出現預算編制不夠合理，形式化比較嚴重，預算說明與規定不相符等問題。此外在項目執行中，科研人員對經費的管理意識不強，不能有效控制經費使用，并且隨意對項目額度進行調整，會存在極為不規范的開銷。

一、會展項目的風險相關內容

（一）會展項目的風險來源

會展項目最大的特點就是具有很大的不確定性，這些不確定性會在項目活動的實際開展中對會展項目造成很大的影響，影響會展活動的預期目標，甚至造成財產損失或者人員傷害等，這些不確定性因素是會展項目風險的總體方面的來源。從小層次來講，會展項目活動中會有很大的人流量，所以，會展人員的行為也是會展項目風險的重要來源，他們的行為能夠直接影響到會展項目的風險的受控程度。另外。會展的設備等設施也會成為風險的來源，例如設備安置不當，設備牢固性不強等造成一系列人員傷害或者財產損失等。這些會展項目的風險來源是風險管理策略研究的重要參考依據。

（二）會展項目的風險類型

會展項目在具體的開展過程中會存在多種多樣的風險，這些風險由于歸納的原則不同，所以就會出現不同類型的風險。例如，通常我們把影響會展項目目標進度的風險稱為進度風險，對會展項目實施階段產生影響的風險稱為實施風險；如果按會展項目風險的來源歸納可分為外部風險和內部風向，外部風險主要是由于會展外部環境等原因造成的，內部風險主要是由于會展項目開展中會展的內部因素引起的風險；如果按風險的屬性特征分類，會展項目的風險類型可分為技術風險、財務風險、市場風險等。除此之外，會展項目風險也可分為質量類風險、預算類風險、時間類風險等?？傮w來講，會展項目風險的類型不同會導致風險管理不同從而影響風險管理策略的研究。

（三）會展項目風險的主要特性

1風險評估

風險評估是指在風險識別與估計的前提下，運用相關數學理論并結合風險評估理論構建工程項目風險評估模型，根據模型預估工程項目發生風險的概率及對應的后果，進而發現該工程項目的關鍵風險并確定整個項目的風險水平，從而為風險的處置提供科學參考依據以保障項目順利施工。具體工程項目風險評價主要包括如下內容:1)確定風險評價基準。確定工程項目風險基準需要結合項目的實際情況，根據項目主體的項目目標，按照每一類風險的后果確定其相應的可接受水平，不僅要確定單項風險基準，還需要根據總體目標來確定整體風險基準。一般風險在開始階段可接受水平相對較高，但隨著項目的實施，不確定性逐漸減少，可接受水平會逐漸降低，因此，項目風險評價基準應隨時間的推移而不斷進行調整。2)分析全部單項風險，并計算總體風險水平。項目總體風險水平的確定是在確定各單項風險之后，根據各單項風險之間的相互作用及其轉化關系，對風險的可預見性、風險所對應的各種后果與發生的概率進行合理的估計，因此，評價工程項目整體風險非常復雜。一般而言，工程項目風險后果的嚴重性及其對應發生的概率符合“二八原理”，即20%的風險對工程項目構成了80%的嚴重威脅。也就是說，可能導致嚴重后果的風險出現的概率低，而導致不嚴重后果的風險出現的概率高。同時，確定整體項目風險還需考慮多個導致不嚴重后果的風險耦合時，可能會造成相當嚴重的后果，這在確定整體項目風險水平時也需要認真考慮。3)與基準風險比較，對項目進行決策。若某單項風險大于相應的評價基準時，則可進行成本效益分析來尋找其他風險較小的方案進行替代;若項目整體風險比整體評價基準稍大時，則可考慮重新擬定新的項目總體方案。當項目總體風險不大于總體評價基準時，則表示項目風險可接受，工程項目可按計劃繼續進行，否則，考慮放棄項目。在實際的計算中，需要考慮到的因素種類很多，各因素之間還需要劃分成若干層次，并對各層次之間的因素劃分評價等級，之后求得各層矩陣，數學方法可采用模糊綜合評價的方法，其主要是在構建等級模糊子集對被評價的工程項目模糊指標進行量化(即確定隸屬度)基礎上，根據模糊變換原理來綜合各指標形成最終整體評價結果。評判順序為:首先對最低層次的指標采用模糊綜合評價的方法進行評價，然后根據評價結果構建上一層次的模糊矩陣并采用模糊綜合評價法進行評價。根據此方法由底而上逐層進行模糊綜合評價，進而得到系統總體的綜合風險評價結果。

2風險對策

風險的識別與評估的最終目的是對工程項目提供科學的決策依據及對策，因此，相關的工程項目風險管理人員在風險識別與評估之后制定相應的風險應對計劃與措施。具體風險應對計劃如圖1所示。制定風險的應對措施的主要目的是減少項目風險可能造成的危害，從而提高對工程項目風險的控制，減少損失。一般情況下，項目風險應對措施包括三種方法，即風險分散與轉移、風險損失控制、風險自留與風險回避。1)風險的分散與轉移對策。此方法是工程項目風險管理中最為常見的方法，采用這種方法應注意三個原則:a．要能夠降低工程造價和有利于合同的履行。b．誰能夠防止風險或控制風險或減少風險造成的損失，就由誰承擔該風險。c．要有利于調動承擔方的積極性。2)風險損失控制。根據工程項目預估的風險，需要制定應對措施來降低風險發生的概率及其可能造成的嚴重后果，主要包括預防損失和減少損失兩個方面。a．預防損失，例如合理的管理及制定安全計劃等，主要目的在于減少甚至消除損失發生的概率。b．減少損失，包括損失最小化方案和損失挽救方案，例如制定災難計劃、應急計劃等，其主要目的在于減少風險發生時所造成后果的嚴重性。風險損失控制方案也可以是預防損失與減少損失的組合方案。3)風險自留對策與風險回避。風險自留也稱風險承擔，企業以其內部資源來承擔項目風險所造成的損失。風險回避是一種以消極的放棄和中止的方式來避免可能產生的潛在風險，它與損失控制一樣，均是以控制項目風險本身為對象，但損失控制是主動、積極的風險對策。在采用風險回避對策時要注意有些風險回避可能是不實際甚至不可能回避的，若項目風險越復雜，采取回避對策就越不可能;風險回避同時也可能意味著獲得收益的可能性;回避一種風險的同時可能會產生另外一種新的風險。

3結語

隨著經濟的發展工程項目已經成為社會發展中的主要組成部分，其具有投資大、建設周期長、工程量大、技術復雜多變、一次性等特點，因此要想使得工程項目能順利進行就必須嚴格執行建筑程序、施工規范等，然而在項目實施過程中不可避免的會造成各種不確定性的因素，影響工程項目的質量、進度、效益等，因此本文對工程項目的風險評估與相應的對策進行了分析，同時繪制工程項目風險流程圖，從而揭示出工程項目風險對策的決策過程。

編者按：本文主要從前言；投資項目風險分析的發展與趨勢；我國項目風險管理的應用現狀與發展趨勢進行論述。其中，主要包括：人們對投資項目的分析和預測不可能完全符合未來的情況和結果、風險管理已日漸成為投資項目評估和風險決策分析的重要部分、投資項目風險分析的新概念、提出項目風險的預警、預報和相應的風險對策、投資項目風險分析技術的發展、風險分析理論與現代網絡技術相結合的發展趨勢、項目風險管理技術是上個世紀60年代以來世界發達國家項目管理中不可或缺的支撐工具、企業家和政府的風險意識依然淡薄、多元化的投資主體必然帶來新的經營理念和較高的風險意識、我國現階段風險管理的技術尚有一定差距等，具體請詳見。

一、前言

投資項目的風險與不確定性是客觀存在的，大量事實證明，人們對投資項目的分析和預測不可能完全符合未來的情況和結果。這是因為，客觀環境、條件及相關因素是變化發展的，而人們依據過去的數據資料和經驗所做的預測很難完全符合未來的事物發展規律和實際狀況，而且時間距離越遠，預測的誤差也越大。為使投資決策建立在可靠的基礎上，需要對風險實行科學的分析和評估。于是投資項目風險管理作為新興的經濟管理科學，便應運而生，它是在經濟學、管理學、行為科學、運籌學、概率統計、計算機科學、系統論、控制論、信息論等學科和現代工程技術的基礎上，結合現代建設項目和高科技開發項目的實際，逐漸形成的一門新興的經濟管理邊緣科學。

在國際上，風險管理已日漸成為投資項目評估和風險決策分析的重要部分。包括項目在內的現代決策，實質上是風險型決策，而風險決策的核心是風險分析與管理，它直接關系到投資項目的合理判斷和科學決策。隨著我國改革開放的不斷深化和市場經濟體制的逐步建立，尤其是加入!"#后，項目風險日益增多，至今我國還沒有全面引入風險管理對投資項目的全過程進行風險估計與評價，這是造成我國許多工程投資膨脹和工期拖延的重要原因之一。因此，在我國推廣投資項目風險分析理論的研究與風險管理的應用，對促進我國經濟穩定、持續、健康、快速的發展具有重大的現實意義。

二、投資項目風險分析的發展與趨勢

1投資項目風險分析的新概念

1．重大工程項目中風險的特點

顧名思義，重大工程項目是指投資規模巨大的工程項目。所謂工程項目一般是指按設計文件進行實施，經濟上統一核算，行政上有獨立組織形式并實行統一管理，完成后可獨立發揮設計文件所要求的作用的項目。無論從時間方面還是從空間方面考慮，所謂“投資”規模巨大”都只是相對的概念，而不是絕對的概念。因此，投資規模巨大只是重大工程項目的特征之一，它還具有實施周期長、不確定因素多、經濟風險和技術風險大、對生態環境的潛在影響嚴重、在國民經濟和社會發展中占有重要戰略地位等特征。如原子彈曼哈頓計劃、英吉利海峽隧道工程、三峽水利樞紐工程等都是有名的重大工程項目。重大項目規模宏大、投資巨大、影響深遠，因而所面臨的風險種類繁多，各種風險之間的相互關系錯綜復雜。重大工程項目從立項到完成后運行的整個生命周期中都必須重視風險管理，重大工程項目的風險具有如下特點：

第一，風險存在的客觀性和普遍性。作為損失發生的不確定性，風險是不以人的意志為轉移并超越人們主觀意識的客觀存在，而且在項目的全壽命周期內，風險是無處不在、無時沒有的。這些說明為什么雖然人類一直希望認識和控制風險，但直到現在也只能在有限的空間和時間內改變風險存在和發生的條件，降低其發生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風險。

第二，某一具體風險發生的偶然性和大量風險發生的必然性。任一具體風險的發生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果，是一種隨機現象。個別風險事故的發生是偶然的、雜亂無章的，但對大量風險事故資料的觀察和統計分析，發現其呈現出明顯的運動規律，這就使人們有可能用概率統計方法及其他現代風險分析方法去計算風險發生的概率和損失程度，同時也導致風險管理的迅猛發展。

第三，風險的可變性。這是指在項目的整個過程中、各種風險在質和量上的變化，隨著項目的進行．有些風險金得到控制，有些風險會發生并得到處理，同時在項目的每一階段都可能產生新的風險。

第四，風險的多樣性和多層次性．重大工程項目周期長、規模大、涉及范圍廣、風險因素數量多且種類繁雜致使其在全壽命周期內面臨的風險多種多樣．而且大量風險因素之的內在關系錯綜復雜、各風險因素之間并與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性，這是重大工程項目中風險的主要特點之一。

一、風險管理理論國內外研究

1.風險管理理論的發展

風險管理作為系統科學產生于本世紀初的西方工業化國家。問題的提出最先起源于第一次世界大戰中戰敗的德國，最初是企業為控制偶然損失而作出的有組織的集體努力，是企業內部管理功能的延伸。

比較系統的風險管理理論源于美國。1931年美國管理協會首先倡導風險管理，其后以學術會議及研究班等多種形式集中探討和研究風險管理問題，但在這段時間內，風險管理的內容和范圍都是十分狹窄的。

1955至1964年，誕生了現代學術性和職業化的風險管理，此后，對風險管理的研究逐步趨向系統化、專業化、風險管理己逐漸成為一門獨立的學科。

隨著風險管理研究和教育的普及，風險管理滲透到社會的各個領域。并陸續成立了一些專業的風險管理研究學術機構。其中比較重要的有國際項目管理協會(IPMA)、美國的風險與保險管理協會(RJMS)、美國風險與保險協會(ARIS)，日本風險管理協會(JRMS)、英國工商企業風險管理與保險協會(AIRMIC)等。[1]

摘要：在投資項目復雜程度與日俱增的背景下，其投資過程中所面臨的風險也顯著提高，項目管理者不但要對各種風險因素進行識別和分析，還應該對各種風險管理的優先程度進行評價，科學合理地進行資源配置，將管理工作集中在優先度較高的風險因素上，這樣可以使風險管理效率得到大幅提升。本文首先對風險管理中四個常用的模型進行對比分析，其次根據投資項目的實際風險特征，在相關模型的基礎上，構建風險管理優先度指標體系，最后對指標體系進行模擬，以期能夠取得最大限度的管控效果。

關鍵詞：投資項目；風險管理；優先度

評價投資項目具有很大的不確定性，容易受到政治、經濟、文化等因素的影響，再加上人們在認知上的局限性，使得在投資項目的建設和運行中往往會面臨諸多風險。現階段，投資項目的規模不斷擴大，其中所應用的技術也越來越先進，而且與此同時，社會與經濟的不穩定性也顯著提升，投資項目的變數也逐漸增多。對于投資者來說，項目的風險很大程度上決定著項目的損失，這其中有些損失是致命的，不僅會影響到項目的正常建設或者運行，而且還可能造成投資者破產。所以，無論是國外還是國內，都對投資項目的風險管理給予高度重視，并開展了詳盡的研究工作，項目風險管理也就應運而生。作為一門新興學科，項目風險管理吸納了多個學科的理論精華，并充分考慮到現資項目的實際特征，是理論與實踐的完美結合，并且在投資項目風險管理方面取得了一定的成績?，F階段關于風險管理的研究工作主要集中在投資項目風險評價、分析、控制等方面，但是對風險管理優先度的研究還不多。本文在充分結合實際情況的基礎上，構建了一套關于優先度的有針對性的指標體系和評價模型，以期從整體上提升投資項目利潤。

一、投資項目風險因素分析

投資項目風險主要是指項目在建設或者運營過程中，對于各個利益群體可能造成的損失或者對國民經濟以及生態環境帶來的危害，其中相關利益群體包含投資者、債權人等。投資項目因為影響因素較多，因此具有較大的不確定性，國內外學者在這方面的研究也較多。投資項目風險因素主要表現為市場風險、技術風險、經濟風險等，每一種類型的風險因素又可以細分為不同的小類，各種風險因素對于不同的投資項目，甚至是同一個項目不同環節的影響都是不盡相同的，都有可能造成整個項目的徹底失敗，也正是這種狀況，為項目風險管理工作的發展提供著源源不斷的動力。

二、風險管理技術簡介

摘要在對對外資源型投資項目風險管理內涵界定及其風險管理基本程序的介紹基礎上，了對外資源型投資項目不同階段所面臨的主要風險因素，運用模糊綜合評價建立了對外資源型投資項目的風險評價模型框架，并給出了評判測度依據，從而為對外投資決策提供定量的依據。

關鍵詞對外投資項目資源型項目投資風險模糊綜合評價

1風險管理及對外資源型投資項目風險管理

所謂項目風險管理是指人們的主觀行為，使各行為主體通過對某一項目實施過程中將要遇到的風險事件進行識別、衡量、分析，在此基礎上制訂出適宜的防范控制措施，用合理的手段綜合處理風險，以最大限度地實現項目實施的既定目標的科學管理過程。

投資項目風險指的是項目投資建設運營過程中項目可能給項目投資者、項目債權人等相關利益群體所造成的損失及對國民經濟和經濟環境、環境等所造成的破壞程度。投資項目面臨著大量的不確定性風險因素，對這方面的也頗多，一般來說主要分為市場風險、管理風險、技術風險、自然環境風險、經濟風險、社會文化風險等。每一大類風險因素又可劃分為若干小類，這些風險因素對不同的項目，甚至是同一項目不同階段的程度也都是不同的，但任何一種風險都有可能造成項目建設的失敗。

對外資源型投資項目風險管理是指對外資源型投資對勘探、開發、投資項目實施過程中存在的各種各樣的風險事件進行識別、衡量、分析評價，并適時采取各種有效的方法進行處理，以保障該項目安全正常實施，達到預期收益，并保證本企業及國家的經濟利益免受損失的科學管理過程。

1我國項目風險管理研究現狀

風險管理是項目管理不可缺少的一部分，是近20年才發展起來的一門綜合性邊緣科學,是處理由不確定性產生的各種問題的一整套方法。風險管理主要涉及技術風險、設備質量風險、可靠性工程問題、采礦、設備維護與更新、自動儀表可靠性分析、金融和經濟決策等領域，而應用到項目管理是近十幾年才興起的。迄今為止，我國的一些研究成果大多是針對某一具體風險的研究，如“三峽工程投資風險分析及其理論與方法研究”、“投資項目中匯率風險分析的理論與方法研究”等，而缺乏對項目風險的系統研究。而作為項目管理者，要想成功地管理項目，就必須成功地管理項目風險，即應研究項目發展的各個階段可能出現的各種風險，并要有側重點地管理好風險，分清輕重緩急，研究出防范風險的措施，把風險損失降到最低程度，從而使項目得以順利實施，使其發揮最大的投資效益。

2項目風險管理系統模型的研究背景

某項目是國家“八五”重點水利水電工程項目，是黃河中游規劃開發的八個梯級中的一個，其主要任務是供水結合發電調峰，同時兼有防洪、防凌作用。該項目于1994年11月3日主體工程開工，1995年12月9日順利實現截流，1998年10月1日下閘蓄水，至1998年10月底主體工程已接近尾聲，發電在望。而此時，國家政策以及經濟形勢較該項目可研階段和建設初期有了很大變化，并且在工程建設過程中出現了一些問題，使項目業主單位中許多人對其面臨風險認識模糊并且不知如何進行管理。鑒于此，該項目業主委托我們就其面臨的風險進行管理研究。

作者經過研究建立了項目風險管理系統模型，并將其運用于該項目，圓滿完成了業主風險管理任務，并得到了專家首肯。

3項目風險管理系統模型簡介

依托保護環境建設資源節約型社會基本政策，我國堅持綠色低碳經濟發展道路，積極推進可持續化發展進程。資源化再利用已成為解決資源短缺和避免資源浪費的重要手段。當前，我國城市建筑垃圾年產量已超20億噸，約占城市固體廢物總量30%~40%，并以每年10%以上的增速上漲，預計到2023年，建筑垃圾總產量將達到31億噸[1]。而我國建筑垃圾資源化利用率卻不足10%，遠低于歐盟，美國和日韓等國家[2]。建筑垃圾的堆放，填埋和非法傾倒不僅侵占了大量土地資源，而且還帶來了一系列環境生態問題，已成為制約我國經濟社會可持續化發展的瓶頸。盡管我國出臺相關政策法規促進建筑垃圾資源化項目發展，但收效甚微，原因在于建筑垃圾資源化項目所需成本高，投資回收期長，利潤率低。社會資本不愿涉足，政府建設則資產負債率高，增加地方財政負擔。而PPP模式的引入成為建筑垃圾資源化發展的新動力[3]。與傳統模式相比，PPP模式的最大優勢在于利于共同分擔相關方風險，有效地降低利益相關方所承受的風險等級，加強了對整個項目全過程的風險控制。目前國內外針對建筑垃圾資源化PPP項目風險因素尚未建立起一套標準完善的評價指標體系。但PPP模式下基礎設施類項目風險管理和建筑垃圾資源化PPP項目風險分擔研究較多，為建立評價指標體系奠定了基礎。國外學者Tang等[4]通過對PPP真實案例總結發現實證研究和非經驗研究都將風險列為重點研究對象。Khwaja等[5]通過文獻綜述和PPP專家訪談對電力和交通基礎設施建立了一個由45個因素組成的PPP風險清單，尋找出22個關鍵風險因素，通過分析風險指數來獲得穩健的風險評估。Iyer[6]認為基礎設施風險管理要重點關注項目風險的排序問題，風險排序受其概率和風險結果影響。Thanwadee[7]通過問卷調查方式提取建筑垃圾回收的影響因素，利用探索性因素分析方法和層次分析法對泰國建筑垃圾回收決策關鍵因素進行研究。國內學者李麗等[8]認為PPP項目風險應進行必要的分類管理，系統深入地研究，要從不同的視角看待風險分類，并且對基礎設施項目全生命周期不同階段的風險進行識別分類。姚張峰等[9]基于案例研究法對國內垃圾焚燒發電PPP項目進行識別整理，以期在風險管理中提供參考。崔彩云等[10]運用扎根理論方法對基礎設施PPP項目決策關鍵成功因素及路徑進行了研究。齊丹丹[11]通過對重慶市建筑垃圾資源化項目實地調研并通過問卷調查進行主成分分析找到影響建筑垃圾資源化進程的關鍵因素。劉紅勇等[12]通過利益相關者分析，通過構建風險分擔模型對建筑垃圾資源化PPP項目風險收益進行研究。可以看出，國內外學者對基礎設施PPP項目風險因素和關鍵影響因素研究較為充分，對建筑垃圾資源化PPP項目關鍵影響因素和風險分擔研究也有涉及。但對建立建筑垃圾資源化PPP項目風險因素評價指標體系全過程研究尚有欠缺。鑒于此，本文采用扎根理論和文獻研究結合的方法，通過收集大量文獻資料，并充分與文字展開“對話”，深入挖掘文獻資料背后的內容。運用逐級編碼的方式，識別建筑垃圾資源化PPP項目風險因素，構建建筑垃圾資源化處理PPP項目風險評價指標體系。研究結果不僅對建筑垃圾資源化處理PPP項目具有借鑒和參考作用，為建筑垃圾產業化提供依據，而且也彌補了建筑垃圾減量化管理理論。

1研究方法與研究設計

1.1研究方法

扎根理論是質性研究的一種方法，是由格拉澤（Glaser）和斯特勞斯（Strauss）的共同研發出來的。其主要宗旨是通過原始資料研究，在其基礎上構建出理論，為解決問題提供理論基礎。通過不斷地收集和分析資料，自下而上地對資料內容概念化和范疇化，提煉出核心概念進而構建成理論，即搭建概念之間的相互關系。扎根理論依托原始資料的基礎概念理論，其形成結論和理論更具有生命力和指導意義[13]。文獻研究法是一種科學研究基礎方法，它可以跨越時間、空間限制，對古今中外文獻資料進行細致研究，這是其他研究方法所不具備的。文獻研究法可以達到梳理研究內容，厘清知識體系脈絡的目的，在前人研究基礎上，推陳出新，拓展研究方向，尋找理論支撐，是一種效率較高的研究方法[14]。

1.2研究設計

本文采用扎根理論方法和文獻研究法相結合，從多個層級收集資料，通過閱讀大量文獻資料并選擇有價值的文獻進行詳細研究。對篩選出的文獻進一步運用經典扎根理論方法研究，對期刊和論文文獻中的建筑垃圾資源化PPP項目風險因素進行概念化和范疇化，直至不在產生新的概念和范疇。對建筑垃圾資源化PPP項目采用同樣方式進行編碼，用以驗證是否概念和范疇識別完全。然后對篩選出的文獻運用扎根理論方法和文獻研究法找出建筑垃圾資源化PPP項目風險因素評價體系并對其進行概念解釋，風險識別流程如圖1所示。國內外建筑垃圾資源化PPP項目風險管理文獻相對有限，為保證PPP項目風險不遺漏，選擇建筑垃圾資源化所在領域內相關類的基礎設施建設風險管理研究文獻來輔助風險因素識別。再通過扎根理論方法研究財政部政府和社會資本合作項目庫在列項目來檢驗風險識別的飽和度。最終，確定建筑垃圾資源化PPP項目風險因素評價體系并解釋其概念。NVIVO軟件是扎根理論文獻分析常用軟件，它具有強大的編碼功能，可以對文字、圖像、影視資料等數據進行有效處理。本文采用NVIVO12對收集的文獻資料進行分析。