研究生道德影響因素

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本文作者：朱華左志香朱華杰工作單位：武漢大學

當前我國研究生學術道德失范的主要表現

一般來講，研究生不具有學術權力，學術腐敗在研究生群體中基本不存在。研究生學術道德失范主要表現為學術失范、學術不端兩種行為。（一）學術失范由于學校和研究生導師常常忽視研究生學術道德教育，尤其是對研究生研究方法和學術規范缺乏指導，導致研究生的學術規范意識不強，對基本的學術規范常識不了解，研究生學術失范行為時有發生。通過調查和訪談，我們了解到，由于研究生不了解學術行為的“規范”與“不規范”，對于科學研究中的著、譯、署名、引據等概念模糊不清，學生的失范行為便無意產生。雖然大部分高校都開設有不同學科的研究方法等入門課程，但由于缺少關于該學科科學研究中學術道德教育基本內容的系統介紹，因而導致學生學術失范。本課題調查結果顯示，認為“您所在學校進行學術道德教育的頻率”，選擇“從不”或者“很少”進行學術道德教育占31.6%，僅有20.0%的高校“經常”進行學術道德教育。（二）學術不端《教育部關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》（教社科[2009]3號）列舉了7種學術不端行為，即：抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果；篡改他人學術成果；偽造或者篡改數據、文獻，捏造事實；偽造注釋；未參加創作，在他人學術成果上署名；未經他人許可，不當使用他人署名；其他學術不端行為。研究生的學術不端行為主要有以下幾種。1.抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果。抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果在研究生群體中時常發生，逐步演變成為一種見怪不怪的現象。調查結果顯示，“將他人論文拼湊改造成自己的論文”的行為在校園中經常發生的頻率達16.3%，有時發生的頻率高達30.6%。“引用他人研究成果而未加標注”行為在校園中經常發生的頻率達12.0%，有時發生的頻率高達31.8%。2.偽造或者篡改數據、文獻，捏造事實。少數研究生在科研課題或相關項目研究中，由于缺乏吃苦耐勞的精神，不愿花較多的時間做深入細致的研究，不甘于做一些枯燥乏味的實驗或調研，在種種非物質利益的驅使下，弄虛作假，不惜篡改、偽造實驗數據。這類學術不端行為在研究生中表現也較為普遍。調查結果顯示“，偽造或篡改實驗、調研、統計數據等”行為在校園中經常發生的頻率達9.2%，有時發生的頻率高達25.0%。3.未參加創作，在他人學術成果上署名。在科研、學業的壓力下，少數研究生在學術科研中，未參加創作而在學術成果上署名的現象有一定的代表性。一是沒有產出的研究生托關系在他人成果上署名，完成學校、學院對自己科研的要求；另外是有產出的研究生之間，通過互相掛名的方式，不斷增加自己的產出，以期達到各類評獎評優的標準。調查結果顯示，認為“在未參與研究的論文上署名”，經常和有時發生占29.1%。4.一稿多投。所謂“一稿多投”，是指著作權人將其同一作品的同一項使用權，同時授予多家使用單位的行為。有些研究生由于發文章的壓力大，一次性就把自己的文章投向好幾家雜志社。本課題調查結果顯示，“一稿多投”行為在校園中經常發生的頻率達9.1%，有時發生的頻率高達22.7%。目前，我國研究生的學術不端行為比較普遍。調查中，“經常或有時將他人論文拼湊改成自己論文”的學生有46.9%；“引用他人研究成果而不加標注”的有43.8%；同時，一稿多投、在未參與研究的論文上署名、替人或請人論文的情況同樣不容樂觀。調查還發現，人文社科類研究生學術不端行為表現最為嚴重，其次是理工農醫類研究生。其中，人文學科類研究生“將他人論文拼湊改造成自己的論文”、“引用他人研究成果而未加標注”的學術不端行為“經常或有時”發生比率分別達到57.4%，52.9%。除了上述常見的4類學術不端行為外，還存在其他學術不端行為，如替他人撰寫論文或請他人論文等。此外，筆者也不贊成有的研究生把本人中文發表的論文翻譯成外文再投稿或外文期刊發表的論文翻譯成中文再投稿等做法。

研究生學術道德失范的影響因素分析

導致研究生學術道德失范的原因是復雜多樣的。總體來講，既有研究生個體層面的原因，也有導師方面的因素，還有學校教育層面的原因，同時，也涉及到整個社會大環境的影響等。（一）研究生個體的影響因素分析1.學習投入不足。調查結果顯示，研究生平均每天用于學習科研的時間只有5.5個小時。43.1%學術型碩士研究生和48.8%專業學位碩士研究生每天平均用于學習科研的時間在4小時及以下；而每天學習時間超過8小時以上的學術型碩士和專業碩士分別只有10.5%和8.3%。不同專業的研究生之間用于學習的時間也有較大差異。教育學、經濟學專業研究生“平均每天用于學習科研的時間”分別僅為4.00小時，4.12小時；而理學和工學專業研究生的學習時間最長，分別為6.25小時和6.37小時。經濟學、法學、教育學、歷史學、管理學等專業有50%以上的研究生“平均每天用于學習科研的時間”不足4小時，而每天學習時間超過8小時比例最高的為理學，也僅為19.6%。2.誠信意識淡薄。首先是研究生對學術道德重要性的認識不足，認為“稍微抄點不要緊，稍微湊點不要緊，掛個名字不礙事”等一系列的想法。其次是誠信意識比較淡薄，對一些學術不端行為態度比較曖昧，一方面表示反對或不支持學術不端行為，另一方面對于明令禁止的各種學術不端行為持理解的研究生還不少。調查結果顯示，大部分研究生對“偽造或篡改實驗、調研、統計數據等”，“將他人論文拼湊改造成自己的論文”，“虛假羅列參考文獻”和“替他人撰寫論文”等學術不端行為持反對態度。同時，有近40%的研究生對“引用他人作品中資料而未注明來源”，“在自己未參與研究的論文上署名”，“一稿多投，但沒有一稿多發”，“一稿多發，但在成果登記時只取其一”等不端學術行為持理解態度。3.價值選擇趨利。部分研究生學習科研有較強的功利性；在學習科研過程中，心浮氣躁、急功近利；在價值判斷和價值選擇上，缺乏基本的是非標準。調查結果顯示，有74.3%的研究生認為“部分研究生求學目的功利，缺乏專業興趣和專業精神”，73.8%的研究生表示“社會風氣浮躁，大家都這么做”，62.4%的研究生表示“受各種經濟利益的誘惑，部分研究生做出違反學術規范的行為”。（二）導師方面的影響因素分析1.導師對研究生學術規范缺乏指導和教育。我們將研究生和導師之間的接觸頻率與研究生數量做交叉分析，結果顯示，導師與研究生接觸的頻率和研究生的科研產出呈正相關關系，即導師與研究生接觸的頻率越高，研究生科研產出越多。在導師與研究生中接觸頻度影響科研產出的調查中，那些每周一次與導師接觸的學生在“發表國際期刊論文數”、“發表核心期刊論文數”、“發表一般論文數”和“獲得專利數”等方面均高出每學期只與導師接觸一次的學生接近一倍。由于我國在校研究生招生規模不斷擴大，導師與研究生的比例嚴重失調。導師帶5名以上博士生和10余名碩士生非常普遍，由于導師的時間和精力有限，缺乏對研究生學術規范和學術道德教育和引導，研究生難免會出現學術不端行為。在學術不端行為的成因調查中，49.2%的研究生認為“學校或導師缺乏明確的學術規范和誠信指導”。2.少數導師不端行為對研究生產生負面影響。少數導師的論文專著不再是科學研究的一個瓜熟蒂落、水到渠成的結果，而成為獲取研究經費、滿足考核要求的一個手段；少數導師轉向追逐金錢、名譽與權力，學術腐敗；更有少部分導師在學生的學術成果上強行署名，侵占學生的研究成果等。在學術不端行為的成因調查中，有45.4%的研究生認為“少數教師自身存在學術不良行為，對學生可能產生負面影響”。（三）學校層面的影響因素分析1.評價體系不科學。研究生培養機制改革以來，各高校對研究生的獎助體系進行了改革，通過設立基本獎學金、助研助學金、優秀研究生獎學金等多種獎助項目，激勵研究生學術創新和全面成才。然而，在研究生各種評獎評優條件上，科研成果占據重要份量。部分研究生受利益驅使，為爭取獎助學金，不擇手段，片面追求數量，而忽視論文質量。調查中，68%的受訪者認為“研究生學術評價指標體系、制度不健全為學術不端行為提供了契機”，62.4%的受訪者認為“受各種經濟利益的誘惑，部分研究生做出違反學術規范的行為”。2.誠信教育缺失。學術道德教育的薄弱，直接導致了研究生學術道德意識模糊、學術道德觀念淡薄，一定程度上催生了學術不端行為。在本次調查“您所在學校進行學術道德教育的頻率”的選項中，選擇“從不”或者“很少”進行學術道德教育占31.6%，僅有20.0%的高校“經常”進行學術道德教育。3.監督機制不完善，失范處罰力度軟弱。調查顯示，有71%的研究生認為“監督機制存在漏洞，能利用就利用”，65.6%的研究生認為“學術失范行為的懲罰力度不夠，部分研究生在科研過程存在投機和僥幸心理”。學術不端行為一旦沒有相應規章和懲罰機制的制約，就會在研究生群體中釀成傳染、仿效和擴散等一系列后果。（四）社會層面的影響因素分析1.社會浮躁現象的輻射蔓延。社會浮躁病既是一種心理病又是一種社會病，它產生于個人的內心，在人們的日常行為中表現出來，之后又在人們的社會交往與互動中彼此轉化、交叉感染，最后導致整個社會彌漫浮躁之風。社會浮躁心理并不是憑空產生的，它是社會轉型期的重要表現之一。首先，人們對物質的狂熱追求蒙蔽其認知和判斷的能力；其次，在劇烈的社會變化面前，缺乏自主判斷力的人往往會手足無措、難以抉擇，就會產生從眾心理；再次，浮躁的心理蔓延至整個社會，媒體也起到了推波助瀾的作用。調查結果顯示，73.8%的研究生認可“社會風氣浮躁，大家都這么做”。2.網絡便捷的推波助瀾。調查數據顯示，67.3%的研究生受訪者認為“網絡便捷為學術不端行為提供了技術支撐”。現在的研究生已生活在網絡時代，便捷的網絡除了給研究生帶來豐富知識和資訊外，也為抄襲大開了方便之門。在網絡時代，研究生要把別人的幾篇論文變成自己的一篇作品，通過搜索、粘貼、復制就可以大功告成。由于立法的缺陷和人們對自身合法權益保護的漠視，再加上網絡的普及率和便捷性日益提高，網絡抄襲行為愈演愈烈，有的研究生甚至把他人的文章整段、整塊地復制、粘貼到自己的文章中來。

加強研究生學風及學術道德建設的思考

研究生學術道德失范的影響因素是復雜的，涉及到研究生個人、導師、高校和社會等多個方面，這些方面的因素交互作用、錯綜交織，影響著研究生的學術行為。加強高校研究生學風及學術道德建設，要做好以下幾方面的工作。（一）加強研究生學風及學術道德教育內因決定著事物發展的方向，只有徹底改變研究生對學風及學術道德的態度，才能從根本上消除學風及學術道德出現的問題。因此，只有加強研究生學風及學術道德教育，切實提高研究生學術道德水平和學術道德素養，逐步形成研究生的學術誠信意識，才能有效防止各種學術不端行為的產生。（二）建立和完善學校相關評價機制積極探索研究生培養模式，改變單一的研究生評價機制，不再唯論文是瞻，減輕研究生心理壓力和負擔，讓他們放下包袱，潛心學術，寬容失敗，積極營造寬松、自由的學術研究環境，打消研究生學術不端行為的動機。（三）充分發揮導師教書育人的作用以導師為切入口，通過導師自身模范帶頭的師德師風去感染、引導學生培養良好的學術道德和崇高的學術情操。通過導師言傳身教，在傳道授業解惑的同時，不斷培養學生嚴謹的治學態度、獨立的創新能力、高尚的學術品德、強烈的社會責任感。（四）加大學術監督和懲處力度要保證學術法律制度能夠起到規范、導引人們的行為，還必須有完善的監察制度和懲罰制度。完善的學術監察制度，可以使學生中的失范行為能夠得到有效的識別，從而起到遏止他們投機取巧的機會主義動機的作用；完善的懲罰制度可以使違規者得到應有的懲罰。適度地加大懲處力度有利于增加學術不端行為產生的成本，有效減少學術不端行為的發生。