電力工程檔案風險管理研究

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【摘要】本文通過對電力工程EPC總承包工程項目檔案管理進行深入的分析和研究，找到了管理各階段存在的潛在風險要素，在此基礎上，通過引入風險管理的概念和方法，對各項分析要素進行了識別、分析，采取了相應的控制措施，降低了風險，充分發揮了項目檔案在項目風險管理中的價值和作用。

【關鍵詞】工程項目；檔案管理；風險管理

一、項目風險管理的基本含義及作用

“EPC總承包工程，又被稱之為交鑰匙工程”，在電力工程EPC總承包項目中，檔案管理是必不可少的組成部分。項目風險管理是指“通過風險識別、風險分析和風險評價去認識項目的風險，并以此為基礎合理地使用各種風險應對措施、管理方法技術和手段，對項目的風險實行有效控制，妥善地處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現的管理工作”。引入項目風險管理，有助于提升電力工程EPC總承包項目檔案管理的效率，實現項目價值的最大化增值。

二、項目檔案潛在風險要素

（一）在合同簽訂履行階段的風險識別及分析。在工程項目招標時，由于合同條款不完善、不明確，可能引起承包商索賠風險，而在合同履行階段，如果承包商因為合同無規定、實體工程未完成導致文件不能收集、人力資源配備不齊等原因，無法切實保證竣工文件完整準確、系統規范，甚至無法在期限內及時移交，將會極大影響項目檔案在規避風險中的作用。（二）在檔案管理決策階段的風險識別及分析。項目檔案管理不僅要遵循通用的管理規定和行業標準，還需要在管理的策劃階段就理順整個項目進展的脈絡，從而使整個項目質量得到很好的把控。在此過程中由于管理程序體系不完善，可能造成項目檔案管理工作無據可依，不能保證項目檔案歸檔整理的及時有效，缺乏系統引領，可能造成項目檔案管理工作無人負責，出現推諉扯皮現象。（三）在檔案管理執行階段的風險識別及分析。檔案管理質量的高低直接影響著文件效用的發揮。不及時將竣工文件收集、整理、組卷和移交，可能會造成文件遺失；而項目檔案移交不完整，可能會造成驗收不能通過以及無文件可追溯、參考的情況發生。對于完成移交的竣工文件，如因簽章不全、記錄填寫不全、文本不清晰等問題降低文件質量，或由于對竣工文件整理的系統性不夠，不能構建健全的檢索利用體系，也會直接影響項目投運后歸檔文件的價值。（四）在人員配置安全保管方面的風險識別及分析。合理的人員配置及安全保管措施是項目檔案管理工作順利開展的前提與保證。檔案工作相關崗位人員變動頻繁，可能造成項目檔案管理工作不能很好地持續；在安全保管方面，檔案安全措施不夠、檔案保管不善，可能造成檔案實體損壞丟失，影響文件合理有效利用及工程竣工專項驗收。

三、對經過識別、分析的風險的控制策略

（一）合同風險防范。為有效規避合同風險，項目實施過程中在不斷提高竣工文件管理人員的自身能力，在此基礎上研究合同條款，熟悉法規、合同和程序要求，尋求合同部人員支持，做到“知己知彼”；通過計劃、制度、溝通、商務、團建等多種組合方式管理好承包商。（二）梳理程序體系，建立覆蓋竣工管理的程序。在文件管理決策階段，從頂層設計出發，優化升級程序以及作業文件，保證其執行性，確保覆蓋竣工文件所有管理活動，做到“凡事有據可依”，通過程序及編制竣工文件管理組織機構等，明確項目部各部門職責，責任到崗，相互協作。（三）扎實做好項目竣工文件風險管理執行。根據法規、標準、上游程序要求制定了竣工檔案組卷框架及原則、整理標準：一是要求承包商根據實體進展，編制竣工文件整理與移交計劃，經審核后嚴格執行。二是項目檔案移交完成后，梳理尾項文件及新產生的文件，編制補遺計劃，根據年度編制歸檔文件計劃，實現項目檔案收集齊全。三是根據工程進展，在項目檔案管理過程中，建立聯合檢查機制，月度考評，確保質量受控。（四）健全人才培養機制及庫房管理制度。在項目檔案管理過程中，建立合理的工作交接機制以及人才培養機制，制訂一套嚴格周密、切實可行的管理制度和操作流程，要保證在人員流動時，各項工作仍能保持正常運轉。制定檔案庫房管理制度，由專人負責、嚴格執行，通過定期排查庫房安全隱患、完善基礎設施配備等方式，多途徑維護檔案實體和信息安全。

四、風險跟蹤檢查與報告

作為長期持續性工作，風險管理伴隨EPC總承包工程項目建設全過程，需根據工程進展不斷進行評估、更新和監控，堅持風險跟蹤與檢查，及時關閉風險點或降低風險點級別，如有新的風險點，還應加入到風險庫中重新進行識別、分析和制定控制措施。在項目結束檔案移交業主后，文檔人員應及時對項目檔案的風險管理進行總結，全面調查、綜合分析和科學判斷并最終形成報告，將風險管理的良好實踐及經驗教訓同其他項目進行反饋與共享，不斷提升項目竣工文件風險管理水平。

【參考文獻】

[1]劉軼斌.電力工程EPC總承包項目風險管理研究[J].現代工業經濟和信息化,2017(23).

[2]肖曉平.項目檔案在項目風險管理中的價值和作用[J].檔案學研究,2015(03).

作者:邢海 單位:中國電力工程顧問集團西南電力設計院有限公司