法治理念轉(zhuǎn)變研究管理論文

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［論文關(guān)鍵詞］西方法治轉(zhuǎn)變

［論文摘要］英國社會(huì)學(xué)家卡爾•波普爾說過“人們普遍相信，對(duì)待政治學(xué)真正科學(xué)的或哲學(xué)的態(tài)度，和對(duì)一般意義上的社會(huì)生活更深刻的理解，必須建立在對(duì)歷史的沉思和闡釋之上。”這句話給我們這樣一種思考法治，尤其是中國法治的維度：我們既不能停留在技術(shù)這一層面，也不能完全局限于現(xiàn)實(shí)社會(huì)這一視域，而是應(yīng)當(dāng)把它上升到政治哲學(xué)的高度，并把視野擴(kuò)展到整個(gè)歷史領(lǐng)域。只有這樣理解和把握的法治，才不會(huì)僅是一些具體的操作規(guī)程和技巧，而是具有普適性的精神和原則。因此，研究西方的法治理念及其轉(zhuǎn)變過程對(duì)中國的法治建設(shè)來說大有裨益。

西方法治理念的起源要追溯到古希臘城邦時(shí)期(約公元前8世紀(jì))的“尚法”觀念。經(jīng)過兩千多年的發(fā)展演變，這一觀念逐漸成為了一種理念、一種信仰。它包涵著“法律地位至高無上”“法治高于人治”“公民在法律面前人人平等”等眾多思想和具有方法論意義的理念，也正是在這一層面上，法治才具備了“處事方法”和“治國方略”的意義。那么，法治的理念在西方是如何產(chǎn)生？它又是怎樣隨時(shí)代演進(jìn)的？要回答這些問題，我們還要從古希臘說起。

一、古希臘，從“尚法”到“良法之治”

自公元前8世紀(jì)，希臘開始進(jìn)入城邦時(shí)代。城邦的誕生不僅為法律開辟了廣闊的用武之地，而且也為人們的思想觀念提供了一個(gè)自由的空間。希臘人崇尚法律觀念、維護(hù)法律權(quán)威的觀念以及“法律面前人人平等”等觀念就誕生在這個(gè)自由的精神世界之中。

如斯巴達(dá)的法律制度，由其政治制度的創(chuàng)建者來庫古以“神諭”的形式傳達(dá)，因而具有極高的權(quán)威性，斯巴達(dá)人也由此養(yǎng)成了極強(qiáng)的守法觀念，他們自愿服從來庫古法律的約束，極少違反，他們將對(duì)法律的遵從看成是一種“美德”。

在希臘的另一個(gè)著名的城邦雅典，最初并無成文法，僅有習(xí)慣法，雅典的平民極力要求制定新的法律來限制貴族的特權(quán)，以確保自己的利益。于是成文法應(yīng)運(yùn)而生。經(jīng)過政府和民眾的長(zhǎng)期努力，雅典開始進(jìn)入法律“統(tǒng)治”的時(shí)期。自此，法治的意識(shí)在希臘人的思想中形成，他們關(guān)注法律的權(quán)威，強(qiáng)調(diào)執(zhí)政民眾對(duì)法律的服從，并萌發(fā)了要用法律來建構(gòu)政治秩序的愿望。

古希臘明確把法治作為治國方略而提出來的思想家是柏拉圖，不過他的思想也經(jīng)歷了較大轉(zhuǎn)變。最初他并不主張法治，在治國理論上，他的標(biāo)準(zhǔn)是正義和知識(shí)。在他看來，法律只是一種規(guī)則，但它本身不是正義和知識(shí)，因而不足以治理好國家。因此他提出：理想的國家必須由德才兼?zhèn)涞恼軐W(xué)家來統(tǒng)治，而不是由法律來統(tǒng)治，“治理國家的最佳的方法不是給予法律最高的權(quán)威，而是給予明曉統(tǒng)治藝術(shù)、具有大智大慧的人以最高的權(quán)威。”但是，柏拉圖的理想國及其方略實(shí)現(xiàn)的根本條件，是世上要存在像他描繪的美德和智慧俱全的人，對(duì)此黑格爾說“一說到地球上的人，那么他(柏拉圖)的理想就不可能實(shí)現(xiàn)了，因此這樣一個(gè)理想完全是虛幻的”。

亞里士多德是柏拉圖法治思想的繼承和發(fā)展者，是古希臘法治思想的集大成者。他較早為我們揭示了法治的基本內(nèi)涵和價(jià)值目標(biāo)，并批出了建構(gòu)法治的基本方略，為我們較為完整地勾勒了一幅法治國家和社會(huì)的藍(lán)圖。在亞里士多德看來，法律具有至上權(quán)威是法治的關(guān)鍵，而良法是法治的基石，這是法治的兩大基本要素。亞里士多德為法治的發(fā)展確立了崇高的奮斗目標(biāo)，具有永恒的價(jià)值，因此我們可以說，亞里士多德是西方法治理論的開拓者和奠基人。

二、古羅馬，從崇尚理性到關(guān)注權(quán)利

古希臘的城邦文明最終被羅馬人征服，但是，羅馬人并沒有因?yàn)檐娛抡鞣ＥD而同樣征服希臘人的思想文化，相反，他們卻被淹沒在希臘的思想文化之中。在法治思想領(lǐng)域，羅馬人也成了希臘法治思想的后繼者和傳播者。

在繼承和發(fā)展古希臘法治思想的思想家中，我們不能不提到西塞羅。一方面，他把柏拉圖和亞里士多德的法律和法治思想同斯多葛學(xué)派的自然法思想有機(jī)地結(jié)合起來，進(jìn)一步確證法治的必然和正當(dāng)；另一方面，他又根據(jù)自己的政治實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)來闡述法治建構(gòu)中若干現(xiàn)實(shí)問題。這樣一來，西塞羅在對(duì)法律和法治的理解上，視角和視域要比柏拉圖和亞里士多德寬廣的多。

西塞羅把理性看做神賦予人的本質(zhì)屬性，是人與其他動(dòng)物的根本區(qū)別所在。他認(rèn)為，在沒有國家和成文法律的時(shí)候，自然法就已存在，成為了人類正確行為的準(zhǔn)則，以它的理性力量指示和禁止著人們行為的選擇，在這個(gè)意義上來講，理性是不成文的法律，法律只不過是成文的理性而已。在他看來，國家是各民族或市民以正義為基礎(chǔ)、以法律為紐帶自愿建立起來的一個(gè)集合體。而且，在這個(gè)公民的“集合體”中，人與人之間構(gòu)成一種協(xié)作互助的“伙伴關(guān)系”。這表明，國家是由法律建立起來的一個(gè)自由、平等的實(shí)體；國家的職能在于實(shí)現(xiàn)公民的自由和平等，并為眾人謀取利益。

在西塞羅之后，羅馬共和國為龐大的羅馬帝國所取代，帝國的大權(quán)都集于皇帝一身，皇帝的意志不許違抗。在這種情況下，法律的權(quán)威被皇帝自身的權(quán)威所掩蓋，但法治的某些思想或觀念并沒有因?yàn)楣埠蛧姆ㄖ伪黄茐亩鴱氐状輾В€是繼續(xù)殘存在帝國之中。一些開明的皇帝不認(rèn)為法律是他們手中的一根權(quán)杖，而把它看成治國的有力憑據(jù)。特別是在東羅馬帝國取代西羅馬帝國之后，帝國的皇帝們更加認(rèn)識(shí)到，要實(shí)現(xiàn)帝國的輝煌，只有兩樣法寶，一是武力，二是法律。這樣，法治的觀念便一直得以延續(xù)。《查士丁尼法典》的出現(xiàn)，對(duì)推行法治起了重要作用。

三、從古代到近代，由神性回歸理性

從總體上說，如果說古希臘和古羅馬是一個(gè)法治思想主宰的時(shí)代，那么中世紀(jì)的西方世界則是一個(gè)神治思想壟斷的時(shí)代。日爾曼人并未表現(xiàn)出羅馬人當(dāng)年的謙遜和寬容，他們的野蠻入侵以及對(duì)原有文明的掠奪和踐踏使得繁榮一時(shí)的羅馬法治文明湮沒在侵略者的鐵蹄下。但這些征服者卻對(duì)羅馬人留下的基督教及其教會(huì)表現(xiàn)出不同尋常的寬容和情有獨(dú)鐘，基督教成了西歐惟一“合法”的精神信條。所有的人、所有的思想都共同寄生在神治的思想之下。基督教將法律上升為終極意義上的神的理性，宣稱人和法都是整個(gè)神圣統(tǒng)治體系的組成部分。

基督教神學(xué)的精神強(qiáng)制，在使歐洲人屈從于神意的同時(shí)，也激起了人們對(duì)思想自由的憧憬。而當(dāng)時(shí)各種政治權(quán)力的對(duì)抗又使人們處在一個(gè)相對(duì)松散的政治控制之下。這種統(tǒng)治狀態(tài)無疑為自由思想的成長(zhǎng)提供了溫床，在這“自由的胚胎”里逐漸醞釀成一場(chǎng)場(chǎng)表達(dá)人們政治理想的復(fù)古主義運(yùn)動(dòng)，從而哺育和催生了近代法治主義的萌芽。在11世紀(jì)末12世紀(jì)初，隨著羅馬法的集成《國法大全》在意大利的發(fā)現(xiàn)，以及城市再一次崛起和商業(yè)的迅速發(fā)展對(duì)法律知識(shí)的需求，在歐洲掀起了一場(chǎng)學(xué)習(xí)和研究羅馬法的運(yùn)動(dòng)。由此最終引出了席卷整個(gè)歐洲的高舉人文主義大旗的文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)。

在這次運(yùn)動(dòng)中，封建勢(shì)力和宗教神學(xué)的權(quán)威遭到重創(chuàng)，人類開始找回了自己的尊嚴(yán)和個(gè)性。馬克思說：“這是一次人類從來沒有經(jīng)過的最偉大的、進(jìn)步的變革。”文藝復(fù)興也奠定了近代法治思想人本主義的基調(diào)。通過這次文藝復(fù)興，歐洲的思想文化主流從神本主義向人本主認(rèn)轉(zhuǎn)化，人的地位上升，人的價(jià)值凸現(xiàn)。這一變化影響著歐洲人對(duì)政治體制和治國方略的新的思索，從而導(dǎo)致了以神為本的法治理念衰微和以人為本的法治理念的萌生。

到17世紀(jì)，英國的哈林頓是最早明確提出法治主張的政治思想家之一，他的法治主張是在經(jīng)驗(yàn)的、歷史的事實(shí)中來論證，這也使得他成為架起古典理性主義與近性主義法治思想的橋梁的人。在哈林頓之后，崇尚法治、尊崇理性和良法逐漸成為西方法治思想的主流。

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四、法治：自由與民主

對(duì)于近代法治思想的形成來說，文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)僅僅為其提供了充分的輿論準(zhǔn)備和精神條件，而啟蒙運(yùn)動(dòng)則是近代法治思想體系形成的直接力量源泉。與文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)相比，啟蒙運(yùn)動(dòng)帶有更加強(qiáng)烈、更加明顯的政治革命的性質(zhì)。在眾多的法治思想家中，孟德斯鳩和盧梭的其中的代表人物。

孟德斯鳩以自由主義作為立論的基礎(chǔ)，把自由確立為法治的實(shí)質(zhì)，而把法治看成自由誕生的基本的政治結(jié)構(gòu)。不過在他看來，法治國家的目標(biāo)確立為自由并不是問題的關(guān)鍵，關(guān)鍵的問題是法治國家如何能夠保證自由，正如他指出的“人類的理性所以偉大崇高，在于能夠很好地認(rèn)識(shí)到法律所要規(guī)定的事物應(yīng)該和哪一個(gè)體系發(fā)生主要的關(guān)系，而不致攪亂了那些應(yīng)該支配人類的原則”。“法律上的自由”是他確立的自由的和法治的基本原則。

當(dāng)自由主義的法治學(xué)說經(jīng)孟德斯鳩等政治思想家的闡釋而確立下來的時(shí)候，以盧梭為首的民主主義者的法治學(xué)說也正在興起。盧梭既是一個(gè)自由的理想主義者，又是一個(gè)民主主義者，他的理論試圖把自由、平等、民主和法治有機(jī)地結(jié)合起來，為建構(gòu)一個(gè)理想的共和國創(chuàng)設(shè)一種理想的模式。同孟德斯鳩一樣，盧梭也崇尚自由，他認(rèn)為，自由需要平等，這種平等是人與人之間的關(guān)系意義上的。而由于社會(huì)制度而導(dǎo)致的政治制度上的人和人的不平等，正是人們失去自由而倍受奴役的根源。所以盧梭認(rèn)為建立法治，樹立法律高于一切權(quán)力的權(quán)威，才是徹底杜絕專制、使人們不再受奴役，從而最終實(shí)現(xiàn)人類自由的有效途徑。

五、總結(jié)

康德說：“大自然迫使人類去加以解決的最大問題，就是建立一個(gè)普遍法治的公民社會(huì)。”在這一方面，西方的法學(xué)家和思想者們從很早開始就展開了多維度的探討和摸索。在這兩千多年的探索的歷史中，我們不難看出，“自由”“平等”“理性”等理念一直貫穿其中，這些思想并非只在一個(gè)國家或地區(qū)、一個(gè)時(shí)期存在，它們都是具有普適性和歷時(shí)性的原則和理念。這些標(biāo)識(shí)著人類文明最高理想的詞匯也正是我輩法學(xué)學(xué)子們要為之不懈努力的方向。對(duì)于法治的理想，我國起步較晚，但這絕不應(yīng)成為我們停留于當(dāng)前水平的借口，相反，我們應(yīng)大量吸收前人的經(jīng)驗(yàn)和成果來不斷豐富、發(fā)展我們的理論體系。發(fā)掘歷史是為了更好地開拓未來，我相信，在建設(shè)有中國特色的社會(huì)主義和諧社會(huì)和法治社會(huì)的過程中，我們將會(huì)在歷史中得到很多問題的解決方案。

［參考文獻(xiàn)］

［1］〔英〕卡爾•波普爾：《開放社會(huì)及其敵人》，中國社會(huì)科學(xué)出版社1999年版。

［2］〔美〕博登海默：《法理學(xué)法律哲學(xué)與法律方法》，中國政法大學(xué)出版社1999年版。

［3］〔德〕黑格爾：《哲學(xué)史演講錄》，商務(wù)印書館1997年版。

［4］〔古羅馬〕查士丁尼：《法學(xué)總論》，商務(wù)印書館1989年版。

［5］汪太賢：《西方法治主義的源與流》，法律出版社2001年版。

［6］〔法〕孟德斯鳩：《論法的精神》，商務(wù)印書館1997年版。

［7］〔法〕盧梭：《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》，商務(wù)印書館1997年版。

［8］〔德〕康德：《歷史理性批判文集》，商務(wù)印書館1997年版。

［9］周葉中：《憲法學(xué)》，高等教育出版社2002年版。

［10］《馬克思恩格斯選集》第3卷。