世界貿(mào)易組織原則商法分析論文

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摘要：本文從商法角度對(duì)WTO協(xié)定所確定的基本原則進(jìn)行重新定位，認(rèn)為指導(dǎo)商事主體從事商事活動(dòng)的商事原則與WTO基本原則具有相同之處。

關(guān)鍵詞：WTO；基本原則；商事原則

WTO協(xié)定所確立的基本原則既是WTO運(yùn)營的規(guī)則也是各成員履行WTO協(xié)定義務(wù)和行使權(quán)力、制定各國國內(nèi)法的國際法依據(jù)。這些原則包括：非歧視待遇原則，自由貿(mào)易原則，公平競(jìng)爭(zhēng)原則，透明度原則等。而商法的基本原則是指導(dǎo)和規(guī)范商事主體從事商事活動(dòng)的準(zhǔn)則，它包括：利潤最大化原則，依法自由行使權(quán)利原則，意思自治原則，公平原則，安全原則等。從表面上看，WTO基本原則與商法基本原則有著本質(zhì)的不同，但實(shí)際上二者具有“異曲同工”的特性。本文從商法的角度試圖對(duì)WTO基本原則進(jìn)行分析，以便重新闡釋該基本原則，使其具有更加廣泛的使用空間。

一

WTO是為建立世界貿(mào)易統(tǒng)一市場(chǎng)而成立的多邊貿(mào)易組織，正如霍克曼、考斯泰基評(píng)價(jià)GATT那樣：“GATT的創(chuàng)立和成功成為在歷史上曾以重商主義為準(zhǔn)則的領(lǐng)域開展國際合作的杰出范例。重商主義政策的基礎(chǔ)是保持最大的出口和最小的進(jìn)口以積累外匯（諸如金銀）。”1即GATT/WTO在推動(dòng)各國實(shí)行自由貿(mào)易政策、削弱重商主義等方面起到了巨大作用。

WTO基本原則是WTO規(guī)則的核心，也具有WTO規(guī)則的一般功能。商法的基本原則是商法的主旨和基本準(zhǔn)則，貫穿于整個(gè)商法制度和規(guī)范中。它主要包括規(guī)制商主體因素的基本原則和規(guī)制商行為因素的基本原則兩類。2表面上看，二者的區(qū)別十分顯而易見：首先，適用主體不同。WTO基本原則適用于各成員政府，商法基本原則適用于商主體與商行為。其次，適用目的不同。WTO基本原則是規(guī)范各成員政府在國際貿(mào)易領(lǐng)域中的管制權(quán)力，商法基本原則的確定是為了保障各類商事法律關(guān)系基本要素穩(wěn)定和統(tǒng)一，或是為了保障商事交易安全、公平、便捷的基本條件“3.最后，適用方式不同。一成員違反WTO基本原則，另一成員可提起”違反之訴“（violationcomplmnts），尋求DSB保護(hù)；商主體違反商法基本原則應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任，另一商主體可尋求一國法院、行政機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)或國際商事仲裁機(jī)構(gòu)的司法或行政救濟(jì)。

然而，透過表面，我們也能從實(shí)質(zhì)上探究WTO基本原則與商法基本原則的相同之處：

第一，產(chǎn)生根據(jù)相同。WTO基本原則的確定奠定了WTO多邊貿(mào)易體制的法律基礎(chǔ)，促進(jìn)了各成員間貿(mào)易自由化的發(fā)展，推動(dòng)了世界統(tǒng)一、開放市場(chǎng)的形成。如前所述，WTO基本原則的產(chǎn)生基礎(chǔ)是基于市場(chǎng)機(jī)制，商法的基本原則亦產(chǎn)生于市場(chǎng)交易的建立與完善。從商法歷史發(fā)展講，商法是伴隨著商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。商法基本原則的產(chǎn)生與發(fā)展依然如此。

第二，規(guī)范對(duì)象相同。WTO基本原則適用于國際貿(mào)易關(guān)系，而商法基本原則適用于商事關(guān)系。通常人們認(rèn)為，國際貿(mào)易關(guān)系即國際商事關(guān)系。施米托夫先生關(guān)于商法與國際貿(mào)易法關(guān)系揭示了國際貿(mào)易關(guān)系與國際商事關(guān)系的同一性，他指出：“我們正在開始重新發(fā)現(xiàn)商洽的國際性，國際法-國內(nèi)法-國際法這個(gè)發(fā)展圈子已經(jīng)自行形成；各地商法的總趨勢(shì)是擺脫國內(nèi)法的限制，朝著普遍性和國際性概念的國際貿(mào)易法的方向發(fā)展?！?

第三，規(guī)范性質(zhì)相同。WTO基本原則作為強(qiáng)制性規(guī)范，具有公法性質(zhì)。盡管商法規(guī)范兼具公、私法性質(zhì)，但究其基本原則規(guī)范性質(zhì)而言，仍為強(qiáng)制性規(guī)范，且具有公法性質(zhì)。

第四，適用環(huán)節(jié)相同。WTO基本原則適用于國際貿(mào)易中的市場(chǎng)準(zhǔn)入及準(zhǔn)入后待遇、條件。商法基本原則亦同樣適用于商主體設(shè)立、商行為等環(huán)節(jié)，換言之，即為商主體市場(chǎng)準(zhǔn)入及運(yùn)行條件、方式等。

二

上述關(guān)于WTO基本原則與商法基本原則相同性分析，為我們從商法角度研究WTO基本原則奠定了理論基礎(chǔ)。然而，WTO基本原則如何體現(xiàn)商法基本原則呢？

（一）非歧視待遇原則。根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》規(guī)定，WTO的宗旨是：在發(fā)展貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系方面應(yīng)堅(jiān)持努力提高人民生活水平、保證充分就業(yè)和大幅度提高實(shí)際收入和有效需求，并擴(kuò)大生活和商品交易以及服務(wù)等方面的原則，為可持續(xù)發(fā)展的目的而擴(kuò)大對(duì)世界資源的充分利用，尋求對(duì)環(huán)境的保護(hù)和維護(hù)；根據(jù)各自需要和不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平狀況，加強(qiáng)采取相應(yīng)措施，確保發(fā)展中國家尤其是最不發(fā)達(dá)國家能獲得與其他國家貿(mào)易額增長需要相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；根據(jù)互惠互利安排，切實(shí)降低關(guān)稅和其它貿(mào)易壁壘，并在國際貿(mào)易關(guān)系上消除歧視待遇；建立完整的、更可行的和永久的多邊貿(mào)易體系，鞏固原來GATT、以往貿(mào)易自由化的努力結(jié)果以及烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的全部結(jié)果。5從這些宗旨我們可以看出，WTO以追求利潤最大化、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化為終極目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，通過設(shè)置非歧視待遇原則、降低關(guān)稅、消除歧視性待遇，從而降低國際貿(mào)易成本，以提高社會(huì)全體之福利。同時(shí)，為了加快發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，為其規(guī)定了特殊例外，以消除其在國際貿(mào)易中的不平等待遇。

非歧視待遇原則的功能與商法的“利潤最大化”原則基本要求相符。利潤最大化原則，也稱營利原則，商人的經(jīng)營目的、經(jīng)營手段、經(jīng)營方式無不滲透著營利的思想，受營利原則的支配。由于商法的全部法律制度無不體現(xiàn)營利這一最重要、最根本的原則，因而，從某種意義上說，商法就是利己的交易法。6

（二）自由貿(mào)易原則。自由貿(mào)易原則是指通過多邊貿(mào)易談判，實(shí)質(zhì)性地削減關(guān)稅和減少其它貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大成員之間的貨物和服務(wù)貿(mào)易。自由貿(mào)易原則體現(xiàn)了建立WTO的實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易自由化的思想。為了實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化目標(biāo)，WTO協(xié)定確立的規(guī)則要求各成員：以“多邊談判為手段”，逐步削減關(guān)稅和減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，開放服務(wù)部門，減少對(duì)服務(wù)提供方式的限制：“以爭(zhēng)端解決為保障”，“以貿(mào)易救濟(jì)措施為安全閥”，通過援用有關(guān)例外條款或采取保障措施等貿(mào)易救濟(jì)措施，以消除或減輕貿(mào)易自由化帶來的負(fù)面影響。7

商法中的“依法自由行使權(quán)利原則”和“意思自治原則”體現(xiàn)了自由貿(mào)易原則。依法自由行使權(quán)利原則要求在法律許可的范圍內(nèi)，商主體可以自由地行使權(quán)利，任何機(jī)關(guān)、個(gè)人不得非法干預(yù)其權(quán)利的行使；意思自治原則則強(qiáng)調(diào)在法律許可范圍內(nèi)以及不違背社會(huì)公共利益前提下，商主體有權(quán)基于自己的意思形成其私法上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。在具體的商事交易中，意思自治原則的影響力主要表現(xiàn)為：其一，交易合同必須由交易當(dāng)事人自由意志彼此達(dá)成一致才能生效；其二，交易方式以及交易相對(duì)人的選擇等由當(dāng)事人決定，他人無權(quán)干涉；其三，交易的內(nèi)容由當(dāng)事人自由決定。概括地說，該兩原則均要求商主體在法律允許范圍內(nèi)，自由地行使權(quán)利。

（三）公平競(jìng)爭(zhēng)原則。公平競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)順利運(yùn)行的重要保證。公平競(jìng)爭(zhēng)原則是指成員應(yīng)避免采取扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的措施，糾正不公平貿(mào)易行為，在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

領(lǐng)域，創(chuàng)造和維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。眾所周知，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本觀念是，競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)當(dāng)以“平等賽場(chǎng)”（levelplcyingfield）為基礎(chǔ)，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)過于激烈時(shí)政府就有權(quán)介入?！?994GATT》有關(guān)降低關(guān)稅、取消數(shù)量限制、消除歧視待遇、約束國營貿(mào)易企業(yè)經(jīng)營特權(quán)的規(guī)定反映了公平競(jìng)爭(zhēng)原則的內(nèi)涵。同時(shí)，《反傾銷協(xié)議》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》、《保障措施協(xié)議》、《農(nóng)業(yè)協(xié)議》等針對(duì)傾銷、補(bǔ)貼、保障措施予以規(guī)范，以維護(hù)國際貨物貿(mào)易的公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序；《GATS》鼓勵(lì)各成員通過相互開放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)，通過磋商、交流信息，最終取消服務(wù)貿(mào)易中的限制性商業(yè)慣例，禁止壟斷或?qū)I服務(wù)提供者濫用壟斷優(yōu)勢(shì)地位；《TRIPS》以國民待遇和最惠國待遇為基本原則要求成員加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)，并嚴(yán)厲打擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，如仿冒、盜版、排他返授條件、強(qiáng)制一攬子許可等。

從商法角度講，公平競(jìng)爭(zhēng)原則即商法中的“公平原則”。公平原則可分為：平等交易原則，誠信原則，情勢(shì)變更原則。平等交易原則要求商主體的交易地位是平等的，即其享受的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)是等同的。WTO所倡導(dǎo)的消除歧視待遇、約束國營貿(mào)易等反映了平等交易原則的內(nèi)容。誠信原則強(qiáng)調(diào)了商主體的社會(huì)責(zé)任，即兩主體在追求利潤最大化時(shí)，以誠實(shí)信用的方法進(jìn)行交易，任何欺詐或不正當(dāng)?shù)慕灰仔袨楸仨氂枰越?。傾銷、補(bǔ)貼、限制性商業(yè)慣例、濫用壟斷優(yōu)勢(shì)地位、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、排他返授條件以及強(qiáng)制一攬子許可等行為即屬于違反誠信原則行為。情勢(shì)變更原則則是指在商事合同訂立后，因情勢(shì)變遷或不可歸責(zé)于當(dāng)事人之間之事由，致使發(fā)生非雙方當(dāng)事人所能預(yù)料的情勢(shì)，該當(dāng)事人可以請(qǐng)求合同內(nèi)容的變更。WTO允許各成員實(shí)施保障措施，其根本原因正是基于情勢(shì)變更原則。

（四）透明度原則。為保證國際貿(mào)易環(huán)境的穩(wěn)定性和可預(yù)見性，WTO要求各成員應(yīng)公布所制定和實(shí)施的貿(mào)易措施及其變化情況（如修改、廢除等），不公布的不得實(shí)施；同時(shí)還應(yīng)將這些貿(mào)易措施及其變化情況通知WTO.成員所參加的有關(guān)影響國際貿(mào)易政策的國際條約也在公布和通知之列。一言以蔽之，透明度原則主要包含兩個(gè)內(nèi)容：貿(mào)易措施的公布和貿(mào)易措施的通知。就公布與通知的內(nèi)容講，除包括涉及各成員的法律規(guī)范，還包括有關(guān)政策、司法判決和行政裁定，也包括各成員依法實(shí)施的有關(guān)措施，如反補(bǔ)貼措施、反傾銷措施、保障措施、技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施、衛(wèi)生與植物檢疫措施等，均應(yīng)履行公布和通知的義務(wù)。此外WTO協(xié)定所確立的磋商機(jī)制亦為透明度原則的反映。

透明度原則在商法上即為安全原則。安全原則主要表現(xiàn)為對(duì)于商事交易條件采取強(qiáng)制主義、公示主義、外觀主義及嚴(yán)格責(zé)任主義。透明度原則的通知與公布制度，可使各成員政府及商主體及時(shí)了解、掌握各成員的法律、政策、規(guī)章及行政、司法救濟(jì)狀況，以維護(hù)自己的合法權(quán)益并監(jiān)督其他成員履行WTO協(xié)定義務(wù)。通過如此，可以保證各成員商主體的交易安全與交易效率。

三

盡管WTO基本原則具有與商法基本原則相同之處，但究其功能畢竟不是直接規(guī)范兩主體及商行為的基本準(zhǔn)則。與其它規(guī)則、制度一樣，WTO基本原則也是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家經(jīng)過斗爭(zhēng)、相互妥協(xié)的產(chǎn)物，也就是求同存異的產(chǎn)物。從形成過程看，WTO基本原則也是以西方經(jīng)濟(jì)理論中的“比較優(yōu)勢(shì)論”和“博弈論”為理論基礎(chǔ)的，但實(shí)際情況要比理論所設(shè)想的情況復(fù)雜得多。為了維護(hù)發(fā)展中成員的利益，WTO基本原則規(guī)定了一些例外，為發(fā)達(dá)國家尋求其他管制方法提供了“尋租”可能。同時(shí)，這些基本原則是在西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)下制定的，正如美國喬治敦大學(xué)法學(xué)院Rnd蒙德教授所言：“WTO規(guī)則不僅理念是美國式的，連措辭都是美國式的?！?

然而，WTO多邊貿(mào)易體制的功能能夠彌補(bǔ)WTO基本原則本身存在的缺憾。WTO功能：“首先是把這個(gè)機(jī)構(gòu)看作是一種行為準(zhǔn)則；其次是把它看作一個(gè)市場(chǎng)?！?WTO的“貿(mào)易談判就好比是一個(gè)市場(chǎng)，通過這個(gè)市場(chǎng)各國建立并修改規(guī)范各成員行為的準(zhǔn)則，互相給予對(duì)方自由化的承諾。在這方面有兩個(gè)基本要素：達(dá)成協(xié)議并且付諸實(shí)施。基礎(chǔ)國際貿(mào)易理論認(rèn)為，從一國的國家福利出發(fā)，是否實(shí)行貿(mào)易限制的理論基礎(chǔ)很大程度上取決于該國的市場(chǎng)影響力。一個(gè)不能影響世界價(jià)格的小國實(shí)行貿(mào)易限制將會(huì)遭受損失，因此削減貿(mào)易壁壘的多邊協(xié)議將使其失之甚少而獲利頗多。……一個(gè)或多個(gè)國家實(shí)行貿(mào)易限制將使全世界的福利受損。大國會(huì)發(fā)現(xiàn)自己處在一個(gè)所謂‘囚犯’的境況中：從各國本身利益出發(fā)應(yīng)實(shí)行貿(mào)易限制，但與所有國家都實(shí)行貿(mào)易自由化相比，這種個(gè)體合理行為卻會(huì)使各國的福利都降低。因此無論大國還是小國都愿意進(jìn)行合作，不實(shí)行貿(mào)易限制。貿(mào)易自由化是一種大家都贏的游戲?！?0

總之，WTO所確定的多邊貿(mào)易體制對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程具有舉足輕重的作用，封閉的、隔絕的市場(chǎng)只能阻礙一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、降低人民的福利。雖然在這種多邊體制下存在其基本原則并非完備的缺陷，但通過磋商與談判，制定出新的規(guī)則，可以彌補(bǔ)這些缺陷，進(jìn)而完善全球市場(chǎng)的交易規(guī)則，使各成員政府及商主體從中獲取更大的利益。

注釋：

1.910[澳]伯納德·霍克曼邁克爾·考斯泰基著，劉平等譯：《世界貿(mào)易體制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，2000年出版，第10；14；14頁。

2.趙中孚主編：《商法總論》，中國人民大學(xué)出版社，1999年出版，第23頁。

3.夏雅麗主編；《商法學(xué)》，人民法院出版社、中國社會(huì)科學(xué)出版社，2002年出版，第7頁。

4.[英]施米托夫著：《國際貿(mào)易法文選》，中國大百科全書出版社，1993年出版，第2頁。

5.石廣生主編：《中國加入世界貿(mào)易組織知識(shí)讀本》（二），人民出版社，2002年出版，第6頁。

6.王良田，崔旺來著：《商法新論》，甘肅文化出版社，1997年出版，第36頁。

7.石廣生主編：《中國加入世界貿(mào)易組織知識(shí)讀本》（一），人民出版社，2002年出版，第33頁。

8.楊景宇：《加入世貿(mào)組織與我國法制建設(shè)》，西湖法律網(wǎng)，2002年3月28日信息。