美國(guó)憲法的民主反思研究論文

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論文摘要：美國(guó)人崇敬他們的憲法，監(jiān)督制衡、聯(lián)邦主義、個(gè)人主義、個(gè)人權(quán)利和司法審查作為美國(guó)憲政體系的四個(gè)基石，為全球所欽佩和仿效。在危機(jī)時(shí)刻，憲政體系幫助美國(guó)免受暴政、失序與壓迫之苦；平靜時(shí)期，憲法性文件毋需再去應(yīng)對(duì)那么多災(zāi)難，但依然要去直面諸多困難。本文談?wù)剬?duì)美國(guó)民主的反思。

論文關(guān)鍵詞：美國(guó)憲法民主美國(guó)憲法的有限作用

一、美國(guó)憲法的產(chǎn)生和發(fā)展

(一)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)之前的美國(guó)憲法文件

美國(guó)憲法不是憑空產(chǎn)生的，有自己的淵源，大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為1621年的《五月花公約》是美國(guó)憲法最早的淵源。五月花是一艘船的名字其乘客在航行途中仿照基督教會(huì)的敦約，制度了一個(gè)簡(jiǎn)單的公約，作為到達(dá)北美大陸后定居生活的約法。其主要內(nèi)容是：1．維護(hù)自己的宗教信仰，建設(shè)殖民地：2．白行結(jié)成政治團(tuán)體；3．自愿遵守自己制定的法律。

(二)獨(dú)立宣言

18世紀(jì)后期，英國(guó)多次發(fā)動(dòng)對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)，引發(fā)財(cái)政危機(jī)。不斷加重北美殖民地的賦稅。1774年，北美各殖民地紛紛派代表，出席第一次大陸會(huì)議議通過了《權(quán)利法案》，重申了殖民地人民所享有的權(quán)利以及不出代表不納稅的原則但《權(quán)利宣言》并沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)，1776年，北美各殖民地代表再次集會(huì)，會(huì)議通過了著名的《獨(dú)立宣言》《獨(dú)立宣言的內(nèi)容內(nèi)容分為三部分。首先，闡明獨(dú)立的理論依據(jù)。其次，列舉了英國(guó)國(guó)王喬治三世的種種暴行，闡明獨(dú)立的必要性。最后，莊嚴(yán)宣布北美殖民地脫離英國(guó)獲得獨(dú)立。

(三)《邦聯(lián)條例》

《獨(dú)立宣言》的發(fā)表宣告了美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的正式開始。為了贏得戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利，各州謀求建立比大陸會(huì)議更有效、更緊密的聯(lián)盟形式。1777年，大陸會(huì)議通過了《邦聯(lián)條例》，經(jīng)各州批準(zhǔn)后于1781年正式生效。《邦聯(lián)條例》共l3條，其中第五、六、九條的內(nèi)容最豐富，最重要。其內(nèi)容如下：1．規(guī)定各州擁有相當(dāng)完整的主權(quán)。《邦聯(lián)條例》第2條規(guī)定：“各州都保留其主權(quán)，自由與獨(dú)立，凡未經(jīng)本條例明示授給合眾國(guó)之各項(xiàng)權(quán)力，司法權(quán)及權(quán)利均由各州保留。”2．規(guī)定合眾國(guó)只擁有一個(gè)國(guó)會(huì)政府機(jī)構(gòu)。3．規(guī)定合眾國(guó)政府不能直接向各州命令，征收賦稅，只能勸告各州政府，不能強(qiáng)制備州政府。《邦聯(lián)條例》所建立的邦聯(lián)雖比大陸會(huì)議更有效，但仍不足以解決北美l3州面臨的同難題。邦聯(lián)只有一個(gè)國(guó)會(huì)，缺乏行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)，圍會(huì)行使權(quán)力也有限。其次，邦聯(lián)財(cái)政困難邦聯(lián)的脆弱，使美國(guó)作為一個(gè)國(guó)家在當(dāng)時(shí)的國(guó)際社會(huì)沒有地位，倍受輕侮。

(四)美國(guó)憲法的制定和修改

由于美國(guó)作為一個(gè)國(guó)家，并沒有得到當(dāng)時(shí)國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可，這極大挫傷了美國(guó)人的自尊心，也刺激了他們渴望美國(guó)強(qiáng)大的決心。1787年9月17日，《聯(lián)邦兜法》以多數(shù)人同意通過《聯(lián)邦憲法》由序言及七條正文組成。美國(guó)憲法的序言主要表達(dá)了制定憲法的目的，正文中雖包含了某些公民的基本權(quán)利的規(guī)定，但內(nèi)容零碎。1789年聯(lián)邦國(guó)會(huì)通過了由麥迪遜提出的十二條憲法修正案，這就是著名的“人權(quán)法案”。它是聯(lián)邦派和州權(quán)派在批準(zhǔn)憲法過程中達(dá)成妥協(xié)的產(chǎn)物。美國(guó)憲法從內(nèi)容和歷史發(fā)展來看，有以下幾個(gè)特點(diǎn)：1．美國(guó)憲法確立了有限政府原則，此處的政府是指包括行政機(jī)關(guān)在內(nèi)的所有國(guó)家機(jī)關(guān)。美國(guó)《憲法》第1條第8項(xiàng)列舉了國(guó)會(huì)擁有的權(quán)力，第9項(xiàng)列舉了禁止國(guó)會(huì)行使的權(quán)力，第l0項(xiàng)列舉了禁止各州行使的權(quán)力；第2條笫2項(xiàng)和第3項(xiàng)列舉了總統(tǒng)擁有的權(quán)力；第3條第3項(xiàng)列舉了最高法院擁有的權(quán)力；第10條修正案規(guī)定本憲法所未授予合眾國(guó)或未禁止各州行使的權(quán)力，皆由各州和人民保留。2．美國(guó)憲法確立了權(quán)力的分立和制約，以實(shí)現(xiàn)權(quán)力的平衡的原則。其表現(xiàn)之一是確立了聯(lián)邦制，實(shí)行聯(lián)邦與州之間的權(quán)力分立、相互制約、相互牽制。其表現(xiàn)之二是確立了三權(quán)分立的制度，使國(guó)會(huì)、總統(tǒng)、最高法院權(quán)力分立、祀互制約，以實(shí)現(xiàn)聯(lián)邦權(quán)力的平衡，不使三者之一凌駕于其他二者之上。3．美同憲法屬于司法領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了司法化，并在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生了美國(guó)模式的違憲審查制度——司法審查制度。4．美國(guó)憲法具有較高的穩(wěn)定性和靈活性。

美國(guó)人崇敬他們的憲法，艙督制衡、聯(lián)邦主義、個(gè)人主義、個(gè)人權(quán)利和司法審查作為美困憲政體系的四個(gè)基石，為全球所欽佩和仿效。在危機(jī)時(shí)刻，憲政體系幫助美國(guó)免受暴政、失序與壓迫之苫；平靜時(shí)期，憲法性文件毋需再去應(yīng)對(duì)那么多災(zāi)難，但依然要去直面諸多困難。我們應(yīng)當(dāng)理解制憲者最重要的目標(biāo)在于審議民主的創(chuàng)設(shè)。在這個(gè)體系中，公共官員應(yīng)對(duì)人民負(fù)責(zé)，而且其立場(chǎng)應(yīng)避免利益團(tuán)體權(quán)力的出現(xiàn)，從而可以圍繞公共利益展開廣泛的審議。在大約二百年后，可以有把握地說，這個(gè)目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。這是非常值得慶祝的。但足，幾乎很少有人認(rèn)真思考其在民主基本原則和制度建設(shè)上存在的問題。

二、模范憲法：美國(guó)人的錯(cuò)覺

許多美國(guó)人似乎都相信，他們的憲法是所有其他民主國(guó)家的典范。然而，在那些與美國(guó)政治制度最具有可比性、民主體制長(zhǎng)期存在、未發(fā)生中斷的國(guó)家里，沒有一個(gè)采用美國(guó)式憲政體制，這些國(guó)家無不例外地拒絕了美國(guó)式模式

(一)制完者憲法的缺陷

制憲者們盡管是明智的，但他們必然會(huì)受到自己有限能力的限制。我們相信，在制憲者之中不乏極具有才能和公共美德之士。麥迪遜是美圍最偉大的政治科學(xué)家，而且，與他同時(shí)代的政治領(lǐng)導(dǎo)人是美國(guó)最富智慧、公共美德并獻(xiàn)身于公共服務(wù)的人們。“制憲會(huì)議于美利堅(jiān)合眾國(guó)獨(dú)立后第11年的1787年5月14日星期一在費(fèi)城的州大廳召開”，在此之前的數(shù)月，麥迪遜象一名成績(jī)優(yōu)秀的學(xué)生準(zhǔn)備一場(chǎng)重要的考試那樣，仔細(xì)研讀了最好的經(jīng)典文獻(xiàn)。然而，即使是麥迪遜也不可能遇見美國(guó)共和政體的未米。而且不能從后來美國(guó)以及其他地方的民族經(jīng)驗(yàn)中獲得教益。同樣道理。從1903年的知識(shí)狀況來看，萊特兄弟也不可能建造波音707。制憲者們的智慧也許在1787年是最先進(jìn)的。但是，對(duì)于建立一個(gè)龐大的代議制共和圍所需要的可靠知識(shí)來說，往往還是匱乏的。在當(dāng)時(shí)，大部分代表都很羨慕英國(guó)的憲政模式，但它卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足恰當(dāng)?shù)哪Ｊ健６遥瑲v史并末提供可真正與此相合適的代議制政府模式。Jl!是在這種局限之下，制憲者們創(chuàng)立了美國(guó)憲法。這一憲法嚴(yán)重缺失一個(gè)民主共和政體所必須的那些條件，這部憲法至少包含5種重要的缺陷：1．奴隸制：憲法未禁止奴隸制，也未賦予國(guó)會(huì)禁止奴隸制的權(quán)力。廢除奴隸制，花去了大約四分之三世紀(jì)的時(shí)間以及一場(chǎng)血腥的內(nèi)戰(zhàn)，這至少使我們懷疑制憲者制定的文件是不是要被認(rèn)為是神圣的。2．普選權(quán)：憲法未能保證普選權(quán)而是將選舉資格的認(rèn)定留給了各州。它心照不宣地將占人口一半的婦女、非洲裔美國(guó)人和美州原住民排除在外。3．總統(tǒng)選舉：行政權(quán)賦予總統(tǒng)，根據(jù)制憲者設(shè)計(jì)和意圖，總統(tǒng)的選舉應(yīng)該與大眾多不關(guān)，也不受國(guó)會(huì)的控制。4．選舉參議員：參議員的選舉不是由人民而是由州的立法機(jī)關(guān)選舉產(chǎn)生。5．司法權(quán)：制憲者們制定的究法未能限制司法部門的下敘權(quán)力，即它有權(quán)宣布由國(guó)會(huì)合法通過并由總統(tǒng)簽署的法律違法。

(二)制憲者憲法的民主變化

民主革命雖然會(huì)自始自終地存在，但繼繼續(xù)續(xù)而又前途未，它不但有助于以通過修正案的方式使正式的憲法本身實(shí)現(xiàn)民主，還刨造了一種新的民主政治制度和實(shí)踐，在這一框架下，憲政體制得以運(yùn)作。權(quán)利法案的通過來自制憲會(huì)議上部分代表提出的要求，與他們的同事能夠接受的體制相比，這些代表一般贊成一個(gè)更加民主的政治體制。權(quán)利法案是最初憲法的一部分，憲法的頭十條修正案都被證明是真正地豐富和擴(kuò)展了民主秩序不可或缺的權(quán)利制憲者制定的憲法不只是通過正式修正案得以改變。政治實(shí)踐和制度也從根本卜改變憲法，而這些是制憲者們所未曾預(yù)見到的。

三、美國(guó)憲法的有限作用

1987年的一次調(diào)查顯示，美國(guó)人從整體上強(qiáng)烈的支持憲法，然而。其中一個(gè)問題的結(jié)論引人注目。當(dāng)回答者被問及“在對(duì)待所有人一律平等這一點(diǎn)上表現(xiàn)如何?”時(shí)，百分之五十一的人回答說它表現(xiàn)得很糟；百分之八的人沒有表達(dá)意見；僅有百分之四十一的人認(rèn)為它做的很好。

(一)選舉人團(tuán)的民主缺陷

在憲法設(shè)計(jì)，沒有哪一部分的瑕疵暴露得比選舉團(tuán)制度更快。為什么制憲者會(huì)選擇選舉團(tuán)這種解決方案呢?他們想將選擇總統(tǒng)的權(quán)力從大眾手中移開，而將此職責(zé)放到一個(gè)精心挑選的由明智、杰出和善良的公民組成的機(jī)構(gòu)手上。這一標(biāo)準(zhǔn)觀點(diǎn)的主要來源是汗密爾頓所寫的《聯(lián)邦黨人文集》第68篇：“直接選舉應(yīng)該由這樣一些人來完成，他們最善于辨別適宜于一職位所需要的品質(zhì)，可以在仃助于深思熟慮的條件下行事，并能夠適當(dāng)?shù)陌裚。切理由和主張都綜合在一起，以便做出選擇。”1800年選舉已經(jīng)顯露了選舉人團(tuán)制度的弊病，雖然制憲者們?cè)谶x舉人團(tuán)制度設(shè)制度的設(shè)計(jì)上的疏忽很容易得到糾正，但在1800年選舉中明顯暴露出來的其他缺陷，卻仍然懸而末決。直到今天仍然如此。

即使選舉人是由大眾選舉產(chǎn)生的，選舉人團(tuán)還是會(huì)不可避免的存在三個(gè)不民主的特征。

第一、贏得最多選民贊成票的候選人，卻有可能無法贏得選舉人的多數(shù)票。從而在總統(tǒng)選舉中敗北。例如，2000年的選舉，投向第三黨候選人的選票使兩個(gè)主要政黨的候選人都未能贏得大眾的多數(shù)票。

第二、大多數(shù)人偏愛的候選人失利。如果投票人有機(jī)會(huì)在勢(shì)均力敵的2000年選舉中有進(jìn)行第二次選抒的機(jī)會(huì)，那么，第三大黨候選人拉爾夫．納德的大多數(shù)選票就有可能流向副總統(tǒng)戈?duì)枺菢拥脑挘隊(duì)柧陀锌赡苴A得總統(tǒng)的職位。

第三、投票的不平等權(quán)。每州都有資格選派“一定數(shù)量的選舉人，其數(shù)量與當(dāng)選的參議員的總數(shù)相等”，參議院不平等的代表權(quán)在這里再次發(fā)揮作用。例如，在選舉人團(tuán)制度當(dāng)中，懷俄明卅f居民的選票價(jià)值差不多是加利福尼亞居民的四倍。

(二)代表權(quán)的不平等

代表權(quán)的在總體上的不平等，產(chǎn)生于參議員名額的固定分配，每州不論人口多少均為兩名憲法第一條第三款規(guī)定：符州選出兩名參議員組成合眾國(guó)之參議院，參議員任期六年，各有一票表決權(quán)。

一部憲法從兩個(gè)多世紀(jì)以前向世界宣布的道德和政治判斷取得了自己的合法性。這一判斷宣稱：一切人生而平等，造物主賦予他們以某些不可剝奪的權(quán)利，其中包括生命、自由和最求幸福的權(quán)利。為了確保這些權(quán)利，在一群人中建立起了政府，政府的權(quán)力的正當(dāng)性來自被統(tǒng)治者的同意。無論如何，一種政府形式一旦破壞了這些日標(biāo)，人民就有權(quán)改變或廢除這個(gè)政府，并以人民看來最有可能實(shí)現(xiàn)其安全與幸福的原則紐建新的政府安排其權(quán)力那么，政治平等是一個(gè)值得追求餓目標(biāo)嗎?

如果我們相信一切人生而平等，他們被賦予了生命、自由和追求幸福等不可剝奪的權(quán)利，正是為了確保這些權(quán)利，才在人民之中建立了政府，而政府的權(quán)力的正當(dāng)性來自被統(tǒng)治者的同意，那么我們就有義務(wù)支持政治平等這個(gè)日標(biāo)。政治平等需要民主的政治制度。在致力于民主和政治平等的人民巾問，憲法應(yīng)該服務(wù)于這些政治目標(biāo)，其途徑是幫助維護(hù)這樣的政治制度，它促進(jìn)公民問的政治平等，促進(jìn)對(duì)于政治平等和民主政府的存在是至關(guān)重要的所有必要權(quán)利、自由和機(jī)會(huì)。