小議FIDIC最新設(shè)計建造和運營合同介紹
時間：2022-04-15 03:43:00
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【摘要】fidic于2008年9月在加拿大魁北克省舉行的2008年會期間推出被國際工程界冠之為“金皮書”的DBO合同（ConditionsofContractforDesign,BuildandOperateProjects(FirstEdition,2008),DBO模式立即成為國際工程界關(guān)注熱點。設(shè)計-建造-運行是一種國際通行并十分成熟的項目建設(shè)模式，不僅在工程市場領(lǐng)域運用，而且在許多其他領(lǐng)域中得到應(yīng)用（DBO是支撐污水處理服務(wù)專業(yè)化的典型模式，在國際污水處理領(lǐng)域有廣泛應(yīng)用，但是在國內(nèi)污水領(lǐng)域應(yīng)用卻很少），在世界各地，DBO有許多成功案例，而在中國的DBO項目卻寥寥無幾，主要原因在于政府對DBO模式不了解，業(yè)主及承包商對這種模式也不熟悉。筆者根據(jù)最新材料對DBO合同進(jìn)行介紹，希望能夠引起政府相關(guān)部門的重視，推進(jìn)DBO模式在中國及湖北特別是在武漢城市圈的應(yīng)用。
【關(guān)鍵字】FIDIC合同；DBO；設(shè)計-建造-運行
一、菲迪克彩虹系列添新成員
FIDIC的合同文本（彩虹系列）是在長期國際工程實踐中形成、發(fā)展起來的最佳實踐的結(jié)晶。自80年代中期FIDIC合同文本引入我國后，對我國工程體制發(fā)展產(chǎn)生了巨大的影響，我國工程體制的建立是按照FIDIC的模式建立起來的。在國際上，F(xiàn)IDIC文本的應(yīng)用也越來越廣，F(xiàn)IDIC合同文件被國際工程界奉為國際承包工程的“圣經(jīng)”。
繼紅皮書、黃皮書、白皮書后，F(xiàn)IDIC與2008年9月加拿大魁北克省舉行年會上推出了金皮書——《設(shè)計—施工—運營合同條件》(DBOContract)，“FIDIC彩虹系列”現(xiàn)又增添新成員。
FIDIC新版DBO合同翻譯工作現(xiàn)正在由中咨協(xié)會組織專家翻譯，中英文對照版即將推出。現(xiàn)在到中英文對照版的推出還有一段時間，筆者現(xiàn)根據(jù)相關(guān)資料對DBO合同進(jìn)行簡單的介紹，供對DBO合同感興趣的人士參考，并希望能夠引起政府相關(guān)部門的重視，推進(jìn)DBO模式在湖北特別是在武漢城市圈的應(yīng)用
二、FIDICDBO合同制定的背景
編制DBO合同過程所花費時間及努力讓人印象深刻。2004年10月舉行第一次DBO工作組會議，DBO工作組成員有六名成員，包括邁克爾•默迪梅-霍金斯（英國人）,阿克塞爾•雅格（德國人），DesBarry（愛爾蘭人）,ChristophTheune（德國人）,ToniBauer(德國人),EricaLund(愛爾蘭人).這些成員完全是不計報酬工作。2007年9月推出了研討版供新加坡年會研討，2008年9月第一版在魁北克年會推出。如此，四年磨一劍。
《設(shè)計-建造-運行》（DBO）合同承包方式是將設(shè)計、建造、設(shè)施長期運行（和維護(hù)）整合到一個合同中授予一個承包商（一般是具有設(shè)計、建造、運行要求的專業(yè)及技能的聯(lián)營體或聯(lián)合體）。首先，合同安排的形式可以基于“新建（或綠地）”模式（(D-B-O），或者是基于“非新建（或褐地）”模式（O-D-B）。兩種方式十分相同，可是合同安排和程序卻十分不同。現(xiàn)在的DBO合同基于“新建（或綠地）”模式來編制DBO合同文件，對“非新建（或褐地）”模式條款所必須的變化在將來出版的《指引》中作出說明；其次，現(xiàn)在DBO合同作出了20年運營期的規(guī)定——如果要求運營的時間短的話，《指南》再一次有說明。
由于缺少標(biāo)準(zhǔn)格式合同，DBO合同多半是根據(jù)FIDIC黃皮書或橙皮書作大量修改或定制。雖然黃皮書或橙皮書(以及銀皮書)充分涵蓋了DBO合同的設(shè)計和施工方面，但FIDIC沒有一個文件涉及與該類合同所包含的長期運營相關(guān)的風(fēng)險和責(zé)任——所以，DBO合同的重心是在“運營”這個環(huán)節(jié)，取向是鼓勵承包商設(shè)計運營一肩挑。
DBO模式是承包商設(shè)計并建設(shè)一個公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施，并且運營該設(shè)施，滿足在工程使用期間公共部門的運營要求，包商負(fù)責(zé)設(shè)施的維修保養(yǎng)，以及更換在合同期內(nèi)已經(jīng)超過其使用期的資產(chǎn)。該合同期滿后，資產(chǎn)所有權(quán)移交回給公共部門。與傳統(tǒng)的設(shè)計—施工方式相比，DBO模式的要特征是：包商不僅承擔(dān)設(shè)施的設(shè)計施工，在移交給業(yè)主之前的一段時間內(nèi)，比如20年，還要負(fù)責(zé)其所建設(shè)施的運營。
DBO架構(gòu)下，融資是由公共部門負(fù)責(zé)，所以DBO的承包商沒有融資風(fēng)險；DBO合同下，項目所有權(quán)始終歸公共部門所有。承包商收回成本的唯一途徑就是公共部門的付款，當(dāng)然以其提供必須符合公共部門預(yù)先設(shè)定的產(chǎn)量及規(guī)范為前提。
三、FIDICDBO合同的優(yōu)勢
DBO合同最大優(yōu)勢是優(yōu)化項目的全壽命周期成本。從時間角度看，DBO合同可以減少不必要的延誤，使施工的周期更為合理；從質(zhì)量角度看，DBO合同可以保證項目質(zhì)量長期的可靠性；從財務(wù)角度看，DBO合同下僅需要承擔(dān)簡單的責(zé)任而同時擁有長期的承諾保障。因此，DBO合同對于工程項目，特別是大型工程項目，可以簡化項目程序、保證質(zhì)量、優(yōu)化全壽命周期成本，具有廣闊的應(yīng)用前景。
對業(yè)主而言，不僅可以優(yōu)化全壽命周期成本，還可以向業(yè)主提供可靠的有效率的技術(shù)創(chuàng)新。
四、新DBO合同的格式
DBO合同分為四大部分：
1、緒言
致謝
前言
注釋
流程圖
2、通用條件
合同通用條件
爭端裁決協(xié)議書一般條件
爭議裁決委員會成員程序規(guī)則
3、專用條件
A部分—合同資料
B部分—特別條款
4、格式樣本
投標(biāo)函及協(xié)議書格式
保函及擔(dān)保函格式
六、FIDICDBO合同新的變化
2008年第一版DBO新合同文件編排遵循了先前FIDIC文件20條的傳統(tǒng)編排及布局，DBO合同采取了同銀皮書類似的結(jié)構(gòu)，即業(yè)主、承包商和業(yè)主代表作為主要當(dāng)事人，同樣，合同中也包含了“次要當(dāng)事人”：銀行、保險經(jīng)紀(jì)人、爭議裁決委員會等。DBO合同針對1999版的合同對部分條款及條款布局進(jìn)行了調(diào)整，部分原因是由于DBO合同的性質(zhì)及內(nèi)容，部分原因是對1999版文件結(jié)構(gòu)的改善。雖然，新文件遵循了同樣傳統(tǒng)方式，嘗試著繼續(xù)提供已被全世界范圍內(nèi)的業(yè)主和金融機構(gòu)認(rèn)同的公平和平衡的FIDIC合同文本，但是工作小組基于全世界范圍用戶的反饋，在新版DBO合同引入了許多改善之處。DBO新合同沒有盲目的遵循1999版文件。新合同遵循1999版合同的哲學(xué)體系及編制體系，吸收了符合當(dāng)今市場新的及現(xiàn)代的理念，其中改進(jìn)最多的是處理及解決爭議的條款，目的是避免爭議而不是僅僅處理爭議。同時，引入了新的條款來處理潛在爭議。
其他的許多改進(jìn)包括：1、增加了內(nèi)容頁；2、按字母順序排列的定義詞語表；3、對“爭議”和“通知”下了定義；4、將業(yè)主索賠的規(guī)定從2.5款移到了20條的20.2款處；5、不再使用“不可抗力”這個術(shù)語；6、修改了“風(fēng)險”和“保險”條款；7、索賠及爭議程序從嚴(yán)掌握，并包含了新條款推廣“避免爭議”而不是僅僅處理爭議，著手解決當(dāng)事人不履行DAB裁決時如何處理的難題。
七、DBO合同的通用合同條款
DBO合同的通用條款中包含了DBO模式的共性的規(guī)定，通用條款的具體規(guī)定對我們理解DBO模式的精髓不無幫助。
A.GeneralConditions通用條款
1:GENERALPROVISIONS一般規(guī)定
1.1Definitions定義
1.1Definitions定義
1.2Interpretation解釋
1.3Communications通信交流
1.4LawandLanguage法律和語言
1.5PriorityofDocuments文件優(yōu)先次序
1.6ContractAgreement合同書
1.7OperatingLicence運營許可
1.8Assignment權(quán)益轉(zhuǎn)讓
1.9CareandSupplyofDocuments文件的照管和提供
1.10ErrorsintheEmployer''''sRequirements業(yè)主要求的錯誤
1.11Employer''''sUseofContractor''''sDocuments業(yè)主使用承包商的文件
1.12Contractor''''sUseofEmployer''''sDocuments承包商使用業(yè)主文件
1.13ConfidentialDetails保密詳細(xì)資料
1.14CompliancewithLaws遵守法律
1.15JointandSeveralLiability連帶責(zé)任
2THEEMPLOYER業(yè)主
2.1RightofAccesstotheSite現(xiàn)場進(jìn)入權(quán)
2.2Permits,LicencesorApprovals許可、執(zhí)照或批準(zhǔn)
2.3Employer''''sPersonnel業(yè)主人員
2.4Employer''''sFinancialArrangements業(yè)主的資金安排
2.5Employer''''sClaims業(yè)主的索賠
3THEEMPLOYER''''SREPRESENTATIVE業(yè)主代表
3.1Employer''''sRepresentative''''sDutiesandAuthority業(yè)主代表的任務(wù)和權(quán)力
3.2DelegationbytheEmployer''''sRepresentative業(yè)主代表的授權(quán)
3.3InstructionsoftheEmployer''''sRepresentative業(yè)主代表的指示
3.4ReplacementoftheEmployer''''sRepresentative業(yè)主代表的替換
3.5Determinations決定
4THECONTRACTOR承包商
4.1Contractor''''sGeneralObligations承包商的一般義務(wù)
4.2PerformanceSecurity履約擔(dān)保
4.3Contractor''''sRepresentative承包商代表
4.4Subcontractors分包商
4.5NominatedSubcontractors指定分包商
4.6Co-operation合作
4.7SettingOut放線
4.8SafetyProcedures安全程序
4.9QualityAssurance質(zhì)量保證
4.10SiteData現(xiàn)場資料
4.11SufficiencyoftheAcceptedContractAmount中標(biāo)合同數(shù)額的充分性
4.12UnforeseeablePhysicalConditions不可預(yù)見的客觀條件
4.13RightsofWayandFacilities道理通行權(quán)和設(shè)施
4.14AvoidanceofInterference避免干擾
4.15AccessRoute進(jìn)程通道
4.16TransportofGoods貨物運輸
4.17Contractor''''sEquipment承包商設(shè)備
4.18ProtectionoftheEnvironment環(huán)境保護(hù)
4.19Electricity,WaterandGas電、水和燃?xì)?/p>
4.20Employer''''sEquipmentandFree-IssueMaterial業(yè)主設(shè)備和免費提供材料
4.21ProgressReports進(jìn)度報告
4.22SecurityoftheSite現(xiàn)場安全
4.23Contractor''''sOperationsonSite承包商現(xiàn)場作業(yè)
4.24Fossils化石
5DESIGN設(shè)計
5.1GeneralDesignObligations設(shè)計的一般責(zé)任
5.2Contractor''''sDocuments承包商的文件
5.3Contractor''''sUndertaking承包商的承諾
5.4TechnicalStandardsandRegulations技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
5.5As-BuiltDocuments竣工文件
5.6OperationandMaintenanceManuals運行及保養(yǎng)手冊
5.7DesignError設(shè)計錯誤
6STAFFANDLABOUR員工
6.1EngagementofStaffandLabour員工的雇傭
6.2RatesofWagesandConditionsofEmployment工資標(biāo)準(zhǔn)和勞動條件
6.3PersonsintheServiceofEmployer為業(yè)主服務(wù)的人員
6.4LabourLaws勞工法
6.5WorkingHours工作時間
6.6FacilitiesforStaffandLabour為員工提供的設(shè)施
6.7HealthandSafety健康和安全
6.8Contractor''''sSuperintendence承包商高級管理人員
6.9Contractor''''sPersonnel承包商的人員
6.10RecordsofContractor''''sPersonnelandEquipment承包商人員和設(shè)備記錄
6.11DisorderlyConduct不端行為
7PLANT,MATERIALSANDWORKMANSHIP設(shè)備、材料和工業(yè)
7.1MannerofExecution實施方法
7.2Samples樣品
7.3Inspection檢驗
7.4Testing試驗
7.5Rejection拒收
7.6RemedialWork修補工作
7.7OwnershipofPlantandMaterials設(shè)備和材料的所有權(quán)
7.8Royalties使用費
8COMMENCEMENTDATE,COMPLETIONANDPROGRAMMER開工、完成和進(jìn)度計劃
8.1CommencementDate開工日期
8.2TimeforCompletion竣工日期
8.3Programmer進(jìn)度計劃
8.4AdvancedWarning早期預(yù)警
8.5DelaysDamages誤期損害賠償費
8.6ContractCompletionCertificate合同完工證書
8.7ResidualLife剩余壽命
9DESIGN-BUILD設(shè)計-建筑
9.1CommencementofDesign-Build設(shè)計-建筑開始日
9.2TimeforCompletionofDesign-Build設(shè)計-建筑完工日
9.3ExtensionofTimeforCompletionofDesign-Build設(shè)計-建筑完工日的延長
9.4DelaysCausedbyAuthorities當(dāng)局造成的延誤
9.5RateofProgress工程進(jìn)度
9.6DelayDamagesrelatingtoDesign-Build同設(shè)計-建造有關(guān)的誤期損害賠償費
9.7SuspensionofWork暫停施工
9.8ConsequencesofSuspension暫停施工的后果
9.9PaymentforPlantandMaterialsinEventofSuspension在暫停施工情形下對設(shè)備和材料的支付
9.10ProlongedSuspension暫停施工的延長
9.11ResumptionofWork復(fù)工
9.12CompletionofDesign-Build設(shè)計-建造的完工
9.13FailuretoComplete未能完工
10OPERATIONSERVICE運營
10.1GeneralRequirements一般要求
10.2CommencementofOperationService運營的開始
10.3IndependentComplianceAudit獨立審計
10.4DeliveryofRawMaterials原材料的交付
10.5Training培訓(xùn)
10.6DelaysandInterruptionsduringtheOperationService運營服務(wù)的延誤和中斷
10.7FailuretoReachProductionOutputs未能達(dá)到生產(chǎn)量
10.8CompletionofOperationService運營服務(wù)的完工
11TESTING試驗
11.1TestingoftheWorks工程的試驗
11.2DelayedTestsonCompletionofDesign-Build設(shè)計-建造的延誤試驗
11.3RetestingoftheWorks工程的重新試驗
11.4FailuretoPassTestsonCompletionofDesign-Build未能通過設(shè)計-建造試驗
11.5CompletionoftheWorksandSections工程和單位工程的完工
11.6CommissioningofPartsoftheWorks部分工程的試車
11.7CommissioningCertificate試車證書
11.8JointInspectionPriortoContractCompletion合同完工的聯(lián)合檢驗
11.9ProcedureforTestsPriortoContractCompletion合同完工前的試驗程序
11.10DelayedTestsPriortoContractCompletion合同完工前的延誤試驗
11.11FailuretoPassTestsPriortoContractCompletion未能通過合同完工前的試驗
11.12RetestingPriortoContractCompletion合同完工前的重新試驗
12DEFECTS缺陷
12.1CompletionofOutstandingWorkandRemedyingDefects完成掃尾工作和修補缺陷
12.2CostofRemedyingDefects修補缺陷的費
12.3FailuretoRemedyDefects未能修補缺陷
12.4FurtherTests進(jìn)一步試驗
12.5RemovalofDefectiveWork移出有缺陷的工程
2.6ContractortoSearch承包商調(diào)查
12.7UnfulfilledObligations未履行的責(zé)任
13VARIATIONSANDADJUSTMENTS變更和調(diào)整
13.1RighttoVary變更權(quán)
13.2ValueEngineering價值工程
13.3VariationProcedure變更程序
13.4PaymentinApplicableCurrencies以合適的貨幣支付
13.5ProvisionalSums暫定金額
13.6AdjustmentsforChangesinLegislation因法律變化的調(diào)整
13.7AdjustmentsforChangesinTechnology因技術(shù)變化的調(diào)整
13.8AdjustmentsforChangesinCost因成本變化的調(diào)整
14CONTRACTPRICEANDPAYMENT合同價格和付款
14.1TheContractPrice合同價格
14.2AdvancePayment預(yù)付款
14.3ApplicationforAdvanceandInterimPaymentsCertificates預(yù)付款和期中付款證書的申請
14.4ScheduleofPayments付款計劃表
14.5AssetReplacementSchedule資產(chǎn)置換計劃表
14.6PaymentforPlantandMaterialsintendedfortheWorks擬用于工程的設(shè)備和材料的支付
14.7IssueofAdvanceandInterimPaymentCertificates預(yù)付款和期中付款證書的頒發(fā)
14.8Payment支付
14.9DelayedPayment延誤的支付
14.10PaymentofRetentionMoney保留金的支付
14.11ApplicationforFinalPaymentCertificateDesign-Build對設(shè)計-建造最終支付付款證書的申請
14.12IssueofFinalPaymentCertificateDesign-Build對設(shè)計-建造最終支付付款證書的頒發(fā)
14.13ApplicationforFinalPaymentCertificateOperationService對運營服務(wù)最終支付付款證書的申請
14.14Discharge結(jié)清證明
14.15IssueofFinalPaymentCertificateOperationService對運營服務(wù)最終支付付款證書的頒發(fā)
14.16CessationofEmployer''''sLiability業(yè)主責(zé)任的中止
14.17CurrenciesofPayment支付的貨幣
14.18AssetReplacementFund資產(chǎn)置換資金
14.19MaintenanceRetentionFund維修保留資金
15TERMINATIONBYEMPLOYER由業(yè)主終止
15.1NoticetoCorrect通知改正
15.2TerminationforContractor''''sDefault承包商的違約造成的終止
15.3ValuationatDateofTerminationforContractor''''sDefault承包商違約造成的終止日期時的估價
15.4PaymentafterTerminationforContractor''''sDefault承包商違約造成的終止日期時的付款
15.5TerminationforEmployer''''sConvenience業(yè)主任意終止
15.6ValuationatDateofTerminationforEmployer''''sConvenience業(yè)主任意終止日期時的估價
15.7PaymentafterTerminationforEmployer''''sConvenience業(yè)主任意終止日期時的支付
16SUSPENSIONANDTERMINATIONBYCONTRACTOR由承包商暫停和中止
16.1Contractor''''sEntitlementtoSuspendWork承包商暫停工作的權(quán)利
16.2TerminationbyContractor由承包商終止
16.3CessationofWorkandRemovalofContractor''''sEquipment停止工作和承包商設(shè)備的撤離
16.4PaymentonTermination終止時的付款
17RISKALLOCATION風(fēng)險分?jǐn)?/p>
17.1TheEmployer''''sRisksDuringtheDesign-BuildPeriod設(shè)計-建造期間業(yè)主的風(fēng)險
17.2TheContractor''''sRisksduringtheDesign-BuildPeriod設(shè)計-建造期間承包商的風(fēng)險
17.3TheEmployer''''sRisksDuringtheOperationServicePeriod運營期間業(yè)主的風(fēng)險
17.4TheContractor''''sRisksDuringtheOperationServicePeriod運營期間承包商的風(fēng)險
17.5ResponsibilityforCareoftheWorks對工程照管的責(zé)任
17.6ConsequencesoftheEmployer''''sRisksofDamage業(yè)主損害風(fēng)險的后果
17.7ConsequencesofContractor''''sRisksresultinginDamage承包商損害風(fēng)險的后果
17.8LimitationofLiability責(zé)任限度
17.9IndemnitiesbytheContractor承包商的保障
17.10IndemnitiesbytheEmployer業(yè)主的保障
17.11SharedIndemnities保障的分?jǐn)?/p>
17.12RiskofInfringementofIntellectualandIndustrialPropertyRights侵犯知識產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險
18EXCEPTIONALRISKS異常風(fēng)險
18.1ExceptionalRisks異常風(fēng)險
18.2NoticeofanExceptionalRisk異常風(fēng)險的通知
18.3DutytoMinimiseDelay減輕延誤的責(zé)任
18.4ConsequencesofanExceptionalRisk異常風(fēng)險的后果
18.5OptionalTermination,PaymentandRelease可選擇的終止，支付和解除
18.6ReleasefromPerformanceundertheLaw根據(jù)法律解除履約
19INSURANCE保險
19.1GeneralRequirements一般要求
19.2InsurancestobeprovidedbytheContractorduringtheDesign-BuildPeriod承包商在設(shè)計-建造期間提供的保險
19.3InsurancestobeprovidedbytheContractorduringtheOperationServicePeriod承包商在運營期間提供的保險
20CLAIMS,DISPUTESANDARBITRATION索賠、爭端和仲裁
20.1Contractor''''sClaims承包商的索賠
20.2Employer''''sClaims業(yè)主的索賠
20.3AppointmentoftheDisputeAdjudicationBoard爭端裁決委員會的任命
20.4FailuretoAgreeDisputeAdjudicationBoard對爭端裁決委員會未能取得一致
20.5AvoidanceofDisputes避免爭端
20.6ObtainingDisputeAdjudicationBoard''''sDecision取得爭端裁決委員會的決定
20.7AmicableSettlement友好解決
20.8Arbitration仲裁
20.9FailuretoComplywithDisputeAdjudicationBoard''''sDecision未能遵守爭端裁決委員會的決定
20.10DisputesArisingduringtheOperationServicePeriod運營期間爭議的產(chǎn)生
20.11ExpiryofDisputeAdjudicationBoard''''sAppointment爭端裁決委員會任命期滿