知識產(chǎn)權(quán)案件問題研究論文

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摘要：隨著審判方式改革的逐步深入，各類案件中證據(jù)的提交、質(zhì)證、認證工作在審判程序中的重要性也越來越明顯地體現(xiàn)出來。尤其是知識產(chǎn)權(quán)案件的證據(jù)，由于這類案件標的具有不同于其他案件的特點，因此在知識產(chǎn)權(quán)案件中對各類證據(jù)的提交就存在一定的特殊性。下面筆者針對侵犯專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)（包括軟件著作權(quán)）這三類侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中，原告應提交哪些證據(jù)證明自己的主張談一些看法。

隨著審判方式改革的逐步深入，各類案件中證據(jù)的提交、質(zhì)證、認證工作在審判程序中的重要性也越來越明顯地體現(xiàn)出來。尤其是知識產(chǎn)權(quán)案件的證據(jù)，由于這類案件標的具有不同于其他案件的特點，因此在知識產(chǎn)權(quán)案件中對各類證據(jù)的提交就存在一定的特殊性。下面筆者針對侵犯專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)（包括軟件著作權(quán)）這三類侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中，原告應提交哪些證據(jù)證明自己的主張談一些看法。

一、關(guān)于原告提交侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件證據(jù)的原則。

在民事訴訟中，證據(jù)是指能夠證明案件真實情況的客觀事實。由于客體的不同，可以將民事案件分為若干類，而各類不同民事案件中的證據(jù)又與該類案件的自身特點緊密聯(lián)系，因此，要正確把握各類案件中證據(jù)的使用方法不僅要了解民事訴訟法規(guī)定的普通意義上證據(jù)的特點，也要了解該證據(jù)是在哪一類案件中應用以及該類案件的特點，并在此基礎(chǔ)上將兩者結(jié)合起來才能準確把握該類案件對證據(jù)的特殊要求。

與有形財產(chǎn)權(quán)的客體不同，知識產(chǎn)權(quán)的客體是無形的智力成果，它具有以下五個特點：1.大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)具有人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的雙重屬性。其中人身權(quán)主要指署名權(quán)、名譽權(quán)，而財產(chǎn)權(quán)主要體現(xiàn)在所有人自己使用或許可他人使用從而獲得經(jīng)濟利益的權(quán)利。2.由特定機構(gòu)依法律程序授權(quán)或確認。如經(jīng)審查后專利局授予申請人專利權(quán)，商標局核準申請人申請注冊的商標，以及人民法院依法確認的著作權(quán)等。3.獨占性或排他性。大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)是由法律賦予的一種獨占性權(quán)利，未經(jīng)權(quán)利人的許可，他人不得擅自使用，否則將構(gòu)成對權(quán)利人的侵害。4.地域性。知識產(chǎn)權(quán)是國內(nèi)法，在一國獲得的知識產(chǎn)權(quán)只有在該國范圍內(nèi)受到法律保護，除本國加入的國際條約另有規(guī)定外，任何國家都不承認其他國家或國際機構(gòu)授予的知識產(chǎn)權(quán)。5.時間性。知識產(chǎn)權(quán)都有法定的保護期限，一旦保護期限屆滿，權(quán)利就將終止。

鑒于上述情況，筆者認為，當事人在提交侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件證據(jù)時應當注意以下幾個原則：

1.

一般情況下，無形的權(quán)利客體需以有形的載體體現(xiàn)出來，使法官能夠了解該權(quán)利的內(nèi)容和適用范圍。如侵犯專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)案件中當事人須提交專利授權(quán)文本、商標注冊證、原創(chuàng)作品文本或計算機軟件的源程序等。

2.與上一原則相關(guān)聯(lián)的是當事人就技術(shù)問題進行舉證時應當盡量避免提交證人證言類證據(jù)。證人證言因受主客觀因素影響，可變性較大，尤其在使用證人證言對技術(shù)性問題進行描述時，就難以達到準確、專業(yè)、全面的要求，因此筆者認為對這類問題進行認定時證人證言一般不宜采用，但雙方當事人均予以認可的證人證言除外。與證人證言相比，我國民事訴訟法規(guī)定的書證、物證、視聽資料、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄則具有內(nèi)容明確、具體，證明對象與證據(jù)內(nèi)容之間的邏輯關(guān)系清楚，當事人雙方在證據(jù)的真實性方面爭議較少，易于認定和把握的特點。因此在知識產(chǎn)權(quán)糾紛，尤其是在侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中，對被告實施侵權(quán)行為進行舉證時應提交符合法律規(guī)定的書證、物證、視聽資料等，以便于法庭將侵權(quán)物與權(quán)利保護范圍進行對比。

同時，在使用上述證據(jù)時，應注意對一些新類型的特殊證據(jù)的認定問題。譬如，目前網(wǎng)絡日益深入人們的生活，電子郵件是否可以作為證據(jù)提交法院的問題日漸突出。由于電子郵件沒有改變以文字、圖形記載表明案件事實的本質(zhì)，僅是在載體上發(fā)生了變化，故仍屬于書證的范疇。對電子郵件作為證據(jù)進行審查時應考慮到，電子郵件界面所反映的收發(fā)郵件的地址并不能完全真實地表明該郵件是否為該地址的真正注冊人收發(fā)（盡管在技術(shù)上可以確認郵件確實是從該地址發(fā)出的），因此在對方當事人否認電子郵件證據(jù)真實性，并作出合理解釋的情況下，電子郵件不能單獨地作為認定事實的依據(jù)，而應當有其他直接或間接證據(jù)相互佐證，配合使用。

3.侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中，當事人不僅需要提交自己享有何種權(quán)利的證據(jù)，還應提交該權(quán)利現(xiàn)處于何種狀態(tài)即是否還在保護期內(nèi)的證據(jù)。對于外國民事主體作為原告向中國法院要求保護其知識產(chǎn)權(quán)的，還應當提交其在中國可以獲得該知識產(chǎn)權(quán)保護的證據(jù)。如專利權(quán)人須提交最近一次繳納年費的收據(jù)，要求給與保護的注冊商標如已經(jīng)超過有效期的應說明該商標是否辦理了續(xù)展手續(xù)等，以便法官據(jù)此確定權(quán)利受到保護的期間。

4.侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中，原告在起訴時應當提交被告有侵犯其知識產(chǎn)權(quán)行為的直接證據(jù)，至少是間接證據(jù)，否則將承擔敗訴的風險。所謂直接證據(jù)，一般是指被控侵權(quán)的物證。所謂間接證據(jù)，是指原告在不能獲取侵權(quán)的直接證據(jù)即被控侵權(quán)物的情況下，至少應當提交可以使法官認為被告確有侵權(quán)行為的間接證據(jù)。如在侵犯專利權(quán)案件中，不能通過合法途徑取得被控侵權(quán)產(chǎn)品時，可以將被告銷售的與原告專利產(chǎn)品名稱相同的被控侵權(quán)產(chǎn)品的發(fā)票或者買賣合同作為間接證據(jù)提交法庭，從而使法官能夠據(jù)此判斷出至少被告有實施侵權(quán)行為的可能。所謂“至少”主要是指其潛層含義而言，即原告在提交了上述間接證據(jù)之后，可以依照我國民事訴訟法第七十四條的規(guī)定，向人民法院提出證據(jù)保全申請，對侵權(quán)的直接證據(jù)予以保全。當然，如果最終判決認定被告不構(gòu)成侵權(quán)，則應由原告承擔因錯誤保全給被告造成的經(jīng)濟損失。但相反，如果原告在起訴時，沒有任何證據(jù)證明被告有侵權(quán)行為，人民法院則必然不會毫無根據(jù)地進行證據(jù)保全，否則不僅會使保全錯誤的風險全部由人民法院承擔，而且也違反了民事訴訟法律制度中關(guān)于“誰主張，誰舉證”的原則。因此，在這種情況下，不能舉證的原告自然要面臨敗訴的結(jié)果。

5.在給付之訴中，原告應當提交有關(guān)賠償數(shù)額的計算方法。由于在上述幾類侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中賠償數(shù)額的計算方法均不止一種，且在兩種計算方法都可以使用的情況下，應當由原告選擇對其最有利的一種，并據(jù)此提交相應的證據(jù)。如專利權(quán)人可以提交其許可他人實施其專利而獲得的實施許可費作為索賠的依據(jù)。在確實不能提交索賠依據(jù)的情況下，原告可以就提出該請求所考慮的主客觀因素、參考的其他案例等作出說明。

由于在侵權(quán)案件中一般原告都提出一定數(shù)額的賠償要求，因此由原告提交該數(shù)額的計算方法是十分必要的。這種做法既可以促使原告或其人在起訴時了解有關(guān)法律規(guī)定，選擇最有利于己的計算方法保護自身的合法利益，而不盲目提出訴訟請求，也可以減少當事人不必要的訴訟支出，如案件受理費和律師費等。

二、在各類侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中原告應當提交哪些證據(jù)。

結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)案件的審判實踐和上述舉證原則，筆者就各類侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件的舉證要求分別論述。

1.在侵犯專利權(quán)案件中原告應當提交的證據(jù)主要有3類：

（1）權(quán)利證明。提交該證據(jù)的目的在于明確專利權(quán)的歸屬、權(quán)利狀態(tài)、專利的有效期限，確定專利權(quán)的保護范圍。

主要包括：A、專利權(quán)證書，包括授權(quán)權(quán)利要求書、說明書及附圖。該專利權(quán)如經(jīng)歷無效或撤銷程序，且對專利文件進行了變更的，應當提交相應的行政審查決定。B、最近一次繳納年費的收據(jù)。C、專利獨占實施許可權(quán)人與專利權(quán)人作為共同原告一同提起侵權(quán)訴訟的，還應當提交獨占實施許可合同。專利權(quán)人與專利獨占實施許可權(quán)人一般情況下無須提交其專利產(chǎn)品。

（2）被告實施侵犯其專利權(quán)行為的證據(jù)。提交該證據(jù)的目的在于證明被告實施了侵犯原告專利權(quán)的行為，是判令被告承擔侵權(quán)民事責任的事實依據(jù)。

主要包括：A、被告生產(chǎn)的被控侵權(quán)產(chǎn)品，即侵權(quán)行為的直接證據(jù)。對該產(chǎn)品的取得方式和過程最好進行公證，并將侵權(quán)產(chǎn)品交由公證處封存?zhèn)洳椤、如因客觀原因不能取得被控侵權(quán)產(chǎn)品，則可以先提供諸如被告在報刊上刊登的銷售其產(chǎn)品的廣告，與他人簽訂的買賣合同等間接證據(jù)，再以其他方式獲得侵權(quán)的直接證據(jù)。C、被控侵權(quán)產(chǎn)品的銷售和使用者明知該產(chǎn)品是侵權(quán)產(chǎn)品而仍然進行銷售和使用的證據(jù)。D、原告就被控侵權(quán)產(chǎn)品與原告專利權(quán)利要求書進行的對比，說明其技術(shù)特征如何落入了原告專利的保護范圍，從而構(gòu)成對原告專利權(quán)的侵犯。

（3）賠償損失的依據(jù)。提交該證據(jù)的目的在于以侵權(quán)事實為依據(jù)，以專利法及其相關(guān)法規(guī)規(guī)定的侵權(quán)法律責任承擔為原則，說明原告提出賠償經(jīng)濟損失具體數(shù)額的計算方法或考慮的主要因素，使法庭注意原告訴訟請求的合理性。

主要包括：A、依照1992年12月31日的《最高人民法院關(guān)于審理專利權(quán)糾紛案件若干問題的解答》中確立的三原則進行計算的方法和結(jié)果。B、原告認為在確定賠償數(shù)額時應當考慮的其它因素。

2.在侵犯商標權(quán)案件中原告應當提交的證據(jù)為3類：

（1）權(quán)利證明。提交該類證據(jù)的目的在于證明商標權(quán)的歸屬，受保護的是何種類型的商標，是否為馳名商標，從而確定該商標權(quán)的保護范圍。

主要包括：A、商標注冊證（如指定顏色的須提交商標注冊證的原件）及續(xù)展手續(xù)。B、馳名商標認證書。

（2）被告實施侵犯其商標權(quán)行為的證據(jù)。提交該類證據(jù)的目的在于確認被告以何種形式侵犯原告的商標權(quán)，侵權(quán)行為發(fā)生的范圍等。

主要包括：被告生產(chǎn)的被控侵權(quán)產(chǎn)品（同樣最好經(jīng)公證取得）及銷售發(fā)票、買賣合同、視聽資料等。需要注意的是，在侵犯商標權(quán)案件中，由于商標的保護范圍不僅包括構(gòu)成該商標的文字、圖形，也包括文字的發(fā)音、字形、圖形的含義等，故在原告不能獲得被控侵權(quán)產(chǎn)品時，銷售被控侵權(quán)產(chǎn)品的發(fā)票、合同也可以作為直接證據(jù)使用。譬如原告是一家生產(chǎn)休閑食品的廠家，注冊了“同享”文字商標，如果原告發(fā)現(xiàn)某同樣生產(chǎn)休閑食品的廠家在其與他人簽訂的買賣合同中，將自己生產(chǎn)的產(chǎn)品稱為“同享牌”或“同想牌”時，就可以以此合同為直接證據(jù)向人民法院提起侵權(quán)訴訟，而不必必須獲得被告的侵權(quán)產(chǎn)品。

（3）賠償損失的依據(jù)。

主要包括：A、原告為宣傳自己注冊的商標支付的廣告費用，以間接證明被告非法獲利的程度。B、依照1985年11月6日的《最高人民法院關(guān)于侵犯商標專用權(quán)如何計算損失賠償額和侵權(quán)期間問題的批復》以及《國家工商行政管理局關(guān)于執(zhí)行〈商標法〉及其實施細則若干問題的通知》中確定的賠償原則，進行計算的過程和結(jié)果。

3.在侵犯著作權(quán)案件中原告應當提交的證據(jù)主要有3類：

（1）權(quán)利證明。提交該類證據(jù)的目的在于證明著作權(quán)的歸屬、該作品是否已進入公有領(lǐng)域、該作品的外在表現(xiàn)形式、權(quán)利的性質(zhì)和范圍等。

主要包括：A、著作權(quán)登記證書。盡管我國著作權(quán)法并不要求必須以著作權(quán)登記證書作為權(quán)利證明的依據(jù)，但提交著作權(quán)登記證書是一種最簡潔、最有效的證明權(quán)利方式，在《計算機軟件保護條例》中更是規(guī)定，向軟件登記管理機構(gòu)辦理軟件著作權(quán)的登記是根據(jù)本條例提出軟件權(quán)利糾紛行政處理或者訴訟的前提。B、原告主張權(quán)利的作品首次發(fā)表時，登載該作品的書證、視聽資料等，如報刊雜志、錄音、錄像制品。C、原創(chuàng)作品的證明。如攝影作品的底片、計算機軟件的源程序等。D、在侵犯專有出版權(quán)案件中，原告應提交專有出版權(quán)涉及作品的作者給予原告的授權(quán)。

（2）被告實施侵犯其著作權(quán)行為的證據(jù)。提交該類證據(jù)的目的在于證明被告開始實施侵權(quán)行為的時間，侵權(quán)行為的方式，實施侵權(quán)行為所達到的程度，如侵權(quán)出版物的發(fā)行量、印刷次數(shù)等。

主要包括：A、被控侵權(quán)出版物，包括書籍、報刊、宣傳畫冊、掛歷。B、載有侵權(quán)作品的其他載體，如戶外廣告、向公眾散發(fā)的印刷品、載有侵權(quán)作品的其他有形產(chǎn)品、商品說明書等。同時原告在提交上述證據(jù)時應當說明該侵權(quán)作品是以何種形式侵犯原告著作權(quán)的，如復制、抄襲、未經(jīng)許可改編等。

（3）賠償損失的依據(jù)。

由于目前最高人民法院尚未專門就其反著作權(quán)糾紛案件下發(fā)司法解釋，故現(xiàn)行的一般做法是參照《出版文字作品報酬規(guī)定》、《報刊轉(zhuǎn)載、摘編法定許可付酬標準暫行規(guī)定》等規(guī)定中有關(guān)支付稿酬的辦法以及被控侵權(quán)出版物的版稅，并結(jié)合案件中侵權(quán)的具體情節(jié)酌情確定賠償數(shù)額。而在侵犯軟件著作權(quán)案件中，更是無法對軟件的開發(fā)創(chuàng)作制作出統(tǒng)一的付酬標準。故在這類案件中，人民法院只能根據(jù)案件的具體情況，視侵權(quán)事實、給原告造成的損失大小等情節(jié)酌情確定。因此，原告在向人民法院起訴時，應當著重就被控侵權(quán)出版物的數(shù)量、單價、有無再版等情況提交證據(jù)。

需要注意的是，在侵犯署名權(quán)等著作權(quán)人身權(quán)利的案件中，被告如何就原告受到的精神損害承擔民事責任，以前一直沒有相關(guān)的法律、法規(guī)作出規(guī)定。2001年3月10日施行的《最高人民法院關(guān)于確定民事侵權(quán)精神損害賠償責任若干問題的解釋》基本解決了這一問題，原告在就自己所受精神損害予以說明時，可以根據(jù)上述解釋的原則進行舉證。