西方憲法政治的起源

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本文作者：陳文濱工作單位：江西科技師范學(xué)院

談到中世紀(jì)的政治,人們很自然會想到等級、特權(quán)和專制,很難把它同近現(xiàn)代的民主政治相掛鉤。談到西方歷史上的民主政治,人們很自然會想到古希臘、羅馬的民主和近現(xiàn)代資產(chǎn)階級的民主,而很難想到中世紀(jì)。然而,這里我要說的是,西方近現(xiàn)代的民主政治實(shí)際上離古希臘和羅馬的民主政治很遠(yuǎn),而離西歐中世紀(jì)的專制政治很近,是從西歐中世紀(jì)專制政治的母體中發(fā)展而來的。憲法政治是近現(xiàn)代西方民主政治的重要組成部分,僅從憲法政治的起源分析中,我們便可見一斑。

在古代希臘和羅馬的民主政治中不存在憲法,為了防止當(dāng)權(quán)者個人權(quán)力的膨脹、遏制貴族專制勢力的發(fā)展和保障一般公民的基本利益,采取的基本措施主要有兩個:一是通過增設(shè)當(dāng)權(quán)者的數(shù)目來達(dá)到相互制約和分權(quán)的目的,如雅典的執(zhí)政官最初為一人,后增為三人,再后增為九人,羅馬王政時代的國王為一人,共和國時代的執(zhí)政官則為權(quán)力相等的兩人;二是通過縮短當(dāng)權(quán)者的任期來遏制個人勢力的發(fā)展,如雅典的執(zhí)政官最初是終身制,后改為十年一任,再后改為一年一任,羅馬王政時代的國王是世襲的終身的,共和國時代的執(zhí)政官則由選舉產(chǎn)生,一年一任。在中世紀(jì)的西歐,各國的最高統(tǒng)治者國王都主要是世襲的和終身的,特殊情況下則由封建主選舉產(chǎn)生,或是通過武力征服獲得,因而中世紀(jì)的國王更多地表現(xiàn)出的是專制的一面,也被看著是專制統(tǒng)治的代表。但西歐國王的專制統(tǒng)治是遠(yuǎn)不能同東方的國王專制相提并論的,西歐的地方封建主總是在想方設(shè)法約束國王專制勢力的增長,最主要的措施是:通過簽署特殊的法律文件來限定國王的權(quán)力范圍和通過議會或是其它專門機(jī)構(gòu)來制約國王的權(quán)力。

西歐的地方封建主通過與國王簽署特殊法律文件來約束國王權(quán)力的行使,以維護(hù)自身利益,這便催生了憲法政治。西歐在封建社會形成過程中,并未能繼承古羅馬的社會管理機(jī)制,而是在日耳曼人的氏族部落制度的基礎(chǔ)上,以土地分封為紐帶以契約形式形成了一種特殊的封建社會管理機(jī)制。我國的法制史專家叢日云教授在其研究文章中寫道:“中世紀(jì)日耳曼的封建社會關(guān)系是以契約為基礎(chǔ)的。它在采邑制的基礎(chǔ)上,將不同等級的人以契約為紐帶連結(jié)為一個共同體。這種契約包含雙方相互忠誠和保護(hù)的承諾,使雙方的權(quán)利義務(wù)明晰化、規(guī)范化,從而承認(rèn)了締約雙方的權(quán)利主體地位,否定了在上者對在下者的任性專橫,也使在下者掌握了抵御在上者侵權(quán)的法律依據(jù)。契約的有效性以雙方信守契約為前提,一方毀約,另一方就不再受契約的約束,這種對等性地位也確認(rèn)了契約雙方某種程度的平等?！雹倬鹾推浞獬贾g建立了契約關(guān)系,其它各級封建主之間也建立了契約關(guān)系,通過契約關(guān)系構(gòu)筑了統(tǒng)治階級內(nèi)部的等級秩序。在封建主與依附民之間也有一種委身與保護(hù)的契約關(guān)系,通過契約關(guān)系明確了依附民的基本封建義務(wù)和權(quán)益,使封建主不能任意地加重剝削。取得自治權(quán)的城市與國王或其它封建主之間也建立了一種契約關(guān)系,一般城市都是通過君王或其它封建主頒發(fā)的特許證書而確立自治權(quán)利的,“在某種意義上,特許狀是一種社會契約;實(shí)際上,它是近代政府契約理論產(chǎn)生的主要?dú)v史淵源之一?！雹谄渲凶钪饕年P(guān)系是君王與其封臣及各級封建主之間的契約關(guān)系。從這種契約關(guān)系中,發(fā)展出了基本的封建法律關(guān)系。這種封建法以分解為封建等級的層次繼承了日耳人的傳統(tǒng)習(xí)慣法的某些因素,如君王的每個直接封臣號稱為“平等者”,國家的重大事務(wù)應(yīng)由“平等者”商議決定,司法審判應(yīng)在“平等者”參與下依法決定,有關(guān)軍役、賦稅等權(quán)利義務(wù)問題的爭執(zhí)與協(xié)議應(yīng)在“平等者”的會議上解決。以至君王只不過是“平等者”中的第一人,原則上應(yīng)由“平等者”選舉產(chǎn)生,世襲繼承也需“平等者”認(rèn)可。③因而,西歐的封建君王不象其它地方的國王或皇帝,擁有至高無上的權(quán)勢,其臣屬也不象其它地方的封建官吏那樣對待國王或皇帝唯唯諾諾。當(dāng)西歐封建主的利益受到君王的威脅時,他們習(xí)慣于用群體政治活動的形式和法律的手段與君王抗?fàn)?。尤其是在英?這一特點(diǎn)表現(xiàn)得更為明顯。這也使得英國成為近現(xiàn)代憲法政治的發(fā)源地。早在英國盎格魯-撒克遜時代,就已具備了近現(xiàn)代憲法的最基本的原則和精神,那就是認(rèn)為法律高于一切。法律至上的原則存在于日耳曼人的傳統(tǒng)習(xí)慣法中,13世紀(jì)英國著名的法學(xué)家布拉克頓在《英格蘭習(xí)慣與法律研究》一書中曾寫道:“國王不應(yīng)該服從任何人,但應(yīng)該服從上帝和法律,因?yàn)榉蓜?chuàng)造了國王?！雹墚?dāng)時英國民間還流傳著歌頌法律至上的詩歌:“法律高于國王的尊嚴(yán),我們認(rèn)為法律是光亮。沒有光亮就會誤入迷途。如果國王不要法律,他就會誤入迷途?！辛朔?就會國泰民安,沒有法律,就會國家動亂。法律這樣說:依靠我,國王才能統(tǒng)治,依靠我,制定法律的人才能受到公正的對待。國王不可以改變確定的法律,他只可以按照法律激勵和完善自身。依法者存,違法者亡?！雹菰诎桓耵?撒克遜時代就有國王因違反習(xí)慣法而遭處罰的記錄。如757年,威塞克斯國王希格伯特因違返習(xí)慣法被褫奪王位。⑥1066年,法國諾曼底公爵威廉征服英國,取得王位。盡管他帶來的諾曼底貴族在很大程度上改變了原有英國貴族的構(gòu)成,但還是不得不為違反了英國的傳統(tǒng)習(xí)慣法而采取政治上的補(bǔ)救措施,為了收買人心,爭取英國教會、貴族和各階層人民的支持,在登位后不久簽署了給予臣民一定權(quán)利的《王冠憲章》。征服者威廉在《王冠憲章》中宣布,保證要用“正義統(tǒng)治人民、把國王的一切供給人民”,他還保證要制定正義的法律,并且保衛(wèi)它;他特別強(qiáng)調(diào)將禁止各種掠奪、暴力和不公正的審判。在之后的亨利一世統(tǒng)治時期,因在加強(qiáng)王權(quán)道路上與貴族發(fā)生矛盾,也被迫于1100年頒布了《亨利憲章》,重申保證教會的自由,保證貴族的繼承權(quán)等。⑦雖然威廉一世和亨利一世先后頒布了保證貴族利益的憲章,但在諾曼底征服之后王權(quán)不斷強(qiáng)大是不爭的事實(shí)。通過土地的重新分配,使王室擁有絕對優(yōu)勢的土地資源,通過亨利一世和亨利二世的改革,王室法庭的地位不斷抬高,在很大程度上剝奪了地方貴族的司法審判權(quán),而“盾牌錢”的征收一方面增加了王室的財(cái)政實(shí)力,另一方面又?jǐn)[脫了國王在軍事上對地方封建主的依賴,這使貴族們不得不日益緊張起來。1199年,無地王約翰即位。他無視前幾任國王的憲章,任意踐踏傳統(tǒng)習(xí)慣法,為了同法國國王作戰(zhàn)不斷增加稅收,于1199年至1215年間,將世俗貴族的兵役免除稅(盾牌錢)提高了16倍,并提高繼承稅,凡是不能及時繳納的即被沒收封地或處以重罰。1209至1211年間,他還從教會掠奪了2.8萬鎊。城市市民也被課以重稅。⑧這引起了英國貴族及各階層人士的不滿。尤其是當(dāng)無地王約翰為了討好教皇,宣布英國為教皇臣屬國,準(zhǔn)備向教皇進(jìn)貢時,教俗貴族聯(lián)合起來,并聯(lián)絡(luò)了騎士和市民,于1215年6月迫使無地王約翰簽署了《大憲章》,因其主旨是反專制爭自由,所以又稱為“自由大憲章”。

《大憲章》和《王冠憲章》、《亨利憲章》有著根本的不同,后兩者是由國王自己草擬頒布的,旨在讓大家放心,而前者是由25名大貴族集體草擬強(qiáng)迫國王簽署頒布的,旨在要國王遵守。因而,《大憲章》被認(rèn)為是英國歷史上第一份具有憲法性質(zhì)的文件?！洞髴椪隆饭?3條,一方面是對數(shù)百年來英國法律至上思想的總結(jié),對于教會、貴族和市民已擁有的自由權(quán)利加以肯定,另一方面在法律至上原則的基礎(chǔ)上又提出了王權(quán)必須受到專門機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和保障基本人權(quán)的一系列新的原則。如第61條規(guī)定:可由貴族推選出25名代表(組成委員會),來監(jiān)督大憲章的執(zhí)行,如其中四人發(fā)現(xiàn)國王及其官員有違背《大憲章》的情況,可向國王或其法官指出,要求改正,若在40天內(nèi)未改正錯誤,則25名代表可以聯(lián)絡(luò)全國人民,采用一切手段,包括武力,奪取國王的城堡、土地和財(cái)產(chǎn),迫使其改正。⑨盡管這一條在當(dāng)時并未能實(shí)行,但它為制約國王履行法律真正實(shí)現(xiàn)法律至上的原則指出了一條可行的途徑,為議會的出現(xiàn)和依靠議會制約王權(quán)提供了法律依據(jù)。又如第39條規(guī)定:任何自由人,如未經(jīng)其同級貴族之依法裁判,或經(jīng)國法判決,皆不得被逮捕、監(jiān)禁、沒收財(cái)產(chǎn)、剝奪法律保護(hù)權(quán)、流放,或加以任何其它損害。⑩盡管這里講的“自由人”主要是指封建貴族,因?yàn)楫?dāng)時大多數(shù)勞動者都還不享有自由,但它畢竟制約了國王至少在一定的范圍內(nèi)必須尊重基本人權(quán),而當(dāng)人們利用這一原則不斷進(jìn)行斗爭、享受自由的人越來越多時,它的意義也就越來越大,越來越深遠(yuǎn)了。而事實(shí)上,在已建立民主政治的近現(xiàn)代社會,其真正享有民主權(quán)利的人的范圍也明顯地是有一個由小到大發(fā)展的過程。在西歐的其它地方也出現(xiàn)了專門制約王權(quán)的法律文件或法律條文。如1356年12月德皇查理四世頒布的《黃金詔書》,也是德意志諸侯限制皇權(quán)維護(hù)自身獨(dú)立權(quán)益的法律文件。就連十字軍東征時期在地中海東岸建立的四個十字軍國家也制定了限制王權(quán)的法律。1099年,十字軍攻占耶路撒冷后組織了耶路撒冷市政委員會,起草了《耶路撒冷審判書》,規(guī)定十字軍各國國王都要服從耶路撒冷市政委員會的決議。這說明在西歐社會,封建貴族通過政治斗爭利用法律手段來制約王權(quán)是一種很普遍的方式。但在英國,由于議會制度的較早出現(xiàn)和健康發(fā)展,使得這樣一種斗爭方式日益經(jīng)常化、規(guī)范化和法制化。這也自然使得在英國,制約王權(quán)和保障人民的基本權(quán)益的這一類的法律發(fā)展得最為系統(tǒng)和完善。在無地王約翰之后,幾乎每一任英國國王都要簽署專門法律文件,表示確認(rèn)《大憲章》或是許諾人民新的權(quán)利。例如:1258年,亨利三世簽署了《牛津條例》,同意將國王置于“15人會議”的監(jiān)督之下,未經(jīng)“15人會議”同意,國王不得作任何決定;1279年,愛德華一世簽署了《無同意課稅法》,表示未經(jīng)人民同意國王不得擅自征稅;在英國大革命前夕的1628年,查理一世還簽署了《權(quán)利請?jiān)笗?重新肯定大憲章以來人民獲得的各種權(quán)利,等等。在英國光榮革命之后的1689年、1701年,英國議會相繼通過了《權(quán)利法案》和《王位繼承法》,對《大憲章》以來的英國憲法作了一個總結(jié),確立了“議會至上”和“議會主權(quán)”原則,明確了國王的權(quán)利和地位,重申了基本人權(quán),是確立英國君主立憲制度的重要文憲。至此,英國近代的憲法政治形成。

由上可知,英國的近代憲法政治是從中世紀(jì)發(fā)展而來,其一些基本原則在中世紀(jì)就已形成。而英國近代憲法政治是西方近現(xiàn)代憲法政治之源。美國是世界上第一個頒布系統(tǒng)成文憲法的國家,而美國憲法思想的主要來源就是英國的憲法原則。隨著大量英國人移居北美殖民地,英國的憲法精神也被帶到了這里。最初的美國人就是利用英國的憲法原則同英國的殖民統(tǒng)治者相抗?fàn)幍?如他們根據(jù)英國憲法中有非經(jīng)議會同意國王無權(quán)征稅的原則,提出非經(jīng)殖民地議會同意英國國王無權(quán)在北美征稅的要求,喊出了“無代表就征稅,是專制統(tǒng)治”、“無代表不納稅”等口號。在美國取得獨(dú)立之初,各州都紛紛制定了憲法或權(quán)利法案,其中最有影響的是1776年的弗吉尼亞州《權(quán)利法案》,是在吸納了英國《大憲章》、英國1628年《權(quán)利請?jiān)笗泛?689年《權(quán)利法案》綜合而成。美國著名的人權(quán)思想家黑茲爾廷在其論文《論英國大憲章對美國憲法的影響》一文中就指出:“權(quán)利法案是成文法的組成部分,是美國各州憲法和聯(lián)邦憲法的組成部分,這是堅(jiān)持了英國人體現(xiàn)在大憲章中的基本權(quán)利。美國憲法中的權(quán)利法案可以追溯到英國大憲章?！?/p>