檔案的定義以及發源

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檔案在人類社會發展歷程中，作為具有文獻性、憑證性、符號性、參考性等特征的零散信息，發揮著無可替代的作用與價值，占有舉足輕重的地位。因此，對檔案定義的探究尤顯重要。

自檔案產生以來，學術界對檔案的定義紛爭不已，國內外已有的定義達數百種之多。陳趙祦、和寶榮《對檔案定義若干問題的探討》一文與1986年版《檔案學基礎》一書中的提法均為：“檔案是機關、組織和個人在社會活動中形成的，作為歷史記錄保存起來以備考查的文字、圖像、聲音及其他各種形式和載體的文件。”中華人民共和國國家標準《情報與文獻工作詞匯基本術語》和《檔案著錄規則》（1985年）中均寫道：“檔案：國家機構、社會組織及個人從事政治、經濟、科學、文化等社會實踐活動直接形成的文字、圖表、聲像等形態的歷史記錄。”中華人民共和國行業標準《檔案工作基本術語》（2000年）中“檔案”一條釋為：“國家機構、社會組織和個人在社會活動中直接形成的有價值的各種形式的歷史記錄?！雹僖陨喜糠侄x可以看出，雖然具體定義不盡相同，但對檔案的本質特性的認識卻是基本一致的，即原始記錄性。

對檔案的具體定義應從“原始記錄性”這一檔案的本質特性入手，結合檔案產生發張的主體、檔案的具體形態等多方面因素，方能得出較全面、概括性的結論。毋庸置疑，檔案是人類活動的產物，因此其主體為人。檔案的具體形態隨著社會發展不斷演變，種類繁多。僅中國古代檔案就經歷了甲骨金石、簡牘縑帛、鐵卷金冊、紙張等多種形態的演變。如今又出現了電子檔案。但不論是紙質檔案還是電子檔案，歸根結底其本質均可稱為“符號”。符號，根據《現代漢語詞典》（2002年增補本）的解釋，指記號、標記以及佩帶在身上表明職位身份的標志，即文字、圖像、象征性的物體等。因此，概括說來，檔案是人類活動的符號性原始記錄。

對檔案定義的探究與對檔案起源的探究是相輔相成的。只有確定了檔案是什么，方可研究檔案產生于何時；而對檔案追本溯源的研究可進一步完善檔案的定義。因此，筆者對檔案起源的結論正是基于“檔案是人類活動的符號性原始記錄”這一定義。

關于檔案的起源及其歷史背景歷來眾說紛紜。中外學者關于檔案起源的觀點歸納起來大致有三種：第一種觀點認為文字是產生檔案的必要條件。自從人類發明了文字，就開始使用文字記錄社會活動，并將這些記錄保存下來，成為檔案。第二種觀點認為文字和國家的出現是檔案產生不可缺少的條件。隨著階級的出現和國家的形成，為了管理大規模的生產，進行國與國之間的交往與戰爭，國家需要有文字記錄作為管理國家和交際的工具，于是產生了文書，保存起來便形成了檔案。第三種觀點認為，以原始記事方法形成的記錄就是檔案，如結繩、刻契、編貝、結珠、圖畫等。②另外，我國當代檔案學界著名學者丁海斌先生認為，我們應從不同角度和需要出發，把檔案的起源看做是一個過程。并按照各個角度，確認在某種意義上檔案的起源點。③因此，從上文中提到的筆者較認同的檔案的定義這一角度出發，筆者傾向于第三種觀點。

檔案是人類活動的符號性原始記錄，因此，在人類活動中產生、具有符號性的原始記錄的產生，即可看做檔案的起源。在原始社會時期，人們在生產勞動、氏族活動以及日常生活中，逐漸產生了記事和記數的需求及愿望。在產生文字之前，人們的記事方法主要有：繪圖、標記、結繩、木契（刻木）等等。④我國古代有著“結繩記事”“刻木為契”的歷史傳說?！吨芤住は翟~》記載：“上古結繩而治”，鄭玄《周易》注說：“結繩為約，事大，大結其繩，事小，小結其繩?！笨唐酰丛诠瞧?、木片、竹片或在其他材料上刻畫出各種形狀的標記，用來記錄某種事實或作為有關各方的一種信約?！杜f唐書》卷一百九十七在記述東謝蠻時說：“俗無文字，刻木為契?！薄夺屆酚浭觯骸翱唐跻玻套R其數也?！蔽覈贁得褡逯两穸歼€大量采用原始方法記事，如云南景頗人無力還債時，便使用代表各種實物的紅綢帶、花布條、牛角、銅錢和木片吊在一起，作為欠條，憑此可向欠債人索取財物。景頗人還用不同的樹葉表達各種意思，在一定范圍內人人都可以理解，并用以通信。云南紅河哈尼族典出土地，用同樣重量的鵝卵石燒紅，稱為“可?！?，付給對方作為憑證，以后可用此贖還典金?！扒窏l”和“可?！痹谠疾柯湎喈斢诮裉斓钠跫s文書，具有憑證作用。⑤這些原始記錄方法在一定地區和范圍內大都有相同的規定和含義，因而在一定程度上記錄和反映了人們的社會實踐活動，具有備忘、信守和憑證的作用，有保存價值。⑥是人類活動中產生的符號性原始記錄。因此，結繩、刻契等的原始記錄可被視為最原始的檔案。

不僅中國的原始記錄方法如此，國外也有類似記錄。保加利亞出土了距今約六千年的陶罐，上面標有計算年月的日歷，⑦這種日歷必須經常供當時的人們使用和考查，是當時科技成果的記錄。許多原始氏族還用繪畫來記載本民族的歷史大事，如美洲印第安人達科他部落就將本部落每年發生的大事繪在牛皮上，并用繩索將牛皮貫穿保存起來。美洲印第安人易洛魁部落普遍使用一種叫做華姆普姆的珠帶，它用紅、白貝珠串成，或由各種色彩的貝珠織成不同圖形的彩帶。這種貝珠帶具有廣泛的作用，既是裝飾品，又是商業往來和與白人交易時使用的貨幣，但又可在社會事務中和部落交往中充當大事記、協定和“國書”，馬克思將這種貝珠帶稱為易洛魁人“唯一的文件”。⑧

用原始記事方法形成的各種記事材料，都是人類在社會生活中形成的并且被保存起來以備查考的記注材料，都源于人們的社會實踐活動，是人類歷史的原始記錄。這些記注材料都具有憑證和參考作用。它們不像圖書資料，是人們為了某種目的有意識地撰寫的，而是為處理事物、貯存和交流信息而保存起來的，所以，它們是人類最早的檔案文獻。⑨

因此，歸納中外相關史實和考古資料，筆者得出結論：檔案起源于原始社會，刻契、繪畫等原始記錄方法形成的記錄是檔案。

作為一名初學者，筆者結合所學與所查閱資料，對檔案的定義與起源進行了淺論，認為檔案是人類活動的符號性原始記錄，檔案起源于原始社會。