科技投入的比較及啟發(fā)論文

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科技投入規(guī)模的比較

各國(guó)科技投入規(guī)模的比較一般從兩方面進(jìn)行，一是投入的總額，衡量了一國(guó)科技投入的絕對(duì)規(guī)模;另一個(gè)是投入占GDP的比例，也被稱為研發(fā)強(qiáng)度，衡量了一國(guó)科技投人的相對(duì)規(guī)模。這兩個(gè)指標(biāo)既受到一國(guó)科技政策變化的影響，也受國(guó)家財(cái)政預(yù)算的制約，而且在不同的時(shí)期會(huì)出現(xiàn)波動(dòng)。根據(jù)2007年經(jīng)合組織的有關(guān)科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告，自20世紀(jì)90年代中期以來，美國(guó)、日本和歐盟的支出以年均實(shí)際增長(zhǎng)率約為2.9%的速度增長(zhǎng)，美國(guó)、日本和歐盟的支出占經(jīng)合組織區(qū)總量的百分比分別為42%、17%和30%［2］。作為科技投入第一大國(guó)的美國(guó)歷來以巨額的投入來保障其全面領(lǐng)先的戰(zhàn)略目標(biāo)，1994—2008年期間美國(guó)的投入增長(zhǎng)了2.35倍，盡管受到金融危機(jī)的不利影響，2008年其投入仍然比英、法、德、日本的投入總額都多，并且投入占GDP的比例達(dá)到2.79%。作為歐盟主要成員國(guó)的英、法、德的投入在1994—2008年期間增長(zhǎng)了近2倍，尤其是德國(guó)，為了實(shí)現(xiàn)2010年科技投入占GDP3%的目標(biāo)，不斷提高研發(fā)費(fèi)用，據(jù)統(tǒng)計(jì)2008年歐盟投入占GDP的比重為1.9%，德國(guó)的投入占GDP的比例更是提高到2.68%。在“科技創(chuàng)新立國(guó)”戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，日本非常重視投入，近幾年在嚴(yán)峻的財(cái)政形勢(shì)下，其投入仍然保持了穩(wěn)定增長(zhǎng)，成為僅次于美國(guó)的第二大投入大國(guó)，2008年日本的投入超過了英、法、德的投入的總和，并且自1998年以來日本投入占GDP的比例一直在3%以上，穩(wěn)居幾個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家的首位。為了盡快提升科技實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)的投入一直處于高速增長(zhǎng)中，從1994年的306.3億元提高到2010年的7062.6億元，增長(zhǎng)了23倍，投入占GDP的比例為也由1994年的0.64%提高到2010年的1.76%。盡管如此，與主要發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的投入水平還相對(duì)偏低，2008年我國(guó)的投入總額不足美國(guó)的六分之一，不足日本的三分之一。

科技投入結(jié)構(gòu)的比較

從不同的角度對(duì)投入進(jìn)行劃分，通常有三種結(jié)構(gòu):按研究類型劃分的分配結(jié)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)的來源結(jié)構(gòu)和按執(zhí)行部門劃分的分配結(jié)構(gòu)。按研究類型劃分的結(jié)構(gòu)實(shí)際上是經(jīng)費(fèi)在活動(dòng)中的不同階段的分配結(jié)構(gòu)，活動(dòng)一般要經(jīng)歷基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三個(gè)階段，這三個(gè)階段表現(xiàn)出了由基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)換成應(yīng)用研究成果，再進(jìn)一步轉(zhuǎn)換成試驗(yàn)發(fā)展成果的的過程。(1)按研究類型劃分的結(jié)構(gòu)從表2可以看出，除了法國(guó)外，美、英、日本都把近一半的資金用于試驗(yàn)發(fā)展，其中美國(guó)2008年用于試驗(yàn)發(fā)展的比例高達(dá)60.3%。但是與此同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家也非常重視基礎(chǔ)研究，除了日本外，主要發(fā)達(dá)國(guó)家用于基礎(chǔ)研究的比例均超過10%，其中法國(guó)2008年用于基礎(chǔ)研究的比例高達(dá)25.4%。這主要是因?yàn)榛A(chǔ)研究的總體水平在一定程度上反映了一國(guó)科技可持續(xù)發(fā)展的潛力和自主創(chuàng)新能力。以美國(guó)為例，奧巴馬政府承諾在10年內(nèi)(2006—2016年)實(shí)現(xiàn)三大科學(xué)機(jī)構(gòu)(國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、能源部科學(xué)局以及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院)的預(yù)算翻一番。2008年美國(guó)用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)達(dá)692.85億美元，2009年至2016年，美國(guó)政府對(duì)基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)的預(yù)算將比2008年的增加426億美元。2008年美國(guó)經(jīng)費(fèi)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的分配結(jié)構(gòu)為1:1.28:3.47，日本為1:4.61:5.75。在我國(guó)隨著投入的增加，1995—2010年期間用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)從18億元增加到324億元，增長(zhǎng)了17.57倍，但是基礎(chǔ)研究占的比例一直徘徊在5%。試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)從239億元增加到5844億元，增長(zhǎng)了24.49倍，2010年試驗(yàn)發(fā)展占的比例提高到82.8%。1995年經(jīng)費(fèi)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的分配結(jié)構(gòu)為1∶5.1∶13.21，2010年為1∶2.75∶18.01，與美、日等國(guó)家的分配結(jié)構(gòu)相比，我國(guó)現(xiàn)階段的經(jīng)費(fèi)顯然過分側(cè)重于試驗(yàn)發(fā)展領(lǐng)域，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入水平明顯偏低。(2)按經(jīng)費(fèi)來源的結(jié)構(gòu)在經(jīng)費(fèi)的來源上:政府和企業(yè)是最主要的資金渠道。依據(jù)政府資金和企業(yè)資金的比例的不同碳經(jīng)濟(jì)下再論活性染料短流程，可以把經(jīng)費(fèi)的來源結(jié)構(gòu)分為政府主體型(政府資金所占比例大于50%)、政府企業(yè)雙主型(政府資金和企業(yè)資金所占比例相當(dāng)，均在45－50%)和企業(yè)主體型(企業(yè)資金所占比例大于50%)［3］。一個(gè)國(guó)家的經(jīng)費(fèi)來源在不同時(shí)期具有不同的結(jié)構(gòu)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家都經(jīng)歷了政府主體型———政府企業(yè)雙主型———企業(yè)主體型這樣一個(gè)演變過程。從表3可以看出除了英國(guó)、法國(guó)來源于企業(yè)資金的比例略低外，美國(guó)、德國(guó)、日本來源于企業(yè)資金的比例都超過65%，日本甚至高達(dá)78.2%，也就是說目前主要發(fā)達(dá)國(guó)家大多屬于企業(yè)主體型。雖然目前主要發(fā)達(dá)國(guó)家的政府投入的比例不足三分之一，但是各國(guó)都非常重視保持政府投入總額的穩(wěn)步增長(zhǎng)，并把投入占GDP的比例為1%作為目標(biāo)。1971年至2000年美國(guó)政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)增加了3.6倍，日、英、法的政府研發(fā)投入分別增加了6—7倍(按本國(guó)貨幣計(jì)算)。日本的政府研發(fā)投入增加地更快，20世紀(jì)70年代日本政府研發(fā)投入與英、法、德相差不大，2000年則遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了這些國(guó)家［4］。我國(guó)經(jīng)費(fèi)的來源結(jié)構(gòu)基本順應(yīng)了國(guó)際趨勢(shì)，隨著企業(yè)投入的增加，企業(yè)投入的比例從1997年的44.6%上升到2003年的60.1%，2010年進(jìn)一步提升為71.7%，這表明企業(yè)研發(fā)主體的地位已基本確立。此外，我國(guó)的政府投入在2003—2010年期間雖然增長(zhǎng)了3.68倍，但是所占比例不斷下降，2010年政府研發(fā)投入占比全部經(jīng)費(fèi)的比例降至24%，占GDP的比例僅為0.42%。從規(guī)模來看，2010年我國(guó)政府投入僅為1696億元，低于同期的英、法、德等發(fā)達(dá)國(guó)家，不足美國(guó)的十分之一。(3)按執(zhí)行部門劃分的結(jié)構(gòu)目前企業(yè)不僅是經(jīng)費(fèi)最主要的資金渠道，而且是最主要的使用部門，主要發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)費(fèi)分配給企業(yè)使用的比例都在60%以上，這表明企業(yè)不僅自己投入大量的研發(fā)費(fèi)用，而且還積極爭(zhēng)取政府的科研經(jīng)費(fèi)以及民間的資金用于研發(fā)。以美國(guó)、日本為例，1994—2000年美國(guó)企業(yè)投入的實(shí)際年均增長(zhǎng)率達(dá)8.2%，高于其總投入增長(zhǎng)率2個(gè)多百分點(diǎn)，2000年企業(yè)界使用額占比達(dá)75.4%，達(dá)到1992億美元，實(shí)現(xiàn)了自1994年以來年均7.4%的增長(zhǎng)率。企業(yè)已經(jīng)將投資作為企業(yè)戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分。并且大企業(yè)已經(jīng)成為美國(guó)企業(yè)投入的主要力量，支出最多的100家公司占美國(guó)工業(yè)的3/4［5］。在“科技創(chuàng)新立國(guó)”戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，日本企業(yè)建立和健全了4級(jí)研究開發(fā)體系，日本企業(yè)尤其是大企業(yè)的研究開發(fā)能力不斷增強(qiáng)，以至于日本研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的4/5，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的2/3、研究人員的半數(shù)以上和幾乎所有的技術(shù)人才都集中于民間企業(yè)［6］。2008年日本經(jīng)費(fèi)的78.2%來源于企業(yè)資金，同時(shí)經(jīng)費(fèi)分配給企業(yè)使用的比例高達(dá)78.5%，全都位居發(fā)達(dá)國(guó)家的首位。在我國(guó)，企業(yè)雖然已經(jīng)成為經(jīng)費(fèi)最主要的資金渠道和最主要的使用部門，但是企業(yè)經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例偏低，2010年為僅為0.93%，而國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為該指標(biāo)低于1%的企業(yè)難以生存，2%則可以維持，到5%以上才有競(jìng)爭(zhēng)力，世界500強(qiáng)企業(yè)一般在5—10%，由此可見，我國(guó)企業(yè)的經(jīng)費(fèi)投入仍然相當(dāng)不足。

啟示與建議

根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織1971年出版的《科學(xué)應(yīng)用與發(fā)展》中對(duì)各國(guó)工業(yè)化發(fā)展階段的劃分以及過對(duì)多個(gè)國(guó)家的投資規(guī)模的研究，當(dāng)一個(gè)國(guó)家處于工業(yè)化第一階段時(shí)/GDP大致范圍在0.7%—1.8%，工業(yè)化第二階段/GDP大致范圍在1.5%—2.5%，工業(yè)化后階段/GDP大致范圍在2.0%—3.0%［7］。我國(guó)目前大致處于工業(yè)化第一階段后期和第二階段初期階段，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和工業(yè)化程度的不斷深入，無論是投入規(guī)模還是占GDP的比例都需要在未來很長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)保持穩(wěn)定的快速增長(zhǎng)。政府科技投入的力度直接制約著一國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略的執(zhí)行，尤其是在經(jīng)濟(jì)起飛階段，政府科技投入發(fā)揮了主導(dǎo)作用。在工業(yè)化第二階段，除日本外，主要的發(fā)達(dá)國(guó)家(50年代初至60年代初的美國(guó)、70年代初至80年代初的日本、70年代初至1983年的德國(guó)、70年代至80年代的法國(guó))，經(jīng)費(fèi)中政府投入的比例都大于50%，美國(guó)和日本甚至高達(dá)60%以上［4］。考慮到我國(guó)所處的工業(yè)化階段，現(xiàn)階段政府不宜過早卸下科技投入主體地位的重任，應(yīng)繼續(xù)加大政府科技投入力度，立法保證政府每年科技投入的增長(zhǎng)速度要高于GDP、財(cái)政收入和財(cái)政支出的增長(zhǎng)速度。美、日等國(guó)都根據(jù)本國(guó)的特點(diǎn)制定了科技戰(zhàn)略規(guī)劃和科技投入的重點(diǎn)領(lǐng)域，我國(guó)應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)自身特點(diǎn)制定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施戰(zhàn)略產(chǎn)品計(jì)劃。作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)應(yīng)重點(diǎn)投入對(duì)國(guó)家的戰(zhàn)略發(fā)展和科技進(jìn)步起著舉足輕重的領(lǐng)域，支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究，提升核心技術(shù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成能力。作為政府科技投入而言，應(yīng)體現(xiàn)公共性原則，重點(diǎn)投入基礎(chǔ)性研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)公益研究等領(lǐng)域。并且根據(jù)不同的研發(fā)項(xiàng)目，改變過去財(cái)政直接無償撥款的方式，采取不同的財(cái)政資助方式，在科技投入方式上，實(shí)現(xiàn)向“政府引導(dǎo)投入為主”的轉(zhuǎn)變。國(guó)際比較的結(jié)果表明美國(guó)、日本企業(yè)投入的積極性與政府的財(cái)政金融等方面的激勵(lì)是分不開的。歐盟的企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度上之所以低于美國(guó)、日本等國(guó)，重要的原因就是歐美在風(fēng)險(xiǎn)投資上的差距，歐盟面向初創(chuàng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)資本相對(duì)較少，而2005年美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)資本投資總量(以占GDP百分比計(jì))幾乎比歐盟總量高40%。所以我國(guó)應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，通過稅收減免、補(bǔ)助金、政府采購(gòu)、政策性金融支持等措施激勵(lì)、引導(dǎo)企業(yè)和社會(huì)其他主體科技投入的積極性，尤其是通過扶持風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金等推動(dòng)高科技中小企業(yè)的創(chuàng)新，發(fā)展和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的多元化科技投入體系。

本文作者：曹艷華閆澍工作單位：青島大學(xué)國(guó)際商學(xué)院